（科学技术哲学专业论文）中国科技体制变迁的政治文化动因研究.pdf

摘要 不同国家选择不同的科技体制发展模式，同一国家的不同阶段科技体制显 现出不同的历史特色，中固科技体制发展模式与同期的政治文化特征表现出很 强的一致性，这种一致性表明政治文化与科技体制之间存在内在关联性，本文 通过政治文化转型与科技体制变迁的关联性分析，揭示政治文化与科技体制模 式、政治文化转型与科技体制变迁之间的内在规律性。 本文的主要创新点如下： ( 1 ) 有什么类型的政治文化，就有什么类型的科技体制：中困集权式传统 政治文化选择集中式科技体制，西方分权式传统政治文化选择分散式科技体制。 ( 2 ) 计划经济时期政治文化发展的三阶段决定了科技体制发展的三阶段： 高度中央集权的政治文化带来国有科研机构在科技体制组织体系设置中的绝对 主导地位、政治文化的曲折发展带来科技体制的混乱、政治文化的理性回归促 进科技体制的恢复与重建。 ( 3 ) 政治文化转型与科技体制变迁具有内在一致性：政治文化由集权转向 民主、科技体制由集中转向分散，政治文化从人治转向法制、科技体制由行政 分配资源转向市场分配资源，政治文化山人身依附转向独立自主，科技体制则 从注重实用转向注重非功利性。 本文通过对政治文化与科技体制之间关系的研究，得出科技体制形成与演 变同政治文化及其转型之问的规律性，这种规律性为科技体制的未来改革指出 方向：建立与政治文化发展相适应的科技体制，政治文化发生转型，科技体制 也要发生相应变迁。只有这样，才能发挥科技体制对科学研究的促进作用。 关键词：科技体制政治文化政治文化转型制度变迁动因 a b s t r a c t d i f f e r e n t c o u n t r i e sc h o o s ed i f f e r e n td e v e l o p m e n tm o d e so fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a ls y s t e m ，a n dt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ls y s t e mr e v e a l sd i f f e r e n t h i s t o r i c a lc h a r a c t e r i s t i c sa td i f f e r e n ts t a g e si no n ec o u n t r y i nc h i n at h e d e v e l o p m e n t a lm o d e lo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ls y s t e ms h o w st h ec o n s i s t e n c y w i t ht h ep o l i t i c a lc u l t u r ea tt h es a m ep e r i o d t h i sc o n s i s t e n c ym a k e sc l e a rt h a tt h e i n t r i n s i cr e l e v a n c ee x i s t sb e t w e e np o l i t i c a lc u l t u r ea n ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l s y s t e m t h r o u g ho fa n a l y z i n gt h er e l a t i o n sb e t w e e nt r a n s f o r m a t i o no fp o l i t i c a l c u l t u r ea n de v o l u t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a ls y s t e m ，t h i sp a p e rr e v e a l st h e i n t r i n s i cr e g u l a r i t i e sb e t w e e np o l i t i c a lc u l t u r ea n ds c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a ls y s t e m ， a n db e t w e e nt r a n s f o r m a t i o no fp o l i t i c a lc u l t u r ea n de v o l u t i o no fs c i e n t i f i ca n d t e c h n i c a ls y s t e m t h i sp a p e rh a st h ei n n o v a t i o n sa sf o l l o w s ： ( 1 ) w h a tt y p eo fp o l i t i c a lc u l t u r e ，w h a tt y p eo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l