关于电力建设项目实施阶段进度投资控制研究.pdf

中文摘要 建设工程质量、进度、投资控制是项目管理三大控制目标，建设工程投资数 额巨大，关系到国家、行业或地区重大经济利益，对国计民生也会产生重大影响。 在我国如何做好建设资金合理使用，对于改善地区经济格局和资产优化合理配 置，促进国民经济健康有序发展具有重要意义，尤其实施阶段( 指设计阶段和施 工阶段) 是决定工程建设经济性的关键阶段，因此工程实施阶段的质量、进度、 投资控制方法是有待深入研究的重要课题之一 本文从建设工程实施阶段入手，介绍了国际上惯常使用并被我国建设行政主 管部门所推荐的建设工程项目体制及实施阶段过程控制模式，从质量进度投资控 制的意义和作用入手，介绍了国内外进度投资控制的概况及目前进度投资控制应 用现状，阐述了在项目实施阶段进行进度投资控制的重要意义，结合电力建设工 程实施阶段过程控制的具体实践，剖析了目前在电力建设工程实施阶段过程进度 投资控制中存在的问题，从理论上阐述了进度投资控制在电力建设工程实施阶段 过程控制中的地位和作用。论证了改革目前电力建设工程实施阶段过程控制模式 的必要性，提出了以“三控制、两管理、一协调”为内容，以监理制为核心，与 国际接轨的电力建设工程实施接段过程质量进度投资控制模式。 最后，以内蒙古准大发电工程实施阶段过程进度投资控制为案例，证明作者 提出的理论方法是正确可行的。 关键词：电力建设；项目管理；进度；投资；控制 a b s t r a c t t h r e ec o n t r o lo b j e c t si n p r o j e c tm a n a g e m e n to fc o n s t r u c t i o np r o j e c t a r e e n g i n e e r i n gq u a l i t y , p r o g r e s s i v ea n di n v e s t m e n tc o n t r 0 1 t h er e s e a r c ho nr a t i o n a l l y u s i n gc o n s t r u c t i o nf u n d si n c h i n ai so fg r e a ti m p o r t a n c e ，s i n c et h ec o n s t r u c t i o n p r o j e c th a sg r e a ti m p a c to nn o to n l yt h er e l a t i o no f e c o n o m i c sb e n e f i t so fac o u n t r yo r ai n d u s t r yb u ta l s oo nt h es a f e t yo fp e o p l e sl i f ea n dp r o p e r t y , e s p e c i a l l ye x e c u t i o n s t a g ew a sak e ys t a g e ，w h i c hw i l ld e c i d ee c o n o m i ce f f e c t so f c o n s t r u c t i o np r o j e c t s o i ti sai m p o r t a n tt a s kt ol u c u b r a t et h ec o n t r o lm e t h o do fq u a i i t y ，p r o g r e s s i v ea n d i n v e s t m e n ti nc o n s t r u c t i o np r o j e c t t h i sa r t i c l ep r o c e e d sf r o me x e c u t i o ns t a g ei nc o n s t r u c t i o np r o j e c t ，i n t r o d u c e st h e p r o c e s sc o n t r o lm o d eo fc o n s t r u c t i o np r o j e c t , w h i c hi s ai n t e r n a t i o n a lp r a c t i c a lm o d e a n dr e c o m m e n d e db yt h ec o m p e t e n ta u t h o r i t i e si no u rc o u n t r y t h i sa r t i c l ep r o c e e d s f r o m s i g n i f i c a n c e a n df u n c t i o no fq u a l i t y , p r o g r e s s i v ea n di n v e s t m e n tc o n t r o l ， i n t r o d u c e st h ef o r e i g na n dd o m e s t i cg e n e r a ls i t u a t i o n so fq u a l