（产业经济学专业论文）我国移动通讯产业组织分析.pdf

哈尔滨t 程大学硕十学 _ 7 ：论文 摘要 2 0 0 8 年我国的移动通讯产业又进行了新一轮的重组，此后形成了中国电 信、中国移动和中国联通三家全业务运营商寡头垄断的市场格局。由于重组 前中国移动通讯市场失衡严重，出现中国移动一家独大的局面，中国移动在 竞争格局中形成了压倒一切的一家独大优势，联通根本无法在移动通信市场 中与其竞争，移动通讯业是我们国家信息经济基础的产业，信息产业应该说 是引导国民经济发展，因此移动通讯业应该是高于国民经济的增长速度。所 以，目前这个产业的发展不平衡，应该说在相当程度上，不仅仅是影响到我 们国家整个移动通讯产业的发展，同时还影响到我们国民经济的发展。重组 之后，全国形成三家全业务综合信息服务提供商，资源得以重新分配，带来 资产方面的平衡。 本文共分为三部分： 第一部分，首先介绍了产业组织的相关理论，包括产业组织理论发展过 程中的各个派别及主要观点，然后分别详细介绍了市场结构理论，包括市场 集中度、产品差异化和市场进入壁垒的相关理论；市场行为理论，包括价格 行为、非价格行为和组织协调行为的相关理论；市场绩效理论，包括经济绩 效、技术进步绩效和资源配置绩效的相关理论，为下面的分析做好理论铺挚。 第二部分，总共分三章，分别对我国移动通讯业的格局和竞争特点进行 了总结，分析了影响移动通讯业市场结构的市场规模、产品差异化程度、企 业进入壁垒等因素，从价格与非价格行为方面分析移动通讯业的市场行为， 分析了中国电信、中国移动、中国联通的经济绩效，并分析了我国移动通信 领域的资源配置绩效和技术进步率，指出重组后的中国移动通讯市场的市场 结构、市场行为和市场绩效方面存在的问题。 第三部分，针对重组后的中国移动通讯市场的市场结构、市场行为和市 场绩效方面存在的问题，提出了政策建议，首先要健全我国移动通讯产业管 制的法律体系，其次要优化政府管制规则，包括实施普遍服务管制和开放移 动通讯市场以形成合理竞争格局，再次要实施非对称规制促进实现有效竞争， 包括实施互联互通管制，号码可携带，构建移动通讯运营商多业务宽松寡头 哈尔滨，i ：程人学硕十学位论文 市场结构和加强激励性管制以促进现有移动通讯资源的共享，最后要调整产 权结构以推进移动通讯产权改革。 本文通篇采用对比的方法，通过对我国移动通讯市场的市场集中度、产 品差异化、市场进入壁垒、价格行为、非价格行为、组织协调行为、经济绩 效、技术进步绩效、资源配置绩效的分析和总结，将重组前和重组后的中国 移动通讯领域的各个方面进行对比分析，找出我国移动通讯市场重组后的问 题所在，并针对各个不足提出政策和建议，促进形成合理的竞争格局，为其 健康发展奠定基础。 关键词：移动通讯；市场结构；市场行为；市场绩效 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 a b s t r a c t c h i n a sm o b i l ec o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yh a sc o n d u c t e dan e wr o u n d o fr e s t r u c t u r i n gi n2 0 0 8 t h e nc h i n a sm o b i l ec o m m u n i c a t i o nc o m e si n t o b e i n gt h e0 1i g o p o l i s t i cm a r k e ts t r u c t u r e ，w h i c hi n c l u d e sc h i n at e l e c o m ， c h i n am o b i l ea n dc h i n au n i c o m i nf a c eo ft h en e ws i t u a t i o na n ds o m e n e wp r o b l e m si nc o m p e t i t i v ef r a m e w o r k ，r e s o u r c ea ll o c a t i o na n dt h e d e v e l o p m e n tt r e n do fc h i n a sm o b i l ec o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y ，t h i s a r t i c l em a k eu s eo ft h eh a r v a r ds c h o o lo fs c pp a r a d i g m ，c o m p a r i n gw i t h m o b i l ec o m m u n i c a t i o nf i e l db e f o r er e o r g a n i z a t i o nm o n o p o l yc o m p e t i t i o n ， a n a l y s i sc h i n a sm o b il ec o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y sm a r k e ts t r u c t u r e ， m a r k e tc o n d u c ta n dm a r k e tp e r