（交通运输规划与管理专业论文）湖南省水上交通安全评价指标体系研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 安全是人类永恒的主题，安全生产是社会文明和进步的重要标志。党和国家 有关方针政策明确提出要“高度重视安全生产，保护国家财产和人民生命的安 全”。对于交通运输而言，以水上交通事故为例，由于具有群死群伤、污染水域 等灾害特性，安全更是其第一特性。 安全评价作为海上交通工程学的几个重要研究领域之一，历来受到海内外 专家学者的重视，但成果多集中在海上交通安全方面。对于内河交通安全评价 则研究较少。随着内河运输的迅猛发展，内河水运安全问题日趋严峻，如何客 观地认识内河水域通航安全和港监安全管理的实际情况，成为当前水上安全主 管机关迫切需要解决的问题。水上交通安全是项庞大的系统工程，建立相应 的安全长效管理机制，是当前政府主管部门面临的一项紧迫任务，而系统、合 理、准确地评价水上交通安全状况则是保证安全长效机制顺利开展的项重要 基础工作。 安全评价指标体系与评价方法是安全评价系统的重要组成部分。长期以来， 湖南省通航水域水上安全状况的好坏一直是以水上交通事故件数、死亡人数、 沉船数、经济损失四项指标为参考标准，湖南省地方海事局以此作为对下属局 的考核标准，与奖惩挂钩。这种评价方法在水上交通安全状况评估上曾发挥过 十分积极的作用，具有一定的合理性，是海事机关评价辖区安全状况好坏的最 常用的方法。然而，纵观湖南航运全局，水上交通安全不仅仅局限于海事安全， 两且还包含了航道的通畅，安全通信等内容，即湖南省地方海事局各个支持保 障系统均是水上交通安全系统工程的重要组成部分。目前的安全状况评价只采 用海事系统方面的事后评价的四项指标法，这是事后的静态的评价，是不系统、 不完全的，不能准确全面地反应水上交通安全状况。湖南航运缺乏一套体现“大 安全”管理理念的客观定量的安全评估指标体系。 本文从大系统的角度出发，在可持续发展指标体系研究的基础上，运用压 力状态一响应p s r 概念模型建立了湖南省水上交通安全评价指标体系。 在充分调研的基础上综合专家意见，挑选了一些实用性好、可操作性强的 评价指标，通过模糊层次分析法( f a h p ) 给指标赋权计算综合权重，最后以综 合指数法对湖南省水上交通安全状况进行评价。 关键词：湖南，水上交通，安全，指标，p s r 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h es a f e t yi sa l le t e r n a lt o p i co ft h eh u m a n ，a n dt h es a f ep r o d u c t i o ni st h e i m p o r t a n ts y m b o lo fs o c i a lc i v i l i z a t i o na n dp r o g r e s s t h er e l a t e dg e n e r a la n ds p e c i f i c p o l i c i e so f t h ec o m m u n i s tp a r t yo fc h i n ap a r t ya n dc o u n t r yh a v ee x p l i c i t l yp r o p o s e d ”t a k et h es a f e t yi np r o d u c t i o nh i g h l y , p r o t e c tt h es e c u r i t yo ft h en a t i o n 。sp r o p e r t ya n d p e o p l e sl i f e ”r e g a r d i n gt h et r a n s p o r t a t i o n , t h es e c u r i t yi si t sf i r s tc h a r a c t e r i s t i c a so n eo ft h es e v e r a li m p o r t a n tr e s e a r c ha r e a so fm a r i n et r a f f i ce n g i n e e r i n g , s a f e t ye v a l u a t i o nh a sa l w a y sb e e nc o n c e r n e db ye x p e r t sb o t ha th o m ea n da b r o a d ，b u t t h er e s e a r c hr e s u l t sw e r em o s t l yc o n c e n t r a t e di nt h em a r i n et r a f f i cs y s t e ma n dl e s s a t t a c h e dt oi n l a n dw a t e rt r a f f i cs a f e t ye v a l u a t i o n a l o n gw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fw