珠海格力电器技术创新激励体系研究.pdf

a thesis submitted in partial fulfillment of the requirements for the degree of master of business administration study on the incentive system of technological innovation in gree electric appliances of zhuhai candidate : zhao liang major : business administration supervisor : prof. mai yiyuan huazhong university of science & technology wuhan 430074, p.r.china october, 2013 万方数据 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ， 在 年解密后适用本授权书。 不保密 。 （请于以上方框中打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 万方数据 i 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 摘摘 要要 珠海格力电器经过二十多年的不断发展壮大，目前已经成长为全球领先的专业 化空调企业。经过多年的发展，历经“出新品、上规模”的起步阶段、 “出精品、创 第一”的发展阶段、 “全面强化企业竞争力”的成熟阶段一直到现在的“掌握核心科 技”的提升阶段，格力电器确定了“创新精神” 、 “精品战略”的发展策略。在这一 战略指引下格力电器正在逐步实现从“中国制造”到“中国创造”的转变。格力电 器持续不断的技术创新是实现转变的基础，而日趋完善的激励体系建设是技术创新 的制度保障。在这一制度的强力保障下，格力电器不断推出引领行业潮流的技术领 先产品，在经受市场检验的同时，获得了消费者的认可。 本文首先介绍了研究的具体背景，主要包括格力电器的发展历程，组织架构和 主要的厂部职能，这是技术创新激励制度确立的前提。明确了研究的具体目标和实 际意义，即通过本研究的开展，了解格力能够持续创新的内在原因和特点，并对其 中可能出现的问题进行分析探讨，以供参考借鉴。并对国内外技术创新、激励理论 的研究状况进行了概貌分析，进而提炼得到本文的研究方法和研究内容。其次介绍 了格力电器技术创新的内部环境，然后从技术创新的目标管理、项目管理、技术研 发人员的职业通道建设、物质激励、全员参与等角度介绍了格力电器的技术创新激 励体系，分析了格力电器针对中层干部和技术研发人员的绩效考评体系，技术创新 项目的管理保障体系，以及针对技术创新的科技进步奖奖励办法和针对技术研发人 员的职业通道建设和科技专家评审制度。最后通过与国外知名创新型企业的对比， 从技术研发人员的绩效评价体系、项目管理、项目来源及开展方式、激励手段、专 业培训和资源共享等方面对格力电器技术创新激励体系的潜在问题进行了分析，并 提出了相关的建议。 关键词：关键词：格力电器 技术创新 激励 万方数据 ii 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 abstract gree electric appliances. inc. of zhuhai has grown into a professional air-conditioning leading enterprise around the world after 20 years of development and growth. after years of development, gree electric appliances through the stages such as:”new products, expanding the scale of production” the initial stage, “quality, innovation first” the stage of development, “to strengthen the competitiveness of enterprises “the mature stage, till now the “core technology” promotion stage, and built the development strategy of innovation and perfect product. according to this strategy, gree electric appliance is gradually shifting from “made in china” to “created