（法学专业论文）论我国假释制度的完善(1).pdf

摘要 假释制度是西方启蒙历史时期矫正主义的产物，其作为一种行刑制度，有 着深厚的理论基础，并拥有强大而持久的生命力。假释制度体现了鼓励罪犯悔 悟、促进刑罚个别化、建立罪犯再社会化桥梁、实现刑罚效益最大化、宽缓监 狱压力的功能，发挥着感化失足者、保障罪犯人权、节约国家资源的重要作用。 在我国，假释作为一项重要的刑罚执行变更制度，在促使罪犯认罪服法、悔过 自新、顺利回归社会方面曾发挥过积极作用。但是，最近以来，由于立法和司 法实践等方面的原因，假释制度的适用比例非常低，给对罪犯的监管改造工作 带来了很多负面影响，客观上导致了监狱行刑效益的低下，罪犯重新犯罪率的 上升，也直接影响了我国保障罪犯人权的国际形象。有鉴于此，法律理论界和 司法实务界改进假释制度的呼声才越来越高，使我们不得不思考、探究对现有 假释制度的改革与完善。笔者试从分析假释制度方面入手，对我国的假释制度 及存在问题和原因进行深入剖析，并就如何改革完善我国的假释制度提出自己 的个人见解。 本文分为三个部分。第一部分为假释制度概述，依次对假释的概念、特征、 价值、意义，以及我国假释的沿革和现状等问题一一进行了探讨。 第二部分为假释制度在我国存在的问题以及对存在问题的分析，笔者认为， 尽管我国的假释制度在立法、司法实践中取得了一些成绩，可是假释制度还是 存在不少问题，主要表现在：适用假释在思想观念上存在误区、假释的法律规 定不完善、假释的权力配置不合理、假释的制度运作不科学等方面，从而导致 假释制度的目的未能得以充分发挥。假释的过少适用直接导致我国的假释适用 率低，在一定程度上增加了监狱的行刑压力；目前的假释状况也不利于罪犯回 归社会。出现这些问题的原因既有传统刑罚观念的影响，也有假释制度本身存 在的固有弊端。 第三部分为我国假释制度的完善，本部分中笔者根据假释制度的本质规律， 结合我国司法实践的具体情况，从更新刑罚执行理念、完善假释法律规定、合 理配置假释权力、科学设置假释体系等四个方面进行阐述，对我国假释制度的 完善提出了放宽假释适用条件、理顺假释权的归属与分配关系、完善监督考察、 建立再犯预测机制等建议和措施。 关键词：假释制度；存在问题和原因；完善 a b s t r a c t p a r o l es y s t e mi st h ep r o d u c to fs o c i a l i s tp e r i o do fw e s t e r ne n l i g h t e n m e n th i s t o r y a sas y s t e mo fe x e c u t i o n ，i th a sap r o f o u n dt h e o r e t i c a lb a s i sa n ds t r o n gv i t a l i t y p a r o l es y s t e m ，w h i c he m b o d i e st h ee n c o u r a g e m e n to fc r i m i n a l sr e p e n t a n c e ，t h e p r o m o t i o no fi n d i v i d u a lp u n i s h m e n t ，t h ee s t a b l i s h m e n to fo f f e n d e rr e - s o c i a l i z a t i o n ， t h ea c h i e v e m e n to fm a x i m u me f f i c i e n c yp e n a l t y , a n dt h ep r e s s u r e - r e l i e ff u n c t i o no f t h ep r i s o n ，p l a y sa ni m p o r t a n tr o l eo fr e f o r m i n gc r i m i n a l s ，p r o t e c t i n gt h eh u m a n r i g h t so fp e r p e t r a t o r s ，a n ds a v i n gt h ec o u n t r y sr e s o u r c e s i nc h i n a ，a sa ni m p o r t a n t p e n a le x e c u t i o nc h a n g es y s t e m ，p a r o l es y s t e mh a sp l a y e dap o s i t i v er o l ei nc r i m i n a l s c o n f e s s i n gh i m s e l f t og u i l t y , r e h a b i l i t a t i o n ，a n ds m o o t hr e t u r n i n gt os o c i e t y r e c e n t l n h o w e v e r , d u et ol e g i s l a t i o na n dj u d i c i a lp r a c t i c