（马克思主义基本原理专业论文）我国垄断行业的管制改革与法律变革.pdf

浙江理工大学硕士学位论文 摘要 社会主义市场经济既要满足解放和发展生产力的要求又要符合共同富裕的 目标。解放和发展生产力涉及的是资源的有效配置，而共同富裕关注的是公平合 理的福利分配。共同富裕是解放和发展生产力的最终目标其为社会主义市场经济 指明了发展方向；解放和发展生产力是共同富裕的物质保证，其为社会主义市场 经济提供了物质支持。从垄断行业角度看，我国当前的垄断行业存在诸多的弊端 和制度缺陷，这严重影响资源的合理配置和福利的公平分配，不仅不能解放和发 展生产力，更会影响共同富裕目标的实现，因此，我国垄断行业的改革势在必行。 从各发达市场经济国家的先例来看，垄断行业改革必然伴随着管制的革新和 垄断行业法律的变革。管制革新是指去除原有的落后的管制模式而建立新的能够 促进垄断行业发展的管制模式，法律变革是指在新的管制理念指导下的垄断行业 法律的制度性变革。其中，管制革新包括从经济性管制到社会性管制、放松管制 与竞争法的再管制和管制机关的融合，垄断行业法律变革是指行业立法的整合、 行业立法的竞争法化以及竞争法优先于行业特殊法适用。对政府与市场关系的认 识是政府管制的理论基础，而管制理念的变迁和发展又指导着垄断行业立法的变 革，也可以认为垄断行业法律变革就是管制改革的具体化。 从管制和法律两个方面衡量和检视我国的管制改革和法律变革，我们发现当 前我国垄断行业存在着诸多的问题。这些问题的存在严重制约了垄断行业自身的 进一步发展甚至影响到整个市场经济的有序运行和健康发展。这些问题包括：在 管制方面有经济性管制失灵与社会性管制滞后、放松管制不足、管制机关分散； 在法律方面有立法分散、管制色彩突出、竞争法使用不足。相应地，针对存在的 这些问题我们应该：在管制方面纠正经济性管制和完善社会性管制、以竞争法重 构管制模式、融合管制机关；在法律方面促进立法融合、促进行业立法的竞争法 化、以法律整合管制机关。 关键词：垄断行业管制改革法律变革问题对策 浙江理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t s o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yf o c u s e so nb o t ht h el i b e r a t i o na sw e l ld e v e l o p m e n t o f p r o d u c t i v i t ya n dc o n l m o np r o s p e r i t y l i b e r a t i o na n dd e v e l o p m e n to fp r o d u c t i v i t y r e l a t ew i t hp r o p e rm o d e lo ft h ed i s t r i b u t i o no fe c o n o m i cr e s o u r c e s ，a n dc o m m o n p r o s p e r i t yf o c u s e so n f a i rm o d e lo fd i s t r i b u t i o no fs o c i a lw e l f a r e c o m m o np r o s p e r i t y i st h ef i n a lg o a lo ft h el i b e r a t i o na n dd e v e l o p m e n to fp r o d u c t i v i t y t h el i b e r a t i o na n d d e v e l o p m e n to fp r o d u c t i v i t yi s t h em a t e r i a ls u p p o r to fc o m m o np r o s p e r i t y i nt h e a s p e c t o fm o n o p o l i e si nc h i n a , m a n ys y s t e m a t i cf a u l t se x i s ti n t h ef a u l t s i n m o n o p o l i e sm a k ei ti m p o s s i b l et op u r s u et h eg o a lo fl i b e r a t i o na n dd e v e l o p m e n to f p r o d u c t i v i t ya n da l s oc o m m o np r o s p e r i t y t h em o n o p o l i e si n c h i n af a c eav e r y r e f o t i n i nt h er e v i e wo fm o n o p o l i s t i ci n d u s t r i e sr e f o r mi nd e v d o p e dc o u n t r i e s ，t h e r e f o r mo fm o n o p o l i e si sa