（民商法学专业论文）论我国企业专利战略.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 企业专利战略是企业知识产权战略的重要组成部分，是企业为获取及保持 技术、市场优势，利用专利制度提供的法律、经济、政策等条件，对专利资产 进行商业管理及综合运用的一种长远谋略规划和应对机制。它对于提高企业的 技术水平和核心竞争力、促进我国民族自主知识产权的发展具有十分重要的意 义。目前，我国经济快速发展，技术创新能力逐步提高，企业专利数量增加的 同时专利侵权纠纷也随之增加，如何合理运用专利战略进行自我保护、赢得市 场和发展空间，是摆在我国企业面前的重要课题。而在经济全球化的今天，国 际市场的游戏规则也为我国企业提供了新的机遇和挑战，面对国外企业的专利 战略出击和专利技术壁垒，我国企业更应该重视专利战略的构建、完善和运用， 真正实现技术创新的资产化管理，增强国际市场竞争力。 作者认为，我国企业专利战略不仅仅是一种或者几种专利运用战略，更应 该形成一个综合性的专利无形资产管理及应用体系，具备完善的战略应对机制 和战略执行机构。本文自企业专利战略的基本内涵入手，从法学和经济管理学 的角度对我国企业专利战略的构建和实施进行了重点阐述： 本文第一部分对企业专利战略的概念、目标、特征进行了介绍，简要分析 了构建我国企业专利战略的必要性，第二部分对我国企业专利战略的现状特点 和法律环境进行了分析、总结，在立法和司法制度方面与西方发达国家进行了 比较，提出需要完善之处。 在对我国企业专利战略实际情况和特点进行分析的基础上，作者在第三部 分就我国企业专利战略的构建论述了自己的观点，提出了专利战略的制定原则， 结合专利法律制度，从专利的申请、使用和保护三个阶段分别阐明了企业专利 申请战略、专利实施战略、专利保护战略的机制和内容，以及企业专利战略管 理机构的设立及运作。本文第四部分对于我国企业专利战略的实施和保护，结 合司法案例和司法实践，就我国企业专利战略实施过程中应注意的法律问题和 法律应对措施，特别是企业维权诉讼法律举证方式的合理运用进行了分析和强 调。最后，本文第五部分对国家在构建企业专利战略中的引导和扶持作用进行 了总结，提出几点建议和措施，就我国专利法律制衡问题也进行了初步探讨。 函袈大学磺士学使论文 作者期望通过本文的写作，能对我国企业专利战略的具体构建和实施提供 一些思路及启示，起到一定的推动作用。 关键词：企业专利战略；战略掏建；战略实施：法律保护与制衡 7 a r * 移。y 佑 山东大学硕l 学位论文 a b s t r a c t p a t e n ts t r a t e g yi sak e yp a r to ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp l a nf o re n t e r p r i s e s i t s af o r e s e e ni n s t r u m e n ta n dr e s p o n d i n gm e c h a n i s mf o rp a t e n ta s s e tm a n a g e m e n ta n d a p p l i c a t i o nb yu t i l i z i n gt h el a w ，e c o n o m i ca n dp o l i c yc o n d i t i o n so f f e r e db yt h e p a t e n ti n s t i t u t i o n ，i nt h ep u r p o s eo fo b t a i n i n ga n dm a i n t a i n i n gt e c h n i q u ea n d m a r k e t a d v a n t a g e s p a t e n ts t r a t e g yi ss i g n i f i c a n ti ni m p r o v i n ge n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yl e v e l a n dc o r e c o m p e t i t i v e n e s s a n di n p r o m o t i n g n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t y d e v e l o p m e n t a tp r e s e n t ，w i t ht h er a p i de c o n o m yg r o w t h ，c h i n e s ee n t e r p