（诉讼法学专业论文）民事诉讼中证人出庭作证若干问题研究.pdf

论文摘要 目，前，我国尚未制定证据法，有关民事诉讼中证人出 庭作证的法律规定过于原则、粗浅，导致司法实务中证人 不愿出庭，不敢出庭，拒绝出庭的现象十分普遍。证人不 出庭作证使当事人无法对证人证言进行质证，法官不能在 庭上接触证人，从而使当事人的质证、辩证权受到限制和 削弱，最终直接影响了民事诉讼的公正和效率，妨碍了民 事诉讼程序的顺利进行和民事审判方式改革的进程，损害 了法律的权威。因此，研究解决证人出庭作证问题，确保 无法定事由的证人按时出庭作证已成为当务之急。本文分 四个部分对证人出庭作证问题进行了探讨：第一部分，证 人资格和范围；第二部分，建立和完善证人出庭作证制度 的措施；第三部分，证人证言的运用原则；第四部分，证 人的权利保护。 研究证人出庭作证问题，必须首先解决证人资格问题。 在西方国家，无论是大陆法系或是英美法系都对证人资格 进行了详细的规定。与西方国家相比，我国法律对证人资 1 格的规定则过于简单，可操作性不强。为此，笔者就单位 能否作证人；生理上、精神上有缺陷的人能否作证人；未 成年人能否作证人等问题进行了深入探讨，并基于现有的 法律规定，对我国证人的性质提出了自己的观点，认为我 国证人既是当事人的证人，又是法院的证人。 证人不出庭作证的最主要原因是制度的不完善。为建 立和完善证人出庭作证制度，笔者在论文第二部分对各国 立法例进行了比较分析，并结合我国实际提出六点具体措 施。一是建立强制证人出庭作证制度。有义务作证的人，如 果拒绝出庭作证，将受到法律的惩罚。二是建立特定证人 可不出庭作证制度。当证人具备法律规定的条件时，允许 其不出庭作证。三是设立证人宣誓制度。具体誓词是“我， 某某，面对法庭，将作真实的陈述，如作虚假陈述，愿意 承担罚款、拘留等一切法律责任。”四是确立交叉询问制度。 对主询问和反询问的方式作出明确规定，以确保通过交叉 询问，全面客观地查明案件事实，作出公正裁判。五是建 立隔离询问制度，当证人为数人时，对证人分别询问，尚 未询问和已经询问的证人不得在场。六是建立伪证惩戒制 度，对作伪证的证人予以惩处。 证人出庭作证的另一个重要问题是证人证言的运用问 0 题。证人证言的运用应当遵循一定的原则，我国法律规定 了重证据、重调查研究，一切证据必须经查证属实才能作 为认定事实的根据等原则，笔者认为，除以上原则外，还 应借鉴国外的立法经验，将直接言词原则、传闻规则和意 见证据排除规则规定为证人证言的运用原则，论文第三部 分重点对此进行了论述。首先介绍了直接言词原则的涵义， 国外关于直接言词原则的立法规定及贯彻直接言词原则的 例外情况。在此基础上，对我国立法上的矛盾及贯彻直接 言词原则的必要性进行了剖析，对涉及直接言词原则应注 意解决的问题进行了阐述。其次介绍了传闻规则的概念、表 现形式，两大法系对传闻规则的不同认识及英美法系国家 关于传闻规则的例外规定，对我国采用这一规则应重点把 握的几个方面问题进行了深入讨论。第三，介绍了意见证 据排除规则的涵义、意见证据被排除的理由，我国关于意 见证据排除规则的规定，以及意见证据排除规则例外情况 的设置原则等。 证人出庭作证制度作为诉讼法律制度的一种，应当是 权利和义务的统一体。民事证据立法在强调证人作证义务 的同时，亦应当规定严密的证人权利体系，对证人的合法 权益给予切实的保护。证人的权利是多方面的，论文第四 一3 一 部分重点对证人的经济求偿权、证人及其近亲属的法律保 护、证言拒绝权进行了阐述。为提高对证人权利的保护意 识，笔者用大量篇幅介绍了国外立法的成功经验，对学术 界的不同观点进行分析，对如何保障证人切实享受到上述 权利提出了若干立法建议。如，关于对证人及其近亲属的 法律保护，笔者提出三点立法建议：第一，引入事前保护 制度，健全各种预防性保护措施；第二，修改刑法，加大 对侵害证人合法权益行为的打击力度；第三，对因渎职未 对证人及其近亲属给以有效保护的司法人员予以惩处。 本文的宗旨是：立足于司法实践，用民事诉讼理论，对 与证人出庭作证制度有关的证人资格和范围，证人出庭作 证制度的建立和完善，证人证言的运用原则，证人的权利 保护等四个方面问题进行分析和研究，以期对证人出庭作 证制度的法学理论和实践有所助益。 关键词民事诉讼证人资格和范围证人出庭作证 制度的建立和完善证人证言的运用原则证人的权利保 护 d t h ea b s t r a c to ft h et h e s i s a tp r e s e n t ，t h el e g a lp r o v i s i o n sa b o u tt h et e s t i f i c a t i o n o fw i t n e s sa tc o u r ti nc i v i la c t i o n sa r es op r i n c i p l e d a n ds u p e r f i c i a lt h a tw h i c hl e a dt ot h ep o p u l a r i t yt h a tt h e w i t n e s si su n w i l l i n gt o ，d a r en o ta n dr e f u s et oa p