（国民经济学专业论文）区域主导产业选择的理论模型及其应用.pdf

摘要 本文借鉴产业经济学、区域经济学、发展经济学以及市场经济理论等基本 理论，以我国省区主导产业选择为研究对象，在国内外已有研究成果的基础上， 联系我国经济欠发达地区的实际情况，以河南省为例进行了理论研究及实证分 析。 本文先对以罗斯托的主导部门理论为主的主导产业相关理沦进行了回顾， 并且系统总结了我国学者关于区域主导产业选择原则及衡量指标等方面的研 究成果。指出了以往我国关于区域主导产业选择基准研究的两种不足之处：( 1 ) 把国家主导产业选择的一般理论直接移植到区域经济领域中。忽略了国家主导 产业选择基准的假设条件；忽略了工业化的动态发展进程；忽略了区域产业结 构的本质特征。( 2 ) 针对区域主导产业选择的研究不够具体充分。缺乏针对性 地关于特定区域的约束条件分析；区域的空间层次模糊不定，导致一些指标失 去了实际操作意义；针对区域主导产业选择的指标多为定性分析，可以进行量 化操作的可能性较少。接着在区域主导产业概念和特征的理解基础上指出主导 产业在地区经济发展中的重要作用。然后从我国经济欠发达地区的实际情况 出发，分析区域主导产业选择存在的一些影响因素。由此给出区域范畴下特别 是经济欠发达的农业省份在进行主导产业选择时适， ；| 的理论模型。模型共分三 层：目标层一一主导产业选择：准则层一一产业增长潜力、产业带动能力、产： 业经济效益、产业科技信息化水平、产业专业化水平、产业对外开放程度、产 业吸纳劳动力水平、产业可持续发展的水平；指标层需求收入弹性系数、 增加值规模、影响力系数、感应度系数、市场占有率、利税增长率、科技经 费比率、新产品销售收入比率、科技人员比率、区位商、出ii 规模、出 _ 1 依 存度、百元增加值对应从业人员、能源消耗产值率、三废治理系数。并将理论 模型应用于河南省实际情况，采用主成分分析法来确定河南省应该优先发展的 主导产业是：农业、食品制造及烟草加： 业、电子及通信设备制造业、电气机 械及器材制造业、交通运输设备制造业、金属冶炼及压延加工业、石化工业、 非金属矿物制品业及旅游业。最后对河南省 三导产业及其群体的行业优势进行 分析并提出相应的对策。 关键词：主导产业，选择基准，经济发展 a b s t r a c t t h i sa c a d e m i ct h e s i sc h o o s e st h ec h o o s i n gr e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r yi no a r u n d e r - d e v e l o p e dp r o v i n c e sa st h eo b j e c to fs t u d yd r a w i n gl e s s o n sf r o mb a s i c t h e o r i e ss u c ha si n d u s t r i a l e c o n o m i c s ，r e g i o n a le c o n o m i c s ，d e v e l o p m e n t e c o n o m i c sa n dm a r k e te c o n o m yt h e o r ya sw e l l ，a n db a s i n go i lb o t hd o m e s t i ca n d f o r e i g nr e s e a r c hf r u i t s ，t h ew r i t e rc o n s i d e r st h er e a l i t yo fu n d e r d e v e l o p e d p r o v i n c e s ，p a r t i c u l a r l yh e n a np r o v i n c ea n dc a r r i e so u tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l a n a l y s e s f i r s t l y ，t h i st h e s i sr e v i e w st h e 山e o r i e sr e l a t e dt oc h o o s i n gl e a d i n gi n d u s t r y ， s y s t e m a t i c a l l ys u m su pt h er e s e a r c hf r u i t so ft h ep r i n c i p l e sa n dr e f e r e n c ep o i n t so f c h o o s i n gr e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r ye x t r a c t e db yc h i n e s es c h o l a r s t h e ni tp o i n t s o u ts h o r t c o m i n g so ft h ep a s ts i m i l a rr e s e a r c h ：( 1 ) t r a n s p l a n t i n gg e n e r a lt h e o