r i s e s t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi ss t r e n g t h e n i n ga n dt h e i rp a t e n ta m o u n ti s e n l a r g i n g ，a l o n g w i t hi n c r e a s i n gp a t e n ti n f r i n g e m e n td i s p u t e s h o wt om a k e s e l f - p r o t e c t i o nb yp r o p e r l ye m p l o y i n gp a t e n ts t r a t e g yt ow i nb r o a d e rd e v e l o p m e n t a n dm a r k e tm a r g i ni sam a j o ri s s u ef o rc h i n e s ee n t e r p r i s e s i nag l o b a l l yi n t e g r a t e d e c o n o m y ，t h eg a m et h e o r y i ni n t e r n a t i o n a lm a r k e ti sb r i n g i n ga b o u t b o t h o p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s f a c i n gu pw i t hf o r e i g ne n t e r p r i s e s p a t e n ts t r a t e g y i n i t i a t i o na n dt h e i rp a t e n t e dt e c h n o l o g yb a r r i e r ，c h i n e s ee n t e r p r i s e ss h a l lp a ym o r e e f f o r t si nf o r m u l a t i n g ，i m p r o v i n ga n du t i l i z i n gap a t e n ts t r a t e g yt oa c c o m p l i s h c a p i t a l i z e dp a t e n tm a n a g e m e n t f o r t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n dt os t r e n g t h e n e n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v e n e s si nt h ew o r l d m a r k e t t h ea u t h o rc o n s i d e r st h a te n t e r p r i s e s p a t e n ts t r a t e g yi sn o to n l y t h e c o m p r e h e n s i v ep a t e n ta s s e ta d m i n i s t r a t i o na n da p p l i c a t i o ns y s t e m ，w i t has t r a t e g i c r e s p o n d i n gm e c h a n i s ma n de x e c u t i o nb o d y t h i st h e s i sb e g i n sw i t hi n t e r p r e t a t i o no f e n t e r p r i s e sp a t e n ts t r a t e g ya n dd i s c u s s e s ，f r o mt h ep o i n to fl a wa n de c o n o m i c m a n a g e m e n t ，t h ep a t e n ts t r a t e g ys y s t e mb u i l d u p a n da p p l i c a t i o no f c h i n e s e e n t e r p r i s e s i np a r tio ft h et h e s i s ，t h ec o n c e p t ，t a r g e ta n dc h a r a c t e r i s t i c so fap a t e n ts t