p e a rt o b et h ew i t n e s sa tc o u r ti nt h ej u d i c i a lb u s i n e s sb e c a u s e t h ee v i d e n c ea c th a sn o tb e e nf o r m u l a t e d i ft h ew i t n e s s d o e sn o ta p p e a rt ot e s t i f y ，t h el i t i g a n ti su n a b l et oc r o s s e x a m i n et h eo r a le v i d e n c eo ft h ew i t n e s s ，t h ei u d g ec a n n o tg e ti nt o u c hw i t ht h ew i t n e s sa t c o u r t ，s ot h e l i t i g a n t sr i g h t so ft h ec r o s s e x a m i n a t i o na n dd e f e n s e a r el i m i t e da n dr e d u c e d ，a se v e n t u a l l yi n f l u e n c et h ej u s t i c ea n de f f i c i e n c yo ft h ej u d i c i a lb u s i n e s s ，s t a n di nt h e w a yo ft h ep r o g r e s so ft h ej u d i c i a lb u s i n e s sp r o c e d u r ea n d t h ep r o c e s so ft h ei n n o v a t i o no ft h ew a yo fc i v i lt r i a l d o h a r mt ot h ea u t h o r i t yo ft h el a w t h e r e f o r e ，i ti s v e r v n e c e s s a r yt os t u d ya n ds o l v et h ep r o b l e mt h a tt h ew i t n e s s a p p e a r sa tc o u r tt ot e s t i f ya n dt om a k es u r eo ft h ew i t n e s sw h oc a n n o td e c i d et h er e a s o n sb e a rw i t n e s si n c o u r t ir e s e a r c hi nt h i st h e s i si nt h ep r o b l e mo fh o wt h e w i t n e s sa p p e a r sa tc o u r tt ot e s t i f y t h i st h e s i si sd i v i d e d i n t of o u rp a r t s ：t h eq u a l i f i c a t i o na n dr a n g eo ft h ew i t n e s s i np a r t0 n e ；t h em e a s u r e sh o wt oe s t a b l i s ha n dp e r f e c t t h er u l e st h a tw i t n e s sa p p e a r sa tc o u r tt ot e s t i f yi np a r t t w o ；t h ep r i n c i p l eh o wt op u tt ou s et h eo r a le v i d e n c eo f t h ew i t n e s si np a r tt h r e e ；h o wt op r o t e c tt h ew i t n e s s s r i g h ti np a r tf o u r i fw ew a n tt os t u d yt h ep r o b l e mh o wt h ew i t n e s sa p p e a r st ot h ec o u r tt ot e s t i f y 。