（国际贸易学专业论文）中国软件产业国际竞争力决定因素的研究.pdf

中文摘要 作为信息产业的核心和灵魂，软件产业已渗透到国民经济和社会生产的各 个方面，成为2 1 世纪决定国家竞争力的战略性先导产业。为确立在全球软件 产业链中的有利地位，无论是发达国家还是发展中国家，都纷纷制定了立足本 国国情的软件产业发展战略。中国的软件产业还很落后，其国际竞争力不强， 与中国整体国民经济的发展极不适应。提升中国软件产业的国际竞争力已经成 为当前中国软件产业发展的焦点。因此，研究中国软件产业国际竞争力的决定 因素具有重要的理论意义和现实意义。 本文的研究目的是综合运用产业经济学、国际经济学、管理学、统计学等 相关理论知识，借助规范与实证、定性与定量相结合的研究方法，重点探讨目 前中国软件产业国际竞争力决定因素的构成及其对软件产业国际竞争力的影响 程度，从而为制定提升其国际竞争力的策略提供理论参考。 在理论研究方面，本文在界定中国软件产业国际竞争力及其相关概念的基 础上，以波特的“钻石模型”为基础，结合软件产业的主要特征与中国软件产 业发展中呈现的特征，建立了中国软件产业国际竞争力决定因素的理论模型。 在实证研究方面，基于上述理论研究，本文借助逐步回归原理建立了计量 模型，并通过模型的分析检验了所选决定因素的正确性及各因素对竞争力的影 响程度。 本文研究表明，中国软件产业国际竞争力的决定因素包括人力要素、需求 条件、市场竞争结构、技术创新和政府，它们构成了一个相互关联的整体，共 同决定了现阶段中国软件产业的国际竞争力。 此外，定量分析结果表明：中国软件产业的国际竞争力一直处于较弱状态； 市场竞争结构与技术创新是影响中国软件产业国际竞争力的决定因素；中国软 件产业市场集中度低，且市场集中度对中国软件产业国际竞争力有较为显著的 正影响；中国软件研发人员缺乏，r & d 人力强度对中国软件产业国际竞争力也 有较为显著的正影响。 关键词：软件产业，产业国际竞争力，决定因素，逐步回归 a b s t r a c t a st h ec o r ea n ds o u lo fi n f o r r n a t i o ni n d u s t r y ，s o f t w a r ei n d u s t r yi sp e n e t r a t i n g e v e r ya s p e c t so ft h en a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a lp r o d u c t i o n ，b e c o m i n gt h e s t r a t e g i ci n d u s t r yt h a ti n f l u e n c e st h ec o m p e t i t i v e n e s so fn a t i o n si nt h e2 1s tc e n t u r y i no r d e rt oe s t a b l i s ht h ef a v o r a b l ep o s i t i o ni n l eg l o b a ls o f t w a r ei n d u s t r yc h a i n ，b o t h d e v e l o p e dc o i l t r i e s a n dd e v e l o p i n gc o u n t n e sh a v ea l lm a d et 1 1 e d e v e l o p m e n t s t r a t e g i e so fs o f t w a r ei n d u s t r yb a s e do ni n d i v i d u a ln a t i o n a lc o n d i t i o n s h o w e v e r , c h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r yi ss t i l lv e r yb a c k w a r d ，a n di td o e sn o te x t r e m e l ys u i t 谢m t h ed e v e l o p m e n to ft h ew h o l en a t i o n a le c o n o m y s ot h e r ei su r g e n tn e e dt oi m p r o v e t h ei n t e m a t i o n a lc o m p e l i t i v e i i e s so fc b s n a ss o f t w a r ei n d u s t r y b yu s i n gn o r m a t i v ea n de m p i r i c a l ，q u m i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea p p r o a c h e s ，t h e p r i m a r yg o a lo ft h i sr e s e a r c hi st ob r i n gt o g e t h e rt h er e l a t i v et h e