（国际贸易学专业论文）承接外包对我国产业结构升级的影响研究.pdf

硕l 学位论文 摘要 在当今产业全球化的背景下，外包作为产品内分工的典型形式，是中国承接 国际产业转移、实现国内产业升级的有效途径。基于这一认识，本文分析了外包 对中国产业的升级机理，并运用产品内分工理论模型说明了外包对一国产业升级 的促进作用，同时进行了实证检验，并进一步探讨了影响我国承接国际外包的因 素。 文章研究了国际外包对产业升级的影响机理和渠道，系统揭示了国际外包对 发展中国家比较优势的发挥、劳动生产率的提高、产业技术水平的提升的重要影 响。然后本文又依据f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 的一个产品内分工模型要素连续 统模型( t h ec o n t i n u u mo f i n p u t sm o d e l ) ，分析了经济开放条件下各参加国如何通过 外包实现本国产业在国际价值链上的提升，从而说明了外包对产业升级的促进作 用。并采用基于我国省际面板数据的计量经济学模型，选取中国外包和要素密集 度的数据，实证检验了这种促进作用。结果表明，外包对中国国内产业升级存在 促进作用，但并不显著。这也反映了外包的国内增值率不高、产业链条短的现实 状况。 文章分析和探讨了影响我国承接外包的因素，其中包括：基础设施、工业发 展水平、交易费用、外商直接投资、人力资本、技术进步和平均工资。并进行经 验检验，由于各地区发展不平衡导致承接国际外包的差异，这也说明了外包在我 国的发展还有巨大潜力，其积极作用还没有充分发挥出来。最后探讨了加快外包 发展、促进国内产业升级的政策建议。 关键词：国际外包；产业升级；产品内分工；承接水平 n 承接外包对我国产业结构升级的影响研究 a bs t r a c t o nt h eb a c k g r o u n do fi n d u s t r i a lg l o b a l i z a t i o nt o d a y ， o u t s o u r c i n g ，b e i n ga t y p i c a lf o r mo f t h ei n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ，i sa ne f f e c t i v ea p p r o a c hf o rc h i n at o a b s o r bi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e ra n da c c o m p l i s hd o m e s t i ci n d u s t r i a lu p g r a d i n g b a s e do nt h i sc o n c e p t ，t h ea r t i c l ea n a l y z e st h eu p g r a d i n gm e c h a n i s mo fo u t s o u r c i n g o nc h i n a si n d u s t r i e sa n di n t r o d u c e sa ni n t r a - p r o d u c tm o d e lt od e m o n s t r a t et h e p r o m o t i o n a l e f f e c t o f o u t s o u r c i n g o no n ec o u n t r y si n d u s t r i a l u p g r a d i n g m e a n w h i l e ，i tc a r r i e so na ne m p i r i c a lt e s t ，a n df u r t h e rd i s c u s s e st h ef a c t o r sw h i c h h a v ea f f e c t e dc h i n at oa c c e p ti n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g b ya n a l y z i n gt h em e c h a n i s ma n dc h a n n e lt h r o u g hw h i c ht h ei n t e r n a t i o n a l o u t s o u r c i n gh a v i n ge f f e c t o ni n d u s t r i a l u p g r a d i n g ，t h ea r t i c l es y s t e m a t i c a l l y p r o m u l g a t e st h a ti n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n gp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nd e v e l o p