（马克思主义基本原理专业论文）历史唯物主义视域中的风险社会.pdf

论文题目：历史唯物主义视域中的风险社会 学科专业：马克思主义基本原理 学位申请人：王岩 指导老师：高惠珠 摘要 风险社会及其理论研究是近年来国内外理论界关注的新课题之一，取得了 不少有价值的研究成果，其中以介绍与评述性的成果较多，从历史唯物主义视 角进行深入研究的成果还较少。 本文从风险社会的语源学考察入手，介绍了风险及风险社会的概念及其理 论，重点分析了历史唯物主义视域中的风险社会。根据马克思的社会形态理论 和社会进步理论，分析了风险社会的内涵和特征。按照社会的运行特征来说， 风险社会是人类的实践活动中产生的各种不确定性的关系对整个人类社会产生 了根本性的威胁的社会发展状态。风险社会中的风险具有复杂性、属人性、二 重性和全球性的特征。关于风险社会的成因，本文立足于实践生存论的分析， 认为实践的二重性“正向效应和“负向效应并存是导致风险社会形成 的根本原因，主要表现为实践正、负向效应的加速累积与延展和实践正、负效 应的加速放大与变异；从认识论的维度看，酿成风险社会的认识主体方面的成 因是人的理性的有限性，具体表现为人的认识能力的有限性使认识具有不确定 性、行为者价值取向的归谬和非理性认识形式对认识过程的冲击；从现实操纵 层面分析风险社会的成因可以归纳为执行力的失效，主要表现为制度性缺陷形 成的风险和执行力不足引起的风险。 最后，本文认为，科学发展观的提出，不仅是对人类发展悖论的现实反思， 也是跨越风险社会的理论自觉。我们应该以科学发展观为指针，应对风险社会， 不断开创中国特色社会主义事业的新局面。 关键词：历史唯物主义风险风险社会 t i t l e ：i u s ks o c i e t yi nh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s m m a j o r ：b a s i ct h e o r yo fm a r x i s m a p p l i c a n t ： s u p e r v i s o r ： a b s t r a c t s t u d yo ft h er i s ks o c i e t ya n dr e l a t e dt h e o r yi sah o ta n dn e wt o p i ci nc i l i n aa n d a b r o a di nr e c e n ty e a r s m a n yv a l u a b l er e s e a r c hr e s u l t sw e r ed i s c o v e r e dr e c e n t l y , f o c u s e dm a i n l yo nt h eb a s i ci n t r o d u c t i o na n de v a l u a t i o no ft h et o p i c o ft h ea n a l y s i s o nt h em o r ei n d e p t hs t u d yf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s md i dn o t y i e l dm a n y c o n c l u s i v er e s u l t s t i l i sa r t i c l ew i l lb e g i nf r o mt h ea n a l y s i so ft h er i s ka n dr i s ks o c i e t ye t y m o l o g y s t u d y , i n t r o d u c i n gt h ec o n c e p to fr i s ka n dr i s ks o c i e t ya n dt h e o r i e s ，f o c u s i n go n a n a l y s i so fm s ks o c i e t yi nh i s t o r i c a lm a t e d a l i s m 删sp a p e l f o c u s e s0 1 1t h eh i s t o r i c a l p e r s p e c t i v ea n a l y s i so ft h em e a n i n ga n dc h a r a c t e r i s t i c so fr i s ks o c i e t ya c c o r d i n gt o m a r x st h e o r yo fs o c i e t ya n ds o c i a lp r o g r e s s i na c c o r d a n c ew i t ht h eo p e r a t i o n a l c h a r a c t e r i s t i c so fs o c i e t y , t h er i s ks o c i e t yi sah u m a np r a c t i c ew i t hi t su n c e r t a i n t i e s