r yo f c h o o s i n gn a t i o n a ll e a d i n gi n d u s t r yt or e g i o n a le c o n o m i cf i e i d s ；( 2 ) r e s e a r c ha i m i n g a tc h o o s i n gr e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r yi sn o ts u f f i c i e n ta n dc o n c r e t e s e c o n d l y , t h et h e s i sp o i n t s o u tl e a d i n gi n d u s t r yp l a y sav i t a lr o l ei nt h e r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tb a s i n g0 nt h ed e e pu n d e r s t a n d i n go ft h ec o n c e p t a n dc h a r a c t e r i s t i c so fr e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r y t h e n ，k e e p i n gt h er e a l i t yo fo u ru n d e r d e v e l o p e dp r o v i n c e si nm i n d ，t h e w r i t e ra n a l y s e ss o m ei n f l u e n t i a lf a c t o r se x i s t i n gi nt h ep r o c e s so fc h o o s i n g r e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r ya n do f f e r sat h e o r e t i c a lm o d e lw h i c hi s s u i t a b l ef o ra r e g i o n ，e s p e c i a l l yu n d e r _ d e v e l o p e da g r i c u l t u r a lp r o v i n c et oc h o o s el e a d i n g i n d u s t r y t h em o d e li n c l u d e st h r e ea s p e c t s ：( 1 ) o b j e c t i v ea s p e c t ( 2 ) c r i t e r i o na s p e c t ( 3 ) n o r ma s p e c t l a s t ，t h ew r i t e ra p p l i e st h et h e o r e t i c a lm o d e lt ot h er e a l i t yo fii e n a n p r o v i n c ea n dd e t e r m i n e st h el e a d i n gi n d u s t r i e sf l m ts h o u l d b eg i v e np r i o r i t yb y u s i n g t h e p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s t h e ya r e ：f a r m i n g ，e l e c t r i c a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n se q u i p m e n t ，e l e c t r i ce q u i p m e n ta n dm a c h i n e r y , 7 l r a n s p o r t e q u i p m e n t ，f o o dp r o d u c t i o na n dt o b a c c op r o c e s s i n g ，p e t r o l e u ma n dc h e m i c a l i n d u s t r y , c o m m e r c ea n dt o u r i s m a tt h ee n d i n go ft h et h e s i s ，t h ew r i t e ra n a l y s e s t h el e a d i n gi n d u s t r i e so fh e n a np r o v i n c ea n dt h e i rc o l l e c t i v ei n d u s t r ya d v a n t a g e s ： a n da tt h es a m et i m eo f k r sr e i e v a n tc o u r t t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：l e a d i n gi n d u s t r y ， c r i t e r i o nf o rc h o o s i n g e c o n o m i cd e v e l o p m e n t 【i 独创性声明 y 6 3 s s 墨， 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导_ f 进行的研究工作及取得的 研究成果。