i n g c o u n t r i e su t i l i z i n gt h e i r c o m p a r i s o ns u p e r i o r i t y ，i n c r e a s i n g p r o d u c t i v i t ya n d e n h a n c i n gi n d u s t r i a lt e c h n i c a ll e v e l b a s e do nt h ei n t r a - p r o d u c tm o d e lb yf e e n s t r a a n dh a n s o n ( 19 9 6 ) ，t h ec o n t i n u u mo fi n p u t sm o d e l ，t h ea r t i c l ea n a l y z e st h a th o w o u t s o u r c i n gc a nh e l pp a r t i c i p a t i n gc o u n t r i e st oa c h i e v e ”d y n a m i cc l i m b i n g ”i nt h e g l o b a lv a l u ec h a i na n dt h e ni tm a n i f e s t st h ep r o m o t i o n a le f f e c to fo u t s o u r c i n go n i n d u s t r i a lu p g r a d i n g o nt h eb a s i so fc h i n e s ei n t e r - p r o v i n c i a lk n e a d i n gb o a r dd a t a ， t h ea r t i c l es e l e c t st h e o u t s o u r c i n ga n df a c t o r d e n s e n e s sd a t a ，a n du s e s a n e c o n o m e t r i c a lm o d e lt oe x a m i n et h i se f f e c to fp r o m o t i o n t h er e s u l t si n d i c a t et h a t o u t s o u r c i n gs t i m u l a t e sc h i n e s ed o m e s t i ci n d u s t r y ， b u tt h ee f f e c ti sn o tr e m a r k a b l e ， w h i c ha l s or e f l e c t st h ec u r r e n tc o n d i t i o no fl o wd o m e s t i cv a l u e a d d e dr a t ea n ds h o r t i n d u s t r i a lc h a i nl i n ki nt h eo u t s o u r c i n gi n d u s t r y t h ea r t i c l ef u r t h e ra n a l y z e sa n dd i s c u s s e st h ef a c t o r sa f f e c t i n go u rc o u n t r yt o a c c e p to u t s o u r c i n gb u s i n e s s e s ， i n c l u d i n g ：i n f r a s t r u c t u r e ， i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t l e v e l ，t r a n s a c t i o nc o s t s ， f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，h u m a nc a p i t a l ，t e c h n o l o g y a d v a n c e m e n ta n da v e r a g ew a g e s ，a n di tc a r r i e so na ne m p i r i c a lt e s t b e c a u s eo f u n b a l a n c e dd e v e l o p m e n t ，d i f f e r e n ta r e a sd i f f e ral o ti nt h ea b i l i t yt oa b s o r b i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g t h i sa l s oi n d i c a t e st h a t o u t s o u r c i n gi n d u s t r yh a sg r e a t p