a t e r b o r n et r a n s p o r t ，i n l a n dw a t e rt r a l h c s a f e t y i s s u e sa r eb e c o m i n gi n c r e a s i n g l ys e r i o u s h o wt ou n d e r s t a n dt h e a c t u a l s i t u a t i o no fi n l a n dw a t e rt r a n s p o r ts a f e t ya n ds a f e t ya d m i n i s t r a t i o no b j e c t i v e l yh a s b e c o m ea nu r g e n tp r o b l e ma h e a do ft h ew a t e rt r a f f i cs a f e t ya d m i n i s t r a t i o n s t h e w a t e rt r a f f i cs a f e t yi sah u g es y s t e mp r o j e c t t oe s t a b l i s hal o n ge f f e c ts y s t e mo ft h e s a f e t ym a n a g e m e n ti sa nu r g e n tm i s s i o nf o rt h eg o v e r n m e n td e p a r t m e n t s a n dt o e v a l u a t et h es a f ec o n d i t i o no fw a t e rt r a n s p o r t a t i o ns y s t e m a t i c a l l y , r e a s o n a b l ya n d a c c u r a t e l yi sa ni m p o r t a n tf o u n d a t i o nw o r kw h i c hg u a r a n t e e st h es m o o t he x h i b i t i o n o ft h el o n ge f f e c tm e c h a n i s m s a f e t ye v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e ma n dm e t h o da r et h ei m p o r t a n tp a r t so fs a f e t y e v a l u a t i o ns y s t e m f o ral o n gt i m e ，t h en u m b e ro f w a t e rt r a f f i ca c c i d e n t s ，t h ed e a t h s ， t h en u m b e ro fw r e c k sa n dt h ee c o n o m i cl o s s e s _ t h i sf o u r - i n d e xs y s t e mi st h e e v a l u a t i o nc r i t e r i o no fh u n a np r o v i n c e sw a t e rs a f e t yc o n d i t i o n a n dt h el o c a l m a r i t i m eb u r e a uo fh u n a np r o v i n c ea d o p t si ta sa ne v a l u a t i o ns t a n d a r do fa s s e s s i n g s u b o r d i n a t eb u r e a ua n di ti sl i n k e dw i t hr e w a r d s t h i sm e t h o dh a sp l a y e dav e r y p o s i t i v er o l et oac e r t a i nr e a s o n a b l ee x t e n ta n di st h em o s tc o m m o n l yu s e dt oe v a l u a t e t h es a f e t ys i t u a t i o nb ym a r i n ea u t h o r i t i e s h o w e v e r , t a k i n ga l lo v e r a l lv i e wo fh u n a n p r o v i n c e sw a t e rt r a n s p o r t , t h ew a t e rt r a f f i cs a f e t yi sn o tj u s tc o n f i n e dt om a r i t i m e s e c u r i t y b u ta l s