（政治经济学专业论文）陕西省人力资本与经济增长关系的实证研究.pdfVIP

摘要 实现经济的稳定与增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡是一国( 地区) 政府主要的宏观目标，其中经济增长在四个目标中处于一个极为重要的地位。改 革开放以来，中国一直保持较高的经济增长速度，但是从区域经济发展的角度来 看差异也在逐步拉大，其中陕西省的经济有了长足的发展，但与东部省份相比， 经济发展状况并不乐观。新经济增长理论和人力资本理论以证明人力资本是一个 国家或者地区经济增长的内生因素，也是保持国家或地区经济持续发展的重要基 础。 本文在有效劳动模型的分析框架内，选取陕西省1 9 9 眦0 0 6 年间物质资本和 人力资本的时间序列数据，对陕西省人力资本与经济增长的关系进行了实证分 析。 首先，对人力资本理论形成和发展进行了较为全面的介绍和评述，全面阐述 了人力资本与经济增长之间的关系，从而建立了全文的理论前提和依据。 其次，以受教育年限法对陕西省1 9 9 0 2 0 0 6 年人力资本存量进行了全面的核 算，并对陕西省人力资本水平与全国其他省份进行横向的比较分析。同时，以实 证方法估算人力资本、物质资本和全要素生产率对陕西省经济增长的贡献率，并 从人力资本内部结构、外部环境、激励机制和积累机制四个角度分析陕西省人力 资本对经济增长贡献率低的原因。 最后，针对陕西省人力资本存在的具体问题，提出相应的政策建议，探索促 进陕西省经济快速、健康和持续发展的人力资本战略和有效途径。 关键词：人力资本物质资料经济增长实证研究发展战略 e m p i r i c a la n a l y s i so fh u m a nc 印i t a l a n de c o n o m i cg r o 、矶hi ns h a n x ip r o v i n ce a b s t r a c t e c o n o m i cs t a b i l 时a i l d 伊。叭h ，f i l ne 玎叩1 0 y m e n t ，p r i c es t a b i l i t ) ，觚db a l a i l c eo f p a y m e n t sa r et h em a i nm a c r 0 e c o l l o m i cg o a l so fe a c h9 0 v e m m e l l t ，o ft 1 1 ef - 0 u r e c o n o m i c 孕。0 w t l li st h em o s ti m p o r t a n t s i n c et h ei m p l e m e n to ft 1 1 er e f o ma i l do p 肌p o l i c 弘h i g l ls p e c do fe c o n o m i c g r o w t hh a sb e e nm a i n t a i n e di nc l l i n a f o 姗t h ep o i n to fm ed e v e l o p m e n to fr e 百o n a l e c o n o m i c ，al a r g e rd i 虢r e i l c e 伊a d u a l l yd e v e l o p sb e 觚e e i lt h ee a s t 锄dw e s to fc h i n a a 1 t h o u 曲d e v e l 叩e dp o t e n t i a l l y ，c o m p a r e dw i t ho m e rp r o v i n c e si ne 硒t e m ，m e d e v e l o p m c n to fe c o n o m i ci sn o ts a t i s 伽n gi ns h a i 】i i th 弱b e e np r o v e db yt h e w e s t 锄n e we c o n o m i cg r o w m 锄dh 啪觚c 印i t a lt h e o 巧t h a th 啪锄c 印i t a lh 嬲 p l a y e d a ni m p o n a n tr o l e i nm el o n g t e r i na n dc o n t i n u a le c o n o m i cg r o w t ho f c o u n t r i e s b a s e d0 nt h ee 疵c t i v e1 a b o ri n o d e l ，m ep a p e r 狮a l y s e sm ee 仃e c to ft l l eh 啪锄 c a p i t a l t om ee c o n o m i cg r 0 、矶hi ns h 锄x ib yc h 0 0 s i n gd a t ao fh 啪孤c 印i t a la n d m a t e 血1c 印i t a lb e 帆e e nl9 9 0 锄d2 0 0 6 a tf i r s t ，m ep a p e ri i 咖d d u c e st h er e s e a r c hr