o t e n t i a li nc h i n a ，a n di t sb e n e f i t sh a v en o tb e c o m ea p p a r e n ty e t f i n a l l y ，t h ea r t i c l e a t t e m p t st og i v es u g g e s t i o n so ns t r a t e g i e sa n dp o l i c i e so fs p e e d i n gu pt h ed e v e l o p m e n t o fo u t s o u r c i n gi n d u s t r ya n dp r o m o t i n gd o m e s t i ci n d u s t r i a lu p g r a d i n gi nc h i n a k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g ；i n d u s t r i a lu p g r a d i n g ；i n t r a - p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o n ；t h ea b i l i t yt oa c c e p ti n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g i i i 硕l ：学位论文 插图索引 图2 1 静态分析1 5 图2 2比较静态分析1 6 v i 承接外包对我国产业结构升级的影响研究 附表索引 表3 12 0 0 2 2 0 0 7 年各省根据外包出口与出口总值计算的外包指数一1 9 表3 22 0 0 2 2 0 0 7 年各省的产业变动指数2 l 表3 3 面板单位根检验结果2 5 表3 4h a u s m a n 检验结果一2 5 表3 5 协整检验结果2 6 表3 6h a u s m a n 检验结果2 7 表3 7 回归方程残差检验2 7 表3 8 因果关系检验结果2 8 表4 1h a u s m a n 检验结果3 2 表4 2 面板模型回归结果。3 2 v n 湖南大学 学位论文原创性l 声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 泐睁 嗍：尹硼朋 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 即西移 叫凯 日期： 日期： 年厂月ve 1 年( ，月 日 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 随着信息技术革命的深入和经济全球化的发展，当代国际分工展现出一个新 特征，就是很多产品生产过程包含的不同工序被拆分到不同国家和地区进行，形 成以工序、环节为对象的分工体系，被称为国际间垂直分i ( v e r t i c a l l yl i n k e di n i n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n ) 。由于分工的细化，跨国公司跨出企业范围的限制，根据 其比较优势，将产品的不同工序承包出去，形成一个新的日益流行的概念外 包( o u t s o u r c i n g ) 。哈佛商业评论曾将“外包评为过去7 5 年来企业最重要的 管理概念和经营手法，而且越来越多的企业使用外包的管理模式，据美国财富 报道，目前全世界年收入在5 0 0 0 万美元以上的公司，都普遍开展了业务外包。 外包指企业在充分发展自身核心竞争力的基础上，整合利用外部的专业化资 源，实现跨国公司的国际经营从“内部化到“外部化的转变，从而达到降低 成本、提高生产效率的一种管理模式。在这种新的经营管理管理模式下，一些跨 国企业利用发展中国家或不发达国家廉价的生产成本，进行生产能力的转移，将 单个产品线的全部制造职能乃至某个产品生产环节外包出去。这种新的经营管理 模式的兴起不仅增强了跨国企业的核心竞争力，而且外包出去的业务也为承接方 提供了商机，各发展中国家为了抓住这个产业大转移的机会，纷纷出台相应的政 策鼓励跨国公司将外包业务承包给本国的企业，外包市场竞争激烈。本文正是基 于这样的背景，研究中国如何能从日益扩大的外包市场中获得利益，抓住国际产 业大转移的机会实现产业结构的优化升级。 1 1 2 选题意义 1 1 2 1 理论意义 外包是企业为降低成本、提高收益并获取更大的竞争优势，从而把一个产品 内的生产过程拆分为不同工序，然后分布到不同国家和地区进行，自己仅保留其 最核心的业务，其他业务则借助企业外部专业化的资源予以整合的战略。学术界 对外包产生的原因以及外包产生的经济效应进行了深入的研究。