o r i e s ，s u c ha s i n d u s t r i a le c o n o m i c s ，i n t e r n a t i o n a le c o n o m i e s ，m a n a g e m e n ts c i e n c ea n ds t a t i s t i c s ， a n a l y z et h ed e t e r m i n a n t sf o ri n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a ss o f t w a r e i n d u s t r y , t h e r e b yp r o v i d ep o l i c y - m a k e r sw i t ht h e o r e t i c a lr e f e r e n c e s m a j o r c o n t e n t sc a l lb eb r i e f l yd e s c r i b e da sf o l l o w s ： i nt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ha s p e c lt h i ss t u d yf i r s t l yd e f i n e dt h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r y b a s e do np o r t e r s d i a m o n dm o d e l ” t h r o u g ha n a l y z i n gm a j o rc h a r a c t e r i s t i c so fs o f t w a r ei n d u s t r ya n dt 1 1 ef e a t u r e s r e v e a l e di nt h ed e v e h i p m e mo fc h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r y , at h e o r e t i c a lm o d e lo ft h e d e t e r m i n a n t sw a st h e nb u i l t i nt h ee m p i r i c a lr e s e a r c ha s p e c t ，e n l i g h t e n e db yt h ep r i n c i p l eo fs t e p w i s e r e g r e s s i o n ，t h ea u t h o re s t a b l i s h e da l le m p i r i c a lm o d e ls oa st oc o n f i r ma n dm e a s u r e t h ee 施c t so fd e t e r m i n a n t so nt h ei n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fs o f t w a r ei n d u s t r y a c c o r d i n gt ot h e o r e t i c a la n a l y s i s i tc a r lb es t a t e d 也a th u m a nf a c t o r s d e m a n d c o n d i t i o n s ，m a r k e tc o m p e t i t i o ns t r u c t u r e ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dg o v e r n m e n t a y et h ed e t e r m i n a n t sf o ri n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r y t h e ym a k eu pam u t u a l l yr e i n f o r c i n gs y s t e mi nw h i c ht h ee f f e c to fo n ed e t e r m i n a n t i sc o n t i n g e n to nt h es t a t eo fo t h e r s t h e q u a n t i t a t i v e r e s e a r c hc a r r i e do u tr e v e a l st h a tt h ei n t e m a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r yi sv e r yw e a k m a r k e tc o m p e t i t i o n s t r u c t l i f ea n d t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na r e e x a c t l