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辽宁产业结构优化与承接国际产业转移研究 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，世界经济进入了依靠信息和生物技术支持的新一轮国 际产业转移浪潮时期。这为辽宁的产业结构调整和优化提供了巨大的历史机遇， 因此，如何把利用国际产业转移与产业结构优化密切结合起来成为学者和政策制 定者研究的重点问题。 关于这一问题的研究，国内外学者进行了有益的探索，但目前的研究成果主 要是以国际产业转移对发展中国家国民经济的影响为考察对象。本文的目的是在 新一轮国际产业转移的背景下，研究国际产业转移对辽宁产业结构的优化效应以 及如何使这种优化效应实现最大化的路径，以期对辽宁产业结构优化的思路提供 借鉴。 本文在对已有相关研究进行综述的基础上，首先对辽宁产业结构优化的框架 进行了实证分析，通过对相关指标的研究，构建了辽宁产业结构优化的框架，即 稳步发展现代农业，注重发展传统优势产业，积极发展第三产业和高新技术产业。 在此基础上，本文探讨了承接国际产业转移优化辽宁产业结构的理论依据，明确 产业结构优化的诱因与机制，对承接国际产业转移优化产业结构优化的作用机理 和所需要的支持条件进行了分析，从而研究辽宁承接国际产业转移优化产业结构 的可能性。最后，确定了承接国际产业转移优化辽宁产业结构的实践路径：引导 外资投向，优化吸纳结构；注重承接国际产业转移的区域来源与方式的多元化； 进一步营造辽宁承接国际产业转移的综合竞争优势；培育承接国际产业转移的高 素质的配套产业群；弱化承接国际产业转移可能带来的负面效应。 关键词：国际产业转移，产业结构优化，辽宁 s t u d yo nt h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s i t i o na n d t h e o p t i m i z a t i o no fl i a on i n g si n d u s t r i a ls t r u c t u r e a b s t r a c t i n d u s t r i a lt r a n s i t i o ni st h ep r o c e s s ，i nw h i c hs o m ei n d u s t r i e ss h i f tf r o mac o u n t r y o rr e g i o nt oa n o t h e rf o rt h er e a s o nt h a t 工h ec o n d i t i o no fr e s o u r c es u p p l y i n ga n d p r o d u c td e m a n dh a v ec h a n g e d a f t e rt h es e c o n dw o r l dw a r t h e r e a r et h r e e r e m a r k a b l ec h a n g e so fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r w h i c ha r ea f f e c t i n gt h ew o r l d i nt h e9 0 2 1 s tc e n t u r y , t 1 1 ew o r l de c o n o m yh a se n t e r e dan e wt i d eo fi n t e m a t i o n a l i n d u s t r yt r a n s i t i o n w h i c hd e p e n d so ni n f o r m a t i o na n db i o l o g i c a lt e c h n o l o g y t h e p a p e re x p a n d st h en e wc h a n c ec a u s e db yt h i sn e wt i d ea n dt h e ne x p l o r e sh o w l i a o n i n gp r o v i n c eu t i l i z e st h i sc h a n c et oi m p r o v ei t si n d u s t r i a ls t r u c t u r e a st ot h er e s e a r c ha b o u tt h i sq u e s t i o n ，t h ed o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r sh a v e c a r r i e do ns o m eb e n e f i c i a le x p l o r a t i o n s b u tt h ep r e s e n tr e s e a r c h e sa r em a i n l yf o c u s e d o nt h ei n f l u e n c eo fi n t e m a t i o n a li n d u s t r i a ls h i f