（工商管理专业论文）我国弱电工程项目承包方风险管理研究.pdf

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注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写( 一式两份) 签字后交校图书 馆，非公开学位论文须附南开大学研究生申请非公开学位论文审批表。 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所 取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 赵悦 2 0 1 0年5 月2 4 日 非公开学位论文标注说明 根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申 请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本 说明为空白。 论文题目我国弱电工程项目承包方风险管理研究 申请密级 口限制( 2 年)口秘密( 1 0 年)口机密( 2 0 年) 保密期限2 0年月日至2 0年月日 审批表编号批准日期 2 0 年月日 限制2 年( 最长2 年，可少于2 年) 秘密1 0 年( 最长5 年，可少于5 年) 机密2 0 年( 最长1 0 年可少于1 0 年) 摘要 一- 一- 一 摘要 本论文从弱电工程项目承包方的角度出发，在对我国弱电工程项目风险管 理现状的分析基础上，将现代工程项目风险管理的相关理论与弱电工程实际情 况相结合，提供了我国弱电工程风险管理的具体措施，指出加强我国弱电工程 项目风险管理的必要性和重要意义。 在本文论述过程中，以工程项目风险的三个基本构成要素，即风险源( 风 险因素) 、风险事件、风险结果( 风险损失) 之间的相互作用的因果关系作为弱 电工程项目风险研究的主要路线，对弱电工程项目的潜在风险因素进行了识别 与分析；找出了我国弱电工程项目主要的三类风险因素：项目投资方的风险、 项目所处环境的风险、项目承包方自身的风险，并对这三类风险因素可能引起 的对弱电工程的成本、质量、进度有影响的风险事件进行了分析和论述。 根据我国弱电工程项目风险因素及其影响的分析，提出加强我国弱电工程 项目承包方风险管理的思想认识与风险应对措施相结合的风险管理思路，总结 出我国弱电工程项目承包方风险应对的三种管理措施：经济性措施、技术性措 施、管理性措施，为承包方加强我国弱电工程项目风险管理决策提供了新的参 考依据。 关键词：弱电工程；风险识别；风险管理 ab s t r a c t f r o mt h ep o i n to fc o n t r a c t o r , t h ea r t i c l ec o m b i n e dw i t ht h em o d e mr i s k m a n a g e m e n tt h e o r yt ot h ew e a ke n g i n e e r i n g sf e a t u r e s ，p r o v i d e dc o n c r e t em e a s u r e s f o rr i s km a n a g e m e n ta n dr a i s e dt h en e c e s s i t ya n dm e a n i n g f u lo fs t r e n g t h e n i n gt h e ：w e a ke n g i n e e r i n gr i s km a n a g e m e n ti nc h i n a sw e a ke n g i n e e r i n gs t a t u so fp r o j e c tr i s k m a n a g e m e n tb a s e do na n a l y s i s i nt h i sp a p e r , t a k e nt h r e eb a s i ce l e m e n t so fp r o j e c tr i s k ：r i s ks o u r c e ( r i s kf a c t o r s ) ， r i s ke v e n t s ，r i s kr e s u l t s ( t h er i s ko fl o s s ) t h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nt h ec a u s a lr e l a t i o na s am a i nr o u t eo nw e a ke n g i n e