（经济法学专业论文）商会内部治理结构的法律问题研究.pdf

摘要 百年前我国商会迫于国外的商业压迫而兴起，百年后的今天，中国商会同 样被寄托着中国商界的厚望。商会作为一种民间自治组织或是一种经济制度，它 是一定利益团体的利益代表，它是政府与企业之间的桥梁，它是中国改革的“第 三种力量，然而在中国，这种功能很大程度上似乎只是停留在理论层面上，实 践中的中国商会存在着诸多的问题，致使其不能发挥其真正的功能。近年来中国 对商会改革的关注日益增多，在这些关注中，学术界和实践界更多地强调政府的 放权和自治性改革，更多地讨论中国商会“官 、“民模式的选择，从而忽略了 另一个根本性的问题商会内部治理结构的完善。其实，一个组织能否发挥其 应有的功能，除了需要一个良好的外部环境外，一个健全的内部治理机制也是不 容忽视的，本文正是立足于这种观点，在商会改革的众多问题中选择了商会的内 部治理结构这个根本性的主题。 商会是一种具有特殊共同利益的、自律自治的非营利组织。我国对商会的 研究很大部分来源于国外的理论，而国外学者主要是从经济学、社会学、管理学 的角度，将其作为一种经济制度来研究商会的内部治理结构。如产权理论、委托 代理理论、利益相关者协同理论等。商会作为一种非营利组织，它的经费来 自于会费或其他经营性收入，其经费的原所有人在将资金转移后即不再享有任何 所有权，即商会是一种“准公共产权 ；另外，其经营管理一般是一种委托 代理的关系，因而在构建商会的内部治理结构时必须考虑、协调其利益相关者们 的利益关系，如果顾此失彼，则将导致商会的运作不能正常进行。另外，近代商 会的发展实质上已经颠覆了传统的大陆法系对法人的分类理论，即商会不具有营 利性，但亦非一种纯公益性的法人，其代表的只是一部分社会主体或者说市场主 体的利益，以互助、互益为其宗旨的组织，所以，在构建商会的内部治理结构时， 除了应关注其非营利性，还应对其区别于其他非营利组织的互益性进行考虑。 相对于中国而言，商会在国外得到了更好的发展，因此，在目前中国商会 发展存在许多不足的情况下，我们必然要对国外商会的内部治理结构进行比较分 析，从中得到有助于完善中国商会内部治理机制的有利经验。目前世界上商会发 展最具典型代表意义的是法国、日本和美国模式。法国商会是大陆商会的典型代 表，法国商会法将其定义为公立公益的组织，是具有政府公共管理机构性质 的组织；美国商会则强调极端的个人主义、自由主义，商会往往明确提出反对政 府干预的宗旨；而日本的商会则是一种中间型的组织体系，其自由入会原则与美 国商会相似，但在政府监管上则更接近大陆商会。正如威廉欧奇所指出的，美 国作为殖民时代诞生的移民国家，其强调个人主义的文化乃是特例，对法国、日 本等有比较悠久历史的国家，重视社会和谐的文化传统才是常例，从中国自己的 历史文化背景出发，法国、日本的经验更有借鉴意义。 由于经济发展的不平衡，中国商会在各个地方的内部治理模式都存在显著 的区别，如温州、深圳、上海的商会各具特点，但总体上来说，中国商会存在着 政府管理模式的束缚、最高权力行使缺位、执行权力行使移位、监管权力行使错 位等缺陷，因此，本文在理论研究与实践分析的基础上，以商会与政府、商会与 会员、商会与非会员企业之间的关系为主线，结合其自治性、互益性的特性，对 中国商会内部治理结构进行立法探讨，最后得出一个结论，如要使商会真正发挥 其“第三种力量”的功能并适应目前中国经济社会发展的需要，中国应尽快出台 一部专门的商会法，对商会的三大内部治理机关会员大会、理事会、监 事会进行相关的法律规定。 【关键词】商会内部治理结构会员大会理事会监事会 a b s t r a c t o n eh u n d r e dy e a r sa g o ，u n d e rt h eo p p r e s s i o no ff o r e i g nb u s i n e s s ，c h a m b e ro f c o m m e r c ee m e r g e dt om e e tt h ec h a l l e n g e n o w a d a y s ，h i g hh o p e so fc h i n a sb u s i n e s s c o m m u n i t yh a v eb e e np l a c e do nc h i n a sc h a m b e r o fc o m m e r c e 鹤b e f o r e a sak i n d o fn o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o no fs e l f - g o v e r n m e n to re c o n o m i c a ls y s t e m ，c h a m b e r o fc o m m e r c es t a n d sf o rs o m ei n t e r e s tg r o u p sa n di ti st h eb r i d g eb e t w e e ng o v e r n m e n t a n de n t e r p r i s e t h et h i r dp o w e r i nc h i n a sr e f o r i l l h o w e v