（道路与铁道工程专业论文）政府投资公路建设项目代建人合同风险研究.pdf

t h er e s e a r c ho nc o n t r a c tr i s k so f a g e n tc o n s t r u c t i o nm a n a g e r o fr o a dc o n s t r u c t i o np r o j e c t si n v e s t e db yt h eg o v e r n m e n t b y q i nm i n g ji a n at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro f e n g i n e e r i n g 1 n h i g h w a y a n d r a i l w a ye n g i n e e r i n g m c h a n g s h au n i v e r s i t yo fs c i e n c e & t e c h n o l o g y s u p e r v i s o r p r o f e s s o r1 、ma nj i a n b o a p r i l ，2 0 1 1 惴5川6帅838 删8ii-脚y 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 劾f ；i 】 当。 日期：p 口f f 年厂月歹1 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本论文收录到 中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名：枷，垒、 导师躲裳夕i 涎 日期：驯年f 月；ie l e l 期：扣，年f 月jj 日 摘要 目前，我国政府投资公路建设项目代建制仍然处于起步阶段，代建制相关 的法律法规不完善，没有权威的部颁代建合同示范文，代建单位在实施过程中 面临着诸多的风险。很多专家、学者都对代建风险进行了大量的研究，然而这 些研究尚停留在风险识别的层面，缺乏对代建合同风险的定量分析和整合性考 虑。因此，代建风险研究工作的深入程度明显不足。 本文主要从代建人的角度出发，首先总结了目前国内主要的代建合同模式； 接着以代建合同及代建合同风险的概念和法律经济学特性为基础，分析了导致 代建合同风险产生的各种因素和形成机理；以成本收益分析法为研究工具，对 代建人的合同风险进行了系统的分析；然后以鲁宾斯坦讨价还价博弈理论为指 导，对代建人与政府投资人之间代建取费的谈判问题进行了建模分析；又通过 借鉴金融工程风险分析中常用的连接函数( c o p u l a ) ，整合性地度量了各种风险 因素的相关性和代建合同的风险概率；最后结合广深沿江高速( 深圳段) 项目 的代建实例，对连接函数( c o p u l a ) 整合风险度量方法进行了运用和检验，并 提出了防范代建合同风险的具体措施。 代建制的顺利实施关键在于代建人对各种风险因素进行充分、全面的预测 和分析。希望通过本文的研究，为代建企业参与政府投资公路建设项目的代建 管理提供一定的参考和启示。 关键词：代建合同；合同风险；连接函数；整合度量 a bs t r a c t a tp r e s e n t , a g e n tc o n s t r u c t i o ns y s t e ma p p l i e di nr o a dp r o j e c t si n v e s t e db yo u r g o v e r n m e n ti ss t i l li ni t si n f a n c y l a w sa n dr e g u l a t i o n sr e l a t e dt oa g e n tc o n s t r u c t i o n s y s t e ma r ei n c o m p l e t e ，w i t h o u ta u t h o r i t a t i v et e x to fa g e n tc o n t r a c to f t h em i n i s t e r i a l ， d i s t r i b u t i o no fr e s p o n s i b i l i t i e s ，r i g h t sa n do b l i g a t i o n sb e t w e e np a r t i e si na g e n t c o n t r a c ti su n b a l a n c e d ，r i s ka l l o c a t i o ni su n r e a s o n a b l e ，a n dp r o b l e m ss u c ha sl o w i n c o m e ，h i g hp