（政治经济学专业论文）义利字典序结构假设下的中国传统社会内在运行机理研究.pdf

摘要 本文对义利字典序结构假设下的中国传统社会的内在运行机理进行了研究， 较为详细地探讨了中国传统社会的微观行为基础、社会结构的演化特征、独特的 信任交易方式和独特的社会阶层设计以及社会结构内在的开放性。本文的正文部 分共分六章： 在第一章中，我们探讨了中国传统社会的义利字典序结构，指出中国传统社 会的义利字典序结构决定了其成员不是以利益最大化为标准来决定自己的行为 的。我们认为，这种独特的社会结构规定了传统社会的行为方式和交流方式，使 得传统社会的成员在处理问题和进行交流时均从社会或团体的共同利益出发，从 而实现了公平意义上的帕累托最优状态。作者强调，只有在传统社会的义利字典 序结构的框架中，才能对传统社会中的科技发展、模糊用语其它相关问题做出合 理可信的解释。 在第二章中，我们探讨了义利字典序结构下的结构趋稳定性特征。利用中国 传统社会长期隐性互惠合约，说明了对于声誉的偏离冲击，整个社会结构具有趋 向于超稳定状态的趋势。在经济发展较为缓慢的情况下，如果社会结构的设计者 过于强调收益流的变化，就会导致社会基准声誉的调整。本章给出了声誉收敛速 度的约束因素。 在第三章中，我们分析了对道德博弈和生存博弈在中国传统社会的超稳定演 进过程中的作用。我们认为，传统社会中的被统治者作为传统社会结构的维护者， 利用起义等变革手段，通过道德博弈对统治者在生存博弈中破坏了的社会结构进 行重建，从而使得中国传统社会表现出超稳定系统的特征。我们认为新古典的生 存博弈不因分配过程的公平而改变传统结构回复到道德重建的原初状态的趋势， 道德教化的成功有助于缓和生存博弈的激烈程度。 在第四章中，我们通过对中国传统社会的信任交易及其交易成本的分析，指 出了物品交换的本质在于信任交换，信任范围相等是交易实现的必要条件。我们 认为信任交换的目的是对确定性和安全感的寻求，信任范围任意化的策略威胁了 社会结构的稳定，同时，发达国家所使用的“不相信陌生人”的策略在当前的国 际经济秩序中因为需要由落后国家来支付交易成本而阻碍了潜在的贸易。 在第五章中，我们探讨了中国传统社会四民阶层中的士阶层与自由放任经济 形式之间的关系，从最大化社会总体收益和最小化社会交易成本的角度分析了士 阶层的经济合理性，澄清了中国现代化转型过程中士阶层消失的主客观原因，指 出现代教育体系的道德教化私人品化的安排无法解决中国社会固有的资本分散 化所造成的交易成本上升趋势。同时，我们指出了要实现自由放任经济形式的必 i 要条件以及中国现代化再转型的方向。 在第六章中，我们探讨了中国传统社会的性善社群观与开放社会之间的关 系，指出了性善社群的基本特征是社群性和开放性。我们认为，性善社群的封闭 性体现为制度安排的结果，与性恶社群的内在封闭有本质差异。封闭性制度约束 的放松，有利于性善社群的本质特征发挥推动经济发展的功能。我们指出了中国 现代化转型过程中应该侧重于对性善社群的重建和选择性的文化融合。 关键词：义利字典序结构道德博弈生存博弈信任交易士阶层性善社群观超稳定性 分类号；f o l 2 a b s t r a c t t h i sd i g s e n a t i o ni sa b o u tt l l ei n h er e 】1 t o p e r a t i o n a lm e c h a n i s mo f t h et r a d m o n a l c l l i n a ，w t l i c h i sd i s c u s s e du n d e rt h es p e c i a lh y p o t h e s i so ft h ej u s t i c e 咀d v a n t a g e l e x t c o g f a p h i co r d 硎n g s t n l c t u r e w e a i i a l y z c t h em i c r o t b e h a v i o rb a s eo ft h e t r a l d i t i o n a lc h i n a ，t h ee v 0 1 u t i o n a lp 叫i c u i a f i t yo ft h cs o c i a ls 1 l c t u r e ，m ep a n i c u l a r t r u s tt r a d em o d 岛t h cs p e c i f i cs o c i a lc l a s s e s a r 渤g e m e n t ，a n dt h ei d l e r e mo p e n n e s s o f s u c has o c j a ls 饥l c t u r e i ti n c l u d e ss j xc h a p t e r s c h a p t e ro n e i sa b o u tt h e d i s t i n g u i s h e d 豫v e a l i n g m e c h a l l i s ma i l dc o n n i c t r e s 0 1 v i n gm e c h a n i s mw i t l lm el e x i c o 掣a