e r , t h i sf u n c t i o ns e e m st o b ej u s tt h e o r e t i c a lt oal a r g ee x t e n tw h i l ei np r a c t i c et h e r ea r en u m e r o u sp r o b l e m s e x i s t i n gi nc h i n a sc h a m b e ro fc o m m e r c er e s u l t i n gi n t h ei n e f f i c i e n c yo fi t sr e a l f u n c t i o n r e c e n t l yc h i n ah a sa t t a c h e dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt ot h e r e f o r mo f c h a m b e ro fc o m m e r c e ；n e v e r t h e l e s st h ea c a d e m i cc o m m u n i t ya n ds c h o l a r si n p r a c t i c ee m p h a s i z em o r eo nt h eg o v e r n m e n t s d e c e n t r a l i z a t i o na n dr e f o r mo f s e l f - g o v e r n m e n t ，d i s c u s s m o r ea b o u tt h e c h o i c e o f “g o v e r n m e n t a l o r n o n g o v e r n m e n t a l m o d e lo fc h a m b e r o fc o m m e r c e a sar e s u l t ，a n o t h e re s s e n t i a l p r o b l e mt h a tt h ei n t e r n a lg o v e r n a n c es t r u c t u r es h o u l db ei m p r o v e d i sn e g l e c t e d a sa m a t t e ro ff a c t , w h e t h e ra no r g a n i z a t i o nc a nf u n c t i o nw e l lo rn o td e p e n d s0 nas o u n d i n s i d eg o v e r n a n c es t r u c t u r eb e s i d e sag o o de x t e r n a le n v i r o n m e n t t h u s ，t h i sp a p e rh 弱 c h o s e nc h a m b e ro fc o m m e r c e si n t e r n a lg o v e r n a n c es t r u c t u r er e f o i ma st h et h e m e f r o mt h em u l t i t u d i n o u sp r o b l e m s c h a m b e ro fc o m m e r c ei san o n p r o f i to r g a n i z a t i o no fs e l f - d i s c i p l i n ea n d s e l f - a u t o n o m yw i t hs p e c i a lc o m m o ni n t e r e s t m o s t o fo u rc o u n t r y ss t u d i e so n c h a m b e ro fc o m m e r c ec o m ef r o mf o r e i g nt h e o r i e sa n df o r e i g ns c h o l a r sm o s t l y 嘲d y i t si n t e r n a lg o v e r n a n c es t r u c t u r eb yt a k i n gi ta sa ne c o n o m i c a ls y s t e mf r o me c o n o m i c s , s o c i o l o g y a n d m a n a g e m e n tp e r s p e c t i v e ，s u c h 嬲p r o p e r t y r i g h t t h e o r y , p r i n c i p a i a g e n tt h e o r y , s t a k e h o l d e r c o o r d i n a t i o nt h e o r ye t c a san o n 。