（社会学专业论文）从yw工会实践看政府的治理艺术.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝鎏盘堂或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：签字日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿盘堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权逝江盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期：年月日签字日期：年月 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 浙江大学硕士学位论文从y w 工会实践看政府的治理艺术 中文摘要 当今中国的经济社会正在经历着波兰尼意义上的“大转型”，这种转型给政府 带来了职能转变的需要，也使中国工会的角色和功能发生了变化，即由“政府的 行政副手 逐渐转为承担“社会治理”功能的机构，这一过程符合福柯所说的“国 家的治理化 理论。与此同时，社会转型也给工会转型带来了不利的影响，集中 体现为旧的工会体制对新的治理需求的不适应。 本文试图以y w 工会为例来分析这一过程，探讨工会是如何在政府的积极推动 和帮助下，充分利用旧工会体制遗留下来的“双重角色来开展政府、企业、工 人三方面的工作，利用“角色模糊化 来避免“双重角色的冲突，通过“三借” ( “借理、借力、借风”) 策略来弥补自身的不足，以及通过完善利益代言机制来 消除自身利益的阻碍，从而促成整个社会的治理化转变的。 正如该工会主席c y d 所说，“工会工作在工会之外”，工会的治理化转型是在与 工人、政府部门、企业、原生态组织、新闻媒体等其他主体的互动过程中实现的， 这也验证了“治理”这一视角相对于传统的“社会控制 视角在分析转型期政府 作用上的优越性，为进一步的研究提供参考和借鉴。 关键词：治理化双重角色“三借 策略源头维权 浙江大学硕士学位论文 从y w 工会实践看政府的治理艺术 a b s tr a c t t b d a v sc h i n e s ee c o n o m ya n ds o c i e t yi se x p 耐e n c i n 2t h eg r e a tt t a n s f o m a t i o ni n p o l a n 们ss e n s e ，w h i c hb d n g sa b o u tt 1 1 en e e do fc h a n g e si nt 1 1 en m c t i o n st om e g o v e m m e n t a l s oc a u s et 1 1 e 仃锄s f o mo fc h i n e s eu 1 1 i o n ，a s 丘d mg o v e n 】m e n t s a d m i m s t r a t i v ea s s i s t a i l tt oa na 2 e n c vs h o u l d e r i n gs o c i a lg o v e n l a n c e 矗m c t i o n t h i s p r o c e s sm e e t sn l et l l e o r yw h i c hf o u c a u l ts a i da st 1 1 eg o v e i n m e n t a t i o no ft h ec 0 1 i n t r y m e a n w h i l e ，m et 咖s f o 加a t i o no ft l l es o c i e t ya l s ob i n 2 sd b o u tn a g a t i v ee h e c t st ot h e 乜m s f o m a t i o no fm eu n i o i l ，c o n c e n t r a t i n ge x p r e s s e di nm ei n a d a p t i o no ft h e 0 1 du m o n s y s t e mt om en e wg o v 锄a i l c en e e d t 1 1 i sp a p e ra t t 锄p t st 0v i e wt 1 1 i sp r o c e s sb y l ee x 锄p l eo fy wu m o n ，d i s c u s s i n gh o w 吐l eu n i o nt a k e 砌1a d v a i l t a g eo fm ed u a lr 0 1 eo ft h e0 1 du i l i o ns y s t 锄t 0w o r ki nt 1 1 r e e a s p e c t s ( w h i c hi st h eg o v e n l m e m ，t h ee n t e r p r i s e s 龇l dm ew o r l ( e r s ) ，a v i o dt h e c o n n i c t i o no ft h ed u a lr o l et h r o u 曲r 0 1 ea m b i g u i 劬m a k eu pf o r 廿l em a d e q u a t eo f t h e i ro w nw i t l lm es 仃a t e g o ft l l r e e - b o r r o w ( w h ic _ hi sb o r r o w t r u m ，b o r r o w w i n da n d b o r r o w - s 协。