p h i co r d e r i n go fj u s t i c e a d v a n t a g e i nt h e 订a d i t i o 删c 1 1 im t h el e x i c o 鲫h j co r d 丽n go f j u s t i c e a d v a n t a g e i nt h et r a d i t i o 蒯 c h i 【1 ah a sd e t e r i = n m e di t sm e m b e f s b e h a 弧o r sn o ta c c o r d i f l gw i t h 也ep r i n c i p l eo f b e n e mm a x i 肌衄w 宅a r g u et h a ts u c has o c i a ls 仃u c t u r ed e f i r l e s 出eg e n e 豫lb e h a v i o r m 锄e ra n do o m m u n i c a t i o nm 锄e r ，w i t l li t sp e o p l e sd c c i s i o n m 出n gb a s e d 廿1 e c o r m n o nb e n e f i to ft h ew h o l e 掣o u po rm es o c i e t y t h i 3q 啪l i t yr e s u l t si n 廿l ep a r c t o o p t i m 砌讪mm ej u s t i c e t ka u t h o ra r g u e 也a to n l yi nm e 矗a m eo ft r a d i t i o n a i l c x i c o 口a p h i co r d e r i n go f j u s t i c e a d v a l l t a g ec a i l t 1 1 es o c i a lp r o b l e m ss u c ha st r a d i t i o n a l s c i e n c ed e v e l o p m e n ta i l d 锄b i g u o u su r a l l c eb ee x p l a i n c d c h 印t e rt w oa n a i y z e sm ei o i 培一蛐i m p l j c i tr c c i p r o c a lc o l l n 趋c to f t 1 1 e 仃a d i t i o n a l c l l i n a 、a r g u et h a ti ft h er e p u t a t i o ni sn o te q l l a lt ot h eb e n c m a r kl e v e l ，t h ew h o 】e s o c i a ls t n l c t u r et e n d st oc o n v e 毽et o1 l l eu l 仃 l s t a b l es t a t e ，u n d e rt h ec o n d m o n o ft 1 1 e s l o we c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，w h e nt h ed e s i g n e rc o n c c n t r a t e so nm ep r o f i tn o w t o o m u c h ，t h eb e n c h m a r kr e p u t a t i o nw i l id oa d j u s t w bp o i n to u tm e r e s 仃i c t i o ne i e m e n t s ， w h i c hm n u e n c et h es p e e do fr e p u t a t i o nc o n v e r g e n c e ，a r em e r e l a t i v ea 她n t i o ni e v e lo f m es o c i a is 旬m c t u r ed e s i g n e r ，t h er e l a c i v ec o e 伍c i e mo ft h er e p u t a t i o n p m f i ta n d t l l e e x p e c tp r o p o n j o n a l c o e 茁c i e n ti nt h er e c u r s j o np r o c e s s c h a p f e rt 1 1 r e eg i v e st h e a n s w e rt ot h eq u c s t i o no f 、h yt h ee v 0 1 u t i o no ft 1 1 e 廿a d m o n a lc h i n a 印p e a r e dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h em 订a s t a b l es y s t e m w ba i l a l y z e