w em u s ta b o v ea l ls o l v et h e p r o b l e mo ft h eq u a l i f i c a t i o no ft h ew i t n e s s t h eq u a l i f i c a t i o no ft h ew i t n e s sh a sb e e nr e g u l a t e di nd e t a i l si n w h e t h e rt h ec o n t i n e n t a ll a ws y s t e mo rt h eb r i t a i na n d a m e r i c a nl a ws y s t e mi nt h ew e s t e r nc o u n t r i e s c o m p a r e dw i t ht h ew e s t e r nc o u n t r i e s t h e1 a wr e g u l a t i o n si 1 1 o u rc o u n t r ya b o u tt h eq u a l i f i c a t i o no ft h ew i t n e s sa r et o o s i m p l et oo p e r a t e s oid od e e pr e s e a r c hi nt h ep r o b l e m s w h e t h e ra no r g a n i z a t i o no rt h ed i s a b l e dp e r s o n sp h y s i o l o g i c a l l ya n ds p i r i t u a l l yo rt h em i n o r sc a nt e s t i f ya n dp u t f o r w a r dp e r s o n a lo p i n i o na b o u tt h en a t u r eo ft h ew i t n e s s i no u rc o u n t r yw h oi sb o t ht h el i t i g a n t sw i t n e s sa n dt h e c o u r t sw i t n e s so nt h eb a s i so ft h e1 a wr e g u l a t i o n sa tp r e s e n t t h em a j o rr e a s o nw h yt h ew i t n e s sw i l ln o ta p p e a r s a tc o u r tt ot e s t i f yl st h e1 m p e r t e c ts y s t e m s 1c o m p a r e a n ds t u d yt h el e g i s l a t i v ee x a m p l e so fa l lt h ec o u n t r i e s ， p u tf o r w a r ds i xs p e c i f i cm e a s u r e sa c c o r d i n gt ot h er e a l i t y o fo u rc o u n t r yi np a r tt w o f i r s t ，t oe s t a b l i s ht h es y s t e r nt h a tt h ew i t n e s sm u s tb ef o r c e dt oa p p e a ra tc o u r tt o t e s t i f y t h o s ew h oh a v ed u t i e st oa p p e a ra tc o u r tt ot e s t i f yr e f u s et oa p p e a rm u s tb ep u n i s h e db yl a w s e c o n d ， t oe s t a b l i s ht h es y s t e mt h es p e c i f i cw i t n e s sm a yn o ta p p e a ra tc o u r tt ot e s t i f y w h e nt h ew i t n e s si sq u a l i f i e df o r t h em e m b e r s h i p1 a wp e r m i t t e d ，h ei sp e r m i t t e dn o tt oa p p e a ra tc o u r tt ot e s t i f y t h i r d ，t oe s t a b l i s ht h es y s t e m t h ew i t n e s st a k e sa no a t h t h ec o n c r e t eo a t hi s ”i ，s o a n d s o ，n o ws t a n da tc o u r t ，w i l lg i v et r u es t a t e m e n t ， o ria mw i l l i n gt ob e a ra 1 1t h el e g a lr e s p o n s i b i l i t i e s ，s u c h a st ob ef i n e d ，t ob eh e l di nc u s t o d ye t c f o u r t h ，t oa s s u r et h es y s t e mo fc r o s s e x a m i n a t i o n w em u s tm a k e d e f i n i t er e g u l a t i o n sa b o u tt h ew a y so fp r i n c i p a li n q u i r y a n dc r o s s e x a m i n a t i o n ，m a k es u r et h a tw ec a nf i n do u t t h ec a s ef a c ti na na l l r o u n da n do b j e c tw a ya n dj u d g e f a i r l yb yc r o s s - - e x a m i n a t i o n f i f t h 。