e r f o r m a n c eg u a r a n t e eo ft h ea g e n tc o n s t r u c t i o ns y s t e m ，l e a dt h e a g e n tc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e ss u f f e r e dm a n yr i s k si nt h ei m p l e m e n t a t i o np r o c e s s t h e r e f o r e ，r e s e a r c ho nt h ea g e n tc o n s t r u c t i o ns y s t e mh a sb e c o m ea h o ti np r o j e c t m a n a g e m e n tc i r c l e s ，m a n ye x p e r t sa n ds c h o l a r sh a v em a d eal o to fr e s e a r c hf r o m d i f f e r e n tf i e l d sa n dp e r s p e c t i v e s ，u s i n gd i f f e r e n tt h e o r i e sa n dm o d e l s a f t e rr e a da n d s u m m a r i z eal a r g en u m b e ro fp a p e r s ，j o u r n a l sa n dl i t e r a t u r ef r o mh o m ea n da b r o a d , f o u n dt h a ts t u d i e sa l ef o c u s e do nt h ec o m p a r i s o no fa g e n tc o n s t r u c t i o nm o d e ，a g e n t c o n s t r u c t i o ns y s t e mp r o b l e m si ni m p l e m e n t a t i o na n da g e n tc o n s t r u c t i o nr i s k s ，a n d t h e s ea s p e c t s ，r i s ka n a l y s i so fa g e n tc o n s t r u c t i o ni ss t u c ko nt h el e v e lo fr i s k i d e n t i f i c a t i o n , b u tl a c ko fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n di n t e g r a t e dc o n s i d e ri n t oa c c o u n t ； l a c ko fs y s t e m a t i cr e s e a r c ho nd e t a i l so ft h es u b s i d i a r yt e r m so fa g e n tc o n s t r u c t i o n c o n t r a c t , a g e n tc o n t r a c td e f a u l tr i s ka n do t h e ri s s u e s t h e r e f o r e ，t h ed e p t ho ft h e r e s e a r c ho na g e n tc o n s t r u c t i o nr i s ki sc l e a r l yi n s u f f i c i e n t t h es i g n i n go ft h ea g e n tc o n s t r u c t i o nc o n t r a c tm e a n sal o to fr i s k sa n d c h a l l e n g e st ot h ea g e n tc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s t h i sa r t i c l e i sm a i n l yf r o mt h e p e r s p e c t i v eo ft h ea g e n tc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s ， b a s e do nt h ec o n c e p ta n d c h a r a c t e r i s t i c so fa g e n tc o n s t r u c t i o