t h ee 岱斌o fm eg 锄eo fm o r a la i l dt l l eg a m eo fl i f co n 血et r a d i t i o n a l c h i n a s i i l t r a s t a b l ee v o l u t i o n a lp r o c e s s w ea r g u et h a ta st h ep r o l e c t o ro f t h e 趣d i t i o n a ls o c a l s 协t u r e ，m e 几l l e du s e di i l s i 】r g e n c et 0r e s t r u c t u r e t h eb r o k e ns o c i a ls m i c t u r e ，w h i c hi s c a u s e db yt h er u i e ri nt h eg 锄eo fl i f e n en c w c l a s s i c a l t y p eg a m eo f 1 i f et e n d st o 1 e a d 出es o c i a ls t r u c t u r e 协t h eo r i g 恤a 1p o s i t i o ni nw h i c ht h em o r a lr e v i v i s c e n c ei s p o s s i b l e t h i st e n d e n c yc a i ln o tb e 、e a l ( e nb y t h ee q u i t yo fm eb e n e f i id i s t r i b u t i o n ， w h i c hi sn o ts 跚ea st h ee s s e n t i a lj u s t i c e a tt h es a m et i m e ，m es u c c e s s f u lm o i m e d u c a t i o n h e l p s t oa l l e 、，i a t e f h e8 e v e r i t y o f t l l e g a m e o f l i f e v c h a p t e rf o l l ri so nt h et m s tt r a d eo f 廿1 e 仃a d i t i o n a lc h i n aa n di t s 仃a 1 1 s a c t i o nc o s t w ea n a l y z em et m s tt r a d ea n di t s 廿a n s a c d o nc o s t w e a 昭u et 1 1 a t 山ee s s e n t i a l c h a m c t e ro ft h et r a d ei sm e 缸u s tt r 觚s a c t i o n 埘t 1 1t h e n e c e s s a r yc o n d i t i o no f t h ee q u a l n l l s tr a n g e t h et a r g e to ft h i sk i n do ft r a d ei st op u r s u et h ec e n a i n t ya i l dm e s a f e t y t h es t r a t e g yo fr a n d o m i z i n gt h et m s t r a l l g e 恤e a t e n st os m a s ht h es t a b i l “yo ft h e s o c i a ls t n l c t u r c a tm es a m e t i m e ，t h ed o n o t _ b e l i e v e - s t r 卸n g e r s s t r a t e g yw h i c hp l a y e d b yt h ed e v e l o p e dc o 呲i e sb l o c k s 廿1 ep o 把n t i a li n t e m a t i o n a lt m d eb e c a u s et h e t r a l l s a c t i o nc o s tm u s tb ep a i db yt h ew l d e r d e v e l o p e dc o u m r i e si ns u c hap f e s e n t i m e m a t i o n a le c o n o m i c s y s t e m i nc h a p t e r5 ，w ed i s c u s sm em a t t e ra b o u tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eg e n t r y c l a s s a n d 恤e 三日姗已：扣打e c o n o m y i nt h et r a d i t i o n a ic h i n a ，w e a n a l y z e