p r o f i t o r g a n i z a t i o n ，c h a m b e ro fc o m m e r c e sf u n d sa r ef r o mm e m b e r s h i pd u e so ro t h e r o p e r a t i n gi n c o m e sa n d t h eo r i g i n a lo w n e r so ft h ef u n d sn ol o n g e rh a v ea n yo w n e r s h i p a f t e rt h et r a n s f e r , t h a ti s ，c h a m b e ro fc o m m e r c ei sak i n do f “q u a s i - p u b l i cp r o p e r t y ” b e s i d e s ，i t so p e r a t i n ga n dm a n a g e m e n ti sg e n e r a l l yap r i n c i p a l - - a g e n tr e l a t i o n s h i p ， s os t a k e h o l d e r s i n t e r e s t sm u s tt ob et a k e ni n t o a c c o u n ta n dc o o r d i n a t e dw h e n b u i l d i n gt h ei n t e m a lg o v e m a n c es t r u c t u r e w ec a n n o ta t t e n d o n et h i n ga n dl o s e a n o t h e r ；o t h e r w i s ei tw i l ll e a dt o t h ef a i l u r eo fc h a m b e ro fc o m m e r c e sn o r m a l o p e r a t i o n i na d d i t i o n ，t h em o d e md e v e l o p m e n to fc h a m b e ro fc o m m e r c eh a s s u b s t a n t i a l l ys u b v e a e dt r a d i t i o n a lc i v i ll a wo nt h ec l a s s i f i e a t i o nt h e o r yo fa r t i f i c i a l p e r s o n ，n a m e l y , c h a m b e ro fc o m m e r c ei sn o n - p r o f i tb u ta l s on o tap u r ep u b l i cg o o d a r t i f i c i a lp e r s o na n da no r g a n i z a t i o nt h a tr e g a r d sm u t u a la s s i s t a n c ea n dm u t u a lb e n e f i t a si t sp u r p o s eo n l yr e p r e s e n t st h ei n t e r e s t so fs o m es o c i a lm a i nb o d yo rm a r k e tm a i n b o d 孓t h e r e f o r e ，w h e nc o n s t r u c t i n gt h ei n t e r n a lg o v e r n a n c es t r u c t u r e ，w es h o u l d c o n s i d e rt h em u t u a l - b e n e f i tc h a r a c t e r i s t i c ，w h i c h d i s t i n g u i s h e si t s e l ff r o mo t h e r n o n p r o f i to r g a n i z a t i o na sw e l l 黜i t sn o n p r o f i t c o m p a r e dw i t hc h i n a , c h a m b e ro fc o m m e r c ei nf o r e i g nc o u n t r i e sd e v e l o p s b e t t e r a tp r e s e n t ，c h a m b e ro fc o m m e r c ei nc h i n ah a sm a n yp r o b l e m s i nt h a tc a s e ，i t i sn e c e s s a r yt oc o m p a r ea n da n a l y z et h ei n t e r n a lg o v e r n a n c es t r u c t u r eo fc h a m b e ro f c o m m e r c ea th o m ea n da b r o a d ，a n dg e th e l p f u le x p