（英语语言文学专业论文）从概率语法解读投射现象——《爱丽丝漫游仙境记》原著及其简写本初步研究.pdf

p r o b a b i l i s t i ci n t e r p r e t a t i o n so fp r o j e c t i o n ：a p r e l i m i n a r ys t u d yo ft h eo r i g i n a la n d s i m p l i f i e dv e r s i o n so f a l i c e sa d v e n t u r e si n 肋n d e r l a n d c a n d i d a t e ：x uc h a o l i s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rh u a n g g u o w e n m a j o r ：e n g l i s hl a n g u a g ea n dl i t e r a t u r e at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n to f t h er e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo fm a s t e ro fa r t s s u ny a t - s e nu n i v e r s i t y j u n e2 加，2 0 1 0 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：一二压产量墨二一毡 日期：馋6 月日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位 论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学位论 文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查阅， 有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方 法保存学位论文。保密的学位论文在解密后使用本规定。 学位论文作者签名：澎= 锄 日期诤。夕年月乙日 导师签名： 日期：_ l q f o 年6 月e l a c k n o w l e d g e m e n t s f i r s ta n dm o s t ，1w o u l dl i k et ot a k et h i so p p o r t u n i t yt oe x p r e s sm yh e a r t f e l t g r a t i t u d et op r o f e s s o rh u a n gg u o w e n , w h oh a sb e e nm ys u p e r v i s o rs i n c e1 w a sa n u n d e r g r a d u a t e i ti s h ew h of i r s ts t i m u l a t e dm yi n t e r e s ti ns y s t e m i c f u n c t i o n a l l i n g u i s t i c s h i se n t h u s i a s m a n d i n s i g h t s o ns y s t e m i c f u n c t i o n a l l i n g u i s t i c sh a s 呻h dm et oi n v e s t i g a t et h ed i f f e r e n c e sa n ds i m i l a r i t i e sb e t w e e no r i g i n a ll i t e r a r y w o r k sa n dt h e i rs i m p l i f i e dv e r s i o n s ih a v eb e n e f i t e dal o tf r o mr e a d i n gh i sb o o k sa n d e s s a y s ，a t t e n d i n gh i sc o u r s e sa n dd i s c u s s i o n sw i t hh i m w i t h o u th i ss u p e r v i s i o n , t h i s t h e s i sw o u l dn e v e rs e ea ne n dt oi t sc o m p l e t i o n s p e c i a lt h a n k sg o e st od r w uc a n z h o n ga tm a c q u a r i eu n i v e r s i t y , a u s t r a l i a , f o r h i si n f o r m a t i v el e c t u r e sa n dp a t i e n ti n s t r u c t i o n so nt h eu s eo ft h ec o m p u t a t i o n a lt o o l s w h i c ha r ea p p l i e di nt h i st h e s i s ia ma l s og r a t e f u lt oo t h e rt e a c h e r sa tt h es c h o o lo f f o r e i g nl a n g u a g e s f r o mt h e m , ih a v el e a r n e d n o to n l yk n o w l e d g eb u t a l s o p h i l o s o p h yo f l i f e m o r e o v e r , io w eal o tt om yf i i e n d s ，e s p e c i a l l ym yr o o m m a t e sa n dc h r i s m y r o o m m a t e sa r et o ps t u d e n t sa ts c h o o lo fm a n a g e m e n ta n dt h e ya l