（社会学专业论文）事件村庄—西北乡村社会发展的逆反机制研究.pdf

摘要 本研究以西北乡村社会发展的困境为思考起点，利用农村社会学与实践社 会学的分析框架，采用事件树的方法，对甘肃省陇西县东村的机修水利梯田事 件进行描述性研究，突出村庄主体一村民的主观感受，通过村民口述构建事件 的全过程，并按事件的动态发展过程，分析西北农村社会中村庄发展所面临的 内外环境与发展逻辑，进行了初步的概括分析与理论提炼。研究采用多种理论， 对事件进行多角度的深入分析，在此基础上，较为系统地反思了乡村社会发展 理论，提出了乡村社会发展逆反机制。 本研究认为乡村社会逆反机制是指乡村社会系统在整个城乡社会系统运行 的过程中，由于乡村系统内部、城乡社会系统之间的联动作用的失调，导致阻 碍、消耗乡村社会系统发展的综合作用模式与效应。乡村社会发展逆反机制由 乡村社会体系内部逆反机制与城乡间乡村社会发展逆反机制组成。城乡社会系 统内的逆反机制由手段缺失机制，联动断裂机制与惯性乏力机制，及其三者复 合作用形成的贫困文化构成；城乡间乡村社会发展逆反机制由外源动力输入制 度阻碍机制、区位隔断机制及其文化区隔机制构成。 研究强调乡村社会发展机制与乡村社会发展逆反机制的关联分析，从正反 两个方向透视西北乡村社会发展，以构建一种更为全面的乡村社会发展理论。 关键词：事件；村庄；西北乡村；社会发展逆反机制 l i a b s r a c t t h e p a p e r , b e n g g i n n i n g w i t ht h ed e l e m m ao fn o r t h w e s t e r nr u r a l c o m m u n i t yd e v e l p o p m e n t ，b y m e a n so f a n a l y t i c s t r u c t u r eo fr u r a l s o c i o l o g y a n d p r a c t i c a ls o c i o l o g y a sw e l la s h a p p e n i n gt r e e ，m a k e s d e s c r i p t i v es t u d y o nm ee v e n to fm a c h i n e r ym a l n f a i n i n ga n dw a t e r c o n s e r v a n c yo fd o n gc u n ，l o n g x ic o u n t y , g a n s up r o v i n c e ，p r o j e c t i n gt h e s u b j e c t i v ef e e l i n go fc o u n t r y s i d es u b j e c t v i l l a g e r s i tc o n s t r u t st h ew h o l e p r o c e s si n a c c o r d a n c ew i t ht h ev i l l a g e r so r a l s t a t e m e n t ，a n a l y z i n g t h e i n t e r n a la n de x t e r n a l s u r r o u n d i n g s a n d d e v e l o p m e n tl o g i c o f n o r t h w e s t e r nr u r a l c o m m u n i t yd e v e l o p m e n t ，t h e nr e a c h h a g t h ei n i f i a l o u t l i n ea n dt h e r e t i c a lr e f i n e m e n t i ta l s om a k e su s eo f m u l t i p l et h e o r i e st o d e e p l ys t u d y t h e p r o c e s sf r o m v a r i o u sa n g l e s ，w h i c hb e c o m e st h eb a s i so f s y s t e m a t i cr e v i e wo ft h e o r yo fr u r a lc o m m u n i t yd e v e l o p m e n t ，d r a w i n ga c o n c l u s i o no fr e v e r s er e a c t i o nm e c h n i s mi nt h e d e v e l o p m e n to fr u r a l c o m m u n i t y t h ea r t i c l eh o l d st h a tt h er e v e r s er e a c t i o nm e c h n i s mc a l lb ed e f i n e d a sac o m p r e h e n s i v ei n t e r a c t i v em o