y t h ed e t e r m i n a n t so f c o m p e t i t i v e n e s s ；t h e r ei si m p o r t a n tp o s i t i v er e l a t i n ge f f e c tb e t w e e nt h ed e g r e eo f i n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o na n dc o m p e t i t i v e n e s sa sw e l la sb e t w e e nt h er & d p e r s o n n e i i n t e n s i t ya n dc o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d s ：s o f t w a r ei n d u s t r y , i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r y , d e t e r m i n a n t ，s t e p w i s er e g r e s s i o n i i 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章引言 软件产业已成为世界各国在新一轮国际竞争中的战略制高点。在此形势下， 如何进一步提升中国软件产业的国际竞争力，是关系到中国软件产业发展乃至 整个国民经济运行的紧迫课题。而研究中国软件产业国际竞争力决定因素的构 成及其对竞争力的影响程度是制定提升其竞争力策略的依据，具有重要的理论 意义和现实意义。本章主要就论题来源、国内外研究现状做简要介绍，并阐明 本文的研究思路与创新点。 1 1 问题的提出 2 0 世纪8 0 年代以来，伴随着数字化、信息化浪潮席卷全球，软件产业已成 为知识经济的核心和信息社会的灵魂，担当起推动经济全球化和未来商业模式 转变的重任。同时，针对一国而言，发展软件产业也是国民经济和社会发展的 迫切需要，是提高经济运行质量乃至国家竞争力的关键因素。鉴于软件产业不 可替代的重要地位，在不少国家将软件产业列为优先发展的战略产业后，中国 政府也于近几年明确提出着力提升中国软件产业国际竞争力的决定。众多学者 和专家预测，软件产业将在未来2 0 年成为全球高科技产业发展的最主要推动力， 这为中国软件产业乃至整个中国经济的发展将带来前所未有的机遇和挑战。 中国软件产业近年来呈现出良好的发展态势，但作为一个在国内相对新兴 的产业，其实力还相当薄弱，不仅与国外软件产业的差距很大，也与中国独具 的资源优势并不相称。随着中国加入w t o 和i t a l ，在世界软件产业网络化、服 务化与全球化的大趋势下，如何尽快提升中国软件产业的国际竞争力，无疑是 中国软件产业发展的焦点。本文认为，评价中国软件产业国际竞争力的大小不 应是研究的最终目的，而弄清中国软件产业国际竞争力决定因素的构成及其对 软件产业国际竞争力的影响程度，则更有利于我们洞悉目前中国软件产业发展 的现状和不足，从而找到有针对性地提升其国际竞争力的有效对策。这样的研 究不仅显得非常必要，也具有重要的现实意义。 1i t a ：信息技术协议，是旨在将i t 产品关税降为零的多边协定，于1 9 9 7 年3 月由占全球信息技术产品 市场9 25 的3 9 个国家和地区在e t 内瓦签订中国于2 0 0 3 年4 月2 4 日成为该协议的第5 8 个参与方。 武汉理工大学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状 纵观相关文献，国外学者对软件产业的研究大多是通过建立计量模型来分 析个别因素对软件产业发展的影响，其中又以研究美国、印度、爱尔兰等软件 大国或强国的文献居多。相对而言，国内从经济角度研究软件产业的文献较少， 蟹坍舟砷雏酮身苦陛分析层面。 m i c h a e lj n o w a k 和c h a r l e se g r a n t h a m 以美国加州的软件产业为研究对 象，分析了阻碍小型软件企业成功的因素，并通过建立计量模型加以验证 ( m i c h a e lj n o w a k ，c h a r l e se g r a n t h a m ，2 0 0 0 ) 。 t l 在探讨印度软件产业发展的 文献中，n d a y a s i n d h u 建立了一个国际竞争力的动态模型，说明了印度软件产 业的组织模式正在激励组织间的信任和联系的增加( n d a y a s i n d h u ，2 0 0 2 ) 。 2 l a s h i s ha r o r a 和s u m aa t h r e y e 运用多国的数据评价了软件产业对印度经济发 展的贡献作用，尤其侧重考察了其对劳动力的吸收作用( a s h i s ha r o r a ，s u m a a t h r e y e ，2 0 0 2 ) 。