（国际贸易学专业论文）提高中国电子信息产品出口竞争力的实证研究.pdf

摘要 本文对中国的电子信息产品贸易发展现状进行了评价和分析，总结出中国电子信息产品贸易获 得长足发展的同时，也存在“两低三高”的问题。即产品档次低，产品附加值低，高外需依赖性。 高外资依附性和高摩擦性。 本文通过运用国际市场占有率、出口贡献率、贸易专业化指数、显性比较优势指数、出口增长 优势指数、净出口指数等6 大指标建立评价模型，应用主成分分析法，针对世界主要国家或地区的 计算机类产品、通讯类产品、i c 类产品进行竞争力评价，得出不同国家或地区在电子信息各类产品 的真实竞争力水平和捧名。 为了进一步分析中国电子信息产品出口竞争力的来源，本文分析了迈克尔波特关于国家竞争优 势的各个影响因素，依据指标和数据采集的难易程度。选取其中的研发因素、产业集中度因素和f d i 因素，考察中国电子信息产业1 9 9 5 - 2 0 0 5 年的数据，运用多元线性回归法分析各要素对中国电子信 息产品出口竞争力的影响 本文阐述了韩国电子信息产业的发展经验。韩国电子信息产业发展的经验主要包括政府对电子 信息产业发展的支持和引导、以学习为基础的技术刨新机制、建立以政府为主导的电子信息技术 研究开发创新体系、培育具有高素质的人才资源、组建大企业集团、树立国际品牌、开辟国际市场。 这些经验对中国制定自己的电子信息产业发展战略，提高产品国际竞争力具有十分重要的借鉴作 用。 本文以影响中国电子信息产品出口竞争力主要因素为线索，借鉴韩国电子信息产业的发展经 验，分别提出了促进中国电子信息产品出口竞争力提升的对策，主要有：实施研发战略、实施大公 司战略、实施品牌战略、实施人才战略等。 关键词；竞争力；电子信息产业；电子信息产品；影响因素； a b s t r a c t w ed oa n a l y s ea n dr e v a l u ec h i n e s ei tr o d u c t st r a d es t a t u st h i sp a p e r ，c o n c l u d i n gt h ep o “t h a t d u r i n gt h ec 0 1 i s eo fg e t t i n gg r e a tp r o g r e s s , t h e 佗i sab i gp r o b l e mn a m e d 2f a c t o r sl o w e ra n d3f a c t o r s h i g h e r i nc h i n e s ei ti n d a s t yg r o w i n g l o wp r o d u c t sc l a s s ，l o wa d d e dv a l u e ，h i 9 1 1 1 yf o r e i g nd e m a n d s n e e d e d , h i g h l yf o r e i g ni n v e s m t e n td e p e n d e d , a n dh i g ht r a d ec o n f l i c t sr a t e w ea p p l ym a i nf a c t o r sm e t h o dt oa n a l y s et h ec o m p e t i t i v ei n d e xo fc o m p u t e r p r o d u c t s , c o m m u n e i a t i o np r o d u c t s ，i cp r o d u c t s ，c o n c l u d i n gt h er e a lc o m p e t i t i o no f d i f f e r e n tc o u n t r yo rr e g i o ni nt h e w o r l d 谢t hw o r l dm a r k e tt a k i n go v e rr a t e , n t b , r c a t s c , n e te x p o r ta m o u n t i no r d e rt og u tt h ec o m p e t i t i v es o u i c co f c h i n e s ei ti n d u s t y ，w ec h o o s es o m ei n d e x e s ( i d 、f d i ， i n d u s t y f o c u s ) f r o m m i c h a e l p o r t sn a t i o n a lc o m p e t i t i v e m e t h o d t h e o r y a c c o r d i n g t o d i f f i e u l t y o f t h ed a t a g a t h e r i n ga n di n d e xa n a l y i n g ，w ee s t a b l i s h i n gq u i c ke s t i m a t ce q u a t i t i o nm a t h e m a t h i sm o d e lb a s e