n g t h ”) ，a n de l i m i n a t et h eo b s t a c l eo fi t so w ni n t e r e s t sb yp e r f e c t i n gt h e i m e r e s t ss p e a km e c h 锄i s mw h i t ht h ep r o m o t i o na i l dh e l po f t l l eg o v 锄m e n t t h ew h 0 1 e t m n gc o n t r i b u t e dt ot 1 1 ew h 0 1 es o c i e t y s 仃a n s f o 衄a t i o no fg o v e m m e n t a t i o n j u s ta sc y d ，m ec h a i m a i lo fy wu i l i o ns a i d ，“t h eu l l i o nw o r k so u t s i d et h eu 1 1 i o n ”， t h em m s f o m a t i o no fg o v e n 】m e i l t a t i o no fn l eu m o ni sa 出e v e di i lt h ei n t e r a c t i v e p r o c e s sw h i t hm ew o r k e r s ，g o v e m m e md 印a r t r r l e m s ，e i 】t e 印r i s e s ，m eo r i 百n a le c o l o 百c a l o r g a l l i z a t i o n s ，t 1 1 en e w sm e d i a 觚ds oo n t h i sa l s op r o v e st l l es u p 甜o r i t yo ft h e p e r s p e c t i v eo fg o v 锄a n c et om et r a d i t i o n a l s o c i a lc o n 旬r o lp e r s p e c t i v ei na j l a l y z i n g t 1 1 eg o v e n 】m e i l tr o l ei nt h e 仃i m f o m a t i n gp 耐o d ，a r l dp r o 访d e sr e f e r e n c e st ot h e 如r t h e r s t u d y k e y w o r d s ：g o v e n 】m e i l t a t i o n ；d u a lr 0 1 e ；t l l et m e - b o 仃o ws 仃a t e g ) ，；t 1 1 e s o u r c e i p r p r o t e c t i o n 2 浙江大学硕士学位论文从y w 工会实践看政府的治理艺术 从y w 工会实践看政府的治理艺术 引言 本文所使用的“治理 概念有别于一般政治学意义上的“治理，正如福柯所 说，“治理艺术 意味着“同时在向上和向下两个方向建立连续性。向上的连续性 指的是想把国家治理好的人，首先要学会如何治理自己然后他才能成功地治 理国家对君主的调教保证着治理形式向上的连续性，而治安则保证着治理形 式向下的连续性。 国家的治理化是现代国家面临的一个重要问题：“国家的治理化同时就是使国 家幸存下来的因素”，“或许对我们的现代性也就是对我们的现在来说，国家 对社会的控制还不如国家的治理化那么重要。 当今的中国也面临着同样的问题，伴随着改革开放带来的经济发展，劳资纠 纷等问题越来越突出，对工人群体进行治理的需求变得越来越迫切。在小商品经 济发达的y w 市这点更加明显，y w 市政府以工会为突破口，开展了一次成功的 治理。 一、文献综述：工会的治理化转型 ( 一) 社会转型背景下的工会转型契机 安戈和陈佩华指出，中国政府对社会进行控制的方式在发生着改变。在毛泽东 时代，是国家直接控制社会的方式。改革开放后，国家难以对经济社会进行直接 控制，这样就在“政府的控制体系中造成空缺，因此也就需要更多的手段来进行 补足。 于是国家通过给予各类“组合式组织 ( 包括工会) 在自己的活动范围内 福柯 法 ：治理术 j ，赵晓力译，李猛校，北大法律信息网，2 0 0 8 年3 月2 4 日 。