由于外包这种管 理模式最早发生在欧美等发达国家，所以对外包经济效应的分析大部分是从发包 国角度出发的，并主要分为三个方面即外包的贸易效应、外包的生产率效应以及 外包的工资与就业效应，学术界对前两者的效应基本达成了一致的意见，如 承接外包对我国产业结构丁f 级的影响研究 f e e n s t r a h a n s o n ( 1 9 9 6 ) t 1 1 ，c a m p a & g o l d b e r g ( 1 9 9 7 ) 2 】认为外包的发展有利于贸 易的增加，尤其是中间品贸易的增加；p r a h a l a d & h a m e l ( 1 9 9 0 ) t 3 】等人认为外包有 利于生产力的提高。但是对工资与就业效应却存在激励的争论。此外，也有少数 学者对承接外包的国家做出相关的研究。f e e n s t r a & h a n s o n ( 2 0 0 3 ) 4 l ：在g r o s s m a n & h a r t ( 1 9 8 6 ) 5 并1 1 h a r t & m o o r e ( 1 9 9 0 ) t 6 】在所有权模型基础上并加入了合约成本， 建立了一个国际外包的模型，并把该模型应用于中国，研究出口加工企业的所有 权和控制权对合作利润的影响。 除此之外，一些中国学者也对外包做出了一定的解释，并在分析外包的优势 及效应的基础上，提出中国的一些企业要主动承接外包( 冯晓丽，覃家君等) 0 7 1 。但 是迄今为止国内很少有文献能用实证的分析方法来解释外包对承接方的经济效 应，尤其是产业结构升级效应，所以本文试图在经济全球化的宏观背景来探讨承 接国际外包对我国产业结构的影响及影响我国承接国际外包的因素。在此基础上， 着重从外包承接国角度拓展已有文献中对发包国的经济效应分析的基础上，研究 我国承接外包所带来的产业升级效应，为我国承接外包提供一定的理论基础。在 此基础上，对我国近年来承接外包的影响因素进行分析，并提出发展的对策与建 议。 1 1 2 2 现实意义 虽然外包在学术界上争论激烈，但是在现实中外包活动还是如火如荼的进行。 自1 9 7 8 年以来，中国的企业开始慢慢融入全球化分工体系，而制造业更是首当其 冲。由于中国特有的国情：巨大的市场、庞大的劳动力数量、强烈的经济发展欲 望。在中国经济迅速发展过程中，外商直接投资和产品出口强劲增长，同时中国 承接的外包业务越来越多，但是中国承接的大都是制造业的外包，如近几十年快 速发展的加工贸易，中国从这种新的管理模式中获得了巨大的利益。可以说在经 济全球化的背景下，中国积极地参与到国际分工与合作中，依靠廉价劳动力的成 本比较优势为跨国公司进行生产加工服务，并经过近3 0 年的发展，中国从生产加 工国家之林中脱颖而出，一跃成为制造业大国，并被授予“世界工厂”的美誉。 但不容忽视的是这种简单的加工业乃至整个生产线的代工，中国企业只获得生产 的加工成本，与发包公司所获的利益相比，我国企业所获的利益只是风毛麟角， 一个最为有名的例子就是芭比娃娃。而且这样的例子举不胜举，随着能源、原材 料价格持续上涨，出现了上游产业效益增长较快，下游产业效益增速缓慢，虽然 我们定位在价值链低端有一定的历史原因，但是我们必须不断完善自身的条件才 能不至于被排除在由发达国家主导的全球化生产链之外，甚至在这种国际分工中 升级。所以我们必须对承接外包有一个明确的定位，改善承接条件，并积极寻求 价值链和产业结构升级的有效途径，从承接外包中获取更大的利益。 2 硕f j 学位论文 1 2 文献综述 1 2 1 外包的研究综述 1 2 1 1 外包的发展动因 早在2 0 世纪6 0 年代，b l a s s a ( 1 9 6 7 ) t 8 】已经注意到外包现象。到上世纪9 0 年代， 国外学者对外包概念所描述的企业行为和国际分工现象早为各种提法和范畴所涵 盖，比如“价值链的切片化( s l i c i n gt h ev a l u ec h a i n ) ( k r u g m a n ，1 9 9 6 ) 9 1 、“外包 ( o u t s o u r c i n g ) ( f e e n s t r a ，h a n s o n ，1 9 9 6 ) t 、“非地方化 ( d e 1 0 c a l i z a t i o n ) ( l e a r n e r ， 1 9 9 6 ) b o 】，“产品内专业化( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) ( a r n d t ，1 9 9 7 ) i l l 】、 “万花筒式比较优势( b h a g w a t i ，d e h e j i a ，1 9 9 4 ) 1 2 】、“生产过程的分离化 ( f r a g m e n t a t i o n ) ( j o n e s ，k e i r z k o w s k i ，1 9 9 7 1 3 1 ；a m d t ，k i e r z k o w s k i ，2 0 0 1 t 1 4 1 ) 、 生产的非一体化( d i s i n t e g r a t i o no f p r o d u c t ) ( f e e s t r a ，1 9 9 8 ) 卯、“垂直专业化 ( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) ( h u m m e l s ，i s h i i ，y i ，2 0 0 1 ) 1 6 】等等。