i t y , p r o g r e s s i v ea n d i n v e s t m e n tc o n t r o la tp r e s e n t ，a n ds t a t e st h es i g n i f i c a n c eo ft h es y s t e me n g i n e e r i n g i d e a si ne l e c t r i cp o w e rc o n s t r u c t i o np r o j e c t t h i sa r t i c l e i nc o n n e c t i o nw i t ht h e p r o c e s sc o n t r o lp r a c t i c eo fe x e c u t i o ns t a g ei n e l e c t r i cp o w e rc o n s t r u c t i o np r o j e c t , m a k e sd e t a i la n a l y s i sa b o u tp r o b l e m sb e i n ge x i s t e di np r o c e s sc o n t r o la tp r e s e n t t h i s a r t i c l ed e m o n s t r a t e st h en e c e s s i t yf o rt h er e f o i t na b o u tp r o c e s sc o n t r o lo fe x e c u t i o n s t a g ei ne l e c t r i cp o w e rc o n s t r u c t i o np r o j e c t t h i sa r t i c l ep u t sf o r w a r dp r o c e s sc o n t r o l m o d et om e e tt h ei n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e s ，w h i c hh a st h ec o n t e n to f “t h r e ec o n t r o l ， t w om a n a g e m e n t ，o n ec o o r d i n a t i o n a n dt a k e st h ep r o j e c ts u p e r v i s i o ns y s t e ma st h e c o r e t h i sa r t i c l e f i n a l l y , t a k e sac a s e p r o c e s sc o n t r o lo fi n n e rm o n g o l i az h u n d a g e n e r a t i n ge l e c t r i cp o w e rp r o j e c t , t od e m o n s t r a t et h a ta u t h o r st h e o r ya n d m e t h o da r e c o r r e c ta n dp r a c t i c a l k e yw o r d s ：e l e c t r i cp o w e rp r o j e c t ；p r o j e c tm a n a g e m e n t ；i n v e s t m e n t ；p r o g r e s s ； c o n t r o l ；r e s e a r c h 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤盗盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫盗盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 姗躲铆卅 答字嘲叩年罗月日 导师躲l 讫了棚导师签名：c ，亿j 签字日期夕年月日 第一章绪论 第一章绪论 1 1电力建设项目管理研究的目的及背景 企业的目标是实现利润的最大化，在一个具体项目中，承包商要想获得最大 利润，使工程项目达到预期的经济效益和社会效益，在技术保证的前提下，更重 要的是提高工程项目的管理水平，使工程项目的成本尽可能降低、质量不断提高、 进度尽量加快。因此如何在有限的资源、有限的时间等约束条件下协调好工程质 量、进度、成本之间的关系，是一个值得认真研究的课题。 1 2 电力建设项目研究的意义 从国内市场看，由于我国“九五”计划期间电力发展的相对滞后，自2 0 0 2 年末开始，出现全国范围的电力短缺，这种发展的不平衡导致电力行业从2 0 0 3 年开始进入到一个快速发展的阶段。在电力行业的发展中，发电厂的建设是基础 性的，所占比重也很大。发电厂建设项目自身具有投资大、建设周期长、复杂程 度高等特点，同时受到电力市场竞争日益激烈的影响，这种竞争态势导致竞价上 网势在必行，因此如何在发电厂项目建设阶段取得竞争优势，使企业能持续、健 康地发展，已成为电力行业需要迫切研究和解决的课题。