f o r m a n c e ，i no r d e rt op o i n to u t t h e p r o b l e m s e x i s t i n gi nt h em o b i l ec o m m u n i c a t i o nf i e l da n dg i v e s o m e s u g g e s t i o n sa n do p i n i o n s t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ： t h ef i r s tp a r t ，f i r s ti n t r o d u c e dt h et h e o r yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ， i n c l u d i n gt h et h e o r yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ni nt h ed e v e l o p m e n to f v a r i o u sf a c t i o n sa n dt h em a i np o i n to fv i e w ，a n dt h e nw e r ei n t r o d u c e d i nd e t a i l t h e t h e o r y o fm a r k e t s t r u c t u r e ， i n c l u d i n g m a r k e t c o n c e n t r a t i o n ，p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n a n dm a r k e t e n t r yb a r r i e r s r e l a t e dt ot h et h e o r y ：t h e o r yo fm a r k e tb e h a v i o r ，i n c l u d i n gp r i c e b e h a v i o r ，n o n p r i c eb e h a v i o ra n dt h eb e h a v i o ro ft h eo r g a n i z a t i o na n d c o o r d i n a t i o no ft h e o r y ：t h e o r yo fm a r k e tp e r f o r m a n c e ，i n c l u d i n g e c o n o m i c p e r f o r m a n c e ，t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，p e r f o r m a n c e a n d p e r f o r m a n c e r e la t e da ll o c a tio no fr e s o u r c e st h e o r y ，t od oag o o dj o b f o rt h ef o l l o w i n ga n a l y s i so ft h et h e o r e t i c a lg r o u n d w o r k t h es e c o n dp a r t ，at o t a lo ft h r e ec h a p t e r s ，r e s p e c t i v e l y ，o fc h i n a s m o b i l ec o m m u n i c a t i o n si n d u s t r ya n dc o m p e t i t i v ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e p a t t e r na r es u m m a r i z e d ，a n a l y z e dt h ei m p a c to fm o b il ec o m m u n i c a t i o n s 哈尔滨t 稃人学硕十学何论文 s e c t o r ，t h em a r k e ts i z eo ft h em a r k e ts t r u c t u r e ，t h ed e g r e eo fp r o d u c t d i f f e r e n t i a t i o n ， b u s i n e s sf a c t o r ss u c ha se n t r yb a r r i e r s ，p r i c ea n d n o n a n a l y s i so fp r i c eb e h a v i o ro ft h em o b i l ec o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y a n dm a r k e tb e h a v i o r ，a n a l y s i so fc h i n at e l e c o m ，c h i n am o b i l e ，c h i n a u n i c o m se c o n o m i cp e r f o r m a n