仅我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中4 i 包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得郑州大学或其它教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均已在论文中作了明确地说明并表示了谢意。 繇违啦胁幽! 土旷 关于论文使用授权的说明 本人完全了解郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的 全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：罅导师签名：瑚日期毒l 艘雌 笫一章导茜 第一章导言 第一节选题的意义 一、问题的提出 经济发展的历史表明，产业结构的变化和经济发展是对应的，这种对应 关系表现在产业结构将随着经济发展阶段的变化经历一个由低级向高级演变 的过程。在这个过程中，各个产业的扩张速度以及它们对经济增长的贡献电 并非是整齐划一的。一些关键性产业往往对经济增长起着直接作用，并且在 很大程度上决定着该产业结构系统末来的发展方向和模式，这些产业被称为 主导产业。 对地区经济发展尤其是欠发达地区而言，主导产业的选择与培育显得更 为重要。主导产业对区域经济的增长会产生扩散作用，通过将自己的优势辐 射到其产业链上相关的产业中去，来带动整个区域经济的发展。因此区域经 济的增长根本上讲是产业部门的成长过程，而成长首先从主导产业部门丌始， 但任侗区域可以承担和发展的主导产业是有限的，如果一个区域确定很多重 点，就等于没有重点，对欠发达地区来说，就不可能把有限资源集中使用在 最有利的方面。因此区域产业结构的调整和优化，其本质就是f 确地选择主 导产业，合理确定其发展数量和规模。一马当先，可以造成万马奔腾的局面， 使整个区域经济不断获得新的驱动力。 近年来，从区域经济角度选择并发展主导产业的问题越来越受到各级区 域的重视。但纵观国内关于区域主导产业的研究，系统理论分析较少，绝大 多数是来自于各地区的政策研究，是在具体区域就具体产业的讨论，凶而更 偏重于实证分析。这些研究往往把国民经济主导部门理论直接移植到区域层 次，而忽略了区域主导产业的本质特征及其在选择时应注意的约束条件。欧 此以往，将使各区域产、比发展存在的一些基本问题：诸如产业结构大而全、区 域专门化水平低、区域间结构雷同以及低水甲重复建设等现象更为突出。 十五规划强调：“改变追求经济fj 类齐全的做法，发挥比较优势，发展有 第一誊导言 市场竞争优势的产：业和产品，通过区域规划和政策，引导和调动地方政府的 积极性，形成各具特色的区域经济。”党的十六大也提出了走新型工业化道路 来推进产业结构优化和全面建设小康社会的宏伟目标。本文正是以此为契机， 在对主导产业选择理论进行历史回顾的基础上，借鉴国内外学者已有的研究 成果，结合我国火部分区域工业基础薄弱、经济欠发达的实际情况，以河南 省主导产业的选择和培育为例，从理论和实证两个方面加以分析研究，旨在 为地方政府能动地推动产业结构演进、缩短演进进程、加快演进步伐提供决 策参考，并为企业家进行市场定位和产品开发提供理论依据。因而这一研究 对我们尽快实现全面建设小康社会的宏伟目标既有理论上的重要意义，又有 实践上的决策参考价值。 二、研究对象 基于以上的分析，本研究将省区。主导产业选择作为选题，并且在研究对 象上偏重于欠发达地区。主导产业选择，在研究内容上偏重于区域主导产业选 择的理论模型的建立及应用。这是因为：1 、省区经济在我国区域经济格局中 有着重要地位。改革开放2 0 多年来，各省区都在致力于建设具有竞争实力和 地方特色的产业，努力谋求在全国乃至全球劳动地域分工格局中的地位。可 以说，主导产业的实践由国家尺度向区域尺度的转移，最早就表现为向省区 层面的转移。因此以省区为地域单元来考察区域主导产业选择具有重要意义。 2 、欠发达地区产业结构趋同及主导产业不明确的现象尤为突出，更需要通过 合理的确定主导产业来集中使用有限的资源，带动整个地区的经济发展。因 此，欠发达地区主导产业选择的研究更具有现实意义和具体针对性。 第二节主导产业选择理论的历史回顾及评价 主导产业的积极效应只有在其合理正确的前提下才能得到发挥，凶此，4 主 。省区在本文特指享有省级管理权限的行政辖区包括省、自治区、直辖市。 。欠发达省份即经济发展程度和经济增长速度部低于全国甲均水平的二级行政区域。按照囝断、通钉规 则，经济发展程度的衡量标准是人均区晦生产总值，施经济增民速度删是指区内总产值的逐年筇比增 k 率f 考虑期限最少为连皱三年) 。用这两娘指标观察我国的省遂，欠发达地区多是自然祭件至、匹位 条件差、t 业化程度低的中西部省份。 第一章导言 导产业选择问题历来为许多经济学家所关注。 