我国加入w t o 后， 国外极具竞争力的大型电力工程公司开始逐步进入中国的电力市场，并以其雄厚 的资金实力，强大的技术力量和先进的管理水平等优势为国内业主提供整个项目 的全过程服务，这对我国的电力行业市场尤其是咨询、设计市场形成强烈冲击。 在这种背景下，中国的电力建设单位必须应对这种严峻的市场形势，顺应国际电 力市场发展的潮流，运用先进的项目管理理论和模式，对企业的生存和发展做出 切实可行的规划。从项目管理理论和实践的发展看，计划经济时代设计、采购、 施工、调试各自独立的项目建设模式已不适应现代项目管理的需要，电力企业要 更新管理观念，学习、引进世界上先进的项目管理理论和经验，结合中国企业的 实际加以创新，按照先进的项目管理模式建设项目，增强企业的竞争力，才能够 不被市场淘汰。为了实现电力行业可持续发展，国家已开始对火电厂项目进行结 构调整。在2 0 1 0 年之前，逐步关停中小火电机组，实现以3 0 0 m w 火电机组 第一章绪论 为调峰机组，6 0 0 m w 机组为电网骨干机组的格局。这将给火电项目的承包商带 来新的机遇和挑战。 1 3国内电力建设项目管理发展历程 长期以来，我国一直沿用建设单位自筹自管和工程指挥部的建设工程项目管 理模式进行建设工程项目实施阶段的过程控制。经过多年的工程实践，特别是我 国进入改革开放的新时期以后，这种传统的建设工程项目管理模式的各种弊端越 来越明显地暴露出来。几十年的经验和教训告诉我们，我国的工程建设管理体制 必须实施改革，向适合社会主义市场经济的科学管理体制转变。针对建设工程项 目实施阶段存在的问题，国家出台了一系列相关法规与规定，建设工程项目实施 阶段过程控制正在逐步完善。新型工程建设管理体制正在逐渐形成，也就是在政 府有关部门的监督管理下，由建设单位、承建单位、监理单位直接参与的“三方” 管理体制。这种管理体制的建立，使我国的工程项目建设管理体制与国际惯例实 施了接轨。我国电力行业的工程项目建设长期在计划经济体制的模式下运行，通 过近年来市场经济的磨砺，我们已经深刻认识到，要想取得项目的成功，必须改 变过去的管理模式，应用先进的项目管理方法，重视工程质量、进度、成本的协 调控制。事实证明，用科学的方法进行项目的管理，是项目成功的保证。火电厂 项目实施过程中，如果只对质量、进度、成本目标进行独立控制，而没有考虑各 个目标间的相互影响，必将造成总体目标控制失衡。即使实现了三者的控制平衡， 也未必能够使企业的效益最大化。从工程建设实施阶段三大控制目标来分析，需 要改进目前存在的电力建设工程项目实施阶段过程控制模式，建立以“三控制、 两管理、一协调”为内容，以监理制为核心的与国际接轨的电力建设工程项目实 施阶段过程控制模式。 1 4 论文写作思路 本文希望能够明确一种理念，即在项目管理中，在重视工程质量、进度、成 本的协调控制的同时，以企业效益最大化为出发点，用积极的态度主动调整工程 的质量、进度、成本，而不是等到目标出现偏差时被动地调整计划。作者多年来 一直从事电力建设工程项目实施阶段的具体工作，对目前电力建设工程项目实施 阶段过程控制有较为深刻的认识。总结电力建设工程项目中的问题，查阅有关建 2 第一章绪论 设工程项目实施阶段过程控制的资料文献，特别是结合系统工程管理理论与管理 方法，写出此文，作为本人工程硕士的毕业论文，同时也是对作者多年工作的总 结。 第二章电力建设项目管理概述 第二章电力建设项目管理概述 2 1 建设项目管理概述 2 1 1 建设项目管理及其特点 广义的项目是指在一定的约束条件下( 主要是限定资源、限定时间) ，具有 特定目标的一次性任务。项目的特征为( 1 ) 项目实施的一次性( 2 ) 项目有明确 的目标( 3 ) 建设项目作为管理对象的整体性( 4 ) 项目与环境之间的相互制约性。 建设项目亦称基本建设项目，它是按一个总体设计或初步设计进行施工的一个或 几个单项工程的总体。一个基本建设项目包括若干个单项工程，有些简单的项目 本身就是一个单项工程。单项工程是由若干个单位工程组成，单位工程具备独立 的施工条件，但施工完成后不能独立发挥功用。单位工程可以进一步分解为分部 工程，按照不同的施工方法、施工规格，把分部工程更细致地分解为分项工程， 分项工程是较简单的施工过程，可以用适量的计量单位计算。建设工程项目是一 项固定资产投资项目。它指的是将一定数量的投资，在一定的约束条件下( 时间、 资源、质量) ，按照一个科学的程序，经过决策( 设想、建议、研究、评估、决 策) 和实施( 勘察、设计、施工、竣工、验收、动用) ，最终形成固定资产特定 目标的一次性建设任务。工程项目除具有项目的共同特点外还体现出以下明确的 特点( 1 ) 建设周期长。工程项目一般需要较长时间的建设才能完工投产、回收 资金。( 2 ) 整体性强。每一个工程项日都有独立的设计文件，在总体设计的范围 内，各单项工程具有不可分割的联系，些大的项目还有许多配套工程，缺一不 可。( 3 ) 受环境制约性强。工程项p l 建设的环境包括自然环境和社会环境。工程 项目一般在露天作业，受水温、气象等因素的影响较大；建设地点的选择受地形、 地址等多种因素的影响；建设过程中所使用的建筑材料、施工机具等的价格会受 到物价因素的影响，从而使投资控制问题难以把握4 。 