c ea n dt oa n a l y z et h ef i e l do fm o b i l e c o m m u n i c a t i o n si nc h i n a sr e s o u r c ea l l o c a t i o np e r f o r m a n c ea n dt h er a t e o ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，p o i n t i n go u tt h a ta f t e rt h er e o r g a n i z a t i o n o fc h i n a sm o b i l ec o m m u n i c a t i o nm a r k e t m a r k e ts t r u c t u r e ，m a r k e t b e h a vio ra n dm a r k e tp e r f o r m a n c ep r o ble m s t h et h i r dp a r t ，f o rt h er e o r g a n i z a t i o no ft h ec h i n e s em o b i l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e t ，m a r k e ts t r u c t u r e ，m a r k e tb e h a v i o ra n dm a r k e t p e r f o r m a n c ep r o b l e m s ，p o l i c yp r o p o s a l sp u tf o r w a r d ，f i r s to fa l l ，i t i s n e c e s s a r yt oi m p r o v ec o n t r o l o fc h i n a sm o b il ec o m m u n i c a t i o n i n d u s t r yo ft h el e g a ls y s t e m ，f o l l o w e dt h er u l e st oe n h a n c et h eq u a l i t y o fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ， i n c l u d i n gt h ei m p l e m e n t a t i o no fu n i v e r s a l s e r v i c er e g u l a t i o na n do p e n i n gu pt h em o b il ec o m m u n i c a t i o n sm a r k e ti n o r d e rt of o r mar e a s o n a b l ec o m p e titio n ，o n c ea g a int o i m p le m e n t a s y m m e t r i cr e g u l a t i o n s t o p r o m o t e t h ea c h i e v e m e n to fe f f e c t i v e c o m p e t i t i o n ，i n c l u d i n gt h ei m p l e m e n t a t i o no fi n t e r c o n n e c t i o nc o n t r o l ， n u m b e r p o r t a b i l i t y ， m o b i l ec o m m u n i c a t i o n o p e r a t o r st o b u i l d m u l t i s e r v i c el o o s eo l i g o p o l ym a r k e ts t r u c t u r ea n dt h es t r e n g t h e n i n g o fi n c e n t i v er e g u l a t i o nt op r o m o t et h ee x i s t i n gr e s o u r c e so ft h es h a r e d m o b i l ec o m m u n i c a t i o n ，f i n a l l y ，t oa d j u s tt h es t r u c t u r eo fp r o p e r t y r i g h t s t o p r o m o t e t h er e f o r mo f p r o p e r t yr i g h t s o fm o b i l e c o m m u n i c a t i o n t h r o u g h o u tt h isp a p e r ，t h eu s eo fc o n t r a s tm e t h o d s ，t h r o u g ht h e m o b i l ec o m m u n i c a t i o nm a r k e to fc h i n a sm a r k e tc o n c e n t r a t i o n p r o d u