a r i s i n gf r o mt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ee n t i r eh u m a ns o c i e t i e st h a th a v es o m e f u n d a m e n t a lt h r e a t st ot h es o c i a ld e v e l o p m e n to ft h es t a t e t h e1 5 s ki n v o l v e di sar i s k d u et os o c i a lc o m p l e x i t y , s u c ha sh u m a nn a t u r e ，d u a l i t ya n dg l o b a lc h a r a c t e r i s t i c s o nt h er i s ks o c i e t y , t h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h ep r a c t i c eo fe x i s t e n t i a la n a l y s i s ，t h a tt h e p r a c t i c eo fd u a l i t y p o s i t i v ee f f e c t ”a n d ”n e g a t i v ee f f e c t ”l e a d i n gt ot h ec o e x i s t e n c e o ft h er o o tc a u s e so ft h er i s ks o c i e t y , m a i n l yf o rt h ep r a c t i c eo ft h ep o s i t i v ea n d n e g a t i v ec u m u l a t i v ee f f e c t so fa c c e l e r a t i o na n dp r a c t i c ew i t ht h ee x t e n s i o no ft h e p o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c t so fa c c e l e r a t e da m p l i f i c a t i o na n dv a r i a t i o n ；f r o mt h e e p i s t e m o l o g i c a ld i m e n s i o nt ot h eu n d e r s t a n d i n go ft h em a i na s p e c t so fr i s ks o c i e t yi s t h ec a u s eo ft h el i m i t e dn a t u r eo fh u m a nr e a s o n i n g k n o w l e d g eo ft h es p e c i f i c c a p a c i t yo fh u m a nh a sl i m i t e dt h ea w a r e n e s so fu n c e r t a i n t y , s o c i e t a lv a l u e sw r o n g o r i e n t a t i o na n dn o n - r a t i o n a ls h o c kt ot h ec o g n i t i v ep r o c e s s ；c o n t r o l l i n gf r o mt h e r e a l i t yo fr i s ks o c i e t yc a nb es u m m a r i z e da sd u et ot h ef a i l u r eo ft h ee x e r c i s i n g p o w e rm a n i f e s t e dm a i n l yw i t hd e f e c t i v es o c i e t yf o r m a t i o nc a u s e db yi n a d e q u a t er i s k a n de x e c u t i o nr i s k 砸sa r t i c l ec o n c l u d e st h a tt h es c i e n t i f i cc o n e e p to fd e v e l o p m e n ts h o u l dn o to n l y r e f l e c tt h er e a l i t yo fh u m a nd e v e l o p m e n tp a r a d o xb u ta l s ot h er e a l i z a t i o no ft h e t h e o r e t i c a lr i s ko fs o c i a lc o n s c i o u s n e s s w r es h o u