tt ot h ed e v e l o p i n gn a t i o n sn a t i o n a l e c o n o m y t h i sd i s s e r t a t i o nt a k e st h en e wt i d eo fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a l s h i f ta s b a c k g r o u n d i ts t u d i e so nt h eo p t i m i z a t i o ne f f e c tt ol i a on i n g si n d u s t r i a ls t m c t u r e c a u s e db yt h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r ys h i f ta n dt h ew a yi nw h i c ht h eo p t i m i z a t i o ne f f e c t g e t sm a x i m i z a t i o n b a s e do nt h es u m m a r yo ft h ec o r r e l a t i o nr e s e a r c h ，t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e st h e f r a m eo ft h eo p t i m i z a t i o no ft h el i a on i n g si n d u s t r i a ls t r u c t u r ef i r s t l y a f t e r a n a l y z i n gt h er e l a t e di n d e x e s ，w ef o u n dt h ef r a m e ：d e v e l o pt h em o d e ma g r i c u l t u r e w i t hs t e a d ys t e p s ，d e v e l o pt r a d i t i o n a ls u p e r i o r i t yi n d u s t r i e s ，a n dd e v e l o pt h et e r t i a r y i n d u s t r y , t h eh i g ht e c h n o l o g ya n dn e wt e c h n o l o g yi n d u s t r y s e c o n d l y , t h i sd i s s e r t a t i o n d i s c u s s e st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fo p t i m i z i n gl i a on i n g si n d u s t r i a ls t r u c t u r eb y r e c e i v i n gt h ei n t e m a t i o n a li n d u s t r ys h i f t ，t h e c a u s ea n dm e c h a n i s mw h i c ht h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z e d ，t h es u p p o r tc o n d i t i o nw h i c hc o n t i n u e st h eo p t i m i z a t i o n f i n a l l y , t h i sd i s s e r t a t i o nd e t e r m i n e st h ep r a c t i c a lw a y i nw h i c ht h ei n t e r n a t i o n a l i n d u s t r ys h i f to p t i m i z e sl i a on i n g si n d u s t r i a ls t r u c t u r e ：g u i d et h ef o r e i g nc a p i t a l ， o p t i m i z ei t ss t r u c t u r e ；r a i s et h em u l t i p l i c a t i o no ft h er e g i o n a lo r i g i na n dw a yo f i n t e r n a t i o n a li n d u s t r ys h i f t ；b u i l dl i a on i n g sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et or e c e i v et h e i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a ls h i f t ；c u l t i v a t en e c e s s a r i l