（产业经济学专业论文）中国汽车产业FDI对效率的影响研究.pdf

中国汽车产业f d i 对效率的影响研究 摘要 随着经济全球化的发展，国际资本流动出现了新的趋势，各国汽车公司纷 纷把目光瞄向拥有广泛市场和经济发展比较快的中国。f d t ( 外商直接投资) 在 我国汽车产业的作用日趋加强。改革开放以来，我国汽车产业通过利用外资以 及国外先进技术取得了迅速的发展。然而，随着外商直接投资规模的扩大，外 商投资企业在我国市场地位不断提高，它所带来的先进技术是否会提高整个产 业的效率问题引起大家的关注。本文拟对f d i 与我国汽车产业效率的关系进行研 究，以及对f d i 是否会提高我国汽车产业效率的问题进行检验。 研究结果表明：( 1 ) 跨国公司在中国的研究与开发活动促进了我国企业研 究与开发管理水平的提高：( 2 ) 尽管跨国公司对汽车产业的投资与汽车产业效 率存在定的正相关关系，但是在1 9 9 5 年一2 0 0 5 年，伴随着跨国公司投资的流 入对我国汽车产业的综合贡献并不是很显著的，f d i 的持续增加并没有同步实现 我国汽车产业效率的大幅提高。 关键词：外商直接投资；汽车产业；溢出效应；全要素生产率 t h ei n f l u e n c eo ff d io nt h ee f f i c i e n c yo fc h i n e s e a u t o m o b i l ei n d u s t r y a b s t r a c t a se c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nc o n t i n u e st od e v e l o p ，t h ef i x e dc a p i t a lf l o w sa p p e a r an e wt r e n d c o n s i d e r i n gc h i n e s eg r e a t p o t e n t i a lm a r k e ta n df a s te c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，m o s to fa u t o m o b i l ec o m p a n i e sp l a nt oi n v e s ti nc h i n a f d ip l a y sam o r ea n d m o r ei m p o r t a n tr o l ei nc h i n e s em a r k e t s i n c ec h i n ai n t r o d u c e dr e f o r ma n do p e n i n g p o l i c i e s ，i th a sm a d eh e a d w a yi nd e v e l o p m e n to fc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yb y t a k i n ga d v a n t a g eo ff o r e i g ni n v e s t m e n ta n da d v a n c e dt e c h n o l o g y h o w e v e r ，a st h e s c a l eo ff d ii nt h i ss e c t o rh a sb e e ng r o w i n gc o n t i n u o u s l ya n di t sp o s i t i o ni nc h i n e s e m a r k e ti sm o v i n gu p ，t h ep r o b l e mt h a tw h e t h e rt h ee f f i c i e n c yo fc h i n e s ea u t o m o b i l e i n d u s t r yw i l tb ei m p r o v e db yu t i l i z i n ga d v a n c e dt e c h n o l o g yb r o u g h tb yf d i ，h a sb e e n ac o u r s ef o rc o n c e r n t h i sp a p e rs t u d i e st h er e l a t i o nb e t w e e nf d ia n de f f i c i e n c yo f c h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r y ，a n da n a l y z e st h ep r o b l e mt h a tw h e t h e rt h ee f f i c i e n c yo f c h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yw i l lb ei m p r o v e db yu t i l i z i n ga d v a n c e dt e c h n o l o g y b r o u g h