c t d i f f e r e n t i a t i o n ， m a r k e te n t r yb a r r i e r s ，p r i c eb e h a v i o r ， n o n p r i c e b e h a v i o r ， o r g a n i z a t i o n a n dc o o r d i n a t i o n b e h a v i o r ， e c o n o m i c p e r f o r m a n c e ， t e c h n 0 1 0 9 i c a lp r o g r e s s ，p e r f o r m a n c e ，p e r f o r m a n c e 哈尔滨t 稃人学硕十学位论文 a n a l y s i so ft h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e sa n ds u m m a r y ，w h i c hw i1 1b e b e f o r ea n da f t e rt h er e o r g a niz a tio no ft h er e o r g a niz a tio no ft h e c h i n e s em o b i l ec o m m u n i c a t i o n si na 1 1 a s p e c t s o ft h ef i e l do f c o m p a r a t i v ea n a l y s i st oi d e n t i f yt h em o b il ec o m m u n i c a t i o n sm a r k e ti n c h i n aa f t e rt h er e o r g a n i z a t i o no ft h ep r o b l e m ， a n dl a c ko fr e s p o n s e t ov a rio u sp o licie sa n dp r o p o s a lsp u tf o r w a r dt op r o m o t et h ef o r m a tio n o fr e a s o n a b l ec o m p e t i t i o nf o rt h el a yt h ef o u n d a t i o nf o rt h e i rh e a lt h y d e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：m o b i l ec o m m u n i c a t i o n ：m a r k e ts t r u c t u r e ：m a r k e tc o n d u c t ： m a r k e tp e r f o r m a n c e 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑晕声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作者 本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在文中指出， 并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要 贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到小 声明的法律结粜| - | - i 本人承拟。 作者( 签字) ：驿弗 日期：功卵7 年万月日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨工程大学 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。本人允许哈尔 滨：1 ：程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据库进行检索，可采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文，可以公布论 文的全部内容。同时本人保证毕业后结合学位论文研究课题再撰写的 论文一律注明作者第一署名单位为哈尔滨工程大学。涉密学位论文待 解密后适用本声明。 本论文( d 在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口解 密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：都伽 日期：砌7 年6 月乒e l - , - g n ( 签字) ：勘礁 砌7 年否月夕日 哈尔滨：i ：稗人学硕十学何论文 第l 章绪论 1 1 论文的选题背景及研究目的和意义 1 1 1 论文选题的背景 自- 1 9 9 4 年中国第二家经营电信基本业务和增值业务的全国性国有大型 电信企业中国联合通信有限公司( 简称中国联通) 成立，标志着由邮电部 独家垄断中国电信市场的局而开始改变，此前移动通信是中国电信的一项业 务，市场上只有一家运营商，虽有着相互竞争的如摩托罗拉、诺基亚、爱立 信等若干家供应商，但却是独家垄断型格局。