e r i n gr i s ks t u d y , t h ew e a ke n g i n e e r i n gp o t e n t i a lr i s k f a c t o r sw e r ei d e n t i f i e da n da n a l y s i sr e s p e c t i v e l y ，f m do u tw e a ke n g i n e e r i n gm a i n l y t h r e et y p e so fr i s kf a c t o r s ：t h er i s ko fp r o j e c ti n v e s t m e n ts i d e ，t h ep r o j e c ti nw h i c h e n v i r o n m e n t a lr i s k , t h ep r o j e c tc o n t r a c t o r so w n r i s k , a n dt h e s et h r e er i s kf a c t o r st h a t m a y a r i s ef r o mp a i r so fw e a ke n g i n e e r i n g sc o s t , q u a l i t y , s c h e d u l ei m p a c tr i s ke v e n t s w e r ea n a l y z e da n dd i s c u s s e d a c c o r d i n gt ow e a ke n g i n e e r i n gr i s kf a c t o r sa n di t si m p a c ta n a l y z e d ，t h e a r t i c l em a d et o s t r e n g t h e no u rw e a kp r o j e c tc o n t r a c t o rr i s km a n a g e m e n tr i s k a w a r e n e s sa n dr i s kr e s p o n s er i s km a n a g e m e n tc o m b i n gi d e a s ，s u m m a r i z e dt h r e e m e a s u r e st od e a lw i t hw e a ke n g i n e e r i n gr i s km a n a g e m e n t ：e c o n o m i c a lm e a s u r e s ， t e c h n i c a lm e a s u r e s ，m a n a g e m e n tm e a s u r e s ，f o rt h ec o n t r a c t o rt o s t r e n g t h e nw e a k e n g i n e e r i n gr i s km a n a g e m e n td e c i s i o n m a k i n go f t h en e wr e f e r e n c e k e y w o r d s ：w e a ke l e c t r i ce n g i n e e r i n g ；r i s ki d e n t i f i c a t i o n ；r i s km a n a g e m e m 目录 第一章绪论1 第一节选题的背景和研究的意义1 1 1 1 选题的背景1 1 1 2 研究的意义2 第二节研究的内容、方法和观点3 1 2 1 研究的内容一3 1 2 2 研究的方法4 1 2 3 论文的创新点4 第二章相关理论和文献回顾6 第一节弱电工程项目风险管理一般理论6 2 1 1 弱电工程项目风险的特点和规律6 2 1 2 弱电工程项目的风险因素分类9 2 1 3 弱电工程项目风险因素识别与分析1 0 2 1 4 弱电工程项目风险管理过程1 2 第二节弱电工程项目风险管理研究现状1 6 2 2 1 研究现状1 6 2 2 2 相关文献回顾1 7 第三章我国弱电工程项目承包方风险因素分析1 9 第一节智能建筑弱电工程系统简介1 9 3 1 1 智能化系统介绍1 9 3 1 2 弱电工程介绍2 0 3 1 3 弱电工程发展概述2 1 第二节我国弱电工程项目承包方风险因素识别2 l 3 2 1 风险识别依据2 2 目录 3 2 2 风险识别过程2 3 第三节我国弱电工程项目承包方风险因素分析2 4 3 3 1 甲方传递给承包方的风险因素分析2 5 3 3 2 弱电工程项目所处环境的风险因素分析2 