t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nm eg e n 田c l a s s ，o n eo f t h ef 0 1 1 rc l a s s e si nt h e 仃a d i t i o n a lc h i n a ， a n d t h e 三a f 舳e z 面抛e c o n o m y w ep r o v et h ee c o n o m i cr a t i o n a l i t yo f t h i ss p e c i a lc l a s s 丘o mt 1 1 e p o i n t o fv i e wo ft h e m 蕊m i z i n g - t h e t o t a i - s o c i e t y _ b e n e f i t a l l dt 1 1 e m i n i m i z i n g 一也e m m s a c t i o n c o s t w ep o i n to u tt 1 1 es u b j e c t i v ea n dt h eo b j e c t i v cr e a s o n o f 也el o s so ft h eg e n 廿yc l a s si nm e p r o c e s so f t h em o d e m i z a t i o ni nm o d e mt i m e so f c h i n a w ea 曙u em a tt h e m o m l e d u c a t i o n p r i v a t i z a t i o n o fm em o d e me d u c a t i o n s y s t e m c a nn o td e c r e a s et h e i n c r e a s i n g 虹a 芏l s a c t i o i l c o s ti n d u c e db yt h e c 印i t a l d e c e n t r a l i z a t i o ni n h e r e mi nm et r a d i t i o n a lc h i n e s es o c i e t ys t n l c t u r e ，a “h es a m et i m e ， w eg i v eo u tt h en e c e s s a r yc o n d i t i o no ft h e 三a 栅盱和打e c o n o m ya r l dm ef u t u r e d i r e c t i o no f c h i n e s en l o d e m i z a t i o n i nc h a p t e r6 ，w e 廿yt oa n s w e rt h eq u e s t i o no f w h y t h et 1 1 e o r yo fm e g o o d n a t u r a l c o m m u n i t yc a u s e st h eo p e n n e s so ft h et r a d i t i o n a lc h i n a w ed i s c u s st h er e l a t i o n s h i p b e t w e e n 协et h e o r yo ft h eg o o dn a t u r a lc o m m u n i t ya i l dm eo p e n i n gs o c i e t yo ft h e t r a d i t i o n a lc h i n a w ep o i n to u tw h a td i s t m g u i s ht l l et h e o r yo fg o o dn a m r a l i n s t i n c t si n t h e 仃a d i t i o n a lc 【l i n aa r cm eq u a l i t i e so fc o m m l l i l j 毋a n do p e n n e s s t h ec l o s e n e s so f s u c hac o m m 吼i t yi st h er e s u l to ft h es p e c i a li n s t i t u t i o n a l 黜g e m e m ，w h i c hi s d i 髓r e n t 矗o m 出ei i l l l e r e n tc l o s e n e s so f m e b a dn a t u r a lc o m m u n i t y1 h er e l e a s eo f t h e c l o s ei n s t i t u t i o nh e l p st 0m a k et 1 1 eg o o dn 删c o m m u t l i t ye i l h a n c em ee c o n o m i c p e r f 0 n a n c e w ea 唱u e t h a tw es h o u l de m p h a s i z c p a n i c u l a