l dt a k et h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n t c o n c e p ta sag u i d e l i n et od e a lw i t har i s ks o c i e t y , a n db eo p e nm i n d e dt oc o n s t a n t l y o p e n i n g1 1 e wd o o r sw i t hr e s p e c tt ot h ec h i n e s es o c i a l i s m k e y w o r d ：h i s t o r i c a lm a t e r i a l i s mr i s kr i s ks o c i e t y 上海师范大学硕士学位论文学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中 除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声 明并表示了谢意。 论文作者签名： 日期：山i - 年歹月f 矿日 上海师范大学硕士学位论文论文使用授权声明 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后 遵守此规定。 论文作者 导师签名 签名： 改日期：c 加卜年j 月陋日 铆和飙别眸乒月7 日 4 7 上海师范大学硕士学位论文 导论 1 1 选题缘起 导论 当今全球化的时代，是一个充满不确定性因素和风险危机频发的时代，风 险已渗入了当代社会的方方面面，风险社会成为全球化时代的重要表征。随着 2 1 世纪的到来，人们已普遍地从核危机到恐怖主义、从生态危机到环境恶化、 从金融危机到能源紧张、从传染病肆虐到食品安全隐患、从社会信任危机到精 神心理焦虑中感受到风险的严峻挑战。这些问题的凸现，迫切需要人类审视当 代社会的发展，反省人类实践活动的双重效应。 “风险社会 理论是2 0 世纪8 0 年代后期在西方社会兴起的一种社会理论。 德国社会学家乌尔里希贝克( u l r i c hb e c k ) 、英国社会学家安东尼吉登斯 ( a n t h o n yg i d d e n s ) 从风险的视角透视人类社会的深刻变迁，不仅积极地进行理 论创新仓a j 造性地提出了“风险社会理论，从而把风险话题和对风险社会的 研究推向学术前沿，而且在实践中主动出击积极探寻规避和解决风险社会 困境。“风险社会理论”被提出后，现代社会的“风险景象 不断涌现，人们对 这一理论表现出浓厚的兴趣，并掀起了一股研究热潮，从此风险社会研究便成 为一个跨国家、跨世纪、跨学科的热点问题，它同样也成为我国理论界关注和 研究的热点话题之一。因为在全球化背景下，西方学者忧虑不已的某些风险， 我们同样存在。所以很有必要从风险的视角透视当前我国经济社会发展中面临 的不和谐因素，从风险社会的角度观照科学发展观的理论和实践价值。 2 0 0 5 年，胡锦涛总书记在中共中央政治局第2 0 次集体学习上的讲话中指 出：“要注意研究国外社会建设理论，借鉴其积极成果。我国当前的社会并不 是一个没有风险的超级稳定结构的社会，而是一个呈现出风险与和谐的二元张 力的社会，所以要求我们立足我国现代化建设的现实，批判的吸收西方风险社 会理论的研究成果，创造性把握社会发展中存在的风险机遇，预见性的解决社 会发展中所面临的风险困境。 从理论意义上看，加强对风险社会理论的研究可以拓展社会研究的理论深 导论 上海师范大学硕士学位论文 度。风险社会理论为理解现代社会提供了重要的理论视角，为我们反思当代社 会发展提供了重要的理论工具，为我们深刻透视当前风险现实提供可贵的指导 思想。规避和化解风险，实现社会的可持续发展不是一个浮在表层的问题，不 是一种权宜之计，而是一个深刻的、复杂的问题，需要一种理论上的支撑。通 过对西方风险社会理论的探究和考察，通过对“风险社会 这一主题的深刻揭 示，从马克思主义的立场出发，批判地吸收和借鉴风险社会理论研究成果，突 破西方风险社会理论的局限性，拓展风险研究的理论视野，可以深化对风险社 会理论的研究力度，丰富和充实风险社会理论的内容，有助于推动马克思主义 社会发展理论的发展与创新，有助于推动历史唯物主义的理论品质的提升。 从现实意义上看，深化对风险社会理论的研究和探索，可以为我国如何认 识和分析所面临的风险，如何治理和解决这些风险提供有益的启示和借鉴。如 美国学者塞缪尔p 亨廷顿所说：“现代化孕育着稳定，而现代化过程则滋生着 动乱。 1 我国经济社会发展面临着全球风险和国内社会转型风险等多元风险的 冲击，在这种情况下，研究和分析风险社会理论，对我们增强风险意识，培养 风险观念，反思和控制自身实践行为，避免带来更多的负面效应和消极后果具 有重要的启发意义。本文在对中外风险社会理论进行考察和分析的基础上，从 历史唯物主义视角，对风险社会进行了新的界定和概括，并归纳出风险社会的 基本特征，分析了风险社会的成因和应对策略，为我国成功跨越风险社会提供 了有益的启示。 