7 3 3 3 弱电工程承包方自身的风险因素分析2 9 第四章我国弱电工程项目承包方风险因素影响3 5 第一节我国弱电工程项目甲方对承包方的风险影响分析3 5 4 1 1 甲方资信风险影响3 5 4 1 2 甲方合作能力风险影响j 3 7 第二节我国弱电工程项目所处环境的风险影响分析3 8 4 2 1 政治因素风险影响3 9 4 2 2 社会因素风险影响4 0 4 2 3 自然因素的风险影响4 2 4 2 4 经济因素的风险影响4 2 第三节我国弱电工程项目承包方自身风险影响分析4 5 4 3 1 施工人员的风险影响4 6 4 3 2 施工技术的风险影响4 6 4 3 3 管理水平的风险影响4 6 第五章我国弱电工程项目承包方风险管理过程4 8 第一节风险管理的思想认识过程4 8 5 1 1 风险管理的思想认识4 8 5 1 2 风险管理措施制定的原则5 0 第二节我国弱电工程项目承包方风险管理措施5 2 5 2 1 风险管理目标5 2 5 2 2 风险管理措施5 3 5 2 3 风险监控与反馈6 0 第六章案例分析6 2 第一节西北工大新校区弱电工程项目风险因素及影响分析6 2 目录 6 1 1 西北工大新校区弱电工程项目简介6 2 6 1 2 西北工大新校区弱电工程风险因素分析6 3 6 1 3 西北工大新校区弱电工程风险因素影响分析6 4 第二节西北工大新校区弱电工程风险管理和监控措施6 5 6 2 1 西北工大合作能力的风险管理措施6 5 6 2 2 所处社会环境的风险管理措施6 6 6 2 3 乙方自身人员因素风险管理措施6 8 6 2 4 西北工大新校区弱电工程项目的风险监控7 0 研究结论与展望7 1 1 研究的结论7 1 2 研究的展望7 1 参考文献7 3 致谢7 6 个人简历7 7 第一章绪论 弱电工程是土建工程项目中体现建筑物使用的先进功能性和科学信息化结 合产物，弱电工程作为现代建筑实现智能化功能的重要手段，越来越被建筑行 业所重视，并且弱电工程项目的造价在整个工程预算里的比重也越来越大。但 由于弱电工程包含的系统比较多，与相关的其他工程工作晃面连接比较复杂， 是一项综合性的系统工程，各方面存在着不确定性；同时，我国弱电工程行业 起步较晚，发展还很不成熟，许多弱电工程企业风险管理意识淡薄，弱电工程 承包方对弱电工程项目风险的认知不够深入。因此，加强对弱电工程项目承包 方风险管理研究是非常必要的。 1 1 1 选题的背景 第一节选题的背景和研究的意义 风险管理是一个识别和分析项目风险、制定相应风险应对措施的过程，也 是人们对可能导致工程项目产生损失的各种风险因素进行识别、分析和防范的 过程。 关于弱电工程项目风险管理的研究成果和实际应用在我国较少，一方面说 明我国弱电工程行业刚刚发展，还不够成熟；另一方面说明我国企业界和学术 界对弱电工程项目风险管理的研究还不足。而以弱电工程承包方的角度全面衡 量弱电工程项目所面临的风险、风险影响以及风险管理措施的研究就更少了， 因此，从弱电工程项目承包方的角度出发，结合弱电工程所面临的风险特点， 对我国弱电工程项目承包方风险管理进行研究是一个新的课题。 研究我国弱电工程项目承包方风险管理问题是现代化建设的重要内容，也 是社会发展和科技进步的必然结果，原因是：1 我国经济结构发生重大变化。 从工业社会物质大生产的时代逐渐往信息社会知识产业时代转变。2 信息革命 和发展的需要。随着数字技术、光导纤维通讯技术、超大规模集成电路等技术 第一章绪论 的迅速发展，信息化的产品和功能达到了在经济上可以接受的程度。3 现代工 作和生活舒适性和便捷性的需要使人类对智能自动化程度要求越来越高。n 3 1 1 2 研究的意义 随着科学技术的进步和网络技术的广泛应用，弱电工程在建筑行业里所处 的地位不断提高，因为它不仅满足了建筑体拥有者的功能性和经济利益需要， 而且还满足了建筑物使用者便捷、舒适的需要，是现代建筑不可或缺的一部分。 现阶段，我国弱电行业管理并不规范，还没有形成完善的管理制度和机制，弱 电工程项目质量评价标准没有统一，没有形成全国性的验收标准；另外，弱电 工程项目所在地的社会环境错综复杂，行业竞争局面混乱，加上弱电工程施工 涉及系统多的特点，使弱电工程承包方所面临的风险越来越多，这都促使承包 方的管理人员越来越关注弱电工程项目的风险管理。加强弱电工程项目的风险 管理不仅对弱电工程承包方自身风险管理能力是一个较大提高，而且对项目参 与的各方及社会都具有重要意义。 首先，加强弱电工程项目承包方自身的建设可以提高企业抗风险能力，提 供弱电工程施工的安全作业环境，促进管理的科学化、合理化，进一步提高企 业的经济效益； 其次，加强弱电工程项目承包方风险管理能够使资源合理调配，减少风险 带来的损失和不必要的纠纷，降低各种事故的发生的机率，使弱电工程项目能 够达到预期目标： 最后，加强弱电工程风险管理可以推动我国弱电行业的发展，顺应社会信 息化发展的潮流，并对社会的不断进步和发展起到稳定和推动作用。 