oi n c l u d e st h es m o o t hw a t e r w a y , s e c u r i t ya n dc o m m u n i c a t i o n s ，t h a ti s , n 武汉理工大学硕士学位论文 a l lo ft h el o c a lm a r i t i m eb u r e a uo fh u n a np r o v i n c e ss u p p o r ta n dg u a r a n t e es y s t e m a r ea l li m p o r t a n tc o m p o n e n to ft h ew a t e rt r a f f i c s a f e t ys y s t e me n g i n e e r i n g t h e c u r r e n ts a f e t ye v a l u a t i o nu s i n go n l yf o u rm a r i t i m ea f t e rt h ee v e n te v a l u a t i o ni n d e x e s ， w h i c hi st h es t a t i ce v a l u a t i o na f t e rt h ee v e n t i ti sn o ts y s t e m a t i ca n de n t i r e l y , a n dc a n n o tr e f l e c tt h ew a t e rt l a m cs a f e t yc o n d i t i o na c c u r a t e l ya n dc o m p r e h e n s i v e l y t h e w a t e rt r a n s p o r ts y s t e mo fh u n a np r o v i n c el a k e sa no b j e c t i v ea n dq u a n t i t a t i v es a f e t y a p p r a i s a li n d e xs y s t e mb a s e do n g e n e r a ls a f e t y m a n a g e m e n tc o n c e p t t h i st e x te m b a r k sf r o mt h ea n g l eo ft h el a r g e s c a l es y s t e m o nt h ef o u n d a t i o no f t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt a r g e ts y s t e mr e s e a r c h ，i te s t a b l i s h e st h ew a t e rt r a f f i c s a f e t ya p p r a i s a li n d e xs y s t e mo fh u n a np r o v i n c e sw a t e rt r a n s p o r t ，u s i n gt h ep r e s s u r e - a p p e a r a n c e r e s p o n d e d - - - - p s rc o n c e p tm o d e l c o m p r e h e n s i v ee x p e r t so p i n i o n s o nt h eb a s i so ff u l li n v e s t i g a t i o n ，t h i st e s t c h o o s e ss o m ea p p r a i s a li n d e x e sw i t hg o o da b i l i t i e sa n ds t r o n gf e a s i b i l i t i e s u s et h e f a h pa n a l y s i sm e t h o dt od e t e r m i n et h ei n d e xw e i g h ta n dt h e nc a l c u l a t et h e c o m p r e h e n s i v ew e i g h to ft h ea p p r a i s a ii n d e x e s ；f i n a l l yc a r r yo l it h ee v a l u a t i o nt ot h e s a f ec o n d i t i o no fw a t e rt r a n s p o r t a t i o no fh u n a np r o v i n c ew i t ht h ec o m p r e h e n s i v e i n d e xm e t h o d k e yw o r d s ：h u m a np r o v i n c e ；w a t e rt r a n s p o r t a t i o n ；s a f e t y ；i n d e x ；p s r m 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或 其它教育机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 研究生( 签名) ：啦日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：憋导师( 签名) ： 。