l w a y sa c c o m p a n i e dw i t hr e g u l a t o r yr e f o r ma n dl e g a l r e n o v a t i o n r e g u l a t o r yr e f o r mi s t h ed e r e g u l a t i o no fo l dr e g u l a t o r ym o d e la n d f o u n d a t i o no fn e wr e g u l a t o r ym o d e l l e g a lr e n o v a t i o ni sas y s t e m a t i cc h a n g eu n d e r t h er e g u l a t o r yi d e a r e g u l a t o r yr e f o r mi n c l u d e sc h a n g e sf r o me c o n o m i cr e g u l a t i o nt o s o c i a lr e g u l a t i o n , d e r e g u l a t i o na n dr e r e g u l a t i o n o fc o m p e t i t i o nl a w , a n dt h e c o n v e r g e n c eo fr e g u l a t o r ya g e n c i e s t h el e g a lr e n o v a t i o ni n c l u d e sc o n v e r g e n c eo f s e c t o r a ll e g i s l a t i o n ，a n da p p l i e so fc o m p e t i t i o nl a wi n s e c t o r a li n d u s t r i e s t h e u n d e r s t a n d i n go ft h er e l a t i o n s h i po fm a r k e ta n dg o v e r n m e n ti s t h ea c a d e m i cb a s i so f r e g u l a t i o nb yg o v e r n m e n t ，a n dt h ec h a n g i n ga n dd e v e l o p m e n to fr e g u l a t o r yt h e o r i e si s t h eg u i d a n c eo fr e n o v a t i o no f l a w si nm o n o p o l i s t i cs e c t o r s u n d e rt h ev i e wo fr e g u l a t i o na n dl a w , w h e nr e v i e wa n ds u r v e yt h em o n o p o l i s t i c s e c t o r si nc h i n aw ef i n dl o t so ff l a w si n c l u d i n gr e g u l a t i o na n dl a w t h o s ef l a w s b a r r i c a d en o to n l yt h ed e v e l o p m e n to fm o n o p o l i s t i ci n d u s t r i e sa n da l s ot h es o u n d w o r ko fs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y i nr e g u l a t o r ya s p e c tt h o s ef l a w si n c l u d ef a i l u r eo f e c o n o m i cr e g u l a t i o na n di n a d e q u a c yo fs o c i a lr e g u l a t i o n ，i n a d e q u a c yo fd e r e g u l a t i o n ， a n dd i s p e r s i o no fr e g u l a t o r ya g e n c i e s i nl e g a la s p e c tt h o s ef l a w si n c l u d ed i s p e r s i o n 浙江理工大学硕士学位论文 o fl e g i s l a t i o n ，s e r i o u sr c g l l l a t o r yc h a m c t e r s ，a n dl i m i t a t i o no fa p p l yo fc o m p e t i t i o n l a w a c c o r d i n g l y , t op e r f e c tt h o s ef l a w sw es h o u l dw o r ko u