（政治经济学专业论文）浙江省环境优化进程中的因子贡献分析.pdf

摘要 过去几十年来生态环境与经济发展的矛盾日趋严峻，人口激增、资源短缺、 土地沙化、温室效应、酸雨侵蚀等等，已经成为我国全面落实科学发展观、构建 和谐社会的最大障碍。如果不能建立起环境保护和治理的有效机制。基本的经济 发展模式就不可能得到根本性改变，从而环境危机也就不能彻底解决。据以此， 本文从环境保护和环境治理的手段与方法为切入点，试图通过对不同类治理环境 措施发生作用的机理进行分析，并利用模型进行实证研究；进一步找出环境优化 进程中各影响因子在不同阶段所起的作用，从而为各地区因地制宜。寻求一条可 供参照的科学发展道路提供政策建议。 本文认为，在环境与人的互动中，人始终是主动的。在提高生产力水平，实 现经济、社会和科技协调发展，也即在科学发展观指导下的发展中，环境保护和 环境治理的方法只要是理性的、科学的和有成效的，就会实现环境和经济的和谐 发展。本文主要内容及戗新点就在于从一个较为独特的视角来研究环境与经济增 长的关系，即将区域产业结构、经济技术水平以及排污治理能力结合起来进行考 虑，从各自影响及综合作用的角度分析各因子在不同时期对环境优化所起的作 用。 以浙江省为例，研究表明：第一，在近十年的发展过程中，浙江省在污染排 放的治理、经济结构调整以及技术水平提高这三方面采取了一定的措施，也取得 了一定的成果，对环境污染排放的减少做出了贡献。第二，随着经济的发展各因 子的影响作用越来越大。第三，不同时期，不同的手段对于环境优化的作用是有 差别的。在经济水平很低的阶段，有关管理制度的强制实施是最有效的；随着经 济水平的提高，全面的结构调整以保护生态环境得以展开；而当经济水平向更高 层次迈进后，技术进步的效用将会最终显现。 关键字：环境优化、经济结构、技术水平、管理制度、因子贡献 a b s t i t a c t t h ec o n f l i c tb e t w e e ne n v i r o n m e n t a n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，s u c h a s i n c r e a s i n gp o p u l a t i o n ，r e s o u r c es c a r c i t i e s ，s o i ld e s e r t i f i c a t i o n ，g r e e n h o u s ee f f e c t ，a c i d r a i n ，e t c 。h a sb e e nm o r ea n dm o l es e r i o u so v e rp a s td e c a d e s ，a n dn o wb e c o m et h e m o s td i 舾c u l t yi nt h ep r o c e s so fc o n s t r u c t i n gh a r m o n i o u ss o c i e t yi nc h i n a w i t h o u t t h ee f f e c t i v em e c h a n i s mo fe n v i r o n m e n t p r o t e c t i n g o rt r e a t m e n t ，n l a nc o u l d n t t r a n s f o i mt h et r a d i t i o n a lm o d eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h u ss o l v i n gt h ec r i s i so f e n v i r o n m e n td r a s t i c a l l yi si u s taf a n t a s yf o ra l lo fu s ，o nt h i st e n a l s ，t h et e x th a st o o k t h em e a n sa n dm e t h o d so fe n v i r o n m e n tp r o t e c t i n ga n dt r e a t m e n ta st h eb r e a k t h r o u g h p o i n t a n dt r y t of i n dt h ef u n c t i o a so fc o n c e r n e df a c t o r s o ne l l v i r o n m e n t a l o p t i m i z a t i o ni nd i f f e r e n tp h a s e s ，t h o u g ha n a l y s i so fm e c h a n i s m o fd i f f e r e n tm e a s u r e s a g a i n s te n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n ，a n dg i v ed e m o n s t r a t i o n s w i t hi i