（经济法学专业论文）经济法的社会分配功能研究.pdf

摘要 社会分配是一定社会主体为着一定目的，运用所获物质资料的经济行为。尽 管不同历史朝代，有着不同的分配种类和方式，然而就总体来看，分配始终是社 会生活，尤其是经济生活的中心。因此，对社会分配制度的选定关系着一个国家 经济及政治生活秩序的安全与稳定，也关系着广大人民群众的切身利益。 要想对社会分配有一个整体的了解，首先就应从其概念入手。弄明白“社会 分配是什么? 对于社会分配的概念，在经济学、社会学以及法学界的专家学者 都对其有过自己的理解。除了对其概念了解外，还应从其分类，关系属性以及价 值目标等方面来具体分析，从而对社会分配有一个整体的把握。此外，社会分配 关系在社会分配中居于核心地位，通过对其的阐述，可以得出法律对其进行调整 的必要，以及法律如何对其进行调整。 通过对经济法的起源、存在依据以及社会分配的特征的分析可以得出经济法 对社会分配关系调整的必要性及特殊性，而经济法本身即是再分配法，具有社会 分配功能，其社会分配功能具体可体现为：利益分配功能、克服“失灵 功能、 财富归集与转移功能、信息预测功能以及协调整合功能等。经济法对社会分配发 挥其功能作用，是在宏观层面上的，是一个整体的把握。而其具体功能的发挥还 要通过其各子系统法的作用，税收、财政支出、预算、计划及社会保障等都是调 整社会分配关系的重要手段。而其对应的法律税法、财政法、预算法、计划 法及社会保障法等法在对我国社会资源与财富进行分配的过程中发挥着其重要 的作用。 我国正处于经济转型期，在此过程中难免会出现一些问题，在我国社会分配 领域中也存在着诸多不完善的地方，如社会分配格局的不合理，除了社会分配领 域自身所存在的问题，经济法在调整社会分配关系的过程也存在着一些不足之 处。因此，要解决这些问题，首先应该从社会分配格局入手，使其更加的完善； 其次，基于经济法对社会分配关系调整的必要性及特殊性，所以应从经济法方面， 对其在调整社会分配关系过程中的不足进行完善；最后，社会分配是国家社会生 活的重要环节，因此，还应该对政府职能进行转变，并深化体制改革。 【关键词】：经济法社会分配 功能 问题经济法对策 a b s t r a c t s o c i a ld i s t r i b u t i o ni sac e r t a i ns o c i a ls u b j e c tf o rac e r t a i np u r p o s e ，t h eu s eo ft h e e c o n o m i cb e h a v i o ro fm a t e r i a lo b t a i n e d d e s p i t et h ed i f f e r e n th i s t o r i c a ld y n a s t i e s ， w i t hd i f f e r e n td i s t r i b u t i o nt y p e sa n dm e t h o d s ，b u to nt h ew h o l e ，t h ed i s t r i b u t i o nh a s a l w a y sb e e nas o c i a ll i f e ，e s p e c i a l l yi nt h ec e n t e ro ft h ee c o n o m i cl i f e t h e r e f o r e ，t h e s e l e c t i o no ft h es y s t e mo fs o c i a ld i s t r i b u t i o ni sr e l a t e dt ot h es e c u r i t ya n ds t a b i l i t yo fa c o u n t r y so r d e ri ne c o n o m i ca n dp o l i t i c a ll i f e ，b u ta l s ob e a r so nt h ev i t a li n t e r e s t so f t h ep e o p l e t ow h o l eg r a s pt h es o c i a ld i s t r i b u t i o n ，i ts h o u l ds t a r tw i t hi t sc o n c e p ta n d u n d e r s t a n do fw h a tt h es o c i a ld i s t r i b u t i o ni s f o rt h ec o n c e p to ft h es o c i a ld i s t r i b u t i o n ， e x p e r t sa n d s c h o l a r si n e c o n o m i c s ，s o c i o l o g ya n d l a wh a v eh a d t l l e i ro w n u n d e r s t a n d i n g i na d d i t i o nt ou n d e r s t a n d i n go fi t sc o n c e