to u rm o n o p o l yb o t hi n r e g u l a t i o na n dl a w st op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fm o n o p o l i s t i cs e c t o r s s o l u t i o n si n r e g u l a t i o n i n c l u d ec h a n g i n go fe c o n o m i cr e g u l a t i o na n di m p r o v e m e n to fs o c i a l r e g u l a t i o n ，r e b u i l d i n go fr e g u l a t o r ym o d e lb yc o m p e t i t i o nl a w , a n dp r o m o t i o no f c o n v e r g e n c e o fr e g u l a t o r ya g e n c i e s l e g a l s o l u t i o n si n c l u d e c o n v e r g e n c eo f l e g i s l a t i o n ，c o m p e t i z a t i o no fs e c t o r a ll e g i s l a t i o n ，a n dc o n v e r g e n c er e g u l a t o r ya g e n c i e s b y l a w k e yw o r d s ：m o n o p o l i s t i ci n d u s t r i e s ；r e g u l a t o r yr e f o r m ；l e g a l r e n o v a t i o n ； p r o b l e m s ；s o l u t i o n s 浙江理工大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第一章绪论 社会主义市场经济就是要是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极 分化，最终达到共同富裕。作为市场经济的重要组成部分，垄断行业在我国市场 经济中扮演着重要的角色。长期以来，我国垄断行业的垄断地位一直存在政治上 的合理性和法律上的合法性。垄断行业一般集中在关系国民经济命脉的重要领 域，不但影响着整个国计民生并且也是国家执行各种政策的必要工具。国家通过 立法、行政等方式维护和保持垄断行业的垄断地位。但是，随着市场经济改革和 发展的深入，传统垄断行业面临着来自各方面的挑战。其中最主要的就是垄断地 位的合理性问题。以往用于支持垄断合理性的理论随着市场经济的发展被渐渐突 破，在现实层面垄断行业也常常被社会所诟病。那么，在当前形势下应如何正确 看待垄断行业及其以后的发展是摆在市场经建设过程中需要解决的重要问题。 垄断行业作为市场经济的产物其样态、特点等随着市场经济的发展而变化， 历史上对待垄断行业的态度也不尽相同。但是，支持垄断还是反对垄断其背后总 少不了政府管制的身影。从客观表现方面看，管制是指政府对市场的介入，体现 为政府力量干涉市场力量。但是政府在什么情况下、以什么方式介入市场就是一 个极其复杂的问题。这个问题关系到政府管制和市场的关系、市场和管制的优点 和缺点等，从历史上看各国管制制度的建立和发展也都经历了一个较长的过程。 实际上，对管制的理解和认识其实就是对政府这只“有形之手”和市场这只“无 形之手 之间关系的认识，是正确处理市场和政府之间关系以实现经济目标的理 论前提。 在现代市场经济条件下，法律是保障市场经济有序运行和健康发展的必要制 度性保障。在垄断行业领域，资本的进入和退出、企业行为界限以及政府管制权 限等问题皆需要制定明确的、科学的法律予以规范。那么，以什么样的法律来规 范垄断行业和引导其今后的进一步发展就是我们在制度建设中需要着重考虑的 问题。从现实中看，垄断行业立法总是伴随着垄断行业管制理念的更新而更新， 浙江理工大学硕士学位论文 可以说垄断行业立法实际上就是垄断管制理念的具体化。 在我国的社会主义市场经济条件下正确地认识垄断行业、针对垄断行业本身 的特点构建合理的管制模式以及完善垄断行业立法是当前促进垄断行业发展的 重要问题。 1 2 研究现状 在国内，很难找到将垄断行业改革纳入到管制和法律视野下的著作。