【3 】而m a r c og i a r r a t a n a 等人则研究了在印度、爱尔兰和以色列 三国的软件产业中跨国公司与国内公司的联系，得出如下结论：软件产业的演 进与跨国公司的发展在三个国家有着不同的形式，且跨国公司对本国软件产业 发展的贡献也有很大差异；软件产业政策的制订者在分析跨国公司的影响时， 必须考虑它们的进入阶段( m a r c og i a r r a t a n a ，a 1 e s s a n d r op a g a n o ，s a l v a t o r e 1 o r r i s i ，2 0 0 3 ) 。 4 1 国内学者陈昌柏在w t o - i t a 与中国i t 产业发展中针对中国软件产业存 在的主要问题，提出了促进中国软件产业健康发展的建议，如以软件的生命周 期为基础开发策略、调整市场产品结构并树立自主品牌策略、选择合理的营销 组合策略、重视人才市场能力的培养、加强风险投资机制和加快高科技园区建 设等策略( 陈昌柏，2 0 0 1 ) 。 5 1 k i 建平在其专著软件产业理论与实践中从软 牛产业的定义、分类与特征入手，在区域软件产业战略研究方法、国家战略模 式研究等层面进行了有一定开创意义的探讨( 王建平，2 0 0 3 ) 。其中，有关软件产 业战略模式选择的论述为软件产业国际竞争策略的制定提供了良好借鉴。 6 1 此 外，更多国内学者将中国软件产业与印度等国软件产业在资金、人才、政策等 方面的现状进行对比，通过寻找差距来提出壮大中国软件产业的建议。 在现有文献中，关于中国软件产业国际竞争力，尤其是关于其竞争力决定 因素的研究十分稀少。赵彦云和叶礼奇根据波特的竞争优势理论，定性地描述 武汉理工大学硕士学位论文 了影响中国软件产业国际竞争力的生产要素、国内需求状况、相关与支持性产 业、企业的战略、结构和竞争这四类要素。他们指出，在这四类要素中，最有 优势的要素是中国巨大的国内需求市场和人才优势，而能影响和改变这四股力 量的更高级力量就是政府管理( 赵彦云，叶礼奇，2 0 0 2 ) 。【7 芮明杰、陶志刚主 编的中国产业竞争力报告认为，影响中国软件产业国际竞争力的因素分为 四个层面：国际层面( 国外软件企业的进入所带来的机遇和挑战) 、宏观层面( 政 策环境、法律环境和社会环境) 、中观层面( 人才投入、资金投入) 和微观层面 ( 企业层面) ( 芮明杰，陶志刚，2 0 0 4 ) 。 8 1 综上所述，关于中国软件产业国际竞争力及其决定因素的研究存在如下问 题和不足： ( 1 ) 研究者很少，所做分析缺乏系统性和深入性。国内外学者对中国软件 产业国际竞争力的研究十分有限，现有文献少；关于其国际竞争力的评价和决 定因素分析的阐述多限于较为浅显的定性描述，或直接套用波特的“钻石模型” 进行解释，缺乏针对性。 ( 2 ) 缺乏定量研究成果。对中国软件产业的国际竞争力究竟强或弱、决定 因素有哪些、决定因素对其产业国际竞争力的贡献程度如何等问题的解答，或 缺乏详实的数据支持，或仅有数据的简单罗列而无定量分析；在现有文献中， 几乎没有运用数学模型和综合评价方法来解释中国软件产业国际竞争力决定因 素的前例。 1 3 论文研究思路与创新点 在总结和借鉴前人研究成果的基础上，本文力图对中国软件产业国际竞争 力的相关概念加以明确界定，然后从理论上建立中国软件产业国际竞争力决定 因素的分析框架，并进一步借助逐步回归原理，通过计量模型的建立和检验来 考察各因素对国际竞争力的影响程度，从而为提升中国软件产业国际竞争力的 政策制定提供理论参考。 全文结构如下： 第1 章：引言。主要就论题来源、国内外研究现状做简要介绍，并阐明本 文的研究思路与创新点。 第2 章：相关理论评述。回顾并评述了有关软件、软件产业与国产软件的界 武汉理工大学硕士学位论文 定、产业国际竞争力的界定及评价理论和以“钻石模型”为代表的产业国际竞 争力决定因素的有关理论。 第3 章：中国软件产业国际竞争力决定因素的理论研究。在界定中国软件产 业国际竞争力及其相关概念的基础上，提出了本文判定决定因素的标准，并着 重探讨了软件产业的主要特征和中国软件产业发展中呈现的特征。然后基于上 述判定标准，将“钻石模型”的拱性与中国软件产业的特性相结合，从理论角 度建立了中国软件产业国际竞争力决定因素的分析框架。 第4 章：中国软件产业国际竞争力决定因素的实证研究。在前文理论研究的 基础上，利用逐步回归原理，借助计量模型分析，检验所选择决定因素的正确 性及各因素对竞争力的影响程度。 第5 章：结语。对全文推论的路线及所得结论加以总结，并结合研究中存在 的不足对后续工作做出展望。 本论文的创新点在于： ( 1 ) 在评述了软件、软件产业及产业竞争力相关理论的基础上，对中国软 件产业国际竞争力的相关概念和内涵加以了明确的界定。 ( 2 ) 在波特“钻石模型”的基础上，融合软件产业的主要特征与中国软件 产业发展的特征，从理论上建立了符合中国软件产业特色的国际竞争力决定因 素的分析框架。 ( 3 ) 在定性分析的基础上进行定量分析，运用逐步回归原理，结合主观分 析，通过计量模型检验所选决定因素的正确性与其对竞争力的贡献程度，部分 填补了定量分析中国软件产业国际竞争力决定因素的空白。 4 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章相关理论评述 明确界定中国软件产业国际竞争力的概念是研究其决定因素的必要前提，而 产业国际竞争力的决定因素理论是本文展开研究的基础。