s y s t e mt h e r ei s ：c h i n ac h o o s e sc o n c e n t r a t i v es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a ls y s t e mb e c a u s e o fc e n t r a l i z e dt r a d i t i o n a lp o l i t i c a lc u l t u r e ，a n dt h ew e s t e mc h o o s ed i s p e r s i v e s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a ls y s t e mb e c a u s eo fd e c e n t r a l i z e dt r a d i t i o n a lp o l i t i c a lc u l t u r e ( 2 ) i nt h ep e r i o do fp l a n n e de c o n o m y , t h et h r e e s t a g eo fd e v e l o p m e n t a lp h a s e s o fp o l i t i c a lc u l t u r ed e t e r m i n e dt h et h r e e s t a g eo fd e v e l o p m e n t a lp h a s e so fs c i e n t if i c a n dt e c h n i c a l s y s t e m ：t h ec e n t r a l i z e dp o l i t i c a lc u l t u r eb r o u g h tt h e a b s o l u t e m a g i s t e r i a l s t a t u so fs t a t es c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o ni ni n s t a u r a t i o no f o r g a n i z a t i o n a li n s t i t u t i o n s ，t h ef l e x u o u sd e v e l o p m e n to fp o l i t i c a lc u l t u r eb r o u g h tt h e s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ls y s t e mi n t oc h a o s ，t h er a t i o n a lr e t u r no f p o l i t i c a lc u l t u r e p r o m o t e d t or e s u m ea n dr e c o n s t r u c ts c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ls y s t e m ( 3 ) t h e r ei si n t e r n a lc o n s i s t e n c yb e t w e e nt r a n s f o r m a t i o no fp o l i t i c a lc u l t u r ea n d e v o l u t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a ls y s t e m ：w h i l ep o l i t i c a lc u l t u r ed e v e l o p sf r o m a u t h o r i t a r i a n i s mt od e m o c r a c y , s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a ls y s t e ms h if t sc o n c e n t r a t i o n t o w a r dd e c e n t r a l i z a t i o n ：w h i l ep o l i t i c a lc u l t u r ed e v e l o p sf r o mt h er u l eo fm a nt ot h e r u l eo fl a w , s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a ls y s t e ms h i f t sa d m i n i s t r a t i o nd i s t r i b u t i n gr e s o u r c e t o w a r dm a r k e td i s t r i b u t i n gr e s o u r c e ；w h i l ep o l i t i c a lc u l t u r ed e v e l o p sf