有的单 纯地从政策层面或者经济层面研究垄断行业改革，例如袁鲁宁、周正宾的关于 国企改革存在的问题及对策综述( 法制与社会2 0 0 9 第2 期( 下) ) 从企业形 式、资本构成以及所涉行业等方面指出了我国国有企业存在的不足并且从“内修 和“外调”角度针对国企改革作出了相应的建议，还有张卓元的关于社会主义 市场经济改革的几点看法( 中国发展观察2 0 0 8 年第8 期) 从坚持市场经济 方向、深化国企改革以及市场价格三的方面于政策层面讨论我国市场经济以及国 有企业的改革，还有王晴、蒋长流的垄断性国有企业改革：诺斯悖论( 经济 研究导刊2 0 0 6 年第5 期) 从制度经济学“诺斯悖论角度出发评论和解析了 国有垄断企业的现状和弊端，等等；也有的从管制方面做了一定范围内的探讨， 例如肖竹的竞争政策与政府规制关系、协调及竞争法的制度构建( 中国 法制出版社2 0 0 9 年版) 对管制的基本理论包括定义和历史沿革、管制与竞争的 关系等方面做了探讨，刘素英的关于政府管制理论和实践的新思考( 理论与 现代化2 0 1 0 年第4 期) 从管理、政治与法律途径三方面的整合角度探讨了管 制及其改革，许云鹏的利益集团视角下的政府管制研究( 浙江大学2 0 0 9 年博 士学位论文) 从管制合谋角度以经济学视野分析了管制，陆斌的社会性管制理 论评述( 法制与社会2 0 0 9 年3 月( 中) ) 则着重总结了当前社会性管制的理 论前沿和相应的成果，等等。这些文献从各自的方面讨论了我国垄断行业管制改 革及其法律变革方面的事项，但是综合而言，缺乏从垄断行业、管制改革和法律 变革三个方面入手并将之融合的著作。 在国外，有的著作偏重于回顾历史和总结经验，例如r o b e r tj w i l l i a m s 的 p o l i t i c sa n dr e g u l a t i o nr e f o r m ：s o m e a s p e c t so f a m e r i c a ne x p e r i e n c e ( al e c t u r e 2 浙江理工大学硕士学位论文 i nt h ed e p a r t m e n to f p o l i t i c s ，u n i v e r s i t yo f d u r h a m ) 回顾和分析了美国管制和管 制改革的历史及经验，等等；有的侧重于研究自然垄断行业的改革，例如a g o r o d e t s k l l 和i u p a v l e n k o 的t h er e f o r mo fn a t u r a lm o n o p o l y ( p r o b l e m so f e c o n o m i ct r a n s i t i o n ，v 0 1 4 3 ，n o 1 2 ，a p r i l2 0 0 1 ，p p 5 0 6 2 ) 则着重研究了经 济转型阶段管制的特点和作用，等等；有的从管制机关角度做研究，例如r o b e r t n k a t z 的b u s i n e s si m p a c tu p o nr e g u l a t o r ya g e n c i e s ( c a l i f o r n i am a n a g e m e n t r e v i e w ，s p r i n g 1 9 7 4 o l x v i n o 3 ) 介绍了经济和商业形势对管制机关的 影响和要求，t o mc h r i s t e n s e n 等的r e g u l a t o r ya g e n e i e s t h ec h a l l e n g e so f b a l a n c i n ga g e n c ya u t o n o m ya n dp o l i t i c a lc o n t r o l ( g o v e r n a n c e ：a ni n t e r n a t i o n a l j o u r n a lo f p o l i c y , a d m i n i s t r a t i o n ， a n d i n s t i t u t i o n s ，v 0 1 2 0 ，n o 3 ，j u l y 2 0 0 7 ( p p 4 9 9 5 2 0 ) 2 0 0 7 t h ea u t h o r sj o u r n a l c o m p l i c a t i o n 2 0 0 7b l a c k w e l l p u b l i s h i n g ) 则探讨了管制机关在社会自治和政府控制之间的作用，等等；有的 从管制革新方法创新方面进行研究，例如m u r r a y w e i d e n b a u m 的a n e w a p p r o a c h t or e g u l a t o r yr e f o m ( s o c i e t y ，儿n 峒7 川w f e b r y ar y2 0 0 5 ) 从金融行业的角 度介绍了特殊行业管制革新的具体途径，有r e xd e i g h t o n s m i t l l 等的w h a td o w em e a n b y r e t h i n k i n gr e g u l a t i o n ? ( t h e a u s t r a l i a nj o u r n a lo fp u b l i c a d m i n i s t r a t i o n ，v 0 1 6 7 ，n o 1 ，p p 4 1 - 5 6 ) 表达了对现有管制模式的反思和提出改进 建议，等等；有的则侧重于管制失灵的探讨，例如f i o n ah a i n e s 的r e g u l a t o r y f a i l u r e sa n dr e g u l a t o r ys o l u t i o n s ：ac h a r a c t e r i s t i ca n a l y s i so ft h ea f t e r m a t ho f d i s a s t e r ( l a wa n ds o c i a li n q u i r y , v o l u m e3 4 ，i s s u e1 ，31 6 0 ，w i n t e r2 0 0 9 ) 也是从金 融行业角度探讨管制失灵的原因和提出相应的措施，等等。 