yi n d u s t r i a lg r o u po fh i g i nq u a l i t y ； d e c r e a s et h en e g a t i v ee f f e c tb o u g h tb yt h ei n t e m a t i o n a li n d u s t r ys h i f t k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s i t i o n ，o p t i m i z a t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，l i a on i n gp r o v i n c e n 辽宁产业结构优化与承接国际产业转移研究 一、选题意义 第一章引言 辽宁作为我国重工业的主要基地之一，曾为我国建立独立和完善的国民经济 体系，推动工业化和城市化的进程做出了历史性贡献。但随着市场经济的不断深 入，辽宁的经济发展开始面临诸多困境。由此，振兴老工业基地成为我国目前重 要的经济发展战略。 在老工业基地的振兴中，产业结构的调整优化是至关重要的。产业结构的发 展水平及其状况在一定程度上决定一个地区经济发展的速度和效益。经过多年努 力，辽宁产业结构的调整己取得了一定成效，但深层次的矛盾仍未解决。研究产 业结构演进的规律，把握辽宁产业结构演变的基本走向，进而找出推进辽宁产业 结构优化的对策，对于实现辽宁经济在二十一世纪的新发展具有重大意义。 应该看到，辽宁产业结构的优化处于开放的经济背景下。经济全球化和区域 经济一体化已经成为当今世界经济发展的潮流，而这一进程的重要特征是产业转 移趋势明显。国际产业转移是发达国家和发展中国家都普遍关注的问题。发达国 家可以通过产业转移调整产业结构，实现全球战略目标，发展中国家则可以通过 承接产业转移加快结构优化和经济发展。随着世界经济的不断发展，各主要工业 国家和跨国公司都在加速产业结构调整。在此背景下，必将会有更多的国际资本 在全球范围内寻找投资场所，从而为广大发展中国家提供更多的机遇。 中国作为制造业大国，在新一轮国际产业结构调整中，以巨大的市场空间和 丰富的人力资源优势，成为承接新一轮国际产业转移的重要载体。而辽宁作为我 国重要的重工业基地，在承接国际产业转移中面临着巨大的机遇。如何抓住这一 机遇，通过承接国际产业转移，进而推动辽宁产业结构的优化，是一个值得研究 的课题。 诚然，辽宁作为东北的经济中心，充分利用自身资源，应该是实现产业结构 优化的基础，而借鉴国际先进经验，利用外力作用，通过吸引外商投资等途径承 接国际产业转移，促进产业发展和结构优化，也是十分必须和重要的。只有将产 业结构调整置于国际产业循环中，积极利用国际产业转移所提供的机遇，才能全 面拓展产业发展空间，加快产业结构的优化，从而带动东北老工业基地的振兴和 发展。 同时，由于我国各地区间自然资源禀赋不同，经济发展重心也有很大差别， 经济发展很不平衡，单纯研究我国承接国际产业转移的对策缺乏针对性。而从辽 辽j 2 产业结构优化与承接国际产业转移研究 宁自身的经济发展水平、产业结构现状租辽宁的资源、技术、管理等各方面的条 件出发，在全球产业转移背景下研究辽宁的产业结构优化问题，更有针对性。 本着上述目的，本文拟从辽宁产业结构现状的实证研究出发，通过相关问题 的分析，提出辽宁通过承接国际产业转移推动产业结构优化的基本观点，以期对 政府决策和辽宁产业结构的调整具有借鉴意义。 二、理论综述与研究回顾 关于产业结构及其调整以及承接国际产业转移方面的问题，理论界已有诸多 学者进行研究。在此将主要理论观点和研究现状加以综述和回顾。 ( 一) 产业结构及其调整理论， 2 0 世纪三四十年代是现代产业结构理论的形成时期。到了2 0 世纪五六十年 代，产业结构理论得到较快发展。在现代经济增长中，产业结构变化和经济发展 的相互作用越来越明显，进而产业结构理论也不断得以丰富和发展，其体系日臻 完善。 1 、西方产业结构及其调整理论综述 西方学者对产业结构理论的研究主要包括以下几个方面： ( 1 ) 关于产业结构演变规律的研究 英国经济学家配第和克拉克通过研究，先后发现：随着经济的发展，第一产 业的就业比重不断降低，第二、第三产业的就业比重将增加，即劳动力会由第一 产业向第二产业和第三产业转移。人们称其为配第一克拉克定理。这一定理从就 业结构的变化折射出产业结构的变化规律。 美国经济学家库兹涅茨通过对大量经济资料的研究，证实了配第一克拉克定 理，并更深入的研究了产业结构演变的规律。其研究成果表明，伴随现代经济增 长，产业结构将发生变化：农业比重下降，工业比重增加；农业劳动力比重下降， 工业和服务业劳动力比重增加；在资本结构中，农业资本比例下降，工业与服务 业比例增加。 美国哈佛大学教授h b 钱纳里在吸取了克拉克和库兹涅茨的研究成果的基 础上，将研究领域进一步扩展到低收入的发展中国家，更加深入地研究产业结构 变动的一般趋势。钱纳里通过研究和计算，得出一个标准产业结构，用标准回归 方程拟合的曲线，直观地显示出生产结构的变化趋势。钱纳里的“标准结构”对 ， 川西蒙库兹涅茨现代经济增长 蝴北京：北京经济学院出版社，1 9 8 9 2 辽宁产业结构优化与承接国际产业转移研究 于揭示产业结构发展的一般变动趋向，具有更大的价值。