弱电工程承包方不断提高风险管理水平，是提高企业核心竞争力的一个重 要因素，也是提高企业经济效益的一个重要保障，是我国弱电工程行业不断进 步的必由之路。 1 1 1 李青论智能化建筑，山西建筑，2 0 0 7 ，3 3 ( 3 2 ) ：5 7 5 8 2 第一章绪论 第二节研究的内容、方法和观点 1 2 1 研究的内容 本文将在大量调研弱电工程项目风险管理相关文献基础上，借鉴了一些工 程项目风险管理的理论和观点，结合我国弱电工程项目发展的现状和行业的特 点，以承包方的角度针对我国弱电工程项目风险管理进行了论述，研究了我国 弱电工程项目风险特点和风险因素构成，对我国弱电工程项目风险因素进行了 识别，对我国弱电工程项目风险因素影响进行了分析，提出我国弱电工程项目 承包方风险管理的指导思想和具体管理措施。本论文共由七章内容组成： 第一章，绪论。主要包括本文选题的背景、研究的意义、研究的内容和方 法以及新的观点。 第二章，弱电工程项目风险管理相关理论和文献回顾。主要包括弱电工程 项目风险管理研究的现状，弱电工程项目风险因素的特点、弱电工程项目风险 因素识别以及弱电工程项目管理的过程。 第三章，我国弱电工程项目承包方风险因素分析。结合我国弱电工程项目 现状，以承包方的角度对我国弱电工程项目的各种风险因素进行了识别和分析。 第四章，我国弱电工程项目承包方风险影响分析。针对已经识别出的我国 弱电工程项目各种风险因素对承包方的影响进行分析。 第五章，我国弱电工程项目风险管理的过程。提出我国弱电工程项目承包 方风险管理的指导思想和原则，制定出我国弱电工程项目承包方风险管理的具 体措施，还包括对我国弱电工程项目承包方风险监控和反馈的方法。 第六章，西北工大弱电工程项目实例应用。对西北工大新校区弱电工程项 目进行了风险因素识别，对可能给承包方造成的影响进行了分析，制定了相应 的风险管理措施。 研究结论与展望。对我国弱电工程项目承包方风险管理的研究进行了总结 并提出应用价值，对我国弱电工程项目承包方风险管理提出展望。 3 第一章绪论 1 2 2 研究的方法 本论文采用理论分析与实例相结合的方法论述弱电工程项目承包方风险管 理研究的重要性，全面系统地对弱电工程项目风险管理进行了研究： 1 弱电工程风险因素的识别与分析 风险因素识别是进行风险评估的前提，风险识别是一项贯穿弱电工程项目 全过程的分析工作，这项工作的目标是确定项目究竟存在哪些风险，找出并将 其归类： 2 弱电工程风险因素的影响及可能的后果分析 在了解了可能引起风险事件的各种因素后，就要对风险事件发生的可能性 和产生的风险结果进行研究，关键是要通过风险分析找出这些风险因素可能导 致的各种风险事件以及事件发生将带来的损失，为风险决策提供依据： 3 弱电工程风险决策和管理 所谓风险决策就是对各个的风险因素进行识别、分析后，对风险事件可能 造成的不良后果做出必要的防范管理措施，制定化解风险或减少风险威胁的策 略过程； 1 2 3 论文的创新点 本文运用工程项目相关风险管理理论，结合我国弱电工程的实际特点，从 我国弱电工程承包方的角度对弱电工程项目所面临的各种风险因素和风险影响 进行了深入分析，并阐述了我国弱电工程项目风险管理的依据，制定了我国弱 电工程风险管理的具体防范措施并加以实例说明，为我国弱电工程项目承包方 风险管理研究提供了一个新的思路。 在本文论述和研究过程中，明确提出我国弱电工程项目承包方风险管理的 思想认识：弱电工程项目的风险管理是一个动态地、全过程的管理，它不仅是 对弱电工程项目各种风险因素及其影响进行分析和管理的过程，而且是对弱电 工程项目提高风险管理意识和端正风险管理态度的认知过程，将二者紧紧结合 起来，并付诸实际风险管理工作中，才能制定出科学的风险管理措施，才能有 4 第一章绪论 效的防范风险。这种思想认识应该从始至终地要贯彻在整个弱电工程项目的宏 观管理过程中。 5 第二章弱电工程项目风险管理相关理论和文献回顾 第二章相关理论和文献回顾 在弱电工程项目施工过程中风险无时不在，它不以人们的意志为转移，从 始至终伴随着整个工程。如何识别和分析出弱电工程项目潜在的风险因素及其 影响，如何采取有效防范措施保证弱电工程项目的预期目标得以实现，这是作 为弱电工程项目承包方需要深入研究的内容，其中包括对现有弱电工程项目风 险管理知识和理论的认识和理解，在此基础上才能更好的结合我国弱电工程项 目实际情况，总结出具有现实指导意义的弱电工程项目承包方风险管理办法。 