ea n do t h e rr e a s o n s ，t h ep r o p o r t i o no f a p p l i c a t i o no ft h ep a r o l es y s t e mi sv e r yl o w , w h i c hc a u s e sm a n yn e g a t i v ee f f e c t so n t h er e f o r mo ft h es u p e r v i s i o no fo f f e n d e r s ，n o to n l yl e a d st ot h el o we f f i c i e n c yo f e x e c u t i o na n dt h er i s eo fo f f e n d e rr e c i d i v i s mr a t e s ，b u ta l s oh a sad i r e c ti m p a c to n c h i n a si n t e r n a t i o n a li m a g eo fh u m a nr i g h t sp r o t e c t i o no no f f e n d e r s i nv i e wo ft h i s ， t h ev o i c eo fi m p r o v i n gt h ep a r o l es y s t e mi nt h ec i r c l eo fl e g a lt h e o r ya n dj u d i c i a l p r a c t i c e i sg r o w i n g ，s oi ti sn e c e s s a r yt ot h i n ko v e ra n de x p l o r et h er e f o r ma n d i m p r o v e m e n to ft h ee x i s t i n gp a r o l es y s t e mi nc h i n a i nt h i st h e s i s ，t h ea u t h o rt r i e st o a n a l y s et h ee x i s t i n gp r o b l e m sa n dc a u s e dr e a s o n s i np a r o l es y s t e m ，a n dg i v e sh i so w n o p i n i o n so nh o w t or e f o r ma n di m p r o v ep a r o l es y s t e mi nc h i n a t h e r ea r et h r e ep a r t si n t h i st h e s i s ：t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e sp a r o l es y s t e mo n c o n c e p t ，f e a t u r e ，c h a r a c t e r i s t i c ，v a l u ea n dm e a n i n ga sw e l l a st h ep r o b l e m so nt h e e v o l u t i o na n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fc h i n a sp a r o l es y s t e m t h es e c o n dp a r ti st h e a n a l y s i so ft h ee x i s t i n gp r o b l e m si np a r o l es y s t e mo fc h i n a t h ea u t h o rk e e p st h e o p i n i o n st h a tt h e r ea r em a n ye x i s t i n gp r o b l e m si nt h ep a r o l es y s t e mo f c h i n ai ns p i t e o ft h ea c h i e v e m e n t si nc h i n a sl e g i s l a t i o na n dj u d i c i a ls y s t e mo fp a r o l ep r a c t i c e t h e p r o b l e m sa r e ：t h em i s l e a d i n gi nc o n c e p t i o n so fp a r o l ea p p l i c a t i o n ，t h eu n p e r f e c t n e s s i i i o fr e g u l a t i o n so fp a r o l es y s t e m ，t h et m s e a s o n a b l ep o w e ra l l o c a t i o n ，t h eu n s c i e n t i