e s u l t so ft h eh 眦a l l c a p i t a lt h e 0 锄d 百v e sac o n l p r e h e n s i v en a n a t i o nt ot h er c l a t i o n s h i po ft h eh u m a l lc a p i t a lm e o 巧a n d e c o n o m i cg r o w c hm e o w h i c he s t a b l i s h e dm et h e o r yp r e m i s ea i l dt h eb 戚so ft h i s p a p e r s e c o n d l y ，w i t he d u c a t i o n a ly e a rl a w t h cp a p e rc h e c k e d 锄dc a l c u l a t e dt h eh 啪锄 c 印i t a lf b m19 9 0t o2 0 0 6i ns h a n x i ，t h e nc o m p a r e dt h es i t u a t i o no fh 啪a i lc a p i t a l 1 e v e l si ns h a i l x ia i l dm a ti no t h e rp r o v i n c e si nt h ec o u n t r y a tm es a m et i m e ，t h ep a p e r e s t i m a t e dt h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fh u m a l l c 印i t a l ，m a t 嘶a lc a p i t a l勰w e u 弱 t o t a l - f a c t o rp r o d u c t i v i 够t ot h ee c o n o m i c 印、矾hb ye m p i d c a lm e t h o d ，m o r e o v 丘o mt h ep o i n to fi m 甜o rc o n f i g u r a t i o n ，r 0 1 eo ft h e e n v i r o r n e n t ，i n s p i r i n gm e c h a i l i s m a i l da c c u m u l a t i n gm e c h a n i s mo fh u m a nc 印i t a l ，t h er e a s o n sf o rt h el o wc o n t r i b u t i o n r a t eo f h u m a l lc 印i t a l t oe c o n o m i ci ns h a i l x ia r ea l l a i y z e di nt h i sp 印e r f i n a l l y ，a c c o r d i n gt ot h ea b o v et h e o w a i l de m p i r i c a la l l a l y s i sr e s u l t s ，t h ep a p e r p r e s e n t sm es u g g e s t i o n so nh o wt o 诅k ea d v a i l t a g eo ft h eh 姗a 1 1c 印i t a l t oa c l l i e v ea 陕西省人力资本与经济增长的实证研究 1 导论 随着以信息、通讯技术飞速发展为标志的新技术革命的发展和全球经济一体 化的进程，全球经济的增长方式正在发生根本性的变化，工业化的经济形态逐步 向以知识为基础的经济形态转变。技术、知识和人才是决定一个国家或地区能否 在经济全球化的激烈竞争中获胜的关键因素，而这主要取决于其所拥有的人力资 本的数量和质量，以及科研水平和创新能力。因此，人力资本是一个国家经济和 社会发展最重要的战略资源，创造和应用知识、信息的能力与效率，成为决定一 个国家综合国力的主要因素。在知识经济时代下，世界各国纷纷采取措施，加大 培养、吸引和开发人力资本的力度，增强核心竞争能力。胡锦涛同志在十七大报 告中也明确提出，建设创新型国家，就是要依靠具有很高人力资本的各类科技人 才和科学家，要“优先发展教育，建设人力资源强国”，强调以人为本为核心的 科学发展观。这充分体现人力资本在社会经济发展中的基础性、战略性、决定性 作用，对我们正确应对和把握经济全球化的挑战和机遇，推动我国经济和社会的 可持续发展，具有极其重要的指导意义。 1 1 选题背景和意义 西方经济学家己经从理论上证明人力资本是西方发达国家和新兴工业国家 经济增长的内生因素和驱动力，人力资本投资和积累是经济保持持续增长的重要 基础。因此，人力资本作为经济增长的主要因素越来越引起人们的重视。在全国 大力实施以人为本的发展战略的背景下，对于陕西省这样一个经济总量小，发展 水平低的欠发达省份而言，如何加大人力资本形成和积累速度，实现人力资本的 有效利用，调整人力资本结构，全面推动经济社会快速发展，是迫切需要深入研 究的新课题。 