可以说，对外包的 研究，已经吸引了当前最杰出的国际贸易理论工作者的关注。 g l a s s 和s a g g i ( 2 0 0 1 ) 1 7 】构造了一个包含南北两个国家厂商的产品周期模型，其 中北方国家厂商具有技术优势而南方国家厂商具有成本优势，研究认为外包的产 生主要源于南北国家间的技术差异而非要素禀赋的差异。g r o s s m a n 与h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) t 1 8 】在交易成本和产权基础上，建立了经济全球化和不确定市场结构下外包 的一般均衡模型，并将所分析问题的中心从采购转向产品的外包，其研究主要集 中于实物产品方面，认为外包的原因有三：( 1 ) 寻求专业的合作伙伴以满足部分生 产要求；( 2 ) 为方便潜在供应商的特别要求而定制产品；( 3 ) 在不确定的契约环境下 发展特殊投资关系的必要性。g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 3 ) t 1 9 】从规模经济角度进行 分析，认为外包是由于企业生产复杂产品所有部件的成本过高而产生的。文中着 重考察了诸如补贴、中间产品和最终产品的运输成本及居住在南方国家的消费者 份额等行业特征对企业生产中外包行为的影响。g i r m a 并1 g o r g ( 2 0 0 4 ) 2 0 】通过对英国 制造业的企业层数据进行实证分析后得出结论，外包企业的外包行为与企业内部 的高工资正相关，即将业务外包到低成本国家所带来的工资支出降低、成本节约 是外包的重要动因之一。e c k e l ( 2 0 0 5 ) t 2 l 】构建了一个一般均衡框架，把国际贸易、 灵活生产与外包结合起来，指出全球化可以导致外包也可以导致内包，但是在一 体化的世界市场上，外包占主导地位，从而得出了跨国公司离岸生产发展的前提 市场一体化和生产的可分性或灵活性。b a r t e rl a c h 并1 s i c h e r m a n ( 2 0 0 5 ) 2 2 】则认 为仅用制造业的科技进步难以解释2 0 世纪9 0 年代以来的外包现象，认为科技变化 导致的计算机与信息技术变革是促进外包迅猛发展的的重要因素之一，因为计算 机和信息技术在制造业中的使用，可以降低公司外包的固定成本和沉没成本。 3 承接外包对我同产业结构升级的影响研究 徐盈之等人( 2 0 0 8 ) 2 3 】认为技术进步通过节约企业的内部协调成本和市场交易 成本影响着企业边界的变动，而技术进步对企业边界的影响往往集中体现于外包 行为，并对技术进步与制造业相关行业的外包决策之间的关系进行了研究，结果 表明，技术进步与外包行为间存在正相关的关系。田贞余( 2 0 0 4 a ) 2 4 】认为外包可 以整合利用国际范围内尤其是发展中国家的专业化资源和服务，从而达到降低成 本、提高效率、充分发挥自身优势的目的。田贞余( 2 0 0 4 b ) 【2 5 】认为跨国公司进行产 业调整和转移主要有两种方式，一种是进行国际直接投资，另一种是国际外包。 林毅夫等( 2 0 0 4 ) 2 6 】以需求不确定性为切入点建立了外包存在性与否情况下的最优 资本投资模型，为外包生产行为提出相应解释。该文认为当存在不确定性时，外 包行为具有帕累托改进的性质，而且在存在外包可能性的情况下，生产品牌产品 的垄断厂商可以降低固定资产投资。x 揪( 2 0 0 4 ) 2 7 】也从需求不确定性的角度对 外包的原因进行了新的解释，认为外包充当了一种风险分散机制。因为通常，厂 商必须先进行不可逆转的生产能力投资，然后在需求实现后再决定产量的大小。 这样，如果需求的实现值很小，厂商将因大量的生产能力闲置而损失惨重。而为 了降低风险损失，如果存在外包机会，厂商将会策略性地缩减生产能力，而在供 不应求时将业务外包，同时还得出和现有文献不同的结论，即便在厂商的生产成 本低于外包成本的情况下，外包依然可能出现。这无疑拓宽了外包研究的领域。 张建华，梅胜，张格( 2 0 0 5 ) 【2 s 】认为，企业的外包决策实际上包含着对不同治理机 制下的交易成本的比较和权衡，威廉姆森的交易成本框架的外包现象，能够最大 限度地节省交易成本，企业基于生产成本和交易成本计算和比较应以外包关系治 理作为企业在不同交易维度组合下的治理机制选择。陈咏梅和鞠胜( 2 0 0 8 ) 2 9 】 将中国经济发展放到世界经济的大背景下考虑，通过分析中国在世界经济发展中 的比较优势，选择中国经济发展的路径是十分必要的。并采用美国科尔尼公司的 外包吸引力指数分解模型来分析中国的外包承接比较优势。 1 1 2 2 外包的经济效应分析 外包经济效应的研究主要分为三个角度：外包的贸易效应、外包的生产率效 应以及外包的工资与就业效应。 关于外包是否能带来贸易的增长，大部分学者都没有异议。外包是指把一个 产品内的生产过程拆分为不同工序，然后在空间上分布并展开到不同国家和地区 进行，形成以工序为对象的分工体系，各个国家从事产品的某一或某些环节的生 产。