w a y sg i v em e i n s p i r a t i o n sf r o mo u t s i d et h ec o n s t r a i n to fl i n g u i s t i c s t h e i rs e r i o u s m i n d e d n e s sa n d e n e r g e t i cs p i r i ti n f l u e n c em eal o t c h r i s ，a n o t h e rs t u d e n tu n d e rt h es u p e r v i s i o no f p r o f e s s o rh u a n gg u o w e n , h a sg a v em es om u c hh e l pi ns h a r i n gr e l e v a n tl i t e r a t u r ea n d d i s c u s s i n gp r o b l e m sw i t hm ed u r i n gt h ew r i t 啦o f t h i st h e s i s l a s tb u tn o tl e a s t ，i ti sh a r dt of i n dw o r d st oe x p r e s sw h a tio w et om yp a r e m s a st e a c h e r st h e m s e l v e s ，t h e ya r ev e r ys t r i c tb u ta l s ol o v i n ga n dc a r 访g i ti sd u et o t h e i ra d e q u a t ei n c u l c a t i o nt h a tih a v eb e e nc o n t i n u o u s l yi m p r o v i n ga n dp e r f e c t i n g m y s e l f a b s t r a c t s y s t e m i c - f u n c t i o n a ll i n g u i s t i c s h a sa l li n s i g h tt h a tt h en a t u r eo fal a n g u a g e s y s t e mi si n h e r e n t l yp r o b a b i l i s t i ca n dt h ep r o b a b i l i t yi si n s t a n t i a t e da s 丘e q u e n c yi n t e x t d u et ot h e d e v e l o p m e n to fc o r p u sa n dc o m p u t a t i o n a ls o f t w a r e ，m a s s i v e q u a n t i t a t i v es t u d i e sh a v ef o u n dt h a tg r a m m a t i c a ls y s t e m sm a i n l yf a l li n t ot w ot y p e s ： e q u i p r o b a b l ew i t hap r o b a b i l i t yo fo 5 0 5a n ds k e w e dw i t hap r o b a b i l i t yo f0 9 0 1 p r o b a b i l i t ya l s od e f i n e sr e g i s t e ri naw a yt h a tr e g i s t e rv a r i a t i o ni st h er e s e t t i n go f p r o b a b i l i t yi ng r a m m a t i c a ls y s t e m si nt h ec o n t e x to fs i t u a t i o n m a n ys t u d i e sh a v e b e e nc o n d u c t e di nt h i sr e g a r db u tad i s t i n c t i v et e x tg r o u pr e c e i v e si n a d e q u a t ea t t e n t i o n s i m p l i f i e dv e r s i o n so fl i t e r a r yo r i g i n a l s t h i st h e s i st r i e st oa d d r e s st h i sb yi n v e s t i g a t i n gt h ep r o b a b i l i t yd i s t r i b u t i o n so f p r o j e c t i o n i nt h eo r i g i n a la n df o u rs i m p l i f i e dv e r s i o n so fa l i c e a d v e n t u r e si n w o n d e r l a n d t h ea n a l y s i si sa s s i s t e db yt w oc o m p u t a t i o n a lt o o l sd e v e l o p e db yw u ( 2 0 0 0 ) ，n a m e l y , s y s c o n c ( ac o n c o r d a n c et 0 0 1 ) a n ds y s f a n ( am a n u a la n a l y s i st 0 0 1 ) t e n t a t i v er e s e a r c hr e s u l t ss h o war e v e r s ei nt h ep r o b a b i l i t yd i s t r i b u t i o no fp a r a t a c t i c i d e at oh y p o t a c t i co n ei nt h eo r i g i n a la n ds i m p l i f i e dv e r s i o n s ：0 4 2 0 5 