d e la n de f f e c tw h i c ho b s t a c l e sa n d c o n s u m e st h er u r a l c o m m u n i t yd e v e l o p m e n tb e c a u s eo ft h ed i s o r d e r w i t h i nr u r a l s y s t e ma n do fr u r a lc o m m u n i t yi n t h ec h a i nr e a c t i o no f u r b a na n dr u r a lc o m m u n i t y , w h i c hc a l lb ed i v i d e di n t ot h ei n t e r n a l r e v e r s er e a c t i o nm e c h n i s mo fr u r a lc o m m u n i t ya n dt h er e v e r s er e a c t i o n o fr u r a lc o m m u n i t yd e v e l o p m e n tb e t w e e nc i t ya n d v i l l a g e t h ef o l m e r i n c l u d e st h ed e f e c t i v em e t h o d ，t h ec h a i nr e a c t i o ns p l i t t i n g ，t h ew o r e o u t i n e r t i aa sw e l la s p o v e a yc u l t u r e f o r m e db yt h et h r e ep a r t s t h el a t e r c o v e r st h e s y s t e m a t i c o b s t a c l e i n p u tb y o u t s i d e m o t i v a t i v e ，r e g i o n a l p a r t i t i o n _ a n dc u l t u r a lp a r t i t i o n t h ep a p e re m p h a s i z e st h ei n t e r r e l a t i v ea n y l y s i so ft h e d e v e l o p m e n t s y s t e ma n dt h er e v e r s er e a c t i o ns y s t e mo fr u r a lc o m m u n i t y , g e t t i n gt h e p r o b l e mi np e r s p e c t i v ef r o mb o t hg o o da n db a ds i d e ，s oa st os e tu pa c o m p r e h e n s i v e r u r a lc o m m u n i t yd e v e l o p m e n t t h e o r y k e yw o r d s ：e v e n t ；v i l l a g e ；n o r t h w e s t r u r a lc o u n t y ；r e v e r s e r e a c t i o nm e c h n i s m ；t h e d e v e l o p m e n t o fr u r a lc o m m u n i t y 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北师范大 学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 张步掺* 嗍硎淞目 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论 文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：挚师签名：j 牡日期：一 燕若水：事件村庄一西北，村社套发展的逆反机制研究 第一章导言 改革开放以来，中国农村发展取得了举世瞩目的成果，联产承包责任制开改 革之先河，乡镇企业异军突起，小城镇建设星棋罗布，农村改革与发展一度走 在全国的前列，仿佛只是到了近期，首先经由来自基层的实践工作者的“上书”， 此后研究界对此一问题的深入研究，人们似乎才发现，农村存在的问题很严重， 所谓”农村真穷、农民真苦、农业真危险，( 李昌平，陆学艺，2 0 0 0 ) ”三农问题 一路演进终成举国而议的论题。为什么历史会给人们留下一个这样个富有意味 的嘲讽? 其实，农村一直是中国近现代以来知识界和政府所最为关注的话题，概括地 讲，中国农村和农民问题的出现是在现代化背景下提出来的一个社会改造与发展 问题。