福柯 法 ：治理术 j ，赵晓力译，李猛校，北大法律信息网，2 0 0 8 年3 月2 4 日 3 堑兰查堂翌主兰堡笙查竺! ! 三全壅些查些生竺竺墨堇查 一定的自主权，来进行间接的控制。“经济越是分散化，作为新的控制手段的组合 式协会便越是增加。 安戈和陈佩华是从国家对社会自上而下进行控制这一视角来分析的，尽管这 种间接的控制同样是有效的，但国家显然也受到了各种“组合式组织”的影响。“控 制 这一视角就显得不太适用，若换成“治理的视角，或许更能说明这一趋势。 事实上，“自下而上 地反过来看，改革开放后随着经济发展，各种社会矛 盾激化，社会治理的需求随之日益突出，需要这些制度化的团体来解决。胡建国 指出了工会对于劳资关系治理的作用。他认为，参照国外市场经济国家的经验， 工会“潜在的提供了一种使雇主和雇员可以更为有效地就工作场所中的各种决策 和程序进行沟通的机制 。这种充当劳资间桥梁的作用正是工会社会治理的真正 意义所在。 ( 二) 阻碍工会实现治理化转型的因素 1 双重角色的冲突 胡建国认为，中国目前处在转型时期，劳资纠纷的增加使得工会的社会治理 功能更加突出，但实际治理绩效并不显著，原因就在于“中国工会的调整是滞后 于经济体制转轨的 。这种滞后具体体现在工会定位的“错位 与工会职能的“缺 位 ： “错位 是指工会的传统定位是“作为政府的行政副手 ，承担“生产动员 的功能，但新形势下对工会的要求恰恰是“治理的功能；“缺位”是指在“效率 优先、兼顾公平 的原则下，政府与企业结成了密切的利益关系，自然不愿意工 会过多地强调维护工人权益的职能，而这在目前恰恰是社会治理最需要的 。 “作为行政的副手 与“治理”这双重功能实际上就是陈锋所分析的工会作为 “国家的工具 和“工人组织 的“双重身份 。 作为“国家的工具”，工会的职能就是“生产动员 ( 即列宁说的“生产功 安戈、陈佩华：中国、组合主义及东亚模式【j 】，1 1 1 c c h i n aj 0 u m a l 第3 5 期 胡建国：劳资关系治理中的工会职能思考 j 】，贵州工业大学学报( 社会科学版) 第8 卷第4 期，2 0 0 6 年8 月 胡建国：劳资关系治理中的工会职能思考【j 】，贵州工业大学学报( 社会科学版) 第8 卷第4 期，2 0 0 6 年8 月 陈峰：在国家和劳工之间：市场经济下中国工会的角色冲突叨，中国季刊( t h ec h i n aq u a r t e r l y ) ， 2 0 0 3 年1 2 月 4 堑兰垄兰堡主堂堡笙查竺! ! 三全壅些重些堕竺垄墨堇查 能) 以及“防止独立的群众组织兴起”的功能，也即“作为政府的行政副手 的 传统定位。作为“工人组织 ，工会的职能是为工人维权，虽然列宁将工会重新定 义为保护工人免遭“官僚主义弊病 侵害的机构，并且出于政治稳定的需要而一 再削弱其“工人组织 色彩，但这重色彩毕竟不能完全消失。国家偏爱的是工会 作为“国家工具 的角色，而“社会组织 角色则是为了解决实际问题而不得不 容忍的。 陈锋进而指出，“由于市场经济改革，两种身份己产生了直接和尖锐的冲突。 在旧的计划经济体制下，工会应有的代表功能基本上为“家长主义”的国家所吸 纳，“当国家事实上不再代表和保护工人时，工会双重身份的矛盾和冲突就变得不 可避免，而且越来越明显了。” 2 政府控制造成的工会弱势 张允美从历史的角度，探讨了上述“双重角色 的成因。中国工会与党、国 家的关系，一直处在“顺从一冲突 的循环之中。中国工会一开始仿照的是苏联模 式，即列宁提出的“生产和保护功能”，然而由于“保护”功能有增加工会独立性 的倾向，国家有意消解了这项功能 。 建国初期，出于经济建设和加强国家政权的需要，国家重视工会的作用，但 工会自主性加强后转为批判“工团主义 ；5 6 年前后的波匈事件、8 0 年波兰团结 工会事件等国际影响、文革时期“全红总 造反、8 9 事件中工会的态度等，都使 国家对工会的作用产生疑虑，强调党对工会的领导，于是工会渐渐失去了为工人 代言的社会组织色彩，其国家机关性质日益浓厚。 冯钢也分析了计划经济时代遗留下来的旧工会体制给工会自身造成的“制度 性弱势”，阻碍了当前工会的社会治理功能的发挥。这种弱势主要表现在三个方面： 工会对行政主管和企业领导的高度依赖；工会组织无法代表工人的利益；工会没 有代表工人采取集体行动的权力。这三方面是相互联系的：工会的依赖性造成工 会独立性的丧失，使得工会无法代表工人利益，自然也就无法代表工人采取集体 安戈、陈佩华：中国、组合主义及东亚模式叨，1 1 1 e c h i n aj o u m a l 第3 5 期 圆陈峰：在国家和劳工之间：市场经济下中国工会的角色冲突 j 】，中国季刊( t h ec h i n aq u a r 【e r f y ) ， 2 0 0 3 年1 2 月 张允美：理顺与冲突：中国工会与党一国家的关系【j 】，二十一世纪网络版，2 0 0 3 年9 月号，总第1 8 期，2 0 0 3 年9 月3 0 日 张允美：理顺与冲突：中国工会与党卜国家的关系【j 】，二十一世纪网络版，2 0 0 3 年9 月号，总第1 8 期，2 0 0 3 年9 月3 0 日 一5 浙江大学硕士学位论文从y w 工会实践看政府的治理艺术 行动；工会依赖于政府和企业，而这双方都不希望工会有“集体行动。 