FDI对我国电子信息产业国际竞争力的影响研究硕士论文.pdf

独创性声明 2 9 4 0 9 7 9 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得迸鎏苤堂或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签签字日期： 蠢p 7 年，a 月a f i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完伞了解迸姿态堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权逝姿盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 垂 签字日期：? 1 7 彬年a 月承日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名：移2 6 4 侈 签字日期：少l 口年iz 月日 电话： 邮编： f也、0 摘要 上个世纪9 0 年代以来，电子信息产业在全世界范围内获得了突飞猛进的发 展，同时在人类社会已经进入知识经济时代之后，信息技术产业的发展程度更是 成为一国经济发展的决定力量。我国电子信息产业是在这一时代背景下，抓住全 球i t 产业分工和跨国转移的时代机遇，积极利用自身比较优势，不仅实现了电 子信息产业自身的飞速发展，而且实现了由新型产业向我国国民经济的主导产业 和支柱产业的历史性转变。在我国改革开放以来3 0 多年的时间里，我国电子信 息产业已经成为国民经济的重要产业之一，近年来我国电子信息产品更是发展成 为我国外贸出口的主导力量和重要推动力。作为外商投资比较集中的产业，我国 电子信息产业吸收了大量的外商直接投资( f d i ) ，f d i 的注入不仅在一定程度上 弥补了国内电子信息产业发展过程中的资金短缺，对我国电子信息产业整体国际 竞争力的提升也具有很强的促进作用。分析与研究f d i 对我国电子信息产业国际 竞争力的影响与作用问题，无论对我国合理利用外资还是对于我国电子信息产业 的良性发展都具有重大现实意义。 本文对f d i 与我国电子信息产业国际竞争力的影响及其作用机制，进行了深 入的探讨和研究。在研究过程中，充分搜集和整理了国内外f d i 技术溢出的理论， 以内生增长理论与新经济增长理论为基础，系统研究了f d i 技术溢出的环境和过 程，通过数据分析并采用回归分析的方法对f d i 的技术溢出作用进行了详细的论 述，也尝试着从多种不同的角度结合国内电子信息产业发展的特点，研究和分析 了f d i 对我国电子信息产业国际竞争力水平的作用机制。通过研究发现，现阶段 f d i 促进我国电子信息产业出口主要依赖于其自身的国际竞争优势，而不是外资 企业对国内企业的技术外溢作用。由此可见在我国电子信息产业对f d i 的利用中 还存在着种种弊端和一些不利因素，正是这些弊端和因素的存在限制了f d i 技术 溢出发挥其积极效应。在系统的实证分析基础上，本文对我国电子信息产业发展 中如何利用f d i 的问题，提出相应的政策建议。 关键词：f d i电子信息产业技术溢出国际竞争力 i i a b s t r a c t s i n c et h e9 0 so ft h el a s tc e n t u r y ，e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yg o tar a p i dd e v e l o p m e n t w o r l d w i d e ，w h i l eh u m a ns o c i e t yh a se n t e r e dk n o w l e d g ee c o n o m y ；t h ed e g r e eo ft h ed e v e l o p m e n t o fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi n d u s t r yh a sb e c o m i n gad e c i s i v ef o r c ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yo fc h i n ai ss t a n d i n go nt h i sb a c k g r o u n d ，t os e i z et h ed i v i s i o no f l a b o ra n dt h eg l o b a li ti n d u s t r y ，t h ee r ao fc r o s s b o r d e rt r a n s f e ro ft h eo p p o r t u n i t yt oa c t i v e l yu s e i t sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，n o to n l yt oa c h i e v et h ee l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y ，t h er a p i d d e v