1 农村的落后，农民的“愚弱穷私”和“处于九天之下”的状况甚至成为 引发中国革命的直接因素( 梁漱溟，毛泽东，1 9 4 2 ) ，费孝通则通过对开弦弓村 的深入研究，提出中国社会是乡土社会，其核心是“土”，人和土地的关系构成 了中国的特殊性，解决问题的方法是工业重建乡土，进而解放农民，把农民从土 地上解放出来，问题的解决也应在传统力量与新的动力相互作用下依靠民众去解 决。改革开放后的实践证明，其思想具有强烈的现实意义。只是作为后发性的超 级农业大国，迫于现代化所制造的国内外双重压力，1 9 4 9 年解放之后的中国不 得不采取工业与城市优先发展的发展战略，其结果是，中国的农村地区九亿 人民的家，占总人口的7 0 处于困境中，在一段时期收入减少，贫穷、婴儿死 亡率、疾病和中途辍学率等上升。安迪罗思曼把这些称为中国的农村危机，认 为这一危机将影响中国的经济改革、w t o 协定的履行、社会稳定以及民主和人 权方面的进步。2 0 世纪5 0 - - 7 0 年代，由于国内时局的影响，对于农村问题的 研究呈现出相对停留的状态，直到1 9 5 9 1 9 6 1 年，全国非正常死亡人口达3 千万，引起政策层面的高度关注并最终引发了1 9 7 9 年的中国农村大变革。来自 实践的空前变革对理论研究提出了紧迫的要求，我们把改革开放以来对于中国农 村的研究成果，概括为三个层次的内容： 第一层次的可称为宏观性、全局性的研究论题。即我们通常所说的“三农”问 题。 “三农”问题第一次见诸理论界是1 9 8 7 年，它的始作俑者是温铁军先生。中 1 椽勇，徐增阳中盈农村和农民问愿研究的百年回顾，h t t p ：w w w c e r s o l g e n ，2 0 0 3 _ 5 _ 4 焦若水：事件村庄一西北，村社会虎晨的逆反机制研究 国农村发展的必然趋势和基本模式，既不可能是外生变量决定的，也不可能移植 外国的，对于我国农村问题的认识不能生搬硬套外来的理论。农村最终形成的基 本制度，必然要取决于我们这个人多地少、农民人口占多数的国家的某种“内生 性变量”。 在这种背景下，杜润生、段应碧、周其仁、陈锡文、杜鹰、卢迈等在全国有 选择地建立涵盖农村改革与发展为主要内容的“改革试验区”，有目的地进行分类 指导、分区突破、弱化改革j x l 险的政策性试验。意在提出的有创见的试验方案和 研究报告，对提高中央农村政策研究的科学化程度有重大影响。2 秦晖以“关于 农民问题的历史考察”为题，回顾了马克思主义关于农民问题历史演交过程的阐 述，对俄国和中国的土地改革进行了系统的比较，并把农民问题，概括为两点： 农民的人数的减少；农民的权利的提高。 第二个层次为地域性、综合性的研究，这一层次表现为两方面的研究，一为 针对地区差距和本土实践的地域性的研究，二为对联产家庭责任承包制和持续多 年的农民流动两大主题的研究。 第三个层次为专题性、问题性和个案式的研究这一层次的研究基本不是特别 注重提供一般性质的结论，而是将中国农村社会中的诸多现象特别是新出现的现 象剥离开来，关注于发现某现象的重要变量及范畴，涉及内部变化及社会关系 深层次结构的特定问题。在近期的研究中具有重要的地位。如贺雪峰的荆门乡 村治理研究中，利用农田水利和农业用水观察农民的合作能力，完成国家任务 的难易，提供公共物品的组织成本，农民对乡村组织的期待，及乡村组织的行动 等等。3 我们认为，不论是哪一层次或视角的研究，都为本研究的进行提供了丰富的 分析视角与方法，但由于考虑到研究者所面临的主客观条件和研究的创造性，本 研究更愿意定位在专题性、问题性和个案式的研究，本研究也是关于乡村水利问 题的研究即对西部个村庄机修梯田事件进行深入的观察与分析，把村庄作 为研究的单位，4 以事件作为研究的线索，尝试对农民理性、合作能力、乡村治 理进行新的概括，最终提炼出“乡村社会发展的逆反机制”。 戮等蒋潞嚣埘 一一一一一一 茹麓纛 一一一 一一一一 鞔骠 焦若水：事件村庄一西北乡村社会发展的逆反机制研究 研究的缘起 二0 0 四年在回乡进行社会调查的时候，在东村短暂的停留过程中，完全的 被村民关于“水平梯田改造”的各种叙述所吸引，在各种各样的叙述联结中，我 们逐渐接近认识整个事件的全貌，历时两个月的水平梯田改造牵动了整个村庄的 社会资源，由于农村社区在社会记忆结构上的特殊性，很难界定“水平梯田改造” 是否可以成为整个社区的发展过程中的“重大事件”，但可以肯定的是，自改革 开放以来日益松散的东村将长期的因水平梯田改造引起的变化中随之变化。 令我们感兴趣的是，在整个事件过程中，牵动了县、乡、村、社、村民等多 级社会组织及个体之间的互动，由于整个事件中公共部门、私营企业主、亲缘血 缘关系的加入，又体现出政府、市场、社会三维因素的影响。因此事件构建出一 种相当完整的“场域”，使得各因素在结构化的背景具有了活动的特性。从某种 程度上讲，东北方村“水平梯田改造”对于研究者而言是一种偶然性的生活事件， 但是这种偶然性实际是以深刻的时代背景与深入的理论研究为参照的，这就是蘩 绕中国整个现代化进程的三农问题。 中国的问题是农村问题，农村问题是发展问题，这已是多年中国农村研究所 达成的共识，因此，研究中国社会，始终离不开以“三农问题”名之的中国农村 研究。中国农村社会的发展的确是一个非常重要的论题，但发展并不是一个抽象 的概念中的存在，发展体现在社会生活的各个层面，社会发展理论也有一个中国 化与本土化的过程，说明对此种复杂的现象进行全方位的分析需要一个相当全面 的视角。