r l y o nt 1 1 er e s t n l c t u r eo f m e t r a d i t i o n a lg o o dn a t l l r a lc o m m u n i t yd u r i n gt 1 1 ep r o c e s so ft h em o d e m i z a t i o ni nt 1 1 e m o d e mc h i n a k e y w o r d s ：t h el e x i c o g r a p h i co r d e r i n go f j u s t i c e a d v a l l t a g e ，g a m eo fm o r a l ，g a m eo f 1 i f e ，t m s t 仃a d e ，g e n t r yc l a s s ，t h et 1 1 e o r yo fg o o d n a t u m lc o m m u n i t y ，u l t r a s t a b i l i t y c 1 cn u m b e r ：f 0 1 2 v 1 前言 历史从来就没有真正成为历史。那些时间上逝去的过程中所包含的经验和教 训，以传统的方式遗传在每一个生活在现世的人的灵魂之中，有时它还会完整地 复苏回来，以另一种模样出现在我们的真实生活里。这就使得每一个现实的人从 来就没有办法割断那种与生俱来的联系，就如同我们的肤色一般，难以变更，不 能磨灭。正在进行现代化转型的中国社会，如同一条奔涌澎湃的河流无法摆脱河 床的约束一样，也无法摆脱传统文化的约束和规定。所有的推倒重来的想法，都 只能被证明是理论的神话，痴人的呓语，小说家的构思，油嘴者的编造。我们试 图从乱纷纷的历史演进过程中寻找到一个主宰中国传统社会的基本依据，试图用 现代经济学的分析方法来重新刻画这个拥有辉煌过去的社会的演变和传承，试图 搜寻这个与众不同的为政以德的社会的现代经济学依据，试图把握住那些已经被 永久封存的历史的某些合理逻辑，试图说明这个社会确实与众不同。初期的工作 总是激动人心的，当我们看到义利字典序结构对中国传统社会中的经济人的影响 的时候，觉褥找到了解开这个千年古国的一把被人们不小心丢失的钥匙，那些一 开始难以用经典经济学理论解释的现象，一件一件地浮现出来。在文献的检索和 梳理过程中，一条若明若暗的线索开始慢慢地清晰起来，如同华衣锦缎上装饰的 闪闪发光的缀片，看似杂乱无章，实质有着确切的线路和直接的逻辑。我们一点 一点地把其它因为时间的原因而被错置的零件捡拾起来，小心地尝试着放回原来 的地方去，希望这件带着我们的全新认识的美丽霓裳能够复原，恢复它原有的光 华，重现它本来的优雅。 一、问题的提出 完全是缘于一个偶然的原因，我们提出了一个实在不能算是高明的问题，即： 如果把一个来自于中国传统社会的、带着中国传统文化修养的人放在一个经济人 社群中间，我们是不是还能够通过他的行为决策一下子把他认出来? 他如何与别 人进行交流? 对于可能的经济性的冲突和矛盾，他会采取什么样的策略? 如果出 现了严重的分歧，他会首先采取什么样的对策机制来最大程度地保护自己的利 益? 这样的对策有没有可能会降低社会总体福利水平? 我们把一些与经济学理 论中的经济人行为有着细微差别的主要方面列举出来，发现：中国传统社会的经 济行为人具有不同的观念，甚至不能算是一个合格的经济人。这样的发现指向了 两个截然相反的方向，一方面就是这个不合格的经济人就是那个在近代资本主义 发展时期使得中国传统社会落后的那个形象，是他的这些怪异观念使得中国落后 于近代西方；一方面就是正是这个看似不合格的经济人使得中国传统社会在长达 1 8 0 0 多年的时间里使得前现代社会的中国领先于世界各国。两个潜在的方向相 互反驳，自我攻击，一个微小的移动都可能会带来巨大的差异和错误，仿佛韩愈 在进学解里感叹的“跋前踬后，动辄得咎”。 确实，再也没有比这个命题更会让人觉得不可思议，也没有一个命题会比它 更引人入胜了。一遍一遍的文本耕犁，我们找到了问题的关键，中国传统社会存 在一个特殊的结构，这就是文章中所探讨的义利字典序结构大利不换小义， 况以小利坏大义乎在一定水平的“义”上，无论“利”的增加是多少，都小 于“义”的微小增加所带来的效用，正是这个特殊结构决定了中国传统社会的成 员在交流方式、行为方式和矛盾解决方式上的差异。 显然，任何一个结构都可能是合理的，但是，有一些结构是不稳定的，转瞬 即逝的：有一些结构却是长期稳定的。因此，紧接着的一个问题就变得关键而迫 切了，即；中国传统社会的义利字典序结构是稳定的吗? 附加一个微小的扰动， 它会回复到原有的适应状态去吗? 为了说明这个问题，我们建立了一个长期隐性 互惠合约下的声誉收益模型来描述义利字典序结构具有比较可靠的稳定性。因 此，对于经济生活中的行为人而言，义利字典序结构就具有了长期、有效和稳定 的约束价值，它给中国传统社会这个社群中的成员附加了一个长期稳定的博弈规 则。 正如生物进化的博弈分析所指出的，种群中的每一个个体可以拥有各种各样 的纯策略，但是，总是会表现出一个共同的趋势。从中国传统社会中提炼出的稳 定的义利字典序结构，既然作为社群成员的行为策略规则，那么，就必然使得中 国传统社会的历史演进表现出与之相一致的特征，在经济人的生存博弈之外还存 在一个与“义”相对应的道德博弈。