e r i e n c et oi m p r o v ea n dp e r f e c t c h i n a sc h a m b e ro fc o m m e r c e si n t e r n a lg o v e r n a n c es t r u c t u r e f o rt h em o m e n t ，t h e m o s tt y p i c a lr e p r e s e n t a t i v e so ft h ed e v e l o p m e n to fc h a m b e ro fc o r n m e r c ea r ef r e n c h ， j a p a n e s e a n da m e r i c a nm o d e s f r e n c hc h a m b e ro fc o m m e r c ei s t y p i c a l r e p r e s e n t a t i v eo fm a i n l a n dc h a m b e ro fc o m m e r c e f r e n c hc h a m b e ro fc o m m e r c e l a wd e f i n e sc h a m b e ro fc o m m e r c ea sap u b l i cc h a r i t yo r g a n i z a t i o n ，a no r g a n i z a t i o n o fg o v e r n m e n t a lp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n a m e r i c a nc h a m b e ro fc o m m e r c es t r e s s e s e x t r e m ei n d i v i d u a l i s m ，l i b e r a l i s ma n do f t e nr a i s e s o b j e c t i o n t og o v e r n r n e n t a l i n t e r v e n t i o na si t s p u r p o s e a n dj a p a n e s ec h a m b e ro fc o m m e r c ei sam e a n o r g a n i z a t i o n ，w h o s ef r e ee n r o l l m e n tp r i n c i p l ei ss i m i l a rt oa m e r i c a nc h a m b e ro f c o m m e r c e ，b u tg e t sc l o s et om a i n l a n dm o d ei ng o v e r n m e n t a ls u p e r v i s i o n a sw i l l i a m go u c h ip o i n t so u t ，a m e r i c ai sac o u n t r yf o ra ni m m i g r a n tt h a tw a sb o mi nc o l o n i a l e r aa n di t se m p h a s i so ni n d i v i d u a l i s mi sas p e c i a lc a s e b u tf o rc o u n t r i e st h a th a v ea l o n gh i s t o r ys u c ha sf r a n c e ，j a p a n ，t h e i rt r a d i t i o ne m p h a s i z i n gs o c i a lh a r m o n i o u s n e s s i sac o m m o np r a c t i c e t h ee x p e r i e n c eo f f r a n c ea n dj a p a ni so fm o r es i g n i f i c a n c ef o r c h i n ao nt h eb a s i so fc h i n e s eh i s t o r y 。 。d u et ot h ei m b a l a n c eo fe c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t ，c h i n a sc h a m b e ro f c o m m e r c ed i f f e r sf r o mr e g i o nt or e g i o ni nt h ei n t e r n a lg o v e m a n c es t r u c t u r e f o r e x a m p l e ，c h a m b e ro fc o m m e r c ei nw e n z h o u ，s h e n z h e na n ds h a n g h a ia l lh a v et h e i r s p e c i a lf e a