综合上述文献，国外研究管制在时间上比我国早而且广度和深度也都远远超 过我国当今研究水平。虽然一些国外研究成果可以应用于我国当前的研究和实 践，但是值得注意的是我国有其特有的国情，因此考虑借鉴吸收时应注意根据国 情和具体情况加以甄别。 1 3 研究意义 经过二十余年发展的社会主义市场经济在取得重大成就的同时也面临着进 3 浙江理工大学硕士学位论文 一步深入改革的现实。垄断行业作为市场经济的重要部分无论是在经济方面还是 在对国计民生的影响力方面都具有重大意义，而其所面临的进一步深化改革也是 市场经济改革的重要组成部分。从各国经验看，垄断行业改革总是伴随着管制改 革和法律变革一起进行的，以什么样的理念和理论支持我国垄断行业的进一步改 革并促进其迸一步发展的是本文写作的实践意义。除此之外，从管制和法律两个 方面解释和探讨垄断行业改革在一定程度上填补了当前我国理论研究的空白领 域，这是本文写作的理论意义。 1 4 研究方法 研究垄断和管制产生的历史、制度的变迁以及理念发展脉络是本文所用的历 史的研究方法。比较国外垄断改革中的管制改革和法律变革具体制度是本文所用 的比较和借鉴的方法。通过具体行业的探讨进而归纳整个垄断领域的特点是本文 采用的归纳的方法，以宏观的垄断行业特征指导我国具体行业的管制模式构建是 本文所用的演绎的方法。 4 浙江理工大学硕士学位论文 第二章社会主义市场经济中的垄断行业及其管制 2 1 社会主义市场经济本体论：以资源配置和福利分配为视角 从空想社会主义开始，人类就已经对“社会主义”做了诸多理论和实践上 的探索，但究竟什么“是社会主义”或者说社会主义“是什么”在相当长的历 史阶段内并没有明确的统一概念。1 实际上这应是社会主义最深切的一个命题一 一社会主义本体论即：社会主义是什么，其有着怎样的目标以及实现途径。社 会形态包含经济、政治、文化等诸多因素及其相互关系，可以说是一个纷繁复 杂的问题，因此在概念定义方面显得非常困难。那么，从经济方面如何理解社 会主义这个概念呢? 以邓小平为核心的党和国家第二代领导集体经过探索初步 回答了这个问题：“社会主义的本质，是解放生产力，发展生产力，消灭剥削， 消除两极分化，最终达到共同富裕。”当代背景下，如何正确地认识和理解这个 命题是我们进一步推进和发展社会主义市场经济的理论前提。 中国的社会主义经济走的是市场经济之路，发展的是中国特色社会主义市 场经济。现代语境下的市场经济关注的是如何有效地进行资源配置与合理的福 利分配。实际上，经济过程本身就是资源配置和福利分配的过程，无论是资本 主义社会形态还是社会主义社会形态乃至封建社会、奴隶制社会形态都概莫能 外。所不同的是当人类进入资本主义时代后，社会化大生产取代了以往较为封 闭和相互分离的生产方式，将不同生产部门、地区、国家的生产者紧密地联系 在一起。因此整个生产过程也被统一起来，相应地生产过程中的资源配置和福 利分配也不可避免地被统一起来资源配置和福利分配的社会化。可以说， 现代市场经济条件下的资源配置和福利分配是社会化大生产的产物，同时也为 社会化大生产的继续进行提供着制度保证。如果不存在社会化的资源配置和福 利分配，那么社会化大生产也将不复存在。如果说资源配置和福利分配构成了 经济的运行过程，那么我们就可以认为现代社会化的资源配置和福利分配制度 总和就是现代市场经济运行的过程。 1 参见陈华兴：完整理解中国特色社会主义的本质，浙江社会科学2 0 1 1 年第1 1 期。 5 浙江理工大学硕士学位论文 以资源配置和福利分配为视角，从经济层面理解上述关于社会主义的命题 所需要考虑的问题就是：社会主义经济中需要什么样的资源配置和福利分配方 式? 遵循这一思路，我们可以做出这样的理解：社会主义经济中的资源配置方 式要解放和发展生产力，其福利分配方式能够消灭剥削和两极分化并最终达到 共同富裕。那么，社会主义经济中的资源配置和福利分配之间有着怎么样的关 系呢? 我们不妨回到命题本身去寻找答案。首先，共同富裕是根本目标，这是 以消灭剥削和两极分化为前提的。如果剥削和两极分化长期和普遍地存在，共 同富裕就只能是空想。其次，解放和发展生产力是达到共同富裕的基础，其为 共同富裕提供物质基础。缺少了生产力的极大发展无论如何也实现不了共同“富 裕 。综上所述，我们认为：在社会主义经济中福利分配是最终目的，其为社会 主义经济指明了方向；而资源配置是实现此目的的必由之路，其为社会主义经 济提供物质保障。缺少了社会主义福利分配制度的经济将不可避免的走向资本 主义，而缺少了能够解放和发展生产力的资源配置方式社会主义经济也将因为 缺乏物质支持而不能实现其最终目标。 为了实现上述社会主义经济目的，我们经过多年的探索和努力逐步建立起 了具有中国特色的社会主义市场经济体制。在构建和完善社会主义市场经济的 过程中，我们从单一的公有制经济向各种所有制经济并存的方向不断迈进。