“ 此外，西方其他学者也对产业结构演变规律作了具体研究。德国经济学家霍 夫曼在1 9 3 1 年出版的工业化的阶段和类型一书中，对工业化中工业部门的 结构演变规律进行探讨，提出了霍夫曼定理，即霍夫曼指数( 消费资料工业的净 产值与资本资料工业的净产值之比) 是刁；断下降的，这显示了工业结构重工业化 的趋势。同时，他根据霍夫曼指数的变化趋势，把工业化的进程分为四个阶段。 ( 2 ) 关于结构调整的理论研究 由于各国的国民经济在不断地发展变化，而各国的具体情况不同，发展变化 的力度、产业比例关系等不一样，因此，在产业结构调整上的相关理论依据不一 样，即使是同一国家，也可能在不同时期提出不同的产业结构调整理论。在各种 产业结构调整理论中具有代表性的理论如下： 比较优势理论。英国经济学家大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 创立了著名的 比较优势理论。该理论的基本涵义是：一国应以其比较优势为依据确定和调整本 国的产业结构，在贸易双方资源有限且生产技术不变的条件下，分别生产和出口 各自具有比较优势的产品，同时进口本国具有比较劣势的产品，进而最合理地配 置资源，实现双方经济福利的最大化。2 世纪3 0 年代，瑞典经济学家赫克歇尔 ( h e c k s c h e r ) 和俄林( o h l i n ) 以比较优势原理为基础，提出了旨在解释比较优 势形成原因的要素禀赋学说，认为一国应依据本国的生产要素禀赋确定和调整产 业结构。“1 竞争优势理论。哈佛大学商学院的迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 于 1 9 9 0 年推出了竞争优势理论。“1 波特突破了传统的比较优势理论的局限，认为“一 国产业在国际市场上的竞争优势比比较优势更重要，产业结构调整取决于竞争优 势而非比较优势”，因为只有具有竞争优势的产业，才有可能在经济国际化形势 下占领国际市场。而竞争优势形成的关键在于能否使主导产业具有优势，优势产 业的建立有赖于提高生产效率，提高生产效率的源泉在于企业是否具有创新机 制。一国的上游产业在国际市场上具有竞争优势，有助于下游产业在国际市场上 建立自己的竞争地位。波特的竞争优势理论，是开放式产业结构调整的理论依据， 它要求一国的产业结构应当立足于提高国家竞争优势的高度，突破国内狭隘的市 场和资源的约束，面向国际市场进行战略选择。 不平衡增长理论。赫希曼的不平衡增长理论认为，由于发展中国家资源的稀 缺性，全面投资和发展一切部门几乎是不可能的，只能把有限的资源有选择地投 入到某些行业，以使有限资源最大限度地发挥促进经济增长的作用。他认为，有 n 周振华现代经济增长中的结构效应上海：上海三联书店、上海人民出版社，1 9 9 5 3 新1 版 仂保罗克鲁格曼，茅瑞斯奥伯斯法尔德国际经济学【m 】第五版海闻等译北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 吲迈克尔，波特国家竞争优势华夏出版社。2 0 0 0 9 3 辽宁产业结构优化与承接国际产业转移研究 限的资本在社会资本和直接生产资本之间的分配具有替代性，因而有两种不平衡 增长途径：一是“短缺的发展”，二是“过剩的发展”。 随着产业结构调整理论与实践的发展，美国经济学家罗斯托和同本经济学家 筱原三代平等，已经不再局限于对产业结构的现象进行归纳、整理、描绘和分析， 而是根据新的经济现象，看到了建立产业结构和推进产业结构优化对经济发展的 重要性，并从更广泛的国际经济关系角度论证了优化产业结构的途径，从而使其 研究更具有现实意义。 罗斯托提出了著名的主导产业扩散效应理论和经济成长阶段理论。他把经济 成长阶段划分为传统社会、为起飞创造前提、起飞、成熟、高额群众消费和追求 生活质量等六个阶段，而每个阶段的演进都是以主导产业部门的更替为特征的。 他认为，产业结构的变化对经济增长具有重大的影响：在任何时期，甚至在一个 已经成熟并继续成长的经济体系中，经济增长之所以能够保持，是主导产业部门 迅速扩大的结果，而且这种扩大又产生了对其它产业部门具有重要意义的作用， 即产生了主导产业的扩散效应，包括回顾效应、旁侧效应和前向效应。在经济发 展中要重视发挥主导产业的扩散效应。主导产业应具有以下特征：一是依靠科技 进步，获得新的生产函数；二是形成持续高速增长的增长率；三是具有较强的扩 散效应，对其他产业乃至所有产业的增长起着决定性的影响。 筱原三代平在前人揭示的产业结构变化历史趋势的基础上，重点研究了如何 使产业结构优化和升级，以促进经济稳定和迅速增长的问题。他认为，明确和肯 定产业结构演变的趋势和方向：并根据这个趋势和方向选定和确定先导性产业部 门，由先导性产业部门的发展带动整个国民经济的发展，是最为重要的问题。他 提出了选择这一产业的两个基准理论，即收入弹性基准和生产率上升基准。前者 要求把积累投向收入弹性大的行业或部门；后者要求把积累投向生产率上升最快 的行业或部门。该理论成立的前提是：基础产业相当完善，不存在瓶颈制约，或 者即便存在一定程度的瓶颈制约，但要素具有充分的流动性，资源能够在短期内 迅速向瓶颈部门转移，尽快缓解瓶颈状态；产业发展中不存在技术约束；不存在 资金约束。 