（国际法学专业论文）论incoterms2010对贸易术语惯例的发展及其影响.pdf

苏州大学学位论文使用授权声明 本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定， i l p , 学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献 信息情报中心、中国科学技术信息研究所( 含万方数据电子出版社) 、 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子 文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存和汇编学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索。 涉密论文口 本学位论文属在 年一月解密后适用本规定。 非涉密论文吖 论文作者签名：盈整蓝 e l 期：兰! ! 兰：垒主旦 导师签名：缮量么2 e l 期：丝丛：丝兰! 论i n c o t e r m s2 0 1 0 对贸易术语惯例的发展及其影响中文摘要 论i n c o t e r m s2 0 1 0 对贸易术语惯例的发展及其影响 中文摘要 国际贸易术语是国际贸易中的重要专门术语，用以明确交货地点，表示货物价格 构成和买卖双方在货物交接过程中有关手续、费用和风险划分。国际贸易术语产生于 十八世纪的大规模的国际间商品贸易之中，目前已经成为国际贸易中极为重要的国际 贸易惯例。国际贸易术语解释通则是目前对国际贸易术语最完整、最权威的解释 通则，也是应用最广泛的国际贸易术语领域的惯例。目前最新的版本是2 0 1 0 年修订 完成的国际贸易术语解释通则2 0 1 0 ) ) ，通则的修订受到了包括美国在内的多 个国家专家、学者的关注。自通则2 0 0 0 实施以来，无关税区不断扩大，电子商 务的应用不断增加，货物运输中的安全问题受到更多关注，新型运输方式层出不穷， 通则2 0 1 0 ) ) 对这些发展一一应对，在多个方面对通则2 0 0 0 ) ) 进行了修订，从贸 易术语的数量、分类、含义、风险转移规则以及适用范围等多个方面都进行了改变， 使通则更能适应新时期国际贸易实务的现状。而这样的修订无论是对于国际贸易 术语的统一化，还是对国际贸易法的统一都有着极为重要的促进作用。 关键词：国际贸易术语；背景；变化；影响 作者：孙楚楚 指导教师：陈立虎 t h ei m p r o v e m e n to fi n c o t e r m s2 0 1 0t opracticeso fi n t e r n a t i o n a l t r a d et e r m sa n di t ! i n f l u e n c e t h ei m p r o v e m e n to fi n c o t e r m s2 010t op r a c t i c e so f i n t e r n a t i o n a lt r a d et e r m sa n di t si n f l u e n c e a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a lt r a d et e r m sa r ei m p o r t a n tt e r m su s e di ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，w h i c hc l e a r t h et r a d i n gl o c a t i o n s ，i n d i c a t et h ep r i c ec o n s t i t u t i o no fg o o d s ，a n dd e s c r i b em a i n l yt h et a s k s ， c o s t sa n dr i s k si n v o l v e di nt h ed e l i v e r yo fg o o d sf r o ms e l l e r st ob u y e r s i n t e r n a t i o n a lt r a d e t e r m sa p p e a r e dd u r i n gt h el a r g e - s c a l ec o m m o d i t yt r a d ei nt h ee i g h t e e n t hc e n t u r y t h e ya r e e x t r e m e l yi m p o r t a n ti n t e r n a t i o n a lp r a c t i c ea tp r e s e n t i n c o t e r m si st h em o s tc o m p l e t e a n da u t h