本章主要回顾并评述 了有关软件、软件产业与国产软件的界定、产业国际竞争力的界定及评价和以 “钻石模型”为代表的产业国际竞争力决定因素的有关理论，为后续的相关概 念的界定和因素分析奠定理论基石。 2 1 软件、软件产业与国产软件的界定 2 1 1 软件与软件产业的界定 自2 0 世纪6 0 年代从国外引入中国以来，软件( s o f t w a r e ) 至今还没有一个 被公认精确的定义。学术界对软件较为普遍认同的解释为，计算机系统中与硬 件相互依存的另一个部分，是包括程序、数据及其相关文档的完整集合。官方 对软件的解释也并不统一。2 0 0 0 年1 0 月8 日发布的中国信息产业部令第5 号软 件产品管理办法中指出：“本办法所称的软件产品，是指向用户提供的计算 机软件、信息系统或设备中嵌入的软件或在提供计算机信息系统集成、应用服 务等技术服务时提供的计算机软件。”而国务院2 0 0 2 年1 月1 日颁布实旌的计 算机软件保护条例对软件的阐述为“计算机程序及其有关文档”。可见，官方 对软件的定义往往因为管理导向的不同而存在差异。 由于没有公认统一的软件定义，国内也缺乏对软件产业的精确界定。 原电子部计算机与微电子发展研究中心于1 9 9 6 年完成的计算机软件产业 技术创新战略研究中将软件产业做了如下定义：有效地利用计算机资源而从 事计算机程序编制、信息系统开发和集成及从事相关服务的产业。这个定义单 纯从技术角度勾勒了软件产业的范畴，但没有从经济学的角度加以描述，因而 不能算是较为严格、精确的定义。 国内学者原毅军和姜运政认为，按照国际惯例，软件产业包括软件产品和 软件服务两大部分，据此可以把软件产业定义为直接从事计算机软件产品制造 或软件服务活动的企业的集合。他们进一步指出，直接生产和经营计算机软件 产品或服务的企业必须在市场中与顾客、生产要素供应商、合作伙伴甚至竞争 对手建立各种各样的市场关系。因此，从广义的角度界定，软件产业是围绕生 武汉理工大学硕士学位论文 产和经营软件产品或服务所发生的各种市场关系的集合。可以说，软件产业是 以软件产品和软件服务为核心，又包括各种市场关系的有机整体( 原毅军，姜 运政，2 0 0 2 ) 。【9 此定义从经济学角度考虑到软件产业与国民经济的种种市场关 系，相比计算机软件产业技术创新战略研究中给出的定义更加全面，也更 加严谨。 王建平在其著作软件产业理论与实践中明确提出界定软件产业要考虑 以下因素：( 1 ) 与国际惯例的一致性；( 2 ) 考虑软件产业本身的发展历史；( 3 ) 与产业经济学、技术经济学等相关学科的统一和协调，坚持理论的严密性、科 学性。他将软件产业定义为与软件产品和软件服务相关的一切经济活动和关系 的总称( 王建平，2 0 0 2 ) 。可以说，王建平的定义与原毅军等人的广义定义有大 同小异之处，但他明确对定义软件产业需要考虑的因素做出归纳总结，为进行 相关学术研究提供了有借鉴性的参考标准。 从广义层面将市场关系、经济活动等纳入软件产业的定义中，使软件产业 的研究范畴延伸至产品( 包括服务) 、组织、结构及其关系等诸多方面，这样的 界定固然较为全面，却在用于分析产业国际竞争力时太过宽泛。而将“从事软 件产品与软件服务活动的企业的集合”为基本框架界定软件产业，比较符合国 际惯例，也与产业经济学中对产业的界定相对较为接近。 2 1 2 国产软件的界定 与一般的经济分析相比，产业国际竞争力分析有一个显著的特点，它要求 认定产品和企业的“国籍”，因为只有分清“本国的”还是“外国的”，才能讲 国际竞争。因此，界定“国产软件”是界定中国软件产业和其国际竞争力相关 概念的前提。 关于“民族企业”、“民族产品”的定义，不同学者持有不同观点。国内学 者金碚指出，以什么标准来确定一家企业是属于民族产业还是外国产业的基本 原则有两条：第一，企业所有权的归属；第二，技术控制权的归属。按第一条 原则，由本国个人、法人或政府所有或控股的企业属于外国产业；按第二条原 则，无论企业的所有权结构怎样，如果( 核心) 技术是由本国控制，该企业就 属于本国的民族产业：如果( 核心) 技术是由外国控制，该企业就属于外国产 业( 金碚，1 9 9 7 ) 。【l0 j 刘世锦指出，资本只是组成企业的要素之一，企业的经 济和社会影响越来越难以完全由资本归属来解释。在资本国际化日趋加强的背 6 武汉理工大学硕士学位论文 景下，资本跨国流动的比例和速度大大增加，企业股权在不同国家( 民族) 所有 者之间的转换已成为常态。在这种复杂而又丰富的变化面前，用传统的尺度界 定“民族企业”、“民族产业”越来越困难，抑或成为一件意义不大的事情。 与此同时，需要用一些适应新形势、新变化的理念和尺度来评价企业的重要性， 以界定企业的“国籍”。他提到，在墨西哥汽车工业发展中，政府用国内增加 值占销售额的比率而非资本归属对企业的重要性做出评估，这一做法对中国 “民族企业”及其相关概念的界定具有借鉴意义( 刘世锦，2 0 0 2 ) 。【1 【j 具体到软件产业， “国产软件”的定义同样存在许多争论。中国信息产业 部令第5 号软件产品管理办法将“国产软件”定义为在中国境内开发生产 的软件产品。此种以国界作为唯一标准来划分软件产品国籍的定义明显有欠妥 当。