2 0 0 0 年在分离原中国电信移动 通信网络和业务的基础上新组建的中国移动通信集团公司的正式成立并于同 年在香港成功上市，经历了改革与重组、拆分与合并的国内移动通信市场， 形成了中国移动与中国联通双寡头垄断的市场格局。2 0 0 1 年以前中国联通作 为移动通信市场的新进入者，几乎无法与中国移动通信抗衡，2 0 0 1 年中国联 通启动c d m a 后，业绩在2 0 0 2 年开始呈现较快上升趋势，实力明显增强， 改变了中国移动通信一统江山的局面，但两运营商的移动业务收入仍大致保 持在3 ：l 的比例上。2 0 0 3 年7 月我国移动通信网络的规模和用户总量均居 世界第一，手机产量约占全球的i n ，已成为名副其实的手机生产大国。2 0 0 1 年，中国移动电话用户已经达到1 4 亿户，超过了美国的1 1 9 亿户，用户规 模和网络规模均居世界第一位，同时网络规模超过了固定电话网。到2 0 0 3 年1 0 月，移动电话用户首次超过固定电话用户。2 0 0 8 年工业和信息化部国 家发展和改革委员会财政部联合发布关于深化电信体制改革的通告，中国 电信收购中国联通c d m a 网( 包括资产和用户) ，中国联通与中国网通合并， 中国卫通的基础电信业务并入中国电信，中国铁通并入中国移动。 1 1 2 论文研究的目的和意义 由于目前中国移动通讯市场失衡严重，出现中国移动一家独大的局面， 中国移动在竞争格局中形成了压倒一切的一家独大优势，联通根本无法在移 动通信市场中与其竞争，移动通讯业是我们国家信息经济基础的产业，信息 产业应该蜕是引导国民经济发展，因此移动通讯业应该是高于国民经济的增 哈尔滨i ：稗人学硕十学位论文 长速度。所以，目前这个产业的发展不平衡，应该说在相当程度上，不仅仅 是影响到我们国家整个移动通讯产业的发展，同时还影响到我们国民经济的 发展。2 0 0 8 年5 月2 4 日工业和信息化部国家发展和改革委员会财政部联合 发布关于深化电信体制改革的通告，中国电信收购中国联通c d m a 网( 包 括资产和用户) ，中国联通与中国网通合并，中国卫通的基础电信业务并入中 国电信，中国铁通并入中国移动。全国形成三家全业务综合信息服务提供商， 资源得以重新分配，带来资产方面的平衡。目前，中国移动的资产大约5 6 3 4 亿，中国电信4 0 8 0 亿，网通和联通均接近2 0 0 0 亿，铁通1 0 0 多亿，重组之 后，中移动资产变化不大，中国电信吸纳c 网之后也能达到5 0 0 0 亿左右的 资产规模，网通加上联通也会有3 0 0 0 多亿的资产规模，整个资产格局趋向平 衡，并最终形成了有效竞争，真正的移动市场竞争会展开，面对“我国移动通 讯业在竞争架构、资源配置和发展趋势等方面出现了一些新情况、新问题” 这一现状，选择了这一课题，对当前中国移动通讯市场的市场结构、运营商 的竞争行为、移动通讯产业的运行绩效一级监管效果进行分析评价，为未来 中国移动通讯产业的快速、健康、可持续发展提出建议。 1 2 国内外对相关问题的研究现状 1 2 1 国外研究现状 贝恩在1 9 5 9 年出版的产业组织一书，系统地提出了产业组织理论的 基本框架，标志着现代产业组织理论的基本形成。【l 】在该书中，贝恩系统地 总结了已有的研究成果特别是哈佛学派的研究成果，第一次完整而系统地论 述了产业组织的理论体系。其两个主要标志是：( 1 ) 明确地阐述了产业组织研 究的目的和方法；( 2 ) 提出了现代产业组织理论的三个基本范畴：市场结构、 市场行为、市场绩效，并把这三个范畴和国家在这个问题上的公共政策( 即 产业组织政策) 联系起来，规范了产业组织理论的理论体系。科斯、威廉姆 逊、谢勒等人在此基础上作了进一步的补充、完善，认为市场结构决定企业 的市场行为，企业的市场行为决定市场绩效。某一市场结构又取决于特定情 况下市场供求的基本环境，从而形成了s c p 框架的产业组织理论体系，这也 标志着以哈佛大学为主要基地的币统产业组织理论的形成。【：】 以斯蒂格勒为代表的芝加哥学派认为，由于一些企业在剧烈的市场竞争 2 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 中能取得更高的生产效率，所以它们才能获得高额利润，并进而促进企业规 模的扩大和市场集中度的提高，形成以大企业和高集中为特征的市场结构。 德姆塞茨就曾指出，较高的利润是组织规模经济的报酬，任何成本最低的企 业的规模自然也就迅速扩大。从而企业行为在运行绩效与市场结构之间形成 一条反向通道。因此，s 、c 、p 之间的关系主要体现为p c s 。斯蒂格勒 还认为，除了政府的进入规制外，由于真j 下的进入壁垒在实际中几乎不存在， 因此市场上的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。【3 】 鲍莫尔等人，在此基础上又提出了“可竞争市场和沉淀成本理论。他 指出；在可竞争市场中，由于潜在进入者的压力，促使现存企业降低成本， 扩张规模，注重创新，从而既改变了市场结构，又影响市场绩效。所以鲍莫 尔的“可竞争市场理论，摆脱了市场结构与市场行为之间的单向既定的逻 辑关系。以米塞思为代表的新奥地利学派也认为竞争是一个动态过程，而不 是一种静态的市场结构，从而否定了s c p 模式。 1 9 3 7 年，科斯在企业的性质一文中，首次提出了“交易成本 概念， 其中包含了交易成本的内容，他认为交易成本包括搜寻费用、谈判费用和实 施费用，企业的存在是为了节约交易费用，企业的规模决定于企业中再组织 一项交易成本，等于在公开市场中进行这项交易成本，或者等于由另外的企 业家来组织该交易的成本。 