o r i t a t i v ei n t e r n a t i o n a lr u l e sf o rt h ei n t e r p r e t a t i o no ft r a d et e r m sc u r r e n t l y i ti st h e m o s tw i d e l yu s e di n t e r n a t i o n a lp r a c t i c ei nt h ef i e l do fi n t e r n a t i o n a lt r a d et e r m s t h em o s t r e c e n tv e r s i o no fi n c o t e r m si sr e v i s e di n2 01 0 ，w h i c hg e t sq u i t eal o to fa t t e n t i o no f e x p e r t sa n ds c h o l a r sf r o man u m b e ro fc o u n t r i e s ，i n c l u d i n gt h eu n i t e do fs t a t e s a f t e r i n c o t c r m s2 0 0 0c a m ei n t oe f f e c t , t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ed e v e l o p e dr a p i d l y i n c o t e r m s 2 0 1 0r u l e st a k ea c c o u n to ft h ec o n t i n u e ds p r e a do fc u s t o m s f f r e ez o n e s ，t h ei n c r e a s e du s eo f e l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n si nb u s i n e s st r a n s a c t i o n s ，h e i g h t e n e dc o n c e r na b o u ts e c u r i t yi n t h em o v e m e n to fg o o d sa n dn e wd e v e l o p m e n to ft r a n s p o r tp r a c t i c e s i n c o t e r m s2 010 u p d a t e st o d e a lw i t ht h e s en e wd e v e l o p m e n t i no r d e rt oa d a p tt h ed e v e l o p m e n to f i n t e r n a t i o n a lt r a d ep r a c t i c e ，i n c o t e r m s2 0 1 0c a r r i e do u tal o to fr e v i s i o n s ，s u c ha st h e n u m b e ra n dt h em e a n i n go ft e r m s ，r i s kt r a n s f e rr u l e s ，t h es c o p eo fa p p l i c a t i o na n ds oo n t h er e v i s i o no fi n c o t e r m sp r o m o t e st h eu n i f i c a t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r a d et e r m sa n dt h e i n t e r n a t i o n a ll a wa sw e l i k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt r a d et e r m s ：b a c k g r o u n d ；c h a n g e ：i n f l u e n c e w r i t t e n b y ：s u n c h u c h u s u p e r v i s e db y ：c h e nl i h u 目录 弓i言l了l置l 第一章i n c o t e r m s 的一般理论3 一、小c o t e r m s 的产生3 二、i n c o t e r m s 的性质4 ( 一) c o t e r m s 的法律地位4 ( 二) 刀n c o t e r m s 调整的范围6 三、玳c o t e r m s 的适用8 第二章i n c o t e r m s 的演变规律1 l 一、c o t e r m s 的历次修订1 l 二、 