r o mp e r s o n d e p e n d e n tt oi n d e p e n d e n c ea n df r e e d o m ，s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a ls y s t e ms h i f t s e m p h a s i z i n gp r a c t i c a l i t yt o w a r dn o n u t i l i t a r i a n n t h r o u g ho fs t u d y i n gt h er e l a t i o nb e t w e e np o l i t i c a lc u l t u r ea n ds c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a ls y s t e m ，t h i sp a p e rd r a w so u tt h er u l e b e t w e e nf o r m a t i o nw i t h e v o l v e m e n ta n dp o l i t i c a lc u l t u r ew i t hi t st r a n s f o r m a t i o n t h i sr e g u l a r i t yw i l lp o i n t o u tt h ed i r e c t i o no fu n b o r ne v o l u t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a ls y s t e m ：s e t t i n gu p t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a ls y s t e mf i t t i n gf o rt r a n s f o r m a t i o no fp o l i t i c a lc u l t u r e ， w h i l ep o l i t i c a la n dc u l t u r a lt r a n s f o r m a t i o nt a k e sp l a c e ，s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l s y s t e mw i l lc o m ef o n hac o r r e s p o n d i n gc h a n g e i nt h i sw a y ，s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l s y s t e mw i l lp l a yi m p o r t a n tr o l et oa c c e l e r a t e t h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y k e yw o r d s ：s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ls y s t e m ；p o l i t i c a lc u l t u r e ，t r a n s f o r m a t i o no f p o l i t i c a lc u l t u r e ；e v o l u t i o no fi n s t i t u t i o n ；r e a s o n 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 签名：童! l 霞e l 期：2 望：! ! 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位 论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认 可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会 公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 一c 嘞恨蕲c 签即备期7 2 专 武汉理t 大学硕f ：学位论文 1 1 研究的目的和意义 第1 章绪论 1 1 1 研究的目的 作为实现国家科技资源最优配置手段的科技体制，对科学技术的发展至关 重要。如果科技体制能够适应科技发展的内部需要，它就能给科研机构和科技工 作者以足够的发挥空间和动力，从而加快科技发展的速度，提升科技发展的质 量；同时，合理的科技体制能够推动科研与生产的结合，促进技术革命和产业 创新，极大地提高企业的劳动生产率和国际市场竞争力。相反，不适当的科技 体制就会延缓甚至阻碍科技的发展，并因此削弱企业和国家的竞争力。但是， 一定历史时期形成的科技体制不是随意的，有其客观促进因素，这些因素包括 经济的、政治的、文化的等等，不同的凶素对科技体制影响程度不同。更多学 者从社会的、经济的角度研究其对科技体制形成的影响，而从政治文化对科技 体制形成与演变关系角度研究的很少。