1 9 7 5 年，威廉姆逊在这种分析的基础上，提出了关于交易成本的四个概 念：( 1 ) 市场与企业是完成相关的交易系列的可替代方式；( 2 ) 使用市场或一 个企业自有资源的相对成本应决定这一选择；( 3 ) 签订与履行复杂合同的交易 成本，在市场上，一方面随着一交易的有关决策者的性格而变，另一方面又 随市场客观性质而变；( 4 ) 这些人力和环境的因素影响到不同市场和企业内的 成本，其中，环境因素包括不确定性和企业数量；人力因素包括有限理性和 机会主义，当不确定性少，企业数量很多而机会主义行为很少时，企业会依 赖市场。相反，企业更可能自给而不依赖市场。总之，新制度学派将交易成 本论用以分析企业与市场边界，为产业组织研究提供了全新的微观经济视野， 使新的产业组织理论更趋近于现实。 1 9 8 5 年，索耶尔在其修订版的产业和厂商经济学一书中，首次把厂 商纳入产业组织理论著作的标题中，并以厂商为中心展丌分析。他认为，行 3 哈尔滨t 稃人学硕十学位论文 业是不确定和虚的，厂商才是基本的实在的经济单位，市场结构事实上反映 的是企业之间的竞争关系。由此可见，2 0 世纪8 0 年代以来，产业组织理论 研究重点已完成了从结构主义向厂商主义的转变。 近年来产业组织理论的研究又有了新的发展，首先是产品差异化的研究 又有了新的进展，第一个成果是b e r r yl e v i n s o h n 和p a k e s ( b l p ) ( 1 9 9 5 ) 在一个 允许特定消费者偏好发生巨大差异的离散选择的对数模型框架下，运用品质 定价研究方法( h e d o n i cp r i c i n g a p p r o a c h ) ，对美国汽车产业所做出的研究。 h 】 第二个成果是由h a u s m a n 和其他合作者运用d e a t o n 的a i d s ( a l m o s t i d e a ld e m a n ds y s t e m ) 所做的多阶段预算研究。饰1 例如h a u s m a n 和 l e o n a r d ( 2 0 0 2 ) 运用多阶段预算模型以及a i d s 来简化问题，从而估计差异化 产品需求结构的参数，并将该方法运用于美国卫生纸市场的分析。 h a u s m a n ，l e o n a r d 和z o n a ( h l z ) ( 1 9 9 4 ) 同样运用多阶段预算模型以及a i d s 来 简化问题，对啤酒需求的估计分三步进行：第一步是对啤酒整体需求估计，第 二步是不同类型啤酒的需求估计，第三步则考虑同一类型中不同品牌啤酒之 间的竞争。将三个层次的估计综合起来，每一品牌的总体自身弹性和交叉弹性 就能够被估计出来。陋1 其次是关于动态竞争理论，在2 0 世纪8 0 年代出现了大量的运用动念博弈 理论来模型化动态竞争、合谋、掠夺性定价以及其他相互竞争行为的理论研 究成果。但自8 0 年代术期以来，关于动态竞争与合谋的实证研究取得了不少重 要的研究成果，较早期的重要成果有b r e s n a h a n ( 1 9 8 7 ) 和s l a d e ( 1 9 8 7 ) ，它们在 动态的意义上来考察竞争与合谋。口1b r e s n a h a n ( 1 9 8 7 ) 检验了美国汽车产业 在1 9 5 5 年前后的竞争情况，发现在前后两年罩存在价格合谋，而在1 9 5 5 年伴随 着竞争则形成了价格战。s l a d e ( 1 9 8 7 ) 通过对加拿大温哥华市汽油市场的研究 分析，发现由于对手之间的互相竞争最终形成了该市场上的价格战。价格并不 是厂商在与其对手竞争时的唯一法宝，从理论上说，产品质量、广告以及其他 推广技术等等也都是厂商的竞争手段，而这在实证上也得到了证 实，s l a d e ( 1 9 9 5 ) 可以看作是实证研究方面的一个好的例子。s l a d e 针对某种特 定的饼干产业的数据进行了相应的实证分析。通过估计需求和反应函数，他发 现零售商在广告上投入过多而在动态价格竞争中投入过少。 4 哈尔滨t 程大学硕+ 学f 7 ：论文 再有，关于技术创新扩散问题的实证研究也有了新的发展，自 g r i l i c h e s ( 1 9 5 8 ) 这一经典文献问世以来，对创新的扩散问题已有很长时间的 研究了。协1 创新最大的潜在采用者一般被认为能从创新中获得最大效益从而 可能最早采用创新。有不少的研究成果讨论了两者之间的关系，例如 k a r s h e n s a 和s t o n e m a n ( 1 9 9 3 ) 以计算机技术创新为例进行了很好的探讨，r o s e 和j o s k o w ( 1 9 9 0 ) 运用不同模型对新的发电技术在不同规模和所有制的厂商之 间的扩散率进行了研究。呻1 研究表明：大型厂商比小型厂商更早采用新技术，私营厂商比国有厂商更 倾向于采用新技术。而且研究的结果还表明传统的“s 形曲线”模型高估了规 模的作用但低估了所有权以及要素成本的作用。在实证研究方式上的另一个 范例是s a l o n e r 和s h e p a r d ( 1 9 9 5 ) ，他们选择的研究对象是a t m 机，a t m 技术在扩 散过程中具有网络效应，在这篇文献中，两位作者检验了网络规模起作用的假 说。