2 1 2 建设工程项目的特点 建设工程项目在技术上应该满足总体设计或初步设计的要求，在构成上应该 满足由一个或几个相互关联的单项工程所组成的要求，在建设过程中实行统一核 4 第二章电力建设项目管理概述 算、统一管理。所有建设工程项目都具有如下特点： ( 1 ) 具有特定的对象 任何建设工程项目都有具体的对象，工程的对象通常是有着预定要求的技术 系统。而“预定要求”通常可以用一定的功能要求实物工程量、质量等指标表达。 ( 2 ) 有时间限制 市场经济条件下建设工程项目的作用、功能、价值只能在一定时间范围内体 现出来。建设工程项目的时间限制刁i 仅确定了工程实施的期限，而且构成了建设 工程项目过程控制的一个重要目标。 ( 3 ) 有资金限制和经济性要求 建设工程项目的资金限制和经济要求常常表现在： 必须按投资者( 企业、国家、地方) 等所具有的并能提供的财力策划相应的 项目；必须按建设工程项目实施的要求保障资金供应；以尽可能少的资金( 投资、 成本) 完成尽可能符合要求的工程，提高建设工程项目的整体经济效益。 ( 4 ) 具有一次性的特点 任何建设工程项目都是一个独立的过程，其计划、控制、组织都是一次性的。 建设工程项目的实施时间、环境、管理组织、风险等都是有差异和区别的，这样 建设工程项目就区别于一般的企业管理工作。 ( 5 ) 特殊的组织和法律条件 由于社会化大生产和专业化分工，建设工程项目都有几十个、甚至上百个部 门参加。要保证有秩序、按计划实施，必须建立严密的组织，与一般的企业组织 相比，有它的特殊性。 ( 6 ) 复杂性、系统性 随社会的进步，现代建设工程项目规模越来越大，工程涉及范围越来越广， 组成行业多，协作单位多，在时间和空间上影响、制约的条件逐渐增多，使得建 设工程项目具有复杂性、系统性的特点1 。 2 1 3 建设工程项目的各阶段划分 建设工程项目虽然千差万别，但它们都应遵循科学的建设程序来办事。所谓 建设程序是指一项工程从设想、提出到决策，经过设计、施工直至投产使用的整 个过程中应当遵循的内在规律和组织制度。通常，这样一个全过程大体上可以分 为两个阶段，如图2 1 工程建设程序。其中，可行性研究报告批准之前为决策阶 段，之后为实施阶段。最后进入生产和使用时期。通常我们把工程项目建设周期 第二章电力建设项目管理概述 划分为四个阶段：工程项目策划和决策阶段、工程项目准备阶段、工程项目实施 阶段、工程项目竣工验收阶段。 ( 1 ) 工程项目策划和决策阶段 这一阶段的主要工作包括：工程项目预可行性研究、可行性研究、项目评估 及决策。本阶段的主要目标是通过投资机会的选择、可行性研究、项目评估和业 主决策，对工程项目投资的必要性、可行性，以及为什么要投资、何时投资、如 何实施等重大问题，进行科学论证和多方案比较。本阶段工作量不大，但却十分 重要。投资决策是投资者最为重视的，因为他对工程项目的长远经济效益和战略 方向起着决定性的作用。为保证工程项目决策的科学性，客观性，可行性研究和 项目评估工作应委托高水平的咨询公司独立进行，可行性研究和项目评估应有不 同的咨询公司来完成。项目评估是对可行性研究报告的评价，是项目决策的最后 依据。 目前部分地区出现了无序建设电力项目的现象。主要表现为：一些地方制定 不符合本地实际的庞大发展规划，有的越权自行审批、建设大批小型燃煤电站， 一些发电公司争相占点、盲目布局，加剧了煤炭、运输、水资源供应紧张，同时 造成发电设备制造能力严重不足，国家重点项目设备交货拖期。这种情况如果任 其发展，势必造成电力项目布局失衡，结构恶化，电源和电网建设失调，煤炭供 应和运输混乱，最终导致电力工业发展大起大落，影响经济和社会发展。为保证 电力工业的有序健康发展，促进经济的可持续发展，经国务院同意，国家发改委 出台了相关要求：加强对电力建设的管理。要求各地区、各有关部门以及企业 必须严格遵守国家关于电力项目建设与管理的有关规定，严格执行国家建设程 序，规范电力项目前期工作，不得违反同家电力项目建设审批( 核准) 程序，擅 自新上电力建设项目。各相关部门要加强电力规划的编制和审批工作，加快规 划内电力项目的评审，并确保项目顺利实施，以保持适度的建设规模，满足国民 经济对电力的需求。有关省( 区、市) 人民政府职能部门和各主要发电企业， 要对违反电力建设审批程序的项目进行清理，对其中已经建成或在建的符合产业 政策和电力规划，满足环境要求，建设条件能够实现综合平衡的项目，要严格按 照国家建设程序补办审批或确认手续。凡未经批准擅自建设的发电项目( 包括 已经建成未补办手续的) ，银行不应提供贷款：设备厂家不得与其签订供货合同， 已签订合同的，要按本通知精神进行清理；电网企业不得与其签订并网协议，不 得为此类项目建设接入系统工程，不得调度其上网发电：有关部门不负责保证其 燃煤供应和运输。对继续违反电力建设审批程序，盲目新上电力项目，造成燃料、 水资源、运输条件等紧张和经济损失的，将追究有关地区和部门领导的责任。 6 第二章电力建设项目管理概述 ( 2 ) 工程项目准备阶段 本阶段的主要工作包括：工程项目的初步设计和施工图设计，工程项目计划 地制定和工程项目征地及建设条件的准备，设备、工程招标及承包商的确定、签 订承包合同。