f i c w o r k i n gs y s t e m ，w h i c hc a u s e st h es y s t e mc a n tg e ti t sp u r p o s e t o ol i t t l ea p p l i c a t i o n o fp a r o l ed i r e c t l yc a u s e st h el o wa p p l i c a b l er a t ei nt h ep a r o l e ，a n dt oac e r t a i ne x t e n t i n c r e a s e st h ep r i s o ne x e c u t i o np r e s s u r e t h ec u r r e n ts i t u a t i o ni sn o tg o o df o r c r i m i n a l sr e t u r n i n gt ot h es o c i e t y t h er e a s o n so ft h e s ep r o b l e m sh a v et r a d i t i o n a l e f f e c t s ，a n da l s od i s a d v a n t a g e so ft h es y s t e mi t s e l f ，t h et h i r dp a r ti st h er e f o r ma n d d e v e l o p m e n to fp a r o l es y s t e m t h i sp a r t ，w h i c hb a s e so np a r o l es y s t e ma n dc o m b i n e s 淅t ht h ee s s e n t i a lr u l ei nt h ej u d i c i a lp r a c t i c e ，g i v e st h es u g g e s t i o n so nt h es y s t e m r e f o r m i n ga n dd e v e l o p i n gf o r w a r dr e l a x i n gp a r o l ea p p l i c a b l ec o n d i t i o n ，t h er i g h to f o w n e r s h i pa n dr a t i o n a l i z ep a r o l es y s t e mf r o mt h ea s p e c t so nt h er e n e w a li d e a ，t h e p e r f e c t i n gp e n a le x e c u t i o no nt h el a w , t h er a t i o n a lc o n f i g u r a t i o no fp a r o l ep o w e r , a n d t h ee s t a b l i s h m e n to fs c i e n t i f i cp a r o l es y s t e m k e yw o r d s ：p a r o l es y s t e m ；t h ee x i s t i n gp r o b l e m sa n dc a u s e dr e a s o n s ； i m p r o v e m e n t i v 引言 引言 创制假释制度的根本原因是为了促进罪犯洗心革面、重新做人，进而降低 刑罚的不利因素，并为罪犯尽快融入社会提供一个优良的条件。综观世界各国， 虽然各个国家在文化历史、司法制度、阶级构成等方面存在着较大差异，但是 把假释作为一种刑罚执行制度已成为一种广泛共识。而假释之所以能够成为东 西方各国所广泛选用的一种主要刑罚执行制度，就是因其适合刑罚经济化和刑 罚社会化诸原则，适合人性化对罪犯进行教育改造的现代刑罚观念。再观我国， 虽然刑法规定了假释制度，还制定了有关司法解释，可是因为各个方面的 问题，致使司法实践中假释工作实施力度不大，适用率极低，整个制度呈现低 效运行状态，既浪费了原本就有限的刑罚执行资源，又不能全面展示其该有的 功能，还直接导致罪犯的改造失败及融入社会的困难。有鉴于此，随着监禁刑 局限性的日益凸显，人权观念的深入人心，改革和完善我国的假释制度势在必 行。 论我国假释制度的完善 、假释制度概述 假释制度的创制和发展，是国际刑事立法与理论研究的积极成果，是刑罚发 展的理性选择。人们逐渐认识到刑罚的目的不仅是报应犯罪，更追求促进犯罪 人再社会化。在我国假释制度是刑罚制度的一个重要组成部分，其适用状况， 不仅关系刑罚执行工作，更会影响到国家的法制建设问题。 ( 一) 假释的概念和特征 l 、假释的概念 假释有法定假释和裁定假释之分。所谓法定假释，是指法律规定对于已执 行一定刑期的罪犯应当予以假释，而不需要考虑罪犯在监狱中的表现情况如何， 也不需要考虑其人身危险性如何。法定假释最初见于瑞典1 9 4 3 年保护法草案， 它是为了罪犯的一定权利而规定的，并被1 9 5 0 年海牙国际刑法与监狱会议报告 所首肯，其目的是将假释作为一种对每个罪犯都适用的普遍性的待遇，目前世 界范围内采取法定假释制度的国家较少。