in china”. the continuous technological innovation is the foundation to realize this transformation, and the construction of incentive system is the assurance of technology innovation, and becoming more and more perfect. in the strong support of this system, gree electric appliances continuously lead the industry trend of the leading technology products, under the test of the market at the same time, won the recognition of consumers. thus the company received numerous honors and awards. firstly, this paper introduces the research background, which mainly includes the development process of gree electric appliances, organizational structure and main factory function, which is the prerequisite of establishing the system of technology innovation incentive. goal and significance of the study will reveal the reasons and characteristics of gree to continuous innovation, and the possible problems are analyzed and discussed, in order to offer a reference. and the researches of technological innovation theory and incentive theory at home and abroad were analyzed, so the research methods and contents were obtained. secondly, the internal environment of gree electric appliances about technology innovation is introduced, which is the foundation of technology innovation incentive system in gree electric appliances. and then, the incentive system of 万方数据 iii 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 technology innovation in gree electric appliances is introduced from strategy management, project management, career development channel of r&d personnel, material incentive and some other aspects, which focuses on the gree electric appliances for middle-level cadres and technical r&d personnel performance appraisal system, the technological innovation project management guarantee system, evaluation system of occupation channel construction and science and technology experts and according to the technical innovation and technological progress award and the technical research and development personnel. finally, compared with foreign well-known enterprises, some potential