国际贸易术语解释通则修订的宗旨和原则一1 3 ( 一) 国际贸易术语解释通则修订的宗旨1 3 ( - - ) 国际贸易术语解释通则修订的原则1 4 第三章n c o t e l 己m s2 0 1 0 的创新和影响1 7 一、跗c o t e r m s2 0 1 0 出台的动因1 7 ( 一) 无关税区的扩展1 7 ( - - ) 集装箱运输方式的发展1 8 ( 三) “船舷规则的缺陷2 0 ( 四) 电子商务的发展2 2 ( 五) 其他修订背景2 4 二、i n c o t e r m s2 0 1 0 的创新和发展2 6 ( 一) 国际贸易术语解释通则适用范围的扩大2 6 ( - - ) 新增术语“d a t 和“d a p 2 6 ( 三) 贸易术语分类的变化2 8 ( 四) 货物风险转移规则的变化2 9 ( 五) 加强了通则的实用性3 1 第四章i n c o t e r m s2 0 1 0 对国际贸易统一法的影响3 5 一、国际贸易法的统一3 5 ( 一) 国际贸易法的统一趋势3 5 ( - - ) 国际贸易惯例对国际贸易法统一的作用3 6 二、i n c o t e r m s2 0 1 0 对国际贸易法统一化的作用3 7 ( 一) i n c o t e r m s2 0 1 0 对国际贸易术语统一化的作用3 7 ( 二) i n c o t e r m s2 0 1 0 对国际贸易法统一化的作用3 9 结语4 1 参考文献4 2 攻读学位期间本人出版或公开发表的论著、论文4 5 后 记4 6 论i n c o t e r m s2 0 1 0 对贸易术语惯例的发展及其影响引言 引言 国际商会( i c c ) 对国际贸易术语解释通则( 下文称为通则) 的最新修 订国际贸易术语解释通则2 0 1 0 ) ) ( 下文称为通则2 0 1 0 ) 已于2 0 1 1 年1 月1 日在全球范围内实施。作为全球经贸界所广泛采用的国际规则，通则中的术语每 天被大量应用于全球贸易实务操作中。通则已经成为全球最为重要的国际商事惯 例，随着应用的广泛，其对国际贸易法的统一作出了巨大的贡献。同时它的历次修订 也是对全球贸易实务现状的反映。 本文第一章探讨了通则的一般基础理论。国际贸易术语是在长期的国际贸易 实务中产生的，是用来明确交货地点，表示货物价格构成和买卖双方在货物交接过程 中有关手续、费用和风险划分的专门术语。国际商会创立后，为了消除各国商人对国 际贸易术语解释的不统一，对各国关于贸易术语的解释进行了周密的比较和调查，于 1 9 3 6 年出版了第一版通则。通则的性质是国际贸易惯例，其具有稳定性、 普遍适用性、非强制性等重要特点。本章还指出通则是国际贸易术语领域的国际 贸易惯例，其调整内容并不囊括国际贸易中的各个环节，也不能取代买卖合同。此外， 本章根据通则的性质和调整范围阐述了适用通则时应当注意的一系列问题。 第二章介绍了通则的历次修订，在此基础上总结了通则修订的宗旨和原 则。通则1 9 3 6 ) ) 颁布后，分别于1 9 5 3 年、1 9 6 7 年、1 9 7 6 年、1 9 8 0 年、1 9 9 0 年、 2 0 0 0 年和2 0 1 0 年进行了七次修订，每一次修订都与国际贸易实务的发展密不可分。 本文认为，通则修订的宗旨可以总结为：保持通则在国际贸易实践中的普遍 适用性，切实发挥促进国际贸易发展的作用。文中还对通则修订的原则进行了概 括，表述为：紧扣国际贸易发展实践；保持稳定性，避免不必要的变化；尊重当事人 意思自治；以及增强通则的可操作性。 第三章详细介绍了通则2 0 1 0 ) ) 的制定背景及主要的创新和发展。在通则2 0 1 0 ) ) 的制定背景中，探讨了无关税区的扩展、集装箱运输方式的发展、电子商务的发展、 保险条款的发展、以及各国对货物安全的关注等给国际贸易带来的重大变革，着重讨 论了传统的风险转移规则，即“船舷规则 的自身缺陷对通则提出的新要求。在 引言论i n c o t e r m s2 0 1 0 对贸易术语惯例的发展及其影响 通则2 0 1 0 ) ) 的主要创新和发展中，文章将通则2 0 1 0 ) ) 的创新性内容分为两部分， 一者是通则2 0 1 0 ) ) 中的实质性修订，包括适用范围的扩大、风险转移规则的改变、 新术语的增加和分类方式的变化。另一者是通则为了提高实践中的实用性而进行 的通常是表述方面的改进。该部分在介绍通则2 0 1 0 的主要创新时，还对这些创 新和发展分别进行了评述。 第四章主要论述了通则2 0 l o 对国际贸易法统一化的影响。国际贸易法诞生 的目的就是为了使不同地区或国家的商人在贸易交往中能够有一种统一的规则以供 大家遵守，以便缩短磋商过程、降低交易风险和迅速处理纠纷。因此国际贸易法的统 一趋势是其内在的必然要求。同时，现代国际贸易的进一步发展也要求国际贸易法的 不断趋同。在国际贸易法的统一化进程中，国际贸易惯例由于适用灵活，更新及时等 特点，对国际贸易法的统一作出了极大的贡献。