1 1 1 选题背景 第一，理论背景。经济快速增长是每个国家或地区所期望的发展目标，经济 增长理论正是要研究影响经济增长的因素，探索经济增长的动力和源泉，从而为 国家制定促进经济发展的政策提供理论依据。从古典新古典现代经济增长理 论的发展历程来看，经济增长理论的发展有三大主线：“资本积累论”、“技术 决定论 、“知识积累和人力资本论”。新古典理论最初认为经济增长的源泉在 于资本的增长，但索洛余值表明资本和劳动投入并不能完全解释经济增长，新古 典增长理论把这个余值归结与技术进步，而经济学家舒尔茨把这个余值归结为教 育导致的人力资本，这种解释不仅从理论上容易被人接受，而且在现实中也找到 相应的证据支持。舒尔茨对美国二十世纪初期到5 0 年代农业经济的研究中发现， 促使农业生产迅速增加和农业生产率提高的重要原因，己经不是土地、人口数量 陕两省人力资本与经济增长的实证研究 或资本存量的增加，而是人的知识、能力和技术水平的提高。美国经济学家丹 尼森的研究也证明在1 9 2 9 年至1 9 8 2 年期间，美国劳动力平均受教育年限的增长 对美国同期人均国民收入增长率的贡献为2 5 。j 本哈比和m m 斯皮格尔的研 究表明一个国家赶上先进国家的速度是其人力资本存量水平的函数，落后国家如 果具有较高存量水平的人力资本就会在较短时间内赶上或超过技术领先国家。 这些事实充分证明了舒尔茨人力资本理论的核心观点，即人力资本“是体现于人 身体上的知识、能力和健康”，是生产发展的关键。同时，强调特殊人力资本积 累对经济增长重要作用的“新增长理论”也成为经济增长理论中的主流。它进一 步揭示了人力资本在经济增长中的特殊作用，对现实中的一些经济现象做出合理 恰当的解释。因此，本文将以人力资本理论和内生经济增长理论作为理论支持。 第二，现实背景。改革开放以来，我国经济经过了一个持续快速增长的时期， 从1 9 7 6 年到2 0 0 5 年期间，我国g d p 年平均增长率达到9 6 ，综合国力大大增 强，人民文化生活水平也得到很大提高。但是从区域经济发展的角度来看，各地 区的经济存在明显的不平衡性，经济增长水平与速度、人均国内生产总值、经济 结构以及劳动生产率等方面都表现出明显的差异，尤其是东西部区域间资源优势 与经济增长优势之间的不平衡性特征更加突出，我国的东部、中部、西部三大地 区的经济发展呈现出“梯度格局”，而且这种趋势在逐年加大，一定程度上阻碍 了国民经济持续、快速、健康发展，影响社会的安定和国家政治、经济的统一。 陕西省作为西部地区的桥头堡，改革开放以来经济发展迅速，2 0 0 6 年陕西生产 总值4 3 8 3 9 1 亿元，比上年增长1 2 7 ，人均生产总值11 7 6 2 元，比上年增长 1 2 3 ，经济综合实力大大加强，但是纵观陕西省经济发展以及与其他省份相比， 人均g d p 远远低于全国平均水平，经济发展水平低，在全国经济排名中比较落 后。 在国家实施西部大开发的历史机遇下，为陕西省经济跨越式发展迎来了大好 机遇，但同时也存在着资金、资源、科技、制度等瓶颈制约与挑战。陕西省作为 全国的教育大省、科技大省和资源大省，充分开发利用人力资本，坚持以人为本 的发展战略，转变经济增长方式成为陕西经济可持续发展的关键，特别是在“科 教兴省”战略实施和知识、信息经济蓬勃发展的时期，陕西省人力资本开发与管 理面临着前所未有的挑战，特别是人力资本利用率低下是最重要的制约因素，这 也是造成经济发展落后的深层原因之一。因此，作为一名土生土长的陕西人并且 就读于经济学系的学生而言，有责任有义务来思考陕西省人力资本对经济增长的 作用，寻找充分发挥人力资本对经济增长推动作用的有效途径，转变经济增长的 。舒尔茨，曹延亭译教育的经济价值，吉林人民出版社1 9 8 2 年版。 oe ed e n i s o n “h u m a nc a p i t a la p p r o a c ht oe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ”，n e w m e t r o p o l i t a n ，d e l h i ，1 9 8 3 oj b h o b b i e s ，m “s p e l u n k e r e c o n o m i c so f p e r s o n n e la n d h u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n t ”h u m a nr e s o u r c e m a n a g e m e n tr e v i e w , v 0 1 1l ( 2 0 0 1 ) ，n o 4 2 陕西省人力资本与经济增长的实证研究 方式，以人力资本为依托大力发展陕西经济，促进陕西经济的可持续发展。 1 1 2 研究意义 在当今的知识经济时代，人力资本已经成为科技进步和社会经济发展最重要 的资源和保证，全球经济和科技的竞争最终表现为人力资本的竞争，研究人力资 本在经济发展过程中的作用以及其充分发挥作用的条件，对中国经济增长尤其是 西部经济增长不仅具有理论上的普遍意义，同时也具有极大的现实意义。 