nc o n t r a c t , a n dc o m b i n e d 谢t l lar e a lr o a d c o n s t r u c t i o np r o j e c ta sa ni n s t a n c e ，t h r o u g ht h ec o m b i n a t i o no fq u a l i t a t i v ea n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d ，r e s e a r c h e dt h er i s kf a c t o r sa n df o r m a t i o nm e c h a n i s m w h i c hl e dt h er i s kg e n e r a t e df i r s t l y ；t h e nc o n d u c t e das t u d yo nt h en e g o t i a t i o na b o u t t h ep r o p o r t i o no fp e r f o r m a n c eg u a r a n t e eb e t w e e nt h eg o v e r n m e n ti n v e s t o ra n da g e n t c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s et h r o u g ht h eb a r g a i nt h e o r y ；i nv i e wo ft h ec h a r a c t e r i s t i c st h a t m a n yr i s kf a c t o r s 黜r e l e v a n ti nt h ep r o c e s so fr o a d sc o n s t r u c t i o ni n v e s t e db yt h e g o v e r n m e n t ，d r a w i n gt h el i n kf u n c t i o n ( c o p u l a ) w h i c h i sc o m m o n l yu s e di nf i n a n c i a l r i s kp r e d i c t i o na sat o o l ，m e a s u r e dt h ei n t e g r a t ed e f a u l tr i s ko ft h ea g e n tc o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e s ；f i n a l l y , p r o p o s e dt h es p e c i f i cm e a s u r e so fa g e n tc o n s t r u c t i o nc o n t r a c t i i r i s k s t h i sp a p e ra r g u e st h a t , as u c c e s s f u la g e n tc o n t r a c tp e r f o r m a n c ed e p e n d so n e v e r yk i n do fr i s kf a c t o r sh a v eb e e nf u l l ya n dc o m p r e h e n s i v e l yf o r e c a s ta n dc o n t r o l o rh a v e n t e x p e c tt h a tt h r o u g ht h i sr e s e a r c ht o p r o v i d es o m er e f e r e n c ea n d i n s p i r a t i o nf o rt h ea g e n tc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e st h o s ep r e p a r et op a r t i c i p a t ei n g o v e r n m e n ti n v e s t e dr o a dp r o j e c t s k e yw o r d s ：a g e n tc o n s t r u c t i o nc o n t r a c t ；c o n t r a c tr i s k ；l i n kf u n c t i o n ；i n t e g r a t e m e a s n r e i i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章绪论 1 1 研究背景及意义。