tb yf d i t h er e s u l tf r o ma n a l y s i ss h o w st h a t ：( 1 ) t h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n to fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si nc h i n ah a sp r o m o t e dt h ei m p r o v e m e n to fm a n a g e m e n tl e v e l o ft h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ti nc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r y 。( 2 ) t h o u g ht h e r ei s ap o s i t i v ec o r r e l a t i o nb e t w e e nf d ia n de f f i c i e n c yo fc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r y ， f d id i dn o tm a k eo b v i o u sc o m p r e h e n s i v ec o n t r i b u t i o nt oc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yf r o m19 9 5t o2 0 0 5 ，w h i c hs u g g e s t st h a tt h ec o n t i n u o u sg r o w t ho ff d id o e sn o t h e l pe f f i c i e n c yo f c h i n e s e a u t o m o b i l ei n d u s t r yt ob eg r e a t l yr a i s e ds y n c h r o n o u s l y k e y w o r d s ：f d i ；a u t o m o b i l ei n d u s t r y ；t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ；t o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t y 图表清单 图1 1 研究的技术路线一2 表3 - 1 中国汽车制造业的行业分类( g b t 4 7 5 4 2 0 0 2 ) 1 2 表3 2 汽车产业概况1 6 表3 。3 汽车产业t f p 及贡献率“1 7 图3 1中国汽车产业全要素生产率( 1 9 9 5 2 0 0 5 ) 1 8 表4 1中国历年汽车生产数量1 9 表4 2 中国汽车产业中外资企业的统计数2 0 表4 32 0 0 5 年汽车工业全年完成投资总额分类构成“2 2 表4 - 42 0 0 5 年我国汽车出口企业性质统计”2 3 表5 - 1 变量及数据说明2 8 表5 21 9 9 5 - 2 0 0 5 年汽车产业外资资产总和2 8 表5 3 回归结果2 8 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究t 作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得盒世3 ：些太堂或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字 签字日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金照些厶堂 有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借 阅。本人授权盒壁王些厶坐可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名：二苫；b 嗨、导师签耋，一乏云石妒 签字日期：0 7 年占月从日 i 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 签字曰期：年月日 电话 邮编 致谢 不知不觉中，我在合肥工业大学人文经济学院已经学习六年时间。我的学 习和成长跟大家对我的关心和支持是分不开的。特别是在攻读硕士学位期间， 我得到了许多同事、老师和领导的帮助和鼓励，在这里，我必须用诚挚的语言 来表达我对他们由衷的谢意。 首先，我要向我的导师刘志迎教授表示最衷心的感谢! 导师对我的学习和 论文倾注了大量心血，从论文的选题、研究方法的确定、框架结构的搭建、资 料的搜集、具体的写作过程到论文的最终定稿，无不进行悉心指导和认真审阅。 没有导师的鼓励和帮助，我的硕士论文是不可能如此顺利写就的。导师严谨的 治学态度、踏实认真的工作作风、渊博的学识以及在日常生活中的平易近人， 都对我产生了深远的影响，并将激励我在以后的学习和工作中不断求索，奋发 向上! 