从理论意义而言，通过人力资本与经济增长关系的理论与实证研究，拓宽该 领域的研究视野，为同类研究积累第一手资料，为有效实施以人为本的发展战略 奠定理论基础，为制定可行的区域经济发展战略和人力资本开发模式奠定坚实的 基础。从人力资本的内部结构、外部环境、激励机制和积累机制四个角度分析人 力资本贡献率低的原因丰富了人力资本理论的内容。 从实践意义而言，陕西省作为欠发达地区不可能象东部地区发展初期靠大量 的劳动投入和资金投入发展劳动密集型和资金密集型产业，而必须依赖于提高劳 动者素质，使其在体力和脑力支出方面较好地适应现代化生产的管理、技术要求 和紧张节奏，大力提高人力资本利用率，迅速提高技术创新和社会发展。通过研 究陕西省人力资本与经济发展的关系，可以使人们充分认识到人力资本在一个国 家、地区乃至个人的发展中所起的关键作用，特别是人类社会进入知识经济时代， 社会发展将主要由对物质资本的依附转向对人力资本的依附，人力资本将成为创 造社会财富的决定性因素，其对社会经济发展具有无可比拟的加速作用，这有助 于全社会形成现代化的观念，增强开放开拓意识，推进传统社会向现代化社会转 型。对于欠发达地区来说必须重视人力资本的发展，不断增加人力资本投资，克 服制约人力资本积累的不利因素，才能推动社会经济的持续、健康和高速增长， 从而实现全面建设小康社会的宏伟目标。通过实证研究分析其存在问题的成因及 具体的人力资本开发管理对策研究，为地方政府决策提供理性思路和方法，对区 域人才资源开发实践具有一定的参考作用。 1 2 基本思路和结构框架 目前关于人力资本以及人力资本对经济增长的贡献研究已成为各国经济界 研究的热点问题之一，为了实现陕西省在新世纪第一个五年规划中拟定的宏伟发 展蓝图，实现陕西跨越式的发展目标，研究陕西省人力资本发展现状，分析人力 资本对经济发展的作用，提出促进陕西省经济增长的人力资本发展战略和规划具 有十分重要的意义，本文的研究正是基于这个出发点展开研究，基本思路如下： 1 2 1 基本思路 本文紧紧围绕“人力资本与经济增长 这条主线，以现代人力资本理论和新 经济经济增长理论为理论基础，阐明人力资本在经济增长理论研究中的核心地 3 陕西省人力资本与经济增长的实证研究 位，利用经济增长模型结合最新统计数据对陕西省人力资本与经济增长的关系进 行实证研究，并测算陕西省物质资本、人力资本和全生产要素率对经济增长的贡 献率，从而探讨陕西省人力资本在经济增长中的作用。针对陕西省人力资本利用 效率低的现象从人力资本的内部结构、外部环境、激励机制和积累机制不同角度 分析成因，探索能够促进陕西省经济快速、健康和持续发展的人力资本发展战略。 分析思路如下框图： 人力资本 的内部结构 陕西省人力资本 利用效率低的成因分析 人力资本 的激励机制 4 陕西省人力资本与经济增长的实证研究 图1 1 本文的逻辑结构图 1 2 2 结构框架 按照文章的研究思路和内在逻辑联系，具体结构安排如下： 第一部分为导论。主要介绍了本文的研究背景、研究意义和结构框架，简要 阐述了文章采用的研究方法、基本思路以及仓i j 新之处。 第二部分为相关文献综述，主要阐述人力资本与经济增长的理论。沿着人力 资本理论的产生、形成与发展线索和演进过程，对人力资本理论进行了较为全面 的归纳与综述，并对人力资本与经济增长的关系进行比较细致的梳理，分析已有 理论的贡献及局限，并简要论述国内对人力资本与经济增长关系的研究情况，为 后续章节研究陕西省人力资本与经济增长的实证分析奠定理论基础； 第三部分介绍陕西省人力资本的形成与发展，从人力资本形成角度一教育介 绍陕西省人力资本的现状，运用受教育年限法对陕西省生产中人力资本存量进行 定量分析，并对陕西省人力资本水平( 平均受教育年限) 与全国其他省份进行横 向的比较分析。 第四部分是陕西省人力资本与经济增长的实证分析，这部分既是对人力资本 与经济增长理论的现实验证，也是对该理论的实际运用。建立有效劳动模型对陕 西省人力资本对经济增长的作用进行定量分析，并测算物质资本、人力资本和全 要素生产率对陕西省经济增长的贡献率，实证结果与现实状况的统一证明在经济 发展过程中陕西省人力资本利用率低。 第五部分陕西省人力资本利用效率低的成因分析，从人力资本的内部结构、 外部环境、激励机制和积累机制四个角度来分析陕西省人力资本对经济增长贡献 率低的原因。 第六部分是政策与结论。针对在经济发展过程中陕西省人力资本存在的具体 问题，提出相应的政策建议，探索促进陕西省经济快速、健康和持续发展的人力 资本发展战略。 1 3 研究方法 本文主要采用定性分析与定量分析、实证研究和规范研究相结合的方法、计 量经济分析方法，运用了宏观经济学、发展经济学、区域经济学、人力资源经济 学、教育经济学和制度经济学等理论观点对研究选题进行探讨分析。 1 定性分析与定量分析相结合。论述经济增长与人力资本理论，运用现代经 济学理论对陕西省人力资本及经济增长状况进行分析定性研究。在此基础上，借 助1 9 9 0 - - - 2 0 0 6 年各年度中国统计年鉴、中国劳动统计年鉴、中国人口年鉴 和陕西统计年鉴等统计材料选用具体数据，建立有效劳动模型，并对陕西省 人力资本对经济增长的贡献率进行定量计算，并结合东部发达省区的实际情况， 陕西省人力资本与经济增长的实证研究 运用对比研究的方法进行比较分析，分析在经济发展过程中陕西在人力资本开发 与利用中存在的问题及原因。 