p t ，i ti sa n a l y z e dc o n c r e t e l y f r o mi t sc l a s s i f i c a t i o n ，r e l a t i v ea t t r i b u t ea n dv a l u et a r g e ta n ds t ) o n ，t h u st h e r ei sa w h o l eg r a s pt os o c i a ld i s t r i b u t i o n m o r e o v e r , t h er e l a t i o n s h i po fs o c i a ld i s t r i b u t i o ni s t h ec o r eo ft h es o c i a ld i s t r i b u t i o n ，t h r o u g he l a b o r a t i o no fi t ，i tc a nb ed r a w nt h a tl a w s a d j u s t m e n ti sn e c e s s a r y ，a n dh o w t oa d j u s t t h r o u g ha n a l y z i n gt h eo r i g i na n de x i s t e n c eb a s i so fe c o n o m i cl a w ，a n dt h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h es o c i a ld i s t r i b u t i o n ，w ec a no b t a i nt h a te c o n o m i cl a wa d j u s tt h e r e l a t i o n s h i po fs o c i a ld i s t r i b u t i o ni sn e c e s s a r ya n ds p e c i a l ，a n dt h ee c o n o m i cl a wi t s e l f i sar e d i s t r i b u t i o no fl a w ，w i t ht h es o c i a ld i s t r i b u t i o nf u n c t i o n ，i t ss o c i a ld i s t r i b u t i o n f u n c t i o no fc o n c r e t ec a l lb er e f l e c t e da sf o l l o w s ：t h ed i s t r i b u t i o no fb e n e f i t s ， o v e r c o m i n go ft h e ”f a i l u r e ”，i m p u t a t i o na n dt r a n s f e r o fw e a l t h ，p r e d i c t i o no f i n f o r m a t i o n ，a n dc o o r d i n a t i o na n di n t e g r a t i o no ff u n c t i o na n ds oo n e c o n o m i cl a w p l a y si t sf u n c t i o n a lr o l ei ns o c i a ld i s t r i b u t i o ni sa tt h em a c r ol e v e l ，a n dh a saw h o l e g r a s p a n di t ss p e c i f i cf u n c t i o n sa l s ot h r o u g hi t sv a r i o u ss u b - s y s t e m st op l a yt h er o l e o fl a w t a x ，e x p e n d i t u r e ，b u d g e t ，p l a n n i n ga n da d j u s t m e n to fs o c i a ls e c u r i t ya r ea l l i m p o r t a n tm e a n so fs o c i a ld i s t r i b u t i o nr e l a t i o n s ，s oi t sc o r r e s p o n d i n gl a w - t a xl a w ， f i s c a ll a w ，t h eb u d g e tl a w ，p l a n n i n gl a wa n ds o c i a ls e c u r i t yl a w a l s op l a yt h e i m p o r t a n tr o l ei na l l o c a t i n gr e s o u r c e sa n dw e a l t hi no u rs o c i e t y c h i n ai su n d e