第一节弱电工程项目风险管理一般理论 2 1 1 弱电工程项目风险的特点和规律 1 弱电工程风险的特点 弱电工程项目风险管理的研究首先应该从认识风险开始，这里所指的风险 具有广泛含义，一般是指活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可 能性。而学术上的定义更为准确，更能说明弱电工程项目风险的特点，它主要 有两方面的含义：风险就是与出现损失有关的不确定性和风险就是在给定的情 况下和特定的时间内，可能发生的结果之间的差异。n 3 弱电工程项目主体性质不尽相同，各个项目施工地点不一样，涵盖的子系 统比较多，高科技含量的施工作业环节比较复杂，与其他工种衔接的工作界面 比较多，工作量大，人员众多。这些因素就决定了弱电工程项目风险的独有特 占 j ( 1 ) 客观性 风险的发生是不以人们的意志所转移的客观存在的，在每一个弱电工 程项目周期内，风险无处不在，无时不在。即使人们一直希望认识和控制 【1 l 卿姚，王月明我国工程项目风险管理研究综述，四川建筑，2 0 0 7 ，3 3 ( 2 ) ：1 9 3 1 9 4 6 第二章弱电工程项目风险管理相关理论和文献回顾 _ - i _ _ _ _ _ _ _ - - - l _ - - _ - _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ - _ _ - _ i - - _ _ _ - - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 一一 风险，但直到现在也只能在有限的控制范围内降低风险发生的可能性，尽 量造成的损失，而不能也不可能完全消除风险。 这个特点对于弱电工程项目的承包方来讲尤为重要，它告诉了承包方的管 理人员，任何弱电工程在实施的工程中随时可能遇见风险，这就要求承包方对 风险意识要始终高度把持着，尽可能认真、全面的去认识风险存在的可能性， 任何的松懈或不在意，都会对弱电工程项目造成影响和损失。 ( 2 ) 多样性 不同的弱电工程项目所面临的风险不同，表现在：不同的弱电工程项目投 资主体不同，它所传递给弱电工程承包方的风险不同；弱电工程项目所在地点 的不同给工程施工带来的风险也不同；一个弱电工程项目的投资或业主方对建 筑物智能化需求的不同，那么所需要的弱电工程项目施工的各个系统不同，由 此而产生的风险也就不同，形成多种多样。 ( 3 ) 不确定性 根据风险的基本定义可知，风险的不确定性是风险最本质的特征。弱电工 程项目风险也具备这个特性。每一个弱电工程项目风险发生的频率、风险类别、 风险造成的损失都是不确定的，同一类风险在不同的弱电工程项目中发生与否 以及造成损失的后果程度也是不确定的。 ( 4 ) 可变性 任何事物都是在不断发展变化的，风险也是如此。弱电工程项目建设周期 长，涉及工程面广，工种之间交叉性强，引起风险变化的诱因比较复杂，不仅 表现在不同的弱电工程项目中同一个风险变化不同，而且表现在同一个弱电工 程项目中同一个风险在施工的不同阶段的变化也会不同。 在弱电工程项目的整个周期中，各种风险因素还会在质和量上都会发生变 化。有的风险得到预先防范，有的风险发生了并得到相应控制，但风险的可变 性还表现在当对某一种或某一个风险处理的过程中可能又产生了新的风险。另 外，弱电工程施工工艺变化、工程作业人员的变动和工程进度的不断改变，风 险也不是一成不变的。 2 弱电工程风险的规律 7 第二章弱电工程项目风险管理相关理论和文献回顾 掌握弱电工程项目风险产生的一般规律有助于事先进行风险防范，有助于 制定及时准确的风险管理措施。不同的弱电工程项目所面临的风险因素的风险 是不同的，而且在同一个弱电工程项目施工进行的不同阶段也会有不同的风险。 弱电工程项目最大的不确定性存在于弱电工程项目的前期。这是由于在弱 电工程项目前期，弱电工程项目的承包方对项目本身的风险认识不足，缺乏根 本性、全面性的认识，对各种风险因素的收集不够准确，给弱电工程项目风险 识别带来难度，主要表现在对该项目的相关政策的波动和项目所在地的基本情 况不能完全掌握，往往处于被动位置；对项目功能需求的理解和弱电工程深化 设计的水平不能达到足够高度；承包方自身具备的施工条件和抗风险能力还不 能与项目实际情况相抗衡；这就导致弱电工程承包方对整体风险的预测不够准 确，分析还不能做到位，往往根据主观经验和价值观进行判断，决策结果可能 偏差很大，方向性错误或原则性错误会对项目结果产生很大影响，这时期的弱 电工程风险是最大的。 随着弱电工程项目逐步开展，原来潜在的不确定因素显现出来，根据各个 风险表现出的特征结合以往的工程施工积累的经验，就会识别出可能的风险因 素及其可能产生的风险事件，由此给弱电工程项目承包方管理者起到了提醒作 用，就会分析这些风险因素的影响并采取相应措施，一些风险带来的威胁和损 失就会减少。