乡村研究者发现，发展不但体现在乡村社会的整体上，更具体的显现在 “小社会”和“地方社会”的社区上，因此，村庄作为研究的单位成为乡村研究 的一贯主题与研究传统( 费孝通，2 0 0 0 ；徐勇，2 0 0 2 ；周大鸣，2 0 0 1 ；王春光， 1 9 9 9 ；项飙，1 9 9 8 ；王汉生等1 9 9 7 ；折晓叶，1 9 9 7 ；陆学艺，2 0 0 1 ；刘敏，2 0 0 0 ； 于建嵘，2 0 0 1 ；肖唐镖等，2 0 0 1 ；黄平，1 9 9 7 ；吴毅，2 0 0 2 ；项继权，2 0 0 2 贺 雪峰，2 0 0 3 ) 需要说明的是，由于各种因素的影响，相当独特的西北村庄一一度为 乡村研究所忽略，在对西北乡村社会观察与思考的过程中，我们时常在变幻的乡 村实践中迷失方向，理论的失语即使不是常态，也构成了研究者的痼疾，应该说， 刘敏先生在对西北山村社会多年深入观察的基础上，提出了相当独树一帜的理 论，他的“二元动力聚合、转换”理论，以及黄土高原生态再造过程中包括“基 础转型”、“区域减压”、和“单元增力”的“分级治理、多点释能”模式( 刘敏， 燕若水：事件村庄一西北，村社会发展的逆反机制研究 2 0 0 0 ) 5 ，对本研究提供了最直接的学术影响，我们的关注点同样置放在黄土高 原的一个山村中，研究的主题也以乡村水利作为起点，我们的论题虽然着重于“乡 村社会逆反机制”但我们思考的视野还是放置在一个相对宽广的乡村社会中，在 社会快速转型期，乡村发展环境的巨大变化对村庄发展产生如何影响? 村庄自身 的结构与运行体系究竟呈现出怎样的特点? 一种强力的外力输入后，所引起的事 件会以怎样的方式影响整个村庄的结构与运行? 农村的发展必须借以外力的输 入完成，超村庄的村庄间关系，更上一级的组织制度因素是怎样运行的? 市场因 素进入村庄事件的方式、运行、后果是怎样的，对农村又会发生怎样的影响? 发 展作为乡村社会的核心线索，怎样在村庄中实现并建立自增长机制? 是否存在一 种消除乡村社会内源动力生成与外源动力输入的逆反机制存在? 如有，那么它的 内涵是怎样的，又会以怎样的设计得以它与发展机制紧密联系起来。这需要我们 在学理上深入的梳理与研究，因为，它至少与发展机制有着同等重要甚至在某种 程度上具有更为重要的意义。如果没有，那么同样有价值去深入的分析发展机制 存在的困境，对此类发展困境和社会断裂现象做出解答。 当然，由于农村内部本身情况的千差万别与研究者视角的各异，“三农”问 题的研究虽文献浩瀚，但从来都很难达成一致，在我国学界关于“三农”问题的 研究中，有着“分开”与“综合”的两种不同声音。前一种观点认为，我们平常 所讲的联系很紧密的“三农”问题，实际从来就都不是一个闯题，秦晖以“什么 农民? 什么问题? ”设问，认为其成因、解决的逻辑都不尽相同，如果说“三农 问题”被捆绑着提出来有其合理性，但要解决它，却再也不能在三个被捆绑在一 起的问题中间兜圈子，那是完全没出路的，因而需要逐个剥离开来。阳反的意 见是，农村、农业、农民问题实际上具有千丝万缕的关联，在实践形态中更具有 异常复杂的态势，因此，任何一个问题的解决必须放置在整体中考虑，同时，整 体问题的化解也需要分而化之的综合。我们认为，两种意见都具有一定的价值， 解决这个分歧的途径在予转换一种新的分析视角，即我们所经常采用的社区分析 法。正如费孝通所说，社会学的研究对象“并不能是概然性的，必须是具体的社 区，因为联系着各个社会制度的是人们的生活，人们的生活有时空的坐落，这就 是社区。每一个社区有它一套社会结构，各制度配合的方式。因之，现代社会学 5 刘敏，山村社会一西北黄土高原山村社会发展动力研究，甘肃人民出版杜2 0 0 2 6 杨光，三农问题再解析，燕园评论，2 0 0 3 一卜1 6 4 焦若水：事件村庄一西北，村社会发展的逆反机制研究 的一个趋势就是社区研究，也称作社区分析。7 ”王铭铭也表达了相似的看法，“通 过社区研究的描述，我们自然主要是反映某个小地方人们生活时空的定位及创造 生活历程”。不过对人地的描述，显然也有可能反映复杂的社会中的政治经济生 活，历史和社会结构，因为正如施坚雅所指出的，不同的地方和空间时序是互相 关联的。8 ，在一个具体的村庄中，农民、农村、农业三个因素限期可在特定的 地域上联结起来，呈现综合分析的特性，又可在一定范围内分而论之。 本研究可视为在选定的一个乡村社区进行观察后，对这一系列具有内在逻辑 问题实证剖析解答的一种尝试，研究肯定不能给这一系列问题给予完整全面的答 案，但基本设想是以新的思路描述乡村社会中问题产生、发展变化和解决的实践 场景，并在此基础上进行理论上的分析与思考，探讨新时期中国农村基层社会发 展的内在逻辑。 最终确定研究论题是出于以下三个简明的原因： 第一，尽管中国农村具有非常大的差异性，但我们深信，处于发展最低层次 的西部农村研究具有不可比拟的实践与理论特性，值得注意的是，由于共和国对 西部长期的遗忘与学术界对西部关注的相对薄弱，关于西部农村发展的理论研究 远未达到应的有地位，认识的深度与广度都相对欠缺。当研究者对农村的研究中 开辟出超级村庄的类型，对中部村庄进行深入研究的同时，我们不能忽略在西北 黄土高原的褶皱里散布的落后村庄。 