i o d e l s a sar e s u l t ，t h e s u g g e s t i o n so fh e l p i n gf i n d i n g as c i e n t i f i cd e v e l o p i n gw a yf o rc o n s i d e r a t i o nb a s e do n l o c a lc o n d i t i o a si sa l s op r o v i d e d i nt h i st h e s i s w eh 0 1 dt h a tm e na r ea l w a y st h er u l i n gc o n s i d e r a t i o ni nt h er e l a t i o n b e t w e e ni n e na n de n v i r o n m e n t s o a s1 0 n ga st h em e a n so fe n v i r o n m e n tp r o t e c t i n g a n dt r e a t m e n ta r cr a t i o n a l ，s c i e n t i f i c ，a n de f f e c t i v e ，t h ep u r p o s eo fa c h i e v i n gh a r m o n y a m o n g e n v i r o n m e n ta n de c o n o m yw i l lc o m et r u e t h em a j o rc o n t e n ta n di n n o v a t i o n i nt h i st h e s i si st h a tw er e s e a r c ht h er e l a t i o n sb e t w e e ne n v i r o n m e n ta n de c o n o m i c s f r o ma nu n i q u ea n g l eo fv i e w ，t h a ti st os a y , w et a k et h ee c o n o m i cs t r u c t u r e ，t h e t e c h n i c a l1 e v e lt h em a n a g e m e n ts y s t e ma sw h o l ei n t oc o n s i d e r a t i o n ，a n a l v s i st h e c o n t r i b u t i o no ff a c t o r s i nt h ep r o c e s so fe n v i r o n m e n t a l0 p t i m i z a t i o ni nd i f f e r e n t p h a s e s t a k i n gz h e j i a n gf o re x a m p l e ，i ts h o w s ：1 o v e r t h ep a s td e c a d e s ，t h eg o v e r n m e n t o f z h e j i a n gp r o v i n c eh a s t a k e n s t e p so np o l l u t i o nt r e a t m e n t ，s t r u c t u r ea d j u s t m e n t ，a n d t e c h n i c a la d v a n c e m e n t ，s o m ea c h i e v e m e n t sh a v eb e e na l s oa c q u i r e dt oac e r t a i n e x t e n t ，a n da sar e s u l t ，t h ed i s c h a r g i n ga m o u n to fp o l l u t i o nh a sb e e nd e c r e a s e d ，2 t h c i n f l u e n c ef a c t o r sh a v ep l a y e da ni n c r e a s i n gr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i c s 3 t h e r ee x i s td i f f e r e n tr e s u l t sd u r i n gd i f f e r e n tp e r i o dw i t hd i f f e r e n c em e a n si nt h e p r o c e s so f e n v i r o n m e n t a l o p t i m i z a t i o n f i r s ts t a g e ，w h e ne c o n o m i c s a tal o wl e v e l ，t h e m o s te 伍c i c n tm e t h o di s g o v e r n m e n t