do nw i t h t h ec h i n e s ei ti n d u s t r ys t a t i c sd a t af r o m1 9 9 5 - 2 0 0 5 ，a n dg e n e r a t i n gw h i c hf a c t o rp l a ym o r ei m p o r t m e n t r o l ea m o n gt h o s ef a e t o m w es t a t cs o u t hk o r e ar ri n d u s t yd e v e l o p i n ge x p e r i e n c e s o m eg o o de x p e r i e n c ea r ci n v o l o v i n gi n s o u t hk o r e ar rg r o w n i n g ，g o v e r n m e n ts u p p o r t i n ga n dg u i d i n gi tp r o g r e s s i n g s e t t i n g 叩g i a n t e o r p o r a t i o n , e s t a b f i s hi n t e r n a t i o n a lf a m o u sb r a n d ，b r e a k i n gi n t ow o r l dm a r k e t ，t r a i n i n gh i g hc l a s s i c a l h u m a nr e s o u r c e t h e s ee x p e r i e n c ep l a yv e r yi m p o r t i n gr o l ei nc h i n e s ei ti n d 瑚t ye x p a n d i n gs t r a t e g ya n d d e v e l o p i n gc h i n e s ei tp r o d u c t sc o m p e i t i o n b a s e do nt h ef a c t o r so fi n f e c t i n gc h i n e s er rp r o d u c t se x p p r i n gc o m p e t i t i o n , w i t ht h es o u t hk o r e ai t i n d u s t ye x p a n d i n gc x p e r i o n c e ，w es t a t es o m eg r o w i n gs t r a t e g i e s ，a c t u a l i z i n g r & d s t r a t e g y 、e s t a b l i s h i n g g i a n ti n t e r n a t i o n a lg r o u ps t r a t e g y 、s e t t i n gu pi n t e r n a t i o n a lb r a n ds t r a t e g y 、t r a i n i n gh i g hc l a s s i c a lh u m a n n 器o u r c 已 k e yw o r d s ：c o m p e t i t i o n ；i ti n d u s t y ；r rp r o d u c t s ；i n f e c t i n gf a c t o r s 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实， 本人负全部责任 论文作者( 签名) ： ( 注：手写亲笔签名) 学位论文使用授权说明 问年。6rz ce l 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光 盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。 论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： ( 注：手写亲笔签名) 渺j 年宅6 y a e l 1 选题背景 第1 章绪论 电子信息产业涉及通信设备制造业、计算机及相关设备制造业、微电子及元器件制造业、视频 音频产业、专用信息应用设备制造业、软件业、信息服务业和网络建设业等，是划时代的战略性高 科技产业，其发展之迅速远超过历史上的其他产业。 电子信息产品是指采用电子信息技术制造的电子雷达产品、电子通信产品、广播电视产品、计 算机产品、家用电子产品、电子测量仪器产品、电子专用产品、电子元器件产品、电子应用产品、 电子材料产品等产品及其配件中国是电子信息产品生产，出口大国，2 0 0 4 年产值3 3 8 6 亿美元， 解决了5 1 2 万人口的就业，完成1 2 5 5 0 亿美元工业利润，出口额高达1 7 1 7 8 2 亿美元，占全国外贸 出口总额的2 8 9 5 ，约占全球电子信息产品贸易总额的2 5 。o 就主要电子信息产品而言，程控交 换机，手机、微机、显示器、彩电、激光视盘机等产品的产量都已超过全球总产量的三分之一。