第二，以树庄作为研究的单位，以事件作为研究的线索。研究“三农”必须 首先建立在对“三农”的认识与理解之上，用曹锦清的话是要找到时代变动的大 马头，但是，笔者在学习和生活实践的过程中，反而有“身在山中不知何处”的 迷噱，逐渐的笔者开始尝试在一个小的“切口”入手，以小见大，去研究农村社 会转型的实践过程。正是在这种角度上，笔者选择了这样西北黄土高原上的一个 普通村庄进行研究，而且希望通过村庄中发生的一个完整事件的观察去逐步达到 研究的目的，由于事件本身是一个动态的过程，村民的叙述与乡村干部的言谈本 身就具有一定的意义，甚至在有的时候他们对政策和乡村治理相当前沿全愿的理 解，对问题朴素而直白的见解，引起我们这些所谓研究者的震惊与反思。 正如百村调查所设定的研究目标一样，我们的研究也对其研究思路进行了借 鉴，第一，村落的产业结构是怎样的? 第二，村落与地方市场的交流状况如何? 7 费孝通：乡土中国生活新知读书三联书店+ 1 9 8 5 年版p 9 4 - 9 6 页 乇铭铭，社区的历程，天津人民出版杜，1 9 9 7 年，p 1 5 页 5 焦著术：事件村庄一西北，村社会发展的逆反机制研究 第三，推动村落变迁的内在主体是什么? 是以农户为主体还是以村落为主体，即 村落集团性和个性的强弱程度如何? 农户与村落的相互作用形式是民主的还是 专制的? 第四，地方政府对村落发展起着什么样的作用? 第五，村落的文化发展 与教育的成熟程度如何? 9 第三，“三农”问题特别是主体性的农民问题的研究中，学者与官方的话语 几乎完整的覆盖了农民的话语，经过层层过滤的话语，最后只剩“结果”不见“过 程”，自然对问题的认识也只能是只见森林不见树木。“农民总是被他者当作描述、 刻画、表述的对象，无论这些他者是政府官员还是大学教授。在关于他们的知识 产品里面他们被排除在任何角色之外。在关于农民自己的问题的讨论中，他们的 声音付诸阙如，恰恰是这种缺席显示了“认知”和“被认知”两种知识体系的分 野。”比如多年来对农民的认识一直是“愚弱穷私”，但是，在急剧的社会变迁中， 身处所谓知识经济时代或后现代的农民是不是仍然这样? 表现为怎样的形式? 为 什么这样? 问题的关键在于什么地方? 如何解决这个问题等等，都没有得到完全的 解释。这表明从农民出发，又回到农民的研究特别迫切。占中国人数量最多的农 民却拥有最微弱的声音，如果说现代化早期完全可以对这些声音置之不理( 事实 也大致如此) ，那么，今天我们已不能也不可能忽略这些声音的存在。本研究也 可视作是在此方面的一种努力。 二研究的目的和意义 选定西北黄土高原的一个村庄进行研究，并非是种偶然性因素，而是笔者 学习和思考的一种明确选择，具有明确的目的和意义。 ( 一) 研究的目的 1 、西北黄土高原农村社会中的村庄具体的结构与功能是怎样的，在社会急 剧变迁过程中，它对外部变迁的反映和外部条件本身变迁是怎么一幅图景，刘敏 先生的山村社会一书是研究西北黄土高原山村社会的最具代表性著作，系统 的分析了黄土高原的形成、自然环境、经济社会环境、变迁，并创造性的提出了 动力系统构建之下的基础转型、区域减压、单元增力的新发展模式，“本研究可 视为对该理论的一种应用社会学研究，应用社会学的研究思路与方法，特别是从 乡村社会的主体村民的认知与感受入手，通过事件的口述记录分析与村庄的 9 车国庆，中国村落类型分析视角，中国农村研究阀 1 。“u 对n ，i no n e ss h a d o w ；a n e t h n o s l - a p b i c a c c o u n to f t h ec o n d i t i o no f p o s t r , f o r mr t x r a ! c h i a a ，b e r k e l e y ： u n i v e r s i t yo f c a l i f o r n i ap r e s s ，2 0 0 0 p p 1 6 2 0 “刘敏，山村社会一西北黄土高原山村社会发展动力研究，甘肃人民出版杜，2 0 0 0 6 焦若水：事件村庄一西北，村社会发展的逆反机制研_ 疙 背景研究相结合，主要体现村民言说对认识乡村发展问题及其发展逆反机制的意 义。 2 、城乡统筹发展是中国城乡社会发展的必然之路。问题在于这种统筹是行 政主导还是市场运作或通过第三种力量来实现，每一种因素在村庄发展的实践中 的特点是怎样的。其实早期中国农村反贫困实践亦经历了从不可能完成的使命到 管理穷人的发展过程。”贺雪蜂的研究表现了在中部村庄中外力输入后的不同村 庄迥异的反映景象，证明了乡村发展并不遵循“外力输入一村庄发展”的简单模 式，“本研究既是对这一研究理论上的继续推进，又期翼与西部乡村发展的实践 构建一种互动关系。 3 、发展过程应该是一个动力发展机制，在乡村社会运动的一个过程，学界 最前沿的研究成果提炼出了乡村社会的“二源动力”转化机制，把外源动力、内 源动力与内外源动力的转换进行了系统深入的分析，本研究可视为是在该理论之 下所作的一个“事件过程”的实证研究过程。 4 、乡村发展必然要面临障碍因素，研究者多从正向即发展的角度研究发展 的对策、机制、模式，然而，笔者在乡村观察的实践中认为，同时存在着种乡 村社会的逆反机制，以完整的结构与逻辑影响着发展机制的运行，耗散乡村社会 的发展，本研究正是从反向的角度出发，在“发展机制”之下提出“逆反机制”， 完善对乡村社会发展的认识。 ( 二) 研究的意义 1 、理论意义 对于中国农村社会的各学科研究积累了非常丰富的理论成果，所有这引起研 究为本研究提供了极富洞察力的观察视角和理论积累。本研究从这些理论汲取丰 富养料的同时，试图在某些方面做出一定的创新。 1 1 研究选取了西北黄土高原的一个普通村庄进行，正是由于其普通，因 此它反而代表了与其同样普通的一类村庄，西北黄土高原地区的很多农村尽管具 有千差万别的个性，但是它们基本具有相同或相近的地理环境、社会结构、文化 特征等诸方面因素。由于以往研究的重心放置于中部农村，所构建的理论亦很难 有效解释文化根基、地理环境、产业结构各异的西部乡村，乡村社区发展理论的 普适性与完备性受到挑战与限制。而类型比较在我们研究中国农村时极为重要， 1 2 朱晓阳，反贫困的新战略；从“不可能完成的使命”到管理穷人社会学研究，2 0 0 4 年第2 期 ”擐雪蜂，新乡七中国，广西师范大学出版社，2 0 0 3 7 焦若水：事件耪庄一西北，村社套发展酌逆置机制研究 因为只有这种方法才能为我们了解8 0 万中国行政村落提供一条可以接近的路 径。“如果我们能对一个具体的社区，解剖清楚它社会结构里各方面的内部联系， 再查清楚产生这个结构的条件，可以说有如了解了一只麻雀的五脏六腑和生 理循环运作，有了一个具体的标本。然后再去观察条件相同的和条件不同的其它 地区，和已有的这个标本作比较把相同和相近的归在一起，把它们和不同的和相 远的区别开来。这样就出现了不同的类型或模式了。这也可以称之为类型比较 法”。1 4 1 2 与已往研究相比，本研究的最大特色就在于尝试把“事件研究”与“口 述研究”结合起来，通过乡村中事件发展过程与村民主观体验两方面的提炼与理 论思考，构造出新的概念与理论分析过程。理论构建的是一种相对“他观”和他 人占说的方式，然而，十分重要的是，以“我观”和“自我言说”的角度对农村 进行研究，正如詹姆斯斯科特所说，我们的理论不能全然构建在“公开的文本” 之上，而且深入的关注“弱者的武器”和“隐藏的文本”。“ 1 3 社区在我国虽兴起较晚，但对于社区的研究却与中国社会学的成长紧 密相随，早期社会学家关于乡村社区的研究是积累了丰富的理论成果，只是由于 近年来中国城乡二元社会结构的持续强化，学术研究也逐渐收缩至宏观的体制、 政策方面，研究的焦点放置于城市社区建设与管理，理论也多源于西方成熟的理 论模式。因此，乡村社区的专门研究反而进入一个相对低潮的时期，本研究就是 立足于西北农村的乡村社区所作的研究，希望在乡村社区理论研究上有所创新。 1 4 乡村社会发展的逆反机制 乡村社会逆反机制是指这样一种现象或过程，即乡村社会系统在与整个城乡 社会系统进行互动的过程中，乡村系统内部与系统之间的联动作用，阻碍、消耗 乡村社会系统发展的综合作用模式与效应。 2 、现实意义 2 1 社区发展 现代发展理论的很大一个进步就在于逐步地将人的因素置于一个重要的地 位，同样的，社区发展的提出，也可视为在此意义上对原有乡村社会发展的一种 趋势。表现在我国，新世纪的社会发展战略确定为“以人为本，全面、协调、可 持续发展”，这样种社会发展战略最终的落足点是一个个具体的社区，在农村 “李国庆，中胃村落类型分析视角，中圈农村研究尉 “僭姆斯- 斯科特，道义经济与农民研究 ，中图社科文献出版社，2 0 0 0 8 焦若水：事件村庄一西北，村社会发展的逆反机制研究 社会则表现为村庄，战略与政策的制定是基于“理想类型”村庄的设计，反过来 又需要具体村庄发展实践的支撑，使有关社区发展与建设的政策方针更加科学合 理，切合实际。 2 2 本研究的另一意义体现于社会学关注现实、干预现实的传统使命，即 本研究对于政策制度的研究，这是因为，在研究对象东北乡村中，有非常密 集的各级政簧方针在发挥着影响，中央、省、地( 市) 县乡的各种政策以极其复 杂的方式在东北方村呈现出来，每一级政策在执行过程中又有不同方式的变通， 甚而在执行的过程中体现出多种“创造性”。因此作为一种“公共产品”的政策， 从某种程度讲，一般是在一个相对大的“共同体”( 比如国家) 与相对小的共同 体( 比如村庄) 之间寻求均衡点的过程，本研究的某些结论或许可以体现寻找这 种均衡点的努力。 9 焦若水：事件村庄一西北乡村社套发展的逆反机制研究 第二章研究设计 一文献来源 ( 一) 通过西北师大图书馆c n k i 镜像站点“中文期刊全文数据库”查阅关 于“乡村”、“社会机制”、“农村”与“社区”发展等相关文章1 7 0 余篇，在对全 文浏览了解以后最后筛选出9 0 余篇，并有针对性的作了记录与笔记，为本研究 提供可资参考性的理论基础。 ( 二) 参考了国内外关于乡村社区发展及农村现代化的理论著作。其中对本 研究有较大影响的有：刘敏著山村社会西北黄土高原山村社会发展动力 研究；陆学艺主编内发的村庄、三农论；郑杭生主编当代中国农村 社会转型的实证研究；费孝通著江村经济、乡土中国；王铭铭著社 区的历程；黎熙元现代社区概论袁亚愚著新修农村社会学；折晓 叶、陈婴婴著社区的实践“超级村庄的发展历程”；张琢等著发展社会学； 清华社会学评论特辑；李培林著村落的终结一羊城村的故事。 ( 三) 查阅并参考了1 9 9 5 2 0 0 5 年社会学研究、社会学( 人大复印资 料) 和1 9 9 8 2 0 0 5 年中文期刊关于农村发展和乡村现代化建设社区发展的相关文 奄。 ( 四) 参阅了西北师范大学社会学专业的相关硕士论文，包括周林刚东乡 族苜叶里社区农业劳动力流动、饶旭鹏多民族杂居地区文化变迁研究、童志 锋乡村社区人际信任研究、李庆真现代化进程中我国乡村社区内发动力研 究等研究论文。 二概念的界定 ( 一) 概念的界定 概念是构造理论的基本板块，因此被用于表示概念的语言符号必须尽可能被 精确地界定说明，以便使它们对所有研究者来说都指的是同一个现象” 事件本研究所指的事件是一个中性概念，并非一般意义上所理解的恶性事 件，而是主要针对社会转型中对村庄变迁中，因结构与过程关注的影响而导致的 对社会结构研究不可见性提出，利用事件，我们可以真实的透视社会转型的具体 过程。当然，在具体的应用中也可以所面临的种种具体的突发性事件。 村庄一共同体的般定义是，一些住户比较集中地住在有一定界限的地理区 坫 美 乔纳森h 特纳著，范伟选译，杜会学理论的结构，天津人民出版社，1 9 8 8 1 0 焦若水：事件村庄一西北乡村社套发展的逆反机制研究 域内；这些居住者表现出坚固的内聚的相互作用；具有不基于血缘纽带的共同成 员感、共同隶属感( 英克尔斯，1 9 8 1 ，p 1 0 0 ) 。这里，重要的是村落共同体是以 土地的私人占有为基础、以村落共有的水利设施为补充，在共问体中，形成了关 于耕地和耕作的规则、用水规则等菇同体规则，并在此基础上确立起来的生活和 社会规则。在村落生活中，村民之间形成了共同的文化信仰，形成了超越个别利 益的生命意义上的认同。” 村庄的界定一般有自然村落与行政村庄的区别，前者是自然形成的共同体， 后者则是人为的社会设置，相当于原来公社时代“三级所有”中的“大队”一级， 现在的村民委员会一级。由于本研究的基本设计与村庄在政府主导下的发展有着 比较紧密的联系，因此，本研究中的村庄一般指行政村。把村庄界定为由一定数 量居民组成的，在时空结构上坐落于农村地区，具有内在互动关系与文化体系的 地域性的生活共同体：地域、人i z i 、组织结构和文化同样是社区结构的基本要素。 社区发展：联合国的定义为指称那种依靠人民自己的努力和政府当局的努 力，改善社区的经济、社会和文化状况，并把这些社区整合进国家生活，使其全 力以赴地对全国进步做出贡献的过程。由两个元素所组成：人民尽可能依靠自己 的首创精神来提高他们的生活水平；政府鼓励首创、自助和互助并富有成效地提 供技术和其他方面的服务。”桑德斯则从过程、方法、方案、运动四个角度出发， 对社区发展进行了综合性的定义。”本研究认为，社区发展应侧重于居民、政府 和有关的社会组织整合社区资源、发现和解决问题，改善社区环境，提高社区生 活质量的过程，是加强社区参与、培育互助与自治精神的过程，其核心特征是社 区民众资源自发参与的地方首创性与政府和有关的社会组织从事的“双边项目” ( t w o s i d ep r o g r a m ) ，其特点表现为多目标的综合过程，经由此推动整个社会 全面进步的过程。 机制：机制( m e c h a n i s m ) 是从自然科学中引入社会科学研究的名词，意指 某一事物内在结构运行的逻辑过程。社会学所界定的社会机制则是指社会系统内 各要素间的律动或惯性的作用联系，这种作用联系通过定的作用形式表现出 来，形成系统的综合效应。 农民：农民的精确定义的难度在于划分的角度：标准的不同，通常有职业、 传统现代、身份、户籍的多种分类标准，农民学定义争论的焦点体现在传统农 ”李国庆，中国村落类型分析视角，中国农村研究网 “u n i t e d n a t i o n s ，c o m m u n i t yd e v e l o p m e n ta n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，b a n k o k ，1 9 6 0 ，p 2 1 桑德斯蔫，徐震译， 社区论，黎明文化实业股份有限公司，1 9 8 2 ，第5 3 4 - 5 3 5 页 焦若水：事件村庄一西北乡村社会发展的逆反机制研究 民( p e a s a n t s ) 与现代农业者( f a r m e r s ) 的区分。本研究认为，由于我国户籍 制度的超常影响与市场化所带动的社会流动的双重影响，对农民的理解要从两个 方面出发，其一，农民依然代表了一种相对落后的社会经济主体，并深受“贫困 文化”的影响，“主要追求在于维护生计，并在一个社会关系的狭隘等级系列中 维持其社会身份。”因此，社区发展必须关注于社会经济基础之上的文化心理改 造；农民必须服从“固定传统的安排”，其二，作为日益卷入到市场经济中的社 会个体，也尝试“充分地进入城市，使自己的土地与劳动从属于开放的竞争，利 用一切可能的选择使报酬极大化，并倾向于在更小风险的基础上进行可获得大利 润的生产。” 