字典序的存在也使得中国传统社会的稳定演 进过程体现出道德博弈决定的特征，交替博弈过程使得中国传统社会表现出独特 的“兴亡周期率”。 下一个问题就变得非常必要，即：这种周期性是否是经典经济学理论可以解 释的呢? 更进一步地，经济人假设及这种假设下的行为方式是否能够引致我们所 观察到的这种社会演进方式呢? 如果答案是肯定的，那么，以上的工作还是什么 意义昵? 因为，效用对等所决定的交易方式，已经包含了这种运动方式，只不过 是没有明确揭露罢了。我们从交易成本的角度发现了中国传统社会的演进方式采 取了另一种交换方式，这就是与效用决定的交易方式完全不同的信任交易，它使 得中国传统社会的交易和交往具有趋向于零交易成本的趋势。 个体之间的信任交易与群体行为之间还具有很大的距离，如果没有一个特定 的社会阶层结构设计，那么，这样的交易方式可能不过是普通经济性的交易方式 的一种补充，并不能成为普遍存在于社会总体范围内的公认行为规则。确实，中 2 国传统社会拥有的独一无二的、看似不具有任何经济理性的士阶层维持了这种交 易方式的可行性和现实性。不仅如此，士阶层的经济合理性还使得中国传统社会 具有了一般经济人假设下所渴求而不可得的那种理想的自由放任经济形态。 最后一个问题同样重要：这个社会是封闭的吗? 如果它是内在封闭的，那么， 这样一种结构即使具有极高的稳定性也为中国传统社会的经济发展和社会稳定 做出了巨大的贡献，也不是现代化转型中的现代中国所应该接受和重建的结构体 系，因为，社群的封闭性就会使新的外来思想被拦截在社群之外，并最终使社群 的发展因为失血而导致崩溃。显然，联系中国传统社会的法律治理结构方面的特 征，我们找到了这个性善社群所具有的开放社会特征，并指出性善社论下的社群 性特性有助于中国现代化转型中的结构再设计。 对以上问题的追问和回答，形成了整个文章的思想脉胳，展示了依然保留在 现代中国的社会形态中的传统文化对行为人的思维和行为等方面的影响，探讨了 微观行为人的不同之处以及这些差异对宏观经济运行的影响，较为细致地解释了 与所论述的问题相关的主要方面。 二、论述的要点 ( 1 ) 义利字典序所决定的显示机制和矛盾解决机制 在本章中，我们试图对以下的七个方面进行分析和解释：在中国的传统社 会中存在一种固有的内在机制义利字典序结构对人们的行为和交流具 有决定性的规范作用。而且，这些行为方式和交流方式在一定的程度上是新古典 经济学所不能解释的：利用这种结构来解释李约瑟之谜，把林毅夫的观点做了 一定的引申；“善有善报，恶有恶报”从根本上讲不符合义利结构的哲学思想； 试图说明在外人看来含糊不清的话语在义利结构的分析中实际上是清楚的：在 这种结构中的矛盾解决机制也具有一定的层次性；忠恕之道这种独特的博弈方 式具有公平意义上的帕累托最优；不合作的解决方式能够为最终解决矛盾争取 时间，辅之以社会调解团体，大部分可能激化的矛盾可以很好地得到处理；激 进的解决方式具有道德约束，与不合作博弈也有差别。 ( 2 ) 长期隐性互惠合约下的声誉一收益模型所解释的中国传统社会超稳定现 象 在本章中，我们试图对以下的五个方面进行分析和解释：声誉与收益之间 具有一定的直接关系；甄别机制只有在长期的约束下才有意义；引入了虚拟 设计者来作为合约隐性性的表示：利用叠代模型说明了这种长期隐性互惠合约 的传递关系；给出了社会结构稳定解的形式化表示对偏离于稳定状态的可能 进行了分析，指出了模型中影响收敛速度的三个因素。 ( 3 ) 超稳定性的社会结构下的道德博弈和生存博弈 在本章中，我们试图对以下的七个方面进行分析和解释：中国传统社会存 在一种自我复生的可能，它表现为统治结构的超稳定性；被统治者因为接受了 现有的秩序而成为了规定这个秩序的道德基础的忠实支持者；统治者在生存博 弈具有独占性的优势，而且，利益相争会使他们更倾向于破坏社会结构的道德体 系；生存博弈会使社会结构复归于原初状态而使道德博弈成为可能；农民起 义这样的行为应该归结为“恢复原有道德体系”的努力，而不应该被认为是“生 存博弈的最高形式”；机会的平等是没有条件的直言律令，为了社会的效率而 强调机会平等，公平因附加了条件或经验而变得不完整，从而使得“效率意义上 的公平”并不是真正的公平，其结果就是“不能逆转社会结构的变化趋势”； 道德教化有助于稳定人们的预期，并降低生存博弈的激烈程度。 ( 4 ) 信任交易与交易成本之间的关系 在本章中，我们试图对以下的八个方面进行分析和解释：零交易成本是中 国传统社会的典型特征，这是白利人假设所希望但不能实现的目标；信任交换 是隐性合约的重要组成部分和实质，它具有信任云雾图一样的表现；法律配置 常会因为交易成本过高而使合约难以得到真正的执行；信任范围相等，才能使 交易得以实施：信任交换是人们在社会交易和交往中为了实现确定性解除风险 的表现；为了达到信任交易的目标，必须由社会来提供信任教育；有两种特 殊极端形式信任范围极小化的不相信陌生人策略和信任范围任意化的游侠 策略使得交易不再可能。 ( 5 ) 独特的士阶层的经济合理性及其与自由放任经济之间的关系 在本章中，我们试图对以下的八个方面进行分析和解释：现代化转型过程 中士阶层消失的主客观原因；不能从资本主义精神的角度来对士阶层的消失进 行解释；资本分散化是造成士阶层存在的主要原因，士阶层的主要任务就是最 小化社会交易成本和最大化社会总体收益；道德教化私人品化引起了道德信仰 的竞争，使得交易成本居高不下：缺乏了士阶层的中国传统社会产生了看不见 的墙，使得人们相互隔绝，无法进行交易和交往；士阶层向政府证明了“善行 和援助”是社会可以实现的事实，从而使政府干预降低到了最低；中国传统社 会采用了非正式的制度安排，这种制度的有效性是靠士阶层来维持的；公民社 会的长期性需要取决于士阶层这样的代理阶层的存在。 ( 6 ) 性善社群观对开放社会的决定作用 在本章中，我们试图从以下的六个方面进行分析和解释：性善社群观下的 社群人假设而不是经济人假设决定了中国传统社会与西方社会截然不同；社群 人假设的实现必然要求社群的开放性，而不是封闭性，它表现为社群的同化力强； 4 性善社群的敌人是不确定性的客观外在自然，而不是具有不确定性身份的陌生 人：性善社群的现实封闭性来自于特殊的制度设计，它有别于性恶社群的本质 封闭性；社群封闭性易导致社群的解体和重构，性恶社群依赖侵略民族主义缓 和了社群稳定性危机；中国现代化转型过程中应该侧重于发挥性善社群在推进 经济发展方面的优势。 三、章节的关系 本文围绕中国传统社会的义利字典序结构展开论述，解释了中国传统社会的 社会结构的总体特征，描述了社会成员的微观行为方式，显示了与微观行为相一 致的社会演进方式，探讨了这种独特的行为约束下的交易方式，说明了要实现自 由放任经济所必需的独特的社会结构设计，并解释了开放性的传统社会的哲学依 据，最后简短地探讨了对于中国社会的现代化转型的意义。我们在每一章的小结 中以“本章的后续研究方向”的形式给出了与下一章之间的关系说明，以便于阅 读的逻辑连贯性。同时。在每一章的开头部分，尽可能简要地说明本章的术语体 系与基本假设之间的逻辑关系。 四、基本的创新及不足 本文的主要创新点有： ( 1 ) 对中国传统社会的义利字典序结构的分析。说明了这种独特的结构设 计规定了中国传统社会的行为方式和交流方多，从而具有独特的显示机制和矛盾 解决机制。 ( 2 ) 中国传统社会超稳定演进过程中的道德博弈和生存博弈。传统社会的 被统治者作为传统社会结构的维护者，通过道德博弈对统治者在生存博弈中破坏 了的社会结构进行重建。 ( 3 ) 中国传统社会信任交易及其交易成本的分析。物品交换的本质在于信 任交换。信任交换的目的是对确定性和安全感的寻求。信任范围任意化的策略危 及社会结构的稳定。 本文的不足之处有： 在性善社群观与中国现代化转型的关系方面，需要联系中国转轨时期的丌放 政策和改革政策对经济的影响进行探讨和分析。原因在于：篇幅所限，且非本论 题的范围。改进方法是：在尾注和结语中说明了后续研究方向，并给出了直观说 明。 第一章 关于中国传统社会的义利字典序结构的分析 论中国传统社会的显示机制及矛盾解决机制 第一节前言 李约瑟在研究中国科学技术发展史时提出了一个被后世称为“李约瑟之谜” 的问题：“为什么在公元前3 世纪到公元1 5 世纪之间，中国文明在把人类自然知 识运用于人的实际需要方面比西方文明有效得多? 为什么现代科学是在地中 海和大西洋沿岸发展起来，而不是在中国或亚洲其它任何地方得到发展呢? ”。在 回答这个问题之前，让我们先来回答另一个相对简单得多的问题：郑和下西洋的 结果为什么与哥伦布航海的结果截然不同? 这两个看似完全不相关的问题，实际 上具有相同的逻辑起点：就获得更多的资源和收益而言，在占有绝对军事优势的 情况下，使用武力发动战争以剥夺他人的资产，尽管比较原始，但是，较之发展 科技来获得资产而言，要相对方便且可靠得多。历史学家们指出当年郑和下西洋 ( 十五世纪初) 的舰队规模直到二战时( 二十世纪初) 才出现了。如果是这样的 话，那么，中国人为什么不使用这种更为可靠的方法来提高自己的生产力呢? 如 果存在某种因素遏止了直接而简单的方法，那么，这种因素也必阻止了复杂而迂 回的手段，只是对于后者而言，途径更为隐秘一些，原因也更难为人们所察觉。 我们认为这两个问题( 以及文中所涉及的其它问题) 的答案都在于：传统 社会并不是以利益最大化为行为指南的，尽管传统社会里并不缺乏象“人为财死， 鸟为食亡”、“人不为己，天诛地灭”这样的教训，但是，在传统社会里，这种思 想基本没有立足之地，人们的行为受到了“义”的引导，在“义”的指导下决定 自己的行为方式和交流方式。苟子在礼论篇所论述的“人生而有欲：欲而不 得，则不能无求；求而无度量分界，则不能不争。争则乱，乱则穷。先王恶其乱 也，故治礼义以分之，以养人之欲，给人之求，使欲必不穷于物，物必不屈于欲， 两者相持而长，是礼之所起也”2 ，完整地表达了“义”在可分配资源有限的情 况下所起的作用。这与罗尔斯在正义论中所做的论述几乎同出一辙，“人们 的不同生活前景受到政治体制和一般的经济、社会条件的限制和影响，也受到人 们出生之初所具有的不平等的社会地位和自然禀赋的深刻而持久的影响，然而这 种不平等就成为正义原则的最初应用对象”3 。尽管经典分析相当正确地指出了 “义”对人的行为的规范性，但是，他们没有想到的是，这种思想对中国人的交 流方式也产生了决定性的影响，而且产生了他们难以索解的交流方式。