（政治经济学专业论文）新经济与传统产业的改造.pdf

摘要 。t 1 6 t 8 8 。，l ! ：、 自2 0 世纪9 0 年代以来，源于美国的新经济正席卷全世界。新经济所到之处， 经济蒸蒸日上，社会方方面面发生重大变化，新经济成为当今经济界最流行的 名词之一。 所峭“新经济”，主要是指以美国为代表的发达国家为基础所产生并迅速在 全球传播的一种概念，即在经济全球化和信息技术革命的带动下，以生命科学 技术、空间技术、新能源技术、新材料技术、海洋技术、环境技术和管理技术 等七大高科技产业为龙头的经济，并且具有持续高增长、低通胀、低财政赤字、 低利率、科技进步快、经济效率高、全球配置资源的特点。 所谓传统产业，是指相对于信息、生物、航天、新能源、新材料、海洋、 环境和软科学等新兴产业而言的产业，即日常所说的第一、第二和第三产业。 新经济的到来不仅造就了信息产业等新兴产业，而且将对整个经济产生深 远的影响：在微观上，使企业的外部环境、竞争规则发生重大变化，从而使企 业形成新的产权结构、组织形式、管理制度和技术水平；在宏观上，高科技产 业迅速崛起并取代传统产业的位置而成为主导产业，从而不断推动传统产业改 造升级，促使一国产业结构有序化、高级化。 新经济革命比历史上任何一次技术革命都有更为深刻的影响力，它变革的 不仅是人类对自然资源的利用方式，更是与物质和意识并列的世界构成的三大 要素之一信息的传输与储存方式，并同时对人类政治、经济和社会产生深 远的影响。y 我国是一个处于中等工业化阶段的发展中国家，当新经济潮流向她席卷而 来时，我国在尚未完成工业化的情况下将面临着信息化的挑战，在尚未完成市 场化的情况下将面临着全球化的挑战，我们应奋起直追，抓住新经济带来的机 遇，实现民族经济的再次飞跃和中华民族的伟大复兴。 关键词 新经济传统产业技术改造制度改造经济结构 ， ， 、 、l t a b s t r a c t n e w e c o n o m y i sat e c h n o l o g yi n n o v a t i o no r i g i n a t e df r o mt h eu n i t e ds t a t e so f a m e r i c ai nt h e19 9 0 s e c o n o m yb e c o m ei np r o g r e s sa n dm a n yi m p o r t a n tc h a n g e s h a p p e n w h e r e v e ri tc o m e s n o w ”n e we c o n o m y h a sb e c o m eo n eo ft h em o s tp o p u l a r t e r m si nt h ef i e l do f e c o n o m y n e we c o n o m yi san e wm o d e lo fe c o n o m yf o u n d e do nt h eb a s i so fh i g h t e c h n o l o g y , p r o m o t e db ye c o n o m yg l o b a l i z a t i o n a n di n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y r e v o l u t i o n i ti sc h a r a c t e r i z e d b y c o n t i n u o u sh i 。g he c o n o m y p r o g r e s s ，l o wi n f l a t i o nr a t e ， l o wf i n a n c ed e f i c i t ，l o wi n t e r e s tr a t e ，r a p i dp r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , h i g h e c o n o m i ce f f i c i e n c ya n d g l o b a lc o l l o c a t i o n o f r e s o u r c e s t r a d i t i o ni n d u s t r yi sac o n c e p td e f i n e dc o m p a r a t i v e l yt on e w p a r e mi n d u s t r y s u c ha si n f o r m a t i o ni n d u s t r y , l i f ei n d u s t r y , s p a c e f l i g h ti n d u s t r y , n e we n e r g yi n d u s t r y , n e wm a t e r i a li n d u s t r y , o c e a ni n d u s t r y , e n v i r o n m e n ti n d u s t r ya n ds o f ts c i e n c ei n d u s t