t u r e s h o w e v e r ，o nt h ew h o l 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本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 嫜 一、前言 _ - j l 一、月i j 舌 ( 一) 研究背景和意义 1 、研究背景 百年前，鸦片战争后的中国被迫开放了一系列的通商口岸，帝国主义列强在 中国取得了自由贸易和投资设厂的特权，封闭的中国国门被打开，西方国家的商 品和资本汹涌而来，使中国的传统工商业受到了严重的挑战，为求生存和发展， 需要中国工商界协商一致采取行动，但由于原有行会组织本身的局限性，使其在 对外的商战中，屡屡以失败而告终。另外，随着外商的涌入，在华洋商商会的设 立和运作对中国商会产生了极大示范效应，虽然这种示范具有超前性，但在形式 上为中国近代商会制度的建立提供了框架。1 另外，在清政府颁布的商会简明 章程和袁世凯政府颁布的商会法的推动和工商界的一致努力下，近代商会 在中国应运而生并迅速发展壮大，在促进社会经济前进的道路上发挥了巨大的作 用。百年后的今天，中国的经济发展同样面临着“狼来了 的局面，随着我国加 入w t o 组织，中国政府在市场开放、出口及管理体制等方面都做出了广泛的承诺， 这意味着中国政府在限制国外产业势力，支持国内产业提高其国际竞争力方面的 功能要受到很大限制。这种紧迫形势使得商会的独特价值又回到了国人的视野中。 事实上，一国政府对w t o 的承诺，仅是该国政府在其职能范围内的承诺，并不等 同于该国企业以及包括行业组织在内的非政府组织的承诺，实践中，有许多w t o 成员国实行“政府开放、市场管住 的策略。商会等行业组织利用其自身不受w t o 规则管辖的行规行约，在不便再由政府行为和法律出面施加的市场限制的国内市 场重新设置门槛，以铸造保护国内产业的“二道关 。2j 但在此需要说明的一点是， 商会在社会经济的发展中本身就具有不可或缺的作用，是应对“市场失灵 和“政 府失灵 的一剂良药，在经济成分多元化发展的中国当代经济中，商会既可成为 不同利益的企业群体共同的利益表达机制，也能在政府职能转变的环境下独立发 挥其经济、组织协调作用，它并不只是在“狼来了”的局势下才具有作用，而是 在这种形势下更依赖商会功能的发挥。 我国的商会组织按照生成途径的不同分为体制内生成的商会和体制外生成的 商会。体制内生成的商会主要是在政府机构改革中由政府自上而下通过行政手段 组建的，又称为“官办 商会，具体包括工商业联合会( 简称工商联) 、贸易促进 委员会和专业进出口商会、体制内生成的行业协会等；体制外生成的商会是指在 高旭晨：中国商会制度的创立，环球法律评论2 0 0 2 年第2 期，第1 5 4 页。 2 魏静：商会法律法律研究，西南政泫大学2 0 0 7 年博士学位论文，第l 页。 l 商会内部治理结构的法律问题研究 某个区域内或某个行业内由成员企业采取“四自原则 即自愿入会、自筹经费、 自理会务以及自聘人员，组成的同业或跨行业组织。 虽然改革开放后，我国的商会组织得到极大的发展，但是无论是商会的外部 环境还是内部环境都存在着诸多的问题与不足，其原因是多方面的，既因为经济 结构的缺陷、也由于国家对商会的定位不准确，而最直接的原因就是商会法律制 度的缺失。不同于作为营利性组织的公司，我国目前缺乏统一的国家层面的商会 立法，与商会相关的立法是国务院1 9 9 8 年颁布的社会团体登记管理条例( 以下 称条例) ，然而正是该条例确立的“限制竞争原则”( “一业一地一会” 原则) 和二元管理体制( 行业主管部门审批和民政部门登记) ，使得许多民间商会或 挂靠有关政府部门或作为工商联的二级部门，无法取得合法地位。而“官办 商 会由于其生成途径使得其生成和发展都十分依赖政府。因此，无论“官办”商会 还是民间商会都受到政府的过度管制，中国商会的发展受到极大的限制。为了改 变这种困境，推动商会的自治改革，我国一些地方出台了专门的行业协会立法， 然而，由于地方立法层次低，不能与国务院的规定相抗衡，再加上内容不统一， 最终使得其影响力极小不能发挥什么作用，甚至出现在推行过程中夭折的情况。 目前，相关学界和实践界都在从不同的角度对商会的改革进行深入探讨与努 力，这是值得称赞的，但是在此诸多问题中人们往往忽略了一个最为基础的问题 商会的内部治理结构的构建问题。实际上，任何组织不论其生成方式如何， 目的为何，职能为何，它的有效运作都离不开其意志的执行者一套合法有效 的内部治理体系。商会作为一个非营利性组织，体现的是其会员的意志，这一点 是不容置疑的，然而，商会的意志是以何种形式产生? 又以何种途径实现? 其意 志的执行是否需要进行监督? 如何监督? 商会作为一个自治性的组织，其内部机 构的设立是由商会成员通过章程自行决定还是需要法律的介入? 许多学者认为，商会作为非营利性组织，其组织机构的设置是可以借鉴营利 组织公司的组织机构设置，笔者也赞同此种观点，但是人们在探讨商会内部 治理结构问题时往往容易忽略商会自身的特殊性，以及其作为会员企业与政府的 中介桥梁所应具有的特性，因此，本文将结合商会的特性，并以商会与政府、商 会与会员企业的关系为主线，对商会的内部治理结构问题进行全面、深入的研究 探讨。 