problems are analyzed, such as the performance evaluation system, project management, and source of the projects, the methods of incentive, professional training and source sharing. after these discussions, some relevant proposals are put forward. key words: gree electric appliances technological innovation incentive 万方数据 iv 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 目目 录录 摘摘 要要 . i abstract . ii 图目录图目录 . vi 表目录表目录 . vii 1 绪论绪论 1.1 研究背景 . (1) 1.2 研究目标及意义 . (2) 1.3 相关理论综述 . (2) 1.4 国内外研究现状 . (6) 1.5 本文的研究方法和内容 . (8) 2 格力电器相关背景格力电器相关背景 2.1 格力电器发展历程 . (10) 2.2 格力电器组织架构 . (11) 2.3 格力电器主要厂部职能 . (12) 3 格力电器技术创新激励体系分析格力电器技术创新激励体系分析 3.1 技术创新的目标管理激励体系 . (14) 3.2 技术创新项目的管理保障体系 . (19) 3.3 技术研发人员的职业通道建设 . (24) 3.4 鼓励技术创新的科技进步奖 . (28) 3.5 格力电器全员提案改善系统 . (34) 3.6 技术研发人员的薪酬体系 . (36) 万方数据 v 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 4 格力电器技术创新激励体系的潜在问题格力电器技术创新激励体系的潜在问题 4.1 技术研发人员绩效评价体系的缺陷 . (38) 4.2 项目进行中的本位主义 . (39) 4.3 员工自发创新及知识产权激励的不足 . (39) 4.4 技术创新激励手段及内容缺乏多样性 . (40) 4.5 技术创新的专业培训及资源共享缺失 . (41) 5 格力电器技术创新激励体系完善的对策格力电器技术创新激励体系完善的对策 5.1 技术研发人员绩效评价体系的完善 . (43) 5.2 消灭项目中的本位主义 . (44) 5.3 为员工自发技术创新提供平台及知识产权激励 . (45) 5.4 加强技术创新的专业培训及资源共享 . (46) 5.5 技术创新激励手段多样化 . (47) 结束语结束语 . (48) 致致 谢谢 . (50) 参考文献参考文献 . (51) 万方数据 vi 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 图目录图目录 图 1.1 论文的基本框架 9 图 2.1 空调销量市占率 10 图 2.2 格力电器组织架构图 12 图 2.3 格力电器产品实现流程图 13 图 3.1 格力电器全新创新产品开发流程简图 20 图 3.2 技术研究类项目的典型开发流程 21 图 3.3 技术研究项目成果推广应用流程图 22 图 3.4 格力电器科技进步奖奖项设置图 29 图 3.5 格力电器科技进步奖评审简化流程图 30 图 3.6 格力电器某月全员提案改善构成 36 万方数据 vii 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 表目录表目录 表 3.1 中层干部月度 kpi 实施情况评价标准表 15 表 3.2 中层干部年度 kpi 评价标准权重表 16 表 3.3a 产品开发项目评级表 17 表 3.3b 技术研究项目评级表 18 表 3.4 科技项目的分类 24 表 3.5 格力电器副研究员岗位职责及评测要素表 26 表 3.6 产品开发类项目申报综合评价表 31 表 3.7 基础研究类项目申报综合评价表 32 表 3.8 工艺技术类项目申报综合评价表 33 表 3.9 全员提案改善评价项目标准 35 万方数据 1 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 1 绪论绪论 自 2001 年中国加入 wto 以来，中国的民族企业便开始经历更加惨烈的国内竞 争和激烈的国际竞争，而这些竞争的根本还是在于民族企业是否有其核心竞争力。 对于传统制造业来讲，其核心竞争力包括技术、营销、管理、资源、文化等方面。 经过十多年的磨练中国已经涌现出一批经历市场检验、拥有核心竞争力的民族企业， 而珠海格力电器股份有限公司也是其中的杰出代表。