f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 1 1 、c a m p a 和g o l d b e r g ( 1 9 9 7 ) 2 】的研究结果都证明了外 包必然涉及到中间产品和最终品的贸易，并且中间品的贸易量随垂直专业化程度 的深化而增加。学术界对于外包的生产率效应的研究，主要从发达国家发包方角 度，在制造业领域进行实证分析。几乎所有的定量分析，无论是从大的产业层面， 4 硕十学位论文 如整个制造业，还是具体的产业，如信息技术产业，还是从企业层面都表明，外 包是能够促进劳动生产率和全要素生产率增长的。t e nr a a ，t 与e n w o l f ( 2 0 0 1 ) p u j 用美国投入产出表中产业层面的数据证明了制造业t f p 的增长和外包的增长 是正相关的。a m i t i 和w e i ( 2 0 0 4 ) 3 i j 利用美国所有制造业部门数据研究发现，生产 服务外包与美国劳动生产率呈正相关关系，而原料外包则不明显。g i r m a 和g o r g ( 2 0 0 4 ) 1 9 】还用英国1 9 8 0 年至1 9 9 2 年间企业层面的数据研究外包对从事外包的企业 的生产率的影响。g o r g 着t l h a n l e y ( 2 0 0 3 ) 3 2 】发现，1 9 9 0 年至1 9 9 5 年问，国际外包对 爱尔兰电子产业生产率具有正面影响。在理论研究上，p a c k f f 【l s a g g i ( 2 0 0 1 ) 1 3 3 j 通过 研究国际外包的垂直技术转移，分析了发展中国家( l d c s ) 中垂直技术转移对产业 发展的影响。通过建立模型，认为由发达国家( d c ) 进e l 商向发展中国家供应商转 移的技术能扩散到其他发展中国家企业。令人惊讶的是，即使在发展中国家市场 的这种扩散会促使发展中国家企业进入发达国家市场，它对最初的发达国家进口 商和最初的发展中国家供应商都有利，因为它减少了双重的边际化问题。 然而在外包对发包方工资的影响方面，却存在激烈的争论，而且不管是实证 研究还是理论推理都还没有定论( l e a r n e r ，1 9 9 6 ；l a w r e n c e ，w o o d ，2 0 0 5 ) 儿m j ， 主要分为三种观点：持第一种观点的代表人物f e e n s t r aa n dh a n s o n ，1 9 9 6 他们运用 中间投入连续统( c o n t i n u u mo f i n t e r m e d i a t ei n p u t s ) 1 】思想构建了一个外包模型，重 点探讨了外包行为对发达国家和发展中国家工人工资水平的影响。研究结果发现 南方国家相对于北方国家的资本存量增加以及南方国家的技术进步将促使生产向 南方国家转移，并进而增加南北双方国家熟练劳动工人的相对工资。同时，相对 于南方国家，北方国家各产业内生产活动的价格指数将上升。他们发现这种相对 于贸易伙伴的价格变化在美国和其他工业化国家确实发生过。1 9 9 6 和1 9 9 9 他们通 过对广义外包的衡量，认为将非技能劳动力密集型产品外包给非技能劳动力丰富 的国家，导致美国高技术工人工资和低技术工人工资差距增大。f e e n s t r a 和 h a n s o n ( 1 9 9 9 ) 3 5 】证明从1 9 7 9 - - 1 9 9 0 5 1 j 造业外包对非生产性工人工资份额增长的贡 献是1 7 5 到4 0 。但是a m d t ( 1 9 9 7 ) 【l l 】却持反对意见，认为当外包带来的生产扩 大效应超过外包中使用国外的劳动力来取代本国劳动力的影响时，外包对本国( 非 技术) 劳动力是有益的。g l a s s 和s a g g i ( 2 0 0 1 ) 3 6 】还进一步指出，通过外包导致的利 润积累可以促进产品创新。第三种观点的代表人物是s l a u g h t e r ( 1 9 9 5 ，2 0 0 0 ) 3 7 3 8 】， 通过对总部位于美国的跨国公司的外包活动进行了分析，认为外包对日益加剧的 工资不平等的影响甚微。s l a u g h t e r ( 1 9 9 5 ) x 寸h e l p m a n ( 1 9 8 4 ) 3 9 】所提出的包含了跨国 公司的国际贸易模型加以扩展，从理论上分析了外包的工资和价格效应( 即对劳动 力市场的影响) ，指出外包可以导致产业内相对要素需求的变动，进而导致相对要 素价格的变动。不过同时进行的经验验证却表明国际要素价格差异并不是导致2 0 世纪8 0 年代美国跨国公司开展外包活动的主因，本国和外国生产劳动至多呈弱价 5 格替代性( 而且事实上可能呈价格互补性) ，从而外包对美国收入差距拉大影响并 不大。l a w r e n c e ( 2 0 0 5 ) t 3 4 】认为美国跨国公司的外包量( 以美国公司进口的中间品计 算) 和外国直接投资都不足以解释观测到的工资和就业的变化。与计算机和其他 r & d 活动带来的技术变革相比，外包并不是导致需求转移的主要原因。 