本阶段是战略决策的具体化，他在很大程度上决定了工程项目实施 的成败及能否高效率地达到预期目标。 ( 3 ) 工程项目实施阶段 本阶段的主要任务是将“蓝图”变成工程项目实体，实现投资决策意图。在 这一阶段，通过施工，在规定的范围、工期、费用、质量内，按设计要求高效率 的事项工程项目目标。本阶段在工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、 物力和财力最多，工程醒目管理难度也最大。 ( 4 ) 工程项目竣工验收和总结评价阶段 本阶段应完成工程项目的联动试车、试生产、竣工验收。工程项目试生产正 常并经业主验收后，工程项目即告结束。但从工程项目管理的角度看，在维修期 间，仍要进行工程项目管理一。 2 1 4 电力建设项目管理制度 国家对电力建设项目的管理主要体现在以项目法人责任制为核心，实行资本 金制、招投标制、工程监理制与经济合同制等五制改革。这“五制”在现有火电 建设项目的管理中得到了有效地贯彻执行，同时也有力地保证了各个项目的顺利 建设和按期投产发电；凡是出现这样和那样问题的建设项目无一不是由于未能完 全地贯彻执行这五项管理制度。由此可见这“五制”的重要性。 2 1 5 工程项目管理模式 随着社会技术经济水平的发展，建设工程业主的需求也在不断变化和发展， 总的趋势是希望简化自身的管理工作，得到更全面、更高效率的服务，更好地实 现建设工程预定的目标。与此相适应，建设项目管理模式也在不断发展，目前主 要有七种项目管理模式。 ( 1 ) 总分包模式，d b b 模式( 传统的项目管理模式) 即设计一招标一建造( d e s i g n - - b i d - - b u i l d ) 模式，将工程项目全过程或其 中某个阶段( 如设计或施工) 的全部工作发包给一家资质条件符合要求的承包单 位，该承包单位再将若干专业性较强的部分工程任务发包给不同的专业承包单 第二章电力建设项目管理概述 位，并统一协调和监督各分包单位的工作。这是最传统的工程项目管理模式。 ( 2 ) c m 模式，即建设一管理( c o n s t r u c t i o n - - m a n a g e m e n t ) 模式 就是在采用快速路径法进行施工时，从开始阶段就雇用具有施工经验的c m 单位参与到建设工程实施过程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后 负责管理施工过程。 ( 3 ) e p c 模式，即设计一建造与交钥匙模式 就足在项目原则确定后，业主只选定唯一的实体负责项目的设计与施工，设 计一建造承包商不但对设计阶段的成本负责，而且可用竞争性招标的方式选择分 包商或使用本公司的专业人员自行完成工程，包括设计和施工等。 ( 4 ) b o t 模式，即建造一运营一移交( b u i l d - - o p e r a t e - - t r a n s f e r ) 模式 b o t 模式是基础设施国有项目民营化。政府开放本国基础设施建设和运营 市场，授权项目公司负责筹资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款，协议期 满后，再无偿移交给政府。 ( 5 ) 设计管理方式，有两种形式 形势一中，设计管理公司是核心，现有设计管理公司和业主签订合同，业主 通过招标确定施工总承包商，设计管理公司即完成项目设计又管理施工承包商。 形式二中，业主与设计管理公司签订一份合同，将项目设计与施工管理一并交给 设计管理公司一。 投资意向 0 可行性研究 初步设计技术设计 上 施工图设计 上 实施施工 上 竣工验收交付使用 图2 - 1 工程建设程序 8 第二章电力建设项目管理概述 2 1 6 建设工程项目实施阶段的三方主体 经过近3 0 年的改革完善，从过去采用集中计划体制下的行政管理模式，改 变为由以建设单位为主体的工程招标发包体系，以设计、施工、物资供应单位为 主体的投标承包体系，以及以建设监理单位为主体的技术咨询、监督管理体系构 成的三元主体，且三者之间以经济为纽带，以合同为依据，相互协作、相互制约， 构成项目组织管理体制的新模式。我国现行工程建设管理的组织格局如图2 2 所 示。 ( 1 ) 建设单位 指建设工程项目的拥有者、投资者、使用者或最高决策者之统称。它可以是 政府、企业或其他法人集团。建设单位对建设工程项目的策划、资金筹措、建设 实施、生产经营、债务偿还和资产保值增值全过程负责。 ( 2 ) 承建单位 承建单位为建设单位服务，承担建设工程项目设计、施工与设备制造，执行 并完成承包合同中所规定的各项任务。它可以是工程公司或施工企业，我国一般 称为“承建单位”或“承包单位”。 监 督 管 理 图2 - 2 我国现行工程建设管理的组织格局 监 督 管 理 ( 3 ) 监理单位 监理工程师代表监理单位方，是独立于建设单位与承包单位之外的第三 9 第二章电力建设项目管理概述 方，其承担着建设工程项目监理任务。它通常受雇于或受聘于建设单位，并执行 它与建设单位签订的合同；而在工程承包合同中的地位是代表建设单位，对承包 单位的工作实行监督与管理。