珠海格力电器往往因其独树一 帜的营销模式创新而广为称道，但实际上市场终端的成功永远都离不开产品本身的 成功，格力空调不断地技术创新才是其持续领跑行业的内在动力，而其长久以来形 成的独特技术创新激励体系正是为这一切提供了可靠的保障。 1.1 研究背景研究背景 珠海格力电器股份有限公司成立于 1991 年， 是目前全世界最大的集研发、 生产、 销售、服务于一体的国有控股专业化空调企业。2012 年营业收入超过 1000 亿元，连 续 12 年上榜财富杂志“中国上市公司 100 强” 。格力空调，是中国空调业唯一 的“世界名牌”产品， 业务遍及全球 100 多个国家和地区。 家用空调年产能超过 6000 万台(套)，商用空调年产能 550 万台(套)；2005 年至今，格力空调产销量连续 8 年 领跑全球，用户超过 2.5 亿。1 格力致力于为全球消费者提供技术领先、品质卓越的空调产品。拥有 8000 多项 专利，其中发明专利 2000 多项，自主研发的超低温数码多联机组、直流变频离心式 冷水机组、多功能地暖户式中央空调、超低温数码多联机组、直流变频离心式冷水 机组、多功能地暖户式中央空调 1 赫兹变频空调、r290 环保冷媒空调、无稀土变频 压缩机、双级变频压缩机等一系列“国际领先”产品，填补了行业空白，改写了空 调业百年历史，引领 “中国制造”走向“中国创造” 。1 “一个没有创新的企业是一个没有灵魂的企业，一个没有核心技术的企业是没 有脊梁的企业，一个没有脊梁的人永远站不起来。 ” 1这是原格力电器董事长朱江洪 万方数据 2 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 历经多年的深刻感悟，从中不难发现格力不断发展壮大、在竞争残酷的世界空调之 林立于不败之地、作为领跑者的真正秘诀：那就是不断的创新。格力电器是以技术 为根本的家电企业， “创新永无止境”的管理理念已经深入公司的方方面面2。而其 技术创新得以不断发展的激励体系经过 20 多年的持续进化已经日趋成熟，并不断展 现着它愈加强大的力量，推动着格力的技术创新朝着更舒适、更节能、更智能、更 可靠的方向发展。 1.2 研究研究目标目标及意义及意义 本文的主要研究目标和研究意义如下。 1.2.1 研究目标研究目标 经过短短二十多年的发展，目前格力电器的业绩获得了持续的增长。本文将分 析格力作为一个短时间内迅速成长起来的民族品牌，通过不断推出创新产品，持续 占据家用空调行业霸主地位的独有技术创新激励体系，展现其在企业发展中发挥的 作用和取得的成绩，掌握其运作的规律和特点，并发现其中可能存在的潜在问题进 行分析探讨。 1.2.2 研究研究意义意义 虽然目前格力电器已经取得了一些业绩，但在未来的世界性竞争中还面临着持 续性增长的问题。本文将通过深入剖析格力整个技术创新激励体系来解开格力能够 持续创新、不断创造神话的真正秘诀，并通过对格力技术创新激励体系的现实分析， 讨论其可能存在的一些问题及相关的建议。通过对格力技术创新激励体系的分析， 可以借鉴其作为民族工业代表持续发展的内在动力，以相应国家号召，让我国有更 多的企业能够实现从“中国制造”向“中国创造”的顺利转变。 1.3 相关理论综述相关理论综述 下面将通过回顾技术创新理论和激励理论的主要观点，以期为后面的企业个案 分析提供理论基础。 万方数据 3 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 1.3.1 技术创新理论技术创新理论 技术创新理论由熊彼特于 20 世纪初提出。他认为创新的过程就是建立一种新的 生产函数的过程，即通过某种方法实现生产要素和生产条件新的结合。一般认为， 创新过程应当涵盖五个方面： （1）新产品的制造：即制造出消费者还未尝听闻的产 品； （2）新生产方法的应用：即采用区别于该产品传统生产方法的新方式； （3）新 市场的开拓：主要针对营销领域，是全新领域，尚无开发经历； （4）新供应商的获 取：原材料或者是零部件有了新的来源； （5）新的组织结构的形成：区别于以往任 何组织形式的新的组织结构。 3仅仅是某项工艺或技术的发明，并不是创新，创新应 该是一种持续不断的运转机制。只有可以应用于生产实际中的突破或改变，并对原 有存续的旧的生产体系产生震荡效应，这才是真正的创新。 随着经济的发展和社会的进步，创新理论也不断发展，形成了新古典学派、 新熊彼特学派、制度创新学派和国家创新系统学派等。新古典学派学者索洛（r. solow）等人提出新思想的来源和以后阶段的实现和发展是创新成立的两个条件。 新古典生产函数的理论被他们用来表明，资本增长率和劳动增长率、资本产出弹 性和劳动产出弹性以及不断进步的技术创新决定了经济的增长率。学者索洛提出 了引起经济增长的两个源头： “增长效应” （因要素数量增加产生）和 “水平效 应” （因要素技术水平提高产生） 。3爱德温曼斯菲尔德等代表新熊彼特学派的 学者则将经济增长的核心原因归结于技术创新和技术进步，并认为技术创新是一 个互相作用的复杂过程，其内部运作机制十分复杂，他们在分析过程中也提出了 一些新的技术创新模型。