另外，感谢六年来人文经济学院老师们孜孜不倦的教诲和许多有益的学术 讨论，这些老师包括张本照教授、王硕教授、万伦来教授、张先锋副教授、王 立平副教授等。 我还要感谢我的同学们在论文撰写过程中对我的关心和支持。特别是董晓 燕、杨燕红、孙文平、程瑶、任丹等给我提供了许多无私的帮助。我在这里对 他们的无私奉献表示深深的谢意。最后，我要感谢远在湖南时刻牵挂着我的家 人，尤其是我的父母，他为我的成长付出了太多的辛劳。我的每一点点滴滴的 进步都与他的无私奉献是分不开的。 作者：刘晶莹 2 0 0 7 年5 月 第一章引言 1 1 研究背景及研究意义 本文选题来自于导师的汽车产业创新科研项目。 2 0 世纪9 0 年代以后，流入中国的国际资本结构发生重大变化：f d i 取代银行 资本和官方资本成为流入中国最重要的外部金融资源。在我国新型工业化过程 中，汽车工业日益成为国民经济的支柱产业，在我国经济发展中占据重要的战 略地位。发展汽车工业对带动一个国家的工业化进程，无疑是非常重要的。近 二十年以来，我国汽车工业通过大量吸引外商直接投资，实行“以市场换技术” 的政策。我们付出了让出市场和相应利益的代价，是否换来了技术，外商直接 投资对我国汽车产业效率的影响究竟如何是需要我们迫切思考的问题。 从现有文献看，我国学术界将技术效率引入产业效率的比较，分析国内产 业效率理论的。同时现有文献中还没有从产业效率的角度对外商直接投资对我 国汽车产业的影响的研究。提高汽车产业的效率具有重要的战略意义，合理、 有序地利用外商直接投资是提升我国产业效率的重要手段。本文的理论意义就 在于试图构建外商直接投资对我国汽车产业效率影响的评价体系。结合评价体 系进行实证研究，提出更好的利用外资提升中国汽车产业效率的对策，为我国 汽车工业的发展提供现实的可参考的依据是本文的现实意义。 1 2 国内外研究状况 1 2 1 我国汽车产业效率研究 由于国外汽车行业体系发展得比较完善，对于汽车行业整体绩效评价比较 完善，而对于我国现阶段，主要研究如何从各个方面提高汽车行业整体绩效的 问题。各学者也在根据中国国情不断探索如何评价具有中国特色的中国产业绩 效，对汽车产业的全要素生产率都有研究，并取得了阶段性的成果。但是国内 对于汽车行业全要素生产率进行评价的更细致的工作还没有系统地进行，大多 数研究集中在如何提高我国汽车行业的国际竞争力、探索我国汽车行业的发展 趋势等方面。中国汽车工业协会也在汽车行业结构调整和汽车行业经济运行情 况分析等方面展开工作( 张仁琪，2 0 0 1 ) ，但系统的评价指标和评价体系还没 有建立。所以本文将在这方面开展工作。 i 2 2 我国汽车产业吸收外资的研究 关于我国汽车产业吸收外商直接投资的研究也是居于对f d i 技术溢出效益 的研究，仍然处于初级阶段。赵英( 2 0 0 0 ) 认为f d i 力i 速了我国汽车成为支柱产 业的进程是汽车工业、产业结构得到了很大改变。张雪茜( 2 0 0 3 ) 认为跨国公 司对中国汽车产业的投资对于促进我国的技术进步和提高产业结构的方面具有 积极的作用。 1 3 工作假说与研究目标 ( 一) 工作假说 中国汽车产业外商直接投资对全要素生产率产生正影响。 ( 二) 研究目标 目标一：测算出中国汽车产业在1 9 9 5 年一2 0 0 5 年问全要素生产率及其变化 情况。 目标二：测算出汽车产业外资企业年末资产总和、汽车工业产品销售收入、 汽车产业工程技术人员、汽车产业企业研究与发展经费对全要素生产率的影响。 1 4 技术路线与研究框架 本文的技术路线图如下： 汽车产业效率分析 f d i 与中国汽车产业效率 相关性分析 i 汽车产业效率评价系统 汽车产业t f p 分析 中国汽车产业吸收f d i 现 状分析 实证分析 图1 1 研究的技术路线 研究内容主要包括：外商直接投资、汽车产业、溢出效应、全要素生产率。 文章框架如下：第一章绪论；第二章对汽车产业效率及其f d i 外溢性相关理论 的国内外研究状况作了一个介绍，这章是本文的理论基础；第三章主要是主要 2 介绍了评价汽车产业效率体系，并计算出中国汽车产业全要素生产率为下面对 下文做好准备；第四章主要是介绍中国汽车产业吸收f d i 的现状及存在问题， 为第五章f d i 对中国汽车产业效率影响提供依据；第五章f d i 与中国汽车产业 效率相关性分析：第六章是本文的结论及其对策分析。 1 s 研究方法与数据来源 本论文的研究过中将采用以下几种方法： ( 1 ) 理论研究与实证研究相结合 本文在介绍我国汽车产业吸收外商直接投资状况影响我国汽车产业效率时 候，采用了理论研究方法，而在分析外资在影响我国汽车产业效率及存在的问 题时又通过实证研究的方法来具体说明。 ( 2 ) 定性与定量相结合的分析方法 本文采用定性分析方法比较详细的说明了我国汽车业产业效率。同时通过 建立数学模型和统计分析的方法对f d i 与我国汽车产业效率关系进行定量分析。 数据主要来源于汽车工业年鉴2 0 0 6 5 、中国统计年鉴2 0 0 6 ) ) 以及实地调 研及查阅相关报告、文献、论文等。 1 6 可能创新及不足之处 笔者认为，外商直接投资本身是种复杂的经济现象，再加上我国汽车产 业吸收外商直接投资有一系列的政策限制，使外资对我国汽车产业效率的影响 有明显的特点。