2 实证分析与规范分析相结合，尤其重以实证分析为主。在具体分析过程中， 实证分析和理论分析是交叉使用、相互渗透的。如陕西省人力资本对经济增长现 象原因分析就是以实证分析为主，文中最后运用规范研究方法对促进陕西省人力 资源开发与经济快速增长提出相应的建议和对策。 3 比较分析与综合分析相结合，在实证分析中多次运用比较分析法，通过计 算得到陕西省人力资本水平，并且通过与全国平均水平和其他省份的横向比较得 出陕西省拥有相对优势的人力资本，文章的结论与政策建议是综合分析的结果。 1 4 创新之处 本文在国内学者已有研究的基础上，创新之处有以下几个方面： 1 4 1 研究方法创新 现有对陕西省人力资本研究大部分直接采用教育经费衡量人力资本存量，而 本文采用受教育年限法对陕西省人力资本存量进行定量分析，通过人力资本水平 与全国其他省份的横向比较分析陕西省人力资本的现状；建立陕西省人力资本有 效劳动模型，并估算1 9 9 0 - 2 0 0 6 年期间人力资本对经济增长的贡献率。 1 4 2 研究角度创新 本文运用区域经济学理论，依据最新统计资料对陕西省人力资本与经济增长 关系进行系统研究，是整体性的综合研究。从人力资本的内部结构、外部环境、 激励机制和积累机制四个角度分析陕西省人力资本利用效率低的原因并提出具 体的政策建议，为欠发达地区人力资本开发提供决策的参考依据。 1 4 3 研究内容创新 本文以人力资本与经济增长的经济理论为基础，运用最新统计资料对陕西省 人力资本存量进行定量研究，并建立计量模型对陕西省人力资本与经济增长关系 进行实证分析，探索促进陕西省经济快速、健康和持续发展的人力资本战略和有 效途径。 6 陕西省人力资本与经济增长的实证研究 2 相关理论综述 现代入力资本理论形成于2 0 世纪5 0 年代末6 0 年代初，舒尔茨在1 9 6 0 年美 国经济学年会的演说宣布了人力资本理论的诞生，但是人力资本思想很早就引起 了一些著名经济学家的注意，我们将舒尔茨之前的人力资本思想统称为早期的人 力资本思想，此时对人力资本的研究主要体现在以下方面：关于国民财富和国家 实力的研究；关于人的经济价值；关于人力资本与收入差别关系的思想等，这些 在人力资本领域研究的思想和观点虽未被纳入经济学的主流中，但是却构成了现 代人力资本理论丰富的思想渊源，成为现代人力资本理论形成的重要基石。 2 1 早期人力资本思想 人力资本理论的思想渊源最早可以追溯到古希腊思想家柏拉图( p l m o ) ，他 在著名的理想国中论述了教育与训练的经济价值。亚里士多德( a r i s t o t l e ) 也认识到教育的经济作用以及一个国家维持教育以确保公共福利的重要性。 重农主义的代表人魁奈( q u e s n a y ) 是最早研究人的素质的经济学家，明确 指出人是构成财富的第一要素。威廉配第( p e t t y ) 在1 6 7 6 年政治算术中， 采用“生产成本法 计算人口的货币价值，因此也被认为是“首次严肃运用了 人力资本概念咖。p e t t y 虽然认识到人能力的经济价值来源于人的能力形成所 需要的成本和这种能力所带来的收入，但是配第的计算并没有反应人能力的收入 效应 。 第一个将人力视为资本的经济学家是亚当斯密( a d a ms m i t h ) ，在国富论 ( 1 7 7 6 ) 中s m i t h 认为固定资本中包含所有居民或社会成员获得的有用的能力。这 种才能是通过包括教育、学校和学徒过程获得的，一般都需要付出现实的成本，因此， 它可以被看作是固定在个人身上的、已经实现了的资本。他建议由国家“推动、鼓励， 甚至强制全体国民接受最基本的教育 。这被认为是人力资本投资的萌芽思想。 1 9 世纪以后很多经济学家如萨伊( s a y ，j e a nb a p t i z e ，1 8 0 3 ) 、穆勒伽u ，j o h ns t u a r t ， 18 4 8 ) 、李斯特似s t ，f f i e d r i c h ，18 8 5 ) 、马歇尔( m a r s h a u ，f r a y ，18 0 9 ) 等都在人力资 本方面有杰出的思想。法国古典经济学家萨伊明确指出人的技艺和能力的形成需要花 费成本，并可以提高劳动效率因此可以称其为资本，他强调具有特殊才能的企业家人 才在生产中的作用 。穆勒认为知识和技能对劳动生产率产生重要影响，是国民财富的 一部分。德国历史学派先驱李斯特在政治经济学的国民体系中提出精神资本的 概念，认为“精神资本”来自于智力方而的成果和积累，一个国家生产力的高低取决 威廉配第：配第经济著作选集中的政治算术第四章，商务印书馆1 9 8 1 年版。配第采用的生产 成本法是通过计算人u 的货币价值，比较战争中的武器和j e 他军械物质的损失与人类生命的损失。此外， 配第首先提；和论证了劳动决定价值的思想，奠定了r 劳动价值论的基础。 约翰伊特书尔等编：新帕尔格里夫经济学大辞典( 第二卷) ，经济科学出版社1 9 9 2 年版，第7 3 6 页。 谭永生：人力资本理论评述及对我们的启尔，首都经济贸易人学学报，2 0 0 6 ( 3 ) 。 亚当斯密：国民财富的性质和原凶的研究( 上卷) ，商务印书馆1 9 7 2 年版，第2 5 7 - 2 5 8 页。 