r g o i n ga ne c o n o m i ct r a n s i t i o n ，s o m ep r o b l e m sc a nb ef o u n d i n e v i t a b l yi nt h ep r o c e s s a tt h es a m et i m e ，t h e r ea r em a n yd e f i c i e n c i e si nt h ea r e ao f s o c i a ld i s t r i b u t i o ns u c ha st h ei r r i t a t i o ni nt h es o c i a ld i s t r i b u t i o np a t t e r n i na d d i t i o nt o t h ef i e l do fs o c i a ld i s t r i b u t i o no fi t so w np r o b l e m st h a te x i s t ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n 2 t h es o c i a ld i s t r i b u t i o no fe c o n o m i cl a wi nt h ep r o c e s so fa d ju s t i n gi t so w n s o m eo ft h e f l a w st h a te x i s t t h e r e f o r e ，i no r d e rt os o l v et h e s ep r o b l e m s ，w es h o u l df i r s ts t a r tf r o m t h es o c i a ld i s t r i b u t i o np a t t e r nt om a k ei tm o r ep e r f e c t s e c o n d l y , d u et ot h en e c e s s i t y a n dp a r t i c u l a r i t yi na d j u s t i n gt h er e l a t i o n s h i po fs o c i a ld i s t r i b u t i o no fe c o n o m i cl a w ， w es h o u l db e t t e rt h es h o r t c o m i n g si ns o c i a ld i s t r i b u t i o nr e l a t i o n sf r o mt h ev i e wo f e c o n o m i cl a w f i n a l l y , s o c i a ld i s t r i b u t i o ni sa l li m p o r t a n tp a r to ft h ec o u n t r y ss o c i a l l i f e ，t h e r e f o r e ，i ts h o u l da l s ob ec h a n g e di ng o v e r n m e n tf u n c t i o n sa n dt h e nd e e p e n i n g s y s t e mr e f o r n l k e y w o r d s1 ：e c o n o m i cl a w p r o b l e m s s o c i a ld i s t r i b u t i o n f u n c t i o n 3 m e a s u r e so fe c o n o m i cl a w 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果， 也不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 繇夥吼驾凡 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借 阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：兰津阻导师签名：趸k 苎址日期：如弛2 引言 己i 吉 j1日 人类的生存与发展是要受到环境资源和社会产品的有限性及稀缺性的限制或 束缚的，因而一个国家或政府推行什么样的社会分配制度以及由此而产生的相应 社会分配流程和格局，将直接决定着社会资源的流动方向、配置状况和利用效率， 也直接关系着广大人民群众的生存与发展的切身利益及一个国家的稳定、社会的 进步以及人们生活的安定。而选择或确立一个什么样的社会分配制度，形成和维 护一个什么样的社会分配关系和分配秩序，也就成为不同的社会发展时期，每个 国家或政府都必须面对和解决的一个重大问题，也成为每一个时期不同国家的广 大理论工作者都十分关注的一个永恒主题。在经历了漫长的人类社会的发展和社 会分配制度的变迁，当今人类所面临的现实图景依然是不同国家或民族之间在自 然资源和社会产品分配、占有和使用上的极大不平等，是一个国家内部不同社会 成员之间的贫富差距的继续拉大，不同地区之间社会经济发展的不平衡。 