2 、国内产业结构及其调整理论综述 我国学者借鉴西方产业结构理论，联系我国产业结构调整的实践，发展了结 构理论。 ， 李悦( 2 0 0 2 ) 等学者分析了我国产业结构的演进趋势，指出产业结构相协调 化和高度化方向演进是产业结构优化升级的方向。 赵儒煜( 2 0 0 3 ) 对克拉克定理提出质疑，认为工业部门的发展是经济增长的 李悦：产业经济学 m ，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4 年4 月第一版 4 辽宁产业结构优化与承接国际产业转移研究 主要动力，服务部门不能牵引经济发展，不能成为经济中心。产业结构的长期趋 势是围绕占主导地位的工业部门波浪式循环发展，而经济增长较快的时期，就是 工业部门增长较快、比重不断提高的时期。 李京文、郑友敬( 1 9 9 8 ) 提出了他们分析产业结构合理化的四种方法：比重 法，即根据各产业在结构中的百分比，确定合理的程度；类比法，即把一个地区 的产业结构同另一个地区的产业结构相比，从而说明该地区产业结构的合理性； 速度法，即一个部门的发展速度同另一个部门的发展速度比较，或者用一个部门 现在的发展速度同过去的发展速度比较，以此说明结构是否合理：协调法，即从 系统论的观点出发，研究产业结构变动的内在规律性，综合考察部门之间的合理 比例关系。 苏东水( 2 0 0 0 ) 等人认为，产业结构合理化调整的动力在于产业结构调整过 程中收益的存在。在技术水平不变的条件下，这种结构调整的边际收益是递减的。 而产业结构合理化调整的机制可分为市场与计划两种。市场机制是指产业结构合 理化调整在很大程度上是一种经济系统的自我调整过程，即经济主体在市场信号 的引导下，通过生产资源的重组和在产业部门的流动，使产业结构尽可能适应需 求结构变动的过程。计划机制是指一种对经济系统的调控过程，政府向经济系统 输入某种信号，直接进行资源在产业间的配置，使产业结构得以变动的过程。 汪斌( 2 0 0 1 ) 以国际区域产业结构作为分析单位，构建了国际区域产业结构 的一般理论框架和分析范式，并联系中国的具体情况进行应用分析，提出了中国 在新时期参与国际分工中应实施以信息化带动工业化为主要特征的“结构超越 型”的新战略构想。 以上对国内外产业结构及其调整理论进行了简单的回顾和总结。这些理论反 映了产业结构演变的一般规律。 ， ( 二) 国际产业转移理论 2 0 世纪五六十年代以来，国际产业转移的发展不断深化，学者对国际产业 转移进行了深入研究。进入2 0 世纪八十年代中期后，随着经济全球化进程的加 快和知识经济时代的到来，国际产业转移发展到了一个新的阶段，相应地，对国 际产业转移的理论研究，在继承原有成果的基础上，也有所突破。 1 、西方学者对国际产业转移理论的研究 ( 1 ) 劳动密集型产业转移理论 刘易斯( w a r t h u rl e w i s ，1 9 8 4 ) 认为，引起2 0 世纪六十年代非熟练劳动密 集型产业由发达国家转移至发展中国家的主要因素，是二战后发达国家人口的增 川汪斌：国际区域产业结构分析导论，上海人民出版社2 0 0 1 年版。 5 辽宁产业结构优化与承接国际产业转移研究 长几乎为零，而工业的增长速度又前所未有的引致非熟练劳动力的不足。刘易斯 的观点，实际上是建立在赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论基础之上的。由于当时 国际产业转移主要发生在劳动密集型产业方面，因而影响转移的因素主要是上述 两类不同国家| 日j 在非熟练劳动力丰裕程度方面的差别。 ( 2 ) 边际产业转移和边际产业扩张理论 小岛清( k i y o s h ik o j i m a ， 1 9 8 7 ) 在“边际产业转移论”的推论中指出，对外 直接投资应当立足于“比较成本原理”进行判断。应该采用先找出本国两种商品 的成本比率，用来和外国的同种比率相比较这样一个“比较之比较的公式”。“1 固然要把赫克歇尔一俄林的要素比率理论放在中心位置上，但是也应该把供给可 能性论、地点选择论、以及从经营学角度的研究方法等等考虑进去。他根据日本 企业的对外直接投资而提出的边际产业扩张论中认为，“对外直接投资应该从本 国( 投资国) 已经处于或即将陷于比较劣势的产业( 即边际产业，也是对方国家 具有明显或潜在比较优势的产业) 依次进行。”进一步，“边际产业的概念可以 扩大，更一般地称之为边际性生产，包括边际性产业、边际性企业、边际性部门。” 主张“对发展中国家工业的投资要按照比较成本及其变动依次进行，并从技术差 距小、容易转移的技术开始，按次序地进行转移。”小岛清的边际产业扩张论， 不仅研究整个产业的国际转移，而且已涉及到企业、生产工序的国际转移问题。 ( 3 ) 产品生命周期理论 弗农( r v e r n o n ，1 9 6 6 ) 提出的产品生命周期理论，则以产品生命周期的变化 来解释产业国际转移现象。他将产品生命周期分为新产品、成熟产品和标准化产 品三个时期，不同时期产品的特性存在很大差别。他认为，随着产品由新产品时 期向成熟产品时期和标准化产品时期的转换，产品的特性会发生变化，将由知识 技术密集型向资本或劳动密集型转换。相应地，在该产品生产的不同阶段，对不 同生产要素的重视程度也会发生变化，从而引起该产品的生产在要素丰裕程度不 一的国家之间转移。