r y b o t hh i g ht e c h n o l o g yi n d u s t r ya n dt r a d i t i o ni n d u s t r yi si n f l u e n c e dg r e a t l yb y n e we c o n o m y n e w e c o n o m y h a si m p e l l e de n t e r p r i s e st of o r mn e ws t r u c t u r eb e c a u s e t h er u l eo f c o m p e t i t i o nh a sc h a n g e d t h eg r o w t hu po f h i g h - t e c hi n d u s t r yh a sm a d ei t b e c o m e l e a d i n gi n d u s t r y n e we c o n o m y w i l lm a k eac o n n t r y t si n d u s t r ys t r u c t u r et ob e o r d e r e da n d i m p r o v e db yr e b u i l d i n gt h ec o u n t r y st r a d i t i o ni n d u s t r y n e w e c o n o m yr e v o l u f i o nh a sg r e a t e rf o r c et h a na n yo t h e rt e c h n o l o g yr e v o l u t i o n i nt h eh i s t o r y n o to n l yt h em e a n so f n a t u r er e s o u r c e su t i l i z a t i o nb u ta l s ot h em e a n so f t r a n s m i s s i o na n d d e p o s i t i o no f i n f o r m a t i o nc h a n g e n e we c o n o m y a l s oh a sa d e e pa n d f a ri n f l u e n c eo nm a n sp o l i t i c s ，e c o n o m ya n d s o c i e t y c h i n ai sa d e v e l o p i n gc o u n t r yw i t ha l o wi n d u s t r i a l i z a t i o n w h e nt h et i d eo f n e w e c o n o m yc o m e s ，w ew i l lb eo b l i g e dt of a c et h ec h a l l e n g eo fi n f o r m i n gw h i l eh a v i n g n o tc o m p l e t e di n d u s t r i a l i z a t i o n w ea l s os h o u l df a c et h ec h a l l e n g eo fg l o b a l i z a t i o n w h i l eh a v i n gn o tr e a l i z e dm a r k e t i n g w es h o u l dt r yo u rb e s tt ok c e pu pw i t hs t e po f t h ew o r l d w es h o u l dt r yo u rb e s tt oi m p e lt h en a t i o n a le c o n o m yt o l e a po n c em o r e a n dr e v i v eo u rn a t i o nb y c a t c h i n gh o l do f t h eo p p o r t a n i t ys u p p l i e db yn e we c o n o m y r e v o l u t i o n k e y w o r d n e w e c o n o m y t r a d i t i o ne c o n o m y t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s y s t e m i n n o v a t i o n e c o n o m y s t r u c t u r e 序言 新世纪伊始，高科技的迅猛发展推动着世界的巨大变革，展现在人们 视野中的是一幅幅日新月异的画面。“忽如一夜春风来，千树万树梨花开”， 源于美国的新经济就象一阵春风吹过新世纪的大地，世界经济呈现出普遍 复苏的新气象。 新经济现象起源于美国。到目前为止美国经济已经持续增长近十年， 以高科技产业尤其是i t 和互联网产业为龙头的新经济推动了整体经济的强 势增长。