在2 0 0 4 年8 月2 6 日由信息产业部信息社会与经济研究所、中国软件行业 协会、中国科学院院士等人员共同发起的一场“本国软件界定与采购问题研讨 会”上，与会专家们普遍认同，界定一个公司的软件产品是否属于本国软件产 品的标准有两个：一是由在中国的企业所生产，二是在中国开发的、增值达到 5 0 以上的软件。符合这两个条件的软件，才可以称之为本国软件产品。这是目 前比较被广泛认同的标准，而相关的政策法规并没有对此做出严格的界定。 2 2 产业国际竞争力的界定与评价 2 2 1 国际竞争力的界定 国际竞争力是2 0 世纪8 0 年代初出现的新概念，最早是由世界经济论坛( 简 称w e f ) 和瑞士国际管理开发学院( 简称i m d ) 联合倡导并率先进行研究的。近 年来，随着国际竞争在世界经济一体化中的凸现，各国对国际竞争力研究的重 视受到普遍提升。然而，对于国际竞争力如何界定，在不同学者与不同机构间 还存在着较多异议。 1 9 8 5 年，世界经济论坛在关于竞争力的报告中提出，企业国际竞争力 是企业目前和未来在各自的环境中以比它们国内和国外竞争对手更有吸引力的 价格和质量来进行设计生产、销售货物以及提供服务的能力和机会；国家竞争 力是指一个国家能够达到持续高经济增长率的能力。1 9 9 4 年，该报告又将企业 国际竞争力定义为“一国一公司在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多 财富的能力。”瑞士国际管理开发学院在世界竞争力年鉴中指出，国家国 武汉理工大学硕士学位论文 际竞争力是一个国家在市场经济竞争的环境和条件下，与世界整体中各国的竞 争比较，所能创造增加值和国民财富的持续增长和发展的系统能力水平。f r i j o l 外，经济合作与发展组织( o e c d ) 、美国工业竞争力总统委员会等国家或区域性 组织都对国际竞争力有着不同的界定。同样，匹方学术界关于国际竞争力的界 定也引发了包括波特、克鲁格曼等在内的学者们的激烈争论。【l 3 】 中国对国际竞争力的研究始于2 0 世纪9 0 年代，主要由国务院体制改革办 公室研究院和中国人民大学合作研究，并从1 9 9 5 年开始每年出版中国国家竞 争力报告。近年来，中国实业界和学术界对国际竞争力的研究也日益增多， 并且其对国际竞争力的界定基本以世界经济论坛和瑞士国际开发管理学院的定 义为参考。 尽管对国际竞争力存在着不同的理解和阐释，但普遍认同的一个观点是： 国际竞争力是有层次的，这是因为竞争力的主体是经济系统，而经济系统具有 层次性。国际竞争力的主体可以是个国家、一个产业或个企业，因此，可 以从宏观( 国家层次) 、中观( 产业层次) 和微观( 产品层次、企业层次) 几个角度 来研究国际竞争力。【1 4 】即国际竞争力至少可以分为以下三个主要层次：国家竞 争力、产业竞争力和企业竞争力。1 2 2 2 产业国际竞争力的界定 目前国内外文献关于国际竞争力的研究大多聚焦于国家或企业层面，如世 界经济论坛和瑞士国际管理开发学院的研究，而涉及产业层面的研究则比较零 散。因此，对产业国际竞争力的定义，至今都没有一个统一的界定。 美国哈佛大学迈克尔波特教授对产业国际竞争力的研究有突出贡献。他 是第一位从产业层次研究国际竞争力的学者。一方面，他认为传统产业的定义 面太过广泛，从而把产业重新定义为生产直接相互竞争产品或服务的企业集合。 另一方面，他第一次明确地将国际竞争力定位于产业层次，认为国际竞争力是 指一国特定产业通过在国际市场上销售其产品所反映出来的生产率( m i c h a e l e p o r t e r ，1 9 9 0 ) 。1 1 5 国内学者严伟良认为，产业国际竞争力就是市场竞争力，他将产业国际竞争 力定义为“在国际间自由贸易条件下( 或排除了贸易壁垒的假设条件下) ，一国 也有文献认为国际竞争力可分为四个主要层次：国家竞争力、产业竞争力、企业竞争力和产品竞争力。 武汉理工大学硕士学位论文 某特定产业的产品所具有的开拓市场、占据市场并以此获得利润的能力”或 “一国的商品( 包括资金、服务) 比国外的商品在销售能力上具有更多的竞争优 势，即一国生产的商品和贸易对手国的同类商品相比，在价格和质量两个方面具 有比较优势”( 严伟良，2 0 0 2 ) 。【l6 】陈卫平提出，产业国际竞争力的本质是产业的 比较生产率，他将产业国际竞争力定义为“在自由和公平的市场条件下，一国 产业以其相对于他国更高的产业生产率，生产出更多的具有竞争优势的产品，并 持续地获得盈利的能力”( 陈卫平，2 0 0 2 ) 。【i7 】而苏涛对产业国际竞争力的界定是 “一国特定产业在自由和公平的市场条件下，争夺有利的生产条件和销售条件， 在竞争中获得最大利益的能力，它是产业国际竞争优势的表现”( 苏涛，2 0 0 2 ) 。 1 8 l 从更为综合的角度，金碚指出，产业竞争力是一国的某产业能够比其他国家 的同类产业更有效地向市场提供产品或者服务的综合素质。国际竞争力归根到 底就是各国同类产业或同类企业之间相互比较的生产力。从一国特定产业参与 国际市场竞争的角度看，特定产业的国际竞争力就是该产业相对于外国竞争对 手的比较生产力( 金碚，2 0 0 3 ) 。 1 9 】 可见，目前国内外理论界对于产业国际竞争力的界定持有不同观点。各种 定义尽管存在差异，或较为强调比较生产力，或侧重于国际竞争的市场条件， 但大都以国外的研究为基石，只是强调角度有所不同，其基本的含义是一致的。 