通则作为国际贸易术语领域内影 响最为广泛的贸易惯例，对国际贸易术语领域以及整个国际贸易领域中相关贸易规则 的统一都有着极大的作用。该部分对通则2 0 1 0 ) ) 的创新带来的影响进行了深入的 分析。 以下是正文部分。 2 论i n c o t e r m s2 0 1 0 对贸易术语惯例的发展及其影响 第一章i n c o t e r m s 的一般理论 第一章i n c o t e r m s 的一般理论 一、i n c o t e r m s 的产生 国际贸易术语产生于长期、反复的国际贸易实践中，是国际贸易发展到一定阶段 的产物。国际贸易最显著的特征就是货物从一国向另一国的转移，这个过程涉及到货 物的运输、装卸、储存、报验、报关。由于商品通常要经过长距离的运输，其间更有 可能经历多次转运和多种运输方式。同时，由于路途遥远、运输时间长，货物在运输 过程中还可能遭到自然灾害、意外事件等各种风险，因此买卖双方对货物的风险转移 和货物保险的办理也可能加以约定。此外，由于国际贸易双方分别处于不同的国家， 各自遵守不同的法律制度、受到不同的法律文化和背景的影响，故而在法律的适用和 解释上也频频遇到困难。每一次国际贸易过程中，买卖双方都需要事无巨细地对涉及 到的方方面面加以约定，在相当长一段时间后，商人们逐渐总结出一些经常使用的规 则，这些规则受到商人们的普遍接受和广泛使用，进而成为了国际贸易当事方一致承 认并遵守的原则和规则，即国际贸易惯例1 ，而国际贸易术语则是国际贸易惯例的极 为重要组成部分。 本文中对国际贸易术语采取如下定义：国际贸易术语是用来明确交货地点，表示 货物价格构成和买卖双方在货物交接过程中有关手续、费用和风险划分的专门术语2 。 国际贸易术语通常包含了对货物价格构成、买卖双方所承担费用、货物风险及不同的 交货地点的规定，因此也被称为价格术语、价格条件或交货条件等。国际贸易术语主 要的内容是对贸易双方权利义务的明确划分，这种划分以两个“临界点 为标志。一 为“交货临界点 ，或称为“风险临界点 ，“风险临界点 之前货物毁损灭失的风 险由卖方承担，“风险临界点 之后视为卖方已完成交货，此后货物毁损灭失的风险 则由买方承担。另一为“费用临界点”，“费用临界点之前的运费或保险费由卖方 承担，“费用临界点 之后转由买方承担。虽然在历次修订中，国际贸易术语的内涵 更加丰富，增加了诸如“通关手续由哪方办理 、“双方在交货时需要交接哪些单据 等内容，但前述的两个“临界点 仍然是国际贸易术语的核心内容。 1 沈木珠：国际贸易法研究，法律f i i 版社，2 0 1 0 年3 月第l 版，第5 页。 2 陈立虎：当代国际贸易法，法律出版社，2 0 0 7 年1 1 月第l 版，第8 8 页。 3 第一章i n c o t e r m s 的一般理论论i n c o t e r m s2 0 1 0 对贸易术语惯例的发展及其影响 贸易术语诞生之初是作为商人之间的贸易习惯而存在的，是不成文的交易规则。 贸易术语具有缩短交易时间，节约交易成本，明确双方权利义务，确定风险转移的时 间等诸多特点和作用，因此被越来越多地应用到贸易实践中。商人们在交易过程中使 用各种贸易术语，而非以其中一方所属国的国内法作为依据，避免了对自己不熟悉的 法律进行解释和适用，这种做法受到商人们的广泛欢迎。但是在使用过程中，贸易术 语也显现出了自身的一些不足。由于各方对同一个贸易术语的解释不尽相同，贸易术 语的使用并没有能够达到消除纠纷、促进贸易的预期效果，反而会因为解释的不同产 生更多的纠纷。各方对贸易术语解释的不统一，一方面是由于各方的法律制度、文化 背景和交易习惯各不相同，另一方面也是因为国际贸易术语都是一些短语或者短语的 缩写，其含义并不能通过短语或者短语的缩写明确地表示出来。为了消除这一现象， 使国际贸易术语真正成为具有国际性的统一规则，国际商会创立( 1 9 1 9 年) 后，对 各国关于贸易术语的解释进行了周密的比较和调查，其调查结果经整理后，首先于 1 9 2 3 年和1 9 2 9 年发表了关于若干贸易价格条件的贸易价格条件定义( t r a d et e r m s d e f i n i t i o n ) 的初版和第二版。然后以此为资料进行反复研究，于1 9 3 6 年制定了第一 版的通则3 01 9 5 3 年版的通则将其统一解释国际贸易术语的目的表述为：“对 国际贸易合同中所使用的贸易术语供给一套具有国际性的通则的解释，使从事商业的 人们在不同国家有不同解释的情况下，能选用确定而统一的解释。 4 二、i n c o t e r m s 的性质 ( 一) i n c o t e r m s 的法律地位 毫无疑问，通则属于国际贸易惯例。学者们对于国际贸易惯例的称谓各不相 同，有称之为“国际商事惯例 ，也有称之为“国际经贸惯例 。不管称谓如何变化， 其含义都是基本一致的，文章篇幅所限，笔者在此不对这些称谓和含义进行一一的比 较和区分。本文中采取如下定义：国际贸易惯例是指在长期的国际贸易实践中逐渐形 成的一些通用的习惯做法和通则5 。