1 2 风险社会研究现状述评 一、国外风险社会理论研究现状 国外的风险社会理论研究起始于2 0 世纪5 0 年代晚期，伴随着许多不同的 理论思维和社会科学方法的渗入，至2 0 世纪9 0 年代，已产生了许多风险社会 研究的理论流派，如风险社会理论、复杂自系统理论、风险文化理论等等。 l 、贝克的风险社会理论。贝克是风险社会理论的主要创始人，他的主要著 作有：风险社会、世界风险社会、反身现代化、解药，有组织的 1 【美) 塞缪尔p 亨廷顿：变动社会中的政治秩序 ，张岱云等译，上海译文出版社，1 9 8 9 年版，第 2 5 页。 2 上海师范大学硕士学位论文导论 不负责任、什么是全球化、全球化的形成、风险与机会，其关于风险 社会的主要思想都包含在这些著作中。 贝克认为，我们当前正处于古典工业社会向“风险社会的转型中以及从传 统现代性向反身现代性的转型过程中。反身现代性就意味着全球化，风险社会也 就意味着世界风险社会。而且，这种风险是与责任密切相联的。风险责任的归属 问题应该是我们时代政治冲突的主要问题。风险只具有有限的可控性，在人为不 确定性的背景下，我们应该积极主动地采取有效的行动来防范和规避各种风险。 应对这些风险，我们不仅缺乏相关的丰富的知识，也受到迸一步丰富的知识所带 来的更多的不确定性的威胁。 荷兰学者沃特阿赫特贝格认为，乌尔里希贝克对风险社会中大规模灾害 的许多描述中存在着问题：第一，乌尔里希贝克是一个风险的客观主义者，因 为他认为，只要风险是不容置疑的客观事实的话，那么它将具有预示未来的特征。 另外，他还倾向于对风险进行社会建构性解释。第二，风险计算及其不确定性之 间的区别。科技为风险社会制造了大规模的风险，并且这些风险基本上超越了保 险的范围，贝克本应该很容易地从风险的计算中和其他的计算当中推出了一个结 论，但是他却没有这样去做。 英国伦理、社会与环境危机牛滓研究中心研究员莫里科恩指出，贝克的风 险社会概念具有相当可观的潜力，因为贝克解释了三个非常敏锐的问题：经济增 长的责任、风险科技的普遍性和抽象科学研究的不充分性。 贝克在其著作中提出了许多有益于讨论的问题和观点，也暴露了许多有争 议的局限性。其理论的局限性表现在：第一，风险社会理论关于风险的认识带 有悲观主义情节；第二，贝克的风险社会理论没有分析风险不确定性的社会文 化基础；第三，贝克的风险社会理论关于风险民主问题的认识不够清晰。其理 论的积极意义在于：第一，风险社会理论为进一步讨论生态危机问题提供了坚 实的理论基础；第二，风险社会理论提高了人们的风险意识，将生态危机与科 技发展的负效应凸显出来；第三，风险社会理论在制度层面具有极为重要的理 论意义。 2 、卢曼的复杂自系统理论。卢曼是风险社会不可知论的代表，他提出了 复杂的风险系统社会学。他认为，当代社会是一个充满着偶然性的和自相矛盾 3 导论 卜海师范大学硕士学位论文 的社会，我们既然生活在这样一个没有选择的社会中，就不可避免的药面对着 种种风险。其中，越来越突出的科技风险是现代社会最近发生重大变革的标志。 由于行为的可能性、偶然性和决策的压力都在上升，行为的不确定性和决策意 识形成了我们不确定的明天，所以，当代社会也预示着充满风险的未来。卢曼 把现代风险社会看作是当代高科技的副作用产生的后果，但他认为通过知识研 究有可能使问题得以解决。 卢曼还指出，风险是结合时间的不同类型的形式，它的出现是2 0 世纪晚期 出现的社会新形势下对新问题的反应。与以前稳定的社会结构秩序不同，当代 社会必须面对不可预见和不确定的未来，要根据在偶然和预防的条件下作出的 决策来处理问题。卢曼把风险看作是结合时间的一种形式，说明他把风险当做 一种客观的事实和感觉的形式，他称之为“偶然性模式”。 卢曼的复杂自系统理论为我们指明了，当代社会的本质说明了我们为什么 会生活在一个没有选择的风险社会中：同时也说明了为什么社会学要作出调整 来适应社会系统的分化和自治。 3 、道格拉斯的风险文化理论。玛丽道格拉斯作为第一个研究风险问题 的社会学家，率先说明了公众不断增强的风险意识和关注科技风险的新现象。 在8 0 年代早期，她还采用文化人类学的方法提出了一个对于风险很有影响力的 观点。她认为风险不是个别的概念而是群体的概念。风险是一种文化的符号， 各个的团体有都为自己设定了自己特定的行为模式与价值标准，违反了它们就 会被解读为风险。因此，风险文化具有相对性。传统的风险理论往往容易忽略 伦理道德文化因素。 玛丽道格拉斯和威尔德韦斯认为，在当代社会，风险没有增加，只是被 意识到的风险增多了。他们进步从文化的角度区分了三类不同的风险一政 治风险、经济风险和自然风险。政治风险包括社会结构方面、人类暴力和暴行 等所酝酿成的风险；经济风险是指对经济发展所构成的威胁和由于经济运作失 误所酿成的风险；自然风险是指对自然和人类社会所构成的生态威胁和科学技 术的迅猛发展带来的副作用所酿成的风险。在风险与文化一书中，他们将 社会结构的变革与变迁分别归结为三种风险文化所酿成的结果：把社会政治风 险视为最大风险的等级制度主义文化、把经济风险视为最大风险的市场个人主 4 上海师范大学硕士学位论文导论 义文化和把自然风险视为最大风险的社团群落之边缘文化。他们指出，正是这 三种不同的文化类型使社会结构走向混乱不堪的无组织状态。 风险文化的喜爱者拉什，在道格拉斯的基础上对风险文化做了大量的研究。 