sm a n a g e m e n t w i t h t h e d e v e l o p m e n t o f e c o n o m i c s ，t h ea d j u s t m e n to fi n d u s t r ys t r u c t u r ei no r d e rt op r o t e c te n v i r o n m e n th a s b e e nt i n f o l d e d u n t i la tt h eh i g h e s tl e v e lo fe c o n o m i c s t h ef u n c t i o no ft e c h n i c a l a d v a n c e m e n tc o m ei n t ot r u e k e y w o r d s ：e n v i r o n m e n t a l o p t i m i z a t i o na d j u s t m e n to fi n d u s t r ys t r u c t u r e t e c h n i c a la d v a n c e m e n tg o v e r n m e n t s m a n a g e m e n t f a c t o r s c o n t r i b u t i o n 浙江大学硕士学位论文浙江省环境优化进程中的因子贡献分析 1 、引言 1 1 、选题背景 任何社会的发展都离不开人类赖以生存的自然环境，但是经济的持续高速增 长，已经使自然环境的污染问题变得日益严重，并直接影响人类生活的质量。 目前，世界范围内所采用的保护环境手段和措施是多种多样的。日本从单项 治理发展到综合防治，重视规划和综合防治技术，并以节能和高效的经济观点进 行评价。西方各国则逐渐形成了一套综合的经济手段治理体系，包括使用者收费、 产品收费、税收、信贷、补贴、价格、责任保险等等众多方面。有资料显示，意 大利、瑞典、美国、法国、德国、荷兰等6 国治理手段共有8 5 种，其中5 0 n 于收费手段，3 0 9 6 属于补贴手段，其余为预付金返还和排污权交易等。虽然各国 的行为差异较大，但总体上起到了保护作用，这些发达国家的环境有了较大程度 的改善。 然而同样的环境优化行为，在不同地方、不同的时间实施，得到的效果大相 径庭。以排污权许可证制度为例：美国在防治大气污染方面采用的排污许可量流 通体系取得了巨大的成功。这一机制既给企业提供了灵活的机制，又不断改善了 大气的质量。但是，该政策的推行必须以健全的市场机制以及相当成熟的监督手 段为前提，因此，在发展中国家市场化程度还未健全的情况下，实施排污权交易 制度显然是时机尚未成熟。 又比如1 9 5 4 1 9 6 7 年，国际社会就已经就国际海洋石油污染控制问题达成相 关的协议或条约，但未能有效的改变相关国家的排放石油污染海洋的行为。直到 七十年代以后，随着全球污染问题的严重化，人们对环境质量的要求越来越高， 国际海洋石油污染防治机制的效用才得以提升，并直接影响了海洋中油类排放量 的减少。 由于环境保护中各项措施实施条件的差异不同，取得的效果也是不同的。如 果忽视环境保护中各项措施实施条件的差异，环保工作很可能是低效率的。那么， 我们不禁要问，在什么样的条件下，哪些措施的实施将会起到最佳的效果呢? 本 文将通过环境流量和存量的阶段模型模拟各时期经济结构变动、技术进步和制度 管理与环境优化的关系，以此探究经济系统与环境系统协变的规律及其机理，为 有关部门提供决策参考。 浙江大学硕士学位论文 浙扛省环境优化进程中的因子贡献分析 1 2 、研究目标和方法 经济与环境协调发展是一个涉及面广、综合性强、有序循环的复杂系统，是 经济系统与自然系统特定链接的结果。自然系统向经济系统提供自源资源、经济 系统向自然系统排放废物、投入资金治理优化自然系统。在这一交换关系中，自 然系统的运行规律、自净能力几乎是一个常量，而经济系统的制度管理、结构特 征和技术水平则是决定这一交换结果一一生态环境的主要因素。因此，制度和管 理的完善、结构调整、技术进步是保护、优化生态环境的基本措旌和途径。 本文认为，在经济发展的初级阶段，环境质量状况相对较好，政府征收的排 污费用除小部分供环保部门使用外，大部分资金都直接用于污染的治理，相对于 当时的经济发展水平来说，环保支出占g d p 的比重相对较大，定量的资金起到 了较为明显的效果，有关管理制度的强制实施是有效的。随着经济水平的提高， 市场化程度越来越健全，经济的发展要求产业结构由劳动密集型向资本密集型转 变，在这样的大背景下，全面的结构调整以保护生态环境得以展开。经济水平向 更高层次迈进后，人们在较好的物质享受的基础上开始关注周围的生态环境，环 境质量逐步成为他们生活需求的一部分，人们要求使用环保产品，而物质齐b 益的 追求是微观经济主体行为的全部目标，当微观主体追求高效率的市场实现的时 候，技术进步逐步成为其自觉的行为。同时经济的发展使得有更多的资金被用于 生产技术的开发，经济系统与自然系统的协调有序发展才成为可能。 本文主要运用相关分析、回归分析以及指数分析的方法，对环境优化进程中 不同阶段的制度和管理的贡献、结构调整的贡献、技术进步的贡献进行分析，比 较三者的阶段差异，从而为有效的控制环境质量，保证人民生活提供依据。 