弗农的观点，尽管仍以各国要素禀赋差异的存在为的提，却 独辟蹊径，以产品属性的变化，来解释产业的国际转移现象。 ( 4 ) 中心一外围理论 一 劳尔普雷维什( r a u lp r e b i s c h ，1 9 9 0 ) 从发展中国家视角来研究产业转移 现象。他认为，发展中国家出于发展的压力而被迫实行的用国内工业化替代大量 进口工业品的进口替代战略，是产业转移发生的根源。他的观点借鉴了汉密尔顿、 李斯特等人的贸易保护主义理论，突出了国家行为对国际产业转移的影响。 ( 5 ) 国际投资发展周期理论 2 0 世纪八十年代初期，邓宁在国际生产折衷理论基础上提出了国际投资发 1 1 小岛清对外贸易论 m 周宝廉译天津：南开大学出版社，1 9 8 7 1 2 2 1 2 4 6 辽产业结构优化与承接国际产业转移研究 展周期理论。在该理论中，他把一国的对外直接投资与该国的经济发展阶段联系 起来。“1 在经济发展初期，国基本上处于国际产业单向移入阶段；随着经济的 发展和人均g d p 的增加与产业结构的调整，以及企业国际竞争力的提高，该国逐 渐走上国际化道路，通过对外直接投资，改变原先国际产业的单向移入，真正加 入到产业国际转移的行列当中。这为解释发展中国家，主要是一些新兴工业化国 家和地区在国际产业转移发展历程中的地位转变问题提供了一定的理论依据。 ( 6 ) 雁行理论 日本学者赤松要等人从日本国情出发，立足于东亚这一国际区域展开研究， 形成了“雁行形态论”，反映了国际间产业转移由消费资料产业向资本资料产 业，轻工业向重工业，原材料工业向加工，组装工业演化的趋势。“1 这种结沟演 进趋势，同工业先行国突破一国限制，在全球范围内进行结构调整的趋向吻合。 由此，国际产业转移实际上是工业先行国在全球范围内进行国内产业结构调整的 一种手段。 2 、国内关于国际产业转移理论的研究 我国对于国际产业转移的研究还处于初级阶段。国内学者从国际产业转移的 影响、方式、与经济发展的相互影响等方面对国际产业转移理论进行了研究。 在对经济发展阶段如何影响国际产业转移的研究中，卢根鑫( 1 9 9 7 ) 认为， 产业贸易与产业投资促进了技术构成相似性与价值构成相异性的重合产业的成 长，而重合产业的存在是导致国际产业转移的基础。由于价值构成的相异性导致 了重合产业绝对成本的高低落差，才使发达国家被迫调整产业结构，实施产业国 际转移。而重合产业价值构成的相异性表现在劳动力价值上的相异，根源于两类 国家之间劳动力价值决定因素的差异，取决于各国经济发展水平的落差。 石东平、夏华龙( 1 9 9 7 ) 通过对国际产业转移的阶段性的研究，认为国际 产业转移主要是通过较发达国家向较不发达国家的直接投资来实现的。它一般需 要经过三个阶段：第一阶段，投资国在东道国设立生产基地，同时向东道国出口 设备等生产资料，包含在机器设备等中的较为先进的生产技术也传入东道国；第 二阶段，东道国利用从投资国进口的中间产品配置最终产品，东道国最终产品的 生产量增加，投资国向东道国的反向出口增加：第三阶段，零部件和原材料等中 间产品在当地采购增加，投资国向东道国的中间产品出口减少，直至实现大部分 中间产品由东道国本地生产。他们认为，只有进入第三阶段后，东道国才算真正 地从投资国手中接替了该产业；完成了产业的升级。 随着国际环境的变化及产业转移客体本身的演化，国际产业转移的方式也发 生了变化。陈风英( 2 0 0 1 ) 认为，当代全球产业转移主要有两种方式：是在发 彭继民、史月英：“周际直接投资理论的发展与我国的对外投资”，宏观经济研究2 0 0 1 年第2 期 7 辽宁产业结构优化与承接国际产业转移研究 达国家间通过相互投资、企业兼并或联合研发来拓展市场，更新技术，实现技术 与资本密集型产业的升级。二是以直接投瓷或并购方式，把劳动和资源密集型产 业转移到发展中国家。 在对国际产业转移的基本问题进行研究的同时，国内学者也从国际产业转移 对发展中国家的影响及发展中国家应采取的策略选择进行了研究。卢根鑫( 1 9 9 4 ) 认为，国际产业转移对发展中国家的影响，既有积极的一面，也有消极的一面。 就其推动发展中国家经济发展而言，表现在五个方面：要素转移效应、结构成长 效应、引起就业结构的变化、提高社会平均资本的有机构成、加速国民生产总值 的提高。另一方面，由于存在以下五个方面的固有属性，国际产业转移则阻碍了 发展中国家赶上和超过发达国家的经济发展目标：要素转移中的固有级差、产业 结构成长过程中的固有产业级差、就业结构变化中的不平等收入分配、社会平均 资本有机构成的固有级差、产业转移引起的价值盈余增长的非均衡倾向。在对不 同产业转移模式的评价中，谭介辉( 1 9 9 9 ) 认为，顺梯度型国际产业转移模式， 由于产业转移过程中的固有级差的存在，落后国永远处于落后状态。对发展中国 家而言，要真j 下利用“后发优势”，实现“赶超战略”，就必须打破国际产业转 移中作为发达国家相对落后技术被动接受者的状态，发展以“逆梯度”型为主的 外国直接投资，主动获取高新技术，促使国内产业的发展。 ( 三) 辽宁产业结构优化与国际产业转移问题的研究回顾 产业结构优化是振兴辽宁老工业基地过程中的关键问题。学者在探索辽宁产 业结构优化问题时，比较充分地考虑了国际产业转移的作用和影响，对二者的相 互作用进行了分析。 