随着“新经济”现象扩散到欧洲和日本，新经济开始在世界范围内 被引起广泛议论和关注，新经济逐渐成为经济学界最流行的名词和备受关 注的焦点。 新经济的横空出世对处于世纪相交的全世界产生了巨大的影响，信息 化和经济全球化正全方位地影响着人们的生产和生活，新经济的主导产业 信息产业的快速发展不仅革新了人类信息的传输和储存方式，同时也 对人类的经济和社会的方方面面提出了创新的要求，研究探讨新经济及其 影响具有重大的理论意义。 新经济出现的意义并不仅仅在于几个高新产业的出现，更广泛和深刻 的意义在于对广大传统产业的改造，这对我国这样一个相对落后的发展中 国家来说，更是如此。因此，在现阶段探讨新经济对传统产业的改造具有 重大的现实意义。 基于上述原因，我决定从经济学理论和实践两个层面对新经济及其对 传统产业的改造问题进行研究和探讨。为了能首先对新经济问题有个全面 的了解，我购买和借阅了相关的书籍、期刊、报纸以及网上的资料，有了 一个较好的原始积累，并了解了本地企业的一些情况，做到理论联系实际， 在此基础上，提出了自己的一些观点，以求能对中国新经济理论和实践研 究有所贡献，使自己的知识有所增长。 在材料收集和论文写作过程中，得到了复旦大学经济学院各位领导和 老师的关心，尤其是我的指导老师朱强教授认真细致的指导和帮助，在此 我表示衷心的感谢。 第一章新经济概述 第一节新经济的产生与发展 一、新经济的产生地点及传播范围 新经济最早出现在美国。美国经济自1 9 9 1 年3 月走出谷底以来，到现在 已持续增长1 2 2 个月，超过6 0 年代肯尼迪约翰逊治下的1 0 6 个月，创下 了美国历史上最长繁荣时期的纪录。 在此期间，美国经济持续增长，就业人数不断增加，失业率稳步下降， 物价增幅保持在较低水平，政府过去长期面l 晦的通货膨胀压力得以消除， 出口贸易迅速增长，联邦财政赤字逐年减少，低失业率和低通货膨胀率的 并存使传统意义上描述失业率和通货膨胀率反向相关关系的“菲利浦斯曲 线”不再适用。人们把这种新的经济现象称之为“新经济”。 不仅美国如此，西欧经济也已呈现出类似的迹象。长期以来，一直困 扰着欧洲的经济低增长率、低失业率、难以控制的政府预算等经济问题已 有所缓和。由1 1 国组成的欧元区的增长率1 9 9 9 年超过3 ，现在其失业率降 至1 0 以下“) 。 新经济在亚洲也已崭露头角，它的出现已使亚洲经济从亚洲金融危机 的阴影中走出，无论在政府还是民间，无不对新经济寄予厚望。 总之，新经济产生于美国，但其浪潮已经席卷着全球。 二、美国新经济产生的背景 l 、美国国内经济政策的成功 克林顿上台后，即实施了一系列振兴经济的政策，主要包括： ( 1 ) 在需求政策方面，实施紧缩性财政政策，即增加税收，减少政府支 出，努力实现消灭巨额联邦财政赤字的目标，保证美国经济的长期健康发 展。在税收结构上，增加对富人征税，减少对穷人征税。 ( 2 ) 在供给政策方面，把提高美国经济的竞争力放在政策的首要位置， 采取重点支持和政策扶持以保证高科技优势地位的产业成长政策，以增强 美国经济的国际竞争能力。这些政策的实施为美国新经济的产生和发展打 下了坚实的基础。 2 、国际经济环境中全球化趋势的进一步发展 ( 1 ) 冷战的结束：2 0 世纪9 0 年代，随着苏联的解体，冷战的结束，美 国成为世界上唯一的超级大国，美国有可能将更多的资金投入到科技、教 育和新兴产业中去，这些资金的投入使美国经济的发展潜力迸一步增强。 ( 2 ) 经济全球化的发展：2 0 世纪8 0 年代以来，在迅速发展的国际贸易、 国际投资和国际金融的推动下，经济全球化得到了进一步发展。而美国成 了经济全球化进程中的最大受益者。在全球规模最大的1 0 0 家跨国公司中， 美国占据了近3 0 o 。大大超过其他国家。这为新经济在美国首先出现和发 展提供了良好的外部环境。 ( 3 ) 经济信息化的发展：8 0 年代以来，全球信息产业尤其是i t 产业发 展迅速。据估计，在运作中采用因特网的公司与没有上网的公司比较，它 的劳动生产率提高的可能性增加了2 5 倍，市场份额扩大的可能性增加t 2 5 倍以上3 。而美国在世界经济信息化潮流中，又占据了有利地位，表现在 拥有电脑数量、电脑普及程度以及每千人中与国际互联网联通的人数等多 项指标均为世界第一。 总之，良好的国内外政治、经济形势为新经济在美国产生和发展提供 了良好的环境条件。 三、新经济的现状和发展趋势 近期美国纳指暴跌，为数众多的与网络技术相关的高科技企业纷纷裁 员，这使人们对新经济的预期受到严重打击，使人们开始对新经济发生了 疑虑。 可以看出，新经济的确是出了一些问题，主要原因是人们对新经济高 科技企业盲目的投资狂热产生了为数不少的泡沫，但从总体形势分析来看， 美国新经济的前途依然是光明的，新经济依然是世界经济发展的主流和方 向。 因为，回顾美国经济近9 年的持续增长，道指从克林顿上台初的3 0 0 0 点 左右涨到近1 2 0 0 0 点，与此同时纳指从1 9 9 1 年的5 0 0 点左右涨n 2 0 0 0 年最高 时的5 0 0 0 多点，两者相较，可以看出这其中必然存在着严重的泡沫，而今， 道指已回落到1 0 0 0 0 点以下，而纳指也回落至2 0 0 0 点左右“，这样看，这种 回落是正常的，股市能自我冷却也是理性的。 