3制度创新学派的代表者兰斯戴维斯等认为，应当确 立一种所有权，明确支配某种资源的机制，从而制订制度对个人提供有效的激励， 进而使每一种活动的私人收益率和社会收益率基本相等， 这才是经济增长的关键。 系统的产权制度的建立是新技术发展的基础，如果社会的产权保护体系能够切实 保护到每个人的专有权，并减少变动带来的不确定因素，则肯定可以使技术创新 活动的个体获得最大的收益，从而促进经济增长。 4国家创新系统学派的典型代 表克里斯托夫弗里曼等则认为技术创新应当是由国家制定一系列的相应制度来 推动的，而即不是企业家的功劳，也不应该是企业的孤立行为。这一系列相应的 万方数据 4 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 制度应当包括创新资源的配置、技术创新相关关联体系、运行机制等，国家是推 动的主体。而企业或其他创新主体通过国家搭建的这个平台相互促进，推动创新， 提升国家整体实力。4 1.3.2 激励理论激励理论 技术创新激励体系的构建是对激励理论的一种应用。一般来讲激励理论就是关 于怎样满足不同人的不同需要，并调动其积极性的原则、方法的总结概括。人正确 行为动机的激发，创造性和积极性的调动，聪明才智的充分发挥，促使人最大限度 的做出贡献，这些才是激励的真正目的。二十世纪二三十年代以来，不同的学者对 激励理论均进行了较为深入的分析研究，并逐渐形成了各具特色的学说流派。如， 将激励理论区分为内容型激励理论、过程型激励理论和行为修正型激励理论等。 内容型激励理论就是针对为什么激励、哪些才是起激励作用的因素等具体内 容进行研究的理论。 比较典型的内容型积极理论如： 需求层次理论 （马斯洛） 、 erg 理论（奥德弗） 、成就需要理论（麦克利兰） 、双因素理论（赫兹伯格）等。马斯 洛提出人的需求应该分为生理、安全、社会、尊重四个方面的需求以及自我实现 五个层次，该理论的观点认为低层次的需要没有得到部分满足之前，高层次的需 要不可能成为行为的重要决定因素。高层次的需要比低层次的需要价值更高，人 的需求结构是动态变化的。5 erg 理论（奥德弗）则认为员工有三类需求：生存 -e，相互关系-e，和成长发展-g。erg 理论认为，当各层次的需求得到的满足越 少时，人们就越渴望能够得到满足；需求者的层次越低，越能得到更多的满足， 进而渴望得到较高层次需求的满足，如果在此阶段不断受到挫折而无法得到较高 层次的满足，人们就会回过头来重新追求较低层次的需求满足。6成就需要理论 （麦克利兰）认为，如果人的生存需要已经得到基本的满足，那么成就、权利和 群体需要就会变成人最主要的三种需求。一个人、一个企业的发展特别依赖成就 需要的高低。在这个理论中，成就需要这样定义：成就需要是在恰当的目标下， 追求卓越、追求成功的一种内在动力。 5双因素理论（赫兹伯格）认为造成职工 会非常不满意的原因，大都源于工作环境或工作关系方面的负面影响。如果超过 万方数据 5 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 员工可承受的极限，就会造成员工的不满。但是仅仅是这些条件的具备，也不会 产生对员工的激励作用。这些外界因素被赫兹伯格称为“保健因素” 。同时他还认 为，源于工作内容和工作本身方面的改善，能够使员工感到满意，从而激发其工 作热情，即“激励因素” 。这就是双因素理论。6 过程型激励理论主要研究人行为动机的产生到最终采取行动的心理过程。找到 影响行为的关键因素，并弄清楚这些因素之间的联系，是该理论的主要思路。通过 这种过程的研究来预测或控制人的行为。希望理论（弗鲁姆） 、公平理论（亚当斯） 为典型代表。弗鲁姆认为，某个激励因素的作用程度应当取决于两个方面：一是人 对该激励因素变成现实的可能性大小的预期；二是该激励因素对其本人效价的强弱。 期望值和效价的乘积等于激励的力量。即： 激励力量期望值效价 期望就是指根据过往的一些经验对获得某种结果的判断。效价是指对象对某 个激励因素的偏好程度，也就是对他所要达到目标价值的预估。6 公平理论（亚当斯）则认为，一个人是否满意他所得到的报酬，不光看其绝对 数量，而是会进行历史比较和水平比较，看其取得的相对报酬。两种比较结果相等 时就认为公平，否则，就会使人感到不公平。6 行为修正型激励理论主要研究如何改变人们的行为，使其达到某种目标。其典 型代表有：挫折理论（亚当斯） 、强化理论（斯金纳） 、归因理论（海德）等。挫折 理论（亚当斯）认为环境因素和个人因素是造成挫折的主要原因。外界的环境因素 往往阻碍人们达到目标，而自身条件的限制有时也使人无法实现目标。亚当斯分析 人们在遭受挫折时可能采用理性或者非理性对抗这两种态度。而管理者的任务就是 在员工遇到挫折时帮他们树立信心。 7强化理论（斯金纳）认为人的行为是涉及外部 环境因素的某种函数，外部环境条件改变，人们的行为会相应的发生变化。