在 单一公有制经济时代，无论是资源配置还是福利分配都有国家统一管理，生产 什么、生产多少以及如何分配等一系列问题通通交由国家决定。这种资源配置 和福利分配制度经由历史和实践证明不符合解放和发展生产力的要求，最终也 达不到共同富裕的目标。实际上，这是生产关系与生产力不适应并阻碍了生产 力发展的表现。为解决生产关系与生产力之间的矛盾，我国社会主义建设引入 了市场经济，从资本所有制到劳动关系、从生产经营模式到政企关系等等一系 列有关生产关系的事项从单一化逐步多元化。在多元化的过程中，资源配置和 福利分配方式也不可避免地实现了多元化，市场经济当中的“无形之手 在资 源配置和福利分配中起到了越来越多的作用。 从宏观角度讲，资源配置和福利分配作为整个经济的运行过程，其任何变 化都反映了整个经济领域的变化，反之，其任何变化也都会影响到整个经济领 域。可以说资源配置和福利分配与动态意义上经济的概念是等同的，前者是后 6 浙江理工大学硕士学位论文 者在概念上的描述。那么，从这个角度来理解社会主义经济本体论这个命题我 们总结为：以社会主义为发展方向的资源配置和福利分配制度的统一体，具体 而言就是优化的资源配置和公平的福利分配制度。 2 2 社会主义市场经济中的垄断行业 2 2 1 垄断的概念和特征 从词源上讲所谓“垄断”本来是个中性词，代表着大量市场和资源的集 中以及服务的一体化，但是现代经济学和法学意义下的垄断早已超出了这个范 围。按照元照英美法词典的解释，垄断( m o n o p o l y ) 是指：通过统一利益、 管理或通过协议和联合行动来限制竞争的做法，其结果导致只有一家或少数几 家企业控制某种商品或服务的生产、提供或销售。2 从这个定义上看垄断至少应 当包含动态和静态两方面的元素。在静态意义上，垄断是指企业在相关商场上 具有一定的市场优势势力的状态，这种市场势力使得企业能够通过产品的产量 和价格等影响市场运行过程，影响同业者( c o m p e t i t o r s ) 、新进入者( n e we n t r a n t s ) 以及消费者( c o n s u m e r s ) 的行为从而改变市场结构。从动态意义上讲，垄断也 可以理解为垄断行为或者垄断过程，包括获取优势市场势力的行为和滥用优势 市场势力的行为。而作为反垄断法发源地的美国甚至不对垄断做定义，其更多 的关注于垄断者的认定。在美国垄断者是指“能够通过改变其出售产品的数量 而改变其产品市场的市场销售价格的一个销售者( 或者像单个销售者那样行动 的一群销售者) 。3 在现实中由于理解的侧重点不同也导致了对待垄断态度的差异，与静态意 义上的垄断相对应的可能一般倾向于结构主义的反垄断态度，而与动态意义上 的垄断相对应的则一般采取行为主义的反垄断态度。当然这只是相对而言，奉 行结构主义的国家不一定排斥行为主义的应用，反之亦然。4 从历史角度看，垄 断长期存在于市场经济中，无论是以欧美为代表的发达市场经济国家还是广大 2 参见薛波主编：元照英美法词典，北京：法律出版社2 0 0 3 年版，第9 2 7 页。 3 理查德a 波斯纳：反托拉斯法( 第二版) ，孙秋宁译，北京：中国政法大学出版社2 0 0 3 年版，第9 页。 4 参见漆多俊著：经济法理论基础( 第四版) ，北京：法律出版社2 0 0 8 年版，第1 9 7 - 1 9 8 页。 7 浙江理工大学硕士学位论文 转型市场经济国家。长期以来支持垄断合理性的理由主要包括规模经济( 1 a r g e e c o n o m i c so fs c a l e ) 、公共服务目的( p u b l i cs e r v i c eo b j e c t i v e s ) 和战略重要性 ( s t r a t e g i ci m p o r t a n c e ) 。5 从垄断本身来看，包括垄断主体、垄断客体以及垄断对象。垄断的主体是 具有相当市场优势地位的企业甚至是政府职能部门，其优势地位可能来源于历 史原因、市场运行过程、企业自身的技术优势或者是专利优势、行政垄断或政 府扶持以及企业的策略行为等等。有必要指出的是在具体的案例中，垄断者往 往不是由于上述单个原因获取优势市场地位而是多方面的原因共同促成了垄断 势力的形成。垄断的客体是市场优势地位，这种地位突出表现为垄断者的市场 势力( 包括产量、市场占有率等) 明显强于同一市场中的其他企业。获取利益 是企业市场行为的唯一目标，而优势市场地位的获得和使用有助于企业获取非 正常的利润或者说垄断利润。垄断者通过控制产品产量、价格等行为将同一市 场中其他经营者排挤出去并且阻止其他经营者进入，并有可能使产品单一化以 排除消费者的可替代性选择，从而通过控制供求关系打破市场经济规律使产品 价格脱离并高于其价值。在这种情况下消费者由于没有可替代性选择而只能购 买价格高于其本身价值的商品，从而垄断者获取了高额垄断利润。 垄断的对象是相关市场。在这个市场中，可能只存在一种商品也可能存在 可以相互代替的数种商品；可能只存在一个商品或服务提供者即独占垄断者， 也可能存在多家商品或者服务提供者，其中可能只有一家企业具有垄断势力也 可能多家。在垄断性结构的市场中，垄断者通过剥削性( e x p l o i t i v e ) 和妨碍性( 也 叫排除性的，e x c l u s i v e ) 滥用垄断行为限制和排除竞争并获取垄断利润。