1 3 、论文框架 第一章、引言。介绍本文选题意义、研究目标和方法，以及论文基本框架。 第二章、环境优化的理论基础及有关文献回顾。主要对影响环境优化的因素 的理论基础：外部性理论、产权理论、结构主义理论和技术水平理论进行介绍。 并对国内外有关环境优化因子对环境的影响的相关实证研究，特别是近期国内的 相关研究进行简单的评述。 第三章、浙江省环境现状分析。通过对浙江省环境态势的总体描述，包括对 2 浙江大学硕士学位论文浙江省环境优化进程中的因子贡献分析 环境存量( 污染物浓度的时点水平) 和对环境流量( 废水、废气) 的描述与分析， 建立趋势模型，利用趋势模型对浙江省环境质量变化进行阶段判断。 第四章、浙江省环境质量影响因素分析。分别从环境优化进程中各因子的特 征及对环境质量的影响入手，分析浙江省的经济结构特点、技术水平现状以及管 理制度的现状。 第五章、浙江省环境优化进程中的因子贡献实证研究。在对指标进行选择与 确定后，运用相关分析、回归分析方法分析各影响因子与环境优化的相关关系； 然后，再运用指数分析的方法分析各影响因子在环境优化过程中的贡献。 第六章、结论与建议。 浙江大学硕士学位论文 浙江省环境优化进程中的因子贡献分析 2 、环境优化的理论基础及有关文献回顾 资源配嚣对环境施加影响的原因很多，经济学家主要用以下五种手段进行分 析：其一是个人收益( 成本) 与社会收益( 成本) 不一致的“外部性”理论。其 二是与环境资源使用的权利和保护的义务相联系的产权理论。其三是与市场机制 相联系的排污交易理论。其四是与经济发展水平相联系的产业结构理论。其五是 与生产工艺及治理污染水平相联系的技术水平理论。 2 1 、环境优化的理论基础 2 1 1 、外部性理论 外部性是一个经济学的概念，米德将外部性定义为：“一种外部经济( 或外 部不经济) 指的是这样一种事件，它使得一个( 或一些) 在做出直接( 或间接地) 导致这一事件的决定时根本没有参与的人，得至q 可觉察的利益( 或蒙受可觉察的 损失) ”。将外部性概念引入环境保护领域，是为了寻找促使外部性问题内在化的 有效方式。 著名的经济学家马歇尔在分析个别厂商和行业经济运行时首创了“外部经 济”和“内部经济”这一概念，他认为，外部性产生的原因是市场失灵，所以必 须通过政府的直接干预手段解决外部性问题。具体来说就是要在外部性场合通过 政府行为使外部成本内部化，使生产稳定在社会最优水平。庇古丰富了这一概念， 他提出边际私人净产值与边际社会挣产值之间存在下歹l j 关系：如果边际私人净产 值之外，其他人受到损失，那么，边际社会净产值就小于边际私人净产值，即边 际私人收益与边际社会收益、边际私人成本与边际社会成本相背离。这是，就应 由政府采取适当的经济政策，消除这种背离。政府应采取的经济政策是：对边际 私人成本小于边际社会成本的部门实施征税，即存在外部不经济效应时，向企业 征税。庇古认为，通过这种征税和补贴，就可以实现外部效应的内部化。这种政 策建议后来被称为“庇古税”。 2 1 - 2 、产权理论 由于庇古税也存在着一定的局限性：如外部性往往不是一方侵害另一方的单 4 浙江大学硕士学位论文浙江省环境优化进程中的因子贡献分析 向问题，而具有相互性。在交易费用为零的情况下，庇古税根本没有必要。即使 在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内部化问题要通过各种政策手段的 成本一收益的权衡比较才能确定。也就是说，庇古税可能是有效的制度安排， 也可能是低效的制度安排。 与庇古观点不同，科斯的市场解决方法是根据可转让的责任规则的不同规 定，依靠交易来消灭低效率的帕累托相关外部不经济，这种交易的结果产生了高 效率的价格比率。科斯一反新古典经济学传统，在其经典论文社会成本问题 ( c e a s e ，1 9 6 0 ) 中提出：政府的干预并不是必要的，外部性问题可以通过重新 分配产权得酗解决，市场是最有效的。后入总结为著名的“科斯定理”，即当交 易成本为零时，人们之问的自愿合作或将外部性所产生的社会成本纳入交易当事 人的成本函数，从而导致最佳效率的结果出现。只要产权初始界定清楚，则资源 的有效配置可以由市场来解决。在界定清楚资源与环境产权的情况下，许多环境 问题可以通过污染排放者和受损者之间的交易来解决，这种交易既可以表现为排 污者为排污而向受损者支付或贿赂，也可以表现为受害者向排污者支付以补偿其 因污染造成的损失，并不需要政府加以干预，政府的职责只是将产权界定清楚( 谁 有排污权谁有免受损权) 。科斯定理对于理解外部性问题，更一般地说，对于理 解市场的作用具有许多重要意义。 2 1 3 、捧污权交易理论 著名经济学家戴尔斯( d a l e s j l1 9 6 8 ) 在科斯定理引入产权和价格机制的 基础上，结合政府的作用，在其污染、产权、价格著作中提出了著名的“污 染权”概念。他认为，外部性的存在导致了市场机制的失败，造成了环境污染， 单独依靠政府干预，或单独依靠市场机制，都不能收至令人满意的效果，而只有 将二者结合起来才能恢复市场机制，有效地解决负的外部性，把污染控制在令人 满意的水平。 