通过对辽宁省产业结构演变与调整的分析，原毅军( 2 0 0 1 ) 等人认为，伴随 着世界产业结构的高级化发展，辽宁越求越受到国际产业转移的影响，我国东南 沿海从东南亚工业国间接地接受了发达国家的剩余资本和低级淘汰产业，并在东 北和广大内陆地区形成趋同严重、对外依赖性强、科技含量低、国际市场竞争力 弱的劳动密集和加工装备密集型产业。这种产业和产品取代和冲击着传统工业， 以至辽宁的重化工业日趋衰落。在这样的世界性产业结构调整浪潮中，辽宁省应 该趋利避害极力摆脱世界经济圈末端的处境，根据世界产业结构的变化和国际市 场的需要，找准结构调整的切入点，有效参与全球经济合作，提高现有的产业技术 水平，实现产业结构的优化。 陈丽蔷( 2 0 0 6 ) 等人在对辽宁利用外资推进产业结构优化的研究中，分析了 外资的有利作用和消极影响，提出在利用外资过程中，要依据辽宁产业结构调整 的方向以及产业结构演进的规律，采取引导外资投向优势主导产业、第三产业， 8 辽宁产业结构优化与承接国际产业转移研究 利用外资嫁接国有企业，盘活国有资产的战略措施来优化产业结构，这是振兴辽 宁老工业基地的关键。 以上的理论综述和研究回顾，可以发现，国内外学者结合世界经济发展的实 际，对产业结构调整与国际产业转移理论进行了研究，其结论对辽宁利用承接国 际产业转移优化产业结构有一定的指导意义。本文将在这些理论的基础上，研究 辽宁承接国际产业转移优化产业结构的有关问题。 三、创新与不足 ( 一) 创新之处 发展中国家面对国际产业转移需要有自己的理论解释和指导，我国经济学家 在这方面作了一些有益的探索，目前的研究成果主要是以国际产业转移对发展中 国家国民经济的影响为考察对象。本文旨在借鉴国内外相关研究成果的基础上， 着重分析辽宁产业结构优化与承接国际产业转移的互动关系，探讨承接国际产业 转移推动辽宁产业结构优化的实践路径。，本文创新点主要有： l 、将辽宁产业结构优化问题置于国际产业转移的全球背景下考虑，将一个 地区的结构优化问题与国际产业调整的趋势结合起来进行研究，在地区产业结构 调整问题的研究上寻找新的切入点。 2 、在全球化背景下，国家、地区间各产业结构体的互动关系的构成机制存 在于大量的经济交往关系中，本文拟在综合前人研究成果的基础上，系统研究影 响辽宁产业结构优化的因素，以及国际产业转移这一外力作用是如何通过影响这 些因素而发挥作用的。 3 、基于对辽宁承接国际产业转移的现状分析和产业结构优化的基本框架， 结合国际产业转移的作用机制，研究辽宁承接国际产业转移的实践路径。 ( 二) 不足之处 ， 1 、本文仅从产业结构的宏观方面进行了分析，而未能将研究领域进一步拓 展到各个行业内部的微观层次。 2 、对策分析是本文的重点，辽宁产业结构调整问题本身作为一个实践问题， 提出对策后，本文缺乏相关的实践验证，这是本文的最大缺陷，也是本文将来研 究的思路和目标。 9 ， 辽宁产业结构优化与承接国际产业转移研究 四、研究方法 本文拟研究在国际产业转移的大背景下辽宁产业结构优化的实践路径，应用 了相关理论借鉴和引申法、比较分析法、实证分析等方法。 相关理论借鉴和引申方法，即在写作过程中查阅和检索国内外相关书刊、文 献资料和网站，利用对现有一些相关理论进行借鉴并对其进行深入的研究，从而 加深对研究对象的理论认识，进而总结出一般规律以指导今后的研究。 采用比较分析法，通过对辽宁产业结构发展轨迹的分析，将其与辽宁的经济 结构和发展条件进行对比，发现辽宁的优势和不足，为制定下一步的发展策略提 供事实依据。 实证分析法，即通过对相关经济数据的收集、整理，分析辽宁产业结构优化 的基本框架。 五、研究思路和论文框架 在对产业结构和国际产业转移的基本理论和研究进行综述和回顾的基础上， 本文首先对辽宁的产业结构现状进行了实证分析，在此基础上，探讨辽宁产业结 构优化与承接国际产业转移的有关问题。 本文共分四章。 第一章对产业结构和国际产业转移的理论研究进行综述和回顾。 第二章在对辽宁产业结构进行概述的基础上，结合产业结构优化的理论标 准，对辽宁产业结构优化的基本框架进行实证分析，并基于实证分析得出结论。 第三章阐述了产业结构优化的诱因与机制，论述了国际产业转移对产业结构 优化的作用机理，从而提供了国际产业转移对辽宁产业结构优化的理论支持，并 对承接国际产业转移优化产业结构所需的支持条件进行一般性分析。在此基础 上，通过对辽宁情况的分析，提出辽宁承接国际产业转移优化产业结构的可能性。 第四章对如何有效利用国际产业转移和引导外国直接投资促进辽宁产业结 构优化进行了策略研究，提出了辽宁承接国际产业转移优化产业结构的具体实践 路径。 1 0 辽宁产业结构优化与承接国际产业转移研究 第二章辽宁产业结构优化框架的实证分析 一、辽宁产业结构概况 随着辽宁经济的发展，辽宁产业结构也在不断地调整并趋于优化。总体来说 辽宁产业结构呈现以下几个方面的特点： ( 一) 三次产业结构不尽合理，结构低质化问题仍很严重 随着经济的不断发展，辽宁产业结构也在发生改变。辽宁一、二、三产业增 加值占生产总值比重由1 9 8 0 年的1 6 4 ：6 8 4 ：1 5 2 转变为2 0 0 5 年的1 1 0 ：4 9 4 ： 3 9 6 。从总的发展趋势来看，一、二次产业所占比重呈缩小之势，第三产业的比 重则逐步加大。但第三产业发展仍很缓慢；三次产业结构不尽合理，结构低质化 问题仍很严重。 