一、主导产业理论的形成 ( 一) 比较优势理论 在亚当斯密“绝对优势”理论的基础上，西方一些经济学家进一步提出 了静态比较优势理论和动态比较优势理论。前者认为，一个地区应该优先发 展那些在劳动生产率上具有相对优势的产业，这些产业就是该地区的主导产 业，代表了该地区经济发展的去向，成为主要的经济力量。后者则强调地区 的比较优势不是一成不变的，有的产业虽然现在比较幼小，在市场竞争中没 有优势，但是对区域经济的发展具有重要的意义，代表产业发展的方向，必 须加以扶持。瑞典经济学家赫克歇尔和俄林则从生产要素的角度进行分析， 认为各个地区在生产不同产品时所具有的比较优势是由于各地区生产要素的 丰裕程度的不同而造成的，一个地区应优先发展那些能充分利用本地区相对 丰富的生产要素或资源的产业，并同其它地区进行产品贸易和交换。要素禀 赋论的核心仍然是比较优势( 要素禀赋优势) ，它是比较优势理论的继承和发 展。总之，从比较优势理论可得到以下两点启示：第一，任何区域都不能“大 而全”或“小而全”的发展所有产业，而应大力发展具有比较优势的产业，主 张以资源密集度为基准选择主导产业。第= ，产业结构政策不能仅仅停留在 目前的主导产业上，而应该用动态的眼光看待产业的潜在优势，通过国家政 策的扶持、支援，幼小产业的比较费用可以变化并取得优势。 ( 二) 郝希曼产业关联理论 美国发展经济学家艾伯特郝希曼最早提出主导产业的概念。郝希曼主张， 在资源有限的发展中国家，供应与需求不一致是经济增f - 的促进剂，应采取 不均衡求均衡的发展战略。因此，政府有必要主动加大这种不均衡，通过对 特定产业的重点投资，来造成该产业的供应过剩，即市场不足；这种不均衡 因素对产业关联形成一种拉力，促进其发展，而关联产业的发展将使产业整 体趋于平衡；然后在新的层次f ：确定新的主导产业，进行重点投资= 这种战 略模式可以概括为：不均衡投资一需求不足一均衡一新的不均衡。郝希曼还 在其著名的经济发展战略一书中，依据投入产出的基本原理，对产业叫 3 第一章导言 的关联度与工业化的关系进行了详细的研究。他认为，任何一个产业部门都 不是孤立存在的，而是透过供需关系与其它部门相互联系、相互依赖，形成 产业链，彼此之间存在密切的关联效应。产业关联度越大，该产业在国民经 济中的地位就越高，对经济增长的作用就越大。据此，郝希曼从非均衡理论 出发，首次提出了依据产业关联度确定主导产业的准则，即优先考虑那些对 较多产业有促进和带动作用的产业。对资本相对不足、国内市场相剥狭小的 发展中国家来说，尤其要发展后向关联度较高的最终产品产业。这是因为， 前向关联不能独立形成发展的诱导机能，它必将伴随着需求压力所形成的后 向关联而发生。因此，从“最终需求型制造业”出发选择主导产业被视为较 适宜的基准。 ( 三) 熊彼特的创新理论 创新理论的创始人、美籍奥地利著名经济学家熊彼特( 一a s c h u m p t e r ) 虽没有直接研究主导产业，但他用“创新”及均衡的打破等观点来解释经济 发展，为主导部门的形成、演变和发展提供了理论基础。2 0 世纪3 0 年代，熊 彼特在其著作中明确提出“创新”是经济发展的本质，创新的过程就是一种 不断打破经济均衡的过程，因而经济研究的重心不是探讨如何实现均衡，而 是研究如何打破均衡。认为均衡的打破就是一种产业结构的演进。创新就是 企业家把从未有过的生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系，创新 的结果实际一h 是一种产业突变。熊彼特的创新理论提出了研究主导产业理论 的非均衡动态分析的思路，对主导产业发展的基本规律做出了一种阐释。 二、主导产业理论的发展一一罗斯托经济增长理论 对主导产业理论进行明确系统研究的是2 0 世纪美国发展经济学家罗斯托 ( w w r o s t o w ) 。罗斯托是主导产业理论的奠基者，他早年受到德国历史学 派和美国制度学派的影响，并且在吸取熊彼特创新理论和郝希曼不平衡发展 理论的基础上，从经济史的研究出发，探讨经济发展的理论，强调主导产业 的作用，并用来解释现代经济增长。 1 9 5 9 年，罗斯托写出经济增长的阶段一书，在书中他通过结构分析 第章导言 和心理分析的方法，考察了经济成长的历史演变过程。他把经济成长分为六 个阶段：传统社会、为起飞创造前提阶段、起飞阶段、向成熟推进阶段、高 额群众消费阶段和追求生活质量阶段。罗斯托认为在经济成长的各个阶段 国民经济不同部门的增长率都存在着广泛的差异，这时整个经济的增长率在 一定意义上是某些关键部门的迅速增长所产生的直接或间接的效果。他把这 些关键部门称为驱动部门或主导部门，并指出经济成氏阶段的演进以主导部 门的更替为特征。他还指出主导产业的主要特点有：一是依靠科技进步获得 新的生产函数；二是形成持续高速的增长率；三是有很强的带动其它产业部 门发展的能力。随着社会生产力发展，特别是科技进步和社会分工f 1 益演化， 带动整个经济发展的已不是单个主导部门，而是几个产业共同起作用，罗斯 托称之为“主导部门综合体”。接着，罗斯托对主导产业部门的带动作用作了 较全面地分析，他把这种带动作用称之为“扩散效应”，包括：第一，前向效 应，指主导产业部门的发展诱发出新的经济活动或产生新的经济部门；第二， 后向效应，指主导产业的发展对向其提供投入品的产业部门的带动作用；第 三，旁侧效应，指主导产业的发展对地区的影响，包括地区经济结构、基础 设施、城镇建设以及人员素质等方面的影响。