t oe s t a b l i s ht h ei s o l a t e dc o n f i n e m e n ts y s t e m w h e nt h e r ea r es e v e r a lw i t n e s s e s ，w es h o u l di n q u i r et h e ms e p a r a t e l yw i t h o u tt h e o t h e rw i t n e s s e sw h oh a v eb e e no rw i l lb ei n q u i r e da tp r e s e n t s i x t h ，t oe s t a b l i s ht h es y s t e mt h ec r i m eo fg i v i n g f a l s ee v i d e n c em u s tb ep u n i s h e d t h o s ew h om a k et h e c r i m eo fp e r j u r ys h o u l db ep u n i s h e d a n t h e rm a j o rp r o b l e mh o wt h ew i t n e s sa p p e a r sa t c o u r tt ot e s t i f yi sh o wt ou s eh i so rh e ro r a l e v i d e n c e h o wt ou s et h ew i t n e s s so r a le v i d e n c em u s tc o m p l yw i t h s o m ep r i n c i p l e s t h e r ea r es o m el e g a lp r i n c i p l e si nour c o u n t r y ，s u c ha st oe m p h a s i z et h ee v i d e n c e ，t oe m p h a s i z e i n v e s t i g a t i o na n ds t u d y ，a l lt h ee v i d e n c e sm u s tb ep r o v e d t r u eb e f o r et h e ya r er e g a r d e da st h eb a s i so ft h ef a c t i t h i n kt h a tw es h o u l dd r a wo nt h ee x p e r i e n c eo ft h ef o r e i g nl e g i s l a t i o nb e s i d e st h ep r i n c i p l e sm e n t i o n e da b o v e ， r e g u l a t et h er u l eo fd i r e c te x p r e s s i o n ，t h er u l eo fh e a r s a y a n dt h er u l eo fo p i n i o ne v i d e n c ee l i m i n a t i o na st h eu s a g e p r i n c i p l e so ft h ew i t n e s s se v i d e n c e ，a sa r ed i s c u s s e d m a i n l yi np a r tt h r e e a b o v ea l l ，ii n t r o d u c et h em e a n i n g o ft h er u l eo fd i r e c te x p r e s s i o n 。t h el e g i s l a t i o na b o u ti ti n t h ef o r e i g nc o u n t r i e sa n dt h e e x c e p t i o n si nc a r r y i n gi t o u t o nt h i sb a s i s ，ia n a l y z et h el e g i s l a t i o nc o n t r a d i c t i o n si no u rc o u n t r ya n dt h en e c e s s i t yt oc a r r yi to u t ，e x p o u n dt h ep r o b l e m st h a ta r ec o n n e c t e dw