2 、研究意义 鉴于商会对我国经济社会发展的积极作用以及实践运作中问题的不断突显， 对商会进行深入研究探讨是值得的，另外，现有理论成果的匮乏更使得本文的研 究具有一定理论和实践意义。 2 一、前言 目前我国对于商会或行业协会的研究已在经济学、社会学、法学等各个学科 逐步深入进行。史学界运用现代化理论市民社会理论等理论对商会进行了全面的 分析和研究，并揭示了其研究结果对当下的借鉴意义；经济学界从制度经济学的 视角对商会的功能、存在基础、权力来源、体制以及改革路径等进行了深入的探 讨，此外，还梳理了我国商会的现状及存在的问题；社会学界更多地关注商会与 市民社会的培育与发展、商会与政府的关系；以及对商会等第三部门激励机制、 监督机制和法律环境等的研究；法学界主要是从商会的性质、法律地位、治理模 式、自治权改革以及与商会与反垄断法之间的关系等方面进行探讨。本文是站在 法律规制的角度上，以商会与商会会员企业、商会与非会员企业、商会与政府之 间的关系为主线，对商会内部治理结构的构建进行研究探讨，从而扩大了商会的 研究范围并提供了种新的思路。 任何组织的功能实现都是必须依赖一定的组织机构，虽然商会是一种自治性 的非营利组织，但其内部治理结构的设置必须要有法律的介入，即如同公司法 对公司的内部治理结构的规制一样，未来的商会法必将包含对商会内部治理 结构的制度规范。在法学领域内对商会的内部治理结构进行研究，提出既符合经 济效用性的目的，又不超出法律底线，且符合社会经济整体利益的合法、合理的 商会内部治理结构构想，这对于商会的实践发展具有重大的指导意义。 ( 二) 国内外研究现状 1 、国外研究现状 一国外学者对行业协会的研究主要来自社会学家、政治学家、管理学家和经济 学家，研究角度包括应用博弈论工具对古老的“基尔特等行业组织之生发衰变 进行分析，阐发其对中世纪海外商业扩张的积极作用( g r e i f ，1 9 9 3 ，1 9 9 4 ) ：用z 理论研究中小企业的产业集群( w i l l i a mg o u c h i ，1 9 8 1 ) ；用交易成本理论分析行 业协会行为；把行业协会组织视为并列于市场、企业、国家：非正式网络或门阀 的第五种经济制度或秩序，并一道参与对资本主义经济的治理( s t r e e c k ， s c h m i t t e r 和h o ll i n g s w o r t h ，1 9 8 5 ，1 9 9 4 ) ；关于门阀和行业协会的经济功能及 其与市场、企业之间关系的讨论，国外的文献也非常多( 但主要来自于社会学家、 政治学家和管理学家，比较经典的有o u c h i ，1 9 8 4 ：a o k i ，1 9 8 8 ) 。由于商会的 发展较为成熟，国外学者更多地是从经济学、社会学、管理学的角度研究商会的 内部治理结构，将其作为一种经济制度，而很少从法学角度对该问题进行研究。 3 贾两津、沈恒超、胡文安等：转型时期的行业协会角色、功能与管理体制，社会科学文献出版社 2 0 0 4 年版，第1 3 页。 3 商会内部治理结构的法律问题研究 2 、国内研究现状 我国对商会的研究角度主要有经济学、社会学、公共管理学、政治学、法学 等。 经济学界主要从制度经济学的视角对商会的功能、存在基础、权力来源、体 制以及改革路径等进行了深入的探讨，梳理了我国商会的现状及存在的问题，例 如余晖的行业协会及其在中国的发展：理论与案例( 经济管理出版社2 0 0 2 年 版) ；社会学界更多地关注商会与市民社会的培育与发展、商会与政府的关系以及 对商会等第三部门激励机制、监督机制和法律环境等的研究，如徐永光主编的中 国第三部门研究丛书( 浙江人民出版社1 9 9 9 年版) 。公共管理学科主要讨论了非 盈利组织的内部管理，评估机制以及发展路径等问题。其中有代表性的是社会科 学文献出版社所推出的“喜玛拉雅学术文库- n g o 论丛 。 法学界目前对商会的研究也比较多，有的以商会的自治为研究对象，有的关 注商会所引发的行政问题，有的以商会的立法模式为研究对象，有的是对整个商 会的法律制度为研究对象。主要代表性著作有：鲁篱行业协会经济自治权研究 ( 法律出版社2 0 0 3 年版) 、黎军行业组织的行政法问题研究( 北京大学出版 社2 0 0 2 年版) 、金晓晨商会与行业协会法律制度研究( 气象出版社2 0 0 3 年版) 、 陈晓军互益性法人制度研究以商会、行业协会为中心( 法律出版社2 0 0 7 年版) ，另外吴敬琏、江平主编的洪范评论( 第3 卷第l 辑) ( 中国政法大学出 版社2 0 0 6 年版) 收录了许多有关商会的研究成果。 3 、对已有研究的评价 通过不断的探讨，关于商会的研究取得了很大的成果，为本文提供了非常有 价值的借鉴。但是，深入反思后发现目前的研究存在着理论层面和实践层面的缺 陷。 首先，由于商会研究的资源匮乏，中国目前已有的研究成果，其理论来源主 要是国外关于非营利性组织和社会团体的研究理论，因此，在运用这些理论研究 讨论商会的时候往往忽视了我国商会特有的历史背景和政治传统。 其次，目前关于商会的研究主要是从政府职能转变的角度着手，提出进行商 会自治改革的观点，或者从理论角度出发指出行业协会所应具备的理论功能，或 者从商会的性质、生成模式等角度提出我国商会模式的立法选择。