2 2 3 产业国际竞争力的评价 产业国际竞争力的评价方法，目前主要有两种：第一种是构建评价指标体 系，并借助综合评价方法来评价，较为常见：第二种是使用数学模型分析因素 对产业国际竞争力的贡献程度，较为少见。 其中，在构建产业国际竞争力评价指标方面，国内学者裴长洪指出，产业 国际竞争力的指标可以分成两类：显示性指标和分析性指标，其中分析性指标 又可以分为直接原因指标和间接原因指标( 裴长洪，1 9 9 8 ) 。【2 0 】厦门大学周星、 付英采取资产和过程相结合的原则建立了一套评价指标体系。该指标体系主要 包括以下四组指标：产业素质指标、产业结构现状及发展趋势指标、产业发展 的环境制度因素指标和产业国际化指标( 周星，付英，2 0 0 0 ) 。中国社会科学 院张金昌则从产业整体的角度考虑，认为产业实现利润总额，资产利润率、产 业增加值、产业生产率以及产业出口份额等是进行产业竞争力评价的比较好的 武汉理工大学硕士学位论文 指标( 张金昌，2 0 0 2 ) 。 2 2 】此外，穆荣平对高技术产业国际竞争力评价方法进行 了初步研究，他认为从竞争实力、竞争潜力、竞争环境和竞争态势等四个方面 来分析高技术产业国际竞争力比较全面( 穆荣平，2 0 0 1 ) 。脚】 运用数学模型评价产业国际竞争力的文献相对较少。d o n g h w a nk i m 和 b r u c ew m a r i o n 在研究美国食品制造业的国内市场结构与竞争强度对其国际竞 争力的决定作用时，建立了k i m m a r i o n 模型( d o n g h w a nk i m ，b r u c ew m a r i o n ， 1 9 9 7 ) 。t 2 4 1 l o u r d e sm o r e n o 在研究西班牙制造业国际竞争力的决定因素时，建立 了m o r e n o 模型( l o u r d e s m o r e n o ，1 9 9 7 ) 。1 2 5 】而国内学者王仁曾按照国内外研究 的已有成果，结合我国的实际情况提出了适用于评价中国产业国际竞争力的双 方程模型( 王仁曾，2 0 0 2 ) 。i 2 6 j 2 3 产业国际竞争力的决定因素理论 产业国际竞争力研究的目的，不仅仅是客观描述特定产业的国际竞争的实 际结果，还要发现决定或影响该产业国际竞争力的因素，即寻找导致产业国际 竞争的实际结果以及未来趋势的原因，从而揭示和论证各产业国际竞争力的因 果关系。因此，给产业国际竞争力的研究确定一个经济分析范式是一项重要的 学术研究课题。 迄今为止，对产业国际竞争力的决定因素进行了开创性、系统性研究的重 要代表人物是迈克尔波特教授，他提出的“钻石模型”至今仍被广泛运用于 各种层次的经济分析中。此后有不少学者也在此方面做出了大量卓有成效的研 究，但大多可以被看作是对波特理论进行的修正和补充。 2 3 1 波特的“钻石模型” 波特在其著作国家竞争优势中运用竞争优势理论，从产业的角度对国 家竞争的优势进行了全面系统的研究，通过对世界1 0 个国家1 0 0 多个产业1 的实证 分析，总结出了影响产业国际竞争力的主要因素，形成“钻石模型( d i a m o n d m o d e l ) ”。根据波特的“钻石模型”，产业国际竞争力取决于以下六个因素： ( 1 ) 要素条件( f a c t o rc o n d i t i o n s ) ；( 2 ) 需求条件( d e m a n dc o n d i t i o n s ) ；( 3 ) 相关与支 持性产q 【，( r e l a t e da n ds u p p o r t i n gi n d u s t r i e s ) ；( 4 ) 企业策略、结构与竞争( f i r ms t r a t e g y 1 波特研究的1 0 个国家是丹麦、新加坡、德国、瑞典、意大利、瑞士、日本、韩国、英国和美国。被选为 各国样本的产业大多是如意大利的制鞋业、瑞典的家具业等已经具有一定竞争优势的产业。 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 s t r u c t u r ea n dr i v a l r y ) ；( 5 ) 政府( g o v e r n m e n t ) ；( 6 ) 机遇( c h a n c e ) 。其中前四项是基本 决定要素，后两项是辅助要素，它们之间彼此互动，相互关联，共同决定产业 的国际竞争力( m i c h a e le p o r t e r ，1 9 9 0 ) 。 ( 1 ) 要素条件：每个国家都拥有经济发展所必需的要素，包括人力资源、自 然资源、知识资源、资本资源、基础设旌等。按照其在产业竞争优势中所起作 用的不同，波特把要素分为了初级要素和高级要素，一般型要素和专业型要素。 上述要素条件是否与竞争优势有关，要看它们被应用时所发挥的效率与效能， 单看是否有这些要素并不足以解释竞争的结果。这显然是与企业在应用生产要 素与技术时如何抉择有关。产业竞争的现实表明，初级要素对产业竞争优势的 贡献越来越小，高级要素对产业竞争优势的作用则越来越大，专业型生产要素 也同样比一般型生产要素对产业竞争优势的作用要大。