让萨伊：政治经济学概要，商务印书馆1 9 6 3 年版。 7 陕西省人力资本与经济增长的实证研究 于精神资本的运用。英国经济学家马歇尔在经济学原理认为教育可以开发人力资 源的智力，给劳动者带来的能力和劳动力利用的机会，因此知识是资本的重要组成部 分，是最有力的生产力，并且教育投资对经济增长起重要作用圆。 另外，值得一提的是卡尔马克思的劳动价值论，虽然并不是专门的人力资本理论 研究，但是其中很多理论观点却是人力资本理论的重要思想基础，马克思认为，劳动 是创造社会财富的主要源泉，人类的具体劳动创造商品的使用价值，抽象劳动创造商 品的价值，进而他把可以提高人的治理和技巧的科学技术以及教育看成是生产力的重 要来源。 这一时期的经济学家认为人及其能力和获得的技能都应被包含在资本的范围之 内，尽管古典经济学家已经看到了劳动是创造价值的源泉之一，但是由于当时资源、 设备等物质资料正处于经济增长递增阶段，西方经济增长理论并没有给予人力资本应 有的地位，占主流的经济理论基本忽视了劳动和人力资本投资的作用，并且由于当时 的社会价值观念他们反对将人力资本引入经济学分析之中。尽管如此，早期的思想和 研究奠定了人力资本理论的基础，成为现代人力资本理论形成的重要基石。 2 2 现代人力资本理论的发展 2 0 世纪五六十年代，在第二次世界大战之后，世界各国经济迅速复苏，科学发展 迅速，处于主流学派的新古典经济学中增长理论和资本理论是基于资本同质、劳动力 同质的假设的理论，频频受到新出现的经济现象的挑战。战败国和亚洲四小龙迅速崛 起的发展动力之谜，现代经济增长之谜和里昂梯夫之谜等经济现象传统经济理论，尤 其是资本理论已无法解释，诸多学者从多角度开展研究，人力资本理论也应运而生， 从人力资本收益递增上解释经济增长的原因，探讨了人在推动技术进步和经济发展的 特殊作用 。美国经济学家沃尔什( w 甜s h ，j o h n ) 在人力资本论中首次正式使用 “人力资本”定义为各种生产知识和技能的存量总和，将个人教育经费和个人收益相 比较计算教育的经济效益。 2 2 1 舒尔茨的人力资本理论及评述 西奥多舒尔茨( s c h u l t z ) 在1 9 6 0 年美国经济学年会上论人力资本投资的致 辞标志人力资本理论的诞生。舒尔茨认为人力资本主要指凝集在劳动者本身的知识、 技能及其所表现出来的劳动能力，这是现代经济增长和社会进步的主要因素，掌握知 识和技能的人力资源是一切生产资源中最重要的资源。他采用收益率法对美国1 9 2 9 年至1 9 5 7 年教育投资增量的收益作t n 算来说明教育经济作用的依据。他的贡献在 于：他不仅第一次明确地阐述了人力资本投资理论，而且进一步研究了人力资本形成 回李斯特：政治经济学的国民体系，北京商务印书馆1 9 6 1 年版，第1 2 6 页 阿尔弗雷德马歇尔：经济学原理( 下卷) ，商务印书馆1 9 6 5 年版，第2 3 2 - 2 4 0 页。 李建民：人力资本通论，上海三联书店1 9 9 9 年版，第2 5 页。 西奥多舒尔茨：人力资本投资一教育和研究的作用，商务印书馆1 9 9 0 年版，第5 5 页。 陕西省人力资本与经济增长的实证研究 的方式与途径，并对教育投资的收益率和教育对经济增长的贡献做了定量的研究。其 局限性在于注重宏观分析，忽视了微观分析，其理论缺乏微观的支持，对于人力资本 形成的四大途径中仅仅深入分析了教育投资，缺乏人力资本形成的一般模型。对人力 资本概念中只强调人力资本是外生决定的。 2 2 2 贝克尔的人力资本理论及评述 继舒尔茨之后，另位诺贝尔奖得主美国芝加哥大学教授加利贝克尔( b e c k e r ， g a r ys t a n l e y ) 从微观角度研究人力资本问题，特点是把人力资本观点发展为确定劳动 收入的一般理论，确定了收入和人力资本之间的对应关系，分析了正规教育的成本和 收益问题，还重点讨论了在职培训的经济意义。他的著作人力资本被西方学术界 认为是“经济思想中人力资本投资革命”的起点 。贝克尔对人力资本理论的贡献在 于：将人力资本研究从教育经济学扩展到人口经济学、家庭经济学，建立人力资本的 微观经济分析基础，弥补了舒尔茨只重视宏观的缺陷；为计量各项人力资本投资，尤 其是教育和培训的形成、地位、作用的收入效用和收益率提供了方法，并对决策行为 进行分析；将人力资本投资理论与收入分配结合起来，构建了人力资本理论的微观经 济基础。其理论的不足之处表现在：他沿用舒尔茨的人力资本概念，其理论仍是典型 的物质资本分析范式，缺乏对人力资本本质的分析，也缺乏对人力资本全面的研究。 2 2 3 丹尼森的人力资本理论及评述 美国经济学家丹尼森( d e r t i s o n ) 修正- j 教育对美国经济增长2 3 的贡献率，提出经 济增长因素分析法的贡献率，将经济增长的余数分解为规模经济效应、资源配置、组 织管理改善和劳动力质量的提高，对人力资本理论的贡献在于对人力资本要素作用的 计量分析，将理论研究与实证分析相结合，使人力资本理论体系更为完善。 总体上看，西方人力资本理论产生及发展，使人在物质生产中的决定性作用得到 复归。人力资本理论重新证明了人，特别是具有专业知识和技术的高层次的人是推动 经济增长和经济发展的真正动力。