因此， 如果想引起人的相应行为活动，就可以尝试改变现有环境条件。可以采用对外部环 境条件进行控制的方式，达到加强、削弱或取消某种行为的目的。该理论的原则是， 只要对组织做出贡献和成绩，不管是直接或者间接，都必须得到认可和激励，否则 就相当于没有价值，得不到认可，因此积极性就会消失。7归因理论（海德）认为， 万方数据 6 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 人对自己的工作绩效一般归咎为四个，即努力的程度、任务的具体难度、自身能力 以及个人的运气和机会。不同的归因结果将直接影响人的工作积极性和态度，从而 进一步影响今后的工作业绩。由此，管理者应根据员工对归因的不同取向和喜恶， 因材施教的帮助每一个员工正确分析自身，从而调动其工作积极性。7 1.4 国内外研究现状国内外研究现状 技术创新理论和激励理论一直是国内外学者长期关注的焦点之一。 1.4.1 国外研究现状国外研究现状 技术创新激励主要是指针对技术创新活动的激励行为，通过激励措施能够使技 术创新活动得到不断的延续。从国外研究情况来看，很少见到专门针对技术创新活 动的激励研究，相关的研究则主要还是以传统的激励理论为基础的。 学界一般认为技术创新活动的目标在于通过产品多样化建立进入壁垒。科玛诺 通过研究认为，当技术进入壁垒太低或太高，其对创新的激励都将大大低于壁垒处 于中间层次的情况。 8纳尔逊提出假设，多元化有助于企业技术创新，尤其是基础研 究。一般认为，多元化经营企业能更有效能的利用其创新成果，故多元化程度的增 加会增加技术创新强度。 9但是格拉博斯基通过研究却发现，多元化并不必然有利于 创新。10 国外新经济理论研究者将社会资本引入到技术创新的激励分析中进行研究，发 现合作程度以及决定合作的社会资本数量已经开始对技术创新的某些阶段产生激励 作用。如 landry,amara and lamari 的分析就表明社会资本正在对技术创新的决策 阶段发生着重大影响，而对创新领先程度的影响却不如决策阶段大。这表明物质资 本和人力资本不再是激励技术创新的全部因素,社会资本对于技术创新的边际贡献 正在增长，并有可能超过物质资本和人力资本。11-12 helton,izumi kubo,ayse saka 等人的研究均表明，随着信息技术革命导致的技 术贡献率的迅猛提高、创新跨领域特征的日益明显以及技术开发与应用所需投资的 急速增长，物质资本和人力资本的编辑贡献率急剧递减，合作以及决定合作的社会 万方数据 7 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 资本已经成为激励技术创新的第三种源泉。13-14 1.4.2 国内研究现状国内研究现状 西方的激励理论是有其特殊的成长、发展背景的，在我国激励理论的研究应用 有着自身的特色，也有学者通过长期的实践、分析及论证，形成了具有中国特色的 激励理论。 俞文钊提出物质与精神的同步激励理论、三因素理论模式（激励、保险、去激 励因素的连续带模式） 、公平差别阈理论等。同步激励理论的含义为只有通过将物质 与精神激励，以及根据人的自然需要与社会需要而采取的激励措施，有机、综合、 同步地实施时，才能取得最大的激励效果。即： 激励力量=f（物质激励精神激励） 此式表示，只有物质与精神激励都处于最高值时才有最大的激励力量。二个维 度中只要有一个维度处于低值时，都不能获得最佳、最大的激励力量。三因素理论 是在赫兹伯格的二因素理论基础上提出了去激励的概念，认为去激励因素会引起人 的不满意感，使人的积极性降低，从效果上看会使工作效率降低。三因素理论强调 在企业管理中，要正确区分哪些是激励因素， 哪些是去激励因素，然后创造条件， 使去激励因素向激励因素转化。该理论认为采用渐进积累的办法，由去激励向弱激 励、较强激励、强激励的方向转化，其效果不很有效。应该采用跳跃式的激励因素 转化法，即由去激励因素直接向强激励因素转化，这样才能有较大、调动职工积极 性的效果。公平差别阈理论提出了公平差别阈的概念，即能使两个条件不相等的人 刚能产生公平感时的适宜差别的比值。这个值是可测量的，是亚当斯公平理论的补 充。该理论认为现实管理中存在着平均主义与悬殊差距这两种错误的分配方式。虽 然十年改革中，反对平均分配，提倡按劳分配，取得了明显的成果，但是，并没有 掌握好差距分配的适宜度，即寻求公平差别阈的适宜比值，因而时而在实际分配， 时而搞悬殊差距分配，时而搞平均分配。解决这一问题的途径，就是要继续寻求中 国人所能接受的、在不同行业、不同所有制企业、不同分配领域（工资、奖金、承 包者奖酬等）中的公平差别阈的比值。15 万方数据 8 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 赵晶媛指出，企业技术创新主要受四方面因素的影响：产权制度、市场结构因 素、政府政策和企业家自身能力。