排污权交易即环境容量的交易，实际上是一种排污指标的转让，因为排污指 标是环境容量量化的表现，它是指在环境保护部门的监管下，各排污主体将持有 的排污指标在符合交易法规的条件下进行有偿转让，且权利主体通过转让排污指 标获取利益的行为。政府可在专家的帮助下，把污染废物分割成一些标准的单位， 5 浙江太学硕士学位论文 浙江省环境优化进程中的因子贡献分析 然后在市场上公开标价出售一定数量的“污染权”，每一份权利允许其购买者可 排放一单位的废物。每一区域出售污染权的数量要足以保证环境能被人们接受。 通过确立排污交易制度，在控制污染总量的条件下，利用公开发行许可证的方式 分配排污权。政府不仅应允许污染者购买这种权利，而且，如果受害者或潜在的 受害者遭受了或预期将要遭受高于价格的损害时，他们为了防止污染，政府应允 许他们以高于污染者的出价来购买这些权利。若排污者治理污染使自己的排污量 下降了，它就有权在排污权交易市场上出售“富余”的排污指标。这样，排污权 就被人为的规定成一种代表社会价值的财产权和经济资源，排污权的有偿取得就 使得排污权与劳动力、资金等其它生产要素一样成为企业必须负担的费用和投 资，促使原有企业的外部不经济性内部化。排污权交易制度作为一种使外部不经 济性内部化的有效的经济手段，促进了污染防治从末端控制向全过程控制转变， 并推动了社会经济和治污技术的发展。政府还可以通过行政和法律等手段对其进 行规定和监督，再伴以一定的税收优惠、财政援助、低息贷款等措施帮助企业治 理污染，以实现国家对环境保护事业的宏观调控。 2 1 4 、产业结构理论 经济发展，是产业结构层次不断递进的过程。期间，经济增长所依赖的资源 结构会相应地发生变化，即经济结构、资源结构与经济发展水平有着密切的关系： 低收入国家一般以第一产业为主，对自然资源的依赖程度进而对环境施加的压力 较大：中等收入国家以第二产业为主，制造业尤其是重化工业对环境施加的影响 较大；高收入国家以第三产业和高新技术产业为主，对自然资源的依赖程度较低， 进而对环境施加的负面影响也趋于下降。 结构理论认为，对环境旌加很多且很大的负面影响的资源配置通常是和产业 结构低度化联系在一起的，产业结构不升级，就无法遏制自然资源耗竭和环境恶 化的趋势。它强调的是加速经济发展的重要性，并把生态不可逆阈值作为低水平 发展阶段资源和环境保护的底线。 经济结构对资源环境有着深刻的影响，特别是产业结构作为“资源转换品” 和“污染物产业的质和量的控制体”，它的合理性评判及由此做出的产业结构调 蘩措施是经济持续发展的基础。生态经济学家认为，资源环境问题不能简单用外 6 浙江大学硕士学位论文浙江省环境优化进程中的因子贡献分析 部性和替代性解释，它最重要的是经济结构特征。 2 1 5 、技术水平理论 在众多的经济与环境的影响因素中，许多学者认为技术是实现二者协调发展 的关键。解决环境问题的主要手段是技术。对于节省能源、提高效率、直接耗损 环境资源量小的高新技术，是有利于人们生活福利的改善的。如果用成本收益评 价，实现同等社会福利改善的环境收益应大于环境成本，而且环境成本还可以通 过经济与技术手段得到有效控制。他们把技术进步称为“资源扩大” ( r e s o u r c e a u g m e n t i n g ) 的技术进步。在始终不断的资源扩大的技术进步情况 下，如果一个单位的产出可以以越来越少的资源投入来实现，那么资源就不是必 不可少的，即使人造资本和资源之间的替代的可能性为零。 2 2 、对国内外有关的文献综述 2 2 1 、国外有关文献回顾 对于影响环境优化进程的因子，国外学者分别从不同的方面入手，对因子的 作用机理进行了细致的分析，主要分以下几个方面： 一是主张幂q 用政府手段进行环境优化。 支持庇古税的学者包括：环境经济学家鲍莫尔在环境政策的理论分析中 建立了一般分析模型以解释外部性内部化方法之一的“庇吉税”的正确性 ( b a u m o l ，1 9 8 8 ) 。费雪则认为，在环境管理上，科斯定理不能代替庇古税，甚 至不构成对庇古税的挑战。 德塞帕将庇古与科斯并列比较，认为两者的观点有许多相似之处，两者所包 含的信息是一致的。 也有支持使用排污权交易观点的如：m o n t g o m e r y 从理论上证明了市场均衡 的存在，并且在竞争的均衡中整个区域达到了联合成本的最小化。同时，他也证 明了在一定的条件下，排污权的最终配置与排污权的初始分配是相互独立的，并 且，当总的排污权与期望的环境质量标准相等时，则满足均衡条件的任何排放矢 量和价格矢量也满足效率条件。 浙江大学硕士学位论文浙江省环境优化进程中的因子贡献分析 与主张采用经济措施不同意见的是斯蒂格勒。他认为政府在校正外部性因素 中可以发挥较大的作用，不过他不主张采用经济措施，而更倾向于使用行政措施 来进行管制与指导，其中重要的一条是直接规定外部不经济性的允许数量。 二是主张通过产业结构优化环境。 查理斯阿布格雷认为由于对自然资源的滥用，结构调整对环境的影响是显 而易见的。他研究了短期宏观经济政策如财政、货币和汇率政策以及长期性的问 题如贸易、价格和投资，以及制度性改革，用以说明这些可变量在结构调整意义 上是如何影响环境的。 