l 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义”6 1 2 国内外研究现状6 1 2 1 国内的研究现状”6 1 2 2 国外的研究现状8 1 3 研究思路、方法及拟解决的主要问题9 第二章代建合同及合同风险 2 1 代建合同1 0 2 1 1 代建合同的概念1 0 2 1 2 代建合同的作用1 0 2 1 - 3 代建合同的责权利划分l l 2 2 代建合同风险1 2 2 2 1 代建合同风险的定义1 2 2 2 2 代建合同风险的特征1 3 2 2 3 代建合同风险的分类1 3 2 2 4 代建合同风险的来源1 5 2 3 代建合同风险的法律经济学基础1 6 2 4 代建合同风险的成本一收益分析1 7 2 4 1 代建合同的风险成本l7 2 4 2 代建合同的风险收益18 2 5 代建合同取费的讨价还价博弈1 9 2 5 1 讨价还价模型19 2 5 2 代建取费动态博弈模型的构建2 0 2 5 3 两回合代建取费动态博弈模型解的推导2 2 2 5 4 两回合代建取费动态博弈模型推导的结论2 4 2 5 5 得出的的启示和建议2 5 2 6 本章小结2 6 第三章代建合同的风险管理体系 3 1 代建合同的风险识别机制2 7 3 2 代建合同的风险评价机制2 8 3 2 1 代建合同风险的综合评价方法2 9 3 2 2 连接函数( c o p u l a ) 简介3 0 3 2 3 基于c o p u l a 的代建合同风险整合度量3 2 3 3 代建合同的风险防范机制3 3 3 4 本章小结3 4 第四章广深沿江高速公路( 深圳段) 项目代建实例 4 1 项目概况3 5 4 1 1 工程项目背景3 5 4 1 2 工程建设规模3 6 4 1 3 项目权责关系3 6 4 2 代建合同风险因素分析3 8 4 2 1 代建合同的签订风险3 8 4 2 2 代建合同的执行风险4 0 4 2 3 代建合同的实施风险4 0 4 3 基于c o p u l a 的代建合同风险整合度量4 0 4 4 代建合同风险防范的建议4 2 4 5 本章小结4 3 第五章结束语 5 1 创新与结论4 4 5 2 对未来的展望4 4 参考文献4 5 致谢一4 8 附录( 攻读硕士期间发表的论文及参与的科研项目) 4 9 1 1 研究背景及意义 第一章绪论弟一早珀。了匕 1 1 1 研究背景 ( 一) 国内外政府投资项目的管理现状 在国外，政府投资项目一般称为“政府工程 ( g o v e r n m e n tp r o j e c t ) ，如美 国和德国；而有些国家和地区则称为“公共工程 ( p u b l i cp r o j e c t ) ，如日本、法 国和我国的香港、台湾地区等。 在我国，政府投资项目的概念出现在改革开放之后，经历了工程指挥部、项 目法人责任制、基建处和专业机构等四个阶段。目前，我国对于政府投资项目有 明确的界定，主要指政府财政投资、发行国债或地方财政债券、利用外国政府赠 款以及国家财政担保的国内外金融组织的贷款等方式独资或合资兴建的固定资 产投资项目，涉及到交通、电力、水利、农林、教育、文化、科技等领域。 按建设项目的性质划分，政府投资项目包括经营性政府投资项目和非经营性 政府投资项目。 非经营性政府投资项目的投资主体由政府充当，按政府投资运作模式进行， 资金来源应以政府财政投入为主，并配固定的税种或费用来保障，其权益也归政 府所有，当然运作必须以市场化方式进行。非经营性政府投资项目是追求社会效 益最大化的公益性项目，如学校、医院、城市道路、广场以及各行政、司法机关 的办公楼、国防设施等工程都属于此类。此类项目无收费机制、无资金流入，这 是市场失效而政府有效的部分，其目的是为了获取社会效益和环境效益，市场调 节难以对此起作用，这类投资一般只能由代表公共利益的政府财政来承担，主要 由政府运用财政性资金，以拨款方式建设经营【2 】。 经营性政府投资项目则属全社会投资范畴，其项目必须符合城市化规划和产 业导向政策，通过市场化方式运作，投资主体可以是各种所有制企业，其融资、 建设、管理及运营均自行决策，并享受各种权益。政府投资的水利、电力、铁路 和收费公路等都属于这类性质。此类项目具有自然垄断性，建设的周期长，投资 巨大，有收费机制的特点，主要由政府融资建设。 ( 二) 我国政府投资项目代建制的源起与发展 项目代建制起源于美国的建设经理制( c m 模式) ，大约在2 0 世纪3 0 年代 出现，7 0 、8 0 年代开始兴起，目前发达国家比较流行。建设经理制是业主委托 建设经理负责管理整个工程项目，包括可行性研究、设计、采购、施工、竣工试 运行等工作。建设经理作为业主的代理人，在业主委托的业务范围内以业主名义 开展工作，业主对建设经理的一切行为负责。 