但 从另一方面看，中国电子信息产业仍处于国际分工的末端，核心技术匮乏，核心产品竞争力薄弱， 企业实力不强，“大而不强”这是中国电子信息产业的现状。为此，信息产业部明确提出，新世纪 初中国电子信息产业的核心任务是实施强国战略，加快中国由世界电子信息产品贸易大国向世界电 子信息产品贸易强国转变。 进入新世纪以来，电子信息产品对外贸易的国内外环境发生了一系列深刻变化，为了顺应这一 变化，对中国当前实施的贸易战略进行根本性调整势在必行。 从国内看，有两大背景要求中国新时期电子信息产品贸易的发展战略发生转折性变化。 一，是2 0 0 1 年中国正式成为w t o 成员国。加入w t o 使中国获得了更加广阔的对外贸易发展 空问，使中国企业拥有了更多的机遇利用两个市场、两种资金和两种资源，同时，加入w 1 d 也意 味着中国企业将面临更加严峻的国际竞争。 二，是在很长时间以来，“出口创汇。不遗余力扩大出口”成为中国各地区、各行业发展对外 贸易的重要目标。顺差就是成绩，创汇就是目的，这几乎已经成为我们的思维定式和政府官员追求 政绩的目标。o 在这种发展观的指导下，中国电子信息产品对外贸易虽然取得了突飞猛进的发展，迈 入了电子信息产业大国的行列，但是各种深层次问题却日益凸显。这些问题集中体现在：当前中国 电子信息产品出口的总体层次和效益较低，外资依附性高、外贸依存度高，贸易发展的摩擦性高 这些问题的存在不仅严重制约了新时期中国电子信息产品对外贸易的进一步发展，也加大了中国政 治、经济领域的风险，甚至威胁到国家经济安全因此，改变长期以来指导中国电子信息产品对外 贸易工作的传统贸易发展观，建立新型的贸易发展观具有重大的战略意义 从国际看，两大国际经贸发展新态势对中国新时期电子信息产品对外贸易的发展既提供了机遇 更带来了前所未有的挑战。 一、是经济全球化背景下，产业结构向高级化方向发展，资金、技术密集型产业及服务业将成 为未来电子信息产品贸易发展的重要方向；同时，知识要素的竞争优势将取代传统成本比较优势而 成为国际分工的主要基础当前中国电子信息产品的贸易结构层次较低，贸易发展仍主要依赖于成 本要素竞争，这将使中国电子信息产品对外贸易的发展面临越来越严峻的挑战 二、是国际产业发生转移，新型国际分工体系正在形成。以价值链为载体的国际分工更加深化， 跨国公司更多地占据了具有高附加值的产业链的两端，即以研发、技术创新和品牌管理为一端，销 售渠道为另一端，而中间环节则借助他国的资源来运作，东道国企业更多地被纳入到发达国家跨国 公司的全球发展战略中在新型的国际分工体系下，跨国公司将部分低附加值的加工制造业转移到 。信息产业部经济体制改革与经济运行司编委会中国信息产业年鉴2 0 0 4 【h 】北京：中国经济出版社2 0 0 5 ：4 7 。童有好中国电子信息产业步入新的转折期f j 】中国信息导报2 0 0 5 ( 吣) ：1 l - 1 3 l 国外。中国因为具有优惠的政策、广阔的市场、低价的劳动力、优良的基础设施、稳定的政治环境， 是他们投资的首选地。跨国公司将制造中心、研发中心向中国转移的趋势日益明显，这对提升中国 企业的技术水平以及参与国际企业高端发展平台的对接提供了更多机遇。 本文结合2 l 世纪以来国内外经贸环境发生的重大变化，从贸易战略的高度来审视当前中国电子 信息产品对外贸易发展中存在的问题，探讨新时期提高电子信息产品出口竞争力研究，这是十分有 意义的。 1 2 研究意义 在电子商务日益成熟的今天，中国电子信息产业在迎来重大发展机遇的同时，也面i 临着更为广 泛、复杂、尖锐、激烈的竞争和挑战。不断提高中国电子信息产晶国际竞争力，制定正确的电子信 息产品出口贸易发展战略及政策，是关系国计民生的大事，也是中国朱来电子信息产业竞争力之所 在。 1 ，2 1 对中国电子信息产业真实竞争力水平做出客观评价 电子信息产业是中国第一大产业，2 0 0 5 年计算机类产品，通讯类产品山口量世界第一，整个 产业的出口占剑当年出口总额3 0 以上。电子信息产业也是关系国家经济命脉和国家安全的基础性 和战略性产业。通信网络是国民经济的基础设施、网络与信息安全是国家安全的重要内容、信息技 术和装备是国防现代化建设的重要保障，信息产业已经成为各国争夺科技、经济、军事主导权和制 高点的战略性产业。电子信息产业还是国民经济的先导产业，它具有厂泛适州性和渗透性，大力普 及应用信息技术，可实现对整个国民经济技术基础的改造。因而，通过对电子信息产业的优先发展， 可以带动各行各业的发展。电子信息产业亦是推进国家信息化、促进国民经济增长方式转变的核心 产业。电子信息产业的发展将推动其他产业的信息化进程，从而提高其他产业的效率，大量降低物 质消耗和交易成本，对实现中国经济增长方式向节约资源、保护环境、促进可持续发展的内涵集约 型方式转变，并对提高人民生活水平和改变j 作方式，具有现实意义和重要推动作用。 虽然电子信息产业已经是中国战略性产业和支柱产业，但整体产业竞争力还是很弱。本文采用 科学的方法，通过比较、分析、研究2 0 0 2 - 2 0 0 5 年世界主要国家不同类别信息产品竞争力指数的变 化，揭示出虚假“繁荣”的中国电子信息产业背后深层次矛盾，对中国电子信息产业竞争力水平做 出全面、客观、公正的评价。 