2 唧肼毒。 日期： ： 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 选题的背景 第1 章绪论 近年来，随着我国经济建设的发展，强大的物资、能源等需求拉动着运输 量的不断增长，确保航运市场始终在高位运行。据统计，2 0 0 2 至2 0 0 6 年，我国 全社会水路货运量分别为1 4 2 亿吨、1 5 8 亿吨、1 7 9 4 亿吨、2 1 9 6 亿吨、2 4 8 7 亿吨，水路货物运输量呈逐年稳步增长态势1 1 1 。 水运市场的蓬勃发展促进了水运力量的不断壮大，带来的一个负面效应就 是水上交通安全形势的严峻【2 1 0 据交通部网站公布的公路水路交通行业发展统计 公报显示，2 0 0 2 年至2 0 0 6 年，我国水上交通事故造成的死亡失踪人数分别为 4 6 3 人、4 9 8 人、4 8 9 人、4 7 9 人和3 7 6 人；直接经济损失分别为3 3 亿、3 8 亿、 3 6 9 亿元、4 9 5 亿元和4 4 3 亿元。2 0 0 6 年以前，水上交通安全形势可以说是逐 年恶化。2 0 0 6 年，我国海上应急能力提升，水上交通事故有了明显减少i “。但 水上交通事故是群死群伤的事故，不能因为一年的安全状况好转就放松警惕。 在交通部以及有关部门的工作会议上，水上交通安全的管理问题多次被提到1 3 j 。 党的十六大提出要“高度重视安全生产，保护国家财产和人民生命的安全”。 安全生产是社会文明和进步的重要标志，是坚持“以人为本”安全理念的必然 要求，是坚持人与自然和谐发展的前提条件，是全面建设小康社会宏伟目标的 重要内容。 国家安全生产发展规划纲要( 2 0 0 4 2 0 1 0 ) 中明确提出各生产领域中的安 全生产分类目标、监管体系建设目标等重要规划内容。“国家中长期科学和技术 发展规划战略研究”中交通科技问题子专题研究指出：依靠科技创新，优先解 决交通安全问题，改善交通安全状况。 交通部的公路水路交通科技发展战略指出：以人为本，利用高新技术 改善交通安全，降低交通事故死亡率，减少经济损失，建立一个更安全可靠的 公路水路交通系统，达到社会和公认的可信赖安全标准：2 0 1 0 年水路运输亿人 公里死亡人数降至1 2 人以下，2 0 2 0 年水路运输亿人公里死亡人数降至1 人以 下。 武汉理工大学硕士学位论文 安全，作为发展的保障和前提，已经成为关系水运业发展和社会稳定的主 题之一。 1 2 研究的目的和意义 交通安全由于运输形式不同，其特点差异很大。水上交通安全具有群死群 伤，污染水域等灾害特性。一旦发生重大交通事故，就会给人民群众造成极大 的生命财产损失和恶劣的社会影响。因此，从交通系统安全管理角度出发，对 水上交通安全状况进行科学评价，提出尽量减少水上交通事故及损失的对策， 这对在复杂的交通环境下妥善预防和处理交通事故具有直接操作价值，并且对 构建水上交通现代化的管理机制和提高管理水平具有现实意义p j 。 湖南省是我国一个内陆省份，位于长江中游南岸；东邻江西，南靠广东、 广西，西接贵州、重庆，北邻湖北江汉平原。因大部分位于洞庭湖之南而得名。 湖南水资源十分丰富，省内河网密布，纵横交错，湘、资、沅、澧四水及其支 流汇入洞庭湖，经长江入海，形成了该省通江达海的水运网络。现有通航航道 里程1 1 9 6 8 k m ，通航库区面积2 6 8 2 k m 2 ，渡口3 0 3 7 处，登记在册船舶1 3 9 7 9 艘， 渡船5 5 3 0 艘，持证船员2 5 4 9 4 人。2 0 0 3 年至2 0 0 6 年的短短4 年间，该省内发 生水上交通事故1 0 2 件，由于水上交通事故造成人员死亡共1 3 8 人、直接经济 损失各年分别为2 4 0 7 万元、3 4 3 2 7 万元、7 4 5 1 万元、2 1 0 4 3 万元，会计超过 1 5 0 0 万元。由上可见，大到国家的航运现状、小到一个内陆省份的航运，安全 形势均不容乐观。 长期以来，湖南省通航水域水上安全状况的好坏一直是以水上交通事故件 数、死亡人数、沉船数、经济损失四项指标为参考标准，并且在事实上成为上 级对下级工作成效考核的重要因素之一。湖南省地方海事局以此作为对下属局 的考核标准并纳入方针目标考核体系，与奖惩挂钩。这种评价方法在水上交通 安全状况评估上曾发挥过十分积极作用，具有一定的合理性，是海事机关评价 辖区安全状况好坏的最常用的方法。