主导产业正是通过这几个方面 带动其它产业部门的发展，并促进社会经济结构的变化，为经济的迸一步增 长创造条件。 罗斯托是一位把经济理论和经济史结合起来进行研究的经济学家，是最 早提出主导产业理论的学者，其经济成长阶段论的突出特点，就在于他结合 “主导部门”的序列变化来考察经济成长的各个阶段。他的理论在经济学界 产生过广泛的影响，德国的霍夫曼、日本的都留重人、英国的贝早尔等人刘 罗斯托的理论表示支持，认为他的许多研究独具特色。然而，罗斯托虽然首 次提出了主导部门的概念，并阐述了主导部门带动经济成长的传导过程，却 未明确指出在实践中主导产业的选择标准。正如美国经济学家库兹涅茨所 说，主导部门的识别和延续需要详细的说明和证据，这在罗斯托的理论中是 缺乏的。因此，主导产业的选择还缺乏可供操作的依据，这严重影响了主导 第一章导言 产业理论的应用性。 三、主导产业理论的应用一一主导产业选择理论 ( 一) 筱原三代平准则 明确提出主导产业选择基准的是日本著名的经济学家筱原三代平，他剥 战后日本实现赶超型经济发展战略在理论上做出了突出贡献。他的主导产业 选择理论仍以经济增长的非均衡性作为理论基础。认为经济增长首先出现于 某些主导产业部门。主导产业选择存在着客观标准，依据这些基准，可以对 一个国家或地区的主导产业进行识别。1 9 5 7 年，他在一桥大学经济研究 杂志上发表了产业结构与投资分配的论文，提出了两个著名的准则即：“需 求收入弹性准则”和“生产率上升率准则”。所谓需求收入弹性是从需求结构 变化的角度考虑各种产业的不同发展潜力和可能性，指某种产品的需求增长 率与人均收入增长率之比，反映随着国民收入增加而引起的对各产业最终需 求的变化，只有需求收入弹性大的产业，在未来的发展中刊能占有较高的市 场份额，获得较高的利润。生产率上升率准则则是从供给的角度提出，是指 选择生产率上升快、技术水平高的产业部门为主导产业，在一定时期，各产 业部门生产率上升幅度是不同的，生产率上升快的产业，相应的生产成本下 降也快，经济效益好，加快这些产业的发展就能提高整个社会的经济效益。 ( 二) 过密环境基准和劳动内容基准 这两个基准是日本产业结构审议会在2 0 世纪7 0 年代提出的。过密环境 基准要求选择能满足提高能源的利用效率、强化社会防止和改善公害的能力， 并具有扩充社会资本能力的产业作为主导产：业。过密环境基准的着眼点是经 济的长期发展与社会利益之间的关系，如果完全按照前面提出的纯经济标准 选择主导产业，有可能走上先以环境破坏为代价来发展经济，再以更大的代 价治理环境的发展道路。对经济阶段处于发展中的国家束说，在选择主导产 业时考虑过密环境基准，就有可能避免重蹈西方发达国家经济发展伴随环境 破坏的覆辙。劳动内容基准要求在选择主导产业时考虑到发展能为劳动者提 供舒适安全和稳定的劳动场所的产、l t 。该标准提出发展经济的最终目的是为 了提高社会成员的满意程度。当然，提高劳动场所的舒适和安全程度在劳动 第一章导言 者的需求层次上处于较高的层次，在经济发展水平较低时，丰富劳动内容基 准不可能作为选择主导产业的关键标准。但即便如此，电不妨碍在选择主导 产业时以其作为一个参考因素，使主导产业升级过程中始终伴随着劳动舒适 和安全产业的发展。 对日本及一些发展中国家的产业选择产生过显著影响的还有前面已经提 到过的郝希曼的“产业关联度基准”和“比较优势基准”。主导产业选择理论 的建立是主导产业理论研究中具有重大意义的发展，增强了主导产业理论的 应用价值。依据这些基准选择主导产业并制定相应的产业政策，呵以促进经 济的发展。但刺以上产业选择基准，国内外不少学者已从理论和实践两方面 提出疑问。如日本的小宫隆太郎就诘问，当某些产业只是达到了其中某些标 准，而非所有标准时是否应成为主导产业。中国农科院江小涓也认为，已有 主导产业选择基准有三个问题需进一步讨论：第一，市场容量大，生产率上 升快的产业为什么需要产业政策的支持，因为它们本身就能为投资者带来较 高的效益，被投资者看好，不一定需要政府的特别支持才能迅速发展。第二， 标准如何计算，无论日本还是其它国家，并没有对未来产业状况进行精确计 算作为制定产业政策的依据。第三，不同标准之间如何排序，不同基准发生 冲突如何判断其重要性，没有明确方案。笔者认为，上述基准虽然在内容上 存在着互补关系，但并没有反映出主导产业的全部特征：而且由于其研究对 象大多都界定在国民经济主导产业选择，对区域主导产业选择应注意的约束 条件并没有做过多考虑，因此，如果直接用于指导区域主导产业选择则存在 着相当大的局限性。 四、我国学者对于主导产业选择基准的研究 我国最早发表专门论述主导产业的文章，是1 9 8 8 年增新群产业主导部 门分析理论的发展，之后，关于我国如何发展主导产业的讨论就一赢进行着， 研究角度集中在国民经济和区域经济。我国开展主导产业研究的 个特点是： 将研究重点放在了主导产业选择方法特别是主导产业的选择基准上，认为确 定合理的主导产业选择基准是正确选择主导产业的前提和基础。其方法多是 在学习和借鉴国外理论研究成果及实践经验的基础上针对本国或本地区产业 第一章导言 结构变化和主导产业发展中需要解决的问题，对选择基准进行理论分析和应 用研究。 ( 一) 国民经济主导产业选择标准 在国民经济主导产业的研究中，我国经济学界刘主导产业的选择基准的 认识和研究主要是借鉴同本经济学家的观点，结合中国国情加以补充而确立 的。