模式代建制 p m p m cc m总承包( e p c ) 工作 质量、进度、工期控勘察、设计、采 全过程或两阶段 设计和施工管理 范围制购、施工承包 发包代建单位将设计、 由业主对设计、采 总承包商不得将 一般由业主发包整个工程发包出 权利采购、施工分包 购、施工分阶段发包 去 以总承包商设计 指定代建，委托模 运作 分前期阶段和实施阶缩短从设计、施工到为主导，统筹安 式，三方代建，集 模式 段交付业主的周期排采购、施工、 中代建 验收 代理型c m 业主承 总承包商承担建 风险代建单位要承担管项目管理公司只承担担风险大，风险型 设过程中的大部 承担理风险和经济责任相应的管理责任风险c m 业主承担风险 分风险 小 法律 业主代表业主代表业主代表 独立的承包商 地位 取费固定费用加结余资固定酬金加管理费 总价承包或限额承包固定总价 方式金分成最大工程费用( g m p ) 设计采购施工 合同尚无标准委托代建 f l d i c 合同f l d l c 合同 ( e p c ) 交钥匙工 条件合同示范文本 程合同条件 表1 1代建制与c m 、p m p m c 、及e p c 模式的比较 项目代建制产生的主要背景是：随着经济和技术的发展，工程规模越来越大， 工程技术也日趋复杂，工程管理专业化的要求也越来越高，一般临时组建的项目 业主难以胜任这样的管理工作，因此需要专业化项目管理或者工程咨询公司为其 提供项目管理服务。政府投资公路项目由于所有者缺位，更有需要采用这种委托 一代理型工程项目管理模式，以加强对工程项目实施阶段的管理。此外，政府投 资工程项目实行代建制以后，实现了建设、监督和使用的分离，对遏制工程建设 领域的腐败具有积极的作用。因此，代建制在国外政府投资工程项目中应用十分 广泛，对政府投资项目实行代建制，是国际上通行的做法。 国内政府投资项目代建制，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位 2 负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位口1 。 国内项目代建制最早出现于政府投资项目，特别是政府投资的非经营性项目中， 目前在工程实践中仍然以政府投资项目为主，非政府投资项目实施代建制的较 少。政府投资公路项目代建制是国家投资体制改革的产物，作为一种适应我国工 程建设环境的项目管理方式，是国家推行的一项重要政策。国内率先开始代建制 探索的是厦门市，从1 9 9 3 年开始，厦门市在深化工程建设管理体制改革的过程 中，就通过采用招标或直接委托等方式，将一些基础设施和社会公益性的政府投 资项目委托给一些有实力的专业公司，由这些公司代替业主对项目实施建设，并 在改革中不断对这种方法加以完善，逐步发展成为了现在的项目代建制。2 0 0 1 年，厦门市开始在重点工程建设项目上全面实施项目代建制。2 0 0 2 年3 月开始 在土建投资总额1 5 0 0 万元以上的市级财政性投资、融资建设的社会公益性工程 项目中实施项目代建制。2 0 0 4 年7 月，国务院颁布的关于投资体制改革的决 定中明确提出“对非经营性政府投资项目加快推行代建制 。随后，代建制在 国内部分省市进行了广泛的试点和推广，并取得了良好的经济和社会效益，形成 了以厦门模式、深圳模式、重庆模式等为代表的一批成功典范。 代建制改变过去以行政管理为主导，转而以法律手段和经济合同为核心，通 过一系列合同规定的形式进行建设项目管理，是我国工程项目管理的一项新制 度，对提高政府投资效益具有十分重要的作用。但是，由于代建制是一个新生事 物，目前其实施的法律环境还有待改善，加上它还缺乏足够成熟的理论依据和实 践经验，因此客观上还存在一些问题。在“如何找到解决这些问题的方法，如何 促使代建制健康发展 ，还需要代建单位、使用单位、政府有关部门进一步的思 考、探索，和为之共同努力h 1 。 ( 三) 代建制在我国政府投资公路建设项目中的应用 近年来，代建制模式开始在我国部分省市的政府投资公路建设项目中得到应 用。从实践结果来看，代建制的实施效果良好，与传统项目管理方式相比，在提 高质量、降低成本、保证工期等方面具有明显的优势。 2 0 0 5 年1 1 月，黑龙江省共有7 条战备路建成通车，这7 个项目均采用了新 的管理模式一一“代建制 。由于取消了中间环节，从而有效地控制了工程投 资，7 项战备道路工程建设费用均控制在预算的9 0 以内并保证了工程质量； 2 0 0 5 年1 2 月3 日，深圳市首条“代建制 公路南坪快速路一期西段正 式开通，全长近1 1 公里。该公路的开通是深圳市实行政府工程“代建制的开 始，也是国内第一条进行代建制试点的市政道路； 2 0 0 6 年1 0 月，有“旅游走廊 之称的a 9 沪青平高速公路( 西段) 工程正式 竣工通车。