他指出，社会结构的变革和变迁，为风险文化的上升构筑了基础。与道格拉斯 和威尔德韦斯所承认的风险相比，不确定的和已经被察觉到的风险更为普遍。 只从自然风险的意义上来评估我们所面临的风险增加了是不够的，从社会结构 面临风险、个人主义消涨和国家所面临的威胁的意义上看，我们所面临的风险 都大大的增加了。 另一位风险文化的代表者皮特斯特莱顿，认为在公共领域发生的风险中， 现实建构式对现代社会核心体制的质疑，导致了支撑他们的文化基础的转换。 他经过研究这些转换的文化结构和体制，论述了社会基础文化的转型与社会阶 级冲突密切相联，自然也是思想意识的文化要素。 从历史唯物主义视角来看，上述西方研究风险理论的主要流派在对风险的 相关核心范畴的界定、风险的成因以及跨越风险的路径等问题上的分析与论证， 缺乏深层的实践存在论反思。 首先，从对风险社会核心概念的界定上来看，这些风险社会理论家大多是 社会学家，在对风险社会进行分析时往往仅仅从社会学的视角对风险现象进行 客观性的描述，停留在对风险事实的客观性表述来论证我们已经进入风险社会 是没有说服力的。风险现象的实质究竟是什么? 风险事实的根源在哪里? 对这 样根本性的问题缺乏深层次的分析论证和哲学的意蕴解释，是这些西方风险社 会理论缺乏说明力的症结所在。 其次，从风险社会的成因分析来看，西方风险社会理论家在分析风险社会 的成因时，通过对科技工具理性和消费主义的批判，指出风险社会是现代性的 后果。这种批判不能说不算深刻，但是，当人们在认识到现代性给人类带来负 面效应后，依然接受着这样的事实，又为何呢? 是谁造成了科技工具理性和消 费主义的泛滥? 谁该为现代性的后果负责? 等等，面对这样深层次的社会问题 时，西方的风险社会理论家们，往往习惯于从社会结构去找原因，而不是从制 度找原因。 最后，从风险社会的应对策略来看，西方风险社会理论家认为，科技工具 5 导论 上海师范大学硕士学位论文 理性的泛滥与消费主义的扩张是现代性必然的后果，从而把“反思现代性 跨 越风险社会的根本路径。这种“反思现代性”理论并不是对现代性的根本反叛， 只是改良版的现代性。笔者认为，要想从根本上跨越风险，就必须对现代性“负 面后果 的罪魁祸首资本主义进行彻底的批判。 二、国内风险社会理论研究现状 近年来，特别是自2 0 0 3 年s a r s 爆发后，我国理论界开始掀起了风险社会 研究的热潮，不仅诞生了一批风险社会理论的研究专著，在国内核心期刊上也 陆续刊登出了大量关于风险社会理论研究的文章。这些著作分别从各自的学科 视角对风险问题展开了全面的论述，本文认为其中有代表性的著作有：薛晓源、 周战超主编全球化与风险社会( 社会科学文献出版社，2 0 0 5 ) ，李维风险 社会与主观幸福主观幸福的社会心理学研究( 上海社会科学院出版社， 2 0 0 5 ) ，丁元竹等著中国2 0 1 0 年风险与规避( 中国大百科全书出版社，2 0 0 5 ) ， 杨雪冬风险社会与秩序重建( 社会科学文献出版社，2 0 0 6 ) ，冯必扬不公 平竞争与社会风险( 社会科学文献出版社，2 0 0 7 ) ，童星、张海波等著中国 转型期的社会风险及识别理论探讨与经验研究( 南京大学出版社，2 0 0 7 ) ， 庄友刚跨越风险社会风险社会的历史唯物主义研究( 人民出版社，2 0 0 8 ) ， 刘岩风险社会理论新探( 中国社会科学出版社，2 0 0 8 ) 等等。 在期刊论文方面，进入2 1 世纪以来，风险研究越来越成为学者们追捧的热 点。其中比较著名的有：马克思主义与现实，自2 0 0 1 年开始刊登风险主题的 论文以来，至今已陆续发表了几十篇，近几年还专门开辟了风险研究专栏；另 外，自然辩证法通讯、自然辩证法研究、毛泽东邓小平理论、当代世界 与社会主义、马克思主义研究、哲学动态、哲学研究、新视野、学 术界、江海学刊、学习与探索、中国社会科学、中国人民大学学报、 南京大学学报等国内重点核心期刊都陆续刊登了以风险为讨论主题的文章。 按照学科研究视角划分，国内对风险社会理论的研究主要从以下几个方面 展开： i 、风险的社会学视角研究。宋林飞可以算作国内最早从社会学视角研究风 险的学者之一，在中国社会风险预警系统的设计与运行中，他提出了要建 立“社会风险早期预警系统”的建议；而郑杭生和洪大用在中国转型期的社 6 上海师范大学硕士学位论文导论 会安全隐患及对策中指出了我国转型期面临着的社会安全隐患与危机，表现 为多重风险共生、社会的保障安全具有脆弱性、社会应对风险的思维有具有极 端化倾向等，同时还提出了人类走向更加安全的社会的对策建议；杨雪冬在风 险社会与秩序重建书中，用风险社会理论作为其分析的理论框架与基础， 通过大量的案例检讨了风险给我国现有社会制度带来的挑战，以及在风险面前 存在的社会问题与秩序缺陷，分析了风险社会中秩序建立的可能性。 刘岩在其风险社会理论新探( 中国社会科学出版社，2 0 0 8 ) 一书中指出， 现代社会的高风险性作为当代社会发展的重大理论问题，应该置于马克思主义 的批判视野中。立足于马克思主义的立场，批判地吸收风险问题的相关理论研 究成果，突破西方风险社会理论的局限性，进一步拓展风险社会理论的审视维 度。