所谓裁定假释，是指执行原判自由刑 的一定期限之后，根据罪犯的犯罪性质、原因、经过，在监狱服刑期间的表现， 家庭经济状况，有无工作能力，被害人的意见等方面因素，裁决将符合条件的 罪犯予以提前释放的制度。大多数国家采用的是裁定假释制度，或者兼采用法 定假释制度。 根据我国刑法第8 1 条第1 款的规定，假释是指被判处有期徒刑、无期 徒刑的犯罪分子，在执行完部分刑期后，如果认真遵守监规、接受教育改造、 确有悔改表现、不致冉危害社会的，可以附条件地将其予以提前释放的一种刑 罚制度。 我国的假释制度涵括如下几个方面： ( 1 ) 假释的适用对象不含管制犯以及暂予监外执行的罪犯。 ( 2 ) 依据刑法第8 1 条第2 款之规定，假释制度不适用于累犯和部分 暴力性罪犯。 ( 3 ) 依据刑法第8 1 条第1 款的规定，罪犯一般需服满一定的刑期才 二：堡登型壁塑鲨 有资格假释。 ( 4 ) 依据最高人民法院关于办理减刑、假释案件具体应用法律若干问题 的规定第1 0 条的解释，假释犯不得具有人身危险性。 ( 5 ) 假释必须依照法定程序裁定。 ( 6 ) 假释是附条件的提前释放。罪犯由监内被附条件的提前释放到监外， 但没有改变罪犯的身份，并且还要接受考验期的考验。 2 、假释的特征 假释具有法定性、条件性、提前性、监督性和可撤销性五项特征。 ( 1 ) 法定性。有关假释的规定一般由刑法或刑事诉讼法或单行法 律予以规定，包括假释的法定条件，假释期间应遵守的条件，假释的提请、裁 决、执行、监督、撤销等程序。 ( 2 ) 条件性。并非所有的罪犯都能获得假释，获得假释的罪犯必须满足一 定的条件。包括法定条件，如罪犯必须服满一定的刑期，不得是特定类型的犯 罪等。还应符合一定的裁定条件，如罪犯在服刑期间应当表现良好，通过一定 考察可以看出其社会危害性比较小，释放出去后不致再危害社会。 ( 3 ) 提前性。假释是一种提前释放，假释犯仅仅服完部分刑期就得以释放 出狱。可以提前释放的期限，各国法律对此规定不一，一般对此有严格的限制。 ( 4 ) 监督性。假释犯在获得假释后，并没有获得完全的自由，必须置于特 定机关和人员的监督之下，遵照他们的指令行事。假释监督的期限一般是剩余 的刑期。 ( 5 ) 可撤销性。假释与释放最大的不同在于假释在一定的条件下可以撤销。 这种条件由法律或者假释令中予以规定，如果假释犯在假释期问没有遵守特定 的义务，或者被发现旧罪未被追究，或者犯有新罪，有权机关就可以撤销该犯 的假释，将其送回监禁机构继续执行监禁刑。 ( 二) 假释的价值和意义 1 、假释对于刑罚制度的价值和意义 ( 1 ) 弥补监禁刑的弊端哪 高铭喧、马克昌：刑法学，北京大学出版社2 0 0 7 年版，第3 3 9 页。 3 论我国假释制度的元吾 首先，监禁刑不利于罪犯回归社会。监狱内的罪犯，除了无期徒刑和死刑 缓期执行的罪犯以外( 即便是这两类罪犯，也存在着因为减刑而回归社会的可 能) ，大部分罪犯在执行完刑期之后，最终都是要回归社会的。而罪犯长期在监 狱内服刑，对日新月异的社会缺乏了解和认知，监禁使其丧失学习新的生活技 能的机会，不i i 足- 艮上社会的发展。而其在监狱内拘禁的时间越长，释放后适应 社会生活的困难就越大，适应社会的能力就越弱。如果罪犯在刑满释放后不能 很好地适应社会，他们就有可能重新犯罪。据调查，罪犯回归社会的第一年是 重新犯罪的危险期、高峰期，约占3 年重新犯罪的5 0 ，这就是因为刚释放的 罪犯不能很好地适应社会的缘故。而假释作为非监禁措施之一，没有将罪犯与 社会隔离开来，它不仅不阻碍罪犯回归社会，反而有利于罪犯与社会的再融合。 其次，监禁刑的另一个弊端是，监狱内交叉感染的问题。监狱是改造罪犯 的地方，也是聚集罪犯的地方，因此在监狱行刑的过程中罪犯之间不可避免地 有“交叉感染”，他们之间可能会相互传授犯罪方法，相互讲授犯罪经验，这 使本来只是初犯、偶犯的犯罪人的人身危险性大大地增强，不仅起不到矫正罪 犯的作用，反而使监狱成为专门“生产”高技能、多面手的罪犯的地方。而被 假释的罪犯，不会像监狱内服刑的罪犯那样，有更多受到其他犯罪人的犯罪传 习机会，不会由于交叉感染而实施更为严重的犯罪。因此，假释有利于罪犯的 再社会化，有利于罪犯洗心革面、重新做人，有利于对罪犯的矫正。 ( 2 ) 实现行刑效益的最优化 假释作为非监禁措施之一，通过将改造好的罪犯或者老、弱、病、残、未 成年、无犯罪能力的罪犯放到社会上继续改造，集中有限资源改造顽危罪犯， 从而降低刑罚运作的成本，提高行刑效益。 2 、假释对于罪犯的价值和意义 ( 1 ) 有利于罪犯的更新 追求自由是服刑罪犯心理需求结构中最突出的需求，对自由的渴望可以刺 激罪犯改造的决心、信心和责任心，走白新的道路，以争取早同获得假释。同 时假释制度兼具刑罚的威慑性与执行的灵活性，罪犯倘若在假释考验期间故态 于志刚：刑罚制度适用中的疑难问题研究，吉林人民m 版社2 0 0 1 年版，第4 6 6 页。 4 一、假释制度概述 复萌，将被撤销假释，收监执行剩余刑期，从而约束了罪犯的行为。 ( 2 ) 有利于罪犯回归社会 罪犯被释放后一般很难适应社会的发展，容易产生被社会所抛弃的感觉， 因不能成功适应周围环境导致自暴自弃。