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文档简介

基金公司日常工作流程,基金公司部门组成,一般来说，基金公司由以下部门组成：领导层：投研部：投资经理，研究员（或者只有研究员）交易部：中央交易员，交易员（或者投资经理，中央交易员，交易员）监察稽核部：风控人员运营部：会计、日初及日终清算人员产品部：产品设计、销售it部：it人员其中与投资交易系统相关及其主要工作如下：投资经理：指令下达等中央交易员：指令分发等交易员：指令委托等监察稽核：风险监控等运营人员：开市准备、证券初始化、清算对账等it部门：系统维护等（红塔的it兼开市准备、证券初始化）,基金公司部门工作时间轴图,基金公司主要系统关联,基金公司主要系统文件交互图,开市准备,时间：8:309:301)检查系统状态,收手机2）证券初始化路径：运营证券信息初始化。,三方数据,目前主要的三方数据提供商有：万德、财汇、中诚信下图所示为财汇三方数据生成时间表：,对于jydsxx.dbf、zqfxxx.dbf、zqjzll.dbf、zqll.dbf、zqpj.dbf这些属于基础表，当天的三方数据中包含了下一个交易日的信息。可以要求在开市前，三方数据全部到齐，但是可能数据不全。,证券初始化的常见错误,1）证券类别、交易类型变动提示2）文件命名日期与文件中抬头日期不一致3）三方数据提供文件格式有误4）zqll文件中对于刚发行的固定利率的债券，暂未确定利率的处理方式5）缺少相应的证券类别属性。,交易,交易时间段：,交易,交易的主要流程,指令下达指令分发指令委托,收市,一般来说，公募基金收市前20分钟，专户基金收市前10分钟是不允许下达新的指令的。收市后，交易员打印交易报表由交易部保存，监察稽核部门不定期抽查.,清算流程,清算文件介绍,日初结算处理,导入上海zqbd与jsmx等文件清算数据转入：导入sjshb、gh等文件日终结算处理：导入sjsfx
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