2 2 为提高中国电子信息产品出口竞争力提供策略借鉴 电子信息产业在中国并没有起到发挥节约资源、回报丰厚、提升产业结构的重要作用，反而资 源浪费过度、生产效率低下、环境污染严重，产业发展模式已经到了“非改不可”的地步。本文通 过对中国电子信息产业不同类别产品出口竞争力的研究，分析中国电子信息产业在国际上所处的地 位及与发达国家之间的差距，总结当前中国信息产业出口竞争力较弱的问题症结，结合韩国电子信 息产业发展的经验。对提高中国电子信息产品出口竞争力提供策略借鉴。 1 3 理论综述 1 3 1 国际竞争力研究综述 1 国内外学者对国际竞争力的最新研究 国内外学者对国际竞争力进行了大量的研究，其中以2 0 世纪8 0 年代世界经济论坛( w o r l d e c o n o m i cf o r m n , w e f ) 和瑞士洛桑国际管理发展学院( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o r m a n a g e m e n t 2 d e v e l o p m e n t i m d ) 关于国际竞争力研究的影响最为广泛。1 9 8 5 年w e f 与i m d 合作出版了世界竞 争力报告，在书中指出国际竞争力是一个国家或一个公司在世界市场上均衡地产出比其竞争对手更 多财富的能力，并从竞争力资产和竞争力过程两方面研究了国际竞争力态势。这里竞争力资产是指 自然资源或基础设施等，而竞争力过程是指将资产转化为经济结果然后通过国际化所产生的竞争力 世界经济论坛对国际竞争力所下的定义是一个综合的概念，既包括企业内部效率形成的竞争力，又 包括环境左右而形成的竞争力，而后者是更主要的内容。 实际上，有关竞争力的理论经历了一个不断演化的过程。古典经济学家主要以资源拥有量衡量 或比较国家间竞争力。早期的比较优势理论也在于尝试解释国家间如何竞争。然而，仅对资源拥有 量的比较并不足以给出令人信服的解释。进入2 0 世纪，国内外学者从不同的角度发展和解释竞争力 的意义，创建了不同的学说。 ( 1 ) 美国哈佛大学商学院的迈克尔波特( m i c h e le p o r t e x , 1 9 8 2 ) 的国家竞争优势理论一国的国 际竞争力最终是由该国产业和企业的国际竞争力决定。2 0 世纪8 0 年代，哈佛商学院的迈克尔波 特( m i c h a e lp o r t e r ) 将其对产业组织和商业战略的深入了辩应用于国际贸易领域。并出版了他的 国家竞争优势o 一书。在书中，波特明确阐述了竞争优势的内涵。他的关于竞争优势来源的论述， 关于取得或保持竞争优势途径的探讨。对于任何国家、行业和企业来说都具有重要的借鉴意义波 特研究的逻辑线索是：国家竞争优势取决于产业竞争优势，而产业竞争优势又决定于企业的竞争战 略。波特站在产业( 中观) 层次，从下而上，即从企业( 微观) 层面向上扩展到国家( 宏观) 层面。 波特认为，当从国家层面上进行衡量时，国家竞争力的唯一意义就是国家生产力；一个国家的竞争 优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的优势。 波特通过将国际贸易和投资与竞争战略融合形成国家竞争优势理论，把国内需求条件和国家竞 争优势结合起来，扩展了国内大规模市场优势，突出了对外贸易和生产的国内需求作用的关系。从 波特的理论中可以看出，所谓“国家竞争优势”，就是一国范围内可以调度的资源，最终在国际市场 上确立本国产品市场占有率为目的的竞争能力在“国际竞争优势”概念下，国际竞争已不仅仅是 单独的企业行为，而是涉及国家方方面面的行为，是需要动员各个领域的力量才能完成的行为9 ( 2 ) 技术创新说。美籍奥地利经济学家熊彼得( s e h u m p e t e rj a ) 在1 9 3 4 年所著的经济发展理 论 一书中提出，创新是指企业家实行对生产要素的新的结合，而最先发明创新的企业可能因此改 变与竞争对手问的竞争态势迈克尔波特也很看重创新在企业取得竞争优势时所扮演的角色他 所谓的创新不仅指技术上的改善，也指在促销方法、组织方式等方法上的改进。他认为一国兴衰的 根本原因在于能否在国际市场上取得竞争优势，而竞争优势形成的关键又在于能否使主导产业具有 优势；优势产业的建立要靠提高生产效率，提高效率的源泉又在于企业是否具有创新机制和仓新能 力。简单的说，波特认为一个国家的竞争优势也就是行业企业的竞争优势，亦即生产力发展水平 上的竞争优势显然，熊彼得和波特从微观角度阐述了创新对生产效率与企业竞争力乃至产业竞争 力的重要作甩。 ( 3 ) 诺贝尔经济学奖得主道格拉斯诺斯( d o u g l a s sc n o r t h , 1 9 8 9 ) 和美国另一位经济学家曼库 尔奥尔森( m c w o l s o n , 1 9 9 0 ) 强调了制度对于提高国家竞争力的重要性。诺斯认为有效率的经济组 织是经济增长的关键，而制度上的合理安捧不仅可以保持经济组织有效率，还可以克服环境如自然 资源和社会资源方面的不足奥尔森认为经济发展与否取决于制度安捧，一国的竞争力归根结底与 一国的制度安摔有关。 ( 4 ) 在实证研究方面，中国学者狄昂照等从国家和地区的宏观层次角度出发，采用欧洲货币基金 组织的指标分析方法和国际市场占有率研究国际竞争力；金碚( 1 9 9 7 ) 从产业国际竞争力研究的经济分 析范式考虑，提出了工业品国际竞争力的实现指标、因素指标：裴氏洪( 1 9 9 8 ) 等用进出口数据进行国 际竞争力比较对于高技术产业的国际竞争力，江兵( 1 9 8 7 ) 等从国家地位、社会经济基础结构，技术 。张金昌国际竞争力的理论和方法【m l 北京：科学出版社，2 0 0 2 ：1 3 8 。迈克尔波特，李明轩邱如美译国家竞争优势 邮。北京；华夏出版社，2 0 0 2 ：1 2 7 。m i c h a n lp o r t e re ，c o m p e t i t i v es t r a t e g y ：t e c h n i q u e sf o r a n a l y s i n g1i n d u s t r i e sa n dc o m p e t l t o r s ，n e w y o r i cf r e e p r e s s ，1 9 8 0 ：2 9 4 3 结构和生产力四个方面建立高技术产品国际市场竞争力评价指标体系和评价模型，对2 8 个国家分析 计算了近年来的竞争力情况；中国社科院高技术产业国际竞争力评价课题组0 9 9 2 ) 对高技术产业国际 竞争力评价理论和方法作了深人的研究。从竞争实力、竞争潜力、竞争环境与竞争态势四类包括3 0 个指标评价中国高技术产业国际竞争力。 从早期的经典理论到波特的竞争优势理论再到经济学者们的实证分析，竞争力的研究视野逐渐 拓宽，但目前还没有一个系统而成熟的理论框架。通过对国际竞争力理论的总结，我们可以从竞争 主体的角度把竞争力分为宏观和微观两个层次，其中国家的竞争力和产业的国际竞争力属于宏观层 次，企业的国际竞争力属于微观层次：从竞争对象的角度看，竞争力包括生产效率的竞争力、产品 的国际竞争力等，而仓新、制度、政府政策、企业管理文化等都是影响竞争力的因素。 2 国外学者关于国际竞争力、贸易竞争力的理论关系与影响因素的研究 贸易竞争力是一个国家或地区以产品输出的形式所表现出来的参与国际竞争和国际分工的能 力，它体现了一定时期一国或地区经济发展的现状和潜力。而狭义上的国际竞争力首要的表现即是 各国的产品和服务在国际市场中的竞争位势和竞争状态。可以说，贸易竞争力是国际竞争力的重要 构成。而两者的区别主要体现在研究的范阐不同。贸易竞争力研究的是产品、产业以及企业在国际 市场的竞争力，国际竞争力除此之外，还研究国家或地区竞争力。美国经济学家丹尼尔博顿( d a n i e l eb u r t o n ) 认为国家竞争力由四个层次的概念构成，最上层是生活水平，最下层是投资，中间层是贸 易和生产率。乔麦克格瑞汉( j o ym m c g r e e h a n ) 在1 9 6 8 年所做的一篇对竞争力文献进行同顾的文 章中认为竞争力问题最初是由贸易进出口所引发的。马库森( m a r k u s e n ) 指出在一个自由贸易的环境 中，一个国家通过贸易使实际收入的增长速度高于其贸易伙伴，则说明其有竞争力。o e c d 提出国 家经济的竞争能力是建立在国内从事贸易的企业竞争能力之上的，但义远非国内企业竞争能力的简 单累加或平均的结果。马丁杜兰德( m a r t i n ed u r a n d ) 、克里斯托弗曼德萨( c h r i s t o p h e ，m a d a s c h i ) 和弗拉维特瑞布( f l a v i at e r r i b l e ) 认为国际竞争力的测算是围绕国内市场和国际市场的竞争米展开 的。可以由进口和出口竞争力来表示。而刚基米( r i a d a j a m i ) t o 直接将国际竞争力定义为该国出口0 i 世界出口的份额及其增氏，这种说法遭剑皮特伯克利( p e t e r j b u c l d e y ) 等人的反对，但不可否认， 出口竞争力与贸易竞争力、国际竞争力是密切联系的概念。 在贸易竞争力具体构成内容方面，产品、企业和产业都成为体现贸易竞争力的不同层面，相应 地，就有了产品贸易竞争力、企业贸易竞争力和产业贸易竞争力的概念。理论上讲，产品是产业竞 争的载体，产业竞争包括企业竞争通常通过产品竞争来表现的。因此，产晶竞争力成为产业竞争力 和企业竞争力最重要的标志，产业竞争力则是产品党争力的依托，而贸易竞争力又主要以出口竞争 力来衡量。 关于贸易竞争力影响因素的研究。乔麦克格瑞汉( j o ym m cg r e e h a n ) 在分别对价格、成本因素 以及非价格因素，如商品贸易方式、贸易壁垒等对贸易竞争力的影响进行分析后，认为价格和出口 之间具有很清晰的联系，但1 e 价格因素对于不同的商品组合以及在某些情况下的作用也非常强大 毛瑞恩( l a n k h u i z e n m a u r e e n ) 指出出1 2 1 作为经济增长的重要源泉，其竞争力来源首要的是技术进步， 其次是较低的工资水平，最后汇率贬值对一国的竞争力也会有所提升。t r e a s u r y ( 1 9 8 3 ) 和 f a g e r b e r g ( 1 9 8 8 ) 通过对美国经济的实证研究，发现实际汇率和该国的技术和生产供给能力是影响国 际竞争力的重要因素。 