然而，由于影响通航安全的因素极为复杂， 既有自然的，也有社会的；既有船舶的，也有船员的；既有船公司内部的，也 有外部通航环境的等等，单纯以事故数量的多少作为主要指标来衡量辖区安全 状况并进而以此衡量港监机关所进行的安全管理工作，显然是不全面的，简单 的挂钩己导致了愈来愈多的管理上的问题，为完成“任务”而少报、漏报、隐 2 武汉理工大学硕士学位论文 瞒不报事故的现象时有发生，副作用明显；另一方面，作为表征安全管理工作 成效的事故件数等四项指标，其年际间的变化往往是不同步的，现有方法无法 比较辖区水域通航安全状况的实际变化，暴露出现有评价方法在评价过程中存 在的一些“致命弱点”，其中最主要的就是无法对辖区的安全状况给出一个统一 的定性评价，来说明安全状况好或坏的变化情况。 纵观湖南航运全局，水上交通安全不仅仅局限于海事安全，而且包含了航 道的通畅，安全通信等内容，即湖南省地方海事局各个支持保障系统均是水上 交通安全系统工程的重要组成部分。然而，目前的安全状况评价只采用海事系 统方面的事后评价的四项指标法，这是事后的静态的评价，是不系统、不完全 的，不能准确、全面地反应水上交通安全状况。湖南航运观念缺乏一套能体现 “大安全”管理理念的客观定量的安全评估指标体系。 因此，如何对支持保障部门实行科学、规范的安全控制成为一个迫切的课 题。同时，对于整个社会而言，科学、量化、规范、及时地向行业和社会提供 水上交通安全状况是湖南省地方海事局加强行业管理、政务公开的重要举措。 总之，研究建立水上交通安全评价指标，对整个湖南省水上交通运输进行安全 评估与预警，是目前行业管理的一个重要而迫切的课题。 本文研究的意义在于在社会效益上该评价体系可方便地使社会公众、政府 主管部门、港航企事业单位等方便的了解目前水上交通安全的总体状况，可使 湖南省航运的政府主管部门从宏观上掌握安全情况、也可从细节上通过二级指 标来对影响安全的敏感因素进行管理调控，建立一个更安全可靠的水路交通系 统，达到社会和公众公认的可信赖安全标准。 1 3 国内外研究现状 水上交通安全问题历来受到海内外专家学者的重视，但研究成果多集中在 海上交通安全方面，对于内河交通安全则研究较少【4 l 。本人查阅了大量文献资料， 如齐传新的内河船舶运输安全学等。内河船舶运输安全学这本书分析了 内河交通事故的原因，航道条件( 气象、航标等) 与航行安全的关系，驾驶员 的工作特征，海损事故的统计、分析及评估等，为我们提供了分析内河安全问 题的思维方法和科学手段闭。吴兆麟、朱军编著的海上交通工程一书介绍了 海上交通事故的调查方法，碰撞、搁浅、触礁等事故统计分析方法，其中第七 3 武汉理工大学硕士学位论文 章详细介绍了各种船舶交通安全评价方法。大连海事大学出版的水上安全监 督管理一书，内容涉及水上交通安全管理的各个方面，包括船员与船舶管理， 海事调查、分析，事故分类，水上安全通信，水上搜寻与救助等，对内河水上 交通安全管理有非常大的借鉴意义。船舶安全配员一书主要研究了人的因素 对船舶航行安全的影响，并建立了评价指标体系和评价模型。航运公司安全管 理体系内部审核培训教程一书指出船舶老龄化，船员素质下降、配员大幅度 减少，船公司管理，通信现代化等与海事的发生关系密切，营运和安全是密不 可分的一个问题的两个方面，船舶安全和防止污染管理是航运企业管理的永恒 主题【1 0 i 。这些研究为本论文的撰写提供了基本理论依据。 安全评价指标体系与评价方法是安全评价系统的重要组成部分。在水上交 通安全评价理论和实践的进程中，随着对安全评价理论和方法研究的深入，所 建立的评价指标体系也不断完善【4 】。最初的评价指标以事故绝对数指标为主，其 后提出了事故相对数指标，近年来，国际海运组织、各国政府、学术团体和个 人在水上交通安全评价理论研究和实践操作方面做了不少工作，也取得了一些 成果和经验1 4 1 1 1 1 q 2 j 。在安全评价指标方面，最突出的变化是评价指标由单个或 几个事故指标发展到综合的评价指标体系，本节对国内外海上交通安全评价指 标的研究和应用情况进行介绍。 1 3 1 国际上采用的安全评价指标 1 ) 事故数评价指标 长期以来，“事故数”、“事故死亡人数”、“千船事故率”、“沉船率”是国际 上最普遍采用的海上交通安全评价指标，后又提出“f n ”指标。 ( 1 ) 事故数：某时间段内发生的事故件数。 ( 2 ) 事故死亡人数：某时问段内事故造成的人员死亡数。 ( 3 ) 千船事故率：即( 事故次数，登记船舶数) x1 0 0 0 。 ( 4 ) 沉船率：即沉船数登记船舶数。 ( 5 ) f _ n 指标：即事故死亡人数( f ) ，事故次数( n ) 。 2 ) 风险评价指标 除了海事统计报告中广泛采用的事故数评价指标外，国外的研究者则主要 从风险的角度来研究海运安全评价问剧卅堋。在安全评价中，风险定义为不希 4 武汉理工大学硕士学位论文 望事件的发生概率和后果的严重性【1 6 1 。不希望事件发生的可能性或频率可以用 概率指标或是确定指标来衡量，不希望事件的后果的严重性用经济损失、人员 伤亡、环境污染等指标来衡量1 ”i 。采用风险指标对系统进行安全评价时，主要 是利用各种风险分析方法，通过对可能造成系统事故或导致灾害后果的各种危 险事件进行分析，根据工艺流程、先后次序和因果关系绘出逻辑图( 事故树、 事件树等) ，从而确定系统故障原因的各种可能组合方式( 即判明灾害或功能故 障的发生途径及导致灾害、功能故障的各因素之间的关系) 。