e l o p m e n to fi t so w n ，e n a b l i n gn e wi n d u s t r i e st oo u rc o u n t r yb yt h en a t i o n a le c o n o m y sl e a d i n g i n d u s t r i e sa n dp i l l a ri n d u s t r i e sh i s t o r i cc h a n g e s i n c ec h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gt h e r ea r em o r e t h a n3 0y e a r s ，c h i n a se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yh a sb e c o m ea ni m p o r t a n ti n d u s t r yo ft h e n a t i o n a le c o n o m yi nr e c e n ty e a r s ，a n dt h ep r o d u c t so fi th a sb e c o m et h el e a d i n gf o r c ei nc h i n a s e x p o r t sa n da ni m p o r t a n td r i v i n gf o r c e a sam o r ec o n c e n t r a t e di n d u s t r y ，f o r e i g ni n v e s t m e n t ， c h i n a se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r ya b s o r b sal a r g ea m o u n to ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) ， f d ii sn o to n l yt h ei n j e c t i o no fac e r t a i ne x t e n tm a k eu pf o rt h ed e v e l o p m e n to fd o m e s t i c e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yi nt h es h o r t a g eo ff u n d s ，o nc h i n a se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y a saw h o l ee n h a n c et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa l s oh a sas t r o n gr o l ei np r o m o t i n g f d i a n a l y s i sa n d r e s e a r c ho nc h i n a se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r ya n dt h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so ft h er o l e ，r e g a r d l e s so ft h er e a s o n a b l eu t i l i z a t i o no ff o r e i g nc a p i t a li nc h i n ai s s t i l lc h i n a se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yf o r t h eh e a l t h yd e v e l o p m e n ta r eo fg r e a tp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e i nt h i sp a p e r ，w et a l k e da b o u tf d ia n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a se l e c t r o n i c i n f o r m a t i o ni n d u s t r y ，i tc o n d u c t e di n d e p t hd i s c u s s i o na n ds t u d y i nt h ec o u r s eo ft h es t u d y ，f u l l y a th o m ea n da b r o a dt oc o l l e c ta n dc o l l a t et h et h e o r yo ff d it e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ，u s i n