而适用假释制度则为此提供了一个缓 冲平台，使罪犯的心理可以逐步适应。 3 、假释对于监狱的价值和意义 ( 1 ) 有助于监狱秩序稳定 监狱作为一个社会组织，它本身具有对秩序的要求，只有建立一种稳定的、 正常的、有效的秩序，监狱才能正常地运转，发挥其功能，否则就会陷入混乱 无序的状态。假释制度具有激励功能，为罪犯展示提前获得自由的前途，激发 其改造的积极性，进而鼓励犯人悔过自新。罪犯如果在监狱里表现良好，可以 增加他们获得假释的机会，这从正面刺激了罪犯遵守监规、纪律，积极参加监 狱中各项活动的积极性，从而有利于监狱秩序的稳定。 ( 2 ) 有助于解决监狱拥挤问题 由于犯罪数量的增长，监狱拥挤已成为各国刑事执法中的一个突出问题。 例如，美国白1 9 8 0 年以来，监狱关押的犯人急剧增加，1 9 9 5 年平均每1 0 万人 口中被监禁的人数比1 9 8 0 年增长了5 9 。监狱中关押犯人的绝对人数比1 9 8 0 年 增长了3 倍，从大约5 0 万人增加到1 6 0 万人。假释制度从产生之同起就有疏 通监狱人口的功能，当然仅靠假释也不能从根本上解决监狱拥挤的问题，预防 和减少犯罪才是解决这一问题的关键。但是没有任何制度能彻底解决监狱拥挤 人满为患的问题，从2 0 世纪7 0 年代到现在，假释仍然是解决监狱拥挤问题的 一个较好途径。 4 、假释对于社会的价值和意义 假释对于社会的价值在于其符合社会对安全稳定的追求。假释的适用需满 足一定的条件，这些条件大致可分为三类：对象条件、时间条件和行为条件。 对象条件是指只有确有悔改表现、不致再危害社会，且符合一定法律规定的罪 犯才能获得假释。时间条件是指假释只适用于已经执行了一定刑期的罪犯，因 。刘强：美国刑事执法的理论与实践，法律出版社2 0 0 0 年版，第3 7 负。 论我国假释制度的完吾 为只有经过一定刑期的执行，有关部门才能对罪犯的人身危险性进行贴近现实 的综合评定，从而有利于保护社会。行为条件是指在一定的假释考验期内，假 释犯必须遵守一定的条件，履行特定的义务，否则将导致撤销假释的后果。假 释制度通过对适用条件的严格限制，符合了社会对安全稳定的要求。 ( 三) 假释的起源和发展 1 、假释制度的起源 现代意义上的假释制度直接来源于1 9 世纪4 0 年代的英国释放票制度。1 8 4 0 年，麦克诺奇在主持新南威士诺福克岛殖民地时，对于流放在该岛的罪犯制定 了释放票制度。该制度已经具备了今天假释制度的基本因素，符合假释制度的 基本特征，被视为假释的直接起源。1 9 世纪中期的爱尔兰监狱制度，在克罗夫 顿等人主持下，继承了麦克诺奇的思想，进一步发展释放票制度。他们把所有 犯人分类处置，通过三个阶段即可最后获得提前释放，凭证释放后的罪犯，每 月需向警察汇报一次情况，并遵守一定的条件，违反者将导致再次监禁。随后， 该制度在全英国得以实施。 2 、假释制度的发展 1 8 7 6 年，美国纽约的爱尔米拉教养院第一次f 式实行假释制度，并与不定 期判决直接联系。1 8 6 8 年，美国制定了假释法，第一次将假释纳入刑罚执行制 度的范畴。1 9 2 9 年英国伦敦万国监狱会议后，假释制度便成为各国例行采用的 行刑制度，西方各国在1 9 世纪中叶以后纷纷采用了这一制度。据统计，到上世 纪二十年代之后，西方各国基本上普遍采用了假释制度，可是由于各个国家在 各自刑法中所规定的假释制度并不完全相同，致使假释制度的适用出现了问题。 有鉴于此，各国于1 9 5 0 年在荷兰海牙召丌了国际刑法及监狱会议。在本次会议 上与会者对假释制度给予了较高评价，认为它是刑罚执行制度的重要组成部分， 并于本次会议制定了假释制度的世界通用准则。 ( 四) 我国假释的沿革和现状 l 、我国假释制度的历史沿革 在我国，最早规定的假释制度始于1 9 1 0 年1 2 月2 5 日颁布的大清新刑律， 该法引进了大陆法系的刑法原则和刑法制度，在第6 6 条、第6 7 条中对假释制 一、 眼释制度概述 度作了明确的规定。1 9 1 2 年的中华民国暂行新刑律承袭了大清新刑律 的规定，在中华民国刑法中也对假释作了规定，以后在北洋政府和国民党 政府的刑事立法中都明确了假释制度。 新中国成立以后，在批判继承民国法律制度的基础上，仍然将假释制度作 为一种刑罚制度予以保留，规定了一系列的单行法律法规，并在实践中加以运 用。1 9 5 0 年1 0 月9 日颁布的东北人民政府司法部关于清理监犯加强监所管制 办法令规定，赌博罪、毒品罪、重婚罪、遗弃罪、虐待罪、妨碍自由罪及名 誉罪等犯人，符合一定条件的，都可以适用假释。1 9 5 4 年9 月7 日，政务院公 布施行的中华人民共和国劳动改造条例明确将假释规定为一种刑罚执行制 度。1 9 6 4 年1 月2 8 日，最高人民法院关于提前释放和假释问题的复函对 假释的使用条件、假释考验期限、撤销假释的条件等作了具体的规定。1 9 7 9 年 刑法对我国假释制度进行了系统的规定。这一规定，将减刑、假释制度从 狱政措施中分离出来，使假释在刑法典的刑罚具体运用制度中，成为刑罚变更 执行的重要方式。1 9 9 3 年4 月1 0 曰，最高人民法院关于办理假释案件的几个 问题的意见( 试行) ，对假释制度的具体适用作了较为详细的司法解释。