和用统计数据得到 各种危险事件的发生概率，根据系统分析的结果计算系统的故障概纠1 1 卜1 8 1 。此 外，还有一些研究则是通过建立计算机模型，对系统中多种因素可能引起系统 不安全的情况加以模拟，进行多次仿真实验，统计成功和失败的情况，从中得 到所需要的风险指标值i l ”2 0 l 。 1 。3 2 国内采用的安全评价指标 1 ) 事故绝对数评价指标【2 1 l 我国多年来一直采用5 个事故指标和一个“安全面”指标的方法来评价水 上交通安全。采用的5 个事故指标是：事故数；直接经济损失；死亡人 数；受伤人数；沉船数。 用事故绝对数指标评价特定水域和航运企业安全状况的方法有其明显的不 足【2 2 】： 第一，不利于横向比较。对于同一时期两个或多个水域或航运企业之间的 安全状况无法比较。不同水域或航运企业的基本条件不同，如水域船舶交通量 或航运企业船舶数、船舶类型、船舶条件等都不相同，仅凭5 项事故绝对数指 标进行不同水域或航运企业安全状况比较，不考虑各不同水域或航运企业客观 情况的差异，显然有欠合理。 第二，不利于纵向比较。对于同一水域或航运企业来说，在两个相同时间 间隔内上述五项指标的变化并不同步，无法对该水域或航运企业不同时期的安 全状况进行科学比较。比如，今年事故数比去年增加，而死亡人数比去年减少， 无法确定哪一年的安全状况更好。 2 ) 事故相对数评价指标 鉴于绝对数评价指标的不足，有关专家建议用事故相对数指标来评价安全 s 武汉理工大学硕士学位论文 状况，提出用5 个相对数字指标来评价安全状况，具体指标为：事故次数艘 海里数；受伤人数船员总数；死亡人数，船员总数；沉船数船舶总数； 直接经济损失生产总值。 我国关于船舶海损事故统计报告规定的有关问题的说明嗍中两项考核 指标为“安全面”和“千换算吨公里经济损失”或“每总吨经济损失”。 安全面计算公式为： 丽蒜著署熬丽枷o ( 1 - 1 )机动运输( 工程) 船总艘数 7 千换算吨公里经济损失= 面磊孺藕疆箩孕军甓絮蓦要笔篙冀萎丽( 1 - 2 ) 每总吨经济损失= 誊号 罢需暹雾荸恶c t s ， 与事故绝对数指标相比，事故相对数指标考察了与事故发生关系最密切的 某些因素对事故发生概率和事故后果的影响，例如交通量事故指标( 安全面、 安全指数等) 考察交通量对事故发生频率的影响，交通量经济损失指标( 千换 算吨公里经济损失、每总吨经济损失等) 评价交通量对事故经济损失的影响等。 因此，事故相对数指标比事故绝对数指标更完善，更具可比性。但仍存在一个 关键问题：对不同水域不同时期来说，五项指标的变化并不是同步的，无法将 同一水域不同时期的安全状况进行比较，同一时期不同水域的安全状况也无法 进行比较。 近年来，我国的研究者提出了一种新的相对数评价指标安全指数1 2 4 1 。 安全指数是采用一个港口或水域在某一期间内所发生的船舶交通事故与该期间 内的船舶活动量的比值作为衡量该港口或水域在该期间内的船舶交通安全状况 的指标。为解决港口间的横向可比性，引入标准船概念，船舶活动量用统一的 换算船舶活动量代替；为了解决同一港口或水域在不同时期的纵向可比性，船 舶交通事故数用综合换算事故数代替。其数学模型如下： 其中：安全指数； q p 。船长换算活动量； n 综合换算事故数； t q r 。 6 ( 1 4 ) 武汉理工大学硕士学位论文 n - 薹， ( 1 5 ) 其中：j 事故等级序号，j = l ，2 ，6 ，分别对应于特大、重大、大、 一般、小及隐患这6 级船舶交通事故； f r 第j 级事故的换算系数； n 广第j 级事故数。 船舶交通事故等级是根据我国1 9 9 0 年颁布的船舶交通事故统计规则和 1 9 8 9 年颁布的特别重大事故调查程序暂行规定划分，它以重大事故、大事 故、一般事故、小事故为基础，并全面考虑船舶交通事故实际，增加了特大事 故和重大事故隐患两类事故。在事故换算中以一般事故为标准。事故等级换算 系数如表1 - 1 所示： 表1 - 1 事故分级和换算系数 事故等级序号 项目 l23456 事故等级换特大重大大一般小隐患 算系数1 06 4 1o 5o 1 年度船长换算船舶活动量q p l 是以5 0 0 29 9 9 总t ( 或船长5 0 9 0m ) 的船 舶为标准( 标准船) ，将不同大小的船舶分为1 1 个等级并赋予不同的换算系数( 见 表1 2 所列) ，经过换算而得。拖带船队( 包括吊拖、绑拖和顶推) 以其总长度 或总吨位之和，取表l 一2 中对应的长度或总吨的换算系数。 表1 - 2 船舶分级和换算系数 船舶分级序号 1234567891 01 1 1 0 05 0 03 0 0 06 0 0 01 0 0 0 01 5 咖2 0 咖3 0 04 ) 咖 踟0 0 0 g t t 1 0 0以上 4 9 92 9 9 1 9 5 9 9 99 9 9 91 4 9 9 9 1 9 9 1 9 92 9 9 9 9 3 9 9 9 95 9 9 9 9 l m 3 0 5 0 9 0 1 1 5 1 3 5 1 5 5 1 7 01 9 52 1 5 2 4 6 换算 3 0 以上 系数 5 09 0 1 1 51 3 51 5 5 1 7 01 9 52 1 52 4 6 0 2 50 5ll 1 81 4 11 722 2 52 534 武汉理工大学硕士学位论文 年度的船长换算船舶活动量的计算( q r l ) 鳓。