可见，政府控制是造成工会治理功能弱化的主要原因，因为国家对工会的组 织形式和目标定位有着决定性的作用，这点夏小林也做过清晰的表述。他认为， 尽管相对于企业工会而言，“企业外工会的目标比较清晰，不容易受到雇主的影 响。但是，政府能够影响其作为。政府的目标、行为不端，地区和行业工会就缺 乏力量。” 而且由于政府的目标、行为存在二元结构，面对频发的劳资矛盾，“有调节的 思想 ，“也有担心加大贯彻劳动法的力度，会影响当地经济发展的思想，担 心资本用脚投票溜了”。于是，一方面我们看到政府确实在执行劳动法、 协调劳资关系；另外一方面又看到政府的作为欠缺力度，致使私营部门中存在大量 违反劳动法的现象，有的地方还发生了由于政府的“负干预，使劳动监察人 员和地方工会工作人员进不了私营企业的怪事。在这种背景下，工会实难发挥作 用。 3 其它因素 在安戈和陈佩华看来，有一个重要因素阻碍了“组合主义”的发展，那就是“有 两大社会群体农民和非国有工业部门的工人几乎完全被排斥在组合制的 结构之外。 这是“一种令人担忧的负面因素，将大部分人口排斥在新崛起的组合 式结构之外，不为他们提供任何途径来使他们的利益得到表述与重视，必然会导 致社会与政治不满情绪的积压。 4 l 政治不满情绪也会相应出现。 韩恒认为近年来各级总工会积极组建企业工会的主要动力，就在于会费收入； 而基层的企业工会，因其人员、经费来源主要依附于企业，所以更多的与企业有 共同利益。各级总工会有相对独立的部门利益，而企业工会则很容易成为企业的 附庸。无论是哪一种，维护的都是工会的“自主利益 ，而难以为工人维权 。 ( 三) 工会治理化转型的趋势与可能性 。冯钢：企业工会的“制度性弱势”及其形成背景【j 】，社会，2 0 0 6 第3 期 。夏小林：私营部门：劳资关系及协调机制【j 】，管理世界月刊，2 0 0 4 年第6 期 夏小林：私营部门：劳资关系及协调机制【j 】，管理世界月刊，2 0 0 4 年第6 期 安戈、陈佩华：中国、组合主义及东亚模式【j 】，1 1 1 ec h i n aj o u m a l 第3 5 期 韩恒：关注工会系统的自主利益对基层企业工会的调查与思考【j ，二十一世纪网络版，2 0 0 5 年 7 月号。 堑兰查兰婴主兰堡垒圣一 竺! ! 全茎些查些生竺兰垩堇查 以上诸学者从各个角度提出了许多有启发性的观点，不过笔者认为，这些研 究虽然都涉及到了工会的治理化，但是论述的力度仍然不够。 比如，诸学者都注意到了工会的“双重身份 的影响，却过多强调了“分 这一方面，即着眼于各种利益、角色的矛盾对“治理 功能的阻碍，而没有探讨 “合这一方面的可能性。 比如，陈峰已经谈到了“治理”的重要性：“只有获得了工人的信任才能说服 工人、“工会如果不替工人说话，工人就会找其他的代理人”。这里面其实已经 包含了潜在的转化机制，即为了“治理 ，工会乃至政府都必须做出改变。 可他并未作深入的分析，仅仅停留在“国家不愿让工人以有组织的方式对抗 企业和政府”的观点上。事实上我们完全可以设想，除了“对抗 政府外，工会 还有没有其他途径可以影响、改变政府。 他最后还认为，“即使工会对工人用可以接受的方式提出的经济要求提出了支 持，这也丝毫不意味着它们有能力向国家提出要求 、“工会不可能把工人的现状 与不利于工人的国家政策联系起来，或者寻求建立与管理层相应的劳工权力”。 ( 黑体部分为笔者所加，下同) 事实上，y w 的实践告诉我们，“治理”使得这一 切都有可能。 冯钢也提出了类似的问题，他说“如果工人的利益表达不能穿透企业达至社 会，那么作为游戏规则制定者的政府又如何获得决策所需的可靠信息，有效政策 供给又如何可能? 如果工会不能正确地表达工人的利益诉求，那么政府又何以确 保工人的权益不受损害? 但他所认为的“正确地表达工人的利益诉求 的方式其实就是“集体行动”， 因其包含“潜在的不稳定因素”而为政府所不容。只要翻开工运史就能发现，在 西方除了罢工游行、“集体行动”外，工会还有另一条道路，即议会民主、参与立 法，这在y w 同样能看到。 韩恒的“自主性”视角在某些方面还是颇具启发性的，正如他指出的，国内 外众多学者在讨论工会性质时，基本上把工会放在工人与国家之间，认为工会要 陈峰：在国家和劳工之间：市场经济下中国工会的角色冲突【j 】，中国季刊( t h ec h j n aq u a r 【e r l y ) ， 2 0 0 3 年1 2 月 。陈峰：在国家和劳工之间：市场经济下中国工会的角色冲突【j 】，中国季刊( t h ec h i n aq u a r t e r i y ) ， 2 0 0 3 年1 2 月 冯钢：企业工会的“制度性弱势”及其形成背景【j 】，社会，2 0 0 6 年0 3 期 7 浙江大学硕士学位论文从y w 工会实践看政府的治理艺术 么是依附于党和国家，充当党和国家控制工人的工具，要么是代表工人，维护工 人的利益。