1 9 9 7 年 刑法又根据社会实践的变化，对假释制度进行了修改，将假释条件、适用 对象、办理程序、监督机关、考验期计算、假释的撤销等都作了明确规定。除 此以外还特别规定，适用特殊情况的假释必须经最高人民法院核准。 2 、我国假释制度适用的现状 在我国，由于多种原因，假释制度在司法操作中适用较少。据有关资料介 绍，全国假释比例历年来始终在3 左右徘徊，有的省份仅为百分之零点几。以 笔者工作的安徽省芜湖市三山区为例，芜湖市三山区是2 0 0 6 年2 月经国务院批 准设立的芜湖市新城区( 国务院国函【2 0 0 5 】7 7 号“关于同意安徽省调整芜湖 市部分行政区划得批复”) ，于2 0 0 6 年2 月9 同f 式成立。芜湖市三山区的前 身系由芜湖市繁昌县三山镇和峨桥镇整体区划调整过来，面积2 7 6 1 平方公罩， 辖区内人口1 5 1 万( 其中非农业人口1 1 9 1 7 人，仅占全区总人口的7 9 ) ，辖 区内设一镇三办( 即峨桥镇、三山办事处、保定办事处、龙湖办事处) ，4 0 个行 李小明：刑法学( 上) ，法律出版社2 0 0 0 年版，第6 7 3 页。 董贵：对减刑假释案件进行检察监督的思考，人民检察，2 0 0 7 年第1 8 期。 7 论我国假释制度的完善 政村和2 个居民社区，是一个典型的农业新区，也是芜湖市辖人口最少，面积 最大，最新成立的市辖区。虽然芜湖市三山区2 0 0 6 年才成立，但是从2 0 0 6 年 至2 0 0 9 年，该区假释犯人数占当年该区监外执行罪犯总数的比例也只分别为 6 7 、3 5 7 、1 4 、0 ，从这组数据可以看出，仅仅四年时间，在该区监外执 行罪犯中就没有假释犯了，这也从一个方面对假释制度在司法操作中的极少适 用予以了佐证。 可见，假释制度适用的比例非常低，这使得服刑罪犯对改造丧失了积极性， 从而混刑度日、消极抗改，甚至铤而走险越狱脱逃。同时，也造成了监狱的行 刑效益低下。监狱承担了那些没有必要关押的罪犯的行刑成本，对这些罪犯进 行见效甚微，甚至是徒劳无益的例行监管。 冯卫国：行刑社会化研究，北京大学出版社2 0 0 3 年版，第4 2 页。 二、我国假释制度存在的问题 二、我国假释制度存在的问题 ( 一) 适用假释在思想观念上存在误区 思想观念方面存在的问题，对于假释的立法和司法实践影响很大，我国的 重刑主义思想、司法人员保守意识和公众脆弱的心理承受力影响了假释制度的 积极适用，造成目前假释制度适用极少的现状。 1 、重刑主义思想的影响 长期以来，我国受到重刑主义思想的影响，注重报应刑，注重刑罚的威慑 作用，从而使假释的适用受到了很大的限制。在刑罚的执行上，判定刑便是执 行刑，从行刑的内容到方式，不可作任何变更。这种重刑威慑主义的观念，至 今依然根深蒂固。 2 、司法人员保守思想的影响 司法人员的假释观念不强，存在不愿假释、不敢假释的心理，在假释的适 用上倾向保守，因为假释法定条件中的“确有悔改表现，不致危害社会”的标 准很难掌握，很难预测，假释的人多了，必然会出现问题。为了不出现问题， 干脆多减刑、少假释，或者干脆不假释。这种担心主要跟现行的责任追究体制 不合理有关。 3 、公众脆弱的心理承受力的影响 基于对犯罪的恐惧和对安全感的需要，整个社会对假释的适用是相当敏感 的，公众甚至不能容忍假释适用在极个别情况下的失败。公众普遍认为罪犯一 旦被判处刑罚，就应该无条件执行，不允许中途释放。更有甚者认为，罪犯之 所以能被提前释放出来，是因为花钱、找关系了。这种公众的心理承受力外化 为强大的舆论压力，使得司法机关在适用假释时表现出极为谨慎乃至消极的态 度。 ( 二) 假释的法律规定不完善 法律对于假释的规定，是假释得以存在并运作的条件和重要保障。我国法 律对假释的规定过严，存在不合理、不容易操作的问题，限制了假释制度的广 9 论我国假释制度的完善 泛适用。 l 、假释的法律规定过于严格 ( 1 ) 假释禁止性规定的不合理 刑法第8 1 条第2 款规定对假释的对象作了过严的限制。综观世界各国 的假释规定，大多数国家对适用假释的对象没有限制。 首先，该规定不符合“法律面前人人平等”的原则。无论犯罪分子所犯之 罪类型、轻重、犯罪次数如何，根据罪刑相适应原则，在定罪量刑时对该犯己 作了相应处罚。作为服刑罪犯，根据刑法面前人人平等原则，在假释方面应享 有基本同等的权利。从客观事实来看，绝大多数罪犯经过教育改造都能认罪悔 改。“不得假释”这一禁止性规定，违反了同一犯罪事实不得多次适用法律条 文的规则，剥夺了两类罪犯的假释资格，致使服刑罪犯同等的改造表现不能得 到同等的对待。哪 其次，该规定违背了假释的立法本意。假释的主要立法本意在于将已经改 造好的、不致危害社会的罪犯提前释放到社会，不致危害社会是适用假释最核 心的条件。刑法第8 1 条第2 款之所以将累犯、部分暴力性罪犯排除在假释 适用之外，也许立法者在很大程度上还是认为该类罪犯具有较大的再危害社会 的可能性，但是，即便是较大的可能性我们也仍然应该将其视为一种预期，而 这种预期并不意味在之后某一时期就一定会发生危害社会的后果，因此通过立 法把累犯及部分暴力性罪犯适用假释的情形予以排除，显然是说不通的。