再观美国经济，股市出现暴跌后，美国经济的基本面并没有出现大的 问题，从劳动生产率来看仍然比日本和欧洲高，通货膨胀率也不高，其总 体失业率为4 2 ，仍然是很低的，可见，股市寒流只伤了美国经济的皮毛而 未及筋骨。纳指已接近底点，从长远看是有上升潜力的，网络经济已进行 了结构调整，美国的生物工程、新材料和航天技术等新兴产业并未受到太 多影响，这些将是美国经济在新世纪保持继续增长的潜力所在。 总之，美国新经济经过这一阶段的下跌和调整后，仍然有很强的生命 力，而美国新政府也将继续鼓励创新精神，高度重视科技和教育，同时加 强宏观经济调控，扩大对外贸易投资，这些都将为新经济的长远发展创造 必要的环境和条件，在高智能和高技术支撑下的美国经济仍将酝酿新的技 术革命。 第二节新经济的界定 一、新经济的内涵与实质 l 、“新经济”在不同的时期、场合有不同的内涵与实质 最初，新经济是被用来指近几年美国经济所表现出来的一种状态：在 科技进步和全球化基础上的长期高经济增长率、低通货膨胀率、低失业率 和低利率的状态。 随后，国内外的许多人士在许多场合把以信息、网络业为代表的所谓“高 新科技产业”或“科技板块”称为新经济。 2 、“新经济”的一般涵义 所谓“新经济”，主要是指在以美国为代表的发达国家经济为基础所产 生并迅速在全球传播的一种概念，即在经济全球化和信息技术革命的带动 下，以生命科学、空间、新能源、新材料、环境、海洋和管理技术等七大 高科技产业为龙头的经济，并且具有持续高增长、低通胀、低财政赤字、 低利率、科技进步快、经济效益好和全球配置资源的特点。 3 、我认为，对“新经济”概念可以有下述的理解： ( 1 ) “新经济”的理解可有广义和狭义之分，狭义的“新经济”就是 对这次技术革命而言的一系列高科技新兴产业，而广义的“新经济”指一 切应用了本次科技革命的新技术的经济，不仅指高科技产业，还包括传统 产业中已被新技术改造的部分。 ( 2 ) “新经济”是相对于时间的概念。“新经济”所指的经济对本次技 术革命而言是“新经济”，到下次技术革命时可能已成为传统经济，它是一 个动态的概念，其内容必将随着经济的发展不断更新，更新速度会因为技 术革命周期的缩短而不断加快。 ( 3 ) “新经济”是一个相对于地域的概念。发达国家的传统经济中的 许多产业，如汽车业，对发展中国家来说可能还是“新经济”，对不同经济 发展水平的国家，确定“新经济”可有不同的标准。 本文所指的“新经济”是就本次技术革命而言且世界各国公认的“新 经济”。 二、新经济的核心 i 、新经济的核心在于创新 早在7 0 年代，熊彼特就提出了技术创新的说法。认为技术创新是产业 结构有序发展、高级化的核心力量。历史上的几次技术革命都是一种具有 划时代意义的大创新，正是它们造就了现有的第一、二、三产业并存的产 业结构。而当前的“新经济革命”是到目前为止最新的具有最大意义的一次 技术革命，因而创新也被提升到了一个前所未有的高度。 2 、同传统意义上的创新相比，新经济时代的创新具有如下特征： ( 1 ) 创新的范围不同：前者变革的是人类对自然资源的利用方式，而 新经济的创新主要变革的是与物质和意识并列的世界构成的第三要素 信息的传输与储存方式。 ( 2 ) 创新具有更多的不确定性、更强的创新保护性和破坏性及更剧烈 的受抵制性。不确定性包括市场、技术和战略等多方面的不确定性。保护 性是指创新提高企业现有能力、技能的价值和可应用性的能力，破坏性是 指创新使企业现有的技能和资产遭到毁坏和破灭的能力。 3 、新经济的创新包括两个层次 新经济时代的创新首先是技术创新，包括网络化、信息化、数字化、 知识化等等，例如，美国从有专利批准制度开始到完成第1 0 0 万个专利申请 花了8 5 年的时间，而从第5 0 0 万个专利增至第6 0 0 万个专利仅用了8 年时间 5 ) ，这说明新经济的技术创新之多是前所未有的。技术创新推动了制度创 新，包括观念、管理、组织、制度和人事等方面的变革。新经济的性质决 定了任何企业、组织如果缺乏灵活性，不能适应创新的需要，就会被淘汰。 三、新经济的特征 与传统经济相比，新经济具有如下一些特征： ( i ) 经济呈现稳步增长的状态。如美国自1 9 9 1 年初以来，经济增长率 一直高于西方发达国家的平均水平，1 9 9 8 年和1 9 9 9 年，美国g d p 增长率分别 为3 9 9 6 和4 2 ，通货膨胀率分别为1 o 和1 6 ，失业率又分别降至4 5 和 4 ，3 o ，这种非滞非胀的一稳三低( 经济稳步增长、低失业率、低通胀率、 低利率) 被认为是新经济的主要特征。 ( 2 ) 高科技与技术创新成了经济发展的主要推动力。美国发明专利至 1 9 9 9 年1 2 月达6 0 0 万个7 ，技术进步已成为经济增长的主要动力，它使美国 劳动生产率的增长速度明显加快，过去5 年，美国劳动生产率的平均增长幅 度为2 2 5 ，1 9 9 7 1 9 9 8 两年的平均增长率为2 7 5 o 。 ( 3 ) 信息产业成了国民经济的主导产业，传统产业面临着彻底的改造。 1 9 9 4 1 9 9 6 年问，信息产业产值已占美国g d p 的6 0 以上，其雇佣的职员占美 国劳动力的比重也从1 9 7 5 年的4 0 上升到1 9 9 5 年的6 0 ，成为美国最大的产 业。 ( 4 ) 竞争和合作在全球范围内展开。国际互联网迅速缩短了世界的距 离，当今任一国家发展经济都必须放在世界范围内进行考虑。 ( 5 ) 与传统经济规律不同，新经济呈非线性增长趋势。传统经济学将 经济增长视为是投入增加和技术进步的结果，并认为生产要素的投入基本 遵循规模报酬不变的原则。而新经济由于高科技本身成了最重要的生产要 素，经济增长具有了明显的非线性的规模报酬递增特性。 第三节新经济存在和发展的基础 一、新经济的技术基础高科技 l 、高科技的概念 高科技的概念最早出现于2 0 世纪7 0 年代。从技术结构看，高科技是主 要原理建立于人类最新科学成就基础上的尖端技术；从时间上看，高科技 是以最新成就为基础的新技术；从与科学的关系上看，高科技是基于科学 的发现而产生的技术，即高科技是s c i e n c e b a s e d 技术。综上所述，高科技 是一种建立在科学基础上的最新尖端技术。 2 、高科技的特点 与普通技术相比，高科技具有下述特点： ( 1 ) 高智力性：高科技具有很强的创造性、突破性，因而有很高的知 识含量。 ( 2 ) 高渗透性：高科技是具有全局意义和战略意义的技术。 ( 3 ) 高融合性：高科技研究与科学研究融为一体且高科技内部更趋融 合协调。 ( 4 ) 高效益性：高科技能极大地提高劳动生产率，据美国商业周刊 统计，1 9 9 6 年，高科技产业对美国g d p 贡献2 4 2 0 0 亿美元，其中，电脑、软 件、通讯三个产业，1 9 9 6 年对g d p 的贡献率高达3 3 “。 ( 5 ) 高风险和高投入性：高科技的研发是开创性的工作，需要巨大的 投入、较长的回收期，且具有包括技术的和市场在内的多方面的不确定性。 ( 6 ) 高时效性：高科技具有很强的时效性，随着时间的推移任一高科 技都会失去其垄断地位，谁捷足先登，谁就是胜利者。 3 、本次技术革命高科技产业的种类 高科技产业是在高新技术的研究、开发、推广、应用的基础上所形成 的企业群或企业集团的总称，它把生产过程和最终产品建立在坚实的高新 技术基础之上。高科技产业主要包括光电子信息、生物工程、软件、生物 医药、超导体、太阳能、空间、海洋和智能机械等产业。 4 、中国发展高科技的计划 ( 1 ) 发展互联网以发挥网络经济的作用。 ( 2 ) 发挥中国科技人才数量和质量的优势。 ( 3 ) 创造适合高素质人才发挥才能的环境。 ( 4 ) 加速高技术成果转化和科技创新产业化进程。 ( 5 ) 加强国内地区间、产业问、行业间的协调协作，扩大r & d 的合作 伙伴和合作领域。 ( 6 ) 提高国内国外软件的融合度，重点加强国产软件的开发。 ( 7 ) 处理好政策规制和鼓励创新之间的平衡关系。 二、新经济的资金基础风险投资 1 、风险投资的概念 国际经济合作和发展组织( o e c d ) 将风险投资定义为：以高科技和知 识为基础、生产与经营技术密集的创新产品或服务为投资对象的、具有较 高风险的投资，包括投入资本和参与被投资公司的经营和管理等一系列行 为。 2 、美国的风险投资状况 高新技术产业等于高新技术加上风险投资，两者缺一不可。美国发展 高新技术产业的风险投资机制经历了三个阶段： ( 1 ) 风险投资培育。将资本投入处于创业阶段的高新技术产业，以求 在高风险中寻求高回报。 ( 2 ) 投资银行介入。以摩根斯坦利、美林、高盛等大牌投资银行入驻 硅谷进行承销、研发、策划为代表。 ( 3 ) 纳斯达克市场。纳斯达克市场是美国高新技术产业的主要筹资场 所。美国高新技术上市公司中，软件业的9 6 3 、半导体的8 4 8 、计算机 的8 4 5 、通讯设备业的8 1 7 都是在纳斯达克市场培育的“”。 尽管风险投资投资成功率很低，但是一旦成功，回报相当高，过去2 0 年，投入高新技术产业年平均回报率高达1 5 以上，其他企业在1 2 左右“”。 可见，风险投资是一项对投资者和高新企业双方都有利的双赢合作。 从投资主体的所有制性质来看，在美国的风险投资中，民间风险投资 是主体，政府风险投资是补充。 自1 9 4 6 年世界第一家风险投资公司美国研究开发公司( a r d ) 在 美国建立以来，至今，美国已有4 0 0 0 多家风险投资公司，每年为1 0 0 0 0 多家 高科技企业提供资金支持，雄居全球之首“”。 3 、中国的风险投资状况 我国的风险投资企业分为三种类型：政府创办的风险投资公司( 基金) 、 中国外资风险投资公司( 基金) 和创业中心( 孵化器) 。 目前中国风险投资中，政府还在担任主要角色，民间风险投资资本尚 未形成，风险投资效率低，科技成果转化为生产力速度慢，比例低。针对 这些问题，政府应致力于以下几点： ( 1 ) 尽快制定风险投资方面的法律法规，引导和规范风险投资行为。 ( 2 ) 政府带头建立风险投资基金，以带动风险投资事业的发展。 ( 3 ) 营造风险投资集融资、技术、人才、资本营运等要素构成的风险 投资“生态环境”。 ( 4 ) 尽快增强风险投资的流动性和建立健全的资本市场。 ( 5 ) 培养高素质的金融管理人才。 ( 6 ) 确立和扩展未来风险投资的产业。 