由于社会分配对于广大社会成员的生存与发展，对于社会经济的稳定与变迁 的重要作用，所以社会分配一直就是包括伦理学、社会学、经济学、法学等等诸 多社会科学门类的研究对象和关注焦点。从国内外对于法律调整社会分配关系的 研究现状来看，主要集中在以下两个方面：一个方面是对法律在调整社会分配关 系的过程中所作的宏观而抽象的研究与思考，探析和解决社会分配制度所应当追 求和实现的目标选择与价值定位问题；另一个方面则是对于调整社会分配关系的 相关制度所作的微观而具体的研究。虽然对于社会分配这一问题国内外的学者在 经济法、社会学等方面已经进行过深入的研究，但是具体的从经济法学的角度及 经济法与经济法中的各子系统法之间的关系方面来研究各法在社会分配过程中的 作用的则比较少，因此，笔者正是针对此状况来对社会分配进行研究的。 本文拟采用系统综合的方法，从社会分配的概念入手，进而对其分类及价值 目标进行分析，以期对社会分配有一个整体的把握。在对社会分配有了系统的了 解的基础上，再一步步由浅入深地来分析法律、经济法及其子系统法对社会分配 的功能，并在此理论的基础上，进一步的深入到我国的现实，看社会分配在我国 现阶段所存在的问题，并针对这些问题提出一些应对措施。 将社会分配引入法律特别是经济法的研究视野，无论是在社会分配理论的创 新上，还是在社会分配制度的改革上，都具有积极而重要的意义。笔者正是怀着 对社会高度负责、对下层人民生活高度关注的旨趣与心态，从经济法及经济法的 各部门法的角度来研究社会资源和财富的分配这一重大社会课题的。 经济法的社会分配功能研究 一、社会分配的理论综述 我国当前，采取的是按劳分配与按生产要素分配相结合的分配制度，社会分 配问题也向来是各国专家学者讨论的问题，要对社会分配有一个深入的了解，首 先就是要从其概念入手。下面笔者就先对社会分配的概念作一个探讨，从而进一 步对其分类及其价值目标进行分析，以求对社会分配有一个整体的把握。 ( 一) 社会分配的概念 对于什么是社会分配，经济学家给出了各自的回答。有学者就认为，社会分 配的概念是极其广泛的。从广义上来看，它不仅仅指物质领域的利益分配，还指 精神和政治领域的利益分配；它不仅仅指个人分配，还包括集体间分配、地区间 分配和行业间分配。从狭义角度来看，主要指全体社会成员的收入分配，而收入 的分配往往与财产的分配紧密联系，因此也指财富在社会成员之间的分配。( 1 ) 在许 涤新主编的政治经济学词典中对分配下的定义是：“指产品的分配，是社会再 生产过程的重要环节包括生产资料的分配和消费品的分配通常说的分 配，是指社会在一定时期内新创造出来的产品或价值( 即国民收入) 的分配。”( 2 ) 还 有学者从不同的角度、不同层面以及不同程度对社会分配进行了分析：( 一) 从分 配的现象形态来看，社会分配表现为一定的社会财富和利益( 包括自然资源、社会 产品和由此产生的相关利益) ，按照一定的原则、规则和方式，在不同社会主体之 间进行划分配给的动态经济过程。( 二) 从分配的经济流程来看，社会分配表现为 一种社会财富和利益的初次分配和再分配的纵向流转过程。( 三) 从分配的格局或 结果来看，社会分配表现为社会财富和利益在广大社会主体之间不同的分取与占 有状况。( 四) 从分配在宏观和微观经济运行两个层次上的表现来看，社会分配是 一种社会财富和利益在宏观和微观两个层面的相对独立存在和有机统一，即宏观 分配与微观分配的协调与统一。此外，还有学者认为社会分配不仅是一个经济概 念，而且还是一个法律概念，对其表述如下：“社会分配即包括国家、企业和个人 等在内的特定主体根据一定的法律原则、制度和方法，把一定时期内特定数量的 财产和相关利益分归为一定范围的不同社会主体占有和支配的行为，其结果表现 为不同社会主体之间的一种特定的社会关系”。“简言之，社会分配表现为一定的 ( 1 ) 郝淑芹、刘冠军：社会分配：公平与效率关注的焦点，太原师范学院学报2 0 0 4 年第3 期。 ( 2 ) 许涤新：政治经济学词典，人民j ：版社1 9 8 0 年版，第9 9 页。 ( 3 ) 参见盂庆瑜：分配关系的法律调整基于经济法的研究视野，西南政法大学2 0 0 4 届博士学位论文， 第1 1 1 2 页。 4 孟庆瑜：分配关系的法律调整基于经济法的研究视野，西南政法大学2 0 0 4 届博士学位论文，第l8 页 2 一、社会分配的理论综述 财产及利益在一定的规则和程序限定下所进行的流通，是社会利益或财富在不同 主体之间的转移，从而形成了各种不同社会主体对特定社会利益或财富的一种占 有与支配关系。在本文中，对社会分配的理解与分析正是采用的此概念。 ( 二) 社会分配的分类 对于社会分配的类型，从不同的角度可以对其作出不同的分类： 首先，根据我国的分配制度，可以将社会分配分为按劳分配以及按生产要素 分配。“其中按劳分配，就是要体现效率与贡献率分配的原则，体现多劳多得。按 生产要素分配，就是要体现资金、技能、管理等在社会产生中的贡献率来分配， 这实质上也是以效率为主的分配方式。从社会分配的内容来说，社会分配不仅是 对社会物质产品的分配，还包括社会精神产品的公平分配。