gi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nt h e o r yi no l i g o p o l yt h e o r ya n dg a m et h e o r y a sat h e o r e t i c a lt o o l ，s y s t e mo fad y n a m i c g a m eo ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r so ff d ip r o c e s s ，t h r o u g hd a t aa n a l y s i sa n du s et h em e t h o do f r e g r e s s i o na n a l y s i s ，t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c to ff d lw e r ed i s c u s s e d ，a n dt r y t oc o m b i n e d i f f e r e n tp e r s p e c t i v e sf r o mav a r i e t yo fd o m e s t i ce l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yd e v e l o p m e n t f e a t u r e s ，r e s e a r c ha n da n a l y s i so ff d io nc h i n a se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y ，t h er o l eo ft h e l e v e lo fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sm e c h a n i s m t h r o u g ht h es t u d yf o u n dt h a t ，a tt h i ss t a g et o i i i p r o m o t ef d ii nc h i n am a i n l yr e l i e s o ne x p o r t so fe l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r y s i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fi t so w n t h i ss h o w st h a tt h e r ea r es t i l lm a n yd e f e c t sa n da n u m b e r o fu n f a v o r a b l ef a c t o r so fc h i n a se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y ，i nt h eu s eo ff d i ，i ti s t h ee x i s t e n c eo ft h e s ed e f e c t sa n df a c t o r sl i m i t i n gf d it e c h n o l o g ys p i l l o v e r sp l a yap o s i t i v ee f f e c t e m p i r i c a la n a l y s i si nt h es y s t e m ，t h i ss t u d yi sb a s e do nt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a se l e c t r o n i c i n f o r m a t i o ni n d u s t r yh o wt ou s et h ef d ii s s u e ，t h ec o r r e s p o n d i n gp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s k e y w o r d s ：f d i ；e l e c t r o n i c i n f o r m a t i o n i n d u s t r y ；t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ； i n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s 目录 1 引言1 1 1 研究的背景与意义1 i 1 1 选题的背景1 1 1 2 选题的意义2 1 2 国内外理论研究综述4 1 2 1 产业国际竞争力的研究综述4 1 2 2f d i 与技术溢出的研究综述7 i 3 本文采用的主要研究方法1 o 1 4 主要内容及结构安排1 1 2 我国电子信息产业的现状1 4 2 1 电子信息产业的的特征i 4 2 2 我国电子信息产业发展历程回顾1 6 2 3 我国电子信息产业利用f d i 的状况18 2 4 我国电子信息产业进出口贸易状况i 