国际贸易惯例通常具有稳定性、普遍适用性、非 强制性等重要特点6 。通则之所以被归入国际贸易惯例的范畴，其原因也非常明 了因为通则具备一切国际贸易惯例所具有的特征。 3 日本国际法学会编：国际法词典，世界知识出版社，1 9 8 5 年5 月第l 版，第5 2 9 页。 高永富、余先予、陈晶莹主编：国际贸易法学，北京大学出版社，2 0 0 7 年1 2 月第l 版，第8 3 页 5 曾宪义、林毓辉主编：国际经济贸易法律火辞典，华夏出版社，1 9 9 3 年8 月第1 版，第3 l 页 6 金淑云、辛玉兴：国际贸易法规与惯例，南开大学出版礼1 9 9 9 年版，第1 5 页。 4 论i n c o t e r m s2 0 1 0 对贸易术语惯例的发展及其影响 第一章i n c o t e r m s 的一般理论 1 、稳定性。通则诞生于1 9 3 6 年，其后经历多次修订，2 0 1 0 年版已经是通 则的第八个版本。从诞生之初至今，通则从贸易术语种类、分类、含义到整个通则 的编排都发生了不小的变化。但虽然如此，通则仍然具有相当的稳定性。譬如适 用于海运的术语f o b 、c i f 至今仍然发挥着重要的作用。通则2 0 1 0 ) ) 虽然对这两 个术语中风险转移的临界点有所调整7 ，实践上商人们如何交货、如何办理运输这些 具体的事项仍然没有大的变化，只是要对风险转移的临界点多加注意即可。另一方面， 通则2 0 1 0 删除了“船舷规则 ，也是经过大量是实践证明其并不合理才进行的 修订，只能说，这一修订更加贴合现代的国际贸易方式，是一种对通则的改良行 为，不属于对通则的颠覆性修订。 2 、普遍适用性。通则由于内容具体、编排清晰、权利义务分配合理受到了 极为广泛的使用。作为国际贸易术语方面的国际贸易惯例，通则可以说是如今内 容最为详实的惯例。通则2 0 1 0 ) ) 的制定受到到多个国家专家学者的关注，并在修 订过程中收到很多专家学者提出的建议。国际商会的商法与实践委员会的成员来自于 世界各地和多个贸易部门，长期游离于通则之外的美国在这一版本的修订中也参与了 进来，并且成为专家小组的一员8 。更为突出的是，早在通则2 0 0 0 进行制定的时 候，国际商会就已经注意到通则常常被适用于一些纯粹的国内贸易。虽然当时的通则 的效力并没有溯及国内贸易，但这一点足以表明通则作为商业方面的惯例，其适用的 范围是非常广泛的。除了与进出口清关手续的相关条款，其他的条款都可以适用于纯 粹的国内贸易。通则2 0 1 0 最终肯定了其对国内贸易的溯及力，证明通则拥 有的普遍适用性是毋庸置疑的。 3 、任意性。通则作为商业性的国际惯例，对当事人的意思自治予以了极高的尊 重。当事人可以通过在合同中约定，确定适用通则或排除通则的适用，还可 以对通则进行修改或限制后予以适用。通则并不是具有强行性的国际统一法， 因此其后一版本的生效并不当然取代前一版本。当事人仍然可以选择旧版本中的术 语，只要在适用时标明使用的版本即可。此外通则还指出，当事人合同中的约定 效力优于通则的解释。 7 通则2 0 1 0 ) 中将f o b 、c i f 、c f r 术语下的风险转移规则改为“货物灭失或损坏的风险在货物交到船上时转移” o 通则2 0 1 0 ) ，前苦 5 第一章i n c o t e r m s 的一般理论论i n c o t e r m s2 0 1 0 对贸易术语惯例的发展及其影响 由以上论证可以明确，通则的性质是国际贸易惯例，因此通则的法律地 位也应当与国际贸易惯例保持一致。国际贸易惯例的法律地位需要与国际公约和国内 立法进行比较才可得知。有学者认为，国际贸易惯例自2 0 世纪8 0 年代以来已成为国 际商事立法的主要形式，而且还将成为2 1 世纪国际商法的主流9 ，可以说国际贸易惯 例的地位是极为重要，并且是不断上升的。研究国际贸易惯例的法律地位，核心在于 国际贸易惯例与国际公约及国内法何者效力优先。通常来说，国际惯例惯例经由当事 人的选择即可以适用。通则2 0 1 0 ) ) 中也明确了当事人可以通过选择将其适用于他 们之间的合同。但需要指出的是，通则的适用除了取决于当事人协商一致的选择 外，还需要满足其他的条件。例如，根据我国的法律，当事人选择适用国际贸易惯例 时必须满足两个条件：一是我国缔结或参加的国际条约和我国国内法都没有相应规定 时才能选择适用国际贸易惯例1 0 。二是适用国际贸易惯例不得损害社会公共利益1 1 。 这两条规定表示，国际贸易惯例在我国的法律体系中处于从属地位，主要用于补充现 有法律的不足。尽管是在尊重当事人意思自治的私法领域，国际公约和国内法的效力 还是优先于国际惯例性质的通则的。此外，从一国法院和仲裁庭在贸易纠纷的处 理中对国际惯例的适用来看，虽然有时法院能够不经当事人的选择主动适用有关的国 际惯例，但仍然必须优先适用国际条约和国内法。 综上可得出两点结论：其一，通则的性质是国际贸易惯例，其效力来源于当 事人的在买卖合同中的选择适用。其二，在许多国家1 2 ，相对于国际条约和国内法， 通则处于补充和从属地位。 ( 二) i n c o t e r m s 调整的范围 通则的调整范围是指通则调整的国际贸易法律关系。通观通则全文， 其中提到的相关的国际贸易法律关系包括货物买卖关系、运输关系、保险关系以及融 资关系。很明显，通则认为通则调整以上所有关系的观点是不正确的。在通则 2 0 0 0 ) ) 中，国际商会已经注意到“关于通则，看来有两个非常普遍的特别误解。 9 曾令良：( 2 1 世纪的国际法与中国，武汉大学h 版社，2 0 0 5 年，第4 1 - 4 2 页。 m 民法通则第一百四十二条：涉外民事关系的法律适用，依照本章的规定确定。中华人民共和国缔结或者参 加的国际条约同中华人民共和国的民事法律有不同规定的，适用国际条约的规定，但中华人民共和国声明保留 的条款除外。中华人民共和固法律和中华人民共和国缔结或者参加的国际条约没有规定的，可以适用国际惯例 1 1 民法通则第七条：民事活动应当尊重社会公德，不得损害社会公共利益，破坏国家经济计划，扰乱社会经 济秩序。 1 2 参见单文华：国际贸易法学( 上) ，北京大学h 版社2 0 0 0 年版，第1 1 5 - 1 1 6 页。 6 论i n c o t e r m s2 0 1 0 对贸易术语惯例的发展及其影响第一章i n c o t e r m s 的一般理论 一个是常常认为通则适用于运输合同而不是销售合同。第二个是人们有时错误地 以为它规定了当事人可能希望包含在销售合同中的所有责任1 3 。对于通则调整 的法律关系，需要注意以下几点： l 、通则不适用于运输合同。通则中的贸易术语并不是运输术语，之所以有 少量条款涉及运输，是因为通则中贸易术语的选用和运输方式密不可分。在运输 方式的选择和贸易术语的选择之间，实际上存在一个固有的先后顺序。当事人必须先 根据买卖合同下的货物选择合适的运输方式，在确定了运输方式之后才选择合适的贸 易术语。通则2 0 1 0 ) ) 对贸易术语新的分类方法，正是为了在实际操作中帮助商人 们选择合适的贸易术语而做的改进。最新版本的通则令使用者一目了然，如果选 用了海运或内河水运，那么就选择f a s 、f o b 、c f r 和c 球；如果选择了其他的运输 方式，或者海运或内河水运只是整个运输中的一部分，则可以选择另外的其中术语。 此外，涉及运输也是为了明确每个术语下买卖双方办理运输、承担运费的义务。通 则并不涉及具体运输合同的内容，因此通则并不是适用于运输合同的国际惯例。 2 、通则不适用于保险合同。通则并不适用于具体的保险合同，但通 则会影响保险合同的订立。保险合同是由保险义务承担人与保险人之间签订的合同， 而通则调整的是买卖双方之间的权利义务关系，很明显通则和保险合同调整 的法律关系并不具有同一性。与通则涉及运输合同类似，通则涉及保险合同 也只是为了明确由何方承担办理保险的义务。不同的是通则会影响保险的最低要 求，这是销售合同与保险合同的必要衔接，不能据此认为通则能够适用于保险合同。 3 、通则不包括无形货物的销售。根据通则2 0 0 0 ) ) 的引言，“通则涵 盖的范围只限于销售合同当事人的权利义务中与已售货物( 指“有形的 货物，不包 括“无形的 货物，如电脑软件) 交货有关的事项。 通常来说，国际贸易包括货物 贸易、技术贸易和服务贸易，通则仅涉及其中的货物贸易，而且无形货物，也即 可以数字化的货物，因为并不涉及到运输和运输保险，因此通则对这类货物的销 售不适用。 4 、 通则不囊括销售合同所必须的所有问题。 通则2 0 1 0 ) ) 中强调：“谨记通则并没有给你提供个完整的销售合同。 通则的宗旨和主要功能是对国际贸易中普遍适用的贸易术语提供解释，其所解释 1 3 i n c o t e n m2 0 0 0 引言，第一节 7 第一章i n c o t e r m s 的一般理论论i n c o t e r m s2 0 1 0 对贸易术语惯例的发展及其影响 的贸易术语在适用时，需要被写入合同，成为合同的一个部分。目前国际上调整平等 主体的跨国当事人之间的货物交易，最重要的国际统一实体法是联合国国际货物销 售合同公约( c i s g ，下文称为公约) 1 4 e 对比公约与通则的内容可知， 公约对合同的成立、买卖双方各自的权利和义务以及违约后的救济等多个方面都 做了规定，而通则主要涉及的内容仅仅是销售过程的交货环节b 。事实上，在国 际贸易实务中，当事人完全可以不适用贸易术语，而是将涉及权利义务划分的每个方 面都详细地写入合同中。使用贸易术语的目的在主要是为了简化合同文本1 6 ，而不是 取代整个销售合同。除此以外，通则还担负着补充和解释合同的作用，当合同的 规定不甚完整和明确时，选用的贸易术语就可以对销售合同进行补充。但需要明确的 是，在合同有明确规定的部分，合同的效力必然高于通则的效力。 三、i n c o t e r m s 的适用 国际贸易惯例的适用按照适用主体的不同可分为两种：一是指国际贸易合同当事 人在其合同中选择适用某项惯例以调整、处理合同关系的活动，二是指法院或仲裁庭 适用惯例以解决国际贸易争议的活动1 7 。