因此，本文的创新点主要表现在系统分析外商直接投资对我国 汽车产业的经济效率和技术效率等研究方面。具体来说有以下创新点：通过建 立数学模型对外资影响汽车产业技术效率进行了定量分析。 任何研究都有其不足之处，在本文研究的过程中，也不可避免的存在一些 不足，主要包括如下几个方面； ( 1 ) 未能对文中提出的外商直接投资对我国汽车产业效率的分析框架的量 化机制进行深入研究和详细界定。 ( 2 ) 数据的局限。由于外商直接投资形式多样化，对于外商直接投资的 对汽车产业的投资额只是从汽车产业外资企业年末资产来考察，有待进一步研 究。 3 第二章产业效率及f d i 相关理论回顾 2 1 产业效率相关理论回顾 2 1 1 产业效率及区相关概念 产业效率包括技术效率和经济效率两个层面，技术效率是一个纯粹的物质 技术性的概念，仅说明生产过程中所需要的生产要素的投入量与产出量的关系， 如果所投入的生产要素中没有出现浪费，那就是有技术效率的；而经济效率则 涉及到技术选择，为达到同一个生产目的，有许多办法都可以实现技术效率， 所谓“经济效率”就是指在生产过程中选择一种能使生产成本最低、产出最大 或利润最高的“技术模式”。产业效率有时间的概念，因此产业效率有一个产业 自身效率跨期比较的问题，表现为随着时间的推演，产业效率不断提高或降低。 另外，产业效率也有空间的概念，产业内不同企业的效率是不同的，产业效率 最终表现为产业内所有企业效率的某种平均( 周天，杨宏伟，2 0 0 6 ) 。 在分析外资经济对中国产业效率提升的贡献时，则要注意区分外资的技术、 利润水平与中国整体产业的技术、利润水平的关系，应避免简单的认为外资企 业效率是产业效率的一部分，从而在整体上促进了中国产业效率的想法。从技 术上讲，外资企业的高技术水平并不直接影响国内产业的整体技术水平，对国 内产业技术提升的贡献主要是通过“溢出效应”实现的。技术外溢的主要途径 有技术扩散，包括人才流动、当地配套、技术交流、技术合作、技术示范、技 术竞争和技术应用等。 在本文中我们用全要素生产率代替产业效率的测算。 2 1 2 全要素生产率及其度量方法 2 i 2 1 全要素生产率度量的一般方法 作为当今世界全要素生产率度量的主流方法，生产函数法在国内外经济学 界得到了广泛的运用。生产函数是表示投入与产出关系的函数，若用y 表示产出， k 和l 分别表示资本和劳动投入，t 表示时间，f 表示y 与k ，l 之间的函数关系。 则生产函数的一般形式为： y = f 伥，l ，t )( 2 1 ) 如全要素生产率的变化满足技术中性假定，即独立于单要素存在，只与时间t 有 关。则( 1 ) 可改写为： y = a ( t ) x f ( k ，工) ( 2 2 ) 对上式两端同取对数，并求时间t 的导数，即得： o y l o t ：o a l o t + 一1 笪。坚+ 上笪x 丝 佗3 ) j ， 彳 fo k a r t f a 上d t 4 将( 3 ) 式右端的后两项的分子分母同乘以a ( t ) 并略作改写，可得： 可y = 丢+ 器k 竺k 十筹畦 ， yaa k a l il l 、 如记j ，= 力y ，g = 力a ，足= 白k ，三= 力三，口= 器，卢= 笳删y 、 k 、1 分别表示产业y 、资本k 和劳动力l 的增长速度，都是可以从国民经济核算资 料中直接或经过加工得到的数据。而要知道全要素生产率增长率g ，就必须知道 口，而根据口，的定义，它们分别是产出的资本弹性和产出的劳动力弹性。 口，有以下三种不同的组合关系，对应三种不同的生产规模效应变化： 口+ ( 1规模收益递减 口+ = 1规模收益不变 口+ ) 1规模收益递增 在口，满足规模收益不变假定的基础上，如所有企业生产处于完全市场竞 争和获得利润最大化，则资本与劳动的产出弹性分别等于产出中资本与劳动的 份额。即： ，ka y ，y 口2 q 2 丽5 a k k = 吃= 等= 筹 ( 2 5 ) 式中p 、r 、w 分别表示产出、资本和劳动的价格，( - o k ，吼的值可通过国民核算资 料计算得出，于是全要素生产率增长率g 便可由下式得到： 纠俐| j 一f l l 窘 ( 2 6 ) 2 1 2 2 国内外研究方法及成果 ( 一) 国外测算全要素生产率的有关方法与结果 国外全要素生产率研究的代表人物是索洛、丹尼森与乔根森。索洛对全要 素生产率的度量是有三个假定条件的：一般生产函数规模报酬不变、生产者均 衡和技术变化中性。随后他将生产函数改写成： 里：罢t ( 0 x 罢 ( 2 7 ) 口 a蓐 式中q = q ，l 为人均国民生产总值，k = 肌为人均资本拥有量，印：兽关为国民 o k | k 5 生产总值中的资本份额。 在对资本投入的度量上，最理想的情况是用年资本量，但由于实际情况的 复杂性，很难以市场化的资本租赁价格对实际使用的资本进行准确地度量，因 而索洛就以资本存量的数据替代资本的流量的数据。出于统计等方面的限制。 索洛对资本的闲置问题也没有作出正面的处理，只是用失业率对资本闲置率进 行了间接解释。索洛利用但7 ) 式对美国内1 9 0 9 1 9 4 9 年全要素生产率的增长进行 了度量，结果为：在1 9 0 9 1 9 4 9 年美国经济增长率中，人均资本增长占1 2 5 ，全 要素生产率增长的贡献占8 7 。 