坚持这一论断的还有：s u r i 和c h a p m a n ( 1 9 9 8 ) ，他们认为污染水平的降低 是由于服务业在一国总产出中所占比重逐渐增大，而且，污染密集型的生产活动 已经被转移到其他低收入国家。 d a v i dd c o n n o r 针对东亚的环境污染与产业结构变化而提出产业结构阶段 模型，该理论认为：东皿国家的工业发展和环境污染程度可分为三个阶段：第一 阶段是纺织、服装、食品、饮料等轻工业的发展。这些产业的污染集约度的等级 比较低：第二阶段包括铁、非金属、石油化工、非金属矿物那样的中间产品的发 展，这些产业的污染集约度等级比较高；第三阶段为电气、电子机械、普通机器、 运输机械的发展阶段，这一阶段对环境的影响最低。 1 9 7 4 年，d a l y 发表了稳态经济的理论，提出经济结构变化对稀缺资源的依 赖越来越小，只要经济中的投入水平与外部输入相当，资源就能达到最优利用率。 三是主张依靠技术进行环境优化。 s t o k e y 认为清洁技术取代高污染技术导致了收入与污染之间的倒u 型关系。 j a e g e r 通过假定消费者对清洁环境的需求随收入增长而提高，也同样得出污染 与收入具有倒u 型关系的结论。 豪沃思( 1 9 9 1 ) 发现技术进步在统计上非常重要，而且在能源强度下降方面 做出了重要贡献。 四是主张采取其他措施优化环境以及一些反对意见。 1 9 9 0 年，n o r g a a r d 提出了协调发展理论，认为通过反馈环在社会与生态系 统之间可以实现共同发展。这一理论把经济发展过程看作是不断适应环境变化的 过程。它指出西方的科学与一体化通过新技术控制自然界，而不注重社会与生态 浙江大学硕士学位论文浙江省环境优化进程中的因子贡献分析 系统之间的深入联系，因此破坏了协调发展的模式。 c h e u n g 和d e m s e t z 把产权私有作为解决资源耗竭和环境恶化问题的政策手 段( 1 9 7 0 ，1 9 6 7 ) ，亨利勒帕日甚至认为，要解决这类问题，必须把一切资源私 有化( 1 9 8 5 ) 。 斯蒂格里茨认为，进行社会准则和社会价值的宣传和教育是解决外部不经济 的另一种方法。j o n e s 和p e c c h e c n i n o 认为解决外部性问题是环境治理的关键， 他们构建了一个代际交叠模型，使经济增长速度由市场决定，而污染管制措旖由 年轻一代集体决定。结果表明，根据决策方式不同，污染与收入之间的关系既可 以是倒u 型，也可以是单调递增，甚至可能为s 型。 除了提出新的建议外，也有部分学者对经济政策持反对态度，包括：( 1 ) h a h n 和h e s t e r 对传统的排污权交易系统进行分析后认为，用排污权交易系统代替指 令控制系统可以节约大量成本的理论预测并没有完全实现。尽管有大量的交易发 生，但由于大部分交易是内部交易。即使实现了成本的大量节约，却没有完全实 现所期望的成本节约。( 2 ) 由美国环境经济学者克鲁蒂拉于二十世纪6 0 年代提 出的对技术迸步作用的质疑。他认为，技术进步包括两种类型：一类是利用环境 资源生产商品与服务的技术；另一类是关于那些具有效用的自然现象的生产技 术。前一种具有创新，可以导致更新更美好的商品和服务出现。而后一种由予各 种自然现象如大自然奇观、灭绝物种的复苏等，它们的生产技术难度大，需要投 入多、周期长，技术进步不可能使他们成为现实。因此会出现技术进步的不对称 现象。 7 0 年代后期，美国另一学者佩奇研究了技术进步的环境效应。在环境保 护与经济效率一书中提出了“技术进步的非对称性”孵概念，即资源开发技术 和环境保护技术的不对称性。即技术进步，许多源于资源开发，多集中于开采利 用技术、降低开采或收获成本、增加资源利用率以获取更多收益，这些技术进步， 在客观上都可能促进环境资源的开发利用，不利环境的保护与持续。比如说如何 使一个生态系统的功能更完美、如何使脆弱的环境变得更稳定等等。研究结果表 明，资源开发利用技术的进步是市场自身力量推动的结果，多方位多触角，反应 快，周期短，投入产出比高；环境保护的进步是政府干预的结果，非市场经济的 自然产物，往往反应慢，时间滞后，周期长，市场效益低。( p a g e1 9 7 7 ) 9 浙江大学硕士学位论文浙江省环境优化进程中的园子贡献分析 2 2 2 、国内有关文献回顾 国外学者在理论上对环境优化因子的研究取得了不少显著的成果，在实证方 面则比较注重经济增长与环境的关系。国内的有关研究起步较晚，主要在国外较 成熟理论的基础上进行一些探讨； ( 1 ) 实证研究 李善同等人用指数分析法得出，1 9 9 4 年与1 9 9 1 年相比，工业部门结构和环 境技术水平的变化大大减小了生产规模扩大所带来的环境影响。他同时运用c g e 模型进行环境问题的研究，实证结果表明，中国未来的高速经济增长和产业结构 变化意味着严重鲍环境挑战。因此必须采取一定的环境保护措施，以控锚污染增 长，实现经济的持续发展。污染排放税作为一项重要的污染限制政策，必须辅之 于技术促进方面的政策，才能以较少的经济增长代价获得有效的环境改善，同时， 污染限制政策会带来较大的结构调整成本，因此努力完善要素市场，并采取一些 其他的政策与环境政策相协调和补充。李善同等人虽然研究了经济结构与技术水 平对环境的影响作用，但是，他们并未将政府的作用考虑在内，也来从阶段的特 点入手来区分两个因子的作用效果。 