工会仅仅是一个工具，工会的自身利益、“自主性 并没有受到重视。 “自主性 这个概念事实上对于“治理功能 来说很重要，在下文的分析中 我们便能看到这点。不过韩恒仅仅强调了它的负面影响，这就失去了将其与治理 联系起来的可能。在这点上安戈和陈佩华反而提供了一些有益的启示。 他们以全总为例，认为“它一方面在努力争取来自下面的支持，另一方面又 要设法提高自身的地位。因此，该组织越来越主动地要求参与制定涉及工人利益 的法律和行政法规 。比如1 9 8 5 年和1 9 8 7 年积极促成了国务院通过两项保护工 人利益的法案，自9 0 年代初开始争取每周五天工作日，在1 9 9 4 年起草劳动法 期间，“总工会为保护工人的合法权益进行了艰难的力争，获得了成功”等等。 而地方一级也在积极活动：“一些活跃的组合式组织也在主动地扩大自己的群 众基础，哪怕这种做法会违犯一个社会群体或阶层只能由一个组织来代表的组合 规则。在上述那个湖北城市( 以及市属县) ，就出现了工会和市妇联争夺同一批群众 的现象。 我们可以看到，“提高自身地位 有两种途径：扩大自身的群众基础，建立更 广的组织网络；更好地为自身成员代言。此外尽管“农民和非国有工业部门的工 人被排除在体制之外是“组合主义发展的极大阻碍，但也可以看作未经动员 的“群众基础 。 反观韩恒的观点，尽管对于工会而言“自主利益 或许很重要，但工会毕竟 带有“工人组织”的色彩，这重色彩是工会在追求自身权力和利益的过程中，可 以利用、也必须利用的资源。在下文分析中给我们可以看到，y w 工会的实践正是 如此。 至于冯钢说的企业工会的“制度性弱势 ，事实上已经在夏小林那里得到了解 决：“企业外工会的目标比较清晰，不容易受到雇主的影响。 只要政府工会能够 解决“政府的目标、行为不端的问题，便能利用自身优势发挥治理的作用。而 韩恒：关注工会系统的自主利益对基层企业工会的调查与思考【j 】，二十一世纪网络版，2 0 0 5 年 7 月号 圆安戈、陈佩华：中国、组合主义及东亚模式【j 】，1 1 l ec h i n aj o u m a l 第3 5 期 安戈、陈佩华：中国、组合主义及东弧模式 j 】，t h ec h i n aj o u m a i 第3 5 期 安戈、陈佩华：中国、组合主义及东亚模式【j 】，t h ec h i n aj o u m a l 第3 5 期 夏小林：私营部门：劳资关系及协调机制【j 】，管理世界月刊，2 0 0 4 年第6 期 一8 堑兰垄兰堡主兰竺笙查竺! ! 三全塞些查些生竺兰垩兰查 这个问题也在胡建国那里得到了解决，他认为随着改革的推进，“效率优先、兼顾 公平的原则越来越引起人们的反思，“政府面临着自身职能进一步转化的要求”， 由追求效率转向效率与公平兼顾。这其实就暗示着政府自身治理化的趋势，可惜 胡建国也并未深入分析下去。 总之，政府职能的转变、工会自身的发展需要、社会形势的变化、工人的利 益诉求等等趋势，都为工会提供了治理转型的可能性。各位学者对于工会的治理 化转型提供了许许多多有价值的洞见，却并未形成集中深入的论述。本文将以y w 工会为例，探讨这些可能性是如何成为现实的。 二、社会治理需要与政府的介入 前文中我们已经提及，政府因素始终在左右着中国工会的发展，这种影响主 要表现在：政府的目标对工会组织形式与角色定位存在很大影响；政府作用 通过历史因素产生影响，政府控制造就了旧的工会体制，进而造成工会的弱势， 包括两种角色的冲突和三项制度性弱势等等。 因此要开展对y w 工会治理实践的研究，绝对不能忽视政府这个因素。在本章 中我们将看到，社会治理的需求驱使政府明确了治理的目标，为工会创造了有利 条件；工会的最终治理效果也实现了政府的目标。 ( 一) y w 市社会治理的需要 1 严峻的社会现实 自改革开放以来，y w 市小商品经济迅猛发展，吸引大量的农村剩余劳动力涌 入。经过2 0 多年的发展，形成了外来人口超过本地人口的形势。9 7 年在y w 的个 体工商户已达5 2 万户，己注册的私营企业达到1 4 7 万余家，实际打工人数近3 0 万人，而隐性就业和半就业者还有2 0 多万，这些人数加在一起，外地来y w 的务 工者总人数己超过本地实际人口数。 外来务工人员的增多，造成劳资矛盾频发。据统计，在1 9 9 6 年，y w 共发生 。胡建国：劳资关系治理中的r t 会职能思考 j 】，贵州工业大学学报( 社会科学版) 第8 卷第4 期，2 0 0 6 年8 月 圆葛海有编著：工会维权y w 模式【m 】，香港天马图书有限公司，2 0 0 3 年版，第2 6 8 页。 9 堑兰垄兰翌主堂竺笙查竺! ! 三全壅壅重塾堕竺兰墨堇查 重大、特大案件3 0 4 2 起，其中涉及劳务重大纠纷和刑事立案的案件就达1 9 0 余起 。1 9 9 8 年该市个私企业共发生劳资矛盾1 2 1 0 起，重大刑事凶杀案件1 7 起，甚至 出现了打工者杀死老板后跳楼自杀的事件 。 民工利益频繁受侵害，也为“原生态组织”的出现提供了机会。