丹尼森度量全要素生产率的方法则基本上沿用了索洛的方法法，与索洛具 体测算过程所不同的是，丹尼森对投入要素的分类较为细致。他把资本形式分 为四大类：非住宅建筑和设备、住宅建筑和住宅土地、非住宅土地以及存货； 在劳动投入量中考虑到工作时问、就业、受教育程度、性别以及年龄等多种因 素。丹尼森用各投入要素的收入份额作为其投入要素的加权权数。他认为“要 素收入占国民收入的比例与要素增长所带来的国民收入增长比例相同”。这种 要素份额的计算方法，为增长方程中要素加权权数的估计提供了可操作性的方 法，实际还是隐含了规模报酬不变和生产者均衡的假定。丹尼森方法的数学表 达式为： ；= i k 协z l 哮( 2 89) 7 2 + 口。i + z + + y i ) 式中y 表示产出，k 、l 、x 为丹尼森对投入的分类，口、多、y 分别为各投 入要素的份额，且口+ + + y = l 。根据这种方法，丹尼森测算出了在1 9 5 5 1 9 5 9 年美国国民收入中各投入要素所占份额。 乔根森在对美国的全要素生产率进行了度量是从部门和总量两个层次着手 的，采用的是超越对数生产函数的形式。乔根森方法的特点之一是把资本投入 和劳动投入的增长分解为数量增长和质量增长；另一个特点是在部门生产函数 的基础上，先测得各部门生产率增长的数据，通过所有部门生产者均衡的假定， 建立总量生产率和部门生产率之间的关系。乔根森对美国全要素生产率的测算 结果与索洛和丹尼森的结果有显著差异。据乔根森估算，1 9 5 0 1 9 6 2 年美国私人 部门国内总产出的年均增长率为3 4 7 ，其中近7 0 为要素投入的贡献，全要素 生产率的贡献只有3 0 。 ( 二) 国内研究方法与成果 中国国内在度量全要素生产率方面具有代表性的学者是国家计委技术经济 研究所史清琪所长，在1 9 8 4 年她及她的同事秦宝庭、陈誓与美国丹尼森教授合 作，对中国1 9 5 2 1 9 8 2 年全民所有制独立计算工业企业的生产投入要素和技术进 步对产值增长速度的贡献率进行了计算和分析。他们采用的方法仍然为索洛的 6 增长方程“余值法”，并且取资本弹性系数a 为0 2 ，劳动力弹性系数口为0 8 。 经计算得出的结论是：从1 9 5 2 至a j l 9 8 2 年期间，在全民所有制独立核算工业企业 的产值增长速度中，由资金增加的部分占2 2 3 ，劳动增加的部分占4 9 9 ，说 明产值增长速度中的7 2 2 是由于投入要素的增力n ( f l o 靠外延) 而形成的，技术进 步( 即全要素生产率增长率) 在产值增长速度中的比重不高，仅为2 7 8 。 以李京文教授为首的中国学者继史清琪的研究之后继续对中国生产率进行 了深入研究。他们于1 9 9 6 年底完成了对中国1 9 5 2 到1 9 9 5 年期间生产率变化及其 对经济增长的贡献进行了重新测度。李京文等中国学者测算全要素生产率增长 及其对经济增长贡献率所使用的方法和同史清琪等人的方法都是采用索洛的增 长余值法，但是李京文等在具体参数的确定和经济指标选择方面有明显区别。 史清琪等人对资本弹性系数口、劳动力弹性系数采取经验给定的办法确定( 即 取资本弹性系数口为0 2 ，劳动力弹性系数为0 8 ，而李京文等人则采用国民核 算中收入法g d p 的各组成部分份额确定；史清琪等人将“全民所有制独立核算 工业企业总产值”作为产出指标，以相应的“固定资产原值十定额流动资金” 和“劳动者人数”分别作为要素投入进行测算。而李京文等人则将g d p 作为产 出指标，将“固定资产净值十流动资产”作为资本存量，从业人员( 人年) 作为 劳动投入进行测算。由于上述方面的具体差别，导致他们在测算结果上的显著 差异：如“一五”时期，史清琪等人测算全要素生产率增长对经济增长的贡献 为4 6 9 ，而李京文等人的测算结果则为1 5 5 ；改革初期的1 9 7 6 1 9 8 2 年，史清 琪等人测算全要素生产率的贡献为5 0 ，而李京文等人的测算结果则为 8 9 - 4 1 4 之间( 庄健，1 9 9 8 ) 。 2 2f d i 及其外溢性理论回顾 2 2 1 f d i 技术溢出效益的理论回顾 对f d i 技术溢出效应的理论探讨最早可以追溯到2 0 世纪6 0 年代m a e d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在分析f d i 的一般福利效应时，第一次把技术的溢出效应视为f d i 的一个重 要现象。b l o m s t o m ( 1 9 9 8 ) 将f d i 技术溢出效应定义为跨国公司在东道国实施f d i 。 引起当地技术或生产力的进步。而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种外 部效应。h y m e r ( 1 9 7 6 ) 将f d i 的主要动机视为是跨国公司在不同国家的市场控制 生产和市场营销的需要。以便充分利用公司专有的知识和技能资产。h y m e r 的论 述表达了一个观点，即拥有专有知识和技能上的所有权优势是形成跨国公司的 必要条件。