这一时期的人力资本理论全面分析了人力资本的含 义、人力资本的形成途径及人力资本的“知识效应”，并把人的消费视为一种重要的 投资。这一理论也对资本理论、经济增长理论和收入分配理论的发展产生了革命性的 影响。 2 3 人力资本与新经济增长理论的发展 随着人力资本理论研究的不断深入与完善，到2 0 世纪8 0 年代，以“知识经济”为 背景的“新经济增长理论 在西方国家兴起，该理论将人力资本理论引入新增长理论 。b e c k e rgs “i n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a l ：at h e o r e t i c a la n a l y s i s ”，j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , s u p p l e m e n t ，( 7 0 ) ：9 4 9 圆路菊芬、董学村：人力资本理论及相关问题研究的细考，云南民族学院学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 3 ( 1 ) 。 爱德华丹尼森：美国经济增长趋势，转引陈宗胜等：新发展经济学：问题与发展，中国发展出版 社1 9 9 6 版。 9 陕西省人力资本与经济增长的实证研究 之中，并认为知识和人力资本同物质资本一样是生产要素，对知识和人力资本的不断 投入同样可以持续提高一国的长期经济增长率，从而引起了当代人力资本理论研究的 兴起。与6 0 年代的舒尔茨采用新古典统计分析法不同，“新增长理论”采用了数学的 方法，将人力资本因素结合进严谨的经济数学模型，使得能像生产函数方法分析资本 和劳动要素投入的数量对经济增长的贡献那样分析人力资本，建立了以人力资本为核 心的经济增长模型，克服了6 0 年代人力资本理论的一些缺陷。比较有代表性的模型有 罗默的知识积累模型，卢卡斯的人力资本溢出模型。在罗默和卢卡斯的模型中不仅将 人力资本纳入进去，并且使其内生化，同时也克服了经济均衡增长取决于劳动力增长 率这一外生变量的缺陷。 2 3 1乌扎华：扩展的新古典经济增长模型? 2 0 世纪6 0 年代中期芝加哥经济学派日裔教授乌扎华- ( h i r o f i l m iu z a w a ) 修改了索洛 单纯生产部门的模型，引进了非生产性的教育部门，把只包含单纯生产部门的新古典 经济增长模型，拓展到包含教育部门和物质生产部门的两部门经济增长模型，从而内 生了经济系统中的技术进步。由于乌扎华模型中加入了教育的因素，因而被认为是最 早的人力资本增长模型。模型的数学表达式为：a _ g ( a ，l e ) ，其中为技术进步的 变化率，4 为现有技术水平，厶e 为教育部门的劳动力。这一模型表明，技术进步的 速度取决于现有技术水平4 和教育部门的资源配置上层。按, 照u z a w a 的逻辑，产出方程 式为：y = f ( k ，a ，l p ) ，其中k 为资本，凹为生产部门的劳动力配置。 2 3 2 罗默：内生经济增长模型谷 保尔罗默( p a u lr d m 神在1 9 9 0 年发表内生的技术变化中的模型中引入人力资 本变量，构建了个两部分模型，特殊的知识和专业化的人力资本是经济增长的主要 因素，不仅使知识和人力资本自身形成递增收益，而且能够使资本和劳动等要素投入 也产生递增收益，这将使整个经济的规模收益递增，并导致无约束的长期增长。 罗默模型为：q = f ( k ，k ，x i )( 2 1 ) 在均衡条件下的增长率为：g = 0 7 - - a , - ( 1 一口一+ ) 】( 2 - 2 ) 其中，q f 为i 厂商的产出水平，f 为一切厂商的连续微分生产函数，k ，为1 厂商生 产某产品的专业化知识，k 为一切厂商均可利用的般知识，x ；为i 厂商的物力资本 和劳动等最佳要素投入的总和。r 为资本的贴现率，q 、p 分别代表人力资本和劳动力对 最终产品的产出弹性。从模型可以看出，人力资本是影响经济增长的关键因素，人力资 本丰裕的经济体，其增长也较快( 砻。 内生经济增长模型最大的进步是将技术进步因素内生化于生产函数中，将知 识作为一个独立要素纳入经济增长模式，认为知识积累是促进现代经济增长的重要因 。u z a w a ，h ( 19 6 5 ) o p t i m u mt e c h n i c a lc h a n g ei na na g g r e g a t i v em o d e lo fe c o n o m i cg r o w t h ”，i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i cr e v i e w , 6 ，5 2 6 - 5 3 8 。r o m e lp m “i n c r e a s i n gr e t u r n sa n dl i n g r u ng r o w t h ”j o u m a lo fp o l i t i c a le c o n o m y , l9 8 6 9 4 。