从上述职能、工作内容分析可以就建设单位、承建 单位、监理单位之间的相互关系得出下列结论： 建设单位与承建单位之间的关系 建设单位与承建单位之间的关系是一种经济、法律关系，即相当于买卖双方 或订货双方的关系。他们这种关系通过双方签订的工程承包合同确定下来。建设 单位将拟兴建的工程发包( 订货、委托) 给承建单位，而承建单位则按合同的规 定去完成工程( 订货) 任务，并取得相应的报酬。建设单位和承建单位应负有的 责任、权利和义务也由承包合同规定。生效的承包合同具有法律效力，对双方均 具有约束力，任何一方违约，都要承担相应的责任。 建设单位与监理单位的关系 建设单位与监理单位之间也是一种经济法律关系，即委托与被委托的关系。 他们这种关系是通过监理合同或咨询委托合同确定下来，并各自负有一定的权利 和义务。监理单位接受建设单位的委托对建设工程项目实施目标监控及管理，并 对建设单位负责。 监理单位与承建单位的关系 承建单位应当接受监理单位的监理和管理，并按照承包合同的要求和监理单 位的指示施工。而监理单位则是按照建设单位所委托并通过工程承包合同所赋予 的职责和权限范围，对承建单位的承包工作进行监理。监理方在执行工程监督的 过程中，要严格履行合同的职责，既要监督检查承建单位是否履行合同的职责， 是否按合同规定，按照对工程进度、质量和费用的要求进行建设：也要注意按照 合同条款的规定公正地处理有关工程变更、费用调整、索赔和工程款支付等问题， 维护承建单位的合法权益一。 2 2电力建设工程项目实施阶段概述 2 2 1电力建设工程项目的特点 电力工程是一般都是大型的施工项目。工程中存在着以下几个特点：设备多、 投资大、人员投入量多、材料消耗量大；工程信息流量大，施工过程中涉及到投 资方、电厂筹建处、设计院、监理、承包商、分包商、供货商等多方面，必须 协调工作；作业之间存在着紧密的联系，彼此之间相互制约；交叉作业多：土建 l o 第二章电力建设项目管理概述 和安装交互作业，不同安装部门之间，锅炉安装、汽机管道安装、电气安装、电 缆敷设、热工仪表安装之间的作业也相互交叉进行；施工周期长，涉及方面多， 在施工过程中，不可避免的会受到各种难以预测的因素的影响，如气候变化、政 策调整、资金、图纸及设备不到位等，施工过程处在一个不断变化的环境中。 电力工业的迅速发展与电力工程项目的大量进行是密不可分的，电力建设工 程作为建设工程中的专业性工程，有很多突出的行业特点： ( 1 ) 工程投资大：电力工业是国民经济基础产业，电力建设是一个资金密集的 领域，投资巨大。 ( 2 ) 配套设备多、物资多：电力建设工程实施过程中物资供应的数量大，品种 和规格多。例如建设一座大型发电厂可能需要大约2 万多种不同类型和规格的物 资。由于配套设备多、物资多，使得物资费用占整个工程造价的比例大，一般要 占6 0 。电力建设工程项目所需要的物资在整个工程进展的过程中消耗不均衡。 ( 3 ) 协作单位多：电力建设工程投资大、设备多，专业分工复杂，协作要求高， 造成参建的配套单位多。电力建设工程所需要的大量物资中，有一些可以由电力 系统自身内部企业承担，但也有许多要有系统外企业甚至国外的企业提供。由于 供货企业众多，必然要与各个方面发生联系，如铁路、水运、海港码头等等。电 力工程项目虽然属于行业管理的一种建设工程，但在具体实施过程中又不可避免 地要与当地政府发生关系，涉及城市规划审批、环境保护、金融银行等各种部门 或单位，必须满足和符合这些部门的要求。 ( 4 ) 技术复杂、难度大：火电项目涉及的专业多、自动化程度高，相互关系 密切，交叉多。 ( 5 ) 建设过程周期长，且与地区电网配套建设密切相关：电力建设工程不同于 一般建设工程，从选厂、施工到试生产，再加上外部环境、手续、设备等多方面 因素影响，建设周期一般较长。在建设过程中又与本地区的电网配套建设密切相 关，因此会受到当地电网建设、运行的限制，在实施阶段必须考虑与地区电网建 设相配套协调进行。 ( 6 ) 设备质量对整个工程影响很大 设备质量，尤其是成套设备的质量对工程影响极大。电力建设工程项目中的 成套设备，根据资源的不同情况( 投资形式、供货渠道) 主要分为两大类型：国 内成套设备和引进成套设备。国内成套设备，是指由国内设计，在国内组织生产 和成套供应的安装设备电力建设工程项目实施阶段过程控制研究和设备性材料， 国内成套设备中也会有部分单项设备和关键设备向国外定购配套。引进成套设 备，是指利用国家外汇投资或吸收国外投资和集资，将整个建设工程的材料、设 第二章电力建设项目管理概述 备及配套附件向国外订购，在国内进行安装、调试投产，有时还包含整个工程的 系统设计。但是，也不排除其中部分由国外设计，提供素材，在国内工厂或现场 加工制作的部分设备【5 1 。 2 2 2电力建设工程项目实施阶段过程控制的特点 电力建设工程项目的上述特点决定了电力建设工程项目实施阶段的过程控 制有与一般建设工程项目实施阶段过程控制不同之处： ( 1 ) 电力建设工程项目实施阶段投资控制十分重要 近几年来，由于各种冈素的影响，电力建设工程项目造价上涨很快，有的项 目己接近某些西方国家的造价水平。高成本必然产生高电价，而过高的电价，地 方政府和企业很难承受，使投资效益受到很大影响。因此投资者越来越关注工程 造价水平，关注投资效益。如果工程造价得不到有效控制，必然影响到投资者办 电的积极性，影响到电力工业的发展。