8t o0 5 9 0 4 1 t h i sp e r t u r b a t i o ne i t h e rs u g g e s t sap o s s i b i l i t yf o ra ne m e r g e n c eo fan e wr e g i s t e r v a r i a t i o nc h a r a c t e r i z e db yh a v i n gp a r a t a c t i ci d e aa sa l lu n m a r k e dt e r m , o rc a n c e lo u t i n l a r g e r s c a l eq u a n t i t a t i v e s t u d i e s a p p l y i n ge r m s ( y a h , 2 0 0 5 ) ，ar e a d a b i l i t y f o r m u l a , t h es t u d ya l s oi n d i c a t e st h a th i g h e rp r o b a b i l i t yo fp a r a t a c t i ci d e ai sr e l a t e dt o h i g h e rr e a d a b i l i t ys c o r e s t h ei m p o r t a n c eo ft h i ss t u d yl i e si nt h a t i ts u g g e s t si ti s w o r t h w h i l et oc o n d u c tf u r t h e r i n v e s i t g a t i o n f r o mah o l i s t i c p e r s p e c t i v e o f l e x i c o g r a m m a ri nt h i sr e g a r d t h i ss t u d yh a si m p l i c a t i o n sf o rg u i d i n gt h ew r i t i n go f s i m p l i f i e dv e r s i o n sa n dt e s t i n gt h e i rr e a d a b i l i t y k e y w o r d s ：p r o b a b i l i t y , i n s t a n t i a t i o n , 丘e q u e n c y p r o j e c t i o r t , r e g i s t e rv a r i a t i o n , r e a d a b i l i t y 摘要 系统功能语法认为概率性是语言系统固有的特征，而这种概率性在语篇中的 示例则是语言结构在语篇中出现的频率。由于语料库和分析软件的发展，大量定 量分析发现语法系统可以分为两大类，一是概率均等，即是某些系统中的选择 机会是均等的，没有所谓的标记性；二是概率倾斜，亦即有些系统中的选择带有 明确的倾向性，出现频率高的结构就是非标记性的。同时，通过对语料库数据的 分析，我们可以用语言结构分布的频率来定义语域变体。尽管在这方面的研究已 有很多，但是一种独特的语篇却没有得到充分的重视文学原著的简写本。 本文尝试通过考察投射系统在爱丽丝漫游奇境记的原著及四本简写本中 的概率分布来揭示两种语篇的异同。本研究采用了两个计算机软件来辅助分析， 即是检索工具s y s c o n c 和手动分析工具s y s f a n ，它们的开发者是澳大利亚麦考 瑞大学吴灿中博士。试验性的研究结果表明，“引用思想”和“报道思想”的选 择概率在两种语篇中出现了逆转：原著中的比例0 4 2 ：0 5 8 变成在简写本整体中 的0 5 9 ：0 4 1 。这种概率的干扰要么意味着一种新语域变体出现的可能性这 种语域变体的特征之一是以“引用思想 为非标记性结构，要么在更大规模的 定量分析中抵消。通过易读度公式的测试，本研究还显示高概率的“引用”形式 思想与高易读度有关，亦即阅读难度相对较低。以投射现象为切入点，本研究的 意义在于说明了用概率语法来探讨文学原著与简写本异同的可行性，并显示这是 一个值得研究的方向。本文对简写本的写作研究以及简写本易读度测量有启示作 用。 关键字：概率，示例，频率，投射，语域变体，易读度 l i s to ft a b l e s t a b l e2 1f r e q u e n c yd i s t r i b u t i o no fp o l a r i t ya n dp r i m a r yt e n s e ( h a l l i d a y & j a m e s ， 1 9 9 3 ) t a b l e2 2s u m m a r yo fi n t e r s e c t i o n so fs i m u r a n e o u ss y s t e m s ( m a t t h i e s s e n , i np r e s s ) t a b l e3 1 p r o j e c t i o n m a n i f e s t e di nc l a u s ea n dc l a u s ec o m p l e x ( h a l l i d a y & m e t t h i e s s e n , 2 0 0 4 2 0 0 8 ：3 6 8 ) t a b l e3 2f o u rk i n d so f p r o j e c t i o nn e x u s ( h a l l i d a y & m a t t h i e s s e n , 2 0 0 4 2 0 0 8 ：4 4 4 ) t a b l e3 3v e r b ss e r v i n ga sp r o c e s si n “v e r b a l ”c l a u s e su s e dt oq u o t e ( c f h a l l i d a y & m a t t h i e s s e n , 2 0 0 4 2 0 0 8 ：4 4 8 ) t a b l e3 4v e r b ss e r v i n ga sp r o c e s si nm e n t a lc l a u s e sr e p o r t i n gi d e a s ( c h a l