荟q 豇 ( 1 6 ) 式中：s - 年度内的季度序号，s = i ，2 ，3 ，4 ； 曩。季度的船长换算船舶活动量， 缸。薹【+ 万t 荟m ( a 一也) 】厶 ( 1 7 ) 式中：i 船舶等级序号o l 第i 级船舶的换算系数( 参见表1 - 2 ) ； t 季度的天数： m 一季度中进行船舶交通实态调查的天数； k 季度的船舶交通实态调查天数序号，k = l ，2 ，m ；分别对 应于实态调查的第1 天，第2 天，第m 天； q 。季度的第i 级船舶的登记船舶艘次数； b 。广季度的第k 天第i 级船舶的登记船舶艘次数； a 。广季度中的第k 天实态调查获得的第i 级船舶的艘次数， a 址= 爿雎+ 爿i i ”+ 彳北”( 1 8 ) 其中：以穿越港界的观测调查的船舶艘次； 如。港界内征询调查的船舶艘次数； 以幸告界内征询调查的渔船和小船的艘次数。 安全指数法较好地解决了各个港口之间安全状况纵向和横向比较的问题， 思路清晰，建模科学，解决了长期以来不同港口之间安全状况比较无法量化的 问题，但是，安全指数法主要适用于沿海港池封闭水域，没有解决内河水域港 口与航道相互重叠的开放水域评价问题。且该方法受观测手段和条件的限制使 得数据的获取具有很大的难度，船舶等级的划分不适合于内河的实际情况，事 故中需要统计隐患和小事故，而该数据在目前的统计表中无法获取。 3 ) 综合评价指标体系 近几年，我国海事专家学者在海运安全评价方面的研究比较活跃，多数研 究者认为单纯的事故指标不足以表征系统安全的全部状况，安全还应考虑导致 8 武汉理工大学硕士学位论文 事故发生的潜在危险，主张建立综合的评价指标体系对海运系统安全状况进行 评价，将海上交通系统组成四要素人一船一环境一管理整个纳入评价系统。这 类指标体系一般是根据海上交通工程的理论，将海上系统的人、船、环境、管 理因素作为系统安全隐患因素，构造包含船员、船舶、环境、管理各方面隐患 因素在内的层次结构的安全评价指标体系。隐患因素指标从系统的整体出发， 对系统中船员、船舶、环境、管理进行综合的安全评价瞄冽。一方面，隐患因 素指标对系统隐患因素进行评价，充分体现了事前安全的思想；另一方面，隐 患因素指标由于综合考虑了影响系统安全的各种因素，可以较为全面地反映系 统的潜在危险性。从本质上来看，以隐患因素为指标的层次结构的安全评价指 标体系是对复杂的海运系统安全问题进行的简单处理，从系统各种因素的安全 来考察整体的安全。但是，目前的研究普遍没有对安全影响因素进行系统分析。 由于缺乏系统的分析，使得对系统的评价可能出现较大的偏差。 1 3 3 对上述评价结果的总结和评价 目前海运安全评价指标体系的研究中，主要存在以下问题：第一，没有正 确认识事故与安全的关系。未区分安全评价与事故评定的差别，将安全评价指 标等同于事故指标。第二，没有以系统的安全分析为基础建立评价指标体系， 因而难以保证所选择的评价指标为对系统安全反应最灵敏的主导性指标，所建 立的评价指标体系为充分反映海运系统安全内在机制的评价指标体系。第三， 大多数评价指标体系针对某一特定海运安全问题而设，缺乏可用于从政府管理 部门的角度进行宏观评价的具有普遍应用价值的评价指标体系。 1 4 本文研究的内容与技术路线 本文在调研湖南省水上交遥安全状况的基础上，对湖南省水上交通的系统 安全进行分析、研究，拟建立一套适于湖南省的水上交通安全评价指标体系。 本文的研究方法：查阅大量相关的国内外文献，了解目前国内外水上安全评价 指标体系的研究现状；通过调研，了解湖南省水上交通安全现状，并对其水上 交通安全系统进行分析；在对湖南省水上交通安全系统因素进行分析的基础上， 采用目前国际先进的p ( p r e s s u r e 压力) s ( s t a t u s 状态) - - r ( 响应) 模型建 立湖南省水上交通安全评价指标体系；采用综合指数法对湖南省水上交通安全 9 武汉理工大学硕士学位论文 系统状况进行评价并得出系统的安全度评价值。本文研究的主要技术路线如图 1 - 1 所示： 国内外研究现状 j 湖南省水上交通安全系统分析 0 人船管 环 社 通搜 的舶理境会信寻 闪因冈因 环 系 素 素 素素境 统救 因现 助 素状系 统 现 状 一t丁_ t弋弋弋 1 上 湖南省水上交通评价指标体系的构建 上 湖南省水上交通安全系统评价 1 评价结果分析 0 结论与展望 图1 - 1 论文研究的技术路线 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章湖南省水上交通安全系统分析 2 1 水上交通安全概述 2 1 1 安全的定义 安全，按照字面上的意思就是平安完整，正所谓无危则安，无损则安。辞 典上称安全是没有危险、不受威胁、不出事故；安全工程学上称安全是指不发 生伤亡、设备或财产损害和环境破坏等事故或灾害及不存在发生事故或危害等 危险的状态。从中可以看出安全并不简单地等同于不发生事故。安全一定是无 事故，但是无事故不等于安全。事故是系统不安全状态长期累积的结果，是安 全隐患不安全“能量”累积后的突发i ”。 