这里指的精神产品主 要包括：自由、民主、自尊、就业机会、教育机会、政治参与权等。铆 其次，从社会分配的流程来看，可以将其分为初次分配、再分配以及第三次 分配。在市场经济条件下，初次分配是指在产品和劳务的生产过程当中，按照各 种要素对产出直接做出贡献的大小从而给予相应的报酬，是基础性的分配，它的 实现形式就是按各种生产要素的市场价格来进行分配。参与初次分配的主体主要 有政府、企业以及个人。再分配是属于生产领域以外的分配，主要指在第一次分 配的基础上，由政府对社会资源及财富所进行的第二次分配。再分配主要由政府 调控机制起作用，政府进行必要的宏观管理和收入调节，是保持社会稳定、维护 社会公正的基本机制。第三次分配是指发生在民间主体之间的非市场化的分配行 为和分配关系，是由广大公众主动参与并按照各自的公平观念进行的社会性分配， 主要包括赈灾救灾、慈善济贫、人道支援、无偿捐赠、义演义卖( 买) 等多种形式， 例如在去年的5 1 2 汶川地震发生以后，社会各界及全国人民自动团结起来采用各 种方式来帮助汶川地区，这就是属于第三次分配。 再次，从社会分配的分配方式看，主要包括两个方面，即市场分配和财政分 配，两者是相互依赖、互为补充的。“所谓市场分配，其实质是一种初次分配，指 市场依据社会部门及社会成员对生产力的贡献，在他们之间进行初次分配，从而 达到提高社会生产效率的一种分配方式。所谓财政分配，也即是一种再分配，指 国家及各级政府依据一定的政治权力，通过社会成员之间间接的再分配，以期达 到社会成员分配结果上的绝对平等的一种分配方式 。 最后，根据其分配的主体不同可以将其分为平等主体与不平等主体间的分配。 这两种分配方式，只要存在国家就是会有的。平等主体间的分配主要是交易双方 ( 5 ) 汪维：关于社会分配公平问题的思考，广西师范学院学报2 0 0 8 年7 月第3 期。 ( 6 ) 郝淑芹、刘冠军：社会分配：公平与效率关注的焦点，太原师范学院学报2 0 0 4 年第3 期。 3 经济法的社会分配功能研究 对其所拥有的权利进行交易的结果，这种结果的产生是基于双方自愿基础上的。 “不平等主体间的分配是由权力机关参与的，是依靠权力机关的权力所进行= 的财 富及利益间的一种强制性转移，此种分配是基于权力机关的权力而进行的，万存 在双方的协商和合意，只存在财产和利益的强制性转移”。( 7 ) ( 三) 社会分配关系和法律功能 从法律意义上来说，社会分配主要包括社会分配主体、社会分配客体以及社 会分配关系三要素，其中社会分配关系对于社会分配来说是居于核心地位。社会 分配关系主要是指社会分配主体、社会分配接受主体以及相互之间在对社会分配 对象进行配置过程中而形成的一种社会关系。它会因经济制度、国家性质以及社 会体制的不同而有不同的体现，也会由于其关系主体在社会分配过程中的职责权 限以及地位等的不同而存在不同的内容。社会分配关系是社会关系中的一种，它 关系到国家的稳定，社会的和谐以及人们的切身利益，但是，在人类社会，由于 社会资源的有限性以及人的欲望的无限性，导致了人们对社会资源的争夺，轰从而 致使在社会分配过程中产生混乱，导致社会分配关系的紊乱。因此，为了使社会 分配顺利的进行，维护人类社会的安定，人们通常会采取一定的手段，也即是法 律手段，来使资源在个人、社会以及各阶级之间相互进行分配。因为，法律的功 能就在于“定分止争”。“法律制度的产生是由于在对社会资源及利益在不同的人 以及人的集合之间进行分配，从而达到稳定社会秩序的目的 。( 8 ) 所以我国著名法 学家漆多俊教授指出：“法律是社会利益资源和权利的分配书”。( 9 ) 下面笔者就将对 社会分配关系的属性及法律对其的功能作用来进行分析。 首先，从社会角度来说，社会分配关系表现为国家、企业和个人三者之间及 各自内部的一种利益协调与划分关系。从此层面上，一切财产或资源关系都将直 接或间接地转化为一种利益关系。现在社会生存资源的稀缺以及生活空间的有限， 从而为利益的争夺提供了条件，也就有了利益的交换与分配问题。在当今的社会 经济条件下，对利益最基本的划分可以分为公共利益以及个人利益，公共利益所 代表的主要是以国家为利益主体的利益，个人利益主要指的是以企业及个人为代 表的利益主体间的利益，也即每一个社会成员的利益。这两种利益在所有的利益 关系是居于主导地位的，并且这两种利益之间的冲突与矛盾也是二直不断的，因 此必须对这两种利益关系进行合理的分配。在此层面上，这种利益分配关系则集 中体现为对这两种利益之间的一种冲突及协调关系。对利益的划分除了这种最基 ( 7 ) 李尸i 麒、应飞虎：论需要干预的分配关系，法商研究2 0 0 2 年第3 期。 1 ) 李胜利：分配法与再分配法，法学评论2 0 0 8 年第2 期。 仰漆多俊：论转型时期法律的控权使命，经济法论丛，中国方正出版社2 0 0 5 年版，第1 l 页。 4 一、社会分配的理论综述 本的划分外，其更深层次的划分则是指各利益中内部的利益，例如，在公共利益 中，还有国家机关内部各部门之间的利益，在个人利益之中，也存在着每个社会 成员各自的利益，因此，此种利益关系也包括这些具体的利益关系。但是，从最 根本上来说，所有的这些利益关系最终都表现为一种财产关系。