无论是哪一种主体，都应当注意到通则 的国际惯例性质在其适用过程中的体现，有利于更好地在贸易合同中发挥通则的 效力，也有利于增强国际贸易争端中案件结果的可预见性。 l 、 通则必须经选择而适用。通则必须经过双方当事人的协商一致才能 够适用。这种“选择 必须是将通则中的贸易术语明确写入合同，并注明选用的 版本。如选择适用通则2 0 1 0 则必须在选用的贸易术语后加上“i n c o t e r m s 2 0 1 0 。 因为首先，国际贸易术语领域的惯例并非只有通则一个，1 9 3 2 年华沙牛 津规则和1 9 4 1 年美国对外贸易定义修订本中都有关于贸易术语的解释，并且 与通则的规定并不完全相同。例如 1 9 4 1 年美国对外贸易定义修订本中对于 f o b 术语进行了六种分类，其中仅第五种f o bv e s s e l 与一般通用的f o b 术语类似憾。 其次，通则自1 9 3 6 年发布的第一版以来共有八个版本，每个版本的贸易术语都 有所改动，只有写明是哪一版本才能够明确买卖双方具体的权利义务。在合同中明确 1 4 见姜作利著：国际商法专论，山东大学出版社，2 0 0 4 年5 月第l 版，第3 4 页。 1 5 程方：国际贸易术语解释通则2 0 1 0 评述，华东政法大学2 0 1 1 年硕士论文，第4 页。 1 6 车丕照：固际惯例辨析，载于法商研究中南政法学院学报，1 9 9 6 年第5 期，第5 7 - 5 9 页。 1 7 沈术珠：国际贸易合同适用国际贸易惯例的实证分析，载于国际贸易问题2 0 0 9 年第5 期，第1 1 3 - 1 1 9 页 1 8 高永富、余先予、陈晶莹主编：国际贸易法学，北京大学出版社，2 0 0 7 年1 2 月第l 版，第8 9 页 论i n c o t e r m s2 0 1 0 对贸易术语惯例的发展及其影响第一章i n c o t e r m s 的一般理论 表示选择适用某一版本的通则，在发生纠纷时才能引用相应的通则进行合同 的解释。否则在当事人不能协商一致选用的通则版本时，法院可能会对此行使自 由裁量权，导致处理结果的不确定性。 2 、通则具有软法的性质。所谓软法性质，是和国际立法相对应的，具有软 法性质的国际惯例与国际立法分别是国际贸易法的两个重要渊源。国际立法指各国共 同制定的规范性的规则，表现为国际公约或示范法的形式1 9 。对于一国所加入的国际 公约，当事人、法院和仲裁庭都是应当优先适用并且是必须适用的。即使如1 9 8 0 年联合国国际货物销售合同公约这样的赋予了当事人极大的自由选择权的公约，其 适用上也是非常强硬的。例如，公约虽然规定当事人可以排除公约的适用， 或在合同中做出约定，修改、变更公约的某些规定2 0 ，但当事人对公约排除适用 或者修改和变更有两个限制，其一是当事人必须明示排除公约的适用或变更公 约的某些规定，也就是说原则上公约是自动适用的；其二是不能改变公约 第1 2 条的规定，即缔约国在批准或加入公约时保留声明，要求合同必须具备书面形 式，则双方当事人必须遵守，不能通过合同双方当事人的协议而改变缔约国关于要求 书面形式的声明。相比之下通则的软法性质就十分明显。首先通则是选择才 适用，也就是说通则不具有自动适用的可能；其次，对通则的变更是非常容 易的，并且通则还允许当事人使用变体术语，以便配合当事人之间一贯的交易习 惯。当然，有一点需要指出，通则虽然允许当事人对贸易术语进行修改和变更， 但通则2 0 1 0 中对贸易术语如何变体和变体后的术语如何进行进一步解释没有明 示，并且做了这样的表述：“通则没有提供添加词语方面的任何指导 。因此，对于 当事入不熟悉的变体术语，或者在行业内并没有使用习惯的变体术语，最好不要随意 使用。选择在合同中通过具体条款进行修改和变更的方法才更为可行，否则也容易引 起法院或仲裁庭在处理纠纷时自由裁量权的行使导致过大的不确定性。 3 、通则的适用应当注意与其他相关国际惯例的配合。上文已经提到，通 则并不适用于运输、保险、融资、电子商务等方面的具体权利义务，之所以通则 会涉及到相关内容，是因为要完成一宗国际贸易，买卖合同与运输合同、保险合同、 融资合同以及电子商务方面的约定都是必不可少的，且相互之间密切相关。因此在适 9 f 英】施米托犬：国际贸易法文选( 赵秀文选洋) ，中周人万科伞书l j ：版杜，1 9 9 3 年1 2 月第1 版，第2 3 2 页。 联合冈困际货物销售合同公约，第六条：双方当事人町以小适用本公约，或在第十二条的条件下，减损本公 约的任何规定或改变】e 效力。 9 第一章i n c o t e r m s 的一般理论论i n c 0 1 哐r m s2 0 1 0 对贸易术语惯例的发展及其影响 用通则时也必须与其他相关国际惯例相配合。事实上，通则2 0 1 0 在制订的 过程中已经考虑到了与一系列相关的国际贸易惯例相衔接。