r a t e g y i si n t r o d u c e dw i t hd r a f ta n a l y s i so ft h en e c e s s i t yo fs e t t i n gu pap a t e n ts t r a t e g y ； f o l l o w e di np a r t1 1w i t ha n a l y s i sa n dc o n c l u s i o no ft h ep r e s e n tp a t e n ts t r a t e g y s i t u a t i o na n dl a wc i r c u m s t a n c e c o m p a r i n gc h i n aw i t hw e s t e r nc o u n t r i e so nt h e 3 山东大学硕上学位论文 p a t e n tl e g i s l a t i v ea n dj u d i c i a ls y s t e m ，t h ea u t h o rp r o p o s e sw h e r es h o u l db ei m p r o v e d a n da m e n d e d b a s e do na n a l y z i n gw i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o na n df e a t u r e ，i np a r ti i it h e a u t h o rp r o p o s e sa n dd i s c u s s e sh e rv i e w so ne s t a b l i s h i n ga l le n t e r p r i s e sp a t e n t s t r a t e g ya n di t sp r i n c i p l e s r e l y i n go np a t e n tl a ws y s t e m ，t h ea u t h o re x p l a i n st h e m e c h a n i s ma n dc o n t e n tb ys u c ht h r e es t a g e sa sp a t e n ta p p l i c a t i o n ，i m p l e m e n t a t i o n a n dp r o t e c t i o n ，a n de x p l a i n st h es e t t i n gu pa n do p e r a t i o no fap a t e n ts t r a t e g y a d m i n i s t r a t i o nb o d y i np a r ti v ，b a s e do nj u d i c i a lc a s e sa n dp r a c t i c e s ，t h ea u t h o rm a k e sa n a l y z e sa n d s t r e s s e st h er e s p o n d i n gm e a s u r e sa n dp r o b l e m s ，e s p 。t h ep r o p e ra p p l i c a t i o no fl e g a l e v i d e n c eo f f e r i n gm e t h o d si nt h ep r o c e s so fi m p l e m e n t i n gap a t e n ts t r a t e g y i nt h e e n d ，t h et h e s i ss u m m a r i z e st h ef u n c t i o nac o u n t r ys h a l lp l a yi nh e l p i n ge n t e r p r i s e st o b u i l du pap a t e n ts t r a t e g ya n db r i n g sf o r w a r ds e v e r a ls u g g e s t i o n sa n df e a s i b l e s o l u t i o n sa n dd i s c u s s e sp r e l i m i n a r i l yo np a t e n tl a wc o u n t e r b a l a n c e b yt h i st h e s i si l l s a ni m p u l s e ，t h ea u t h o rh