比如在外来 务工人员占大多数的s x 镇胡宅、蒋宅两大村庄，出现了以“关系疏通费”为名， 向同乡人收取每月1 0 元的“保护费 的现象，这些行为带有黑社会性质，甚至包 括对企业进行恐吓和威胁。该地逐渐形成了“定远帮”、“开化帮 等组织，来自同 一个地方的民工以“老乡会 的形式组织起来。 2 正式制度的空缺 这些自发的组织对于维护民工的利益有一定的积极作用，但由于其非正式、缺 乏制度约束的性质，很容易成为社会的不安定因素。之所以这些组织能够发展壮 大，很大的原因是正式组织没能发挥维护民工权益的作用。 从法理上讲，最能维护工人权益的正式组织当属工会，但改革开放以来，以 前遗留下来的旧工会体制使得工会工作陷入困境：工会夹在“国家 与“工人 之间，处于“两头不讨好 的境地；农民工长期被关闭在工会大门以外，允许或 组织农民工加入工会也不过是最近才开始的工作；工会在私营企业建立基层组织 时间较晚，维权力度也不够大。 这种情况在y w 这样一个私营经济占主体的地方显得特别严重，1 9 9 9 年“全 市个体企业1 0 0 、私营企业9 9 、外资企业9 7 、全市重点骨干乡镇企业5 0 还 没有组建工会，目前全市用工2 5 人以上的2 1 6 家私营企业，只有2 l 家组建了工 会。 由于没有组建工会，大多数私营企业劳动用工都没有签订劳动协议，致使 劳务纠纷案件发生率一直居高不下。 正是由于这段“制度真空”，处以弱势地位的农民工不得不以“抱团”的方式 葛海有编著：工会维权y w 模式【m 】，香港天马图书有限公司，2 0 0 3 年版，第2 6 8 页。 o1 9 9 9 年y 霄市总工会总结资料。 。 掣所谓“原生态组织”，是指在没有国家介入的情况下，处于某种危害下的社会个体出于对自身利益的保护， 以免自己处于不利地位而形成的具有共同基础的最初形态的群体。这里的共同基础包括血缘基础、地缘基础、 业缘基础或利益基础等。 “这类代表性组织通常起着防止独立的群众组织兴起的作用。”参见安戈、陈佩华：中国、组合主义 及东亚模式【j 】，t h ec h i l l aj 0 u m a l 第3 5 期。正如历史上的“全红总”、“工自联”一样，这一点为工会的发 展提供了机遇。参见张允美：理顺与冲突：中国工会与党一国家的关系叨，二十一世纪网络版，2 0 0 3 年9 月号，总第1 8 期，2 0 0 3 年9 月3 0 日。 葛海有编著：工会维权y w 模式【m 】，香港天马图书有限公司，2 0 0 3 年版，第2 6 8 页 1 0 堑兰垄兰翌主堂堡垒圭 一 竺! ! 三全壅些重些生竺垄垩堇查 来维护自己的利益，因此出现了同乡会等具有民间原始特征的自发性组织。由于 没有制度保障，缺乏积极引导，只能按照自己的方式运作，因此很容易出现由“弱 转“黑 的趋势。 3 专家进言与政府重视 1 9 9 7 年3 月2 4 日，y w 市政协委员、工运专家、y w 工运研究杂志主编葛 海有教授向“政协y w 市八届五次全委会”作了“加强劳动用工管理促进y w 文 明建设”的发言，提出了三点意见： ( 1 ) y w 劳务市场管理和私企用工管理存在严重问题，将成为危及y w 社会 安全的“定时炸弹”。 ( 2 ) 尽管国家颁布科相关法律，但“劳动法贯彻的整体现状是虚多实少， 嘴上、会上、文件上讲得多，执法者、经营者、劳动者自觉学法、懂法、用法的 少。 ( 3 ) y w 市委和市政府对工会作用的认识还存在偏差，尽管1 9 9 6 年9 月2 0 日市委曾发文并召开私营企业组建工会动员大会，“但是还没有把它放在党和政府 工作的议事日程上，( 加以) 重点关注、重点落实。 此事引起y w 市委、市政府的极大重视，迅速召开了几次有关工会工作改革 的调研会和讨论会，并且达成共识：必须发挥工会在维护职工权益和保障社会安 全方面的作用，其中最重要的是要加强工会领导班子建设。 于是1 9 9 8 年底，市委、市政府选调当时在y w 当地颇为出名的“农民书记 时任荷叶塘镇党委书记的c y d 担任y w 市总工会主席。他们的想法是，让没 有任何工运经验的人担当工会第一把手，不会受到传统工会工作思维定势的束缚， 也不会受到传统工会复杂人际关系网络的太大影响，他可能领导y w 工会突破旧 体制的束缚。 由此可见，y w 市委、市政府的目标已经相当明确了把工会改革、突出社 会治理功能放在首位。如果按夏小林的观点看，阻碍工会发展的一个主要因素已 经排除了。 。“y w 市总工会主席c y d 也表示，这类带有“帮派”特征的组织，虽然出于自我权益的保障，但势力强大， 以至于后来在实际的操作过程中，逐渐演变成了定远人或开化人“有理也得成，没理也得成”的超越法律的局 面。”参见赵岚：“y w 工会”是怎样”炼成”的? 【j ，中国社会导刊，2 0 0 5 年 葛海有编著，工会维权y w 模式 m 】，香港天马图书有限公司，2 0 0 3 年版，p 2 6 8 葛海有编著，工会维权y w 模式【m 】，香港天马图书有限公司，2 0 0 3 年版，p 2 6 8 1 1 浙江大学硕士学位论文从y w 工会实践看政府的治理艺术 ( 二) 治理的功能：反向运动 为了更好地理解政府作用与社会治理的关系，以便更好地理解y w 政府开展治 理的实践，可以将其放在宏观的社会历史变迁来考察其背景。 