此段高速公路全长约1 4 公里，双向六车道，设计车速为1 2 0 公里 小时，是沪苏浙皖高速公路的组成部分； 3 2 0 0 6 年l1 月到2 0 0 7 年8 月，贵州省改扩建的9 条二级公路，总里程8 3 7 公里，全部采用代建制； 2 0 0 9 年1 2 月，连通3 1 5 、1 0 9 、3 1 2 国道的当金山至大柴旦二级公路正式通 行，路线全长1 9 4 2 6 3 公里。该项目总投资1 2 3 亿元，是青海省首条以“代建制 方式进行建设管理实施的公路； 2 0 0 9 年9 月5 日，长沙县黄兴大道北延线一期工程开工，该项目路线总长 4 4 3 2 公里，全线采用沥青混凝土路面，设计时速8 0 公里，总投资4 亿元，是在 湖南省地方公路建设的政府投资项目中第一个试行“代建制”。 ( 四) 国内主要的代建合同模式及代建取费标准 1 代建合同模式 目前，国内政府投资项目主要有以下四种代建合同模式： ( 1 ) “委托代建合同 模式 以上海、广州、海南等省市为代表，在政府投资主管部门下面设立具有法人 资格的建设项目业主，由项目业主采用招标方式选定代建人，再由项目业主作为 委托方，与代建人签订两方代建合同。如图1 1 所示。 图1 1 委托代建合同模式 ( 2 ) “指定代建合同 模式 以贵州、宁波、厦门等省市为代表，由政府投资主管部门采用招标方式选定 代建单位，然后由使用单位与代建单位签订两方代建合同。如图1 2 所示。 4 图1 2 指定代建合同模式 ( 3 ) “三方代建合同 模式 以浙江、北京、武汉等省市为代表，通过公开招标选定代建单位，由政府投 资主管部门、使用单位与代建单位签订三方代建合同。如图1 3 所示。 图1 3 三方代建合同模式 ( 4 ) “集中代建合同 模式 以深圳市工务局、珠海市政府投资建设工程管理中心等为代表，即由专门 5 组建成立的政府机构或事业单位承担代建业务，负责项目全过程管理。 2 代建取费标准 目前，我国政府投资建设项目的代建取费标准尚无统一的规定，各地的做 法也不尽相同。但从各地的实施情况来看，政府投资公路建设项目代建人的取费 可分为代建管理费和投资节余分成两部分。其中，代建管理费与项目的投资规模、 代建入所承担的工作内容直接相关，一般按总投资的一定比率来确定。代建管理 费的取费比率一般占投资总额的l 3 ；投资节余分成是代建人完成代建任务 并实现投资节余，政府投资人按照代建合同中的约定给予代建人的奖励。投资节 余分成的比率一般占投资节余的l o 至u3 0 。 1 1 2 研究意义 政府投资公路建设项目是在复杂多变的自然和社会环境中实施的，受众多不 确定性因素的影响。代建单位在签订代建合同之后，如何防范和应对项目风险便 成为首要问题。如果风险管理不到位，就可能给自身造成巨大的经济损失，并对 社会经济、沿线环境和居民生活等诸多方面造成重大影响。因此，代建人绝不能 轻视风险的危害，必须尽早识别风险，明确风险对项目的总体影响，并通过实行 有效的风险管理和风险决策，对可能造成风险的因素进行持续的监控，一旦风险 产生，就能及时、合理的做出决策，保证项目顺利进行。 代建制的顺利实施，关键在于代建人对各种风险因素进行充分、全面的预测 和分析。因此，希望通过本文对代建人合同风险的研究，为代建企业参与政府投 资公路建设项目的代建管理提供一定的参考和启示。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内的研究现状 在国内工程管理领域，自改革开放、实行了市场经济体制之后，才逐渐意识 到风险管理的重要性。虽然起步较晚，但在许多对国民经济和社会发展具有重要 影响的大型工程项目，如京九铁路、三峡工程、黄河小浪底工程中都开展了风险 管理研究，并且取得了非常明显的效果和效益。 1 9 8 7 年清华大学郭仲伟教授风险分析与决策一书的出版，是我国风险 管理研究的开端。该书对风险分析的过程及风险环境下的决策问题作了比较系统 的研究。此后，有关学者和专家开始对风险分析进行了广泛研究。在“三峡工程 重大科学技术研究”项目中，天津大学管理学院“三峡工程风险研究 课题组承 担了三峡工程的风险分析研究，在总结研究成果的基础上编写了投资项目风险 分析，首次结合大型工程项目的实例，全面、系统地研究了风险的理论和方法。 2 0 0 0 年第2 0 届国际大坝会议在北京召开，会中很多文章都对风险问题进行 6 了集中探讨，主要偏重于对风险分析和风险管理的研究。 2 0 0 1 年5 月中国工程项目管理研究委员会( p m r c ) 推出的中国项目管理知 识体系( c p m b o k ) ，对风险管理进行了详细规定。 