第二章新经济对一国宏观经济的影响 第一节新经济对一国经济增长的作用 新经济是由技术革命推动、以高技术产业为龙头和基础、以创新为特 征的经济，因此我们可以通过研究技术因素对经济增长的作用来探讨新经 济对经济增长的作用。 一、经济增长理论的演变 历史上典型的经济增长理论有以下几个： 1 、生产函数理论： ( 1 ) 亚当斯密理论： 认为一国国民财富的增长取决于专业分工、人口和资本积累，储蓄是 经济增长的必要条件。经济增长受稀缺的自然资源限制，资本、劳动力的 投入服从边际报酬递减规律，最终经济增长会停滞。 ( 2 ) 大卫李嘉图理论： 认为经济增长取决于剩余经济的大小，剩余经济为最终产品价值减去 工资后的剩余，经济增长受自然资源稀缺性限制，规模报酬递减，最终经 济增长停滞。 2 、新古典经济增长理论： ( i ) 熊彼特“技术创新与经济发展长波理论”： 认为创新是经济发展的发动机，技术创新的实质是建立一种新的生产 函数，实现生产要素的新组合，从而实现经济的持续发展。 ( 2 ) 加尔布雷斯“新工业国理论”： 认为技术知识和技术人员已成为现代企业生产和国经济增长的决定 性因素。 ( 3 ) 5 0 年代中期麻省理工学院教授罗伯特索洛提出技术进步增长经 济模型，认为技术进步是经济增长的主要源泉。 3 、新经济增长理论： 美国加州大学教授保罗罗默通过经济模型的构建考察了创新在经济系 统中出现的方式及知识积累对经济系统增长的影响方式，认为知识可以提 高投资的回报，在计算经济增长时，必须把知识列入生产函数，而投资反 过来可以增加知识积累，从而可通过持续增加投资实现经济的可持续发展。 此后，卢卡斯、格鲁斯曼分别从人力资本、r d 投入角度论证了技术对经济 增长的决定性作用。 4 、新经济理论： 该理论是由美国联邦储备委员会主席伦格林斯潘根据美国近年来经济 发展状况提出，理论认为，美国经济持续增长，应归功于美国投资重点向 科技产业倾斜，因而经济呈现出一种不受边际报酬递减规律限制的状态， 表现为规模报酬递增，这与传统经济理论中的边际报酬递减规律有本质区 别。 该理论在经济中具体表现为高技术产业突破大量需求产生一一产 品成本下降利润增长研发投入增长边际报酬递增。 从上述一系列的经济增长理论可以看出，人们逐渐认识到技术作为生 产要素对生产所起的决定作用：技术的投入减轻了经济增长对稀缺自然资 源、资本的压力，使经济有了摆脱自然资源和资本的瓶颈而持续增长的可 能。这是技术对经济增长所起的最大贡献。 二、技术内生经济增长模型 1 、保罗罗默经济增长模型 ( 1 ) 简单的两时期增长模型： 该模型出自1 9 8 6 年政治经济学( 美) 刊登的收益增长与长期增长 一文。 假定部门由n 个同质企业组成，这些企业具有下列同样的生产函数 q i t = ( k i t ) 1 一。( a t l i t ) 。 ( 1 ) 其中q 是企业产出，k 是人均资本，1 是劳动，下标i 代表第i 个企业，t 代表劳动时间，a 是对所有企业都一样并同时由所有企业给出的技术和知识 系数，这个生产函数被假定具有规模报酬不变的性质。 n a t = i 。( j 兰 ( i 。) 8 ( 2 ) 上式可由阿罗“干中学”、投资的外部性或企业与企业间的技术和知识 的互补性等解释。 由于企业同质，部门总产出q 。= n q 。部门总资本存量k 。= n k 。部门总劳动 力l 。= n i ”假定l 不发生变化，即l 。= l ，e h ( 1 ) 式可知在不考虑资本在知识积累 方面作用的条件下该部门的生产函数： q 。= ( k ，) 卜。( a 、l ) 。 ( 3 ) 进而得出部门的资本私人边际收益率为 r t = ( 1 一q ) ( k + ) 一。( a + ) o l o 再代入( 2 ) 式，得到 r t = ( 1 一q ) a l 。( k + ) o ( p 1 ) ( 4 ) 从( 1 ) 式和( 2 ) 式，我们又可得到考虑资本在知识积累方面作用的条件下 的该部门的生产函数 q = a ( k + ) ( 1 1 ”l 。 ( 5 ) 其相应的部门资本的社会边际收益为 r + + = ( 1 一q + d ) a l 。( k + ) 。( 8 1 ( 6 ) 比较( 4 ) 式和( 6 ) 式，我们可以清楚地看到，资本的社会边际收益要高于 资本的私人边际收益，由此可得出结论：由于技术和知识生产及其传播的 特有性质，资本投资存在外部性。 而当b = 1 时，也即科技和知识增长与资本增长完全同步时，资本的边 际报酬率和资本本身存量就没有关系了，( 4 ) 和( 6 ) 式中的k ，项就消失了，因此 b = 1 是罗默模型为获得自我维持型增长所必须具备的条件，如果b 1 ，增长就会具有爆发性。 当b = 1 时，如果我们假定代表性家庭有一个跨时弹性系数为常数并等 于l 的消费函数，那么我们就能获得该经济的增长率为 g _ - ( 1 一q ) a l o p( 7 ) 其中d 为家庭消费现时偏好。 该模型表明，技术是生产函数中一主要独立因子，是增长模型的内生 变量，罗默认为技术对技术本身、资本以及劳动等要素都有促进收益递增 的作用，这里的技术包括一般技术和专业技术两种，正是一般技术的经济 外部效应和专业技术经济内部效应的综合导致了技术上述的作用。由此可 见，技术是现代经济增长的主要源泉。 ( 2 ) 简单的两部门经济增长模型 两部门模型是在两时期模型基础上建立起来的。 罗默把产出划分为消费品生产部门和企业知识积累部门，即研究和丌 发部门( r d 部门) ，其模型如下： y - - f 1 ( a ，k 1 ，l 1 ，h 1 ) ( 8 ) a = f ，( k 。，l 。，h ，)( 9 ) 其中，y 、a 分别表示消费品产出水平和技术产出水平( 技术进步率) ， a 为既定的技术水平，k 。、k 。分别表示两部门物质资本的投入，l 。、l 。分别表 示两部门物质劳动的投入，h ，、h ：分别表示两部门人力资本的投入，在该模 型中，罗默把投入的人力区分为物质劳动l 和具有专业化知识的人力资本h 两种形式，认为只有人力资本才能促进经济增长。 模型又表明，经济增长的主要源泉来自科学技术积累而非物质资本的 积累，因此一个企业乃至一国，用于r & d 部门资源的多少决定了其经济增长 率的水平。 2 、卢卡斯经济增长模型 1 9 8 8 年卢卡斯在货币经济学杂志( 美) 的论经济发展的机制一 文中提出了较为专业化的人力资本积累增长模型，该模型综合了舒尔茨、 阿罗的人力资本理论和索洛的技术决定论的基本思想。 该模型也分为两个部门来研究，在第一部门，每个劳动者根据其所拥 有的物质资本( 与产品同质) 和一部分人力资本生产消费产品，在第二部 门，人力资本自我形成。 假定每个劳动者的能力和他贡献给人力资本的时间( 可视为受教育或 培训的时间) 决定了他进一步获取知识的速度且所有人同质，则有： 总生产函数q ，= a t ( k ，) 。( u ，h ，) 卜。 ( 1 0 ) h 资本形成函数h ，= b ( 1 _ u 。) oh t ( 1 1 ) 其中，a 、b 、a 、b 均为正的参数，q 是产出，k 是物质资本存量，h 是 人力资本存量，u 是人力资本用于生产的比例，下标t 表示为时间的函数， h ，表示人力资本的增量。该生产函数是一个柯布一道格拉斯函数，规模报 酬不变，因为1 3 、b 、p 都是参数而非变量，故人力资本增长率不变，为 h h ：b ( 1 一u ) o( 1 乃 而当经济处于均衡增长路线时，有： 0 q ：h h + ( a a ) ( 1 一q ) ( 1 3 ) 从中可以得出：经济增长率取决于人力资本的增长，而人力资本的相 对于私人投资的外部性需要政府出面介入，支持教育和培训的发展，以获 得最优的社会增长路线。 上述的各个经济理论和模型表明了人们对技术在经济增长中的作用的 认识的发展，至此，我们已能通过上述的经济理论和模型很好地解释人类 经济增长的历程并预测未来经济增长的趋势：先以自然资源投入为主实现 经济增长，再通过资本和自然资源的协调投入实现经济增长，初步减少经 济增长受自然资源的制约，最后通过技术的进步进一步提高自然资源、资 本的边际报酬，并实现技术的自我增长，从而达到目前为止最高效的经济 增长方式。 而新经济实质上就是新兴的技术革命，代表着最先进的技术和生产方 式，因而可得出新经济必定能最有效地实现经济的增长。 第二节新经济对一国宏观经济的其他影响 除t g d p 增长率外，反映一国宏观经济状况的其他主要经济指标有：通 货膨胀率、失业率和国际收支状况，我们可以通过观察新经济对这些指标 的影响来研究新经济对一国宏观经济的其他影响。 一、通货膨胀、失业、经济周期的成因和对策 凯恩斯主义认为，由于社会存在着有限的闲置的劳动力和资本，总供 给曲线是向上倾斜的，这使得提高总需求水平，一方面会提高总产量和就 业水平，另一方面也会使物价上升，因此，通货膨胀和失业总是此消彼长， 难以兼顾，只可相机抉择，引起通货膨胀、失业的原因有可能是客观存在 的经济周期，也有可能是人为的宏观经济政策。 典型的反映这种此消彼长关系的曲线是1 9 5 8 年由在英国伦敦经济学院 工作的新西兰经济学家菲利普斯( a w p h i l i p s ) 通过整理英国1 8 6 l 1 9 5 7 年的近一个世纪的统计资料后提出的菲利普斯曲线，该曲线表明：货币工 资增长率和失业率之间存在着一种负相关的反向函数关系，即w = f ( u + ) ， 其中a w ，表示t 时期的货币工资增长率，u 表示t 时期的失业率。 经济周期一般是指一个国家的经济发展进程，根据熊彼特的周期划分 理论，经济周期分为： l 、康德拉季耶夫周期( 长周期) ，时间为5 0 n 6 0 年。 2 、朱格拉周期，时间为9 到1 0 年。 3 、库兹涅茨周期( 建筑周期) 。 4 、基钦周期。 中短周期是由需求变动引起供求不符而产生，长周期则由技术作用下 的供给变动而产生。 对于中短周期及其由此引起的通货膨胀或失业，一般可采用相机抉择 的宏观经济政策来应对，即有时以一定的通货膨胀率来促进经济的增长和 就业目标的实现，有时以一定程度的失业来确保通货膨胀的治理，有时采 用平衡策略，即不采用任何宏观经济政策来影响经济。中短期中菲利普斯 曲线成立。 对于长周期及其决定的通货膨胀和失业，一般可采用产业成长政策、 产业调整政策和企业组织政策，这些政策的实施会通过改变一国供给的数 量和种类来实现供求平衡，从而解决失业和通货膨胀问题。长期中菲利普 斯曲线一般不成立。 