如根据权威信息发布，电力建设工程项目 造价七五比六五上升3 8 5 ，而八五比七五上升9 0 以上，在影响造价上涨的因 素中，其中物价因素占4 8 9 2 ，政策性调整因素占2 1 4 2 ，建设标准、建厂条 件和其它外部变化因素占1 1 7 。根据国家电监会发布的“十五”期间投产电力 工程项目造价报告显示：虽然“十五”期间，火电工程单位造价总体呈下降趋势， 但根据国家审计署对2 1 个大中型电力建设工程项目项目审计中反映出的问题 看，确实存在着许多属于内部管理上的问题，如征地亩数超标、建筑面积超标、 装修和福利设施高标准；工程建设中的浪费现象也较重，如辅机设备选型不控制， 材料供应失控，乱采购，中间环节多、乱加价等等，这些凶素都将影响工程造价 的失控。 ( 2 ) 影响工程进度的因素较多 影响建设进度的因素可归纳为人的因素，技术因素，材料，设备与构配件因 素，机具因素，资金因素，水文地质与气象因素，其它环境、社会以及其他难以 预料的因素等，其中人的因素影响最多，从产生的根源看，又来源于建设单位及 上级机构的；又来源于设计施工及供货单位的；又来源于政府、建设主管部门、 有关协作单位和社会的；又来源于各种自然条件的：也有来源于监理单位本身的。 影响工程进度的单位很多，建设单位、设计单位、施工单位、物资供应单位、交 通运输、当地政府部门等任何一个单位工作的拖后都将对电力建设工程项目实施 阶段的进度产生影响。电力建设工程项目是资金密集型工程，如果资金不足，必 定影响到施工任务按计划完成。由于电力建设发展很快，资金短缺影响电力建设 1 2 第二章电力建设项目管理概述 发展也日趋严重。设备材料是电力建设基本物质基础，如果不能按期运抵现场或 到达现场后发现其质量不能满足规定的技术要求，都对工程进度产生影响。有些 设备质量不能令人满意，设备交付迟及质量缺陷是影响工期的重要原因。设计交 付脱期及设计变更因素是进度执行中较大干扰因素。设计交付晚，施工只能停顿 或造成施工技术准备工作不充分；设计错误或变更都会对电力建设工程进度产生 影响。技术原因也是影响进度失控的一个因素。电力建设工程项目主要是靠施工 单位来完成的。施工单位如果常因劳动力、施工机械以及其它管理工作跟不上施 工现场千变万化的情况，则将影响进度的实现。电力建设工程项目实施阶段如果 出现恶劣气候条件、自然灾害、工程事故、国家计划调整等必将影响到进度的执 行【6 】a ( 3 ) 对设备的控制是电力建设工程项目实施阶段重要工作 电力建设工程项目的成套设备具有价格高、品种规格多、制造技术复杂而且 工艺质量要求高的特点。潜在的设备质量问题是造成电力生产事故或非计划性停 机检修的一个重要原因。另一方面，虽然某些设备缺陷会在安装、调试过程中暴 露，而由安装单位或制造厂修理解决，但总有可能影响电力建设工程项目的实施 进度和质量。 ( 4 ) 工程变更控制对工程项目实施阶段过程控制影响大 工程变更可能来自多个方面，建设单位、设计单位、施工单位都可能在电力 建设工程项目实施阶段提出相应的工程变更，而且都将对电力建设工程项目实施 阶段的过程控制产生影响。因为各自所站的角度不同，建设单位对于电力建设工 程项目总体规划、项目功能以及电力建设工程项目投资、质量、进度目标的调整 直接影响三大目标；设计单位对设计图纸不完整或存在错误之处进行的修改，必 然会对正在进行的施工产生影响，重复的工作将扩大投资、延长建设时间；施工 单位因考虑不周、情况变化而进行的施工方案调整或作业顺序改变，也会对实施 控制产生影响。 2 2 3电力建设工程项目管理模式的变迁之路 我国电力基本建设经历了一个发展和变革的过程，大体上可以分为解放前、 建国后3 0 年与改革开放3 0 年三个阶段。 ( 1 ) 解放前的7 0 年 作为半封建半殖民地社会的旧中国，电力建设同样打上了半殖民地的烙印。 在4 0 年代，从英国留学归国的孙保基先生就成立过个工程事务所，受当时国 1 3 第二章电力建设项目管理概述 民党政府资源委员会的委托，负责建设首都电厂( 现为下关电厂) 及杭州电厂( 现 为闸口电厂) 各一台s m w 快装机组的建设工作。土建委托营造商，安装委托设 备制造厂( 外商) ，由厂商负责详图设计、施工、调试直到移交生产的全部工作， 而工程师事务所则负责规划设计、签订合同、监督执行与进行协调等工作。 ( 2 ) 计划经济期间粗放型的管理模式 我国建设工程项目管理在发展过程中已取得一些成绩，但由于体制不完善，管 理不规范等原因，也出现了一些质量事故、工期拖延、费用超支等问题对国家造 成了一定的损失，对社会造成一些不良影响，这说明在工程项目管理上，我国与国 外发达国家之间尚存在差距，尚有不少急需解决的问题。就电力工程项目管理而 言，沿用前苏联的管理体制，以国家为主体进行投资。即是由网( 省) 局对所在 区( 省) 电力工程项目实施全面管理，其中涉及的机构包括：项目筹建处工程 指挥部、设计院、电建工程公司、中试所等等。这一管理模式的弊端显而易见： 政企不分，粗放型管理，低效率；指令性，无竞争；筹建处模式导致非专业的管 理，低水平的重复；粗放型的项目管理，容易导致工程造价失控。