在他看来，风险社会的困境是由人类不合理的社会发展方式所导致的一种 发展悖论，所以在发展与和谐的辩证关系中化解风险才是走出风险社会困境的 根本出路。中国社会发展过程中存在的种种不和谐因素正是潜在的风险。科学 发展观强调的是以人为本，全面、协调、可持续发展，人与自然的和谐相处。 这就要求我们要从调整社会发展方式出发来超越发展的悖论、化解当代的风险， 从提升社会秩序的品质出发，超越风险社会的结构困境。 马步云在其博士论文现代化风险初探中，明确提出现代化风险概念，创 建了现代化风险研究的理论框架，比较系统地研究了现代化风险的性质、特点、 成因和规避措施，他还结合中国现代化建设实践，分别从现代化的科学技术风险、 文化风险、政治风险、经济风险和社会风险等几个方面系统而全面地对现代化 风险进行了论述。 2 、风险的行政学视角研究。李瑞昌在风险、知识与公共决策西方社 会风险规制决策研究中，他主要通过理论分析和案例阐述探讨风险规制决策 的科学化、民主化和法治化问题，并将这三个问题置于全球化、国家与社会间 关系复杂化、国际规制和公司规章同国内规则矛盾的背景下，指出如何重建专 家和政府的信任，如何根据文化的差异在共存的理念中制定政策，以及如何通 过合作建立国际风险治理新秩序。 3 、风险的哲学视角研究。庄友刚作为国内比较系统而深入的从历史唯物主 义视角研究风险问题的学者之一，他对风险社会的根源进行了历史唯物主义的 7 导论上海师范大学硕士学位论文 考察。在跨越风险社会一风险社会的历史唯物主义研究一书中，他指出， 一方面，风险社会的到来有其客观的基础，风险是人的一种存在状态，具有属 人性的特征，在人类奔向自由王国的历史进程中也必然伴随日益发展的风险。 从这个意义上说，风险的完全消除是不可能的。另一方面，风险社会中的风险 状况之所以能够达到这样的程度进而导致风险社会，其根本的原因就在于私人 利益与公共利益分裂的前提下，对私人利益的极端片面化的追求打破了实践发 展过程中自由的提升与风险的扩张之间的相对平衡的关系，风险被极端地片面 地促发了。因此，一旦真正弥合了私人利益与公共利益的分裂与对立，风险社 会也将会被彻底超越。 从上述研究成果来看，国内现有的风险理论尽管在社会学层面做了比较全 面而系统的探讨，在风险的应对与规避上也作了许多有益的分析，但是，在“风 险、“风险社会等相关核心范畴的界定上还存在模糊不清的状况，在风险社 会的成因分析和跨越风险社会的路径探讨等问题上也缺乏系统而深刻的实践生 存论的反思。 1 3 本文研究的内容、方法和结构 本文从风险的词源学考察入手，介绍了风险社会的理论形成。然后从历史唯 物主义的基本视角出发，对风险社会的内涵、基本特征、成因及其应对上分别 作了概括和总结。并在实践生存论的层次上指出了科学发展观对于应对风险社 会的理论意义和实践意义。 本文采用研究方法有：文献研究法、综合分析法、比较论证法、跨学科的交 叉法、理论分析和实证研究相结合。 ( 1 ) 文献研究法。通过文献检索，收集、整理有关风险方面的资料，包括马 克思恩格斯著作、西方哲学与西方社会学家的风险理论著作、国内学者对风险 理论的解读与研讨资料等等。 ( 2 ) 综合分析法。本文拟通过对国内外著作与刊物的研读，综合古今中外学 者的观点和研究成果。 ( 3 ) 比较论证法。本文对西方社会学家、马克思恩格斯和国内学者的风险理 8 上海师范大学硕士学位论文导论 论进行了对比分析。 ( 4 ) 跨学科的交叉法。本文分别运用社会学、哲学、政治学、经济学等不同 学科理论对风险进行了分析和论述，得出了历史唯物主义视野中的风险社会理 论。 ( 5 ) 理论分析和实证研究相结合。本文在对西方风险社会理论和马克思恩格 斯经典著作进行理论分析的同时，也结合历史和当今时代的特质，对风险现象 进行了考察和概括。 全文共分五章，导论部分说明了本文的选题缘由，介绍了国内外风险社会 理论的研究现状，提出了本文的研究内容、方法和结构。 第一章为风险及风险社会的概念，重点介绍了风险的语源学考察和风险社 会的理论形成。 第二章为风险社会及其特征，从历史唯物主义视角，通过与马克思的社会 形态和社会进步进行对比研究，分析了风险社会的历史唯物主义基本内涵，概 括提炼出历史唯物主义风视域中的险社会的四个基本特征：复杂性、二重性、 属人性和全球性。 第三章为风险社会的成因，立基于历史唯物主义的视角，从实践的二重性、 理性的有限性、执行力的缺失三个方面剖析了导致风险社会的成因。 第四章为风险社会的应对，从历史唯物主义视角分析，指出科学发展观是 跨越发展悖论的理论自觉，树立和落实科学发展是跨越风险社会，进行中国特 色社会主义事业实践创新的有效路径。 9 第一章风险及风险社会的概念上海师范大学硕士学位论文 第一章风险及风险社会的概念 2 1 风险的语源学考察 一、汉语风险的语源学考察 在中国的古汉语中，就有很多形容风险的词汇，例如，既有形容风险的偶 然性和不确定性的“劫数、“险象”、“风云”之类的词语，还有强调风险的“损 失性 的“灾 、“难、“祸 、“坎 之类的词语，也有强调风险的机遇含义的 “险象环生 、“否极泰来 之类的词语。古代汉语中的“风险 并不是一个独 立的词汇，在现代汉语中它才成为一个合成词。单从字面上分析，“风含有一 种飘乎不定的意思，意指一种不确定性；“险”就是指危、危险、不安全，合起 来就是不确定的危险。