o p e st op r o v i d es o m et h o u g h t sa n d i n s p i r a t i o nf o rt h es e t t i n gu pa n di m p l e m e n t a t i o no fc h i n e s ee n t e r p r i s e s p a t e n t s t r a t e g y k e yt e r m s ：p a t e n ts t r a t e g y ，s t r a t e g yc o n s t r u c t i n g ，s t r a t e g yi m p l e m e n t a t i o n ，l e g a l p r o t e c t i o na n dc o u n t e r b a l a n c e 4 弓 秀删 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 壶】鸯 日 期：丝呈：墼丛 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：盏遁导师签名：鉴物坐日 期：逊= 。选 山东大学硕士学位论文 引言 专利技术是衡量一个国家、一个行业或某一科技领域的技术创新水平以及 产业竞争能力的标尺，也是企业能否获取技术和市场优势的关键性因素。当前， 西方发达国家已经具备比较成熟完善的专利技术体系和保护战略，这对保护知 识产权、促进科技创新、提升国际竞争力起着日益重要的作用。然而，目前我 国企业的专利数量和水平、对专利资产的观念和运用均与发达国家存在较大差 距，专利战略对于多数企业来讲还是新生事物，更遑论对其实施和运用了。 近年来我国企业在国际市场中频频遭遇专利技术壁垒或专利调查，显然证 明在国际市场规则中，国外企业十分注重采取知识产权战略尤其是专利战略来 维护自身利益、打击竞争对手。现在国外企业在国内的专利渗透和专利战略出 击，已经给我国部分企业甚至整体行业都带来了冲击和压力，例如d v d 专利纠 纷案就对我国d v d 生产行业产生了整体影响。 尽管我国的专利法律制度经过立法修订已经取得了较大进步，但从专利发 展及保护的实践上看，我国企业的知识产权保护水平与我国整体社会经济发展 水平相比相对滞后，这严重影响了民族自主知识产权的发展，制约了技术创新 和产业经济安全，因此从国家整体经济战略部署的高度来认识和研究企业专利 战略是我们目前应该重视和思考的问题。企业专利战略研究近年来正在逐步引 起学者们的重视，对于企业专利战略的定义和分类也提出了不同意见。笔者认 为，专利是企业的无形资产，我国企业专利战略不仅仅是一种或者几种专利运 用战略，更应该形成一个综合性的专利无形资产管理及应用体系，具备完善的 战略应对机制和战略执行机构。在专利战略划分上，应该结合我国专利法律制 度和企业专利特性进行划分，以利于企业的深入理解和应用。 本文结合我国实际情况和现行专利法律制度对企业专利战略进行了分析和 比较，重点阐述了我国企业专利战略的构建，论述了专利基本战略以及战略原 则。就我国企业专利战略的实施和保护，结合案例和司法实践，对专利战略应 注意的法律问题和法律应对措施，特别是企业维权诉讼举证方式的合理运用进 行了分析和强调，期望为我国企业专利实施及保护提供一定的借鉴。 山东大学硕士学位论文 一、企业专利战略概述 ( 一) 企业专利战略的基本内涵及目标 1 、企业专利战略的基本内涵 从战略的角度和高度来研究和分析企业的专利，其内涵应该是博大而丰富 的，相关的国家机关和权威机构也未对此做出有关的说明和解释，因此很难对 企业专利战略下一个准确而又全面的定义。有学者认为，企业专利战略是指“企 业在技术更新不断加快，市场竞争日益激烈的环境中，为了寻求自身的发展和 长期生存，最大限度地利用专利制度所提供的特殊保护功能，为维护企业自身 发展优势，战胜竞争对手，确保企业在激烈的市场竞争中立于不败之地而制定 的一系列行动方针、纲领或策略修。回 笔者认为，企业专利战略的基本内涵可以概括为：企业综合分析和运用各 种专利信息和资源，利用专利制度所提供的各种法律、经济、政策等条件，对 专利资产进行商业管理及综合运用，以取得市场竞争优势和企业长远发展的一 种长期谋略规划和应对机制。对于企业专利战略这个概念本身我们只要抽象性 地把握它的基本内涵和要义即可，重要的是如何运用它更好的发展和保护企业 专利。 我国企业专利战略不仅仅包含一种或者几种专利战略的运用，更应该形成 一个综合性的专利资产管理及应用体系，并具备完善的战略应对机制和战略执 行机构。 2 、企业专利战略的目标 企业专利战略的目标是指企业通过制定这种战略想达到的目的，也是制定 该战略的重要意义所在。