较有代表性的有： 1 、王岳平( 2 0 0 1 ) 在其论著中国工业结构调整与升级：理论、实证和 政策中提出以下原则：高需求收入弹性原则；高生产率上升原则；高关联 度原则；高技术扩散与带动原则和动态比较优势原则。该文依据上述各原则， 通过定量与定性相合，对中国制造业各部门进行了分析，并对分析结果分别 进行排序打分，然后计算综合得分，其排序结果即为主导部门选择结果的最 终排序。 2 、“双向基准综合法”。该方法从市场需求与供给能力两个方面综合进行 主导产业选择。文中共选择了9 个指标，采用综合指数法和加权平均法计算 产业综合指数以进行主导产业选择( 刘再兴等，1 9 9 6 ) 。其缺陷是未考虑指标 之间可能存在白相关等问题。 3 、但也有学者对筱原两基准提出质疑，并提出了新的选择基准，其中最 具有代表性的是上海社会科学院的周振华博士在其著作产业政策的经济理 论系统分析中提出的三条基准：a 增长后劲基准；b 短缺替代弹性基准；c 瓶颈效应基准。该基准的构造是以“结构矛盾的环节来推进整个产业发展” 的战略方针为基本框架的，选择基准本身也许具有实用性，但实践效果并不 理想，且该基准从其具体内容来看，实际上把产业选择和产业扶植混为一谈， 把产业扶植作为产业选择的条件，但事实上，政府重点扶植产业不能等同于 主导产业。主导产业的生命力在于其对其它产业的深刻影响力。对主导产业 的选择实际上也是对主导产业的判定，因而必须反映其基本特征。 以上几种主导产业选择基准从不同侧面反映了主导产业的基本特征，是 侧重于宏观经济结构中主导产业的选择基准，并不足以反映区域的产业特色， 因此不能完全照搬和套用e 述基准来选择区域主导产业。但不可否认的是， 第一幸导菁 i ：述选择基准为区域主导产业的选择提供了重要的依据。 ( 二) 区域主导产业选择标准 在区域主导产业的研究中，对区域主导产业进行系统理论研究的文章较 少，绝大多数是在具体区域就具体产业的讨论，更偏重于实证分析。较早的 研究中其选择标准的确定往往按照国家主导产、i k 选择的一般基准来对号入 座， “九五”以后，随着各种问题在我国区域经济中凸现，越来越多的学者 开始致力于探索符合区域产业结构规律、具有区域特色的主导产业选择标准 和思路。许多学者批判了过去采用国民经济主导部门的选择标准来指导区域 主导产业选择的做法，强调：同一时期中，主导产业部门的选择和更替也处 在不同步的状态中；由于发展历史和资源禀赋不同，主导产业选择电存在差 异性。因此，我国各省区和其它各种层面的经济区域都存在着研究和发展符 合自己要求和特点的主导产业。 l 、冯杰、荣超和认为，国家与地区在选择主导产业时既有共性，又有区 别。地区主导产业选择应坚持以下原则：( 1 ) 有所为，有所不为；( 2 ) 强化 对市场的分析与预测；( 3 ) 更多的着眼于所在或相邻区域之间的产业分工协 作关系，( 4 ) 必须协调与高一级地区产业发展战略之间的关系。 2 、阚滨、张德荣等则从产业的内涵和外延探讨地区主导产业选择的特点， 研究引入了“地区个性”和“子产业”两个概念。地区个性是不同于全国普 遍经济结构，而显示一个地区在资源和产业条件方面具有显著区别卡其它地 区的优势所在，并形成实际的和可能发展格局。这就要求地区主导产业选择 要着重于把资源优势转化为经济特色；“子产业”是指构成大部门产业的分类 产业、大类产品或专业产品，“子产业”的划分有利于地区选择主导产业择善 从之，避免产业内弃轻求重、弃小求大、弃零选整的误区，从而促进在一国 范围内形成协调互补的产业分工。 3 、孙家驹引出“社会需求局部供给弹性”来判定产业需求容量和潜力的 指标。它的计算公式是：某产品的社会需求局部供给弹性= 某产品的世界或本 国社会需求增长率本国或本地区之外的某产品供给增长率。如果局部弹性大 于1 ，则意味着为本地区这类产品的增长提供了新的空恻；如果分子为正数， 第章导言 分母为负数，其意义同上；如果分子分母均为负数，得出的t f 值小于l ，其意 义也同k 。 4 、关爱萍等指出区域主导产业判定和选择的六项基准：持续发展基准； 市场基准或需求基准；效率基准；技术进步基准；产业关联基准和竞争优势 基准。 5 、张大松等提出区域主导产业选择的七项标准：区内增加值比重；产业 专门化；比较劳动生产率：比较资金利税率；市场占有率：感应度系数；影 响力系数。 五、传统理论用于指导区域主导产业选择的局限性 以上述研究成果，在区域经济学和产业经济学的理论基础上，结合我国 区域经济发展所处的阶段和面临的阗题，对区域主导产业选择提出了具有一 定理论价值和实践意义的观点，但也存在一些问题和不足： ( 一) 把国家主导产业选择的一般理论直接移植到区域经济领域中 从以上的分析可知，我国经济学界对于区域主导产业的主流认识，是先 从国民经济再到区域经济的逻辑顺序，所以，关于区域主导产业选择的研究， 也就自然是把国家主导产业选择的一般理论直接移植到区域经济领域中。 1 、忽略了国家主导产业选择基准的假设条件 从静态的空间结构看，针对一个国家的情况设立的准则基本上都假设空 间均质，就这样把国家层次上的一般标准，直接应用于区域层次并转化为实 际的区域发展战略和政策，这对于空问结构极不平衡的发展中大国来说，是 极不合适的。具体地说；就单个区域而言，或许可以按照这些基准来选择产 业来促进本区域的发展。