但是，作者发现，主流政治文化和科技 体制模式选择之间具有相当的一致性；当政治文化发生转型的时候，科技体制 也发生相应的变迁，这种时间上的巧合是否有一种内在关联性? 本文通过政治 文化与科技体制形成与演变作用的研究，来揭示科技体制变迁与政治文化之间 的关联性。 1 1 2 课题研究的意义 对于一个国家而占，不同的历史阶段有不同的科技体制，科技体制总是处 于变迁之中，这种变迁受到诸多因素的影响，并呈现出一定的规律性。其中， 政治文化对科技体制的形成与演变的影响尤其深远。因为，制度总是根植于一 定的政治文化土壤之中，作为制度的一种，科技体制不可避免地打上政治文化 的烙印，政治文化的发展领先于制度，又体现于一定的制度形式之中。中国的 政治文化与其历史一样源远流长，它对中国科技体制的变迁起着引导和制约作 用。因为文化影响科技体制的形成与变迁，科技体制又影响科技活动的效率与 效益，最终结果反映到科技成果的先进性、实用性和效率性。其主要作用过程 如下： 政治文化一科技体制一科研活动一科研成果一经济社会发展 政治文化影响科技体制的演化，科技体制的适用性直接决定科研活动的质 武汉理：r 人学硕士学位论文 量和效率，而从事科研活动的最终产品科研成果( 科学和技术) 的先进程 度又在某种程度上决定了社会经济发展的速度、质量和潜能。所以，研究政治 文化，有助于形成适合科技发展的科技体制。本文主要研究意义如下： ( 1 ) 政治文化的内核作为一种无形的手，影响着科技体制的形成与变迁。 系统地研究政治文化与科技体制的关联性，有助于我们利用政治文化的优势， 摒除其负面影响，从宏观上制定促进我国科技快速发展的科技体制。 科技体制的变迁不是漫无目的、随心所欲的，而是有一定内在依据的，与 该国的政治文化有很强的关联性，有什么样的政治文化，就有什么样的科技体 制，自由的政治文化，通常形成分散式科技体制，集权的政治文化，通常形成 集中式科技体制。科技体制的存在、变迁及其对国家稳定发挥作用的效力必然 以该圜的政治文化的稳定状态为导向。中国的政治文化具有集权的特点，那么 与之对应的中国的科技体制也基本上采取集中的形式，以国家投入为主要导向。 ( 2 ) 科技体制的变迁与政治文化的转型具有一致性 当某一历史时期政治文化发生转型的时候，科技体制也要发生相应的变迁， 尽管这种变迁有时不具有同步性，但是必然要求科技体制发生相应的变化以支 持政治文化转型的需要，使其与政治文化转型之间保持一致性。因此，要更深 层次的理解和探讨科技体制变迁的症结所在，就要研究隐藏于政治文化之中、 与政治文化互动、并极大的影响政治文化的形成、政治文化功效发挥的因素及 其转型过程，从更深层次上揭示政治文化转型所带来的科技体制变迁。 本文通过揭示科技体制形成与变迁的政治文化动因，探询政治文化对科技 体制形成与演变i f 面影响与负面效应，以期在科技体制演变过程中，利用政治 文化的优势，屏除政治文化的劣势，建立适合我国社会主义市场经济发展要求 的科技体制，从而加快科学技术发展的速度，提升科技成果的质量。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 关于政治文化的研究 政治文化的概念，由美国学者加罩埃尔a 阿尔蒙德( g a a l m o n d ) ( 1 9 5 6 ) 首次提出，他在1 9 5 6 年在美国的政治学杂志发表了题目为“比较政治体系 的论文，认为：“政治文化是一国居民中当时盛行的态度、信仰、价值观和技 能。川1 1 派伊( 1 9 6 1 ) 在撰写国际社会科学百科全书中给出了政治文化的明确 描述：“政治文化是这样的一套态度、信念和情感，它赋予了政治过程以意义和 秩序，它给出了制约政治系统行为的基本前提和规则，它包括政治理想和一个 2 武汉理：i ：人学硕士学位论文 政体的运行规范，因此，政治文化就是政治心理与主观态度集合形式的展示。 一种政治文化既是一个政治系统的集体史，又是这个系统中个体成员生活史的 产物，因此它深深植根于公共事件和个人经历之中”瞳1 阿尔蒙德( 1 9 7 8 ) 在比较政治学( 第二版) 中，把政治文化界定为：“政 治文化是一个民族在特定时期流行的一套政治态度、信仰和感情。这个政治文 化是由本民族的历史和现在社会、经济、政治活动进程所形成。人们在过去的 经历中形成的态度类型对未来的政治行为有着重要的强制作用，政治文化影响 各个担任政治角色者的行为、他们的政治要求内容和法律的反应。”1 阿尔蒙德 又根据执行政治功能的体系、过程、政策三个层次，把政治文化相对应地分为 政治体系文化( 即对于国家的认同意识) 、政治过程文化( 即对于政治过程的一 系列倾向) 和政策文化( 即对公共政策的倾向模式) 。 维巴( 1 9 7 8 ) 在分析政治文化的构成和作用时进一步指出，一个社会的政 治文化山经验基础上形成的一系列信念、符号和价值所构成，它决定了人们行 为的条件，为人们提供了参与政治的主观意向h 1 阿尔蒙德在1 9 9 0 年对政治文化概念进行了如下总结：首先，它是一个国家 的人们或部分人们对政治的主观态度取向。其次，它由认知、情感、评价组成， 包括人们对现实政治的认知和信仰，对政治系统的情感，对政治价值观的评价 等。