i t hi t a n dw e m u s tp a ya t t e n t i o nt o t h e n ii n t r o d u c ei t s c o n c e p t i o n a n dm a n i f e s t a t i o n ，d i f f e r e n tr e c o g n i t i o no ft w om a j o rl a w s y s t e m st o w a r d st h er u l e o fh e a r s a ya n dt h ee x c e p t i o n a l r e g u l a t i o na b o u tt h er u l eo fh e a r s a yi nb r i t a i na n da m e r i c a n1 a ws y s t e m ，m a k ed e e pr e s e a r c hi ns e v e r a la s p e c t s t h a ts h o u l db ee m p h a s i z e dt ot h eu s a g eo ft h i sr u l ei no u r c o u n t r y f u r t h e r m o r e ii n t r o d u c et h em e a n i n ga n dr e a s o no ft h er u l eo fo p i n i o ne v i d e n c ee l i m i n a t i o n ，t h er e g u l a t i o no ni ti n o u rc o u n t r ya n di t ss e t u pp r i n c i p l ea b o u t t h ee x c e p t i o n a lc a s e s ，e t c a so n eo ft h el a w s u i t s ，t h es y s t e mt h a tt h ew i t n e s s a p p e a r s a tc o u r tt ot e s t i f ys h o u l db et h eu n i t yo fr i g h t a n dd u t y t h ec i v i le v i d e n c el a ws h o u l d h a v et i g h t w i t n e s s s r i g h ts y s t e mr e g u l a t i o n a si t e m p h a s i z et h e w i t n e s s sd u t yt ot e s t i f y 。p r o t e c t a c t u a l l yt h ew i t n e s s s l e g a lr i g h t b e c a u s e t h ew i t n e s sh a sm a n yk i n d so f r i g h t s ，ie x p o u n dt h er i g h to ft h ee c o n o m i cc o m p e n s a t i o n c l a i mo ft h ew i t n e s s ，t h el e g a lp r o t e c t i o nt ot h ew i t n e s s a n dh i so rh e rc l o s er e l a t i v e sa n dr e f u s a lr i g h tt oo r a le v i d e n c ei np a r tf o u r ig i v eal o to fi n t r o d u c t i o no nf o r e i g n s u c c e s s f u l l e g i s l a t i o ne x p e r i e n c e ，a n a l y z e d i f f e r e n t s c h o l a s t i co p i n i o n s ，p u tf o r t hs e v e r a ll e g i s l a t i o ns u g g e s t i o n so nh o wt om a k es u r et h ew i t n e s sa c t u a l l ye n j o yt h e r i g h t sm e n t i o n e da b o v ei no r d e r t op r o m o t et h ec o n s c i o u s n e s so fp r o t e c t i n gt h er i g h to ft h ew i t n e s s f o re x a m p l e ，ip u tf o r w a r dt h r e el e g i s l a t i o ns u g g e s t i o n sa b o u t h o wt op r o t e c tt h ew i t