但如果全国所有区域都统一行事，无疑会使各个区 域选择的产业在很多领域发生重复。于是，为了争夺市场和资源，这些重复 建设的产业陷入由政府主导的恶性竞争之中，继而半途夭折，这也是在我国 实践中导致近年来区域主导产业成为国家主导产业的翻版，各省区主导产业 雷同的主要原因。 2 、忽略了工业化的动态发展进程 从动态的发展眼光看，在当今经济全球化和知识经济的浪潮冲击下，t 第一章导青 业化被赋予了崭新的内容，基于传统工业化的产业选择准则本身i 乜需要重新 审视。从动态的发展眼光来看，这样的简单移植是极不合适的。 3 、忽略了区域产业结构的本质特征 由于区域产业结构的非独立完整性、区域产业演进的二重性和区域产业 结构的开放性，使区域主导产业选择具有自身的特点。 一是区域产业结构具有较强非独立完整性。一个国家的产业结构必须保 持较强的独立完整性，因此，国家主导产业的确立要兼顾带动整个国民经济 发展和保持国家产业结构的独立完整。区域经济发展则相对不同，区域之间 互相开放、彼此依存、紧密联系的关系，使各区域能够按照各自的资源禀赋 及其空间组合的差异来展开专业化分工协作，因此区域产业结构不必像整个 国家那样追求独立和完整。区域主导产业首先应依据各自的优势束发展相应 的优势产业，突出特色，而放弃那些不具备优势的产业。 二是区域产业结构演进具有二重性。实践表明，主导产业的发展和更替 标志着产业结构演进的趋势。国家主导产业的选择要符合产业结构演进的一 般规律。我国目前处于工业化中期，国民经济主导产业应着力于大力推进工 业化进程，并以信息化带动工业化。基于此，我国确立机电、石化、汽车、 建筑作为国民经济的主导产业是合理的。但是，区域产业结构演进具有二重 性。一方面，随着经济发展水平的提高、市场需求的变化和科学技术的进步， 区域产业结构将逐步趋向高级化，与产业结构演进的一般规律表现出相对一 致性；另一方面，由于各区域的资源禀赋和发展条件不同，而且区域相对于 国家来讲，其参与市场分工与协作的程度更高，经济发展更具有不稳定性和 非均衡性，因而区域产业可能出现“跳跃式”发展或“逆结构”演进。因此， 区域主导产业选择，不能盲目跟从产业结构演进的一般规律。我国一些地区 在汽车、电子等热门产业上一哄而上，一味追求产业结构高度化，而忽视本 地是否具备发展这些产业最关键的要素。 三是区域产业结构具有开放性。由于区域之间贸易不存在关税、汇率等 壁垒，要素流动相对自由，区域产业结构比国家产业结构更具开放性。国家 选择主导产、i k 不必味强调出口功能( 事实上，大多数发展中国家为实现经 第一章导言 济起飞，选择了进口替代的战略) ，而区域主导产业则必须是面向区外市场的 外向型产业。因此，区域主导产业的选择，首要的是坚持区外市场导向原则。 但不幸的是，主导我国各区域产业规划的思路却是另外番情形。从各省区 的“九五”计划可以看出，多数省区将主导产业视为现有经济支撑的产业， 凡占地区经济份额较大的产业皆贴上“主导”的标签；二是需要考虑主导产 业的产品输出区外的交通成本，尤其对于交通不便的欠发达地区，选择产品 体积小、重量轻的精小型产业，可以一定程度缓解运输不便带来的竞争劣势。 四是基于传统工业化的产业选择问题，本身就受到了经济全球化、新技 术革命和知识经济浪潮的挑战和质疑。需要对主导产业选择理论进行反思的 一个重要的出发点，是在当代经济全球化、新技术革命和知识经济的条件下， 产业分工形态和产业联系方式与2 0 匿纪8 0 年代以前相比，发生了重大的变 化，从以产业为单位的产业问分工正在转变为产业内以价值活动为单位的企 业间的分工，企业之间的贸易不只是初级产品的贸易和制成品的贸易，而且 是零部件、元器件、专业性加工或服务之间的贸易，也就是所谓的“弹性专 精”生产方式。在这种情况下，仅仅通过发挥区域资源优势来选择前向联系 和后向联系密切的某个产业来带动其它相关产业的做法，已难适应新经济时 代发展的要求。近十多年来成功区域经济的实践证明，选择区域主导产业的 关键是创造区域个性化、促进区域产业链增值。越来越多的区域是在历史文 化和产业基础上，或通过科学的规划，精心创造条件，或利用偶然性和特殊 事件，吸引企业到本区域集聚，构筑价值链，发展增值话动，从而形成地区 专业化的特色产业。 ( 二) 针对区域主导产业选择标准的研究不够具体充分 1 、缺乏针对性地关于特定区域主导产业选择的影响因素分析 要形成各产业协调发展的区域经济系统，必须注意到一个前提条件，那 就是主导产业必须与区域经济发展阶段水平相适应。在各国不刊区域产业结 构的演进过程中，产业结构调整和转换所面临的主要问题、主要矛盾是不同 的，主导产业的形成和发展，从根本上说要受到客观存在的经济规律和众多 因素的制约。在不同历史发展时期+ 由于经济、科技与社会发展的水平很不 第章导言 相同，必须作出相应调整。一个产、是否能够成长为主导产业，需要具备和 满足一定的条件。因此各地在确定主导产业的过程中，除了要考虑各项普遍 选择基准的要求外，还必须充分考虑主导产业成长面临的约束条件和各地的 具体经济情况。 2 、区域的空f 司层次模糊不定，导致一些指标失去了实际操作意义 国家主导产业研究不存在空间的问题，但区域主导产业则不同，区域主 导产业最本质的特征是空间性。就我国而言，区域的层次，大到东中西三大 经济带、跨省的综合经济区、省( 自治区) v 一级的经济区、小到市县级经济 区。