否则跨国公司无法在东道国市场上与本地企业的竞争中取得优势， 因为这些本地企业往往在市场环境、消费者行为以及商业经验方面具有优势知 识。然而，在跨国公司与本地企业的频繁接触当中，就有可能使跨国公司的专 有知识和技能不通过市场交易转移到东道国的本地企业中，即发生技术溢出效 应( b l o m s t o m 和k o k k 0 2 0 0 3 ) 。对f d l 技术溢出效应的理论讨论最早可以追溯到2 0 世纪6 0 年代初。 m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在分析f d i 的般福利效应时。第一次把技术的溢出效应 视为f d i 的一个重要现象。c a v e s ( 1 9 7 1 ) 分别考察了f d i 对最佳关税、产业模式和 福利的影响。其中也多次提及溢出效应。c a v e s 根据技术扩散对当地厂商的不同 影响。第一次比较全面地把技术扩散可能存在的外在性分为三类：本来具有 强大行业壁垒的产业，由于跨国公司的强行进入垄断扭曲受到遏止，资源配置 得到改善；由于跨国公司不断增加的竞争压力或示范效应，刺激当地厂商更 加有效地使用现有资源，推动当地技术效率的提高；由于竞争、反复模仿或 其他原因，跨国公司的进入将加快技术转移和扩散的速度。k o k k o ( 1 9 9 5 ) 总结 了四种技术溢出的途径：外资经济的出现促进当地厂商技术效率和产品质量 的提高；外资企业将相关技术提供给东道国上游和下游企业；外资企业培 训的技术人员和管理人员在将来可能进入当地企业；外资企业带来的市场竞 争压力，促进当地厂商使用新技术提高效率。我们认为k o k k o 总结的四个途径中 的第一条和第四条都是借助于市场实现的，其实质是市场竞争压力对本地企业 技术表现的强有力影响。因此，在本文中我们总结前入的分析，将外商直接投 资对中国汽车产业技术溢出的途径分为以下四种： ( 1 ) 市场竞争力 外资汽车企业利用直接投资进入我国汽车行业市场，凭借其拥有的先进技 术和管理经验等优势，参与并加剧我国汽车产业的市场竞争，打破原有的市场 均衡，最终使得资源流向效率高的产品，这样整个行业得到优化配置，竞争力 得以提高。这种市场竞争一方面会使外资企业与我国企业争夺有限的汽车市场 资源，刺激我国汽车厂商更加有效的使用现有的资源，推动汽车产业技术效率 的提高；另一方面会使本来具有强大行业壁垒的汽车产业，由于外资汽车企业 的强行进入而在定程度上消除垄断，使社会福利水平得以提高。但是竞争除 了提高效率之外，还会产生市场丢失效应。国外汽车企业可能凭借其技术优势 抢占国内汽车企业的市场份额，使国内汽车企业因市场缩小，固定成本不变， 平均成本上升，而导致生产率下降。如果国内汽车企业的运行效率不足以与f d i 企业展开有效竞争，则结果可能是国内汽车企业被踢出市场。 ( 2 ) 模仿示范 由于外资汽车公司拥有先进的技术和生产工艺，而且母公司转移给子公司 的技术一般要比外售的技术更为先进，所以内资汽车企业可以通过向子公司学 习、模仿其行为提高自身技术与生产力水平。具体表现在外资汽车企业不仅将 设备、新产品或新的加工方法引入中国国内汽车市场，还带来了产品选择、销 售策略及管理理念等非物化技术，从而对当地汽车企业产生了示范作用。这种 示范使我国汽车企业利用各种方法，如通过对产品进行逆向工程的研究和开发， 或雇佣在外资企业工作过，接受过培训的员工，间接获取该产品的生产技术和 8 工艺，并在“干中学”中进行经验和能力的积累，从而提高企业的生产效率。 ( 3 ) 产业关联度 产业关联度包括前向关联度和后向关联度两种形式。前向关联度是指外资 企业子公司同国内客户的联系，即国内企业为外资企业子公司提供半成品、零 部件的加工和产品市场营销等各种服务。通过前向联系，外资企业子公司会对 下游的当地企业提供产品培训及使用方面的技术指导和帮助，促使其产品的相 关技术，如维修和操作技术向当地企业的转移，提高当地企业的技术水平。另 外，由于在某些行业，只有外资企业才有能力从事新产品所必须的研究与开发 活动，通过前向联系获取的有关高新产品的指示，有时还能转化为下游企业自 身的创造性活动，促进当地研发产业的进步。后向关联度是指外资企业子公司 同当地供应商的联系，即当地企业向外资企业子公司提供生产所需要的原材料、 零部件和各种服务。这种后向联系，可促进东道国上游产业技术重组，以帮助 供应商改善经营管理，提高产品质量，改善企业技术水平。l a l l ( 1 9 8 0 ) 认为后向 关联主要体现在如下五个方面：帮助潜在的供应商建立生产设施；提供技 术支持或者信息以提高供应商产品品质或促进创新；提供或者帮助购买原材 料及中间产品；提供经营管理培训方面的帮助；帮助供应商实现产品多样 化。影响后向关联程度的重要因素是外商企业生产的本地化程度。 ( 4 ) 人力资源流动机制 经发达国家证实，国外资本所具有的竞争优势是无法脱离其入力资源的， 而且人力资源的流动是技术溢出最有效的途径。因此，外资汽车企业海外投资 项目的有效运转，往往和当地人力资源的开发结合在一起。外资汽车企业子公 司对国内雇员的培训是形成国内汽车产业技术溢出的基础，这种培训将会涉及 各层次的雇员，包括生产操作人员、质量监督人员、高层技术人员、高层管理 人员等。培训形式多样化包括现场指导、举办讲座、外派强化培训等。