而这种对财产及 利益的分配关系的正义性是由社会分配规则的正当性、社会分配流程的有序性以 及社会分配结果的公正性来决定的。而这些也正好为法律进入社会分配流程，从 而调节社会分配关系以及确认、干预及矫正社会分配结果提供了合法的依据及基 本前提，也为法律对社会分配发挥功能提供了足够的作用空间。 社会财富和物质成果的生产对于满足人类日益增长的物质文化需要只是一个 必要条件，而社会财富及利益的分配状况才是社会主体的实际满足程度的决定因 素。印度经济学家阿马蒂亚森在揭示饥荒发生的根源时这样说到，“饥饿是指一些 人未能得到足够的食物，而非现实世界中不存在足够的食物 。l o ) 从中我们很容易 发现，对社会资源及财富的公平合理分配是解决饥饿及贫困的根本因素，甚至也 是实现全人类生活质量整体提升的决定性因素。而美国法学教授凯斯r 孙斯坦也 说，“我们不但需要了解一个社会在经济上是否富有，而且还需要了解这个社会的 资源是怎样分配的。因此，把国民生产总值作为衡量社会富有程度的标准忽略了 社会分配问题”。( 1 1 ) 而要确保社会分配的公平进行，关键在于社会分配的规则是否 具有正当性。 从整体上来说，社会分配规则并不是孤立存在的，其受到一个国家在某些特 定时候所推行的基本经济体制、生产方式以及相应的财产所有权制度的影响。铲由 于基本经济体制的核心是生产资料的所有制，而生产资料的所有制又通过与之相 适应的财产所有权来体现，所以一个国家的分配规则的正当性首先表现为财产所 有权制度的合理性，而由财产所有权制度直接规定的财产所有者获取经济收入的 方式，即财产所有者以其财产所有权参与社会新增物质财富的分配，从而占取财 产收益，也就成为社会总体的分配制度中的一个至关重要的部分”。( 1 2 ) 其次，一 个国家所处的交易制度环境也可决定社会分配规则是否正当，因为初次分配基本 上是平等主体之间的交易，而交易的平等进行是由相关的一系列制度，如合同制 度、价格制度等来保证的，因此，这些制度的完整性、科学性以及它们相互之间 的协调性，将直接影响甚至决定社会资源与财产在社会分配流程中的效率及公正。 最后，一个国家收入调节制度的完整及有效与否也决定了社会分配规则的正当性， 因为“在现代市场经济中，在分配过程( 这里主要是指国民收入的初次分配) 基础上 ( 盂庆瑜：分配关系的法律调整甚于经济法的研究视野，西南政法大学2 0 0 4 届博士学位论文，第3 7 页。 1 1 【美】凯斯r 孙斯坦：自由市场与社会正义，金朝武等译，中国政法大学出版社：2 0 0 1 年版，序第5 页 0 2 ) 王利明主编：民法，中国人民大学出版社2 0 0 0 年版，第1 5 6 页。 5 经济法的社会分配功能研究 必然伴随着一个收入调节过程 。0 3 ) 在此过程中，对收入分配的调整主要是由税收、 财政、预算、计划以及社会保障等调整方式所在的法律制度所构成的一个相对独 立的法律体系。这一体系的整体性、效率性以及协调性将直接关系到社会分配结 果的公平与否。 哪 法律除了对社会分配规则的正当性进行调整外，对社会分配格局也具有调整 作用以及对社会分配的结果还具有确认、干预和矫正的功能。“社会分配的结果不 但直接反映了社会财富和利益在一个国家的所有社会成员之间的最终占取状况， 并影响着每一个社会成员的生存与发展的切身利益，而且这种结果又反过来影响 着社会再生产活动的效率提高和国民经济总量的增长。社会分配是一个由分配、 再分配等多个环节构成的动态过程，从最初的分配格局到最终的分配格局之间必 然存在着无数的过渡性中间格局，而选择不同的分配阶段就会产生不同的分配规 模格局，最初的收入格局正是借助这无数个中间格局最后演变成最终分配格局 的。 ( 1 4 ) 在这一系列的演变过程中，都离不开法律对其的调整、规制与保护。而这 种最终利益分配格局直接影响着社会上每一个成员生存发展的切身利益，反映了 一个国家所有社会成员对社会财富和资源的最终分配情况，从而直接关系到社会 主义和谐社会的最终建成。 而对于社会分配结果，我们不能用同一种标准来对其进行认定，应对其进行 科学的判断，并注意区分重点。例如，在一个国家的国民收入初次分配环节中， 根据现有市场的分配规则，国民收入在不同社会主体之间的不平等分配就是这一 阶段的必然结果，就应得到法律的确认和保护；而在再分配环节中，公平成为社 会分配的首要价值目标，但是在追求公平的过程中，如果运用的方式不当，将会 造成严重的两极分化，影响国家和社会的稳定与安全这一结果。因而，国家对于 这种利益分配结果的适度干预和矫正就是非常必要的。但这种干预和矫正必须限 定在税收、财政、金融、社会保障、反垄断等相关法律法规所确认的范围内，通 过法律所规定的程序和方式进行。这是因为国家对社会分配结果的确认、干预及 矫正也是要成本的，而在某些时候国家也可以作为一个经济主体参与到经济生活 中来，也有追求利益最大化的倾向，因此，必须制定法定的程序及方式来进行。0 5 ) 其次，从经济角度来说，社会分配关系体现为国家、企业及个人之间和它们 内部相互之间作用而产生的一种对资源及财富的占有与支配关系。根据资源或财 富在社会经济运行中所处的阶段不同，将其划分为生产要素和社会产品，这种划 分放在社会分配当中也就有了生产要素的分配和社会产品的分配之分。