n e s sa n dh i so rh e rc l o s er e l a t i v e s ： f i r s t ，t oi n t r o d u c et h ep r e - - p r o t e c t i o ns y s t e m t op e r f e c t a l lk i n d so fp r e v e n t a b l ep r o t e c t i o nm e a s u r e s ；s e c o n d ，t o r e v i s et h ec r i m i n a ll a w ，s t r e n g t h e nt h ef i g h ta g a i n s tt h e b e h a v i o r st h a td oh a r mt ot h ew i t n e s s sl e g a lr i g h t s ； t h i r d ，t og i v eh a r s hp u n i s h m e n tt ot h o s ej u d i c i a lf u n c t i o n a r i e sw h oh a v ea b u s e dt h ee f f e c t i v ep r o t e c t i o no ft h e w i t n e s sa n dh i so rh e rc l o s er e l a t i v e s t h ea i mo ft h i st h e s i si st oa n a l y z ea n ds t u d yt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：t h eq u a l i f i c a t i o na n dr a n g eo ft h ew i t n e s s a sh eo rs h ea p p e a r sa tc o u r tt ot e s t i f y ，t h ee s t a b l i s h m e n t a n dp e r f e c t i o no ft h es y s t e mt h a tt h ew i t n e s sa p p e a r sa t c o u r tt ot e s t i f y ，t h ea p p l i c a t i o np r i n c i p l eo ft h ew i t n e s s s o r a le v i d e n c ea n dt h ep r o t e c t i o no ft h ew i t n e s s sr i g h ta c c o r d i n gt ot h et h e o r yo ft h ec i v i ll a w s u i ta n do nt h eb a s i s o ft h e u d i c i a le x p e r i e n c ei no r d e rt ob eh e l p f u lt ot h e1 e g a lt h e o r ya n de x p e r i e n c eo ft h es y s t e mt h a tt h ew i t n e s s a p p e a r sa tc o u r tt ot e s t i f y k e yw o r d s ：t h eq u a l i f i c a t i o na n dr a n g eo ft h ew i t n e s s ，t h ee s t a b l i s h m e n ta n dp e r f e c t i o no ft h es y s t e mt h a t t h ew i t n e s sa p p e a r sa tc o u r tt ot e s t i f y ，t h ea p p l i c a t i o n p r i n c i p l eo ft h ew i t n e s s so r a le v i d e n c e ，t h ep r o t e c t i o no f t h ew i t n e s s sr i g h t 前言 证人证言是司法实践中最常见的证据之一，在民事诉 讼中几乎每一个民事案件都存在证人作证问题。我国民事 诉讼法第7 0 条规定：“凡是知道案件情况的人，都有义务 出庭作证。有关单位的负责人应当支持证人作证。证人确 有困难不能出庭的，经人民法院许可，可以提交书面证言。” 从该规定看，证人作证有出庭作证和提供书面证言两种形 式，在这两种方式的选择上，应当采取出庭作证为原则，提 供书面证言为例外。因此，充分调动证人作证积极性，保证 证人出庭率，不仅对人民法院及时、全面地查明案件事实， 正确地解决纠纷具有重要意义，这也是法律的原则性要求。 然而，事实上书面证言代替证人出庭的现象十分普遍，而证 人真正出庭作证的却很少。根据一县级法院的统计，在 1 9 9 9 年所审理的民事案件中，应当出庭作证的证人是1 8 4 6 人，而实际出庭作证的只有9 2 人，出庭率仅为5 。