李文君等著的唐山市资源型产业结构及其环境影响分析则是结合万元产 值能耗、工业用水量、“三废”排放量等指标用以分析各工业部门污染源的动态 变化。对地区产业结构对环境的影响做出系统性的分析，认为产业结构的升级和 优化是协调唐山市经济发展和环境保护的根本途径和长期任务。 晏晓林等人在分祈系统“顺”、“逆”向优化方法优、缺点的基础上，将两 者结合起来，建立了以多目标规划和系统分解协调优化为主体的系统双向耦合优 化方法来研究区域工业结构与环境质量的关系，利用所提出的耦合公式寻求具有 系统顺、逆向双重优化意义的工业产值和污染物捧放量的敬意值，并对广东省淡 澳地区进行了实证研究。其目的在于寻找最优的产业结构。 陈艳莹通过构建微观模型和实证研究得出，污染治理的规模收益递增是导致 环境库兹涅茨曲线存在倒u 型关系的最基本原因。她提出经济发展进程、技术条 件变化和外部下等方面并不是污染与收入之间存在倒u 型关系的必要条件，污染 治理活动本身具有的规模收益递增的特征可以直接导致环境库兹涅茨曲线。 ( 2 ) 理论研究 1 0 浙江大学硕士学位论文浙江省环境优化进程中的因子贡献分析 张文松、郭广珍在环境污染治理方式初探及其经济学分析一文中通过对 几个典型解决方案如直接管制法、征收污染税法、科斯定理法进行了比较，指出 要将各种方法综合使用以达到优化环境的目的。他们是以政府管制的作用机理入 手，定性化的分析了政策管制对环境优化的作用。 罗勇通过对国际环境保护经济手段的比较得出，环境保护的税费手段的收入 作用大于其他经济手段所带来的作用。何志敏通过分析及与其他方法相比较后认 为：政府征税具有其独特的优越性，它既不破坏市场机制的运行，又符合公平效 率原则，是综合治理环境污染的最有效手段。 李锐锋等人指出，虽然生态危机与科学技术的应用有关，但科学技术本身决 不是导致生态危机的根源，而要认识、解决生态问题还必须依赖于科学技术。 夏光则认为征税是解决环境污染的最佳选择。赞成建立环境权益代理公司。 其基本点是：环境问题往往由“市场失灵”所致，但由于政府的理性有限、中立 有限、实力有限和灵活有限，政府干预往往会出现“政府失灵”，为了既防止“市 场失灵”，又防止“政府失灵”，可以建立“环境权益代理公司”( 1 9 9 3 ) 。彭壁玉 指出公司受当事人委托，代为办理环境权益诉讼所需的一切手续，依法进行辩护， 既能要求对方停止环境权益侵害，又可以索取因侵权而造成的赔偿费。王金南等 人认为：“控污银行”是专门发行、经营排污指标，充当排污权交易中介调节者 的经济组织，因而排污指标的流转是其一切经济活动的主体和基础。 邓英淘研究员在其所著的新发展方式与中国未来这本书中，指出生态革 命是继农业革命、工业革命之后的第三次革命，应该从生态农业和清洁生产两个 方面入手进行。 2 2 3 、文献观点小结及本文创新点 综上所述，无论是国外还是国内的学者对于环境优化过程中各因子作用的机 理已经做出了大量而且详尽的研究，但仅分析了单个影响因子对环境的作用，目 前尚未看到将几个因子对环境优化的作用进行综合评价的相关文献。 由各类文献的综述中我们可以看到，各因子由于作用的机理不同，褥的效果 是不相同的，简单分析单个因子对环境的作用明显存在着一定的局限性。因此， 有必要将环境优化进程中因子作用的协变规律和协变机理做一系统的定量研究， 浙江大学硕士学位论文浙江省环境优化进程中的园子贡献分析 研究不同时期环境优化过程中的经济结构变动的贡献、技术进步的贡献、制度管 理的贡献的大小，用以寻求在特定的条件下，能够得到最佳效果的特定的措施。 因此，在吸取相关文献研究经验的基础上，本文主要对以下几方面内容加以 分析：第一，通过对环境存量( 污染物浓度的时点水平) 的描述和对环境流量( 废 水、废气) 建立趋势模型，利用趋势模型分析浙江环境变迁的阶段特征。第二， 运用相关分析、回归分析方法分析近年来环境优化过程中的各因子与环境的相关 关系：第三，运用指数分析的方法来分析环境优化过程中的各因子的贡献。 浙江大学硕士学位论文浙江省环境优化进程中的因子贡献分析 3 、浙江省环境现状分析 3 1 、浙江省环境的存量特征 长期以来，由于公众环保意识的淡漠以及对发展和保护互为条件的观念还没 有被生产者所理解和接受，致使资源被掠夺性地开采和破坏，环境严重污染，沙 土流失，一系列问题正以前所未有的规模和危害呈现在人们的面前。浙江省的环 境质量面临着多方面的危机： 浙江省地表水主要由“八大水系”( 钱塘江水系、曹娥江水系、甬江水系、 椒江水系、瓯江水系、飞云水系、鳌江水系和苕溪水系) ，运河，湖泊与水库， 河网，省界河流，入海矸闸，海岛河流以及城市饮用水源地等八个部分组成。多 年来，由于废水排放量的增加，水质i i 类断面减少，湖水水质日益恶化，水中生 物大量消失。到2 0 0 4 年底，八大水系、内陆河流和湖库的1 6 9 个省控断面水质 监测结果表明，仅有5 2 1 的监测断面水质达到或优于地表水环境质量i i i 类标 准，比上年减少1 0 5 个百分点。八大水系按满足功能断面数百分比由高到低顺 序排列依此为：飞云江、苕溪、瓯江、甬江、钱塘江、曹娥江、椒江、鳌江。全 部河段水质均不能满足水域功能要求，氨氮和总磷指标仍然超标，水质依然很差。 