比如，在弱电工程项目施工过程中，由于当地社会治安情况对弱 电工程设备运输产生威胁时，弱电工程项目承包方就应该因此而警惕，社会风 险因素对该项目的影响已经显现出来，要迅速制定风险管理应对策略和措施， 防范这种风险因素影响的扩大，对弱电工程设备仓储、室外安装调试、施工人 员外出等方面就要加强管理，尽量减少此风险因素带来的不良后果。 当弱电工程项目的各个系统基本建设完成时，弱电工程项目承包方对该项 目的风险因素有了比较深的认识，相应的风险管理措施也基本得以实施，对于 新的潜在风险因素就会因为加强管理而被削弱其难度和影响深度。弱电工程项 目风险及其影响随着工程的进展以及需要解决风险问题的减少而成衰弱递减规 律。这个时期内对于弱电工程项目来讲，风险的潜在性已经逐渐明朗化了， 【1 1 王鹏工程项目风险管理理论的演进，西北工业大学学报，2 0 0 4 ，( 1 2 ) ：4 2 - - 4 5 8 第二章弱电工程项目风险管理相关理论和文献回顾 弱电工程项目承包方对风险的管理局面大大改善，风险因素变得可以预知，风 险影响得到有效的控制。比如，在弱电工程项目竣工阶段，大部分风险已经得 到控制，仍然存在的风险比较容易识别，竣工验收风险和弱电工程项目财务风 险变得非常明显，此时，弱电工程项目承包方应该已经做出相应的风险管理防 范措施。 2 1 2 弱电工程项目的风险因素分类 弱电工程项目作为现代建筑智能化功能需求实现的重要手段，既有符合一 般土建工程施工规律的独立性和系统性，又有符合弱电工程自身特点的高科技 性。因此，弱电工程项目施工的制约条件比较多，风险因素构成比较复杂，从 弱电工程项目所属关系和划分标准的不同对弱电工程项目风险的分类不同，从 不同的角度，比如弱电工程项目风险产生的原因和风险产生的后果，对弱电工 程项目风险的分类也不同。以对弱电工程项目产生影响的每一种风险因素及其 相互之间的作用关系作为标准，结合相关理论研究，将影响弱电工程项目的风 险大致可分为六大类。 1 政治风险因素 主要是指弱电工程项目所处国家或地区政局稳定性，弱电工程项目建设周 期内所受到的宏观经济政策和相关法律法规的约束性和影响，弱电工程项目在 立项、申报、审核等环节中存在的不确定性。 2 社会风险因素 项目所在地的经济技术发展水平、劳动力水平和当地社会治安情况是不容 忽视的重要风险因素，当地社会人文环境对弱电工程项目的施工具有较大影响， 包括人们的意识形态、价值观、民风民俗、生活习惯等等；地方特有的地方政 策以及弱电工程项目需要协作的单位所具备的各种条件也是社会风险因素。 3 自然风险因素 大自然气候变幻无常，各种自然灾害的突然发生对灾害发生地区的弱电工 程项目产生极大的并不可预见的风险，包括地震、洪水、雨雪灾害、风暴、沙 尘天气等风险因素。 9 第二章弱电工程项目风险管理相关理论和文献回顾 4 经济风险因素 经济因素包括很多，有宏观的经济因素，比如，利率与汇率的波动、通货 膨胀与物价水平的变动、各种税赋税率变化；还有弱电工程项目本身具有的经 济因素，比如，合同风险，财务风险，违约与索赔风险。这些风险因素或多或 少的贯穿这整个项目周期，影响面广，交叉性强。 5 技术风险因素 弱电工程项目中技术层面的风险多数属于人为造成的风险。每个弱电工程 项目内容不一样，存在的风险因素可比性和参照性较差，承包方对技术性风险 认识不足；加上对风险认知的水平和能力有限，对弱电工程项目施工相关技术 和工艺不可能完全掌握，就会产生技术风险。技术风险主要包括：弱电工程项 目深化设计风险、工程施工技术风险、决策技术风险等。 6 管理风险因素 由于弱电工程项目承包方管理不善而造成的工程质量、工程角度、工程成 本、工程安全、责任事故等恶劣后果不仅产生很大风险，带来经济损失，也会 使承包方信誉大打折扣。在这些风险里主要包括弱电工程项目风险规律组织架 构因素、管理制度因素、风险意识培训因素、道德行为因素等。n 3 2 1 3 弱电工程项目风险因素识别与分析 1 风险因素识别 弱电工程项目风险特点和风险构成因素说明对弱电工程项目的风险识别的 内容和过程是变化的，它随弱电工程项目投资方性质、项目周期内的政治和社 会的稳定局面、项目所在地的环境变化以及承包方自身条件等因素的变化而变 化。 弱电工程项目风险识别的重要性在于它为弱电工程项目风险管理提供了目 标，它对弱电工程项目施工工程中可能产生风险的因素进行了初期辨认。弱电 工程项目的风险识别主要任务是在寻找弱电工程项目风险因素存在的可能性， 1 1 l 祁世芳，贾月阳工程项目的风险管理研究，太原理工大学学报，2 0 0 2 ，3 3 ( 1 ) ：9 5 - 9 9 1 0 第二章弱电工程项目风险管理相关理论和文献回顾 这些风险因素属于哪一个种类。