l i d a y & m a t t h i e s s e n , 2 0 0 4 2 0 0 8 ：4 5 0 ) t a b l e4 1p o t e n t i a lp r o j e c t i n gv e r b s t a b l e5 1f r e q u e n c yd i s t r i b u t i o no f t h es u b s y s t e m si nf i v ev e r s i o n s t a b l e5 2f r e q u e n c yd i s t r i b u t i o no f f o u rt y p e so f p r o j e c t i o ni nf i v ev e r s i o n s t a b l e5 3f r e q u e n c yd i s t r i b u t i o no fp r o j e c t e di d e a si nt h eo r i g i n a la n ds v s t a b l e5 4f r e q u e n c yd i s t r i b u t i o no ft h es u b s y s t e m si nt h eo r i g i n a la n ds v s t a b l e5 5f r e q u e n c yd i s t r i b u t i o no ff o u rk i n d so f p r o j e c t i o ni nt h eo r i g i n a la n ds v s t i a b k5 6p r o b a b i l i t yo f p r o j e c t i o na n dr e a d a b i l i t y i i i l i s to ff i g u r e s f i g u r e2 1c l i n eo f “i n t e r f e r e n c e ”i nr e p o r t ( l e e c h & s h o r t ，1 9 81 ：3 2 4 ，3 3 4 ) f i g u r e2 2p r e s e n t a t i o no fs p e e c ha n dt h o u g h t ( l e e c h & s h o r t ，19 81 ：3 4 4 ) f i g u r e2 3t h er e f i n e dm o d e lo fp r e s e n t a t i o no fs p e e c ha n dt h o u g h t ( s h o r te ta t , 1 9 9 6 2 0 0 1 ) f i g u r e3 1s y s t e m so f c l a u s ec o m p l e x i n g ( h a l l i d a y & m a t t h i e s s e n , 2 0 0 4 2 0 0 8 ：3 7 3 ) f i g u r e4 1a ne x a m p l eo f t h el e v e lo fa n a l y s i s f i g u r e5 1f r e q u e n c yd i s t r i b u t i o no f t a x i s f i g u r e5 2f r e q u e n c yd i s t r i b u t i o no fl o c u t i o na n di d e a f i g u r e5 3f r e q u e n c yd i s t r i b u t i o no fp r o j e c t e dl o c u t i o n s f i g u r e5 4f r e q u e n c yd i s t r i b u t i o no fp r o j e c t e di d e a s f i g u r e5 5e v o l v e m e n to f r e g i s t e rv a r i a t i o n i v 删 d s d t e s l f d s f d t f i s f i t i s i t m n r a n r s a 羼翻 n v s f l s v l i s to fa b b r e v i a t i o n s a l l c e sa d v e n t u r e si nw o n d e r l a n d d i r e c ts p e e c h d i r e c tt h o u g h t e n g l i s ha ss e c o n dl a n g u a g e 台e ed i r e c ts p e e c h f r e ed i r e c tt h o u g h t f r e ei n d i r e c ts p e e c h f r e ei n d i r e c tt h o u g h t i n d i r e c ts p e e c h i n d i r e c tt h o u g h t i n t e r n a ln a r r a t i o n n a r r a t i v er e p o r to fa c t i o n n a r r a t i v er e p o r to fs p e e c ha c t n a r r a t i v er e p o r to ft h o u g h ta c t n a r r a t o r sr e p o r to f v o i c e s y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u i s t i c s s 呻l i 代d v e r s i o l l so f 么，纪p 奢彳挑玎f 嬲i n 肋n 出砌刀d v c o n t e n t s i i i i l l l i s to ff i g u r e s i v l i s to f a b b r e v i a t i o n s v c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n 1 1 1r e s e a r c hb a c k g r o u n d 1 