有些学 者将此现象称为“作证制度的一大怪状”。证人不出庭作证 的原因是多方面的，归纳起来有以下几点：一是法律规定的 1 缺陷。首先，在对证人保护方面，我国法律虽然规定了一些 保护措施，但一般只注重对证人受侵害后的保护，而缺乏事 先预防性保护。有的甚至事后的保护也不能及时到位，使相 当多的证人不愿作证，不敢出庭。其次，在对证人补偿方面， 民事诉讼法没有作出规定。最高法院作出的关于民事诉讼 证据的若干规定( 法释 2 0 0 1 33 3 号，以下简称证据规 定) ，尽管对证人作证费用有所提及，但对支付费用的范 围，支付费用的方式等规定的不具体、不详细，可操作性不 强，这在一定程度上影响了证人出庭作证的积极性。第三， 在对证人出庭作证的强制措施及惩戒制度方面，立法上还 基本上处于空白。我国法律虽然规定了证人有出庭作证的 义务，但未规定对证人无正当理由不出庭作证的惩戒措施， 在审判实践中，也鲜有对不出庭作证的证人采取处罚措施 的，甚至对作伪证者也常常未予追究，这无形中助长了证人 作证中的诸多不正常现象。二是文化背景的消极影响。国 人传统的处世哲学是中庸之道，且崇尚“和为贵”，信奉“事 不关己，高高挂起”，“明哲保身 ，“少说为佳”等，其心态则 为在诉讼中把证人出庭作证置于是与非的关键之地，担心 得罪人，害怕打击报复等复杂的心态自然制约着证人出庭 的脚步。三是从审判模式上看，由于我国长期受大陆法系审 一一 判方式的影响，法官的职权作用倚重，虽然强调谁主张谁举 证的原则，但在询问证人上则过分依靠法官的职能作用，使 举证责任制度在询问证人这一证据方式上并未贯彻始终。 这样结果将会导致：一方面，使证人证言产生证据效力的途 径不能借助正常程序使之客观化；另一方面，则无异于是在 助长法官的专断。法官宁愿自己收集证据，也不愿通知证人 到庭作证；加之证人出庭难的问题难以解决，也必然导致法 官择易避难，宁愿选择书面证言，询问笔录来代替证人出庭 作证。 分析原因是为了解决问题，目前我国正在进行民事审 判方式改革，证人不出庭作证导致当事人无法对证人证言 进行质证，法官不能在庭上接触证人，从而使当事人的质 证、辩论权受到限制和削弱。最终直接影响了民事诉讼的公 正和效率，影响了各项诉讼原则的贯彻，鉴于此，显有必要 对民事诉讼中证人出庭制度加以完善，基于此种构想。本文 分四个部分对证人出庭作证问题进行讨论：第一部分，证人 资格和范围；第二部分，建立和完善证人出庭作证制度的措 施；第三部分，证人证言的运用原因；第四部分证人权利保 护。由于民事诉讼中证人出庭作证制度所包涵的内容十分 广泛而复杂，而笔者本人理论功底薄浅，文中必有许多的疏 一3 一 漏和错误，恳请能够得到前辈师长和同学的批评和指正。 。4 。 第一部分证人资格和范围 一两大法系证人资格之比较 证人证言是由证人所提供的。因此，哪些人可以成为证 人? 即成为证人的资格是什么? 这是研究证人出庭作证必 须首先解决的问题。两大法系各国或地区证据立法对证人 资格都有所规定，但涉及的范围和规定的明确性有所不同， 有些甚至有很大差异。 在英美法系中，美国联邦证据规则第6 0 1 条规定， “除本规则另有规定外，每个人都有资格作为证人”。该规则 同时规定了不能作证的人的三种情况：一是对待事项不具 有亲身体验的人不能充当证人；二是主持审判的法官不能 在自己审判的案件中充当证人；三是参加审理的陪审团成 员不能在自己陪审的案件中充当证人。在英国历史上，曾经 规定了三种人不能充当证人：“即非基督徒、有罪的人、对庭 审结果有财产上或金钱上利益的人。”英国现代证据法废 洗达明蝙著t 英荧证据挂 中倌出版社1 9 9 6 年版第“丙 一5 一 除了上述诸多限制，其证人资格与美国已无实质的差异。可 以说，英美法系国家对证人是作为广义理解的，它是指在庭 审或其他诉讼过程中所有提供口头证词的人，既包括当事 人也包括鉴定人，甚至还包括精神病患者、儿童等。英美法 系各国证据法认为，不能仅以生理上、精神上有缺陷或者年 幼就剥夺一个人的证人资格。证人的适格能力取决于一个 人是否能够辩别是非并能正确地表达事物。对证人这一能 力的判断则由法庭来进行审查。由此可见，英美法中的证人 范围是比较广泛的。 在大陆法系国家，证人专指向司法机关陈述所知案件 情况的第三人，即当事人以外的第三代，不包括当事人及鉴 定人等，在适用范围上属于狭义的理解。大陆法对证人的精 神状态及年龄亦无严格限制。例如，日本民事诉讼法第 1 9 0 条规定，对法院而言，除另有规定以外，无论何人都可 作为证人进行询问。对此，有学者认为，在日本证据立法上， 每个自然人都有作证能力，且不论其年龄、智力或精神状态 如何。 英美法和大陆法在证人资格和范围上有其相同点：其 舳思搿嚣。“m n 。m d t n f e 眦o h 明d e m n a “”阳刊w “n j 。p a np m a t t h e nb e n d e r u ：o m 呻吖1 n c o f p 小 一6 一 一是两大法系均将证人限定为自然人，证人具有自然人属 性；其二是两大法系对证人的适格能力都不苛求，因此，证 人的范围都比较广泛。 英美法和大陆法在证人资格问题上又有诸多差异：第 一，英美法国家将证人区分为两种：即非专家证人和专家证 人。