再次，政治文化是儿童社会化、教育、媒体宣传、成人经历的结果，尤其 是成人参政从政、融入社会和改善经济状况经历的结果。最后，政治文化影响 了政治和政府的体制结构和运作方式一给予其压力，但不是决定它们。政治文 化和政治体制的相互作用总是双向的。瞄1 朱同耀( 1 9 8 7 ) 认为：“政治思想、政治制度与社会政治心理构成了中国传 统政治文化的三个层次。”陋1 其中，社会政治思想占据着政治文化的制高点，从 根本上说，政治思想足人们政治行为和社会政治心理的升华，中国传统政治文 化精华部分主要保留在社会政治思想中。 国内学者刘彤( 1 9 9 6 ) 把政治文化分为广义政治文化与狭义政治文化，广 义的政治文化涵盖政治发展的全部内容，重在政治制度的建设，狭义的政治文 化主要是公民政治素养的培养和提高，是政治文化的关键。他认为：“一定的政 治文化是一定阶级在一定的社会经济形态下，特定社会生活和政治生活中形成 和发展的、对现实政治体系及其各个组成部分的政治意识形态、政治心理和政 治评价的总和，它对人们的政治行为和其它社会行为的方向、方式和方法起导 向和制约作用”【7 】 俞可平( 1 9 8 9 ) 认为，政治文化是人们的政治取向模式，是政治意识形态 武汉理一i ：人学硕：f ：学位论文 中极其重要的方面，是政治上层建筑中的深层结构，具有自发性、深层性、社 会性、代传性和缓变性等显著特征，并对政治行为、政治活动、政治过程、政 治结构、政治稳定和政治变革产生重大影响。阻3 吴苗等( 2 0 0 3 ) 研究了当代中国的政治文化转型问题，认为中国从计划经 济转向市场经济的过程中，传统的集权政治文化正向民主政治文化转变。1 李文冰( 2 0 0 5 ) 在研究中国传统政治文化时认为，中国传统政治文化主要 存在三个特征：集权性、礼治性、伦理性。训 王秀良、孙建社( 2 0 0 8 ) 认为，中国传统政治文化存在四个特征：国家观 念上实为家国同构，政治思想上主张君主民本，统治方式上重视伦理秩序，价 值取向上主张权力本位。n 门 1 2 2 关于科技体制的研究 封颖( 2 0 0 6 ) 研究了政治体制与科技体制的关系，认为中国科技体制发展 的最根本制约问题根植于政治体制领域，这个问题没有得到解决也没有得到足 够的重视和考虑，中国科技管理仍处于“人治 阶段，这种人治模式部分来自 于中国的历史传统，部分来自照搬苏联模式。n 2 1 张敏容( 2 0 0 7 ) 探讨了科技体制改革的路径问题，认为科技体制改革应明 确组织体制和激励机制两条主线。n 3 1 蔻宗来( 2 0 0 8 ) 从新制度经济学的角度分析了中国科技体制演变的内在动 因，认为：把技术看作一种生产要素，这种要素的配置可以通过市场进行，也 可以通过计划进行，这样将引发交易成本和管理成本，当二者相等的地方，企 业的规模最优。在一定的制度和产业环境下，给定技术的交易成本和管理成本， 当企业规模超过最优规模，将部分资源配置功能从计划指令交由市场进行是提 高效率的，而当企业规模低于最优规模，将部分原来由市场配置的功能转而由 计划指令进行是提高效率的。n 铂 廖天土、戴灭放( 2 0 0 9 ) 在研究中国科技体制的发展历程时，指出科技体 制改革应明确政府的权利和责任、j 下确处理科技体制改革和经济体制改革的关 系，改革要调动科技人员的积极性，要强化政府对科技活动的宏观管理作用。 f 1 5 1 1 2 3 关于制度变迁的研究 制度属于上层建筑的内容，制度在科技发展中所起的作用无可比拟，特定 的制度安排影响科学技术发展的速度和质量。虽然科技发展有其内在规律性， 不会因为特定制度安排而改变其总体进程，但其发展速度会受到制度安排的促 4 武汉理，i ：人学硕+ 学位论文 进或者抑制。合理的制度安排应该与科技发展具有同步性，不合理的制度安排 有时则扭曲科技发展的内在规律。研究制度及其变迁有助于我们对于科技体制 的准确把握。 凡勃伦认为制度变迁是人类的思想和习惯的自然淘汰过程，或人类应付外 界环境的心理变化过程，制度安排必须随着环境的变化而变化。n 6 1 诺思( 1 9 9 1 ) 认为，制度变迁是由于在现有制度下出现了潜在获利机会， 但旧有制度对于将这些潜在利润实现是一个障碍，当潜在利润大于克服这些障 碍所带来的成本时，一项新的制度安排就会出现，从而带来制度的变迁，潜在 利益的存在是推动制度变迁的根本动因。u 我国学者徐传谌、孟繁颖( 2 0 0 6 ) 研究了制度变迁的动力问题，认为生产 力的发展是社会制度变迁的根本动凶和“最终动力 ，人们的需要和利益足社 会主体力量人进行社会活动的内在动因和“思想动机”，利益的冲突与矛 盾是制度变迁主体动力产生的直接原因，生产力的发展是制度变迁社会进步的 最终动力；人们对需要和利益的追求是生产力发展和制度变迁的内在主体动因； j 下确反映社会历史演进趋势的主体动力和努力才可能推动制度变迁，制度变迁 的主体动力与客体动力相一致才能最大限度地推动制度变迁的进程；利益机制 是推动生产力发展和社会进步的有力杠杆，利益冲突是导致社会革命和社会制 度变迁的具体动因和直接主体动力。n 町 1 3 文献评述与概念界定 1 3 1 文献综合评述 综合上述研究文献，我们发现，关于科技体制形成与演变的研究，更多学 者从历史学、经济学的角度研究比较多，从具体影响因素看，更多从经济需要 和社会需要角度来研究科技体制的变迁。