平原河网水质主要为i i i 一劣v 类，9 0 6 的断面不能满足水域功能要求，总体水 质依然很差。水库水质总体优良，大部分可达i i i i 类。湖泊水质相对较差，已 呈现不同程度的富营养化。只有部分城市的主要饮用水源地水质良好。 近岸海域( 领海基线外延1 2 海里以西海域) 环境水质受陆源性污染影响， 赤潮增加，绝大部分环境功能区未能达到水质保护目标要求，污染程度位于全国 沿海省( 市、自治区) 的第二位。海水中括性磷酸盐、无机氮超标严重。受其影 响，浙江省近岸海域海水水质四类和劣四类的占7 0 7 。重金属，尤其是铅、锌 超标较普遍，局部海域汞、铜和溶解氧有超标现象；部分海域( 特别是杭州湾海 域) 化学需氧量超标率较高。我省重要港湾( 杭州湾、象山港、三门湾、乐清湾 等) 因长江冲淡水、沿海河流和港口污水及养殖业废弃物的影响，海水普遍受到 无机氦、活性磷酸盐的超标影响，已无一、二类水质。 城市环境空气质量虽然稳定在一定的水平上，但3 2 个省控城市中己无达到 国家一级标准的城市。其中，二氧化硫和二氧化氮日均浓度均只达到国家二级标 准，总悬浮颗粒物仅有2 7 个省控城市日均浓度达到国家二级标准。空气污染造 1 3 浙江大学硕士学位论文 浙江省环境优化进程中的因子贡献分析 成粉尘增加和酸雨严重，含硫量超过2 的排放烟尘导致了酸雨的增加。2 0 0 4 年， 全省降水p h 年均值为4 4 l ，比去年又下降了0 0 9 ，酸雨率平均为8 9 5 ，比 上年上升了4 9 个百分点。酸雨造成粮食减产、水体酸化、建筑材料腐蚀受损、 人体健康受到损害，生态环境严重恶化。 近几年来，全省城市声环境质量也呈现下降趋势，2 0 0 4 年城市区域环境噪 声虽然基本控制在5 7 8 分贝内，交通噪声基本在7 0 分贝控制值内，但与八十年 代相比质量下降明显。 从总体看，环境形势依然十分严峻，水、空气、土壤污染以及垃圾、噪声等 环境问题仍在严重威胁着浙江省人民群众的身体健康，制约着经济社会的健康持 续发展。考虑到水、气、声对经济发展与人民生活最为密切，因此，本文选取了 1 9 9 7 - - 2 0 0 4 年浙江省的“八大水系、内陆河流和湖库中监测断面水质达到或优 于地表水环境质量m 类标准的断面百分比”、“酸雨率”以及“交通噪声的分贝数” 的变化趋势用以模拟近几年来浙江省在水、气、声三方面的环境变化趋势( 见图 3 1 ) 。 p _ 。 ：1 ，1 卢 厂 十酸雨率 一噪声分贝数 + 达到或优于三类标准断面百分比 图3 11 9 9 7 2 0 0 4 年水、气、声环境质量 由图中不难看出，除了声环境质量近几年一直被控制在一定的区域范围内之 外，无论是水环境还是气环境的质量都呈现出较大程度的下降。因此，我们可以 推断，浙江省环境的存量变化仍存在着恶化的趋势。 1 4 浙江大学硕士学位论文浙江省环境优化进程中的因子贡献分析 3 2 、浙江省环境的流量特征 环境质量是指某一特定时点的环境状态，这一状态是前期污染物排放情况和 治理水平的综合结果，同样，未来污染物的排放和治理水平则决定着下一个特定 时点的环境质量。因此，了解浙江省环境的流量特征显得同样至关重要。 浙江省水环境的污染源主要是直接或间接排入水体的工业废水、生活污水、 地表泾流和大气降水等，而工业废水和生活污水是影响浙江省水环境质量的主要 污染源。总体上讲，近十年来浙江省的废水排放特征呈现摊放量逐年放大、分布 越来越广泛的趋势。工业废水以有机污染为主，其中以c o d 的排放量最大，是浙 江省水环境最主要的污染物。从污染排放地来看，杭州是工业废水及有害物质排 放量最大的地区。从污染排放的主要行业来看，造纸及纸制品业、纺织业、化学 原料及化学制品制造业、电力煤气及水生产供应业、食品烟草饮料加工制造业、 黑色金属冶炼及压延加工业等六个行业为废水排放量最大的几个行业。2 0 0 3 年 浙江省废水排放总量为2 7 。0 3 亿吨，比上年增加4 3 。其中工业废水1 6 8 亿吨， 与上年基本持平，占废水总量的6 2 2 ；生活污水1 0 2 2 亿吨，比上年增加1 2 2 ，占废水总量的3 7 8 。废水中化学需氧量( c o d ) 排放总量为5 6 2 0 万吨， 比上年减少2 9 。其中工业废水中c o d 排放量为2 5 6 4 万吨，比上年减少9 5 ，工业c o d 占总量的4 5 6 ；生活污水中c o d 排放量为3 0 5 6 万吨，比上年 增加3 5 。i 业废水排放达标率为9 7 2 ，比上年略有提高。 浙江省工业废气污染是属于煤烟型的，其主要污染物是二氧化硫、烟尘和氮 氧化物，这与煤炭是浙江的主要能源是密切相关的。工业废气的排放地主要集中 在杭州、宁波、台州、衢州、湖州等五个市，五个市中杭州、宁波、台卅 的经济 总量较大，而衢州、湖州以发展水泥、电力等重污染行业为主，这一经济发展水 平与产业结构特点在很大程度上决定了工业废气的排放量。重点污染行业主要 是：电力煤气及水生产供应业、非金属矿物制品业、化学原料及化学制品制造业、 化学纤维制造业、黑色金属冶炼及压延加工业和纺织业。2 0 0 3 年废气中全省二 氧化硫排放总量为7 3 4 万吨。比上年增加1 7 6 。其中工业排放7 0 7 万吨， 生活排放2 7 万吨。全省烟