为了确定辽宁产业结构的高度化程度，本文运用相似判别法对辽宁和不 同类型国家和地区的产业结构进行比较分析。设a 是比较的产业结构，b 是参照 系。) ( a ，、) ( b 。分别为产业i 在a 和b 中的比重，则地区a 和地区b 之间的结构相 似系数s 。的计算公式如下： 。( x 。，x 。) x ：e x ： 将辽宁作为比较的产业结构，其它不同类型国家作为参照系进行比较，得到 表2 1 。 表2 - 1 ：2 0 0 3 年辽宁省与不同收入国家( 地区) 产业结构的对比 各产业产值比重( ) 不同类型国家和地区产值结构相似数 辽宁 1 0 34 8 34 1 41 0 0 0 0 低收入国家 2 52 55 00 8 9 5 8 下中等 1 24 04 80 9 8 6 0 中等 1 13 85 10 9 7 6 1 上中等 73 26 10 9 2 8 5 发达国家 12 77 10 8 7 0 8 资料来源：根据国家统计局网站数据计算 通过计算和比较得出，辽宁老工业基地产业结构优化水平稳步提升，但是与 ， 1 陈学军，黄庆波对外贸易与辽宁老工业基地产业结构优化升级社会科学辑刊，2 0 0 6 6 1 1 辽宁产业结构优化与承接国际产业转移研究 发达国家相比，差距较大。总体上看，2 0 0 3 年的产值结构水平只相当于下中等 收入国家的水平。辽宁第二产业产值比重为4 8 3 ，大大高于同期发达国家2 7 和下中等收入国家4 0 的比重；第三产业的产值比重，辽宁为4 1 4 ，与同期发 达国家的7 1 和下中等收入国家的4 8 均有着较大差距。全球经济发展的实践表 明，发达国家的产业结构相对比较成熟，竞争力较强，而辽宁老工业基地产业结 构与发达国家的差距主要体现在第二产亚产值比重较大，第三产业产值所占比重 较小，产业结构不尽合理，结构低质化问题突出。 由于辽宁第三产业仍以传统服务业为主，现代服务业发展速度缓慢，相对经 济发展的需求而言，辽宁第三产业的增长趋势缓慢，这也是辽宁产业结构不合理 的突出表现。 ( 二) 三次产业内部结构不协调 目前，辽宁农业内部存在的问题主要有：农业科技水平较低，农产品成本较 高，在国内外市场上竞争力较弱；粮食作物比重偏高，经济作物与其它作物比重 偏低，影响了种植业内部全面均衡发展；农业产业化进程较慢，市场化程度低。 从全国农业产业化进程的发展来看，辽宁与南方省份比较起来，属于较低水平的 发展模式。 辽宁第二产业的发展也存在一些问题，主要表现在：工业化结构水平偏低， 工业品中低档次、低质量的产品或低技术含量、低附加值的产品比重较大，抑制 了工业经济效益水平的提高。工业内部比例不尽合理，以原料工业为主的重工业 比重较大，大型产业集团少，产业链短，a n i 程度低，满足最终市场需求的能力 低。 虽然近年来辽宁第三产业总值有较大程度增长，但就其内部结构来说，新型 第三产业的增长速度并没有太大优势。辽宁第三产业的发展很大程度上依赖零售 贸易、餐饮等传统服务业，而像金融、信息和中介服务等现代服务业竞争力不强。 2 0 0 5 年，辽宁的交通运输、仓储、邮电通信业和批发零售、餐饮业增加值占第 三产业增加值的4 8 5 ，而金融、房地产、中介服务等现代服务业仅占1 6 8 。 ( 三) 产业结构优化趋势已经显现并稳步提升 近年来，辽宁产业结构的调整正在出现一些积极的变化，支柱产业中发展较 快的行业，主要集中在石油加工、交通运输、设备制造业、装备制造业等。而化 学、有色金属冶炼及压延加工业、非金属矿物制品业等行业虽然在工业总产值中 所占的比重仍然较高，但比重在日益下降。这表明，辽宁的工业结构正在逐步优 辽宁产业结构优化与承接国际产业转移研究 化，一些高污染、高耗能的产业正在从辽宁逐步退出。 二、对辽宁产业结构优化框架的实证分析 产业结构对经济发展具有双重作用，既可以极大的促进经济增长，又可能严 重的阻碍经济发展。只有不断优化产业结构，才能发挥促进作用，减少阻碍作用。 ( 一) 产业结构优化内容与标准的一般说明 1 、产业结构优化的概念 产业结构优化是指通过产业调整，使各产业实现协调发展，并满足社会不断 增长的需求的过程。产业结构优化是一个相对的概念，它不是指产业结构水平的 绝对高低，而是在国民经济效益最优的目标下，根据本国的地理环境、资源条件、 经济发展阶段、科学技术水平、人口规模、国际经济关系等特点，通过对产业结 构的调整，使之达到与上述条件相适应的各产业协调发展的状态。 2 、产业结构优化的内容 产业结构优化是一个动态的概念，它在不同的发展阶段和时点上有不同的优 化内容，总的来说，产业结构优化包括以下几个方面的内容； ( 1 ) 产业结构合理化。所谓产业结构合理化，是指产业结构由不合理向合 理发展的过程。即要求在一定的经济发展的阶段上，根据消费需求和资源条件， 对仞始不理想的产业结构进行有关变量的调整，理顺结构，使资源在产业间合理 配置，有效利用。产业结构是否合理的关键在于产业之问内在的相互作用而产生 的一种不同于各产业能力之和的整体能力。 ( 2 ) 产业结构的高度化。要求资源利用水平随着经济技术的进步不断突破原 有界限，从而不断推进产业结构中朝阳产业的成长，其标志是代表现代产业技术 水平的高效率产业部门比重不断增大，经济系统内部显示出巨大的持续创新能 力。 ( 3 ) 产业结构高效化。指的是低效率产业比重不断降低和高效率产业比重 不断增大，通