3 国内学者关于贸易竞争力及其影响因素的研究 国内对贸易竞争力的研究始于2 0 世纪9 0 年代后期，并随着中国对贸易易在国民经济中地位的 日益上升而日渐增多。金碚从1 9 9 5 年开始对中国工业国际竞争力进行的研究工作是对产品贸易竞争 力较早的研究，并在2 0 0 5 年跟踪研究了中国工业制成品的国际竞争力。乔娟等对于作为中国劳动密 集型产品重要构成的农产品贸易竞争力进行了研究。张金昌a ( 2 0 0 2 ) 用公式表明进出口差额由产品生 产成本、利润加成、国外竞争产品价格、进口国外产品价格、国内外市场需求、汇率等多种因素决 定。 在对中国电子信息产品贸易和竞争力研究的学者中，董云庭( 2 0 0 3 ) 对中国电子信息产业出口能 4 力及其影响因素进行了分析葛峙6 e ( 2 0 0 1 ) 、匡致远1 2 0 0 3 ) 、谢建1 雪( 2 0 0 3 ) 、杨丹辉( 2 0 0 4 ) 分别研究了 投融资、政府干预、f d i 等对中国电子信息产业竞争力提升的影响 总的说来，中国目前贸易竞争力的研究还属于一个较新的领域，研究的广度和深度都较为有限 尤其是电子信息出口竞争力闷题近年来开始得到重视，关于其理论体系与影响因素，提高贸易竞争 力的具体政策措施与国外经验都涉及较少。因此有待进一步深入 1 3 。2 传统贸易理论在中国的应用与局限性评述 在国际贸易领域中，传统比较优势理论是解释国际贸易存在和贸易利益的传统理论，从亚当斯 密的绝对成本论到李嘉图的比较成本论，再到俄林的要素禀赋理论，传统比较优势理论形成了完整 的体系。作为国际贸易的理论基础，传统比较优势理论长期位于主流地位，成为很多国家对外贸易 的基本指导思想。但随着国际贸易理论从古典、新古典到新贸易理论的不断演绎和发展，电子信息 产品贸易的理论基础也在不断丰富。 1 传统贸易理论及其在中国的应用 以比较优势理论和要素禀赋理论为代表的传统贸易理论认为，各国使用的技术( 生产效率) 不同或 者生产要素使用比例的差异而导致的生产成本不同决定了国际分工与贸易格局。发展中国家有劳动 力和自然资源的比较优势，发达国家有资本和技术的比较优势，因此典型的国际分工模式是发达国 家向发展中国家出口资本密集型和技术密集型产品，而从发展中国家进口劳动密集型产品，自由贸 易会使贸易的双方福利都增加中国作为发展中国家，按此理论应该出口劳动密集型和自然资源密 集型产品，进口资本和技术密集型产品。事实上世纪中国的进出口结构基本上是这种格局：进口以 技术密集的设备为主，出口则以劳动密集产品为主其中占出口第一位的纺织、服装明显属劳动和 资源密集的产品。 传统贸易理论在相当长的时问内，对各国对外贸易的发展提供了理论指导作用，也为中国对外 贸易的发展、为中国劳动密集型产品国际竞争力的确立以及完成向贸易大国的转变提供了理论依据。 2 ，传统贸易理论在电子信息产品贸易实践中的局限性评述 国际贸易的实践和一些经济学家的研究表明，发展中国家具有传统比较优势的初级产品的外贸 竞争力呈下降趋势，高技术产业的出口竞争力呈上升趋势。这是传统贸易理论无法解释的一个悖论， 表现出传统贸易理论在现代国际贸易实践中的局限性单从传统贸易理论讲，它是建立在一系列假 设条件之上的( 袁志刚、宋京，2 0 0 0 ) ，本身就存在缺陷。 在世界电子信息产业国际转移、生产要素的跨国流动、r r 跨国公司的全球战略的背景下，中国 电子信息产品贸易得到空前发展。由于电子信息产品本身具有资金，技术、人才的特点，而电子信 息产品的市场是不完全竞争的，具有规模报酬递增的特点等等电子信息产品的特点凸现出与传统 贸易理论格格不入的局限性具体还表现在： ( 1 ) 科技创新要素已经成为当代国际分工和国际贸易发展的推动力，是决定各国产业贸易竞争力 的关键要素。由于传统贸易理论只是两种产品两种要素的简单模型，没有考虑知识( 技术) 、人力资本 以及r & d 对比较优势的影响，因此传统国际贸易理论遇到了科技创新等因素越来越多的挑战随着 智力或知识密集的高技术产品成为国际贸易竞争的焦点，科技创新与技术进步在很大程度上决定和 影响着一国的对外贸易格局和国际竞争力，用传统贸易理论来解释分析高技术产品贸易是缺乏说服 力的 ( 2 ) 具有研发能力、掌握大量高技术的跨国公司已经成为国际贸易竞争的主体，使各国产业问的 贸易逐步转向了产业内贸易和公司内贸易，即高技术产业贸易更多的表现为使用相同生产要素的水 平型或产业内国际分工在这样的贸易格局下。传统贸易理论已不适合解释产业内贸易和公司内贸 易 ( 3 ) 传统比较优势战略由于过分强调静态的贸易利益，而忽视了贸易的动态利益，即对外贸易对 产业结构的演进、技术的进步以及制度创新的推动作用。长期执行单纯的比较优势战略会造成一国 5 的产业结构不能升级，而且具有同化原有产业分工的作用，使发展中国家处于国际分工不利的地位 单纯根据资源禀赋来确定自己的国际贸易结构，企图以劳动密集型或自然资源密集型产品作为出口 导向，就会使该国陷入“比较利益陷阱”( 洪银兴，1 9 9 7 ) 。 