然而，这些研 究大都忽略了对商会赖以生存和发展的基础内部治理结构的研究，即使有学 者对商会内部治理结构的研究，但却并未进行深入的、系统的探索。因此，本文 选择商会的内部治理结构这一主题对其进行系统的分析与探讨，既具有理论意义 又具有实践指导意义。 4 一、刖昌 ( 三) 论文结构 本文的研究以理论与实践相结合，制度与实务相结合为指导思想，运用多种 研究方法对本文主题展开研究分析。 商会一般是指依照法律规定，由同一地区、同一行业的企业、个体工商业者 及其他经济组织自愿组成的自律性、非营利性的社会团体法人。本文以商会与商 会会员、商会与政府之间的关系为主线，对构建可以平衡各种主体关系、良好发 挥商会“第三种力量”功能的商会内部治理结构进行详尽深入的研究。论文的结 构安排如下： 第一章是前言，提示了本文的研究背景和研究意义，进行了国内外文献综述和 简要评论，就本文的研究方法和论文结构作了必要说明。 第二章是商会内部治理结构的理论本源，首先对“商会、“治理等概念进 行概述，而后从经济学角度的非营利组织治理理论到法律视角下的商会内部治理 结构的基础理论，引出本文的研究主线以及研究方向。 第三章是国外内部治理结构的现状分析，通过对法国、日本、美国等国家的 治理模式的分析，总结出可借鉴之处。 第四章对我国商会内部治理的几种现状进行分析，包括立法规制现状和现存 商会的内部治理结构模式，并对现存内部治理模式的缺陷进行实证分析，从而引 出中国商会的正确定位。 第五章是构建我国商会内部治理结构的立法设想，首先论述了我国是否应对 商会进行专门立法，然后再分析商会的三大主要机关_ 会员大会、理事会和监 事会设置的必要性和必然性，并做出了具体的立法方案，最后还对其他一些专门 机关作了简单阐述。 最后是结语，简单总结了本文的研究主题和思路，并对本文所取得的一些创 新之处和本文的不足点进行了自我剖析。 商会内部治理结构的法律问题研究 二、商会内部治理结构的理论本源 ( 一) 概述 商会的定义是什么? 我国无论是学术界还是实践界，都没有一个明确的界定， 出现了商会、行业协会、工商联、同业公会等称谓混淆使用的现象，特别是商会 与行业协会之间的混淆使用更为严重。美国经济学百科全书把行业协会定义 为“一些为达到共同目标而自愿组织起来的同行或商人的团体。川从该定义我们 可以看出，行业协会包括了职业协会和商人组织( 即经济团体) 。而在我国原国家 经贸委1 9 9 5 年起草的中华人民共和国商会与行业协会法第2 条规定：本法所 称的商会、行业协会，是指依照本法规定，由同一地区、同一行业的企业、个体 工商业者及其他经济组织t l 愿组成的自律性、非营利性的社会团体法人。这一定 义实际上已将律师协会、注册会计师协会等职业协会排除商会、行业协会之外。中 国大百科全书( 简明版) 给“商会的定义是：“由城市工商业者组建的民间行业 组织，分两种类型，一指城市商人按其经营商品的类别划分组建的行业性组织； 一指多个行业性商会组建的跨行业协调组织。即商会包括了由工商业者组建的 同行业组织和跨行业组织。美国经济学百科全书的行业协会的概念要广泛些， 包括了职业协会，而在我国目前一般意义上使用的商会或行业协会则将职业协会 排除在外。行业协会一般指同行业企业组成的社会团体，以区别于不同行业企业 组成的社会团体商会。其实，无论对商会如何定义，至少达成了这样的共识： 商会是一种具有特殊共同利益的非营利组织；商会是一种自发、内生的自治组织； 商会是一种有效的市场治理机制，是政府与企业之间沟通的桥梁，是弥补“政府 失灵 和“市场失灵 的“第三种力量”。商会具有非营利性、互益性和自治性， 而自治性是商会最根本的表征。无论是同行业还是跨行业的社会团体，都是一种 自律性、非营利性的组织，在社会经济生活中的作用与功能是相一致的，其共性 远远大于二者之间的差异，且过度区分二者的差异并不能帮助我们解决问题或推 动改革。 ： 因此，本文遵从这一思路，以“商会 这一称谓代表包括同一行业和跨行业 的企业、个体工商业者及其他经济组织所组成的社会团体；另外我国目前通常用 的“行业协会”仅指同行业组织，为方便表述和更接近实践，如未做特别规定， 本文将在此意义上沿用这一称谓；而在引述相关文献时为尊重作者的著作权，使 用原作者所使用的称谓。 【美1 格林沃尔德道格拉斯主编：经济学百科全书，李滔等主编译，中国社会科学出版社1 9 9 2 年版， 第4 5 2 页。 5 中国大百科全书编委会主编：中国大百科全书( 简明版) ，中国大百科全书出版社1 9 9 5 年版，第9 6 7 页。 6 二、商会内部治理结构的理论本源 “治理是近几十年来最为“时髦的词，在经济学、政治学或是法学等学 科都得到了广泛的使用。对“治理 最具代表性的定义应该是全球治理委员会于 1 9 9 5 年发表的我们的全球伙伴关系的研究报告中的表述：治理是各种公共的 或私人的个人和机构管理其共同事务的诸多方式的总和。它是使相互冲突的或不 同的利益得以调和并且采取联合行动的持续的过程。它既包括有权迫使人们服从的 正式制度和规则，也包括各种人们同意或以为符合其利益的非正式的制度安排。6 治理强调的是相关利益主体之间互动合作的关系。一般而言，治理与治理结构可 以不作区分，但是从严格意义上来讲，二者存在着一定的区别，治理是指一种动 态制衡，而“治理结构”是一种静态的组织内部权