9 2 5 电子信息产业发展面临的主要问题2 0 3f d i 对我国电子信息产业国际竞争力的作用机理分析2 4 3 1 资金补给效应2 4 3 2 技术溢出效应2 5 3 3 结构优化升级效应2 6 3 4 贸易扩张效应2 7 4f d i 对我国电子信息产业国际竞争力影响因素分析2 9 4 1f d i 对我国电子信息产业国际竞争力影响因素选择2 9 4 2f d i 对宏观因素的影响2 9 4 2 1f d i 对政府行为的影响分析2 9 4 2 2f d i 对国内需求的推动作用3 0 4 2 3f d i 对相关和支持性产业的提升作用3 2 4 3f d i 对企业因素的影响3 2 4 3 1 提高企业的人力资源水平3 2 4 3 2 为企业创造知识资源3 3 4 3 3 提高高级生产要素的利用及配置效率3 4 4 3 4f d i 对同业竞争的刺激作用3 4 5f d i 对我国电子信息产业国际竞争力的实证研究3 6 5 1 实证指标的选择3 6 5 1 i 一般产业国际竞争力的指标选择3 6 5 1 2 电子信息产业国际竞争力的评价指标选择3 7 5 2f d i 对我国电子信息产业出口竞争力指标的实证研究3 9 v 5 2 1 运用主成分分析法的实证分析3 9 5 2 2f d i 对综合产业国际竞争力的影响4 4 5 3f d i 对全员劳动生产率指标的实证研究4 5 5 4f d i 对我国电子信息产业国内企业技术溢出的实证研究4 7 5 4 1f d i 溢出效应指标4 8 5 4 2 实证分析4 9 6 结论与建议5 3 6 1 结论5 3 6 2 对策与建议5 4 6 2 1 加强与跨国公司的合作与联系5 5 6 2 2 创设有利于技术溢出的政策环境5 5 参考文献5 8 致谢 6 1 v i 浙江大学硕士学位论文f d i 对我国电子信息产q k 国际竞争力的影响研究 1 引言 1 1 研究的背景与意义 1 1 1 研究的背景 自二十世纪九十年代以来，作为全球高科技产业主体的电子信息产业获得了 迅猛的发展，而且信息产业的发展程度已经成为一国经济发展的重要决定力量之 一。二十一世纪是信息化的世纪，随着世界信息化浪潮的持续推进，信息资源与 信息技术已经发展成世界各国经济发展中的主要推动力以及进行社会扩大再生 产的基础力量。 国内电子信息产业是随着我国改革开放的浪潮而发展起来的，我国电子信息 产业发展之初就紧跟了全球i t 产业分工和电子信息技术跨国转移的步伐，积极 培养和发挥了自身的比较优势，短期内就实现了从一个新型产业到国民经济主导 产业和支柱产业的历史性的转变，现在电子信息产业已经成长为对国民经济具有 重要影响力的关键产业之一。经过近三十年的发展，国内电子信息产业的产品出 口已经发展成为我国对外贸易出口中的重要力量和主要推动者。相关统计表明， 自改革开放以来国内电子信息产业进出口额得到了持续快速增长，并于1 9 9 5 年 开始出现顺差。1 尤其是在2 0 0 1 年我国加入w t 0 之后，国内电子信息产业的发展的国际化程 度进一步加剧，并迅速的完全融入到了全球化的经济浪潮中。从国家统计局的数 据中可以发现，自1 9 9 9 年开始，我国的电子信息产业一直保持在3 0 以上的速 度，增长态势非常明显。尤其是2 0 0 1 年一20 0 8 年的8 年间，国内电子信息产业 的企业增加值年平均增长速度将近3 0 ，而同期我国国内g d p 的平均增长速度是 1 5 5 ，电子信息产业的增速比g d p 高出了近13 5 个百分点，简单的数值下展现 了国内电子信息产业发展中令人惊叹的速度。 据统计，在我国国内的电子信息产业中，外资一直占据着6 0 以上的绝对优 势2 ，同时外资也对我国电子信息产业的发展发挥着积极的推动作用。电子信息 产业既是资本密集型产业，也属于技术密集型产业，这两个固有的特点让电子信 1 聂名华发达国家境外直接投资理论比较研究【j 】投资与证券2 0 0 2 ，( 5 ) 2 吴晓波，范志刚，孔俊我国制造行业f d i 溢出效应实证分析及其启示【j 】西安电子科技大学学报( 社会 科学版) ，2 0 0 8 ，( 0 6 ) 浙 i ：大学硕士学位论文f d i 对我国电子信息产业国际竞争力的影响研究 息产业对外资和技术具有天然的亲和力和吸引力。外商直接投资( f d i ) 的注入不 仅能够在很大的程度上缓解国内电子信息产业资金短缺的问题，还在一定程度上 有助于国内电子信息产业的技术水平的提升与进步，综合两者，f d i 对我国电子 信息产业的国际竞争力具有积极的推动作用。虽然外资在我国电子信息产业的发 展上起到了一定的积极作用，我国电子信息产业发展仍然面临着许多问题。首先， 我国作为一个“电子大国”，在保持一定的市场份额的同时，必须积极寻求解决 我国电子信息产业规模和质量之间的矛盾的问题，才能实现我国电子信息产业的 可持续发展。其次，虽然我国是一个“电子产品出口大国”，但充当的是以加工 贸易为主的“世界工厂”的角色。主要原因在于我国该产业技术落后，自主研发 的能力较弱，大部分核心零部件和关键技术都依赖于进口，产品的持续发展缺乏 核心竞争力。最后，我国电子信息产业面临着资源和环境的约束，瓶颈效应也日 益突出。我国电子信息产业规模发展所带来的资源浪费、电力短缺、高技术污染 和电子垃圾等问题不断涌现，日益庞大的电子垃圾堆正在威胁着相关地区的环境 安全和人类健康。