二、新经济对一国通货膨胀、失业的影响 反映中短期通货膨胀和失业关系的菲利普斯曲线揭示了中短期失业和 通货膨胀的反向相关关系，从而得出经济增长、减少失业和消除通货膨胀 这三大宏观经济目标相互矛盾、不可得兼的结论，这也是需求管理政策的 局限性所在，而这种局限性在7 0 年代的滞涨中更扩大为一无是处。于是， 各国开始考虑从供给管理方面来制定宏观经济政策，以求绕过短期中菲利 普斯曲线规定的反向相关关系的制约，但由于短期在经济学意义上始终存 在，短期的问题对经济的影响也不容忽视，因此通货膨胀和失业间的矛盾 和难以兼顾始终是一种缺憾。 新经济的出现有可能改变短期内失业和通货膨胀间的反向相关关系， 从而使菲利普斯曲线在短期内也不成立。 从下表可以看出，美国经济呈现出低失业率、低通货膨胀率和高增长 率的特点，传统经济学认为相互矛盾的宏观经济目标已同时实现，相机抉 择已不必要，美国经济呈现这种状态已有较长的一个时期，已超过了经济 学认为的“短期”，故菲利普斯曲线在短期内也已不一定成立。 表一美国8 0 一9 0 年代主要经济指标比较 年代g d p 增长率通货膨胀率失业率 1 9 9 33 1 3 o6 9 1 9 9 44 22 66 1 1 9 9 52 o2 85 4 1 9 9 63 41 95 4 1 9 9 73 91 94 9 1 9 9 83 91 o4 5 1 9 9 94 2 1 54 3 2 0 0 02 62 34 5 资料来源：国际货币基金组织国际金融统计年鉴1 9 9 6 、1 9 9 7 年；国际货币基金组 织世界经济展望1 9 9 9 年9 月。 新经济改变失业和通货膨胀反向相关关系的原因主要有以下几条： 1 、在传统的工业经济时代，劳动和资本是最主要的生产要素，而在新 经济时代，由于知识要素以及掌握知识的人而非广大员工成了企业发展的 主要动力，故经济虽增长，劳动市场需求虽增加，但由于增长的需求不属 于一般的劳动力，而是掌握科学技术的人，所以工资水平并未明显上涨， 工资上涨引起的通货膨胀压力不大。 2 、随着新经济的蓬勃发展，企业为了适应新的经济环境以求生存，进 行了企业制度的大量改革，其中最重大的一项制度创新就是股票期权制度， 它的实施彻底改变了传统企业中劳资对立的状况，真正地将企业的利益和 职工的利益捆到了一起，少量工资加大量股票期权且工资基本不变的分配 结构给企业节约了大量的成本，增强了企业的竞争能力。 3 、新经济极大地提高了美国的生产率，随着信息产业的发展，企业纷 纷采用计算机和网络技术对企业的技术设备进行更新改造，使生产率大大 提高，而通货膨胀率= 工资增长率劳动生产率的增长率，也就是说，即便 美国工资有所增长，由于劳动生产率增长的抵消作用，也不会引发通货膨 胀。 新经济的发展使通货膨胀和就业目标有了同时实现的可能，使菲利普 斯曲线在短期内都不再有效，对美国实现经济的平稳发展起到了巨大的作 用。 三、新经济对一国国际收支的影响 发展新经济可以提高一国国际贸易的地位，因为当前国际分工的格局 是：知识( 核心技术、软件和方法) 逐渐代替机器设备、资本积累等成为 国际分工的中心，建立在知识禀赋差异基础上的水平分工逐渐代替了建立 在资源禀赋差异基础上的垂直分工。在这种新的国际分工格局下，谁能掌 握更新的技术，谁就出口更多的商品和服务，获取更多的比较利益。 新经济在美国的发展，使以美国为主导的与他国的水平分工进一步深 化，美国的贸易结构进一步向技术密集型、资本密集型转变，按国际贸易 标准分类，1 9 9 7 年美国大宗资本品出口为出口总量的4 7 0 6 ，1 9 9 9 为 4 8 3 3 ，1 9 9 2 年先进技术产品出口为1 0 7 0 9 亿美元，1 9 9 7 年上升为1 7 9 5 4 亿美元，1 9 9 9 年前1 0 个月已达1 6 3 3 8 亿美元“”，大量资本品和先进技术产 品的出口说明了新经济的发展带动了美国高技术含量产品的出口，增强了 美国商品的出口竞争力，使美国的商品出口结构得到了进一步升级和改善。 另一方面，新经济的发展又推动了美国服务贸易的迅速增长，使服务贸易 的顺差进一步增大，1 9 9 2 年美国服务业贸易盈余为5 9 9 7 亿美元，到1 9 9 7 年 增加1 0 9 1 9 2 亿美元“”。新经济推动的大宗资本品、先进技术产品和服务 业出口大大地改善了美国的经常项目收支。新经济的发展能促进一国经济 稳步增长，降低通货膨胀率，这有利于保持本国货币的地位，稳定资本项 目的收支。综上所述，发展新经济有利于保持一国国际收支稳定。 第三章新经济对经济结构的影响 新经济对一国宏观经济的短期影响是使菲利普斯曲线不一定成立，使 降低通货膨胀率、降低失业率和经济增长三大目标有同时实现的可能，而 新经济对一国宏观经济的中长期影响是通过对一国的经济结构尤其是产业 结构的改造和升级，实现该国经济的持续稳定发展和各个宏观经济目标的 实现。 第一节经济结构演进的一般规律 一、经济结构的概念及其与经济增长的关系 1 、经济结构的概念 经济结构一般是指生产要素在行业、地区、企业之间的分布状况或国 民经济总量在部门、地区、企业之间的分布状况。 2 、经济结构与经济增长的关系 阐述经济结构和经济增长的关系的典型理论有： ( 1 ) 库兹涅茨从总量角度研究经济结构和经济增长的关系，认为总量 高增