当今的中国社会正在经历着场“巨变”，经济结构、社会形态都在发生着前 所未有的变化，现代化对目前的中国来说仍然是一项未竞的事业。对于中国这样 的后发展国家，“国家”( 政府) 在整个社会的现代化中起着非常重要的推动作用， 这种作用表现在两方面：国家可以有效地调动各种资源，为经济建设服务； 面对着现代化带来的大量社会问题，国家也承担着解决的义务如德国为了国 家的统一和现代化建立的社会保障体系。为了适应这种转变，政府的功能也在相 应地发生着转变，正如目前普遍倡导的那样，正在从“管理型 政府向“服务型” 政府转变，走“服务民生”的道路。这一过程其实就是胡建国分析的“政府职能 的转变 。y w 政府就是一个例证，为了解决大量的社会问题，政府积极地投入到 了社会的治理当中。 这一过程可以用福柯提出的“国家的治理化来审视。福柯认为，现代国家 必须完成由“统治型向“治理型”的转变。传统的“统治”是一种自上而下的 单向关系( 权力) ，而“治理 并没有一个“治理者 ，到处充斥着一种毛细化的、 无处不在的权力。 之所以要实现这种转变，是因为现代条件下传统的“主权模式已经无法提 供政府的合法性。“治理 必须围绕着“经济 而展开，“经济”的最初含义是“家 政”，政府要向家长照顾家庭那样进行统治，这样才有“合法性。联系前面国家 在现代化过程中起的两种作用，事实上都是围绕着“经济 展开的，都是其“合 法性”的基础。 从另一个角度看，那两种作用中的第二种也可视作“反向运动 ，这个概念是 卡尔波兰尼提出的 。在整个社会转型的过程中，社会面对着各种挑战，特别是 市场化带来的后果，会自发地形成一些“反向运动 。 o 冯钢：非西方社会发展理论与马克思 m ，浙江人民h ；版社，1 9 9 2 年6 月 。例如袁红兵：发挥基层税务部门职能，争当服务民生的排头兵 n 】，深圳商报，2 0 0 8 年4 月1 8 日 胡建国；劳资关系治理中的工会职能思考【j 】，贵州工业大学学报( 社会科学版) 第8 卷第4 期，2 0 0 6 年8 月 。福柯 法 ：治理术 j ，赵晓力译，李猛校，北大法律信息网，2 0 0 8 年3 月2 4 日 波兰尼【英】：大转型 m 】，冯钢、刘阳译，浙江人民出版社，2 0 0 7 年4 月1 日 一1 2 堑兰垄堂堡主兰堡垒圭 坠型三全壅些垄些堕竺兰垩堇查 这些运动旨在“保护社会，它们破坏了自由市场的原则，却保障了市场运行 的社会基础。从这个意义上说，国家对经济的干预，比如建立社会保障体系，也 可视为“反向运动”，“国家”可能有意无意地在承担着社会保护的功能。 波兰尼认为，这些自发的反向运动，其最终结局是社会的破坏建立法西 斯统治或者爆发社会主义革命。这听起来有些危言耸听，不过我们只要设想一下 y w 市任由“原生态组织”发展的后果，就会明白他所言非虚。那么如果国家的干 预确实属于“反向运动”的话，最终是否也会是同样的结局? 这样一来，两种“理论的逻辑就发生了矛盾：国家的“治理化 能够“使 国家幸存下来 ，但国家承担“反向运动 的功能，则有造成“社会的破坏”的危 险。我们可以进一步问，这两种趋势能否相互抵消? “治理化”能否消除“反向 运动 的不利影响，同时保护社会? 如果答案是肯定的，那么在多大程度上能够 如此呢? 理论本身并不能回答这些问题，但是理论仍能给我们有益的启迪。比如，福 柯认为“治理”是一门“艺术” ，这意味着它常常会产生意想不到的效果，这些 效果是在治理过程中不断显现的，而并非人为设计。那么政府治理化所产生的意 外效果中，是否包含“保护社会同时又防止“社会的破坏”呢? ( 三) 工会的社会治理效果 根据理论上的启示，我们回头再来考察一下y w 工会的实践。从实际的治理效 果看，工会取得的成绩是显著的。y w 工会在c y d 主席的领导下，实现了内部的改 革、职能的转变，对外扩大了职能范围。工会的治理绩效可以从一份材料中体现 出来： y w 市总工会职工法律维权中心办案情况汇总。 ( 自2 0 0 0 年1o 月至2 0 0 6 年8 月3 1 日) 一、共受理投诉案件3 7 4 1 起，调解成功3 5 2 1 起，调解成功率达9 4 1 ； o 比如，y w 出现的“原生态组织”就可视为“反向运动”。 。福柯 法 ：治理术 j ，赵晓力译，李猛校，北大法律信息网，2 0 0 8 年3 月2 4 日 来源：一份来自于y w 市总工会的资料汇总。 1 3 浙江大学硕士学位论文从y w 工会实践看政府的治理艺术 其中2 0 0 6 年共受理2 0 7 起( 其中工资纠纷1 4 5 起，占7 0 1 ；工伤补偿纠纷 2 3 起，占1 1 1 ；其它3 9 起，占1 8 8 ) ，调解成功2 0 4 起，调解成功率9 8 6 ； 二、 免费为职工出庭仲裁代理1 4 0 起；出庭诉讼代理13 3 起；其中2 0 0 6 年出庭仲裁代理1 2 起，出庭诉讼代理1 0 起。 三、来信回复的5 3 起；调解不成无法进入法律程序的5 1 起； 四、共办理市民援助中心、市信访局、市劳动局、市消协、市个体劳 协及相关基层工会转交办或介绍的案件7 4 起。 