程源，杨湘t , _ ( 2 0 0 3 ) t 4 0 】构建了一个理论模型描述在不同市场环境和结构下， 外包是否有助于核心竞争能力的提高，并给出了企业外包决策的边界条件。他们 认为，企业外包决策依赖于上下游企业所面临的市场结构，即不同的市场结构导 致企业不同的外包策略；企业外包决策边界条件会受到上游企业技术开发成本、 下游企业单位生产成本以及下游企业产品差异化程度的影响；企业实施外包决策， 还要考虑上游接受外包业务企业向下游行业的渗透和进入，这样会导致市场结构 发生变化，从而导致新的决策边界；外包持续的时间越久，企业选择重新进行技 术开发的可能性就越小。王丹( 2 0 0 3 ) t 4 1 】利用管理经济学的原理主要分析了战略联 盟、外包战略在提高企业成本优势中的形成机理、对社会技术水平的影响以及对 企业技术适销水平的影响。他们认为，战略联盟、外包战略日益成为跨国公司国 际化经营中竞争模式的主流。它反映了世界经济发展过程中内在的结构变化。如 果中国企业能及早实施“加盟”战略，和“接包”战略，对中国企业早日进入国 际市场并提高中国企业的核心竞争力是一个便捷的途径。胡军，陶锋和陈建林 ( 2 0 0 5 ) t 4 2 】探讨了珠江三角洲外包承接企业持续成长的路径选择，提出三条外包承 接企业的一般成长路径或模式，包括整体跃迁、个体攀升和横向跨越，同时将珠 三角的外包承接企业划分为两大阵营，分别提出了每个阵营的一般成长路径。平 新乔等( 2 0 0 5 ) f 4 3 】研究发现，在中国对美国的出口贸易中，来自别国的来料加工的 价值贡献约为2 2 ，而这2 2 的“外包”价值中，来自同本、韩国与东亚诸国的价 值贡献占8 9 3 ，占中国对美出口的垂直专业化( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ，v s ) 率的 4 1 3 。也就是说，如果说中国对美出口的原料加工限度提高了，这主要是由于 从日、韩、东盟其他国家进口的来料增加了。这个事实表明，存在着一个日本一 韩国一中国一美国的贸易多角关系，中美贸易的摩擦在相当程度上是2 0 年前日美 贸易摩擦转移过来的。国内学者田贞余( 2 0 0 4 ) t 2 4 】通过定性分析认为，与利用外资 相比，承接国际外包业务能够实实在在地提高发展中国家的技术和管理水平。 杨立强( 2 0 0 8 ) m 】认为承接外包生产已经成为中国制造业企业参与国际生产， 融入全球生产分工体系的主要途径之一，而且制造业外包承接活动为提升企业自 主创新能力提供了重要的平台和促进机制。此外，在竞争压力下的企业外包( 再分 包) 行为的双向促进机制可以促进企业学习能力的提升，并经过产业集群效应、行 业知识外溢和扩散作用及政策支持予以放大。徐毅和张二震( 2 0 0 8 ) 【4 5 j 利用投入 产出表数据对中国企业的外包行为做经验检验，站在发包方的角度分析外包的决 定因素以及外包对本土技术创新的影响。由于外资流入较多的行业其外包的密度 6 硕i j 学位论文 也较高，认为外商投资企业具有较高的外包倾向。同时通过对外包与本土技术创 新的计量分析发现，外包与行业的科研人员占从业人员比重呈正相关关系，说明 外包导致人力资源配置向有利于本土技术创新的方向发展。 1 2 2 外包对产业结构的影响 1 2 2 1 国外研究综述 国外学者从产品内贸易角度研究国际外包对东道国的产业升级影响。f e e n s t r a a n dh a n s o n ( 1 9 9 6 ) 1 】借鉴多恩布什、费舍尔和萨缪尔森的产品连续统模型( d f s 模 型) ，将连续统概念引入中间品贸易理论分析，建立了要素连续统模型( c o n t i n u u m o f i n p u t s ) 。研究发现，在同一产业内部，发达国家一般将技术含量较低的生产工 序外包给发展中国家，自己则保留技术含量较高的工序，双方各占据生产价值链 中的某个部分，其结果扩大了参与各国的熟练劳动和非熟练劳动的相对工资差距 及相对就业，同时又促进了发达国家和发展中国家的产业升级。g e ( 1 9 9 9 ) 4 6 j 以垄 断价格模型作为基准定位，发展了一个动态模型用于分析出口加工区对一国经济 开放和转型的作用，并指出外包带来的技术学习和适应效应对欠发达国家的经济 开放和产业结构调整将产生积极影响。由此可见，国际经济学界对于外包的产业 升级效应持肯定态度，但是，站在发展中国家角度的研究极少，有注重发达国家 自身利益的倾向，而且没有对具体国家进行具体深入的分析。 1 2 2 2 国内研究综述 国内更多的人则是从加工贸易角度分析国际外包对产业结构的影响。加工贸 易课题组( 2 0 0 0 ) 【4 7 】认为，加工贸易既是一种以加工生产为基础的贸易方式，也是 以“两头在外 为特征的产业运作方式。作为国际产业化的一个链条，加工贸易 促进了我国的产业升级。佟大木和岳咬兴( 2 0 0 8 ) t 4 8 】贝l j 利用国家没有标准分类s i t c 3 下5 位数编码的i c t 产品的进出口数据，计算我国i c t 产业中制成品及零部件的 n e t 值，然后通过分析n e t 的变化趋势，说明我国出口导向的加工贸易政策促进 了i c t 产业的整体升级。