剥削性 滥用是指以不公平的高价出售或者以不公平的低价购买以剥削交易对手；妨碍 性滥用是指以不正当的低价销售或者不正当的拒绝交易等行为排除和限制竞争 者。6 在现实中垄断者会通过策略行为或者相互之间的共谋等方式滥用市场势 力，在短期内其他企业的正常经营将会遭受正常市场因素以外因素的影响而渐 渐陷入困境，并最终退出市场或者被垄断者兼并。在这一阶段内消费者可能会 因为垄断者增加产量及降低价格等行为造势获益。从长期来看，由于其他经营 5 s e ed a m i e ng e r a d i n ，i n t r o d u c t i o n ，7 h el i b e r a l i z a t i o nm o n o p o l i e si nt h ee u r o p e a nu n i o na n db e y o n d ，e d i t e d b yd a m i e ng e r a d i n ，2 0 0 0k l u w e rl a w i n t e r n a t i o n a l 6 参见王晓晔：剥削性滥用行为的反垄断管制，价格理论与实践2 0 0 8 年第1 0 期。 浙江理工大学硕士学位论文 者或被迫退出市场或被兼并，市场结构呈现单一化趋势，垄断者渐渐占据了市 场上绝大部分甚至是全部市场份额。此后在利益驱动下垄断行为由针对同业者 转向针对消费者，通过低量产出和高价出售获取非正常利润。垄断性或者说是 单一化的市场结构一方面阻碍了产业的发展和进步另一方面严重侵害了消费者 的利益。在竞争性的市场结构中，企业为在与其他企业的竞争中生存下去并获 得利润，尽量通过科技研发、提升质量、降低成本以及开拓新领域等方式与其 他企业竞争。这种模式不但可以促进企业本身的发展并且可以在社会层面上促 进整个产业的技术升级与进步，最终使消费者享受更好的商品和服务。但是在 垄断性结构下的市场中，垄断者仅通过产量影响供求关系从而提高价格的方式 就能获得高额利润，其失去了科技研发、提升质量以及降低成等正常竞争行为 的动力，不但使产业僵固停滞不前影响整个产业的正常发展和进步，并且最终 使消费者既不能享受更好的服务和商品又被过度剥削，降低了消费者福利。 2 2 2 我国市场经济中的垄断行业及其特征 由于以往计划经济所形成的历史因素和社会主义市场经济建立及发展过程 中所带来的各种现实因素的双重作用，我国的市场经济中存在着大量的垄断企 业及其垄断行为，并且这些垄断企业及垄断行为在很多方面呈现出相似性甚至 共同性。 第一，垄断行业集中领域。目前，我国垄断行业集中的领域有两个主要特 点：其一，关系国民经济命脉；其二，与普通大众日常生活密切相关，往往是 公用企业。公用企业通常是指具备“民生经济必须性 、“欠缺需求弹性 以及 “自然独占性 等特征的行业。7 我国市场经济中的垄断集中存在于能源、通信 传输、交通运输、金融以及金属冶炼等行业和领域。其中能源包括石油、天然 气、煤炭、电力，通信传播包括电信通讯和有线电视网络及互联网网络，交通 运输主要是铁路运输和航空运输，金融主要指银行业及保险业，金属冶炼主要 以钢铁行业为代表。这些行业关系国民经济命脉亦对普通民众正常生活有着巨 大影响，为民众生活不可或缺的必需品。 第二，垄断形成原因：我国垄断行业的形成有着复杂的历史和现实因素。 7 参见王文字：公用事业管制与竞争理念之变革以电信与电业法制为例，台大法学论丛第2 9 卷 第4 期。 9 浙江理工大学硕士学位论文 首先，从历史角度讲我国现存的垄断应追溯到计划经济时代，甚至有的观点认 为我国垄断的形成和发展是直接由计划经济造就的8 。出于当时人们对经济规律 的片面认识和缺乏经济管理的经验，全部公有制经济在建国之后尤其是社会主 义改造以后被认为是合理的和应然的。在全国范围内建立起了由全民所有、政 府管理的经济模式。在社会主义公有制经济建立和发展过程中大批国有企业得 以建立和发展起来。在国家的扶持下，很多国有企业经过多年的积累形成了在 某一特定行业独占经营或几家经营的局面，其中有的是地区性的也有的是全国 性的，而实际上，这些企业都是计划经济的产物。然而，随着我国由计划经济 转向市场经济，这些企业的实力并没有当然地削减。凭借先前积累的市场势力， 原先计划经济中的这些独占或者说是寡占经营者便转化为了市场经济中的垄断 者。并且由于缺乏管理经验及理论积淀等因素，改革过程中对这些经营者滥用 市场优势地位的行为并没有进行有效监管和处理，更使得原先已占有市场优势 地位的经营者获得了更加强大的市场势力。 其次，我国垄断形成的现实因素非公有制资本缺乏、经济观念落后、 社会主义属性考虑以及政府和垄断企业行为。由于垄断企业所在行业大都具有 资本密集型的特性，而市场经济改革之初民间资本匮乏，从而使得民间资本很 难进入这些领域，因此也就无从改变垄断性的市场结构。从计划经济向市场经 济转变并不当然地引起对经济管理认识的迅速转变，认识的转变就像经济体制 本身转变一样需要有一个逐渐的过程。思维惯性在很长一段历史时期内左右着 管理者对经济的管理。原先对待计划经济时代国有企业的思维模式继续存在， 反映在经济管理中就是旧的方法、模式以及途径在市场经济时代得以继续沿用， 在这种情况下垄断结构继续普遍存在也就具有了其深刻的思维模式和方法论根 源。 