因为弱电工程项目专业性较强，涉及的技术面 比较广，比如，土建知识、建筑材料性能知识、装饰工程知识、机电设备安装 常识、施工安全常识等等，所以这个风险识别过程是建立在对弱电工程项目充 分理解和认识的基础之上的，不能很好的识别弱电工程项目风险，就不可能做 好弱电工程项目的风险控制和管理。 风险识别的主要方法有头脑风暴法、德尔菲法、s w o t 法、流程图法、因果 分析图法、问卷或核查表法等，目前常用的有头脑风暴法( b r a i n s t o r m i n g ) 、 德尔菲法( d e l p h im e t h o d ) 、s w o t 分析法等。 2 风险因素分析 对已经识别出的风险因素进行分析才能更好帮助弱电工程项目承包方管理 者制定影响的一定措施，风险因素分析过程是风险识别过程和制定风险管理措 旌过程的纽带，起到承上启下的重要作用，是风险决策的基础。 风险因素分析主要的方法是概率估计和后果估计。在本文进行的弱电工程 项目风险管理研究中，风险因素影响分析和应对措施的制定就是根据后果估计 做出的。 ( 1 ) 概率估计 工程项目风险的概率一般来源两个渠道：一是通过工程统计结果，成为统 计概率；二是主观概率，即根据个人对工程项目可能性进行的主观判断。 ( 2 ) 后果估计 工程项目的风险造成的后果主要从三方面来衡量：风险损失的性质、风险 损失范围的大小、风险损失的时间分布。u 1 后果估计方法在弱电工程项目风险管理研究中非常适用，在弱电工程风险 因素影响分析的过程中，后果估计的三个衡量性质对弱电工程项目风险影响分 析起到指导作用，也为弱电工程项目风险防范措施的制定给予了一定借鉴作用。 风险损失的性质是指损失是属于政治性的，还是经济性的，还是技术性的； 这三种性质从根本上决定了风险因素影响产生的风险事件的性质，也为弱电工 1 1 1 陈赞工程风险管理，北京，人民交通出版社，2 0 0 8 ，6 8 - - 7 0 第二章弱电工程项目风险管理相关理论和文献回顾 程风险管理者的应对措旌的制定指明了方向。 风险损失范围的大小包括风险可能带来的损失的严重程度、损失的变化幅 度和分布情况。这种估计为弱电工程风险应对措施的方法选择提供了参考依据， 能够根据弱电工程项目风险因素的影响程度和范围选择不同风险应对策略，包 括风险回避、风险转移、风险减轻、风险分散、风险自留，以及这些方法的组 合。 风险损失的时间分布是指弱电工程风险事件发生的时序性，根据风险事件 发生的时点来制定相应的防范措施也是弱电工程风险管理的内容。充分分析风 险事件可能发生的时间分布，可以在管理措施中根据突发性的特点制定相应的 突发应急预案的；根据风险损失感知时间先后：是在风险事件发生后马上感受 到的，还是随着工程进展而逐渐显露出来的，做出可以及时调整的不同的风险 管理措施，减少风险事件带来的损失。 2 1 4 弱电工程项目风险管理过程 1 加强弱电工程项目风险管理的原因 虽然对弱电工程项目风险的特点和风险因素变化规律有了一定的了解，但 风险主要是由于不确定性事件造成的，风险的客观性决定了不可能通过主观努 力完全消除的。与弱电工程项目相关的风险管理理论研究也告诉我们，加强 弱电工程项目风险管理的研究是十分必要的，主要原因是： 首先，人们认知风险的能力是有限的，而弱电工程项目的风险是无限的， 人们对弱电工程项目中反应出的风险信息还没有足够的能力完全掌握。 其次，人们对事物和风险的认识广度和深度也是有限的，人们不可能掌握 所有风险识别的工具和方法，对事物认知程度和客观事物发展变化的无限性是 会产生矛盾的。 最后，各种风险信号和事物的信息对于人们来讲是具有滞后性和不对称性， 人们获知信息的滞后性和对信息获知的不对称性造成了对风险理解的不同，因 【1 1 林晓枝，蔡雪峰工程项目成本风险分析与管理，福建工程学院学报。2 0 0 6 ，4 ( 1 ) ：5 6 - - 6 0 1 2 第二章弱电工程项目风险管理相关理论和文献回顾 此要加强风险管理。 随着科技不断进步和信息技术的广泛应用，弱电工程项目相关产品升级换 代加快，使得建筑主体功能化需求不断升级，对弱电工程项目所包含的系统功 能要求更全面，工程设计要求更加合理，对弱电工程项目承包方的技术水平和 施工工艺要求越来越高，随之而来的新的风险也层出不穷，加强弱电工程项目 风险管理研究是必然趋势。 2 弱电工程项目风险管理的路线 弱电工程项目风险管理研究的主要路线是依据弱电工程项目特点和相关风 险管理研究结果而得出的，它是以风险构成要素之间的关系来展开的。工程风 险构成要素一般是由风险源( 风险因素) 、风险事件和风险结果三项构成。风险 源是可以理解为引起风险事件发生并对项目目标造成不利的潜在因素。