国内传统的工 程项目管理大多是业主通过组建一个临时性部门( 如基建办公室) 对工程项目的 设计、采购、施工及试运营进行统一协调管理，对于业主工程管理经验较为丰富， 或者技术简单、工程量较小的项目，这种模式发挥了良好的作用。近年来，随着 我国经济的快速发展，能源、交通、化工等大型工程项目增多，且建设标准、现 代化水平高，对工程组织管理者的专业化水平和经验要求越来越高，而项目管理 对提高建设质量、加快建设进度、提高投资效益的作用也日渐彰显。传统的管理 模式由于专业化程度低、经验无法积累和借鉴等弊病，已很难再适应现代项目管 理的要求。要建立和完善国家相关政策、法规制度，提高项目管理人员的素质， 加强人力资源储备，积极与国际惯例接轨，加快管理项目的信息化和网络化。 ( 3 ) 社会主义市场经济下集约型管理模式 随着社会主义市场经济改革步伐日益加大，我国的电力行业体制改革也方兴 未艾。政企分开、厂网分开，发电侧积极推进市场化步伐，售电侧也将稳健地逐 步放开。电力行业运行机制是指电力建设、生产、输送和配电的作业方式。目前 调整措施包括厂网分开、竟价上网，电网联网，同网i 一质同价。运行机制调整的 结果是发电厂和电网运营企业相互独立；发电企业通过竞争向用户供电；不同区 域之间送电；不管是采取何种形式进行发电，只要电的质量相等，其应获得相同 的价格。运行机制调整的结果是电价的下降；能源结构发生变化。 截至目前，电网企业主要有两大电网公司：国家电网公司、南方电网公司： 发电企业的构成主要有五大发电集团及外资地方独立发电商，具体包括：中央 1 4 第二章电力建设项目管理概述 企业原电力部所属电厂重组改革产生( 华能大唐国电中电投华电集团公司) 、 国家地方多元化股份发电企业集资办电、发电投资多元化改革后新成立的企 业( 国投电力广东粤电力山西国际电力浙江能源深圳能源河北建设京能源公 司等) 、两个核电集团( 中国核电集团广东核电集团) 、代表性水电集团长 江电力、地方小水力发电企业。 ( 4 ) 社会主义市场经济下集约型管理模式 我国电力建设长期采用的是自营管理模式，在自营管理模式下，工程由建设 单位自行组织设计、采购、施工和运营。改革开放后，我国电力工程建设的管理 体制不断改革，各地逐步推行了项目法人制、资本金制、招投标制、项日监理制 和经济合同制为内容的“五制”管理模式。 长期以来，我国电力建设采用自营管理模式，由建设单位自行对工程组织设 计、采购和施工。在改革开放后，我国电力工程建设的管理体制逐步形成了项目 法人制、资本金制、招投标制、项目监理制和经济合同制的“五制”管理模式。 “五制”管理模式相对于自营管理模式而言，缩短了我国电力工程建设管理模式 与发达国家的距离，但“五制”模式的重点只是规范了项目业主与建设承揽方的 关系，对业主自身的改革和管理并没有根本性的触动和突破。项目业主“既管投 资又管花钱”，业主“既当运动员，又当裁判员”，其管理职能和监督职能混为一 体的体制没有改变。工程实际投资屡屡突破概算，工程单位造价失控。在电建工 程项目管理实务中率先推行工程建设委托制管理，打破了我们对电力工程建设固 有的管理模式，工程项目管理逐步走向的专业化、标准化、规范化、现代化和逐 步国际化。 众所周知，工程建设管理水平的高低直接影响工程建设的水平，就火电厂工 程而言，直接影响到机组的安全、稳定、可靠和经济运行，进而影响到发电企业 的市场竞争力。基于此类需求，工程咨询公司、监理公司应运而生，工程管理走 向专业化。只有管理专业化，才能有专业化的水平；只有标准化、规范化的管理， 才能做到集约化，才能真正做到“小业主、大监理，四控制、一管理、一协调”， 从而才能实现管理的现代化与国际化。 第三章 电力建设项目实施阶段投资进度控制研究 第三章电力建设项目实施阶段投资进度控制研究 3 1 电力建设工程项目实施阶段的组织协调 3 1 1电力建设工程项目实施阶段的管理组织 广义的电力建设工程项目实施阶段管理组织是在整个实施过程中从事各种 管理工作的人员组合。由于建设单位、监理单位、承建单位、设计单位、物资供 应单位都有自己的管理小组和人员，它们之间有各种联系，有各种管理工作、责 任和任务的划分，形成电力建设工程项目实施阶段总体的管理组织。 狭义地说，特别对于参与电力建设工程项目的各个单位来说，它们各自的管 理组织即为相关的管理小组。而在一个电力建设工程项目实施阶段，建设单位的 项目管理小组居于中心位置；监理单位的管理小组由于受建设单位委托，具体进 行实施阶段过程控制的实际工作，在电力建设工程项目实施阶段过程控制中起决 定性作用。 3 1 2电力建设工程项目实施阶段的协调管理 协调是管理的一项重要工作，要使电力建设工程项目实施阶段过程控制达到 预期的效果，协调具有重大的作用。长期以来，由于认识和行为上的问题，人们 不重视实施阶段的组织心理、沟通方式、社会影响等问题，忽视组织争执和领导 方式，在目标中常常不考虑让各个方面满意，以及如何使各个方面满意的问题。 通过沟通可以增进人们之间的相互了解。在电力建设工程建设实践过程中， 协调是十分困难的，尽管有现代化的通讯工具，信息收集、储存、处理和传输工 具，但仍然有着许多心理上的、技术上的、时间上的沟通障碍。沟通上的困难在 于： ( 1 ) 规模大，参加单位多，造成参加者存在复杂联系，需要复杂的沟通网络。 ( 2 ) 由于技术复杂、新工艺使用，专业化和社会化的分工，