1 3 3 新贸易理论对电子信息产品贸易的理论支持 用传统贸易理论来解释分析高技术产品贸易的产生、发展和贸易利益分配问题是缺乏说服力的 而以技术差距论、产品生命周期理论、规模经济理论和产业内贸易理论、战略性贸易政策等为代表 的新贸易理论以及动态竞争优势理论，为电子信息产品贸易提供了更为合理的理论依据 1 技术进步与技术差距对电子信息产品贸易产生、发展的影响 ( 1 ) 技术要素( 包含研发要素) 与人力资本的禀赋决定电子信息产品贸易格局。 与传统贸易理论的两要素模型不同，新贸易理论中的生产要素既包括劳动、土地、资本等有形 要素，也包括技术、人力资本等无形要素，并且无形要素在国际贸易中发挥越来越重要的作用。 技术是指在商品生产中所积累的知识和熟练程度。技术进步意味着一定的要素投入可以生产出 更多的产品，或者一定的产量只需要较少的要素投入量。希克斯( h i c k s ，1 9 5 5 ) 将技术进步划分为劳动 节约型，资本节约型和中型技术进步。它们分别可以提高劳动要素的效率、资本要素的效率和同等 程度的节约劳动和资本两种要素。技术进步或技术创新可以通过改变各要素的成本平比例从而改变 一国产品的比较优势，对贸易格局产生作用。与技术进步密切相关的概念是研究与开发。梅达 ( d m e h t a ) 和格鲁伯( w h g r u b e r ) 等人在1 9 6 7 年提出的“研究与开发要素”理论中认为，研究与开 发也是一种生产要素，投入r & d 的多少可以改变一个国家在国际分j r 中的比较优势，产生新的贸易 利益。越多的研发要素使产品的知识密集度越高，也就越有利于贸易结构的改善和国际竞争力的提 高，这是备国电子信息产品出口竞争力增强的重要原因之一。 舒尔茨、鲍德温等人的人力资本理论认为，人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新的生 产要素。人力资本的投入可以提高劳动技能和专门技术水平，促进劳动生产率的提高；超越索洛模 型也已经证明了研究和开发( r & d ) 以及人力资本在经济增长的作_ i f i 。 由此可见，技术要素、人力资本的禀赋与投入是电子信息产品贸易产生、发展的决定因素和重 要基础，决定着未来世界电子信息产品贸易格局。 ( 2 ) 技术的创新与扩散对电子信息产品出口竞争力的影响。 。 美国经济学家波斯纳( p o s n e r ) 和雷蒙德弗农( 亿v e r n o n ) 对产品技术变化及其对贸易格局的影响 进行了分析，提出技术差距论和产品生命周期理论。这两个理论证明了技术的创新与扩散影响电子 信息产品贸易结构与出口竞争力 根据波斯纳( m u p o s e n e r ，1 9 6 1 ) 的技术差距论，新产品和新工艺使技术创新的国家在世界市场 竞争中具有了暂时的垄断地位，创新国出口高新技术产品获得高额垄断利润；进口国为摆脱对创新 国的技术依赖和降低采购成本，开始进行技术模仿并生产这些产品。与此同时。更新的技术被创新 国研发出来，使得创新国与模仿国之间始终存在技术差距。创新国不断进行技术创新和产品出口， 也在不断进行技术转移和技术扩散，推进技术进步，从而深化分工和发展。 弗农( 1 l v e m o n ，1 9 6 0 ) 将产品生命周期理论与技术进步与技术扩散结合起来，阐述了国际分工 的基础与国际贸易格局的演变。该理论把产品技术上的差距作为贸易的首要因素，说明了新产品首 先由创新国向其他国家出口，伴随着技术的成熟化和技术转移，贸易格局发生变化。同时。该理论 也从动态的角度表明了，建立在各国技术差距基础上的国家贸易不是一个长期不变的量，电子信息 产品技术优势不是一个绝对的概念，不进行技术创新，技术优势、贸易优势就会丧失；相反，模仿， 技术创新在世界电子信息产业链中的部分环节可以获得比较优势。影响贸易结构，形成出口竞争力。 2 规模经济理论 保罗克鲁格曼( p a u l k r u g n m n ，1 9 8 9 ) 等人用内在规模经济和外在规模经济揭示了发达国家之间 的产业内贸易。因为基于国内市场所建立的规模经济在产品出口之后，市场会迅速扩大。在生产继 6 续存在规模经济的情况下，产量增加使产品的平均成本进一步降低，增加了国际市场上的竞争能力 规模经济理论表明，在资本密集和技术密集领域( 例如在汽车产业、集成电路产业等) 专业化于生产某 一种或几种产品，形成规模优势，更加有利于国际竞争力的提高。 规模经济理论还认为，一个国家通过补贴、进口限制使其国内有成本优势的某种产品的生产达 到了国际市场竞争所要求的规模，然后取消补贴或进口限制，就有可能建立某一产品在国际市场上 的竞争优势。 二 3 产业内贸易理论 保罗克鲁格曼( p a u l k m g m a n ，1 9 8 9 ) 等人用内在规模经济和外在规模经济揭示了发达国家之间 的产业内贸易。产业内贸易指产业内部同类产品之间的贸易，它的理论基础是规模经济和产品差异 理论，是研究不完全竞争竞争条件下的贸易电子信息产品具有异质性，电子信息产品市场是具有 规模经济特征的不完全竞争市场，这都为电子信息产业内贸易发展提供了基础。同时，科技的进步 以及跨国公司在全球配置资源也使电子信息产品贸易存在产业内贸易特征。由于科技进步给产品生 产带来的影响不仅表现为要素投入的变化，而且加强了产品的差别化。