其实，一国科技体制模式选择，更多 地带有政治文化的色彩，政治文化是决定科技体制模式的核心凶素。但是梳理 文献，观察到从文化学( 政治文化) 的角度研究科技体制形成与演变过程的文 章没有。而本人在研究中发现，一国科技体制的模式选择不断具有历史继承性， 而且具有很强的民族特征，这种潜藏于科技体制之后的民族特征就是该国的政 治文化。例如，无论是清朝末期、民国时期、新中国成立初期以及改革丌放时 期，中国的科技体制虽然随着时代的变迁而不断发生改变，但是无论怎样变迁， 集中式科技体制始终是中国科技体制发展的主流。通过分析我们发现：中国科 技体制的模式选择始终和同期中国政治文化保持一致性，当政治文化发生转型 时，科技体制也发生相应变迁，所以本文力图从政治文化的角度来把握科技体 武汉理t 大学硕十学位论文 制变迁的内在规律，试图通过政治文化对科技体制作用的分析，寻找政治文化 与科技体制变迁的关联性，这种研究将有助于我们在以后科技体制变迁进程中， 利用政治文化的积极因素，摒除政治文化的消极成分，从而使科技体制的变迁 适合科学技术发展的内在规律、加速其发展步伐。 1 3 1 本文概念界定 ( 1 ) 科技体制 科技体制是一个国家一段时期内科技活动的组织体系、制度安排和运行机 制等的总称，它包括组织机构、管理原则和运行方式等内容，是由一个国家的 政治、经济、文化等多种因素综合决定的。组织体系是科技体制的外在表现形 式，它主要包括进行科技活动所设置的管理机构以及实际研发机构，制度安排 是从事科技活动的各类主体所要遵循的各类规范，运行机制是科技系统组成部 分的各个要素发挥作用的运行方式。按照科技资源的分配方式，科技体制一般 分为两种类型，侧重于经济手段分配科技资源的是分散式科技体制，侧重于用 行政手段分配科技资源的属于集中式科技体制。 ( z ) 政治文化 政治文化是一定阶级在社会政治经济形态下，特定的社会生活和政治生活 中形成和发展的、对现实政治体系极其各个组成部分的政治意识形态、政治心 理和政治评价的总和。政治意识形态是一定阶级人们关于政治生活、政治关系、 政治制度等在政治体系中的地位及其相互关系的观点的总和。政治心理通常指 一定阶级、阶层或者群体的政治情感、政治动机、政治态度、政治信仰、政治 习俗等的总和，政治信念和政治动机又是政治心理的核心内容n 钔。政治评价是 以政治价值观念、政治行为准则、规划为依据，对政治行为及其方式的选择和 判断的过程。 政治文化具有鲜明的阶级性，不同的社会发展阶段，一定阶级的政治文化 显示出不同阶段的亚文化特征；同时，同一阶级的政治文化又表现出不同的民 族特色。政治文化具有显著的时代性，一种社会形态的政治发展不同阶段，有 不同的政治文化。政治文化具有明晰的社会结构；主导政治文化、非主导政治 文化和敌对政治文化。当政治文化发生转型的时候，科技体制也发生相应的变 迁。 ( 3 ) 制度变迁 本文认为，制度变迁是己有的各种制度安排的改变或是一种新制度的产生， 制度变迁是用一裂，效率更高的制度安排耿代原有制度安排或是一种更有效的新 6 武汉理下大学硕士学位论文 制度的产生过程。潜在利益是制度变迁的根本原因，没有潜在利益，制度变迁 不可能产生，但足有了潜在利益，制度变迁也不一定发生。当某些人或某些集 团发现了一利- 潜在利益，并且觉得通过新的制度安排获取的可能潜在利益大于 为获取潜在利益而支付的成本时，行为主体就想办法打破现有制度，建立一种 新的制度，推动制度变迁，从而把这种潜在利益变为现实利益。 制度变迁一般具有以下几个特点：( 1 ) 逐渐演进，而非突变；( 2 ) 制度变 迁可以由某种因素引起但却是多种因素共同作用的结果；( 3 ) 是全部规定性的 改变而非部分的改变；( 4 ) 变迁的动凶是存在潜在利益；( 5 ) 变迁的实质是人 们思想意识形态的变化。 科技体制的变迁就是影响科技活动的组织体系、制度安排以及运行机制的 变化过程。包括机构设胃、科技政策以及运行模式的改变，科技体制的变迁通 常是国所面临的社会、经济和文化等发生变化推动的结果。 ( 4 ) 政治文化转型 转型是生物学意义的概念，指那种既丌始从传统中蜕变，又没发展成完全 现代的一种状态，表明仍处于传统和现代之间，逐渐摆脱传统而走向现代化的 过程。政治文化转型是当社会发展到一定阶段，随着生产力的提高、社会结构 的变动，在思想文化领域出现新的观念、信仰乃至价值观等，进而对先前社会 赖以存在的价值体系形成冲击，最终对其所属的政治权力或统治权威的合法性 基础形成威胁。本文中所涉及的政治文化转型，是指由传统集权式政治文化向民 主式政治文化转型的过程。政治文化转型涉及三个方面的内容：一是价值系统 转型，价值系统的转型，意味着中国人必须逐渐地摆脱权力至上的传统思想观念 的束缚，树立起追求个人权利的观念，培养出适应近现代社会要求的政治参与意 识；二是传统政治文化的政治社会化过程转型，这个转型是改变以儒家的“三 纲五常”、“家国同构”、等为代表的传统政治文化政治社会化内容，代之以向国 人灌输法制、平等、自由、博爱等全新的政治意识，并将治国之道的核心放在对 个人自由的追求上来；三是困家的认同转型，将传统意义上困家认同的三个方 面血缘认同、文化认同、权威认同等进行改造，转变到契约认同、法理认同、 个性认同的民主政治文化上来。 