三研究方法 当前“三农问题”不容置疑地居为政者议案之首，而且也构成了社会科学诸 研究的重点、难点，特别是在社会学议题中，对“三农”问题的研究是可用汗牛 充栋形容之，已有的研究当然为我们在实践上破解现实难题和理论上的创新不无 裨益，然而，缺憾不容忽视，弥补缺憾的方法也有很多种，而最有效者莫若从方 法层面上对三农问题予以重新审理，形成一种有效认识乡村社会的方法体系。 ( 一) 社会科学研究的“黑色星期五”与实践社会学 资本主义文明的产生成为延续数世纪社会科学诞生和学科发展灵感来源的 和动力源泉，作为这种背景下出现的社会学，也确立了应用自然科学的方法认识、 改造人类社会的宏图大志。然而，遗憾的是，达到理论诉求的道路上却几多荆棘， 其中最为重大的就是，2 0 世纪8 0 年代以来在苏联、东欧和中欧的一系列重大变 革发生之前，社会科学的集体失语。政治学仍然以这些社会的稳定性为前提，研 究着那些具体的政治问题，经济学一直在夸张着社会主义社会中计划经济的能 力，社会学所面对的几乎完全是西方式的问题，面对处于变革前的这些社会很少 关注。这种尴尬情形的人称之为社会科学的“黑色星期五”。中国学者孙立平敏 感的注意到这一种现象并提出了应用于市场转型过程的实践社会学。 他对实践和社会现象的实践状态作了界定，并认为实践社会学是对处于实际 运作过程中社会现象的研究，避免过去人们从静态、固态、结构性关注的现象( 即 迪尔凯姆所称的“社会事实”) 。用一种动态的、流动的、实践状态的角度去研 究。孙立平及其研究群体应用此种方法，从“日常生活”的视角对我国现实中的 底层社会和国家农民关系进行了卓有成效的研究。在个案研究的基础上，孙立平 e r 沃尔夫，关于农民问题研究的综述，中国农村研究网 1 2 焦若术：事件村庄一西北乡村社套发展蟑逆触- j 研究 将实践状态社会现象的研究概括为四个环节，即过程、机制、技术和逻辑，并应 用到一种称之为“过程事件分析”的研究策略，主要集中于中国农村现实中 的那些有开头、有结尾、有情节的事件的过程。通过这种方法的应用，主要可以 避免已往研究中研究方法和分析框架的僵硬性，将多样性和日常生活中的微妙因 素纳入进来。因为，学者所关注的正式制度、意识形态与老百姓当中的实践形态 是完全不一样的，这就需要把过程作为个重点研究。 实际上，孙先生的讨论在很大程度上是与实践本身的转型与理论的变革相联 的，如果在中国，不发生大规模的社会变迁与社会重组，社会思想的中心仍然是 高度一元的话，我们的理论变革就不会显得那么迫切。但“时空”结构的巨大变 迁，迫使我们在理论上作出调整。 ( 二) 面向后现代的社会科学 关于“后现代”的合法性还在论争之中，因此，我们愿意把它且悬置起来。 我们认为，中国社会是一个农业社会、工业社会、后工业社会的多元复合体，基 于传统社会现实作出的社会学理论概括，在应对新出现的社会现实时多少有点力 不从心，科技交革的巨大影响已使农业生产和工业生产社会中的物质生产的中心 任务发生变化，社会的基本矛盾由人与自然进而决定传统社会学主客二元思维方 式的时代即将宣告终结。服务业规模扩大地位上升导致社会基本矛盾成为人与人 的关系，用哲学的话讲主体的关系发生了变化，新的现实基础要求人们在人与人 的交互关系中去理解社会，人们要用展开为主体关系的新思维方式之进入变化了 的现实。 在诸多转向中，研究者把关注点放在三个重点之上。 一为主体价值，长期以来，科学家们总是对被调查者们拥有许多特权，尤其 是针对农村的研究中，研究者似乎总有某种“观察者、指导者、教育者”的角色 扮演欲望，进而有种形成话语霸权的趋势，尽管强调“投入地理解”、“人对人 的理解”，也倡导“每个人都有能力，每个人都缺能力”，但是，作为一种事实， 我们不得不承认，被研究者的主体性作为文本的主体仍然未被显现出来。 三农问题绝非是学者们“发现”出来的。那些在信访办门前下跪的人、赶着 黄牛进北京城找“青天大老爷”的人、被“鸡头”组织起来卖身致富的人、扛着 锄头打砸乡政府的人，其实他们一直在用另一种语言，向人们叙说同一个问题。 他们不懂得“绝大多数与极少数”、“主流与支流”、“暂时阵痛与长远利益”、“前 途光明与道路曲折”的官方辩证法，他们也不懂得产权界定、结构调整、产业升 焦若水：事件村庄一西北乡村社套发展的逆反机制研究 级、国民待遇的学术语言，然而，在中国，常识往往比学理还难得一闻，农民的 故事并不亚于学者的宏论。 二为语言，实际上，语言是自然社会学诞生之日起就关注但往后就抛弃了的 一个问题。孔德认为，“语言好比一艘船，装载着以前各代的思想和我们祖先的 文化。我们加入到语言的世界中，就成了语言共同体的一部分。语言把我们和同 伴紧紧联系一起，同时又使我们成为将今人共同体与久远的历史连接在一起的长 长链条中的一环。在人类社会中，死的成员比活的成员多。没有一种共同的语言， 人们就无法达到团结一致，社会秩序也是根本谈论不到的。对于人类共同体来说， 共同的语言是必不可少的，但它只是行动的一种媒介，而不是行动的指导。“ 然而，一旦社会学用理想类型( 韦伯) 去研究社会事实时，抽象化了的经验现 象最终还是忽视了日常语言。而语言作为最充分表达现实主观性和客观性的载 体，是最不应忽视的。从加芬克尔的常人方法学、利科的解释社会学到哈贝马斯 的交往社会学、布迪厄的反思社会学、福柯和利奥塔等人的后结构主义社会学， 语言问题逐渐演变成社会学的主题。正如哈贝马斯所说，人们的交往关系最基本 的形式是语言沟通，最核心的内容是通过