现代汉语词典解：风险就是“可能发生的危险 ，危 险就是不安全，遭到损失或失败的可能。辞海则对风险一词做了比较全面的 界定：风险就是“人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤害、财产损 失及其他经济损失的自然灾害、意外事故和其他不测事件的可能性”。总之，风 险的最基本含义可以理解为“可能发生的危险 。 汉语中的“风险”一词，与希腊文和英语的“硒s k ”相对应。“风险管理 ( r i s km a n a g e m e n t ) 的首创者段开龄，从保险的角度，把r i s k 翻译为“风险”。 台湾学者宋明哲则把“风险 当作英文“砒s k 的译名。无论是汉语中的“风 险 ，还是英语里的“黜s k ”，都成为现代社会的核心范畴。 二、外文风险的语源学考察 国外关于“风险 一词的语源出处有四种说法，阿拉伯语、古希腊语、意 大利语和西班牙语。根据法国的语源学词典，将“风险的法文词追溯到意大 利语，并把它放在近代海上贸易和保险的语境中加以理解。法文“r i s q u e 最 早源自意大利文的“r i s i c a r e ，表示“胆敢”的意思。“法文r i s q u e ，意谓航 行于危崖间。 1 “r i s c o 意指“撕破( r i p s ) ，源于词汇“暗礁( r e e f ) 或“礁石 ( r o c k ) ，是用来表示运行在深海上的货船所具有的一种危险性。再继续追溯其 1 宋明哲编著： ，【m 】北京：中国国际广播出版，1 9 9 3 年版，第2 1 页 5 乌尔里希贝克等著：自由与资本主义： ，浙江人民出版社2 0 0 1 年版，第1 1 9 页 第一章风险及风险社会的概念上海师范大学硕士学位论文 便使人类的行动造成的不可预见的后果尽量具备可预见性，尽量能够控制不可控 制的事情，并且通过采取预防性行动和制度化措施来解决由发展带来的负效应。 贝克对风险的概念作了八点概括：“风险既不等于毁灭也不等于安全或信任， 而是对现实的一种虚拟；风险指充满危险的未来，与事实相对，成为影响当前 行为的一个参数；风险既是对事实也是对价值的陈述，它是二者在数字化道德 中的结合；风险可以看作是人为不确定因素中的控制与缺乏控制；风险是在 认识( 再认识) 中领会到的知识与无知；风险具有全球性，因而它得以在全球 与本土同时重组；风险是指知识、潜在冲击和症状之间的差异；一个人为的 混合世界，失去自然与文化之间的两重性。 英国学者吉登斯在现代性理论的基础上考察了风险社会，将风险分为两种， 即外部风险和人造风险，“外部风险就是来自外部的、因为传统或者自然的不变 性和固定性所带来风险。 2 它指的是在一定条件下某种自然现象、社会现象的 发生与否及其对人类的社会财富和生命安全造成损失与否和损失程度的客观不 确定性。“所谓被制造出来的风险，指的是由我们不断发展的知识对这个世界的 影响所产生的风险，是指我们没有多少历史经验的情况下所产生的风险。 3 它 指的是人们没有体验到的、不能依据传统的时间序列作出估计的。吉登斯认为， 在当代社会，“我们所面对的最令人不安的威胁是那种人造风险，它们来源 于科学与技术不受限制的推进。科学理应使世界的可预测性增强，但与此同时， 科学已造成新的不确定性其中许多具有全球性，对这些捉摸不定的因素，我 们基本上无法用以往的经验来消除。 4 二、搿风险社会一理论的形成 英国的玛丽道格拉斯( m a r yd o u g l a s ) 是第一位研究风险问题的社会学 家。她率先解释了公众不断增强的风险意识和关注科技风险的新现象。然而她 的社会学方法对于社会风险复杂性的解释是不够的。针对这种情况，美国的詹 姆斯肖特( j a m e ss h o r t ) 呼吁社会学要将注意力转移到“风险分析的社会转 型 上。使得社会学家开始规范社会学理论和以前提出的解释，改变了风险分 1 b a r b a r aa d a m ，u l r i c hb e c ka n dj o o s tv a nl o o ne d i t e dt h e r i s ks o c i e t ya n db e y o n d ，s a g ep u b l i c a t i o n sl t d 2 0 0 0 ，p 2 1 l 一2 2 9 2 安东尼吉登斯：失控的世界，周红云译，江西人民出版社，2 0 0 1 年版，第2 2 页。 3 安东尼吉登斯：失控的世界。周红云译，江西人民出版社，2 0 0 1 年版，第2 2 页。 4 安东尼吉登斯：现代性的后果，田禾译，译林出版社，2 0 0 0 年版，第1 1 5 页 1 2 上海师范大学硕士学位论文第一章风险及风险社会的概念 析的方向。 英国的斯科特拉什( s c o t tl a s h ) 从风险文化的角度来解读了风险社会的 涵义和特征。荷兰学者沃特阿赫特贝格( w o u t e ra c h t e r b e r g ) 论证了风险社 会与生态民主的问题，指出自由民主政治并不完全适合于风险社会，协商民主政 治才是最适合风险社会的。