其中，生 0 3 ) 魏杰：社会主义市场经济通论，中国人民大学出版社1 9 9 3 年版，第3 3 1 页。 0 4 ) 丁杨：构建和谐社会中的经济法利益配置功能研究，西南政法大学2 0 0 8 届硕士学位论文，第3 5 页 ( j r 单飞跃，卢代富：需要国家干预：经济法视域的解读，法律出版社2 0 0 5 年版，第2 9 8 2 9 9 页。 6 一、社会分配的理论综述 产要素是指进行生产经营活动时所需要的各种社会资源，包括劳动力、资本、土 地、科技及信息等内容；社会产品指的是经过社会物质生产部i - j $ , j 造的物品，它 可以被提供到社会分配领域并进入到具体的社会分配过程当中。就两者的关系而 言，由于生产要素是社会产品的前提，因此对其的分配及自身性质决定了社会产 品分配的形式和性质。与此同时，对社会产品的分配也可以对生产要素的分配起 到相应的反作用，社会产品分配的公平性有助于促进生产要素分配结构的合理化。 在现实的社会经济运行过程中，这两大类分配关系实际表现为国家与社会、公平 与效率、积累与消费、宏观与微观等各种矛盾关系之间的协调与平衡问题，而民 主政治化的程度、法治的状况、经济制度的定位以及传统文化等多种因素也会影 响到其实际结果的作出。0 6 ) 特别是在当前市场经济和贸易自由化的社会背景下， 社会分配主体在实质上的不平等、分配结果的不公平，不但在市场经济发挥其基 础性资源调节作用的同时，给其造成了难以克服的必然结果，而且自然使资源分 配与产品分配相互之间及其内部的矛盾关系变得日益紧张，从而为各国政府对此 的高度关注和法律的介入提供了条件。 在这两种社会分配过程中，法律通过确认、维持和保护社会秩序，为其的顺 利进行提供基本前提。正如博登海默所言，“法律试图通过把秩序与规则引入私人 交往和政府机构运作之中的方式在两种社会生活极端形式( 无政府状态与专制政体) 之间维持一种折衷或平衡”。“一个完善且充分发达的法律制度，通过一个行之有 效的私法制度，它可以界定出私人或私人群体的行动领域，以防止或反对相互侵 犯的行为、避免或阻止严重妨碍他人的自由或所有权的行为和社会冲突。通过一 个行之有效的公法制度，它可以努力限定和约束政府官员的权力，以防止或救济 这种权力对确获保障的私人权益领域的不恰当侵损、以预防任意的暴政统治 。【l 7 ) 也就是说，在社会活动中，要保障社会秩序的有序进行以及社会经济生产活动的 顺利发展，就应该有行之有效的法律制度为前提，离开了法律对社会秩序的确认、 维持和保护，任何社会经济活动都难以有效的开展。而社会分配是社会经济活动 中的一个环节，因此，在社会分配活动过程中，同样也离不开法律的保护。 此外，现代的产权及企业法律制度的诞生和实施，对于维护和保证人们顺利 进行社会分配活动也具有重要作用。“产权制度指的是既定产权关系和产权规则结 合而成的且能对产权关系实现有效的组合、调节和保护的制度安排。现代产权制 度是人类社会经济长期发展的结果，其最主要的功能在于降低交易费用以及提 高资源配置的效率，建立健全现代产权制度，是人类解决当前资源的有限性 0 6 ) 孟庆瑜：分配关系的法律调整基于经济法的研究视野，西南政法大学2 0 0 4 届博士学位论文，第2 0 页。 1 乃【美】博登海默：法理学：法律哲学与法律方法，邓正来译，中国政法大学出版社1 9 9 9 年版，第2 3 3 页。 7 经济法的社会分配功能研究 而人类欲望的无限性的重要手段，也是实现国民经济可持续快速增长及社会 有序进行的重要保障。而现代企业制度则以其强大的融资功能、资源优化配置功 能及化解风险功能，彻底改变了人类历史上长期推行的社会生产组织形式的格局， 为开展社会化的大生产提供了强有力的组织制度保障 。0 8 ) 没有合理有效的产权 制度和先进的现代企业制度，就不会有富有效率的物质生产活动，就难以最大化 的生产出满足人类日益增长的物质文化需要的社会财富和物质成果，而社会分配 也正是对社会财富和物质成果的分配，因此，现代各种新型法律制度的产生与完 善，在保障社会经济活动更加有序进行的同时，也为社会财富及物质成果的丰富， 以及社会分配的顺利进行也提供了保障。 最后，从法律上来说，社会分配关系表现为国家、企业及个人三者之间以及 其各内部的一种权力和权利的分权与制权关系。“权力和权利在法律上是最经常、 最普遍的法律现象，两者之间的分配状况以及它们在各自主体内部的配置结果直 接影响着法律正义宗旨的实现和法律秩序的维护。因此，社会分配关系反映到法 律层面上则具体表现为权力和权利在公私权主体之间的分配关系，以及权力在公 权主体内部的分配关系和权利在私权主体内部的分配关系 。“其中，权力和权利 之间的分配关系构成了矛盾的主要方面，居于主导地位。这是因为相比于权力， 权利明显处于弱势境地和易受侵损的状态，如何科学界定权力的范围边界，有效 维护权利的独立品性，对于维持整体的权力与权利结构将具有决定性意义。当然， 对权力和权利的分权与制约状况也将影响两者之间边界的维护和异化的防止。从 根本上来说，对权力和权利的分配关系的确认其实质也是一种财产及利益关系。 具体而言，权力是公共利益和公共机关所有之财产的法律存在形式；权利是社会 个人利益和个人所有之财产的法律存在形式。“而两者之间以及它们各自内部的对 立体现的也正是国家机关和社会个体之间以及它们各自内部的利益关系和财产关 系的对立 。