1 4 研究方法与技术路线 1 4 1 研究方法 本文综合运用历史学、文化学、系统论等学科的理论与方法，来研究科技 体制变迁的深层政治文化动因。主要具体方法如下： 7 武汉理i ：人学硕1 ：学位论文 ( 1 ) 历史分析法。中国科技体制变化的历程其实也是中国科技史的一个重 要组成部分，每一个历史时段都表现出不同的时代特色，篆刻上时代的烙印， 本文研究涉及大量史实资料，在充分尊重、研究历史和史实的基础上，借鉴前 人的研究成果，了解前人研究成果与不足，探讨中国科技体制变迁中的政治文 化动因。 ( 2 ) 系统分析法。中国科技体制的变迁过程是一个复杂的过程，作为一个 系统，它不仅反映了自身各个要素的构成方式，而且也是各个要素相互影响、 相互作用的结果；同时，作为整个社会制度的构成部分，还要受到其它制度的 影响，诸如经济体制、政治体制和文化体制等的影响，本文运用系统理论，分 析诸要素对科技体制形成与演变的影响。 ( 3 ) 比较研究法。中国科技体制的形成与演变，展现出诸多不同于其它国 家的特色，同时又有和其它国家科技体制共性的地方，通过与西方国家科技体 制形成与演变的比较，寻找我国科技体制演变中深层次的政治文化动因。并通 过分析我国政治文化的优势与不足，指出在科技体制变迁过程中，如何利用既 有文化的优势、摒除不足，形成适合我国科技发展的新体制。 1 4 2 技术路线 本文从中国科技体制变迁的历史阶段出发，寻找中国科技体制变迁背后的 政治文化凶素，揭示政治文化转型与科技体制变迁的关联性，进而分析政治体 制转型时期的科技体制变迁，并提出与政治文化转型相适应的中国科技体制变 迁方向。所遵循的主要技术路线如下： 8 武汉理ji ：人学硕f ：学位论文 r 中西政治文化差异 科技体制选择中 hl 的政治文化因素 l l 中西科技体制模式差异 一 高度集权的政治文化 政治文化的混乱 转型与科技体制变迁i 。i h 政治文化的理性回归 市场经济时期政治文化转型与科技体制变迁 集权转向分权人治转向法制人身依附转向独立 、-，厂 科技体制变迁? 9 武汉理t 大学硕十学位论文 第2 章科技体制选择中的政治文化因素 体制的形成离不丌文化的生息，在历史发展过程中，文化的发展总是领先 于体制；同时又体现在一定的体制之中，文化的内核决定了体制的实质，有什 么样的政治文化，就有什么样的科技体制。一国科技体制的存在、变迁及其对 国家发挥稳定作用的效力必然以该国的政治文化的稳定状态和转型为导向。所 以，对传统政治文化的分析有助于我们从宏观上把握一国科技体制形成与演变 的历程，并有助于把握一定时期政治文化转型对科技体制变革的影响。本章从 传统政治文化对一国科技体制模式选择影响的分析揭示政治文化对一国主流科 技体制模式的决定作用，我们选择与中国政治文化迥异的两方传统政治文化作 为对比，来阐明政治文化的差异如何影响科技体制的选择。对传统政治文化与 科技体制模式选择的分析有助于从宏观上了解我国科技体制形成与演变的历 程，并有助于准确把握今后我国一段时期内政治文化转型对科技体制改革的影 响。 2 1 中西传统政治文化的差异 2 1 1 形成背景 ( 1 ) 自然地理环境不同 中国传统政治文化是在长达两千多年的封建社会罩形成、演变和发展起来 的，这种政治文化与我国独特的自然地理环境密切相关。从自然地理的角度看， 中国足一个大陆困家，具有鲜明的不同于西方那些海洋海岛国家的自然地理特 征。中国地处亚洲东北部，西、北部是大漠和群山，东南部面向大海，这些独 特的地理环境足古代中国人不可逾越的天然障碍，所以中国的地理环境具有严 实的封闭性，而这也导致了我们长期与外界隔绝，使得我们与外来政治文化难 以进行交流与碰撞，从而使得传统政治文化在政治认知和一般认识方法论上具 有经验上的封闭性，也具有高度的统一性。 西方的传统政治文化源于希腊，其传统政治文化的形成必然以希腊的自然 地理条件为基础。从地理位置上看，希腊位于亚洲、非洲、欧洲三洲的交会处， 东南西三方面向海洋，虽然北部有高山，但是高山并没有把希腊与外部世界隔 绝丌来，所以希腊的地理环境决定了希腊与外界交流的便捷性，使得希腊社会 对外保持丌放性，也促进了希腊传统政治文化的开放性。古希腊传统政治文化 l o 武汉理：j ：人学硕士学位论文 在欧洲大陆广为传播，同欧洲大陆的地理特点相联系，欧洲大陆是世界海拔最 低的一州，平均海拔3 0 0 米，平原占据绝对优势，而且2 0 0 米以下的平原占6 0 ， 这种地形比较单一的特点便于大陆上不同国家之间的经济交流，也便利了文化 的传播，使得欧洲大陆不同国家传统政治文化之间表现出很强的同质性。从海 陆位置来看，欧洲位于亚欧大陆西部，是亚欧大陆向西伸出的一个大半岛，北、 西、南三面为海洋所包围，欧洲各地距海都不远，东欧距海最远处也只有1 6 0 0 公里左右，欧洲的这种特点使得其能够保持对外交流的开放性。 ( 2 ) 经济基础不同 在土地制度上，中国以国有土地为主导，而西方以私有土地为主导，不 同的土地制度，形成了不同的权力分配体制。在中国封建社会时期，国有土地 所有制长期占主导地位，“普天之下，莫非王土 是这种土地所有制国有的真实 反映。这种土地制度，不仅给专制集权提供了大量的赋税，也给专制集权提供 了大量的劳役，更给专制集权提供了稳定的兵源，而且导致集权的高度集中。 