因此，技术创新激励的内涵相应的应该有产权激 励、市场激励、政府激励和企业内部制度激励。16 杨剑侠与廖冰则将双因素理论与期望理论相结合提出新的理论，即以麦格雷戈 的 y 理论为假设前提，导出以下的激励模型： 激励水平（i）=工作的成就感、挑战性(aw)+对工作的期望(ew)实际可行性(p) 其中 ew 是指对完成工作后所获得的奖励和满足感的预期。 其中， 0i2， 0aw 1，0ew1，0pi。在此改进的模型中，企业员工被激励的水平取决于 aw、 ew 和 p 三个因素，因此想要更好的激励员工就必须从此三因素入手。17 1.5 本文的研究方法和内容本文的研究方法和内容 通过对文献分析总结并结合实际情况，主要研究方法和研究内容如下。 1.5.1 研究方法研究方法 本文将主要采用系统分析、案例分析、比较分析、实证分析的研究方法。通过 系统分析，把握格力电器整个技术创新激励体系及相互间的作用关系，发掘其中的 关键影响因素；通过案例分析了解格力电器技术创新激励体系的特点；通过与世界 名牌企业的对比，了解格力电器技术创新激励体系的优势和不足；通过大量的实证 分析总结提炼格力电器技术创新激励体系的制度核心。 1.5.2 研究内容研究内容 第一章绪论主要介绍了在格力电器技术创新激励的重要性，并由此引出了本文 研究的目标和意义。另外本章对技术创新激励相关的经典理论进行了综述，主要包 括技术创新理论以及激励理论两部分内容，同时对两个理论国内外的相关研究现状 进行了文献分析及论述。并根据对相关文献的学习提出了本文的研究方法和内容。 第二章主要介绍格力电器技术创新激励体系的相关背景，从中梳理出与格力电 器技术创新体系密切相关的内部环境，为接下来的论述提供基础。 第三章主要介绍格力电器技术创新的激励体系。包括目标管理绩效考评体系、 万方数据 9 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 项目管理体系、技术型员工的合理职业通道建设、薪酬体系对技术创新的激励、以 及格力电器独特的科技进步奖体系和全员提案改善系统对技术创新的激励作用。 第四章在前几章的基础上，肯定了格力电器技术创新激励体系的积极作用，但 同时针对现行技术创新活动提出了可能存在的问题。主要包括针对技术型员工绩效 评价中存在的问题、技术创新项目开展中存在的问题等，并指出了技术研发人员参 与决策、技术研发人员的职业通道建设、专业培训、技术创新活动中产生的知识产 权的奖励等方面的一些不足。 第五章主要针对第四章提到的一些不足之处，提出了一些改善建议。 文章最后对上文的研究进行了总结，阐明了格力电器技术创新激励体系的重要 作用和意义以期得到借鉴或参考。本文研究的基本框架如图 1.1 所示 图 1.1 论文的基本框架 万方数据 10 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 2 格力电器相关背景格力电器相关背景 格力电器的成长经历及日趋成熟完善的内部组织架构是其能够坚持以不断创新 推动发展的根源和保障。 2.1 格力电器发展历程格力电器发展历程 格力电器技术创新激励体系的建立是其发展历程中的必然结果。 珠海格力电器股份有限公司创立于 1991 年。总部位于广东省珠海市，目前拥有 珠海、重庆、合肥、郑州、武汉、石家庄、巴西、巴基斯坦、越南等生产基地。1995 年以来格力空调连续 16 年产销量、市场占有率国内行业第一，2005 年至今家用空调 产销量世界第一。2011 年 4 月至 2013 年 6 月的空调销售市占率如图 2.1 所示（资料 来源： 产业在线， 中信证券研究部） 。 从中足以看出格力电器在空调行业的霸主地位。 图 2.1 空调销量市占率 回顾格力电器发展历程，1991-1995 年，是格力电器“出新品、上规模”阶段。 通过创业初期的摸爬滚打，格力电器领导者很快意识到只有不断创新推出新产品和 扩大生产规模，才能最终赢得市场。这一阶段，格力窗式空调的数款创新型产品立 万方数据 11 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 下了汗马功劳。 1995-1997 年，是格力电器“出精品、创第一”阶段。这一时期，格力对内实施 “精品战略” ：通过一系列的质量目标、按照国际标准建立质量体系来保证产品的质 量；同时，对外采取积极的市场策略，创新营销模式，首创淡季贴息返利、年底返 利政策，独创区域性销售公司模式等奠定了格力的市场领先地位，这些政策一直沿 用至今。 1997-2005 年， 是格力电器 “全面强化企业竞争力” 阶段。 公司一方面继续走 “精 品战略”路线，不断强化自身产品和企业在市场的竞争力，另一方面把眼光投向未 来，确定了走“技术型企业”路线，通过实行科技创新、提高全员效益意识、优化 企业内部价值链等巩固行业地位。也是从这段时期开始，技术创新被提升到了前所 未有的高度。 2005 年至今，格力经过多年的科