而产品差别化的加强，不仅 使各自产品取得相对竞争优势和市场垄断地位，也促使了产品在国际间的流动，从而使当代国际贸 易表现出明显的从产业间贸易到产业内贸易的转换，传统的禀赋优势贸易扩大到技术优势贸易。 4 战略性贸易政策 保罗境鲁格曼( p a u lk r u g m a n ，1 9 8 2 ) 主编的战略性贸易政策和新国际经济学第一次提出 了战略性贸易政策。他指出在现实经济中，由于不完全竞争和规模经济的存在，使一国经济运行并 非处于最佳状态，在这种情况下适当的政府干预可以改善经济运行，战略性贸易政策便是干预性政 策之一。该理论主张对存在规模经济递增和垄断性的行业，在同国外厂家竞争时，采取关税或对本 国厂家补贴等措施，使本国厂家企业获得垄断租金。它之所以称作”战略性的”，是因为这种干预政 策把市场竞争看作一场竞赛或博弈，双方的反应都具有”战略性”另一方面，通信产品、计算机、 半导体设计与制造等知识密集型的高技术产业，存在外部经济，若一国对其扶持，将有利于这些产 业在国际上的竞争。这种国家干预型的政策也被认为具有”战略”意义 保罗克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ，2 0 0 1 ) 在研究了具有美国“战略性”的高科技产业后指出。在不 完全竞争条件下，政府的保护与扶持可以帮助企业在一定时期内刨造技术和市场的比较优势。从而 使国家在这些领域保持和获得竞争优势。电子信息产业是知识、资本密集型产业，以较少的人力资 源和物力资源消耗，提供高附加值产品，产生巨大的经济效益和社会效益。政府可视电子信息产业 为中国未来战略性产业，进行适当的扶持和培养，加大对研发的投入，培养新型技术人才，提升产 业竞争力，取得较强的比较竞争优势 5 动态比较利益 动态比较优势理论由日本经济学家小岛清于7 0 年代中期提出，这实际是对日本战后经济腾飞 奇迹进行反思、总结而成的理论创新。该理论的核心可表述为：一国尤其是居于国际分工低层次的 发展中国家，在参与国际分工、进行国际贸易时，不能完全拘泥于本国现有的生产技术、自然资源 禀赋状况以及劳动力存量等客观经济条件，而着眼于本国长远的比较利益，选择一些能使本国将来 跃居国际分工高层次的战略产业，依靠政府的培养和扶植，促使这些产业具有高度的国际竞争力， 从而为本国赢得较高的福利水平和比较利益 1 3 4 对新贸易理论的评述 l ，技术进步在比较优势形成中的决定作用 传统贸易理论中早已注意到技术进步的作用，但在各传统贸易模型中都将其视为外生变量，新 贸易理论则认为技术的改进是企业获得动态规模经济的最重要形式，从而把技术作为内生变量促进 了国际贸易的发展。一般而言，作为先进技术的拥有者并非有意转让或传播其技术，而是通过贸易、 投资或其他经济行为中自然的输出了技术。新贸易理论强调了规模经济效应是扩展国际贸易的动因 7 之一，而技术进步是企业动态规模经济效应的来源之一，技术进步提高与国际贸易的扩展存在一种 互动关系，贸易不仅通过国际市场的竞争及各国努力来开发新技术和新产品，也通过国际技术外溢 结合互相启发的机会。技术开发不再是个别国家的行为，不再是外生的经济变量，而是直接推动贸 易发展的内生变量。 2 对政府干预的重新定位 传统贸易理论的主流观点认为：政府干预导致资源配置扭曲，造成国民福利下降，如关税及非 关税壁垒限制进口，政府对出口实施补贴等，都会造成国名福利净损失只有推行自由贸易政策， 才是“双赢”新贸易理论则认为，在规模经济和不完全竞争条件下，一国政府可以借助r & d 补贴、 生产补贴、进口补贴，保护国内市场等手段，扶持本国战略性产业的成跃，增强其国际竞争力，带 动相关产业的发展，从而谋取规模利润。抢占国际竞争对手的市场份额，提高自身的福利水平。因 此，实施新贸易理论，政府起着关键的作用，必须有一个尽可能信息完备、决策独立、干预有力的 政府，这是提高国产业出口竞争力的关键。 3 对动态比较优势理论的评述 传统比较优势理论由于过分强调静态的贸易利益。而忽视了贸易的动态利益，即对外贸易对产 业结构的演进、技术的进步以及制度创新的推动作用。新贸易理论认为比较优势本身是可以发生变 化的，这就为发展中国家扬跃避短、加快发展提供了可能发展中国家应该在静态比较优势的基础 上，积极、主动地创造动态比较优势。对于任何国家来说，自然资源状况均难予改变，而人力资本 水平是完全可以通过努力来提高的。在信息经济条件下展重要的比较优势就是知识信息和人力资本。 这种比较优势的晟终形成和产生效果，可能需要更丈的投入、更k 的时间、更人的努力，但它能充 分发挥知识外溢的功效，适应当今世界经济发展的和发挥比较优势的需要，彻底改变落后和被动的 局面。 从上述理论分析可知，虽然中国目前具有自然资源和劳动力资源的比较优势，但这并不意味着 中国对外贸易的竞争优势仅局限于劳动密集璀产品：另一方面根据中国目前的经济发展水平，这些 仇势还必须加以利用。中国的电子信息产品出口发展就是在利h j | 劳动力资源优势的基础上，逐步地 向竞争优势转变。“中国国际贸易战略调整的重要内容应该是以国际市场需求为导向，提供在国际市 场有竞争力的产品。( 洪银兴、刘志彪、范从来。2 0 0 2 ) ”因此。中国电子信息产品贸易应建立在动态 的要素转换基础上，在技术进步、产业内贸易、规模经济、动态比较优势理论