企业在确定专利战略的目标时要根据企业自身的特点， 客观的、实事求是地分析企业在各方面的实力，并结合市场的行情和需要，为 自己量身定做，不可盲目追求遥不可及的目标。另外，制定的目标不能空洞笼 统，要有具体性和可操作性。一般来说，企业专利战略的目标包括以下几种： 第一，将技术转化为专利，取得技术独占和领先优势。企业专利战略的一 个重要内涵就是创造和申请企业的专利，同一项先进技术可能被不同的企业同 。朱根发：实施专利战略，刻小容缓 ，载现代商贸工业 2 0 0 3 年第3 期 2 山东大学硕_ | ：学位论文 时掌握，如何比其他企业抢先获得专利，取得该项先进技术的法律支持和市场 独占优势，是企业专利战略的基本目标。 第二，保持市场优势，在同行业竞争中取得有利地位。企业无论是申请专 利，还是采取措施保护专利，其终极目的无非就是在激烈的市场竞争中特别是 在与同行业的竞争中取得优势地位，保持领先性局面。获取竞争优势，使企业 在市场中立于不败之地是企业制定专利战略最重要的目标。 第三，将专利作为无形资产进行管理，实现最大化的经济效益。既然将专 利纳入企业无形资产并在企业战略的角度上进行管理，就要发挥该无形资产的 最大效益。企业的生存发展依赖于良好的经济效益，企业无论采取何种形式、 何种内容的专利战略，都应当围绕获取最佳经济效益这个中心来策划，制定专 利战略、建立专利管理和保护机制是企业实现经济利益最大化的基本手段和方 式。 ( - - ) 企业专利战略的基本特征 l 、综合性与局部性并存。企业专利战略之所以同时具备综合性和局部性 这两个看似矛盾的特征，是针对不同的对象而言的。综合性是指企业专利战略 从整体来看，是对企业专利研发、申请、管理、保护、运用等一系列过程的总 体规划，而不仅仅是为其中某一个或某几个阶段而制定的，企业专利战略应当 有一个综合性和全局性的目标，要站在企业整体发展的高度，通盘考虑企业各 方面的因素及优势和劣势来制定和实施该战略。 所谓企业专利战略的局部性是指，专利战略只是企业整体市场战略的一部 分，它的制定与有效实施必须与企业的其他发展战略和制度紧密结合。任何一 个企业都不可能仅仅依靠一种战略取得市场的竞争优势，必须将若干有效的战 略及制度结合起来运用，才能取得更好的效果。从企业全局角度看，专利战略 只是服务于企业整体战略的一部分，企业专利战略的制定应当服从和服务于企 业的整体发展战略和布局。 2 、稳定性与变动性兼有。企业专利战略之所以具有长远性及稳定性，是 由于该战略要为企业长期的生存和发展而考虑，在综合分析自身和竞争对手的 实力，科学预测市场发展前景的前提下，放眼未来而不是以短浅的、局限的目 。参见张兰亭：浅析我国企业专利战略，载四川有色金属 2 0 0 5 年第4 期 3 山东大学硕士学位论文 光来制定该战略。该战略一旦制定后，就应当保持相对的稳定性，不可朝令夕 改，使企业的规范和管理无所适从。 然而，市场的变化性和制定企业专利战略时的条件局限性就决定了该战略 不可能是一成不变的，它必须随着影响该战略制定和实施的因素的变化而做出 局部的、暂时的变动，以便于更好地实现该战略的总体目标。变动性在实践中 主要体现在对某一个具体的目标、某一项具体的实施步骤和策略的变更，并不 影响和改变企业专利战略的整体规划和谋略。 3 、风险性和效益性同在。企业专利战略的制定要通盘考虑各方面的因素， 它能否顺利实施，能否实现预期的目标也是由多种因素决定的。企业存在外部 市场竞争的多变性和不确定性、企业内部风险性、制定战略局限性等众多风险。 其中一个风险的突发和显现，就可能导致战略实施和目标的失败，因此风险性 是该战略的显著特征。 正如任何事物都具有两面性，企业专利战略在具有风险性的同时也可能为 企业带来丰厚的效益。这取决于该战略制定和实施的情况，以及企业在面对影 响该战略实施的风险时能否迅速应对，化险为夷。基于这两个特征，可以说专 利战略是一把双刃剑，如果目标具有可行性，实施得当有效就会给企业带来良 好的甚至是超出预期的收益，反之该战略制定或实施错误也可能使企业走入死 胡同，严重影响企业的发展和生存。 4 、显著的法律性。企业的专利战略要依靠专利法律制度和其他有关行政规 章所提供的条件来制定，受到法律制度的限制和制约；但同时法律制度又是企 业用以维护自身利益的武器，是企业能够完全实现战略目标的有力保障。 它用 于规范企业之间在专利和市场方面的竞争，使企业的行为有章可循，纳入规范 有序的轨道。 首先，专利的申请离不开法律，企业的技术必须达到法律所规定的要求， 具备法律所要求的条件才能被授予专利。其次，专利的运用离不开法律，企业 无论是转让专利、许可他人使用专利还是自己利用专利生产产品，都必须严格 按照法律所规定的条件和程序进行。