另外，国内很多学者也纷纷对风险管理进行了研究： 黄福珠哺1 对代建合同及代建人的风险进行了研究，认为严谨的招标机制、充 分激励的代建合同及合同保证等措施可以防范代建人在招标阶段的风险；充分识 别和评价风险并制订周密的风险管理计划，有助于防范前期准备阶段的风险；项 目参建方的团队协作可以防范实施阶段的风险； 严玲、邓娇娇m 1 从项目治理理论出发，分析了风险分担与代建人激励的关系， 并深入探讨了政府投资人与代建人之间风险分担的原则及方法等问题； 谢朦、倪国栋、王建平口1 等人利用风险分解结构法对代建单位的风险进行了 识别，并提出了一种基于层次分析法、德尔菲法和模糊数学理论相结合的风险评 价方法，通过建立代建单位风险因素集和评语集，确定出各因素权重和评判矩阵； 李智明阳3 认为，代建风险表现为风险事件的随机性、相对性、渐进性和阶段 性等四大特征，代建人的风险是项目风险的集中体现，因而必须进行代建风险的 过程管理和规划研究，使代建风险管理主动化、阶段化、协同化和智能化； 杨枫四1 采用a h p 法对代建风险进行了分析和评价，并通过构建代建风险递 阶层次结构模型和判断矩阵，得到了项目实施阶段代建人的主要风险因素： 张维、朱宏亮n 蚰认为，政府投资项目代建制下应该将责任追究与风险分担 结合起来考虑，在代建合同中事先约定不同风险的承担主体，并建立风险归责机 制和举证程序以应对风险事件的发生； 李静1 运用流程图法对代建项目风险进行了全面识别，并在此基础上对代 建合同进行了研究，得到了风险分配的原则和方法，即出资人与代建人应该分别 承担的风险。 柯永建、王守清、陈炳泉等人通过对英法海底隧道p p p 项目失败的分析认 为，项目公司破产的主要原因在于过多的承担了无法控制的风险，如成本超支风 险、项目唯一性风险等。并提出应该由对风险最有控制力的一方承担，即政府应 承担公共政策、法律变更等风险，项目公司承担融资、建设、采购、经营等风险 ( 项目公司再将相关风险分别转移给承包商、供应商、运营商和银行等) n 2 1 。 翁谦n 引、钟民等在分析了代建制模式的风险后，建议用市场化手段转移代 建人的风险，并通过制订配套法规来避免道德风险的发生。 代建项目风险管理是一个新课题，它不仅可以提高经济效益和社会效益，还 可以减少风险事故引发的灾害，因此受到学术界、工程界的广泛重视。与发达国 家相比，我国的工程项目风险管理起步较晚、水平较落后。 7 1 2 2 国外的研究现状 风险管理的研究最早可追溯到公元9 1 6 年的共同海损制度，真正的风险管理 始于2 0 世纪3 0 年代的美国，而被称为风险管理发展里程碑的则是1 9 7 5 年的美 国保险管理协会更名为风险与保险管理协会，这标志着风险管理从原始的用保险 方式处置风险转变到真正按照风险管理的方式处置风险，风险与保险管理协会的 风险管理活动推动了风险管理运动全球性的发展。 1 9 8 4 年，美国项目管理学会p m i ( p r o j o c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e ) 制订的p m b o k 将项目风险管理作为一个重要组成部分，2 0 0 0 年又对其进行了修正，在其中扩 展了风险管理的范畴。 1 9 8 6 年1 0 月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理运动 已经走向全球，成为全球范围的运动。 与美国相比，英国的风险管理研究有自己的特色。c b c h a p m a n 教授在1 9 8 7 年提出了“风险工程 的概念，该理论的创立改正了单一风险因素分析的不足， 使得在较高层次上大规模地应用风险管理领域的研究成果成为可能。英国除了有 自己的成熟理论外，许多学者还注意把风险分析的研究成果应用到大型的工程项 目当中。如1 9 7 6 年在北海油田输油管道的铺设过程中，由于采用了风险分析方 法，从而大幅提高了该项目的安全状况，降低了建设成本。1 9 7 9 年在伊拉克火 力发电厂交钥匙工程竞标过程中，由于不确定因素十分复杂，属于高风险高收益 类型项目，承包商在是否投标和投标报价水平等问题上提出风险咨询，经过详细 的风险分析，最后决定不投标。实践证明，该项决策是明智的。 后来随着项目管理技术的发展，风险管理就列入了项目管理的行列，形成了 项目风险管理( r i s km a n a g e m e n to f p r o j e c t ) 。美国项目管理协会( p m i ) 颁布了项目 管理知识体系( p m b o k ) ，扩展了风险管理的内容，提出风险管理的6 个过程：风 险管理计划( r i s km a n a g e m e n tp l a n n i n g ) 、风险识别( r i s ki d e n t i f i c a t i o n ) 、风险定 性分析( q u a l i t a t i v er i s ka n a l y s i s ) 、风险定量分析( q u a n t i t a t i v er i s ka n a l y s i s ) 、风 险应对计划( r i s kr e s p o n s ep l a n n i n g ) 、风险管理和控制( r i s km o n i t o r i n ga n d c o n t r 0 1 ) 。 