五、中心工作人员担任劳动争议案件仲裁员：2 0 0 3 年为3 6 起，2 0 0 4 年为3 3 起，2 0 0 5 年为5 2 起，2 0 0 6 年为5 9 起，共计2 1 8 起。 六、2 0 0 6 年中心工作人员免费为当事人代写法律文书共7 8 份。 七、 接听“1 2 3 5 1 ”维权热线并回复的共3 0 2 8 人次；其中2 0 0 6 年共3 2 3 人次。 八、共为当事人追讨工资及挽回经济损失13 13 9 5 2 万元。其中2 0 0 6 年追讨工资及挽回经济损失1 4 5 5 6 2 万元。 九、共接待集体来访3 0 3 批5 9 6 5 人次。其中2 0 0 6 年共接待13 批5 7 6 人次。 十、阻止恶性群体性事件2 9 起。 十一、共举办送法下乡4 3 次，发放各类宣传资料3 5 5 3 5 余份；举办法律 培训班12 6 次，受惠人员达1 8 6 0 9 人次。 十二、共为y w 电台工会纵横栏目组稿1 2 4 期。 二0 0 六年九月一日 从这些数据中可以看出，y w 工会通过调解、诉讼代理等法律途径为工人解决 了大量的劳资纠纷，调解成功率非常高，挽回经济损失数量巨大。特别是“阻止 恶性群体性事件2 9 起”，如果按六年时间算的话，平均每年5 起，这对维护社会 稳定尤其有意义。 反观y w 工会与“原生态组织 的关系，则是非常微妙的。从功能上看两者是 近似的，都旨在保护工人的利益。但y w 工会有政府的支撑、正式制度的保障，而 原生态组织的最大问题在于合法性。y w 工会一方面在排挤原生态组织的生存空间， 塑兰垄兰翌主堂竺垒墨竺! ! 兰全壅些重些堕竺兰兰兰查 另一方面也吸纳了一些原生态组织的成员，将其纳入正规化的轨道。 从另一个角度看，这标志着政府的力量参与到“反向运动 中来了。西方历 史上风起云涌的工会运动，在波兰尼看来无疑属于“反向运动 之列，目的在于 保护“劳动力 这一生产要素免遭市场化的侵害，它们基本上是工人自发组织起 来的，在这点上y w 的“原生态组织”与之颇有几分相似。 在中国，至少自建国以来，工会运动则一直处于党和政府的领导之下。虽然 不是自发的，但为了排挤“原生态组织 的生存空间，y w 工会在取代该组织的同 时，也必定要承担起它所承担的功能维权。这是因为，“工会如果不替工人说 话，工人就会寻找其他的代理人” 。 于是，作为无意中达成的后果之一，y w 工会的治理承担起了“反向运动”的 功能保护社会。而另一个后果，即避免“社会的破坏，则也能够找到例证： 案例：及时化解矛盾，避免恶性事件发生 2 0 0 2 年1 1 月6 日，1 9 名江西籍、开化籍的民工把y w 市稠建七处负责人陈某 及其小车一同带到了市总工会，要求维权中心协助他们解决拖欠工程款，并扬言 要是解决不了，他们就要砸车。个别民工还对陈某推推拉拉，整个场面火药味很 浓。对此，维权中心的工作人员先对农民工进行了安慰和劝导，并让民工选出三 名代表参加协商。经调查，事实是稠建七处把工程包给开化一个包工头，该包工 头结了大部分工程款后，逃回开化去了。经调解，稠建七处把未结算的工程款及 应扣的工程质量保证金等全部作为农民工的拖欠工资予以支付，合计9 0 1 4 余元。 按应发工资的比例分发到个人，从而避免了一起恶性事件的发生。 此案例是工会通过调解避免了恶性群体事件的发生，表明工会不仅要维护工 叫“维权中心成立后顺利将y w 民工中的定远帮、开化帮过渡到工会组织上来，并通过选举产生他 们自己的工会主席，从而将这些带有原始草根性的民工维权实体纳入到法制的轨道上来”。见新闻报道：y w 工会维权模式的探索，领导决策信息杂志，2 0 0 5 年5 月第1 7 期。 圆张允美：理顺与冲突：中国工会与党一国家的关系 j 】，二十一世纪网络版，2 0 0 3 年9 月号，总第1 8 期，2 0 0 3 年9 月3 0 日 陈峰：在国家和劳工之间：市场经济下中国工会的角色冲突叨，中国季刊( t h ec h i n aq u a r t e r f y ) ， 2 0 0 3 年1 2 月 唧案例引自c y d ：新建企业工会工作重中之重在于突出职工法律维权工作，转引自葛海有：新建企业工 会实践【m 】，天马出版社，2 0 0 3 年5 月，第5 8 页。 1 5 堑兰垄兰堡主兰堡垒查竺! ! 三全壅些重些生竺丝墨量查 人和企业的利益，而且要维护政府的利益社会稳定。事实上，在y w 出现了 不少个私企业害怕务工者的“反常 现象。不少经营者产品验收时把关紧一点， 即会遭受务工者扰乱或报复。 在资本可以“用脚投票”的全球化条件下，如若y w 的社会不稳定因素恶性 膨胀，则无疑对当地经济是个沉重打击；可见“反向运动”固然初衷是“保护社 会”，可要是过度发展，最终还是会破坏社会和经济。但“社会稳定正是政府 的利益所在，所以政府不得不重视。 “恶性群体事件 还时常与“老乡群体”联系在一起。政府担心不正常的“地 方性帮派”以及恶化的劳资矛盾会影响社会的和谐与稳定，而广大务工人员则盼 望自己的劳动权利和合法收入能够得到维护，广大企业主们则企