第三，专利的保护更是离不开法律，法律 参见李晶晶：专利战略：抢占竞争制高点 载中关村杂志网：h t t p ：w w w e v a l l e y c o m c n z g c w c b s e a r c h a r t i c l e j s p ? a i d = 3 0 7 5 。 窜参见刘尚华：现代企业知识产权战略之一一专利战略( 1 ) ) ，载文化发展论坛网：h t t p ：m c c l e d u c o m b b s 8 7 0 3 4 h t m l 4 山东大学硕j ：学位论文 是企业专利的守护神。企业专利战略虽然受到法律的种种限制，但法律同时对 企业专利战略起到了保驾护航的作用，因此专利战略具有明显的法律性特征。 5 、保密性。企业所进行的专利研制开发和准备申请专利的计划、文件等专 利事项属于秘密事项，一旦泄漏就有被其他企业捷足先登的危险，企业为此付 出的人力、物力和财力都将付诸东流，给企业造成巨大的损失。企业制定战略 的目标和实施该战略的具体措施如果泄漏或被同行业的竞争者获知，就会失去 制定该战略的实际意义，该战略可能会从根本上失败。为此，企业必须对相关 的工作人员进行严格要求或签订保密协议，不得泄露与专利战略有关的秘密或 信息。 6 、灵活性与多样性。企业专利战略有多种多样，既没有一种适合所有企业 的战略，企业也不会只运用一种战略就能取得绝佳的市场效果。企业要根据自 身特点和不同情况灵活地组合运用各种战略，发挥各种战略的优势，趋利避害 以尽可能地取得最佳的战略效果。 此外，企业的专利战略还具有目的性、保护性、实用性、时间性和地域性、 技术性等众多特征，圆笔者在此不做赘述。 ( 三) 我国企业建立专利战略的必要性 第一，是社会主义市场经济的必然要求。从1 9 9 2 年党的十四大正式提出要 建立社会主义市场经济体制的目标时起，我国已经发展了十六年的市场经济。 十几年来这种以市场在资源配置中起主要作用为基本特征的经济制度已经逐步 把企业推到了市场竞争的风口浪尖上。企业已成为市场经济的主体，也是推动 技术进步和我国自主知识产权发展的主要力量。科技是第一生产力已成为共识， 在发展市场经济的过程中，企业之问的竞争说到底是科技力量的竞争。哪个企 业有强大的科技研发力量支撑，哪个企业就能源源不断地获得竞争力量。市场 经济的竞争压力也在促使企业自觉地思考如何增强自身的竞争优势。 一个企业尤其是生产技术型企业拥有专利的数量是衡量其科技研发力量强 弱，有无竞争能力和发展潜力的重要标尺，是企业综合实力的外在表现。专利 制度是随着市场经济制度的建立和发展而逐步成熟起来的，是整个市场经济体 制的有机组成部分。它的目的在于鼓励社会上的一切力量来参与技术革新，推 。参见张国胜，孟庆龄：我国企业应重视和实施专利战略，载政策与管理2 0 0 3 年第9 期。 。参见冯晓青：企业专利战略基本问题之探讨 ，载河南社会科学2 0 0 7 年5 月第1 5 卷第3 期 5 山东大学硕士学位论文 动科技创新，保护创新的智力成果，从而促进整个国家的科技进步和综合国力 的提升。企业为增强市场竞争力而进行专利研发和申请，建立、实施专利战略， 便是积极参与市场经济的重要表现，这也是市场经济的必然要求和应有之意。 市场经济的开放性特征也为企业专利战略的建立提供了充足的条件，通过开放 的市场，企业可以通过多种途径和方式获得技术信息来增强自身的技术力量。 可以通过企业之间、企业与个人之间的技术转让、许可使用等交流方式获得新 的技术发展空间，促进技术力量的循环进步，促进企业专利战略的建立，而所 有的这些都是封闭的自然经济和计划经济所不能实现的。总之，竞争和开放的 社会主义市场经济对企业建立专利战略提出了要求，同时也为企业建立该战略 提供了充足的阳光和水分，创造了条件。 第二，是企业在竞争中生存和发展的有力保障。企业要在激烈的竞争中取 得长远生存和发展空间，就必须坚持不懈地推动技术创新和进步。企业专利战 略从战略和制度的层次保障了企业的科技力量，它对于保持企业竞争力具有十 分重要的意义。企业通过实施专利激励机制可以调动企业员工，特别是科技人 员的积极性和创造性，使其投入到企业的科技创新中，从而使企业保持长足的 创造力。同时当企业成功获得某项技术的专利权时，就可以通过该专利的市场 独占优势，依靠各种途径和方式获得良好的经济效益。这就会使企业享有技术 创新所带来的好处和利益，从而反过来激励企业再次进行技术创新，保持企业 的良性发展。 健全的企业制度是企业竞争优势的有力保障，任何促使企业发展的积极因 素都要通过良好的企业制度来协调和运作，才能有效发挥它们的作用。专利战 略是企业发展战略的重要组成部分，是企业专利资产管理制度化的表现，是具 备现代企业制度的标志。企业通过这种战略性制度，可以系统性地协调从专利 技术研发，到专利保护的全过程，使企业有关专利的一切行为能在制度化的轨 道上得到有效的规范和控制。 