风险事 件是指任何能够对工程目标产生影响的可能发生的事件，当风险事件发生并对 弱电工程目标造成损失的结果时就形成了风险结果。n 1 三个风险要素之间的相 互作用关系可以表示为图2 1 所示。 风险棚风险 造成 实际结果与预 风险 因素 1 。 事件损失 期的信差 结果 0 。u叫 图2 1 风险要素作用关系图 资料来源：卿姚，王月明我国工程项目风险管理研究综述，四川建筑科学研究， 2 0 0 7 ，3 3 ( 2 ) ：1 9 6 1 9 7 本文在后面的弱电工程项目风险因素分析及其影响的论述中紧紧围绕这一 个作用链条来展开，根据它们之间的因果和逻辑关系来阐述弱电工程项目风险 管理的内容，主要内容有：弱电工程项目的风险因素分析、可能产生的风险事 【1 1 卿姚，王月明我国工程项目风险管理研究综述，四川建筑，2 0 0 7 ，3 3 ( 2 ) ：1 9 3 1 9 4 1 3 第二章弱电工程项目风险管理相关理论和文献回顾 件的影响分析、风险损失及应对风险的管理措施等。 3 弱电工程项目风险管理的框架 弱电工程项目风险多样性特点就决定了风险管理过程是一个系统工程，这 个工程需要对每一个风险因素进行识别，分析出风险因素的影响，并制定相应 的风险应对措施加以防范，同时用一定的手段对风险管理措施的实施过程予以 监督，观察实际效果，并及时反馈信息，以求不断改进风险管理措施，达到预 期目标。这个风险管理过程是需要反复进行的，是动态地、全过程的闭环管理 过程。这个动态过程分为风险计划、风险识别、风险分析、风险应对、风险监 控、风险信息反馈六个阶段，它们之间前后衔接、相互影响，构成动态弱电工 程项目风险管理的闭环循环系统。n 3 如图2 2 。 图2 2 风险管理框架图 资料来源：尹昌洲工程项目风险管理研究，中国海洋大学，2 0 0 8 硕士学位论文：1 2 1 1 尹昌洲工程项目风险管理研究( 硕士学位论文) ，山东青岛，中国海洋大学，2 0 0 8 ，1 2 1 4 第二章弱电工程项目风险管理相关理论和文献回顾 从图2 2 中可以看出，整个风险管理过程就是一个循环系统，它的管理程 序就是先制定风险管理的计划，包括识别与分析，然后将计划予以实施，在实 施的过程中加以监控，根据反馈的信息再不断修正计划。风险识别与分析的重 点在于能够明确的辨识出工程项目可能存在的风险，并能合理的确定其风险属 性，为风险管理决策提供依据。接下来就要衡量风险对工程总体目标的影响和 可能带来的损失，制定相应的风险处置对策。这些对策的实施是要通过项目管 理人员完成的，管理人员要做好指导、监督、信息反馈等各项执行工作，及时 反应产生的偏差，根据具体情况不断调整管理计划，加以改进。 4 弱电工程项目风险监控 ( 1 ) 监控内容 弱电工程项目风险监控是对风险因素及其影响分析并采取了相应应对措施 后的监视和掌控过程，它是对弱电工程项目中风险管理动态地、全过程管理的 有效补充。它的主要内容包括： 对风险应对措施实施后进行监视，观察应对措施对风险因素是否起到实 际效果，与预期目标有无偏差，是否需要调整风险应对策略； 在对弱电工程风险管理的过程中识别出新的风险； 监督弱电工程项目工期是否符合总体计划； 监督风险应对措施是否落实到人，责任是否明确，是否严格执行。 ( 2 ) 监控意义 弱电工程项目风险监控是弱电工程项目风险管理的一项重要工作，是动态 地、全过程对风险措施实施的追踪过程，也是对风险应对措施不断调整的过程， 它在弱电工程项目的周期内循环运用具有重要意义： 风险监控可以客观评判风险应对措施的合理性，措施得当继续实施；如 果措施不当，则尽早调整计划，减少损失； 采取风险应对措旌后，在施工过程中可能还会有新的风险，在风险监控 的过程中可以尽早发现并分析风险，从而决定是否调整风险应对措施。 风险监控作为风险管理的一个重要步骤并不是弱电工程项目风险管理的最 终程序，风险管理应该是从风险识别开始，进行风险分析、评价、应对和监控 1 5 第二章弱电工程项目风险管理相关理论和文献回顾 的循环过程。在这个封闭的循环系统里，随着弱电工程项目的不断进展，要随 时注意风险的变化，及时反馈信息，因风险变化而不断修改风险管理计划和重 新进行风险识别，以利于做出新的风险应对措施，风险管理是贯穿整个弱电工 程项目的动态的全面的管理过程，直至工程项目结束。 第二节弱电工程项目风险管理研究现状 2 2 1 研究现状 弱电工程承包方在资质等级、企业规模、专业技术能力等方面存在很大差 异，主观上对弱电工程风险的认识不尽相同，这是弱电工程项目承包方的主观因 素；弱电工程项目采用招投标形式或由土建工程总承包进行分包来决定承包方， 人为因素、社会关系等各种客观因素对弱电工程的承包方施工的影响较大，可 能影响到项目成本、进度、质量方面，使弱电工程项目风险性加大。另外，可 借鉴的弱电工程项目承包方风