例如对于码头处理费 ( t h c ) 的分配，就是在尊重了码头处理费目前通常都被收取这样的习惯做法上，尽 量协调买卖双方分别承担的费用。又如，选择的贸易术语必须于信用证下的付款条件 相一致，比如信用证要求提供货物运输保险的证明，则必须选用c i p 或c i f 术语，否 则就会造成不能议付信用证项下款项的后果。 4 、通则的适用不能违背一国加入的国际条约和该国的国内法，也不能损害 该国的社会公共利益。从通则的法律地位可知，通则的效力低于一国加入的 国际条约和该国的国内法，在适用上处于补充和从属地位。社会公共利益则构成了另 一个排除通则适用的原因。社会公共利益是各个国家都予以承认的法律概念，但 是其从称谓到实际内容在不同的国家，甚至不同的学者之间都有着不同的表述2 1 。社 会公共利益的内涵和外延十分复杂，且并无定论，这一问题可另撰文剖析。但社会公 共利益作为国际私法中的重要内容，其作用通常是用以排除外国法的适用，能否用以 排除国际贸易惯例的适用，在立法上进行此种规定的国家并不多。但几乎所有的学者 都承认国际贸易惯例的适用不得与社会公共利益相抵触2 2 。因此通则的适用也必 须以不损害社会公共利益为前提。这里需要指出，以社会公共利益排除通则的适 用时应当注意，是否对公共利益造成损害主要应当从个案中通则适用的结果进行 考察，应当避免从通则本身的规定来判断，或者是从适用的过程来判断。 2 1 参见1 1 】晓云：论国际商事惯例及其适用，对外经济贸易大学2 0 0 7 年博士论文，第1 5 7 - 1 5 8 页 丝网l ，第1 6 5 1 6 6 页。 1 0 论i n c o t e r m s2 0 1 0 对贸易术语惯例的发展及其影响第二章i n c o t e r m s 的演变规律 第二章i n c o t e r m s 的演变规律 一、i n c o t e r m s 的历次修订 1 9 3 6 年第一版国际贸易术语解释通则出版之后，接受它的国家并不多。这 一版本的通则主要关注了大宗农矿产品贸易，并确认了卖方交货的标准和货物风 险转移的标准。在f o b 、c i f 、c f r 三个贸易术语下，著名的货物风险转移的规则一 一“船舷规则”就是在这一版本的通则中得到确认。其后承认通则的国家逐 渐增多，但第二次世界大战中许多国家的经济受到了极大的摧残，这使得各国之间的 商品贸易发展受到了不小的阻碍，通则也并没有在全球范围内被推广使用。战后 随着各国经济的恢复，国际贸易受到推动。在这种情形下，国际商会认为有必要开展 对通则1 9 3 6 ) ) 的修订工作，制定了1 9 5 3 年版的通则。这一版本的通则将 通则1 9 3 6 ) ) 作为出发点，根据当时国际贸易实务中最普遍的标准进行了修订，着 重对买卖双方的责任进行了尽可能明确的划分。通则1 9 5 3 ) 只规定了9 个贸易术 语，分别为e xw o r k s ( 工厂交货) 、f o ra n df o t ( 火车上交货) 、f a s ( 装运港船 边交货) 、f o b ( 装运港船上交货) 、c & f ( 成本加运费) 、c i f ( 成本、运费加保 险费) 、f r e i g h to rc a r r i a g ep a i dt o ( 运费付至) 、e xs h i p ( 目的港船上交货) 和 e xq u a y ( 目的港码头交货) 。受当时运输方式的限制，通则1 9 5 3 ) ) 中的贸易术语 仅适用于海运或内河水运和陆运两种运输方式。1 9 6 7 年的修订本中增加了d a f ( 边 境交货) 和d d p ( 完税后交货) 两个贸易术语。为了配合航空运输的发展，1 9 7 6 年 的版本中特别增设了专门适用于航空运输的贸易术语f o a ( 即f o ba i r p o r t ，启运机 场交货) 。通则1 9 8 0 ) ) 中增加了f c a 和c i p 术语，此时贸易术语的数量已增加至 1 4 个。通则1 9 9 0 ) ) 中删除了f o ra n df o t 和f o a 术语，把已有的1 4 个贸易术语 整合为1 2 个，并新增了d d u ( 未完税交货) 术语，形成了1 3 个术语的格局。2 0 0 0 年的版本修订并不多，仍然保留了1 3 个贸易术语的格局。通则2 0 1 0 ) 以新增的 d a t ( 在指定目的地或目的港的集散站交货) 和d a p ( 在指定目的地交货) 这两个 贸易术语取代了d a f ( 边境交货) 、d e s ( 目的港船上交货) 、d e q ( 目的港码头 交货) 和d d u ( 未完税交货) 四个术语，贸易术语的个数回归至1 1 个。2 3 2 3 j a nr a m b e r g i n c o t e r m s 2 0 1 0 p e n ns t a t ei n t e r n a t i o n a ll a wr e v i e w w i n t e r2 0 11 ，p 4 1 5 - 4 2 2 1 1 第二章i n c o t e r m s 的演变规