在研究内容方面，国外学者尤其是欧美国家的相关学者，在2 0 世纪7 0 年代 重点研究了项目法人与承包商在合同中的风险责任问题；8 0 年代，风险分析与 管理有较大发展，研究领域除了责任外，还涉及到工程保险、地质及环境不确定 性风险分担、费用超支风险、工期延误中的责任问题、技术风险、设计风险分析 等领域。这一时期的研究特点是针对某一个风险进行单一地分析，研究方法主要 以概率论为基础，对风险的起源也有所探索，但整体来说缺乏系统性；上世纪 9 0 年代以来，由于风险问题受到全世界的关注，人们越来越清楚地认识到随着 8 项目建设规模的扩大，项目风险对项目费用目标、进度目标、质量目标等会产生 巨大影响，对项目风险的研究异常活跃。在对项目风险继续深入研究的同时，有 的学者己经开始对风险管理进行归类、总结，并提出了系统的风险管理概念。 1 3 研究思路、方法及拟解决的主要问题 ( 一) 研究思路 本文的主要研究思路是，鉴于合同在经济活动和企业博弈中的重要作用，代 建合同在政府投资公路建设项目合同体系中的核心地位，从代建合同及代建合同 风险的概念和法律经济学基础出发，运用成本收益理论、博弈论和金融风险理论 等研究方法，讨论代建人合同风险的整合性度量和风险防范措施等问题。希望通 过本文的研究，对代建企业参与政府投资公路建设项目代建管理有所启示。 ( 二) 研究方法 1 综合叙述法。通过研读大量的论文、期刊和文献资料，归纳总结其所研 究的主要内容和存在的问题，进而提出本文的研究对象和研究的现实意义，并为 本文的基础性分析提供借鉴。 2 模型分析法。通过借鉴金融工程中风险分析常用的c o p u l a 函数工具，对 代建人的合同风险整合性度量问题进行建模分析，保证了研究的科学性和准确 性。 3 实例分析法。实例研究方法是一种常用的定性研究方法，这种方法适合 对现实中复杂而又具体的问题进行深入且全面考察。本文通过对广深沿江高速公 路( 深圳段) 项目实施代建制的实例研究，既可以对代建过程中具体的事物进行 描述，又可以对本文采用的定量分析方法进行实践检验和运用。 ( 三) 拟解决的主要问题 1 代建合同及代建合同风险管理体系的全面分析。对代建合同的概念和作 用、代建合同风险的特征与形成机理，以及代建合同风险的识别、评价及防范等 进行详细的阐述； 2 代建合同风险的成本一收益分析。以法律经济学理论和成本收益分析方法 为基础，对代建人的合同风险进行全面、系统的研究； 3 代建取费的博弈分析。以经典的鲁宾斯坦讨价还价动态博弈模型为工具， 对代建人与政府投资人之间代建取费的谈判问题进行深入研究： 4 代建人合同风险的整合性度量。本文借鉴金融领域信用风险预测中常用 的连接函数( c o p u l a ) ，对政府投资公路代建项目中各种具有非线性相关性的风 险因素的边缘分布进行联合建模，从而得到了整合的代建合同风险概率，从而为 代建人的风险决策提供了依据。 9 第二章代建合同及合同风险 2 1 代建合同 2 1 1 代建合同的概念 “合同 又称“契约 ，是现代民法中最重要的法律概念之一1 。根据1 9 9 9 年版中华人民共和国合同法中对合同的定义：“合同是平等主体的自然人、 法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。其中对建设 工程合同有专项定义：“建设工程是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合 同，包括工程勘察、设计、施工合同 n 钉。 合同的概念有广义和狭义之分。从我国工程界的合同管理现状来看，合同法 采用了狭义的合同概念，即建设工程合同只强调平等主体之间的民事关系，不涉 及行政管理关系。由于国外没有“代建制 这个概念，只是p m c 模式引入到我 国之后人们对它的一种称谓，而且目前在国内工程领域中仍然处于摸索阶段，相 关法律法规不完善。因此，尚无委托代建合同成文的定义。 2 1 2 代建合同的作用 随着现代工程项目的日益复杂，人们越来越清楚地认识到合同在工程项目实 施过程中的重要作用。合同管理在现代工程项目管理中有着特殊的作用和地位， 已成为与进度管理、质量管理、成本管理、信息管理等并列的一大管理职能。合 同管理是工程项目管理区别于其他类似项目管理的显著标志之一。合同确定工程 项目的投资、质量、工期等目标，规定着合同各方责权利关系，必然成为工程项 目管理的核心。广义地说，工程项目实施和管理的全部工作都可以纳入合同管理 的范围。合同管理贯穿于工程实施的全过程。它作为其他工作的指南，对整个项 目的实施起总控制和总保证作用。在现代工程中，没有合同意识则项目整体目标 不明；没有合同管理，则项目管理难以形成系统，难以有高效率，也就不可能实 现项目的目标n 6 1 。 政府投资人在通过公开招标、邀请招标或直接委托等形式确定代建人之后， 都会与代建人签订代建合同，并以代建合同为核心对代建单位及整个项目进行管 理。建设实施期间，代建单位按照合同约定履行职责，严格控制