英国学者莫里科恩( m a u r i ejc o h e n ) 把风险社会 理论与约瑟夫休伯( j o s e p hh u b e r ) 的生态现代化理论相结合来寻找适宜风险 社会的新模式。另外一些学者如莱思威尔金森( l a i nw i l k i n s o n ) 是从心理学 的角度来研究风险与忧虑的问题。马克海恩斯丹尼尔( m a r kh a y n e sd a n i e l l ) 提出了应对和规避风险的新战略。同样重要的另一位社会学家是德国的尼古 拉卢曼( n i k l a sl u h m a n n ) 的“生态交往”( c o m m u n i c a t i o n ) 分析和风险社 拦争 z 写- = 严。 国外关于风险社会的理论研究，从2 0 世纪5 0 年代开始至今，主要经历了 以下四个阶段：第一阶段，2 0 世纪5 0 年代，争论的主题是针对核能的使用风 险。因为在这一时期，人们开始逐步意识到核能在使用中可能蕴藏的风险，所 以它只因其专家和管理者的关注，并未被大众所防范关注。第二阶段，2 0 世纪 6 0 年代，争论的主题是针对各种风险进行比较和社会承受风险的能力问题。这 一时期，争论的对象不仅是核问题，全球环境问题也成为关注的焦点之一。而 其争论的主体也由专家和管理者扩大到公众，所以风险的分析开始渗透到不同 的社会科学领域。第三阶段，2 0 世纪7 0 年代，争论的主题是针对高科技的负 效应进行批驳。在这一时期，由于高科技的快速发展和广泛应用，新旧价值观 和世界观开始相互冲击，人们不仅关注全球环境问题如水、大气污染、公共卫 生安全等，人们对高科技风险的心理焦虑也越来越严重。第四阶段，2 0 世纪7 0 年代后期开始至今，理论界展开了全方位的风险问题讨论。这一时期，对风险 的分析涉及到社会学、政治学、文化理论等，所以专家、工业界人士、管理员、 国家、协会和广泛的社会人员都参与到了风险的讨论中。讨论的问题有可持续 发展、生态现代化以及反思现代化、集体责任和生态公民身份等等。 1 3 第二章风险社会及其基本特征历史唯物主义的分析上海师范大学硕士学位论文 第二章风险社会及其基本特征历史唯物主义的分析 马克思指出：“在我们这个时代，没一种事物好像都包含有自己的反面。 技术的胜利，似乎是以道德的败坏为代价换来的。随着人类愈益控制自然，个 人却似乎愈益成为别人的奴隶或自身的卑劣行为的奴隶。甚至科学的纯洁光辉 仿佛也只能在愚昧无知的黑暗背景上闪耀。”1 当代社会风险已经作为社会生活 的基本内容和现象，成为愈益关注的重大基本问题。“随着科学领域中的每一个 划时代的发现，唯物主义也必然要改变自己的形式2 ，随着当代社会生活的不 断变革，历史唯物主义也必然随着历史条件的改变而不断创新。对风险社会理 论的研究正是历史唯物主义理论新的生长点之一。 3 1 历史唯物主义与风险社会 一、风险社会的到来 新技术革命的兴起，使人类生产方式和生活方式较之工业革命以来又发生了 翻天覆地的变化。为了标明当代社会与此前社会的不同，人们用各种不同的术语、 概念来指称当代社会，诸如“后工业社会 、“后现代社会 、“知识社会”、 “技术社会 、“信息社会 、“网络社会等等不一而足。从风险发展的视角 来分析，当代社会的风险发展状况已经明显不同于传统工业社会，当代社会已经 成为全球性的风险社会，即“全球风险社会 。“所谓全球风险社会是指这样一 种社会发展阶段或社会发展状态，在这样的阶段上，以人类实践活动为基础的各 种全球性风险和危机对整个人类社会生活、对人类的生存和发展存在着根本性的 严重威胁。 3 在全球风险社会背景下，人类的社会实践活动具有与以往不同的 新特点：一是深度全球化。伴随着资本的全球化，历史也成为世界历史，人类实 践的发展无论是在规模、范围、程度还是在影响的层面、领域和后果上都具有了 全球性。无论是发达国家还是落后国家，都会受到全球风险的威胁。所以美国的 1 马克思恩格斯全集第1 2 卷，人民出版社1 9 6 年版，第4 页。 2 马克思恩格斯选集第4 卷，人民出版社1 9 9 5 年版，第2 2 8 页。 3 庄友剐：跨越风险社会一风险社会的历史唯物主义研究，北京：人民出版社2 0 0 8 年版，第4 2 页。 1 4 上海师范大学硕士学位论文第二章风险社会及其特征历史唯物主义的分析 次贷危机很快波及全球，引起了世界经济的震动就不难理解了；二是高度技术化。 高科技的发展带给了人们生活的便利，但同时，也使人们越来越依赖于技术。而 技术又是一把“双刃剑 ，它带给人们生活便利的同时，也可能带给人们生命财 产安全的威胁。由技术引起的风险，完全是人为的风险，所以全球风险社会里， 技术风险表现的愈益明显；三是密切相关化。人们的社会生活在全球范围内高度 关联性，如经济一体化、政治一体化等等。另外，人们社会生活的各个方面之间 也高度关联，关系敏感。如西方金融危机引发离婚率飙升，工业污染引发生态危 机等等。由于实践的深度全球化和技术的加速效应，人们生活的方方面面被紧密 的联系在一起，一旦一个环节出错，就会引发连锁效应，加大了危机爆发的概率。 比如一个大城市的大面积长时间停电，就会使这个城市陷入瘫痪状态。 当代人类社会实践的新发展要求历史唯物主义进行理论的创新，从而能够 对现时代做出更为深刻、透彻的理论反思与批判。在全面把握、透视当代实践 状况的