出于对国家经济命脉的重视和市场经济的社会主义属性的保证，必要份额 的公有制经济一直都是建立和发展社会主义市场经济过程中所要考虑的重要问 题。从垄断企业的行业特点( 大都集中在对国民经济命脉起关键作用的行业) 和股份制改革后国有股份所占比例就可以清晰的看出上述考虑。在保证国家经 济安全和保证市场经济的社会主义属性的大背景下，我们一直以较为谨慎的态 8 参见胡丽华：我国国有企业的垄断问题， 广西社会科学2 0 0 7 年第7 期。 1 0 浙江理工大学硕士学位论文 度对待可能进入有关国民经济命脉行业的非公有制资本。相应地，各种官方形 式的针对非公有资本的进入障碍应运而生，包括各种特许经营制度、各种进入 审批制度以及在税收、销售等方面的限制，从而在整个经济政策层面阻碍了非 公有制资本进入垄断行业。因而，垄断行业的状况并没有得到大幅度的改变， 整个市场依旧保持着单一的市场结构。 随着我国市场经济的进一步发展以及各种市场经济制度的逐步建立和完 善，加之不断学习和研究国外先进经验，我们对公有制经济和私有制经济之间 的关系也有了新的认识。我国开始逐步放松对非公有制资本进入这些行业的限 制。随着非公有制资本的进入，原先的单一性市场结构开始向多元性转变，国 有垄断企业的垄断地位在这些具有活力的新进入者的冲击下被动摇。从现实层 面看，原先国有垄断企业生产技术、科技水平、管理模式以及经营方式较为陈 旧，已难以适应在市场经济环境中竞争的需求，而新进入者不但有较为先进的 生产管理模式更重要的是有巨大的竞争动力，这种动力源于在与垄断企业对抗 中生存下去并谋求利润的压力，这种动力促使新进入者研发新技术、创新管理 经营模式以及降低经营成本。在此情况下，垄断者的垄断地位有被消除的趋势， 甚至最终有可能威胁到其生存。为了保持甚至扩大自己的市场优势地位，垄断 企业在新进入者形成足够与之抗衡的实力之前便想方设法阻碍其他企业的发 展，通过产量和价格的控制、原材料的控制、横向和纵向的合并以及共谋或者 寻求国家部门的帮助和支持等行为阻止新进入者的发展或者干脆将其排挤出市 场或者兼并。因此，垄断企业为确保和加强垄断地位而对新进入者采取的各种 限制行为可被认为是垄断得以继续存在的重要市场因素，但是这种市场因素属 于滥用市场优势地位是非合理的市场因素。 在针对国有垄断企业的市场经济改革中，许多原有的独占经营的企业在重 组后被分割成几家企业并得以继续经营原有业务。从形式上看，原先独占的经 营者被分割为经营相同业务的多个经营者之后，便具备的竞争的前提条件即多 元化的市场结构，竞争性的市场也就可以相应地发育并发展并最终形成。但是 事实并非如此，竞争性的市场仍然没有得到有效的发展，有的市场甚至不存在 竞争行为。那么问题出在何处，为什么存在潜在的竞争者却不存在竞争行为呢? 这是因为：首先，因为竞争利益是竞争行为的唯一驱动力，如果不存在竞争利 浙江理工大学硕士学位论文 益或是竞争产生不利益时潜在的竞争者之间就不会有竞争行为；其次，竞争不 是产生利益的唯一方式，寡头垄断也可以带给潜在竞争者利益，这种垄断利益 甚至会超过可能的竞争利益，并且这种利益获取方式既减轻了企业压力又不会 导致相互竞争产生的对企业本身的负面效果。因而在现实中，分割后的经营者 之间以各种各样的方式维持着多家经营但彼此不竞争的局面，他们或者以地域 为标准或者以产品为标准划分了各自的市场范围，或者根本不存在市场划分仅 以默示的行为例如提供等价等质的产品或者服务保持寡头垄断的市场状态，在 此情况下它们既避免了彼此竞争所带来的压力又能获得高额的垄断利润。因此， 同业者之间的这种“默契”也是导致垄断继续存在的重要原因。 市场从来都不是单独存在的，或多或少，作为“有形之手”的政府作为管 理者一直都是市场运行的重要因素。尤其是“古典主义”经济理论破灭后，从 “凯恩斯主义”开始人们对政府在经济中的作用认识日益加深，更加强调政府 调整“市场失灵”的地位和作用而不是一味的对经济实行自由放任的政策，即 便是稍后崇尚“自由主义”的“新古典主义”也不得不承认这一点。在我国建 立和完善市场经济的过程中，政府行为一直发挥着举足轻重的作用，其中市场 结构的形成也深受其影响。这种影响来自于两方面：作为和不作为。首先，由 于各种因素包括管理观念陈旧、政企关系过于紧密等影响，许多政府部门对各 种经济事务进行了强势的不合理作为，例如设置进入障碍和各种对垄断企业的 补贴等。这些行为从客观上保持和加强了垄断企业的优势地位，维护了垄断的 市场结构。其次，对原有垄断者必要的监管和对新进入者应有的保护与扶持， 是政府在经济转型阶段培育竞争性市场结构的重要任务和职责。然而现实中政 府部门并没有尽到应有责任以至于放任了垄断企业的各种垄断行为，客观上影 响到了竞争性市场结构的建立。 2 2 3 我国垄断行业的弊端 第一，从资源配置角度看单一化的市场结构不利于资源配置合理化。竞争 性市场结构的要素包括：同一市场上存在不同的经营者，并且这些经营者之间 相互竞争。市场结构多元化即存在不同的经营者是形成竞争型市场结构的前提， 但是市场结构多元化并不必然产生竞争性的市场结构。这是因为除了静态的经 1 2 浙江理工大学硕士学位论文 营者格局外，动态的竞争行为也是竞争性市场结构必不可少的要素。从资源配 置角度理解不同的市场结构，我们会发现其中存在着巨大