1 2 o b j e c t i v e sa n dr e s e a r c hq u e s t i o n s 4 1 3 s t r u c t u r eo f t h et h e s i s 5 c h a p t e rt w o l i t e r a t u r er e v i e w 7 2 1i n t r o d u c t i o n 7 2 2s t u d i e si np r o b a b i l i s t i cg r a m m a r 7 2 2 1 e a r l yo b s e r v a t i o n s 7 2 2 2 p r o b a b i l i t yi nc o m p u t a t i o n a lc o n t e x t 9 2 2 3 p r o b a b i l i t ya n dr e g i s t e r 1 2 2 3 a p p r o a c h e st op r o j e c t i o n 1 3 2 3 1 s y s t e m i c - f u n c t i o n a la p p r o a c h t op r o j e c t i o n 1 3 2 3 2 s t y l i s t i ca p p r o a c ht oa r o j e c t i o n 15 2 4 s u t m n m y 17 c h a p t e rt h r e e t h e o r e t i c a lf r a m e w o r k 18 3 1i n t r o d u c t i o n 18 3 2t o w a r d ss y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u i s t i c s 18 3 2 1 l a n g u a g e a ss y s t e m 18 3 2 2 l a n g u a g ef u n c t i o n s 2 0 3 2 3t h ep r o b a b i l i s t i cn a t u r eo f l a n g u a g e 2 1 3 3 p r o j e c t i o ni nc l a u s ec o m p l e x 2 3 3 3 1t h es y s t e mn e t w o r ko f c l a u s ec o m p l e x 2 3 3 3 2t h es y s t e mn e t w o r ko f p r o j e c t i o n 2 4 3 3 3 l o c u t i o n - p r o j e c t i o no fw o r d i n g 2 6 v l 3 3 4 i d e a p r o j e c t i o no f m e a n i n g 2 7 3 4 s u m m a r y 2 9 c h a p t e rf o u r r e s e a r c hd e s i g n 3 0 4 1i n t r o d u c t i o n 3 0 4 2 a n a l y s i sl e v e la n dh y p o t h e s i s 3 0 4 3d a t aa n dm e t h o d o l o g y 31 4 4r e s e a r c hp r o c e s s 3 2 4 5 s u m m a r y 3 3 c h a p t e rf i v e r e s e a r c hr e s u l t sa n dd i s c u s s i o n 3 4 5 1 i n t r o d u c t i o n 3 4 5 2 p r o b a b i l i t yd i s t r i b u t i o no f t w os u b s y s t e m s 3 4 5 2 1s k e w e dp r o b a b i l i t yo f p a r a t a x i st oh y p o t a x i s 3 5 5 2 2s k e w e dp r o b a b i l i t yo f l o c u t i o nt oi d e a 3 7 5 3 p r o b a b i l i t yd i s t r i b u t i o no ff o u rt y p e so f p r o j e c t i o n 3 8 5 3 1s k e w e dp r o b a b i l i t yo f p a r a t a c t i cl o c u t i o n 3 9 5 3 2r e v e r s ep r o b a b i l i t yo f p r o j e c t e di d e a s 4 0 5 4d i s c u s s i o n 4 2 5 4 1 r e w r i t i n gt h ep r e s e n t a t i o no f p r o j e c t e di d e a s 4 2 5 4 2 p o s s i b i l i t yf o ran e wr e g i s t e rv a r i a t i o n 4 4 5 4 3p r o b a b i l i t i e so f p r o j e c t i o na n dr e a d a b i l i t y 4 7 5 4 4 f u z z yi n s t a n c e so f p r o j e c t i o n 5 1 5 5 s u m m a r y 5 3 c h a p t e rs i x c o n c l u s i o na n ds u g g e s t i o n 5 4 6 1i n t r o d u c t i o n 5 4 6 2r e v i e wa n dc o n c h s i o n 5 4 6 3l i m i t a t i o n sa n ds u g g e s t i o n s 5 5 6 4 s u m m a r y 5 6 r e f e r e n c e s 5 7 a p p e n d i xt y p ea n dt o k e n i nf i v ev e r s i o n s 6 3 v _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ 。 