第三，是融入世界市场的必然趋势。随着我国加入w t o 和全球经济一体化 的潮流，我国企业要面向世界，放眼全球，要融入世界市场经济，要在国际市场 上寻找自己的位置，而不能仅仅把目光停留在国内，满足在国内市场上取得的 优势和地位。国际市场的游戏规则已经将专利战略及技术壁垒蕴含其内，这对 。参见翟舰靓：专利战略是企业竞争力的保障 ，载商场现代化 2 0 0 7 年7 月总第5 l 期。 6 山东大学硕士学位论文 企业面对及融入国际市场的能力都提出了新的要求。 从世界经济的发展潮流上看，科学技术的进步是推动一个企业乃至整个国 家发展的重要力量，企业技术竞争的核心便是专利的竞争。可以预见，在未来 的市场发展中，专利必将发挥越来越重要的作用，它所具备的战略性地位是不 可替代的。我国很多企业不能在国际市场上取得优势的一个重要原因是外国企 业在技术方面形成了专利壁垒，对当地的产品已形成垄断性的格局，使外来的 产品无法渗透。所以中国企业在国际市场上突出重围的根本之路在于发展自己 的专利，一方面可以冲破国外的专利壁垒，另一方面可以对国外的企业形成专 利包围。企业要在专利竞争中取得优势，必须加强技术创新能力，必须建立自 己的专利战略。企业单纯依靠政府的各种扶持政策所产生的阶段性竞争优势， 只能是昙花一现。企业要站在国际战略的高度来看待专利战略，充分认识到它 是企业先进技术冲出国门，走向世界的必备条件。 o 参见朱根发：实施专利战略，刻不容缓，载现代商贸工业2 0 0 3 年第3 期 7 山东大学硕士学位论文 二、我国企业专利战略及法律环境分析 ( 一) 我国企业专利战略现状分析 第一，我国企业专利战略的“硬件 基础薄弱，专利数量和专利技术水平 较低。 以1 9 8 5 年4 月1 日 ，载法制与社会2 0 0 7 年第3 期。 。参见国家知识产权局专利统计简报，2 0 0 8 年第1 期总第3 0 期。 囝袁俊：强化专利战略设计，提高企业核心竞争力 载航字制造技术2 0 0 7 年第8 期。 参见李秀明：中国企业面临知识产权危机 ，载中华商标2 0 0 3 年第1 2 期。 1 0 山东大学硕士学位论文 比，我国企业的专利战略水平存在较大差距，很多企业不仅没有建立专利战略 体系，甚至有的企业连负责专利事务的基本管理机构都没有设立。这种情形下， 企业很难在专利技术发展和战略运用方面取得成效，加大了我国企业与国外企 业在专利资产管理运用水平的差距，从而影响了我国企业在国际市场上的渗透 力和竞争力。 ( 二) 我国企业专利战略法律环境分析 1 、国外专利的立法和司法保护 西方发达国家的专利战略体系形成时间早，观念比较成熟，例如美国的专 利战略至今已经有8 0 年的历史。专利立法和司法制度的完善，为发达国家专利 技术和专利战略的发展提供了良好的法律环境，其中有很多制度值得我们在立 足国情的基础上吸收和借鉴。其中，美国、德国和日本的专利制度比较具有代 表性。 美国专利法属于由国会制定的联邦法，专利商标局制定专利法的实施细则 和审查指南，美国专利法院的判例也是司法标准的重要部分。1 9 9 9 年美国颁布 美国发明人保护法，被视为对专利法的重要修订。在对专利的国际保护方面， 美国通过联邦贸易与竞争法案制定“特殊3 0 1 条款一，为知识产权与贸易 的挂钩提供了法律依据，并以多部法律如l ：拜杜法案、技术创新法案、 ：联 邦技术转移法、 技术转移商业化法案等来积极推动科技成果的转移。美国 专利司法制度中的联邦巡回上诉法院对统一专利的司法审判、减少司法冲突起 到了重要作用。根据美国的法律，各地方法院的专利纠纷上诉案一律由联邦巡 回上诉法院审理，各地方法院都要遵行该法院做出的判决。否则，它们做出的 判决在上诉中就有被推翻的可能。同时，巡回法院可以受理对专利复审委员会 决定不服的上诉，专利复审委员会为了保证裁决不被推翻也要尽力遵循联邦巡 回上诉法院的判决。这样，也使专利授予的标准与司法审判的标准相互接近， 从而使专利的审查与授予有了一个较为统一和明确的标准，大大减少了司法冲 突。 德国建立了比较完善的专利法律体系，如 专利法、外观设计法、 实 用新型专利法等，并通过制定：雇员发明法有效地解决了企业雇员与企业 。参见杨林村等著：国家专利战略研究 ，知识产权出版社2 0 0 6 年版，第2 0 0 2 0 4 页。 。参见包海波、盛世豪：( 2 0 世纪8 0 年代以来美国专利制度创新及其绩效： ，载高新法网：h t t p ：w w w m y i p r c o a s u a a 2 0 0 5 - 0 5 3 2 2 6 h t m l 山东大学硕士学位论文 之间在发明权属方面的矛盾，从而提高了企业员工技术创新的积极性。德国专 利的司法审判效率较高，使企业维护专利权利打击侵权的成本降低，该司法体 系的突出特点