m 1 关于纵向关联与激励的实证研究方面，l a f o n t a in e ( 1 9 9 2 ) 实证地检验了 关于特许权使用的种种理论假说，并以一个拥有5 4 8 个加盟者的特许例子对这 种近年来兴起的厂商关联方式进行了实证研究：1l a t o n a i n e 和s h a w ( 1 9 9 9 ) 又深入地讨论了特许权的安排问题，进而扩展了上述假说。n 2 1s a l o n e r 和 s h e p a r d ( 1 9 9 5 ) 则探讨了制造商与其分销商之间谈判势力问题。n 列在许多国 家，每一品牌汽车的销售一般都采用每一个区域设定一个垄断性的或部分垄 断性的专营经销商的方式，在这种情况下，要分析分销商和制造商的差价所得， 适当的方法是通过一个垄断模型分析框架。而c h e v a l i e r 和e 1 1 s i o n ( 1 9 9 7 ) 则 研究了边际激励与管理者行为的影响问题，对投资者和互换基金管理者之间 特定委托一代理关系进行了分析，得到了许多有价值的结论。n 4 1 1 2 2 国内研究现状 赵雪峰( 2 0 0 8 ) 在基于s c p 范式的中国电信市场分析中以s c p 范式 为基本分析框架，结合政府管制因素，深入分析评估了中国电信市场的结构 失衡问题，并提出了相应的政策建议，认为我国电信市场应该实施全业务运 营，不对称管制，并认为有管制的寡头为主的有效竞争应当成为我国电信产 业开展竞争的管制目标。【1 5 1 5 哈尔滨t 程人学硕十学位论文 杨骞( 2 0 0 6 ) 在中国移动通信市场的产业组织分析中分别对我国移 动通讯业的市场结构、市场行为和市场绩效进行了分析。认为目前我国的移 动通信市场是一个极不对称的二元寡头垄断结构，进入壁垒主要体现在制度 性进入障碍；在企业行为方面，运营商定价的自主性正逐步提高，业务发展更 加强调营销的重要性，投融资的渠道和方式也正走向多元化；在经济绩效上， 移动用户满意度有所提高，移动运营商的利润率保持稳中有升，移动产业对 整个国民经济的贡献正逐步扩大。f 1 6 】 苏东水( 2 0 0 0 ) 的产业经济学运用经济演变规律对产业结构进行系 统研究，认为产业结构总是同经济发展、经济增长相对应而不断变动的，这 种变动主要表现为产业结构由低级向高级演进的高度化和产业结构横向演变 的合理化，据此推动着经济的向前发展。 杨建文等的( 2 0 0 4 ) 产业经济学则将产业组织研究置于产业经济学的 微观经济基础理论研究的首要地位，认为产业组织理论是产业经济学的微观 基础和核心内容，也是微观经济学的理论延伸和实际应用。产业组织理论研 究的焦点主要集中于产业与市场的关系，以及在此基础上形成的产业组织形 式和企业组织形式，应着重研究产业内企业之间的关系，特别是企业之间的 交易关系、资源占有关系和利益关系、行为关系。在现实经济生活中，产业 内企业之间的这些关系是多样化的，其变化与发展不仅影响企业的生存与发 展，还要影响产业本身的生存与发展，而且还将影响到该产业对国民经济良 性发展的重要贡献。产业组织研究的终极目的在于通过对经济运行过程中产 业组织状况的分析研究，得出对特定市场效果和竞争秩序状态的判断，从而 为政府维持基本的市场秩序和经济效率提供实证依据和理论指导。旧 郑大远( 2 0 0 5 ) 在我国电信产业的政府管制分析中认为应当实现电信 行业自然垄断业务的有效竞争和自然垄断业务的有效管制的合理组合，对于 非自然垄断应当逐渐降低甚至取消进入门槛，大力引进民间资本和国外资本， 实现竞争主体多元化。1 1 8 1 杨宏伟( 2 0 0 5 ) 在中国电信业的产业组织与变迁基于“i 卜s c p ”理 论框架的分析中将电信规制理论和“s c p ”范式相融合，建立一个政府 规制一市场结构一企业行为一经济绩效”r s c p 的理论框架，用这个理论框 架来分析中国电信业的产业组织及变迁。在这个理论框架中，规制与结构和 6 哈尔滨i ：程大学硕+ 学何论文 行为都是产业发展过程中的内生变量，规制不仅影响市场结构和企业行为， 同样也受到结构、行为和绩效的影响。他的主要结论是，中国电信业的产业 组织变迁受到政府规制和市场机制两方面的共同影响，随着电信业市场结构 的稳定和进一步放松规制，市场机制对电信业产业组织变迁的影响和作用将 越来越强。但由于电信业的网络特性，政府规制有必要依然保持。中国电信 业产业组织变迁的未来理想模式是，主要由市场机制调整电信业的市场结构 和企业行为，而电信规制的作用则主要是对市场机制进行完善，具体说就是 保护竞争性的市场结构并禁止电信企业不正当的竞争行为。因此，主要的政 策建议是，应该越来越借助市场机制对电信业市场结构和企业行为的调整， 政府规制需要改变目前的较多直接参与电信业产业组织调整的状况，转而关 注对公平竞争环境的塑造和保护。【t 9 】 黄浩，吕廷杰( 2 0 0 7 ) 在电信行业有效竞争辨析中针对有效竞争是电 信行业理想的竞争模式予以辨析，明确有效竞争是不同于完全垄断和完全竞 争的一种竞争模式，评述和总结世界电信市场竞争模式和竞争效果后，探讨 了电信竞争和评价标准，比较有效竞争和完全竞争的竞争效果，指出电信竞 争的理想模式是完全竞争，而不是有效竞争。 2 0 1 马小洪在( 2 0 0 8 ) 我国电信业有效竞争研究中指出我国移动通信业 属于寡头垄断格局，竞争严重不足，市场集中度与进入壁垒较高、产品差异 化程度较低，严重阻碍了市场竞争机制作用的发挥，有效竞争格局还没有形 成，对移动通信产业的持续发展极为不利，所以目前我国电信市场中移动通 信业务的现实状况亟需政府对产业走向进行引导，进一步改善其市场结构， 培养企业竞争力，消除市场的无效竞争。