这种利益关系通过特定的途径可以向利益和财产转化，同时它们之 间也可以相互转化。“可见，财产和利益的分配关系需要法律的介入与调整，同时 法律自身也面临着权力与权利的分配问题，对法律内部的权力与权利分配问题的 正确解决其实也就是法律对于财产和利益关系的规范与调整过程。锄通过对这几 种利益关系的调整与分配，从而保证整个社会分配流程的顺利完成。 此外，“法律对社会分配的调整并不是一蹴而就的，而是循息渐进的，其对社 0 8 ) 孟庆瑜：分配关系的法律调整基于经济法的研究视野，西南政法大学2 0 0 4 届博士学位论文，第2 l 页。 ( 1 9 ) 童之伟：法权与宪政，山东人民出版社2 0 0 1 年版，第1 7 5 1 9 5 页。 ( 2 0 童之伟：法权与宪政，山东人民出版社2 0 0 1 年版，第1 7 5 1 9 5 页。 ( 2 1 ) 孟庆瑜：分配关系的法律调整毽于经济法的研究视野，西南政法大学2 0 0 4 届博士学位论文，第2 0 页。 8 一、社会分配的理论综述 会分配关系的介入也经历了一个从偶然到必然、从局部到整体、从简陋到完整的 不断深化、全面化的过程”。( 2 2 ) 从当今的法律与分配的关系来看，法律。已经从 确保社会分配关系的外在规则逐渐转变为确保社会分配过程中各个阶段顺利进行 的有力保障。而法律进入社会分配过程也已呈现出明确的全面性及层次性。全面 性也即表明法律和社会分配的结合是在静态的范围上进行的，这是一个整体结合。 层次性表明法律与社会分配之间的相互配合是在动态的过程中进行的，在不同的 分配环节，只有一些方式及程度上的不同。同时，社会分配关系的具体实施效果 还需要不同的法律规则及制度问的协调与合作，而对于确立及保护一个良好的社 会分配秩序也需要各法律制度及规则与社会分配之间的相互配合。 ( 四) 社会分配的基本价值目标 对于社会分配来说，公平、平等、秩序、效率等等都是其要达到的价值目标， 但是相对而言，公平与效率是其中最基本的，因此，下面就这两个基本价值目标 来进行阐述，从而更好的从价值层面来理解社会分配。 1 、公平 所谓公平，就是公正平等，是指在一定社会中对人们之间的各种利益关系和 权利关系所进行的合理分配。一般来说，包括每个社会成员的人身、地位的平等 以及机会均等和分配公正等等。在笔者看来，公平主要应包括两个方面的公平： 一是获取财富的机会公平；二是财富分配的结果公平。获取财富的机会公平，主 要指人们在经济运行过程中具有平等的竞争机会。这就要求在竞争过程中，所适 用的竞争规则以及对竞争规则的适用都是公平的。机会公平是结果公平的前提保 障，如果没有机会的公平，更何谈结果的公平。 财富分配的结果公平，在现实生活中是一个争议比较多而且极其复杂的问题， 主要表现在：( 一) 不能把财富的平均分配就认为是公平，因为根据人类本身的差 异及经济运行的规律来看，平均分配财富是不公平的，实践也证明，平均分配财 富只能导致经济发展的动力丧失；( 二) 单纯的机会公平不能自然而然的导致结果 公平。现代西方经济学认为，即便机会均等和规则公平，最有效率的市场制度也 会产生巨大的收入不平等，由此带来的结果的不平等又作为个不平等的起点， 在机会均等和规则公平下又会引起不平等的加剧，即所谓循环积累的“马太效应 。 但是到底什么是结果公平呢? 我们认为，平均或者财富的极端悬殊都不是公平的， 财富分配存在差距且保持在一定的界限内才是结果公平。“单纯的机会公平或规则 公平貌似公平，但实践证明，在财富的悬殊形成后，占用财富者必将会利用财富 ( 2 2 顾培东：法学与经济学的探索，中国人民公安大学山版社1 9 9 4 年版，第1 5 页。 9 经济法的社会分配功能研究 获取支配他人的权力，进而破坏机会公平来维持自己的利益，其结果是特权阶层 的建立，而最终的结果是阻碍社会的发展与进步，导致极端的不公平出现 。夕3 ) 在市场经济条件下，关于社会分配的法律制度与法律规范都必须体现公平原 则。社会分配不公表明交易成本的增加，风险的增大，从而使边际效益受到影响。 坚持公平原则，除了经济效率的考虑外，在政治功利的稳定、生命权利的保证， 对弱势群体的关爱，以及互惠的社会观念上都要求在收入和财富的分配上实现公 平原则。当然公平是注重效率的公平，而不是在否定效率原则的基础上来纯粹的 实行公平优先。这一原则要求在有效益的经济增长的基础上，按投入和贡献的比 例进行利益分配，而不能按相反的原则进行初次分配，更不能按平均主义的思维 来进行集中再分配。“市场经济条件下的公平原则要求在对社会资源及财富进行集 中分配过程中，使社会每个成员都能获得因经济的普遍增长与社会日益繁荣中所 带来的利益中的公平的一份。法律在保障增加有利者收益的同时，也应使最小受 惠者同时也获得最大的经济收益。公平原则体现了对社会弱势人群以及处于社会 当中较不利地位群体的关注。这一原则通过政府对分配的干预，依照公平与平等 的要求来补偿由于各种自然的或社会的原因所造成的分配差距，从而达到结果公 平 ( 2 4 ) lo 2 、效率 所谓效率，是指在资源和技术条件有限的情况下，尽可能以最小投入获得最 大的收益，即国际上通常讲的帕累托效率。而要正确把握这一概念，应从两个不 同的方面来考察：从经济的