如果不对区域的空间层次作明确的界定，研究就缺乏针对性。而且很多 基准就失去了实际操作意义。因为同一个基准对于不同的空间层次，其含义 是不样。比如，需求收入弹往基准，虽然强调了主导产业最终要取决于市 场选择，但如果不对需求的地域空间进行界定，那么这个基准对区域主导产 业的选择则没什么意义。因为，就世界市场需求而言，按需求收入弹性系数 计算的结果，对各国是一样的，就一个国家的市场需求而言，其计算结果对 各区域是一样的。按需求收入弹性基准进行选择，结果是各国各地都只能在 重复建设的怪圈中恶性循环。又如，产业关联效果基准对国家及其区域，意 义也有所不同。首先，赫尔希曼通过产业联系效应的考察，旨在判断产业关 联中的薄弱环节，并由此决定产业非均衡发展的重点部门。也就是说，按照 赫尔希曼产业联系的基准优先发展的产业，是社会经济发展的“瓶颈”产业。 如他强调，发展中国家应当优先发展后向关联效果较高的产业。而区域主导 产业的联系效应，强调的是产业联系或产业链在区内的增值，主导产业是产 业链中最关键的一环，但不一定是“瓶颈”部门；其次，在国家范围内，产 业联系效应指的是不同产业之间的投入产出联系程度，通过计算产业的影响 力系数和感应度系数是判定产业联系效应的一般方法。但对一个区域而言， 产业联系，不完全是不同产业间的关系，它可能涉及同一产业内部不同企业 之间的关系。 3 、针对区域主导产业选择的指标多为定性分析，可以进行量化操作的可 能性较少 第一章导i 虽然很多学者强调了区域主导产业选择应该有自己的要求和特点，并提 出了若干关于区域主导产业选择的原则，但并未进一步提出具体的标准和指 标。也有一部分学者提出了具体的指标，但有些数据无法统计或计算；或是 指标过多，没有考虑自相关问题：也有的统计方法过于主观且繁琐，因此也 就失去了操作性。 第三节本文的内容框架 一、研究思路和内容框架 ( 一) 基本思路 l 、先破后立 本文先对主导产业选择理论进行历史回顾，并以科学批判的思想指出以 往区域主导产业选择理论的局限所在；接着在充分考虑主导产业选择的影响 因素以后，结合区域主导产业的本质特征给出适用于区域主导产业选择的理 论模型。总的来说，即在“破”以往理论不足之处的基础上“立”自己的观 点。 2 、先理论后实证 任何经济研究最终都要落脚于指导现实的经济活动，并在实践中检验自 身的正确性。因此本文在给出适用于区域主导产业选择的理论模型以后，就 尝试着应用于河南省的实证分析之中。虽然我们不能说这个过程就是理论指 导实践、实践检验理论的现实过程，因为毕竟在很大程度上仍然是在纸上谈 兵。但之所以沿用这个思路，还是希望通过实证分析，一方面来体现理论模 型的应用性，另一方面也检验理论的实用性。结合到河南省现阶段产业发展 现状以及对未来主导产业演变规律的认识，我们认为分析结果具备一定的合 理性。由此也就初步证明了前面所作的理论研究是存在指导意义的。 ( 二) 基本内容 论文借鉴产业经济学、区域经济学、发展经济学以及市场经济理论等基 本理论，以我国省区主导产业选择为研究对象，在国内外已有研究成果的基 第章导言 础上，建立区域主导产业选择的理论模型并应用于河南省进行实汪分析。全 文共分上i 章： 第一章“导言”。本章主要对主导产业选择的相关理论进行回顾及评价， 并且介绍全文的内容结构及研究方法。 第二章“区域主导产业的涵义及作用”。本章先对区域主导产业的概念 进行界定，进而指出主导产业和支柱产业、基础产业的区别与联系，最后从 主导产业的特征出发指出主导产业在地区经济发展中的重要作用 第三章“区域主导产业选择的理论模型”。本章首先从我国经济欠发达 地区的实际情况出发，分析区域主导产业选择存在的一些外部约束条件。然 后给出区域范畴下特别是经济欠发达的农业省份在进行主导产业时适用的理 淦模型。模型共分三层：目标层一一主导产业选择；准则层一产、眦增长潜 力、产业带动能力、产业经济效益、产业科技信息化水平、产! 比专业化水平、 产业对外开放程度、产业吸纳劳动力水平、产业可持续发展的水平：指标层 一一需求收入弹性系数、增加值规模、影响力系数、感应度系数、市场占有 率、利税增长率、科技经费比率、新产品销售收入比率、科技人员比率、区 位商、出口规模、出口依存度、百元增加值对应从业人员、能源消耗产值率、 三废治理系数。 第四章“河南省主导产业选择的实证分析”。本章先从河南省产业结构 的发展现状、就业压力、国内外经济环境的要求等实际情况出发，指出河南 省选择和培育主导产业的必然性。然后将区域主导产业的理论模型应用于河 南省实际情况，并利用主成分分析法来确定应该优先发展的主导产、【k ：农业、 电子及通信设备制造业、电气机械及器材制造业、交通运输设备制造业、食 品制造及烟草加工业、金属冶炼及压延加工业、石化工业、非金属矿物制品 业及旅游业。最后对河南省主导产业及其群体的行业优势进行分析并提出相 应的对策。 第五章“结论” 二、研究方法 l 、实证分析与规范分析相结合。经济分析根据目的的不同可分为两种： 15 第一章导言 实证分析和规范分析。前者多偏重于对研究对象的客观描述，后者多偏重于 对研究对象的理性判断。恩格斯曾经说过，科学研究不能从纯粹思维出发而 必须从最顽强的事实出发。因此，本论文将采取实证分析与理论分析相结合、 以实证分析为主的研究方法。首先，我们弄清楚区域主导产业的内涵及特点， 以及它在区域经济发展中的作