另外还 包括当地技术人员和外资企业总部派遣的专家一起工作，共同参与对技术、产 品和工艺的改进甚至研发活动，以及当地的高级管理人员了解、参与外资企业 全球网络的运作过程等。当这些人员由外资汽车企业子公司流向国内汽车企业 或自创企业时，他们积累的各种技能扩散随之外流，溢出随之产生。另外有研 究表明，现有我国汽车企业中，许多曾任职于外资知名汽车企业的子公司的人， 由于他们在外资汽车企业工作若干年后。用学到的技术、信息、技能等刨立自 己的企业，从而成为推动整个汽车产业技术创新的重要力量。 2 2 2 从技术理论角度研究f d i 的相关理论 k o i z u m i 和k o p e c k y ( 1 9 7 7 ) 第一次建立了关于外商直接投资和技术转移的研 究模型。他们在分析外资企业内部中使用了一个部分均衡的模型，其中是由母 公司向子公司的技术转移。他们所研究的模型中技术溢出是被假设为是外国公 司拥有资本量的增函数，外围技术向本地的溢出被认为是“自动的”，并且外 9 资企业的专有知识被当作是公共物品。经研究结果表明，两个具有相同生产函 数的国家从不同的时间路径到达不同的均衡状态。这个模型也有它的创新之处 即在于通过将技术的溢出效应大胆地引入传统的国际资本流动模型，从而修正 了原有理论的部分某些结论。 f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 研究了f d i 与后进地区的技术变化的关系。先进地区的技术进 步率被假定按照一个固定的速率增加，后进国家的技术扩散速率被假定决定予 两个因素。首先，按照g e r s c h e n k r o n ( 1 9 6 2 ) 的假设，即在欠发达地区与工业化国 家之间的发展水平越不一致，追赶的速度越快。f i n d l a y 提出假设认为落后地区 的技术发展速度是与发达国家地区之同的技术差异的增函数。对于给定数量的 外资存在，本地公司与外资公司之间的技术差距越大，溢出效应越强烈。其次， f i n d l a y 按照a 哟w ( 1 9 7 1 ) 的模式，认为技术扩散和传染病的扩散类似。人员的接 触越密切时，技术创新的扩散就越有效率。在此基础上f i a d l a y 分析了外国公司 技术和本地企业技术的相对增长速率的决定机理，以及在稳定状态下各种参数 发生变化给本地企业技术进步带来的影响。然而，这个模型没有解释决定由“先 进地区”向“后进地区”的技术溢出的力量有哪些。 d a s ( 1 9 8 7 ) 用一个寡头垄断理论中的价格领先模型来分析在存在竞争的情形 下从母公司到国外子公司之间的技术转移。分析假定本地公司从外资企业学习 到了技术并且因此变得更有效率。这种本地公司的效率提升被认为是外生性的， 并且对于它们而言是无成本的。模型还假定本地公司的效率提升速度与外资企 业分支机构的活跃程度正相关，外国公司的活动规模越大，本地公司从中获得 学习机会的概率越大。在此基础上，d a s 认为尽管在东道国存在知识泄漏，外资 企业还是从来自母公司的技术转移中获益，并且东道国明确的获得了收益。因 此，尽管处于竞争中的东道国企业获得了收益，外资企业还是应该进口更好的 技术。 w a n g 和b l o m s t o m ( 1 9 9 2 ) 在一个博弈模型框架内考察了外资企业的内部技术 转移问题，在模型中外资企业内部的国际技术转移是通过外国予公司和东道国 公司之间的相互作用内生发展的。模型也遵从t f i n d l a y 的认为技术差距和溢出 之间存在正向联系的假设。他们还假定外资企业子公司能意识到技术扩散的成 本。另外，当地厂商也能意识到溢出的存在。无论外资企业子公司还是当地企 业都可以通过其投资决策影响溢出水平，外资企业对新技术的投资越多，溢出 越多，当地企业对学习的投资越多，其吸收溢出的能力就越强。事实上，由于 溢出促进了当地企业的技术进步，缩小了技术差距，从而减少了外资企业子公 司的利润。外资企业子公司为了维护其产品的“技术比较优势”，被迫引进或 开发新技术。以恢复其市场份额和利润，结果又导致新一轮的溢出，即所谓的 溢出正反馈。同理，当地厂商的学习行为也存在着这种效应这个模型是少数几 个承认外资企业的内部技术传输存在成本问题的模型之一，外国子公司和本地 1 0 公司都能做它自己的投资决策来最大化利润，在它们之间存在战略的相互作用。 每个公司都在一个博弈分析的框架内，在限定对方的行为的前提下，求得它们 各自的动态最优问题w a n g 和b l o m s t o m 的模型的贡献在于强调了东道国企业的 竞争行为在促进外资企业的技术转移中所扮演的重要角色。外资企业和本地公 司都有能力通过它们的投资决策来影响技术转移的程度。虽然上述研究大大拓 展了f d i 技术溢出效应的研究空间，但是距离形成正式的理论框架还有很大的差 距。首先，存现实中有两种不同的国际技术转移的方式，一种是从外资企业母 公司向子公司的技术转移。另一种是在东道国由于外资企业子公司的外部性而 向当地公司的技术溢出。虽然有一些学者注意到了第二种方式( d a s l 9 8 7 ) ，w a n g 和b l o m s t o m ( 1 9 9 2 ) 但绝大多数模型的注意力都集中于外资企业向其子公司的技 术转移，即第一种方式之中。