在西欧，封建社会时期的土地所有制基本形式有别于中国的国有制，主要实行 土地私有制，王室土地比较狭小，封建领主拥有大量土地，而且诸侯领主的土 地基本独立于国王，这种土地所有制的结果是：国家权力不是由某个机构或者 某个人行使，权力机构是多元权力中心，王权、神权、诸侯权三权并存，导致 西方权力分散的而非高度集中的专制。 在农业经营模式上，中国是分散式小农经济，而西欧足相对集中的庄园 经济。分散的小农经济，构成了专制主义中央集权的社会基础和经济基础。分 散式小农经济和国家土地所有制的结合，使得专制国家有了稳定的兵源、劳役 和赋税来源：同时，农民需要一个凌驾于所有权力之上的王权保护其利益，又 无法对专制王权构成威胁，只能强化王权，从而使得专制与集权的政治文化得 到强化。话欧相对集中的庄园经济模式，使得各封臣诸侯拥有一定集中的经济 力量和武装力量，并且这种经济模式固化了领主与封臣的关系，领主对其附属 的封臣没有直接管辖的权力，他们之间是在契约基础上的权利与义务关系，虽 然身份和权力相异，但二者之间相互的忠诚义务是对等的，因此庄园经济构成 了西欧王权与诸侯分权的传统政治文化。 在工商业经营模式上，中国是官营为主，而西欧是民营为主。在中国封 建社会发展各个时期中，手工业生产可以归结为三种形态：官营手工业、城市 手工业和农村家庭手工业，而官营手工业一直占据主导地位；在商业形态上， 基本足国家政权直接经营和垄断的国营商业以及以市镇为中转中心的私人商 业，而国营商业又占据主流。按照财政原则进行的垄断工商业，并不按照商品 武汉理：j ：人学硕士学位论文 生产和交换的平等和竞争原则来组织生产和买卖，这样就使得中国传统政治文 化缺乏孕育平等的土壤。广大农民和手工业者在高度的专制集权下丧失自我， 养成了依附型的政治心态，既没有参与政治的条件和机会，也没有政治参与的 意识与积极性。西欧工商业的发展是以民营经济作为主流，这利，经济模式，迫 切要求工商业主阶层、市民等在经济交往中贯彻平等原则，在经济活动中实行 自主、自由的法则，而经济活动原则的实现是以政治权利得到保障为基础的， 为了争取政治上的权力地位，他们积极参与政治活动，要求政治民主化，促进 了西欧公民参与政治的传统政治文化。 ( 3 ) 政治基础不同 政治文化总是体现在一定的政治关系中，中国封建社会的政治关系，总是 同宗法等级主从的家庭血缘关系相联系，西方的政治关系则彻底剪断血缘关系， 形成了自由公民之间既相互联系又相互独立的关系。中西传统政治文化政治基 础的差异主要体现在个人和家庭的关系、个人与社会的关系以及个人和国家的 关系上三个方而。 在个人和家庭的关系上，中国封建社会以血缘关系为纽带，形成宗法关系 和宗法观念，把每个家庭成员紧密联系在一起，个人从属于家庭，别尊卑、序 长幼是这种家庭必须遵守的人伦秩序原则，家长在家庭中拥有绝对权威；西方 由于商品经济占主导地位，这种经济模式瓦解了血缘氏族以及氏族贵族统治的 政治基础，血缘关系不是联系人与人之间的关系纽带，契约成为联系人与人关 系纽带，个人和家庭的关系变得淡漠。 在个人和社会关系上，由于受到家庭关系的制约，中国封建社会任何人没 有独立自主的人格，也不能与社会其它人发生经济和社会联系，体现在道德规 范上，就是遵循和信守仁义礼智信及“和为贵”的人际交往准则。 在个人和国家关系上，中国传统政治文化注重个人对国家的依附性，这种 依赖性通过家庭和国家的关系间接体现出来。统治者和民众的关系，被视为君 父和子民的关系，君主任命的地方官被当作“父母官 ，为民众主持公道、服务 于民众，民众须像孝敬和服从家长一样对待君王和地方官员，家庭中的“孝 升华为对国家的“忠”，在这种既有宗法又有国法的束缚下，个人完全丧失了独 立自主性，笼罩于致密的社会关系中，最终形成个人对国家的高度依赖性。西 方传统政治文化则比较强调和注重个人城邦、国家的个体独立性，个人成为独 立自主的自由人，国家成为自由公民的“公民联合共同体 ，公民和国家之间是 一种契约关系，困家集中体现公民利益，保护公民作为自由人的权利。 1 2 武汉理一l ：人学硕士学位论文 2 1 2 中西传统政治文化的特征 经济形态、经济发展阶段、经济生产方式的不同，形成不同的政治生活结 构、政治文化环境、政治情感、政治心态，政治观念和政治思想，从而形成不 同的政治文化【2 。中西传统政治文化在历史发展过程中形成了各自独有的特 色，表现出很强的差异性，主要差异如下： ( 1 ) 集权政治文化与分权政治文化 在长达两千年的封建社会中，中国传统政治文化的基本特点是集权政治文 化。这种集权性有四方面表现：一是国家只能有一个巾央政府，这个中央政府 掌控着所有疆域的权力；二是国家只有一个权力源，权力高度集中于阜帝，“普 天之下，莫非王土；率土之滨，莫非王臣”是对这一表现的精致写照；三是严 格的等级制度，下级对上级层层负责，上级对下级层层主宰，皇帝处于最高等 级，也是最终的主宰者；四是国家只能有一种官方思想，即儒学为国家正统思 想。 西方传统政治文化的基本特点是分权政治文化。欧洲权力的架构是多元权 力中心，权力之间相互争夺、相互制衡，主要表现为三权分立。第一个三权分 立是君权、诸侯权、神权的“三权鼎立”，即国王与诸侯分权，僧侣与国王分权； 第二个三权分立足僧侣、贵族、平民之问的三级会议分权，这一会议分权对后 世欧洲议会共和制的形成产生重大影响。 先看诸侯与田王的分权。古代欧洲以共和制而举世闻名，虽然欧洲实行的 是君主