因此，一个国家或地区 若要经由要素建立起强大又持久的产业竞争优势，则必须发展高级要素和专业 型要素。这两类要素的可及性与精致程度也决定了竞争优势的品质和竞争优势 将持续升级或被赶上的结果。此外，要素优势还有重要的动力特质，如知识、 科学或产品改善等高级要素的标准就是持续发展的。而要素如果不能持续升级 和专业化，它对竞争优势的价值就会越来越低。 ( 2 ) 需求条件：本国市场的需求条件包括需求的性质、需求的大小与成长速 度及从国内市场需求转换为国际市场的能力等几个方面。从市场需求的性质来 看，一国市场的需求性质具有以下三个特色就会增加本国产业的国际竞争力： 细分市场需求的结构、内行而挑剔的客户、领先其它国家的先发性需求。需求 的大小与成长速度有强化竞争力的效果，这表现在以下几个方面：第一，较大 的本国市场规模会刺激企业进行大规模投资，改进技术和提高生产效率，这将 有利于提高那些具有规模经济和学习效应明显的产业的竞争优势；第二，本国 市场的需求增长得越快、市场空间越大，则对企业采用新技术和增加投资的刺 激越大：第三，本国市场的先发性需求将使得本国企业获得先发优势，如制定 产业标准等游戏规则；第四，本国市场的提前饱和将迫使企业进行创新与产业 升级。而国内市场需求转换为国际市场需求的能力越强，就越有助于本国企业 的产品进入外国市场。 ( 3 ) 相关与支持性产业：一个国家的产业要获得持久的竞争优势，其在国内 的关联产业必须是在国际上具有竞争力的产业。一般情况下，如果在一个国家 的一定区域内能为某个产业聚集起健全而且具备国际竞争力的相关和支持性产 武汉理工大学硕士学位论文 业，从而形成强大的产业集群，则更容易形成产业的竞争优势。即特定产业的 状况会对其它产业的国际竞争优势产生很大的影响，增强后者的国际竞争力。 相关产业指的是由于共用某些技术、共享同样的营销渠道或服务而联系在一起 的产业或具有互补性的产业。相关性产业和支持性产业的表现对产业竞争优势 的影响主要是通过以下几种方式为其关联产业创造或增强竞争优势的：第一， 具有竞争优势的产业能够以最有效的方式、最快的速度为其关联产业中的企业 提供最低成本的投入；第二，不断与关联产业尤其是下游产业研究开发合作， 通过在资源和技术上的支持促进关联产业的产业创新；第三，促进信息在产业 内的传递，加快产业创新。 图2 - 1 波特的“钻石模型” ( 4 ) 企业策略、结构与竞争：即企业的管理形态、目标、策略以及国内市场 竞争对手的表现等对产业国际竞争力产生影响。不同国家有着各异的管理模式， 而不同的管理模式中的不同的企业目标、发展战略及组织结构会导致不同的竞 争结果，这使得企业目标、发展战略及组织结构等的选择也将在一定程度上影 响产业的国际竞争力。此外，产业竞争优势还与国内企业竞争的激烈程度有关。 通常，一国在世界上具有最强竞争力的产业通常是国内竞争最为激烈的产业； 在国内缺乏竞争的产业，特别是那些接受补贴的产业不太可能成为具有国际竟 武汉理工大学硕士学位论文 争优势的产业。 ( 5 ) 政府：政府行为对产业国际竞争力的影响主要表现在政府运用政策或法 规对前述四大要素的作用上，如政府对生产要素的投资、产业政策对企业竞争 结构和发展战略的影响都会影响到产业的国际竞争力。也因为如此，判断政府 行为的成败就必须参考其它关键要素的状态，政府对这些要素的影响存在着不 确定性，可能是正面影响，也可能是负面影响。 ( 6 ) 机遇：即重大的政治事件、发明创造、金融危机等一些偶然性事件对产 业国际竞争力的形成和发展起到不可忽视的作用。偶然事件之所以也重要，是 因为其造成的冲击可以使竞争格局发生重新洗牌，使一些能够抓住机遇的竞争 者获得竞争优势。 在阐述了“钻石模型”中的各因素对产业国际竞争力的影响之后，波特从 系统学的角度研究了各因素所形成的系统对产业国际竞争力的作用机制。他指 出，钻石体系是一个互动的体系，其内部的每一个因素都会强化或改变其它因 素的表现，而产业的国际竞争优势则是国内各关键因素彼此长时间的相互作用 而衍生出来的。 2 3 2 “钻石模型”的演进 波特的“钻石模型”并非完美无缺，其在博得很高声誉的同时，也引起了 较多的争论。这些争论的焦点主要是“钻石模型”在现实世界( 不同国家、不同 经济发展阶段) 中的适用性。为此，不少学者分别从不同的角度。结合实际研究 对“钻石模型”进行了修正和改进。 在“钻石模型”提出不久，邓宁对其进行了补充，将“跨国公司商务活动” 作为另一个外生变量引入“钻石模型”中，后来被学术界称为“波特一邓宁模 型( p o r t e r d u n n i n gm o d e l ) ”。邓宁认为，波特的“钻石模型”中的一个缺陷 是其仅仅集中在“国家基地”这个概念上，从而低估了产品全球化和市场全球 化对国家竞争优势的影响。随着经济全球化的发展，跨国界的经济活动和跨国 公司的经营活动日益增加，从而直接或间接地影响了波特“钻石模型”中的各 个互动的关键要素。他指出，应该将“跨国公司商务活动”看作第三个外生变 量添加到波特的模型中，这样可以解决“钻石模型”低估了产品全球化和市场 全球化对国家竞争优势影响的问题( d u n n i n g ，1 9 9 3 ) 。田】 此外，鲁格曼等人发现单一的“母国钻石”并不能很好地解释加拿大企业 武汉理工大学硕士学位论文 的国际竞争优势的来源，这是因为加拿大是小国经济，较小的经