非专家证人包括当事人、当事人以外的第三人及其他提 供证言的人；专家证人主要指鉴定人。大陆法国家则将英美 法国家所谓的专家证人列为独立的诉讼参与人鉴定 人。第二，英美法国家强调证人必须是亲自感知案件事实的 人，如果没有亲自感知事实，就不能作证人。大陆法国家不 要求证人必须是亲自感知案件事实的人，不因证人的陈述 来源于其他人而取消其作证资格。第三，对于当事人本人能 否作证人的问题，英美法国家基于“对抗制诉讼”的考虑，允 许当事人就有关审判中的案件事实进行作证。大陆法国家 则不允许当事人作证人。 两大法系在证人资格和范围上的差异来源于各自的证 人理念之差异。在英美法国家，实行当事人主义的诉讼模 式，当事人掌握着推动诉讼进程的主动权，证人系由当事人 指定和质询。由此可见，证人是当事人的证人，而不是法院 的证人。大陆法国家在诉讼中则偏重于职权主义的诉讼模 式，强调发挥法官的主动性和职能作用，当事人在举证方面 的要求往往被忽视，对证人的传唤和询问主体是法官而非 当事人。从这个意义上讲，证人是法院( 国家) 的证人，而不 是当事人的证人。两大法系传统的“私法”和“公法”观念在 此得到了体现。 二我国民事诉讼中的证人资格问题 我国民事诉讼法第7 0 条规定：“凡是知道案件情况 的单位和个人都有义务出庭作证。不能正确表达意志的人， 不能作证。”这是我国民事证据立法对证人作证资格的基本 规定。据此规定，只要知道案件情况并能正确表达意志，均 可出庭作证。但由于该条规定较为笼统，故实践中理解不 一，做法各异，因此有必要对证人的作证资格问题予以分析 和探讨。 ( 一) 单位能否作证人? 我国民事证据立法承认单位同 自然人一样具有作证资格，这在各国证据法中算是绝无仅 有的。对于法律作如此规定，理论界有两种截然相反的观 点：“肯定说”认为我国民事诉讼法第7 0 条规定单位可以 成为证人是弥补了1 9 8 2 年制定的民事诉讼法( 试行) 的 一8 一 缺陷，是我国民事证据立法的一个突破。“否定说”则认为： “证人能力属于人身权的一种，机关、单位不能享有，不能当 证人。们对此，笔者倾向于认同“否定说”。理由有，其一，证 人的本质要求告诉我们，证人必须是能够独立地借助其眼、 耳、鼻、舌、身等感觉器官对案件事实进行感知的自然人，而 单位显然不具备这种感知能力。单位作为法人或非法人机 构是以某种形式而构成的一定自然人群体的组合，它必须 借助于特定的自然人才能对案件事实进行感知从而得出有 关印象和感受，并对此作出陈述。从司法实践来看，单位作 证的形式通常表现为出具“表现证明”、“经济收入证明”以 及其它各种各样的“情况证据”等。从实质上讲，这些完全属 于自然人行为。首先，尽管是单位出具证明并加盖公章，但 它是由单位的代表( 如单位负责人) 自然人向其属下 ( 工作人员) 自然人发布指令拟就的，是自然人的行为。 其次，即使到法庭上宣读，也完全是自然人到庭。在庭审中 接受有关人员的询问，也是由自然人完成，单位既无法接受 询问也不能进行质证。最后，这些“单位证据 等是以其记载 的内容证明案件事实，而不是以“陈述”证明实情，其符合书 证的特证而不符合证人证言( 人证) 的特征。其二，允许单位 0 王三薯。民事诉讼珐研究，t 庚大擎出版牡1 9 0 b 年版第2 3 3 页 一9 一 作证人与法律规定不相协调。从世界范围内看，各国法律均 规定只有自然人才能作证人，没有单位作证之规定。我国三 大诉讼法中，刑事诉讼法和行政诉讼法根本没有单位 可以作证的规定。民事诉讼法虽然规定了单位可以作证， 但此规定与民事诉讼法其它规定也不协调，如民事诉讼 法第1 0 2 条规定，诉讼参与人或其他人“伪造、毁灭重要证 据，妨碍人民法院审理案件的”，人民法院可以根据情节轻 重予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。而“单 位”一般不能直接作为伪证违法行为和犯罪行为的主体。在 刑法规定的伪证罪中，单位亦不是本罪主体。故在司法 中，无法像制裁自然人那样对单位实施拘留、监禁。由此可 见，单位作为证人的规定是不尽科学的，对单位证言资格的 承认不是弥补了一个缺陷，而是增加了一个缺陷。因此应当 修改立法，取消单位作证的规定，由该单位具体经历某件事 情的某个具体的人出庭作证。 ( 二) 生理上、精神上有缺陷的人能否作证人? 对此不能 一概而论。两大法系均不绝对允许或绝对不允许，我国亦 同。因为从实际情况看，生理上有缺陷的人大致可分为两 类，一类是又聋又哑又盲，这种人对外界几无感知能力，故 从证人证言的角度讲，对诉讼无任何利用价值。另一类有的 一】o 一 聋，但能看见，有的哑，但能看见也能听见；有的盲，但能听 见且能用语言表达。这些情况，对于诉讼来讲，就有可利用 的价值。精神上有缺陷的人也大体分为两类，一类是处于完 全精神错乱状态，另一类处于间歇性精神错乱状态。对于后 者，当其未发病时，和常人无异，故对于诉讼来讲，就有可资 利用的问题。总之，对于生理上、精神上有缺陷的人，如果既 知道案情，又能够辨别是非和正确表达，就可以作证人；否 则，就不能作证人。需要予以强调的是，对于间歇性精神病 人，如果案件发生时精神病发作，不能对案件事实作出正确 理解和判断，即使出庭时精神状态正常，也因其