r o m e lp a u i ( 1 9 9 0 ) “e n d o g e n o u st e c h n o l o g i c a lc h a n g e ”，j o u m a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , 8 9 ( 5 ) ，$ 7 1 s 1 0 2 1 0 陕西省人力资本与经济增长的实证研究 素。他将知识分解为般知识和特殊知识，一般知识可产生规模经济效益，特殊知识 可产生要素递增收益，两种效应的结合不仅使知识、技术和人力资本本身产生递增收 益，而且也使资本和劳动等其它投入要素的收益递增。由于知识的外溢性使资本收益 率是资本的递增函数，从而修正了传统增长中收益递减或不变的假定，这充分解释了 目前世界经济高速增长的原因，同时也说明了发达国家和发展中国家经济水平差距日 益扩大的缘由，但是该模型忽视了人力资本在技术进步中的积累与能量储存的作 用。 2 3 3 卢卡斯：人力资本溢出模型? 罗伯特卢卡斯( r o b e r tl u c a s ) 在19 8 8 年发表的著名论文论经济发展的机制中 以乌沙华建立的模型为基础，把舒尔茨的人力资本理论和索洛的技术决定论的增长模 型结合起来并加以发展形成人力资本积累增长模型。其模型为： 日= 办( f ) 艿【1 一 ( f ) 】( 2 3 ) 式中h ( t ) 表示表现为劳动技能的人力资本，h 表示人力资本的增量，6 表示人力 资本的产出弹性，u 表示全部生产时间，1 - u ( t ) 表示脱产学习的时间，公式表明：如果 u ( t ) = 1 ，则h = 0 ，即无人力资本积累；如果1 1 ( t ) = 0 ，则h 按6 的速度增长，即h 达 到最大值。由此可见，卢卡斯在模型中强调劳动者从正规或非正规的教育中所积累的 人力资本对经济增长的作用。卢卡斯以阿罗仪ja r r o w ) “干中学模型为基础，建立了 人力资本积累模型，强调了外部溢出效应对人力资本积累的作用。 该模型将人力资本作为一个独立因素纳入经济增长模型，运用更为微观的方 法把舒尔茨和贝克尔的人力资本的概念、索罗的技术进步和罗默的知识积累具体 化为“每个人的”、“专业化的 人力资本，以解释经济持续增长问题。人力资 本溢出模型不仅将技术进步内生化，而且将人力资本作为生产要素引入模型解释 人力资本生产功能的产出作用和外部性作用，其主要结论是：一国经济增长的源 泉是人力资本的积累，在一个有效率的经济中，较高的物质资本积累需要较高的 人力资本相对应。 2 4 国内人力资本与经济增长关系的文献综述 我国关于人力资本理论的研究起步比较晚，大多是借鉴西方发达国家的比较成熟 的理论。国内的研究成果主要关于人力资本概念、产权的扩展，中国人力资本的 现状和形式，人力资本与经济增长、收入分配的关系等五个方面。国内关于人力 资本与经济增长关系的研究主要包括两个方面：一是介绍新经济增长模型并从理 论上探讨人力资本与经济增长的关系，二是引用外国的一些实证资料来论证人力 资本在经济增长中的作用。 2 4 1 理论探讨 l u c a s ，r e “o nt h em e c h a n i c so f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ”，j o u r n a lo f m o n e t a r ye c o n o m i c s ，2 2 ( 1 ) ：2 5 - 4 2 陕两省人力资本与经济增长的实证研究 吕铁( 1 9 9 6 ) ，沈坤圆( 1 9 9 7 ) ，赵曙明、陈天渔 ( 1 9 9 8 ) 等人文章分别论 述了人力资本对经济增长的重要作用，认为人力资本是经济发展的决定性因素； 李建民( 1 9 9 9 ) 从人力资本的要素和效率的生产功能分析对经济增长的机理。作 为生产要素的人力资本直接对经济增长做出贡献，同时又通过促进科学和技术进 步推动经济增长。因此，经济增长依赖于科学和技术的进步，同时也依赖于人力 资本的增加。从人力资本的知识效应和外部效应来分析其在经济增长中的作用 机制。人力资本的知识效应包括知识进步的需求效应、收入效应及替代效应；李 忠民( 1 9 9 9 ) 将博弈论引入人力资本形成分析中，从更微观的角度探究了人力资 本形成中参与人之间的契约关系，给现行的人力资本形成制度安排提供了一种解 释；张佳梅( 2 0 0 2 ) 对人力资本领域的理论研究进行了综合介绍，比如人力资 本与经济增长、人力资本产权问题、人力资本收益等等 ；王玮、王培根( 2 0 0 2 ) 以发达国家教育投资及物质资本对经济增长的贡献率为借鉴，指出我国应该减少 对固定资本和物质资本的投资，加大教育投资力度：陆根尧( 2 0 0 4 ) 总结了人 力资本在经济增长中的十大效应，分别为：人力资本的要素效应、资源配置效应、 溢出效应、与物质资本的互补效应、再生产效应、收入引致效应、推动科技进步 的效应、吸纳效应、促进产业结构升级的结构效应及人力资本升华精神、意识的 效应。同时，人力资本在经济增长的效应具有全面性、持久性、时滞性和间接性 的特点。 2 4 2 实证研究 崔玉平( 1 9 9 9 ) 对教育在经济增长中的贡献率的估算方法进行理论综述 ； 许彬、罗卫东( 1 9 9 9 ) 以人力资本模型为例，指出教育推动人力资本积累，人力 资本推动技术进步而技术进步则推动经济增