而要实现有效竞争，首先必须健全 法律法规，规范电信业管制，为电信业开展竞争营造一个公平、合理的环境， 这是我国电信业实现有效竞争的保障；其次，要调整行业结构，实施全业务 经营战略，组建几个力量相差较小的企业，为电信业竞争创造一个有利条件， 这是我国电信业实现有效竞争的前提；最后，电信企业要完善治理结构，建 立现代企业制度，这是我国电信业实现有效竞争持续发展的动力。 2 h 7 哈尔滨下释人学硕十学伊论文 1 3 论文的研究方法和写作思路 1 3 1 论文的研究方法 ( 1 ) 理论研究与实证研究相结合 本文运用产业组织理论和战略管理理论，对我国移动通讯业的市场结构、 市场行为、市场绩效进行了分析。 ( 2 ) 综合分析与逻辑归纳相结合 本文对我国移动通讯业的发展过程和市场结构变化进行了综合分析，根 据移动通讯业的发展历程可以看出，在从垄断到竞争的过程中，无论是国家 政策还是企业的市场行为，都起到了很大的作用。 1 3 2 论文的写作思路 本文运用产业组织理论的s c p 分析范式对我国移动通讯产业的总体状况 进行了分析研究，并在此基础上构建了移动通讯产业组织政策体系。 本文共分六章。第一章绪论部分，提出了研究背景、目的和意义、方法 和基本思路。第二章相关理论综述部分，主要介绍文章涉及的产业组织理论、 市场结构理论、市场行为理论、市场绩效理论。第三章我国移动通讯产业的 市场结构分析部分，对我国移动通讯业的格局和竞争特点进行了总结，分析 了影响移动通讯业市场结构的市场规模、产品差异化程度、企业进入壁垒等 因素，指出重组后的中国移动通讯市场的市场结构存在的问题。第四章我国 移动通讯产业的市场行为部分，从价格与非价格行为方面( 包括品牌和销售 渠道) 分析移动通讯业的市场行为。第五章我国移动通讯产业的市场绩效分 析部分，分别分析了中国电信、中国移动、中国联通的经济绩效，并分析了 我国移动通信领域的资源配置绩效和技术进步率。第六章我国移动通讯产业 的政策建议部分，分别从健全我国移动通讯业的法规体系的健全，管制规则 的优化，非对称规制和调整产权结构方面给出了结论及政策建议。论文框架 如图1 1 所示： 8 哈尔滨t 程大学硕+ 学位论文 图1 1 论文框架图 1 4 论文的创新之处 第一，本文运用s c p 三段论范式，即市场结构、企业行为和运行绩效作 为方法论，对我国重组后的移动通讯产业重新进行了系统性的分析； 第二，本文对我国移动通讯产业的价格行为进行了全面的总结； 第三，对我国移动通讯产业提供了一些建议，为其健康发展奠定基础。 9 哈尔滨t 稗人学硕十学仲论文 第2 章相关理论综述 2 1 产业组织理论 2 1 1 哈佛学派 1 9 5 9 年贝恩出版了产业组织一书，在书中贝恩系统地提出了产业组 织理论的基本框架，这标志着现代产业组织理论的基本形成。其两个主要标志 是：( 1 ) 明确阐述了产业组织研究的目的和方法；( 2 ) 提出了现代产业组织理 论的三个基本范畴：市场结构、市场行为、市场绩效，并把这三个范畴和国家 在这个问题上的公共政策( 即产业组织政策) 联系起来，规范了产业组织理论 的理论体系。科斯、威廉姆逊、谢勒等人在此基础上作了进一步补充完善， 认为市场结构( s ) 决定企业的市场行为( c ) ，企业的市场行为决定市场绩效 ( p ) 。某一市场结构又取决于特定情况下市场供求的基本环境，从而形成了 s c p 框架的产业组织理论体系。 s c p 范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟，产业组织学因此 而成为了一门相对独立的经济学科。 在哈佛学派的s c p 分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、 市场绩效和政府的产业政策组成，市场结构决定市场行为，而市场行为决定 市场绩效，有了政府产业组织政策的调整能够改善不合理的市场结构，从而 获得理想的市场绩效。 贝恩等人认为，寡占的市场机构会产生寡占的市场行为，进而导致不良 的市场绩效特别是资源配置的非效率，因此有效地产业组织政策应该首先着 眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取 规制政策。 2 1 2 芝加哥学派 第二次世界大战后美国严格实施了哈佛学派的理论主张的反垄断政策， 但是随着时间的推移出现了困境，此时批判哈佛学派的芝加哥学派应运而生 了。 1 9 6 8 年，施蒂格勒出版的产业组织标志着芝加哥学派在理论上的成 1 0 哈尔滨i j 程大学硕十学位论文 熟。 芝加哥学派认为，即使市场中存在着某种垄断势力或不完全竞争，只要 不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。芝 加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好 的，政府规制就没有必要。芝加哥学派特别注重集中及定价是否提高了效率， 而不是像结构主义者那样只注重是否损害了竞争。信奉芝加哥学派理论的人 通常被称为“效率主义者”。 芝加哥学派还修改了由贝恩创设的进入壁垒理论。施蒂格勒把进入壁垒 定义为新进入企业必