c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n 1 1r e s e a r c hb a c k g r o u n d t h ei n s i g h th e l lb ys f lt h a tp r o b a b i l i t yi si n h e r e n to fal a n g u a g es y s t e ma n d t h a ti ti si n s t a n t i a t e da sf r e q u e n c yi nt e x tc a nd a t eb a c kt oh a l l i d a y ss t u d i e si n c h i n e s eg r a m m a r b a s e do nal o n gc h i n e s et e x t ，h ed i dq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v e a n a l y s i so ft h ep a t t e r n si nt h et e x ta n df o u n dt h a tg r a m m a t i c a ls y s t e m sf a l li n t ot w o b r o a dt y p e s ，t h a ti s ，e a c hw i t hap r o b a b i l i t yo f0 5 0 5a n d0 9 0 1 r e s p e c t i v e l y ( h a l l i d a y , 19 5 6 ，19 5 9 ) w h e nh et u r n e dt ow o r ko nt h es y s t e m so fe n g l i s h , h a l l i d a y c o u n t e d2 0 0 0i n s t a n c e so fe a c hs y s t e ma n dt h es a m eb i m o d a ls e e m e dt oa p p e a r ( c h a l l i d a y , 19 9 1b ，19 9 2 a ) y e t ，t h ei d e ao fp r o b a b i l i s t i cg r a m m a rs e e m su n a c c e p t a b l et om a n yp e o p l e o n t h eo n eh a n d ，t h e yf e e lc o n s t r a i n e db e c a u s et h ep r o b a b i l i t ya p p e a r st ol i m i tt h e i r f r e e d o mt oc h o o s ew h a tt h e yw a n tt os a y ；o nt h eo t h e r , t h e ya c c e p tt h ep o s s i b i l i t yt o c o u n tf r e q u e n c i e so fo c c u r r e n c eo f g r a m m a t i c a ls t r u c t u r e si nt e x t sb u td e n yt h a tt ob e i n t e r p r e t e da sp r o b a b i l i t i e si nt h es y s t e m , a sh a l l i d a ys u m m a r i z e s ( 19 91a , 1 9 91b ) c h o m s k y sr e j e c t i o nt ot h ec o n c e p to f ”p r o b a b l e ”i sm a i n l yr e l a t e dt ot h es e c o n dp o 缸 b u ti nad i f f e r e n tw a y c h o m s k y ( 19 5 6 ：19 5 ) d o e sa d m i tt h a tt h e a s s u m p t i o no f ”p r o b a b i l i t yo f as e n t e n c et y p e ”i so b j e c t i v eo n l yi fp r o b a b i l i t yi sb a s e do nt h er e l a t i v e f r e q u e n c yo fo c c u r r e n c e so fg r a m m a t i c a ls t r u c t u r e s ，b u th er e c o g n i z e ss e n t e n c et y p e a s s e q u e n c eo fw o r d so rm o r p h e m ec l a s s e s e v e ns o ，h ed e e m st h en o t i o no f ”p r o b a b i l i t y ”u t t e r l yu s e l e s si n t h a tn e a r l ya l l h i g h l ya c c e p t a b l es e n t e n c e sh a v e p r o b a b i l i t i e sf r o mz e r oa n db e l o n gt os e n t e n c et y p e sw i t hp r o b a b i l i t i e sf r o mz e r oa n d t h u st h e ya r e1 1 0m o r el i k e l yt h a nt h eo t h e r s h a l l i d a y ( 19 91 钆19 91b ) a d d r e s s e st h et w og e n e r a lo b j e c t i o n sb