2 1 2 水上交通事故的含义 一直以来，国内水上交通安全管理规章中基本上采用“海损事故”一词表示 船舶在海上和内河可航水域( 包括港口) 中航行或停泊时发生的各种事故。中 华人民共和国海上交通安全法和中华人民共和国内河交通安全管理条例 颁布之后，船舶、设施和排筏在海上或内河水域中航行、停泊或作业时发生的 事故被称为“交通事故”，发生在沿海水域的称为“海上交通事故”，发生在内 河通航水域中的称为“内河交通事故”。为与道路交通事故相对应，两者又统称 为“水上交通事故”或“船舶交通事故”( 见图2 1 ) 。 图2 1水上交通事故概念的演化 由于研究的角度和方式的差异，水上交通事故的含义也不尽相同。从海上 1 1 武汉理工大学硕士学位论文 交通工程学的观点来看，水上交通事故是指与船舶的运动和行为有关的事故， 如碰撞、搁浅、触礁、触碰、浪损等，不包括火灾、风灾、爆炸、机损等与船 舶运动和行为无关或基本无关的事故。就国内外航海界的一般认识而言，提及 水上交通事故就会产生一个概念：海事。实际上，水上交通事故( m a r i n et r a f f i c a c c i d e n t ) 与通常人们所说的海事( m a r i n ec a s u a l t i e s ) 概念不同，前者只是后者 中的一部分。但如从狭义上理解，可以认为海事是海上事故、海损事故、海难 事故等相近概念的简称，是指船舶在水上航行或停泊中所发生的事故，如搁浅、 碰撞等，以及自然灾害所造成的事故。可见，这一概念的范围要比海上交通工 程学中有关交通事故的概念的范围大，包括了与船舶运动和行为无关的那部分 事故。另外，从与水上交通安全管理有关的法规来看，所采用的水上交通事故 或船舶交通事故的概念均比海上交通工程学中的相关概念的范围大，如1 9 9 0 年 我国颁布的船舶交通事故统计规则第二条规定：“船舶交通事故是指船舶发 生碰撞、搁浅、触礁、触碰、浪损、风灾、火灾及其它造成财产和营业损失或 人身伤亡的交通事故”，显然，此概念也包括了与船舶运动和行为无关的那部分 事故用。 本文研究的湖南省地处内陆，所以提及到的水上交通事故即指湖南省内河 交通事故，包括了碰撞、搁浅、触礁、触碰、浪损等与船舶运动和行为有关的 事故，还包括火灾、风灾、爆炸、机损等与船舶运动和行为无关或基本无关的 事故。 2 1 3 水上交通安全的内涵 目前的研究一般都把水上交通安全等同于海事安全，即用海事安全状况表 征水上交通安全状况，例如我们国家的内河一般都是采用海事系统的五项指标 法来评价水上交通安全状况。从安全的定义中我们可以看出安全并不简单地等 同于不发生事故，安全一定是无事故的，但是无事故不等于安全。事故是系统 不安全状态长期累积的结果，是安全隐患累积后的突发，也就是说，系统存在 安全隐患，隐患转变为事故后就是我们所统计到的海事，而未爆发的安全隐患 在我们的五项指标里无法反映出来。由此可见，如果只用事故或事故率来度量 安全是不够的，是不全面的。事故记录只能部分说明以前的安全状况，不能说 明现在，更不能预测将来。必须用系统的观点，用系统的可靠性和符合性来度 武汉理工大学硕士学位论文 量系统的安全性。通过全面、系统地考察系统各要素以及各子要素的可靠性及 其关系，对安全性给出客观评价。因此，水上交通安全应该是指系统的安全， 这个系统不仅仅只局限于海事安全，而且包含了航道的畅通、通信畅通、搜救 和应急等内容，即水上交通的各个支持保障系统均是水上交通安全系统工程的 重要组成部分。 2 2 水上交通安全的影响因素分类 2 2 1 水上交通事故的意外性 水上交通与水上交通事故是一个统一体，其因果关系不言雨喻。显然，自世 界上出现了船舶，就有了水上交通事故。水上交通是引发水上交通事故的直接 原因，但其深层原因则是社会经济的发展和交通运输事业的发展1 8 l 。 事故具有意外性，水上交通事故会怎样发生，无论是水上交通参与者或者 是管理者，都很难预料。在船舶运行中，谁会发生交通事故，事故在什么时间 什么地点发生，以怎样的形态出现，其后果如何等等，都难以控制。这种意外 是外部因素矛盾运动的结果，如来自气象因素的袭扰，天气和水域状况的影响， 机械故障的刺激，突发事件的作用等等。 2 2 2 影响因素分类 海上交通工程学认为，人船舶环境一管理四要素构成了水上交通系统， 四要素中某一个或任意两个或两个以上方面的相互作用出现了问题，就可能导 致水上交通事故。从宏观上来说，水上交通系统是处于系统环境之中的，是受 政治、经济、文化等诸多宏观因素影响的。 对于某一起水上交通事故，乍看起来似乎是偶然的，然而，必然性寓于偶 然性之中。必然性必须从微观因素( 水上交通系统因素，即人、船、环境) 和 宏观因素( 即系统环境) 两个方面进行分析。 水上交通系统因素中，人的因素主要包括技术方面的因素、人员状况方面 的因素、培训方面的因素、管理方面的因素和人员工作环境方面的因素。船舶 因素包括船舶结构、船舶设备、船舶类型、船龄等。环境是指船舶的航行环境， 包括气象水文条件、水域地理环境、水域交通环境和水域信息情报环境等。 武汉理工大学硕士学位论文 宏观因素，指的是整个社会环境，包括政治、经济、人口、文化、法律、 教育等。一个国家的水上交通参与者的素质越高，船舶相关产业越发达，水上 交通法