由于西方 学者只是在理论上论述了“正义”或“道德”等因素对人类的作用，而没有实际 观察到这些思想普及化之后对人的行为和语言的实际影响，所以，在实际交往和 分析中，他们不能理解中国人的行为和语言，产生了很多的误解甚至偏见。远如 明恩傅的中国人的特性，近如柏杨的丑陋的中国人，莫不是从偏见出发又 回到更偏激的偏见的典型。 我们认为在几千年的发展中，“义”的思想深刻地融入到中国传统社会的每 一个部分，决定了它的成员的行为方式和交流方式，也决定了作为一个整体的社 会的行为方式和交流方式，并决定性地使得近代科技不能在中国传统社会中发展 起来。本章通过对传统社会的义利字典序结构进行分析，说明了在这种独特结构 下形成了独特的显示机制和矛盾解决机制。 第二节中国传统社会的显示机制 1 传统社会的义利字典序结构 康德将表示为一般意志的道德规范确定为一种客观存在的绝对律令。道德的 驱动力在于它的无条件性，这就是康德的道德自律原则。因为个人意志只会偶然 地与一般意志相一致，所以，在每个人都将其他每个人作为自己的目的时，而 且，当每一个人都遵循这样的原则时，一般意志与个人意志之间就不存在矛盾了。 多布认为道德一致性的理由在于：道德规范与实用主义规范之间具有区别，“在 对未来判断时，众所周知，自然的个人是不可靠的”4 。既然“自然的个人是 不可靠的”，那么，依靠“自然个人”的判断来维持社会的运行，就必然是不可 靠的，这一逻辑过程实质上与孟子的分析是一致的：“王日何以利吾国，大夫日 何以利吾家，士庶人日何以利吾身，上下交征利，而国危矣”5 、“为人臣者怀利 以事其君，为人子者怀利以事其父，为人弟者怀利以事其兄，是君臣、父子、兄 弟终去仁义，怀利以相接，然而不亡者，未之有也”。“义”是维持社会共同利 益的充分必要条件，在实际判断中也就成了“社会共同利益”的代名词。格林关 于从权力角度所强调的共同利益的论述说明了近似于“义”的某种东西的存在必 要性：任何人都不会有一种权力，除非( 1 ) 成为社会的成员，且( 2 ) 存在一种 社会，在该社会中某种共同利益被看作他们自己的理想利益，是对他们中的每一 个人都有好处的东西7 。中外思想家都避免将“义”或“一般意志”或“道德” 定义为“获取利益的手段”，即使在可能会被误解为“手段”的时候，也将这种 手段的目的确定为“共同利益”，而不是“私人利益”。这样，也就避免了以下的 诘问：“既然义也是获取( 私人) 利益的手段，那么，它也只是无数种获利 手段之一，因此，也就没有必要强调义和利的差异了”。孟子的论述明 确地指出“义”所保证的共同利益是：可以不使国家处于“危”“亡”之中。因 此，我们可以明显地看出中国传统社会中的义利字典序结构特征。下面的逻辑演 算说明了中国传统社会的义利字典序结构。 注意到呻吟语中“大利不换小义，况以小利坏大义乎”8 的论述，就可 以直觉地认识到中国传统社会的义利关系具有字典序的特征：在一定水平的“义” 上，无论“利”的增加是多少，都小于“义”的微小增加所带来的效用。因此， 在传统社会的备择对象中，存在两个元素：义( x ) 和利( y ) ，在这两个元素之 间存在一种关系p ，使得x p y 。因为传统社会认为x p y 为真，即函数p t 时 2 l ， 所以p 这个关系是可定义的。按照孟子所给出的君臣、父子和兄弟的次序，可以 认为义和利存在不同的层次，即：君臣之义( 利) 、父子之义( 利) 和兄弟之义 ( 利) 。因此，在传统社会的备择对象集a 中，a 上存在着多种关系。如果对于 a 中的任意三个元素a 、b 和c ，对于第k 种关系，必须满足完备性要求，即： n 最6 6 r c j 口只c ，在这8 种运算中必有一个或几个成立。以义的不同水 平而言，显然有：若君臣之义( a ) 大于父子之义( b ) ，且父子之义( b ) 大于兄弟之 义( c ) ，那么，必有君臣之义( a ) 大于兄弟之义( c ) 。上面的演算过程说明了第k 个关系存在且确定，即：甜2 。完全可以由d 吒6 和6 。来确定。同时，这个演算 还说明了传统社会的义利关系还具有传递性。因此，对于义利关系这样的可定义 的总体准则就是字典序，因为它满足传递性和完备性。这种关系使得传统社会中 的人们可以按照先后次序依次检查这个备择对象集中的标准。更具体地说，对于 第k 个关系，如果存在i 个标准，那么，如果第一个标准说明a 优先于b ，那么， 对于这i 个标准而言，a 都优先于b 。象我们社会中经常表扬的“大义灭亲”行 为，实际上表示“大义”这个标准是第一个标准，它超越于其它标准。 中国传统社会的义利字典序结构，由于具有较严格的社会阶层分类( 如天地 君亲师的规定) ，从而具有普遍约束性而成为全社会公认的一般结构。即使一些 行为本质上不符合“义利关系”，人们也要求其形式必须满足“义利关系”的要 求，这也是“名不正则言不顺”这种思想得以普及的原因。尤其在面对朝代更迭 而存在违背“君臣之义”的可能时，取而代之者常需说明自己是“替天行道”， 是“伐无道”，而避免留下“篡位”的把柄。因为传统社会义利字典序结构的最 高层是“天”，所以，任何人的判断都需符合这个最高的统治者的要求天意。 “天意”在日常生活中有许多化身，如“自然”、“命运”等，顺天知命是最为常 见的生活态度了。 2 传统社会义利字典序结构下的行为方式 由于传统社会的义利字典序结构将共同利益视作一般道德，从而使得对集体 利益和全局利益的