在这些模型中，从外资子公司向本地公司的技术 转移被认为是理所当然的。东道同的生产效率被简单的构建为外资存在数量的 增函数。完全忽视了外资企业与东道同企业，特别是东道国企业在技术溢出效 应发生过程中的主观能动作用。 本章小结 本章从产业效率的概念出发，界定了技术效率和经济效率的内涵和关系， 并假定中国汽车产业效率用汽车产业全要素生产率替代。同时回顾了国内外学 者对产业效率的评价及其侧度方法和f d i 技术溢出的相关理论，为本文以下的实 证研究提供理论基础和研究方法。 第三章中国汽车产业全要素生产率度量分析 3 1 汽车产业分析 3 1 1 汽车产业的定义 汽车产业是一个综合性的产业，又是精密的机械产业，它是以大量生产为 前提而建立起来的并且是以市场生产为特征的。按照我国的产业分类目录，汽 车制造业属于交通运输设备制造业，它包括汽车整车制造业、改装汽车制造业、 电车制造业，汽车车身零部件及挂车制造业、汽车配件制造业、汽车修理业等6 个细分行业( 见表3 1 ) 。 表3 1 中国汽车制造业的行业分类( g b t 4 7 5 4 - 2 0 0 2 ) 行监分类定义 指由动力装置驱动，具有四个以上车轮的非轨道、无架线的车辆， 汽车整车制造业 并主要用于载送人员或货物的车辆制造。还包括汽车发动机的制造 改装汽车制造业指利用外购汽车底盘改装各类汽车的制造活动 指以电作为动力，以屏板或可控硅方式控制的城市内交通工具和专 电车制造业 用交通工具的制造 汽车车身、挂车 指其设计和技术特性需由汽车牵引，才能正常行驶的一种无动力的 制造业道路车辆的制造 汽车零部件及配 指机动车辆及其车身的各种零配件的制造 件制造业 指专用汽车修理企业进行的修理活动，但不包括非汽车修理厂( 即 汽车修理业 规模较小的路边修理服务部) 的修理和维护 资料来源：国民经济行业分类( g b t 4 7 5 4 2 0 0 2 ) 汽车产业又是一个资本密集的工业，同时，汽车产业是个和关联产业非常 广泛的现代产业。例如，一辆小轿车各釉零部件和附件的数量多达2 万个左右。 它需要的原材料除了钢材为主的各种金属外，还包括塑料，橡胶、棉花、化学 纤维、羊毛、皮革、玻璃、木材、涂料等，几乎包括了国民经济所有的主要产 业，因此它对整个国民经济和就业的影响极大。汽车产业体现了一个国家的综 合技术水平，比如像一辆小轿车就是一个综合的技术体，它不仅有空调、音响 设备和通讯设备，而且有安全气囊，甚至有卫星定位系统，它不仅要以钢铁、 金属采矿冶金技术、有机合成化学技术、石油工业等原材料和燃料的技术为基 础，而且要有现代电子技术和信息技术作支持。汽车产业是经济全球化进程中 走在前面的一个领域。汽车产业的全球化集中体现在两个显著而又相互关联的 特征上。一个特征是汽车产业链，包括投资、生产、采购、销售及售后服务、 研发等主要环节的日益全球化。第二个特征是巨型汽车企业之间跨国界、大规 模的重组。全球化推动了跨国公司之间的联合兼并与战略联盟的形成。近年来 的汽车企业重组呈现出重要趋势：跨国界、跨地区的重组与联合，特别是汽车 工业先进国家之间的重组。国际上经常讨论并形成的主流性结论是，在未来几 年，全球将仅存5 至6 家整车制造跨国公司，也就是所谓的4 0 0 万辆俱乐部，其他 的非俱乐部成员将不能独立生存( 赵英，2 0 0 3 ) 。 3 1 2 汽车产业效率的因素分析 运用生产函数的方法，以全要素生产率为切入点，影响汽车产业效率的因 素应该包括以下几个方面： ( 1 ) 技术进步 任何时候技术进步都会对汽车生产效率产生正向的影响。不管其技术进步 的性质如何，都意味着在原有投入水平上产出量的增大，或者是在产出量一定 的前提下，投入的要素要减少，即它表现为生产函数的向上移动。这种生产函 数的向上移动不同于生产函数的滑动，它表现为全要素生产率水平的提高。 ( 2 ) 技术效率 在要素投入量既定的条件下，技术效率是汽车企业的实际产出与边界产出 之间的比例。影响技术效率的因素很多，包括产业内部状况和外部环境两个方 面；从产业的外部环境来看，政策支持程度( 如信贷等) 、市场发育情况等对汽车 产业技术效率的影响很大，但由于本文是针对我国汽车产业的研究，因此样本 面临的政策支持以及市场环境是无差异的，无法估计它们对技术效率的影响， 所以不再进行阐述；其他影响其汽车产业技术效率的因素主要是物质资本要素 投入构成情况、人力资本、技术来源、产业的发展经历等。 ( 3 ) 规模效应 汽车产业的规模效应对全要素生产率的影响，已经有很多的定性研究。规 模经济对于创造较高的劳动生产率，从而提高产品的竞争力，具有决定性的意 义。一个行业只有达到一定的规模，积累相当的经济、技术实力，才能作到这 一点。 ( 4 ) 资源的配置效应 资源的配置效应是指资源的合理流动，有效配置对我国汽车产业效率的影 响。从我国汽车产业的发展历程来看，东部地区和沿海地区之所以发展如此迅 速，很大程度上得益于要素流动的有利性。 3 2 汽车产业全要素生产率分析 3 2 1 汽车产业效率指标体系 如何称衡量汽车产业效率对于本文的分析是至关重要的。由于社会活动的 复杂性，汽车产业效率应采用多指标体系，具有科学性、可比性、实用性和可 操作性的特点在我国现阶段采用了以下的指标体系： ( 1 ) 关于活劳动与物体劳动的