张天桂，王瑛( 2 0 0 4 ) t 4 9 】认为随着w t o 规则的实施、全球 产业转移效应的日益凸显和高新技术产业加工贸易蔚然兴起，加工贸易对发展中 国家产业升级的促进作用不断增强。在探讨加工贸易与产业结构升级之间关系的 同时，也有学者进一步探讨加工贸易通过何种渠道来促进我国的产业升级的。童 书兴( 1 9 9 8 ) 【5 0 】认为，加工贸易通过四种途径对我国的产业结构调整产生积极影响， 一是加工贸易的产品结构在不断升级，进而带动我国外贸产品结构的升级；二是 加工贸易增加就业，增加收入，从而带动当地经济的增长，为我国产业结构的调 整积累资金；三是发展外包能够对我国产业结构升级发生溢出效应，四是原材料 和零部件供应当地化趋势促进和拉动我国产业结构的调整与发展。加工贸易课题 7 承接外包对我国产业结构升级的影响研究 组( 2 0 0 0 ) m7 j 论述道，由于我国的加工贸易相当大部分属于低水平的劳动密集型产 业，其发展水平总体上较低，产品加工程度不高，附加值和技术含量也不高，特 别是一些项目存在低水平重复建设的现象，这些都将影响我国产业结构的升级和 优化。) 竞朋( 2 0 0 5 ) t ”】贝l j 认为，外商投资的加工贸易以技术含量低、附加值低的劳 动密集型产品为主，而高技术、深加工产品的国内生产链太短是加工贸易对国内 产业结构提升作用不大的主要原因，即加- 1 - 贸易关联程度较差阻碍了中国产业结 构的提升。 直到近两年，才有学者直接分析国际外包和产业结构优化升级的关系。刘晓 宁( 2 0 0 6 ) 5 2 j 在全球制造业转移的大背景下，采用f e e n s t r a 的连续统模型分析了 外包对参加方的产业升级效应，并基于我国的制造业发展状况，分析承接制造业 外包推动了国内产业的发展，促进了制造业的产业升级。张明志( 2 0 0 8 ) ( 5 3 j 认为 在产品内分工迅速发展的背景下，国际产业转移模式正逐渐从垂直f d i 为主导向 国际外包为主导的方向演变。发展中国家通过承接国际外包可以充分发挥比较优 势，促进劳动生产率的提高和产业技术水平的提升，并快速切入全球高技术产业 链条，同时服务离岸外包的发展促使发展中国家加快产业调整和升级的进程。并提 出发展中国家应通过调整产业升级思路、提高交易制度的效率、加强自主研发能力 和注重人力资本投资等方面的努力，更好地实现国际外包对产业升级的促进作用。 姚君( 2 0 0 8 ) 1 5 4 j 认为随着以生产工序国际分工和生产制造外包为主要特征的全球 生产分工体系的发展，中国制造业可凭借低成本制造优势以及比较强的产业配套能 力吸引了大批跨国公司将其生产制造环节转移到中国。并围绕外包行为在促进制造 业产业成长中的传导机制和路径方面，从行业和企业两个层面论证外包行为对产业 发展的促进作用，以及影响外包行为的阻碍因素。 综观国内外学者关于国际外包对产业升级效应的研究可以发现，外包无论对 于发包方还是承接方的产业升级都发挥了积极的促进作用，对于我国亦如此。但 由于外包自身发展过程中存在的一些问题，这种促进作用有待于进一步加强。目 前关于承接国际外包的产业升级效应尚缺乏直接的刻画和深入的探讨，对这种效 应的渠道分析也仅仅停留在宏观层面上。更为遗憾的是，国内并没有对承接国际 外包与我国产业升级的关系进行计量实证，同时，对于影响我国承接国际外包因 素也没有较好的经验验证，这些便是本文努力的方向。 1 3 论文的思路、结构与创新点 本文试图探讨近年来中国主要产业参与国际外包的程度以及伴随而来的产业 结构的改变。外包与产业结构的改变之间有何关系? 外包通过什么样的途径影响 我国的产业升级的? 除了分析这些问题外，本文更进一步对中国参与外包的基础 8 硕： ：学位论文 进行实证分析，探讨中国目前的比较优势、劳动力禀赋和规模经济现状以及它们 对中国参与外包的影响。 本文的逻辑框架：第一章是绪论部分，阐述了本文的选题背景及意义、外包 的发展动因、经济效应和对产业升级等相关研究综述以及文章的逻辑框架和研究 方法。第二章首先分析了承接国际外包对产业升级的机理，进而引入f e e n s t r a 和 h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 的要素连续统模型( t h ec o n t i n u u mo f i n p u t sm o d e l ) ，从产品内分工的 角度分析了经济全球化背景下外包能够促进各参与方国内产业在工序环节和国际 生产链上的提升，从而说明了承接国际外包对一国产业升级的促进作用。第三章 通过比较国内外对外包指数的衡量方法，并基于产业升级中关于要素密集度的理 论以及对数据可获取性的考虑，选取2 0 0 2 2 0 0 7 年加工贸易出口占总出口比表示外 包的指标，采用2 0 0 2 2 0 0 7 年工业中资本及技术密集型部门产值占工业总产值的比 例作为产业升级的指标，通过中国省际面板数据的计量分析进行实证检验。第四 章从实证上分析了我国承接国际外包的影响因素，主要包括：基础设施发展水平、