罪犯 是否会“再危害社会”，应是刑罚执行机关在犯人服刑期间基于其表现、人格 等综合考察和预测而作出的判断，其所依据的应该是一种科学的再犯罪预测方 法，而非立法者在立法中基于自己的“先见”而作出的既不具体也毫无区别的 一概而论的判断，这种规定显然是将立法者的判断代替了应由刑罚执行机关作 出的判断，有越俎代庖之嫌，违背了创设、适用假释制度的立法本意。 最后，该规定没有兼顾刑罚的个别化。刑罚的适用，讲究普遍化与个别化 的结合。所谓刑罚的个别化，是指刑罚针对不同的情况，针对不同的受刑人， 而能作出有针对性的处置。“不得假释”的规定，抹杀了部分暴力性罪犯中可 。柳波：中国假释制度的适用现状、原因探究及其完善，中国监狱学刊，2 0 0 2 年第4 期。 1 0 三：垄垦堡登型垦堡垄堕塑塑 能存在主观恶性和人身危险性上的差别，忽略了刑罚个别化的真正要义。例如， 在押累犯和部分暴力性罪犯中，有一部分在犯罪过程中始终处于被动或从属地 位，有的罪犯原来本质不坏，如义愤杀人者、带有为民除害性质的大义灭亲者 以及一些文化修养较高、因婚姻家庭冲突一时酿成悲剧者等等。这类犯人悔改 意识强，改造表现积极，循规蹈矩，对自己要求严格，行为举止文明，对家庭 子女有较强责任感，他们与严重危害社会、性质恶劣、恶习深、犯罪过程中起 主要作用的罪犯有十分明显的区别。对这类罪犯显然应该具体分析、区别对待， 在谨慎的前提下适用假释。特别是对于未成年犯来说，这一规定忽视了对未成 年犯这一特殊群体的保护，限制了对未成年犯假释的适用。因为根据这一规定， 未成年犯符合累犯、部分暴力性罪犯条件的，一样也被排除在假释的适用之外。 ( 2 ) 地方实施细则提高了假释适用的条件 某些地方制定实施细则额外提高了假释制度的适用条件，影响了假释制度 的顺利执行和贯彻落实。如黑龙江省高级人民法院下发的( 最高人民法院关于 办理减刑、假释案件具体应用法律若干问题的规定) 的实施细则( 试行) 规定： 假释犯的余刑必须在2 年以下，必须有一定的家庭困难。有的地方法院则明确 适用假释的比例，如规定适用假释的比例为2 ，或者更低。 2 、假释的法律规定不宜把握和操作 ( 1 ) 假释制度的法律规定散乱冲突 假释作为一种刑罚执行制度，其内容散见于刑法、刑事诉讼法、监 狱法等有关法律条文，而且大都是原则性的规定。由此也导致因为三者之一 的修订而引起的部分内容不相协调，甚至相互冲突的问题。由于我国尚未实现 国家刑事法律体系的一体化，作为刑事执行法重要内容的监狱法在立法规 格和法律效力上均低于刑法和刑事诉讼法，从而出现了假释这一刑罚执 行活动不能依刑事执行法运作，而要去刑事实体法和程序法中寻找法律根据的 现象。这显然有悖于现代立法和司法活动的宗旨，也引起了法律关系调整上的 混乱。 ( 2 ) 假释的实质条件难以把握 司法部预防犯罪研究所：假释问题研究，犯罪与改造研究，2 0 0 0 年第6 期。 1 1 论我崮1 炭释制发的完普 适用假释的实质条件较为原则，不易把握。根据刑法第8 1 条及最高人 民法院关于办理减刑、假释案件具体应用法律若干问题的规定( 法发 1 9 9 7 2 5 号) 可以理解，只要是“确有悔改表现”，也就可以认定“不致再危害社会”。在 实际中，相当数量的罪犯尽管改造表现较好，但其表现主要是通过监狱机关的 强制力来保证的，难免存在一定的伪装性，具体到每个罪犯假释后是否还会危 害社会，还有许多外部因素及内部因素在起作用，刑罚执行机关按上述规定适 用假释，很难做到准确无误。 ( 3 ) 法律规定的概括性规定太模糊 刑法第8 1 条第2 款在列举了五种暴力性犯罪之后，又加上了“等暴力 性犯罪”这一包揽概念。且不论这一“口袋”是否违背了罪刑法定原则，单就 其范围如何界定，具体包括哪些罪名，在司法实践中也极易出现偏差，势必影 响假释适用机制的顺利运作。 ( 三) 假释的权力配置不合理 假释的权力配置，是指包含假释提请、假释裁决、假释执行、假释撤销在 内的多项刑事权力的配置。我国假释制度的权力配置不合理，影响了假释的广 泛适用。 1 、假释提请权配置不合理 现行的假释提请权由刑罚执行机关即监狱机关行使，实行行政化的制度。 特殊情况下可由公安机关行使，此特殊情况即指依据最高人民法院关于办理 假释案件的几个问题的意见( 试行) 的规定，对余刑在1 年以卜，因特殊需要 在看守所服刑的罪犯，符合假释条件的，应由关押罪犯的看守所提出书面意见， 经主管公安机关审查同意后，报请中级人民法院裁定。假释提请权的行政化安 排，只注重权力运行的效率，而忽视了权力运行的制衡性，难免会出现一些不 良的运作情况。权力产生腐败，绝对的权力导致绝对的腐败。检察机关的监督 没有实质性地参与到假释程序中来，没有程序上的控制力，监督也只是采取提 出纠f 违法通知书等方法。假释提请权的配置不合理，影响了刑罚变更执行的 法律效果和社会效果。 2 、假释裁决缺乏公开和透明 三：垡里堡登型鏖查垄塑塑壁 在实际操作中，往往是由监狱机关提出对罪犯的假释，法院在接到监狱机 关提出的假释建议书后，并不开庭审理，并不予以实质性审查，只是对假释建 议书予以形式和书面的审理，这样形成的结果就是对假释的审查把关法院形同 虚设。换句话说，从立法原则和表现上看，我国的假释处于法院审判权的范围， 可是从刑罚执行表现出假释的权力却被监狱机关实际掌控。在这样的假释裁定 机制中，行刑权的行使固然在一定程度上实现了效率要求，但行刑权的行使是 否建立在公正的基础之上，显然缺乏有力的程序保障，而且，这种书面审理机 制，极易导致假释裁定的腐败。 假释裁定实行书面审理，也没有赋予当事人诉讼参与权。联合国非监禁 措施最低限度标准规则( 东京规则) 认为，对假释“应力求在罪犯的个人权 利与受害者的权利和社会对于公共安全和预防犯罪的关注之间达到妥善的平 衡”。我国刑事诉讼法和监狱法对假释程序的规定，没有赋予罪犯、 被害人等当事人参与假释裁决的权利，这不能不说是我国假释程序的一大缺憾。 3 、假释执行权配置不合理 目前，世界上多数国家，假释犯的监督都由专门的机构负责，有专门的缓 刑官或志愿缓刑官具体负责每个假释犯。因为，假释犯的监督和帮教是一项专 业性很强的工作，兼职人员很难做好。根据我国现行法律规定，公安机关负责 假释执行工作。从实际情况来看，包括对假释犯在内的监外执行罪犯监督由公 安机关行使，将最终造成对假释犯等的监管力度逐步降低，直至趋于纸面的形 式管理。为什么会出现这样的结果昵? 还是以芜湖市三山区为例：该区对监外 执行罪犯进行监管的机关是芜湖市公安局三山分局，依照重心下移的原则，全 区的监外执行罪犯全部按照户籍所在地分给了各自所在地的派出所管理，分局 的治安大队只是负责汇总人数，核对总名单。这样一来，实际进行监管的任务 就落到了基层派出所头上。基层派出所现在不仅负有户籍管理、治安处置、执 行警令等繁多任务，还得经常配合街道办事处进行拆迁，保护校园周边安全， 诸如前述过多的职责使得基层派出所早已不堪重负，再加上本来就警力不足， 杨国章：完善减刑假释崎督制约机制新探，法治论丛，2 0 0 6 年第l 期。 陈永生：中国减刑、假释程序之检讨，法商研究，2 0 0 7 年第2 期。 程味秋、杨诚、杨宇冠：联合圈人权公约和刑事rd 法文献汇编，中国法靠1 0 出i 版社2 0 0 0 年版，第2 7 3 页。 1 3 笙垫里堡登型丝塑塞董 所以对于监管监外执行罪犯，也就仅仅满足于每季度次的汇报，更提不上对 监外执行罪犯的改造教育了。所以说，长此以往，对预防包括假释犯在内的监 外执行罪犯的再次犯罪会十分困难。 4 、假释撤销程序不完善 对假释的撤销，具体程序没有明确规定，刑法只在第8 6 条提及“依照 法定程序撤销假释”。假释撤销程序基本上是公安机关和法院主导，没有检察 机关参与的规定，罪犯和被害人也没有参与、辩解的机会。这样一来，假释撤 销环节除了存在和假释审批权同样的问题外，对于假释撤销的程序、被撤销假 释者的诉讼权利都缺乏规定，不利于罪犯人权的保护和假释制度的民主化、科 学化、文明化。反观世界上多数国家，撤销假释通常要按照一定的程序进行， 这里主要指的是假释撤销昕证会。如在2 0 世纪7 0 年代以前，在许多国家和地 区并没有假释撤销听证会的程序，后来，美国率先确立了假释听证程序，规定 在假释撤销的程序中，应当包括两个阶段。第一个阶段为现场听证会，在逮捕 和拘留假释犯时举行，在这个听证会上，确定假释犯是否真正实施了符合撤销 假释规定的行为。假释犯可以出席听证会，可以携带有关的证据材料，请证人 出席，为自己申辩。如果现场听证会确认假释犯存在着违反假释规定的行为， 那么第二个阶段就要举行撤销听证会，确认假释犯是否构成假释违规罪行，从 而确定是否应当撤销假释。假释撤销听证程序在美国产生了深远的影响，其他 国家也先后采用了这一程序。 ( 四) 假释的制度运作不科学 1 、对假释犯的监督管理流于形式 假释是一种附条件的提前释放，对假释犯在假释考验期内必须进行严格的 经常的监督管理。依照法律规定，被假释的罪犯在假释考验期内由公安机关予 以监督。但在实践中，有的地区对假释罪犯的监督管理工作存在着监督管理不 力、监督流于形式、假释犯脱管失控的问题。其表现，一是有些假释犯在考验 期内实际上处于没有监督的状态，一些假释犯假释后没有按规定同原居住地， 并向当地公安机关报到，公安机关也不知道这些人身在何处，无法对他们进行 监管；二是由于多种原因，公安机关对于假释犯缺乏必要的监督管理办法，对 1 4 三：垫里堡登型壁查垄堕塑望 假释犯的活动主导能力较差，没有能使罪犯进一步接受教育改造的有效途径。山 2 、检察机关对假释的法律监督不力 假释是我国一项重要的刑罚制度，有利于对罪犯的教育改造，有利于实现 刑罚的目的。但是我们也必须看到，假释亦会成为罪犯千方百计逃避应有刑罚 而加以利用的手段。实际上，一些不应被假释的罪犯通过钱权交易等手段得到 假释，而检察机关却不能有效地对假释案件实施监督，表现在： 第一，法律对检察监督的具体程序没有规定。我国刑事诉讼法第2 2 4 条作了原则性的规定，同时，对假释中的一个具体问题规定在第2 2 2 条。执行 机关执行刑罚的活动包括办理假释工作，法律只规定了应当监督，但如何监督 没有规定。以前，检察机关只能在假释的裁定作出后凭裁定书副本进行监督， 由于是事后监督，对刑罚变更执行中的违法行为难以及时发现和纠正，影响了 监督的效果。即使法院最终撤销了假释的裁定，有些被假释的罪犯已去向不明， 无法落实监督意见。目前，我国检察机关对执行机关办理假释工作采取同步监 督的方式，即在执行机关启动假释工作的同时，检察机关开始进行法律监督， 但由于法律没有具体的监督程序的规定，各地正处于在探索过程中。