在这种情况下，如何全面正确认识f d i 在我国电子信息产业所 产生的效应，以解决我国电子信息产业的可持续发展是目前迫切需要解决的问 题。 f d i 的效应还表现在以下方面，诸如，跨国公司在我国电子信息产业的国际 竞争力提升方面发挥了重要的作用，这也同时提升了我国电子信息产品的出口竞 争力，有利于扩大出口。事实上f d i 对我国国内电子信息产业国际竞争力的促进 作用是非常有限的，例如，国内外资企业中有一部分是国外加工的贸易企业，它 的原材料和市场两头在外，只是利用我国廉价劳动力的优势加工后再出口，因而 其国内采购的比例不高，国产化率也较低。 本文通过分析和研究f d i 对我国电子信息产业国际竞争力的影响这一问题， 能够使我们更加清楚的认识f d i 在促进我国电子信息产业发展方面的作用，以便 寻求可以充分利用外资促进产业发展的道路或者对策。 1 1 2 选题的意义 内生增长理论认为：一国经济的增长主要依靠或者借助该国资本的积累和技 术进步两个条件，在完全对外开放的经济条件下，f d i 不仅能够为东道主国家带 来了发展需要的资金，同时也能为该国相关产业的技术进步提供一定的支持。人 2 浙江大学硕士学位论文 f d i 对我国电子佶息j 托业国际竞争力的影响研究 类社会已经步入了知识经济时代，在将来的国际竞争中，信息技术与高科技产业 的竞争将成为国际经济竞争的主要领域，电子信息产业作为高新技术产业的典型 代表，势必得到足够的重视。正是在这样的大背景下，分析和研究f d i 对东道主 国尤其是对我国这样的发展中国家产业发展的作用问题具有极强的现实意义，而 研究如何利用f d i 来促进我国电子信息产业的国际竞争力，既是我国电子信息产 业发展的现实需要，也是我国外向型经济如何得以健康发展的迫切需求。 此外，从国内外已有相关研究来看，从产业的出i ：1 竞争力的角度来分析和研 究f d i 对我国电子信息产业的作用与影响问题的研究成果十分稀少，本文将努力 丰富和充实这方面的理论。以内生增长理论为理论依据，分别从产业出口竞争力， 全员劳动生产率以及技术溢出等多个角度分析和研究f d i 对我国电子信息产业 的国际竞争力的影响，并通过实证研究的方法来验证f d i 对我国电子信息产业国 际竞争力的影响，采用实证研究法比仅仅研究f d i 与电子信息产品出口的辩证关 系更具有实际价值和意义。 作为国内制造行业的主导产业，我国电子信息产业的国际竞争力的提升将能 够极大的改善整体国际贸易竞争中的基础条件和竞争地位。同时，一我国电子信息 产业的出口竞争力的提高还具有重要的战略意义。其原因如下，理论研究和实践 均表明，科学、合理、有序地吸收和利用f d i 能够显著提升国内产业的国际竞争 力。而就当前我国电子信息产业的发展状况而言，其兴起也只有短短的二十多年 的时间，在其发展的过程中吸收与利用f d i 的时间虽然比较短暂，但是近年来国 内电子产品的出口数额巨大，电子信息产业利用外资的规模也在逐年增长。对于 一直遵循着“市场主导、重点突破、外向型”为主要发展模式的我国电子信息产 业而言，其快速发展与f d i 的大规模注入有直接关系。近年来，f d i 在我国电子 信息产业中增幅显著，同时随着额度的不断攀升，f d i 在我国电子信息产业的发 展中所处的地位与作用也日益凸显。通过分析与研究f d i 对我国电子信息业国际 竞争力的影响和作用，以及深入具体地探讨f d i 对我国电子信息产业的出口竞争 力的影响的作用机制问题，是我国电子信息产业健康发展的现实需求，对我国有 效利用外资来促进电子信息产业以及国内其他相关产业发展无疑具有重大的现 实意义。 浙江大学硕士学位论文f d i 对我国电子信息产业国际竞争力的影响研究 1 2 国内外理论研究综述 1 2 1 产业国际竞争力的研究综述 产业国际竞争力的概念十分丰富，具有代表性主要有如下几种主要的认知： 早在19 8 5 年，由当时的里根总统设置的美国总统产业竞争力委员会就给出 了产业国际竞争力的定义，委员会指出产业的国际竞争力就是该产业在充分自由 与公平的市场环境中，经营或者生产能够经受国际市场考验的产品或者服务，并 且能够保持并不断扩大其国民实际收入的能力，那么就说这一产业具有国际竞争 力。 而r al p hl a n d a u ( 19 8 8 ) 经过对比研究随后指出：所谓的产业国际竞争力 是有效保证收入分配的公正性，以及国内公众的就业的权利，并且前提是不能够 对下代人的生活水平的提高产生负面影响，一国某种产业的出口份额提高了，这 一产业就具有国际竞争力。而p e t e rj b u c k l e y ( 19 8 8 ) ，经过研究指出国际 竞争力应该被看作一种可以将潜力转化为业绩的流程，具体来讲竞争力的流程是 一个竞争潜力、竞争过程与竞争业绩相互联系与作用的过程。 而j a nf u g g e rb e r g ( 1 9 8 8 ) 则提出国际竞争力表现为一种能力，是一国家 在维持国际收支平衡的前提下，相关产业的发展所能达到的中心经济政策目标的 能力，这些目标包括：收入和就业增长等项目。 在国内较早的研究了产业国际竞争力的问题有金碚( 1 9 9 7 ) ，他提出产业国 际竞争力是在国际自由贸易的大环境内，一国相关产业相对于他国的更高的生产 能力，正是借助这种能力，相关产业才能提供符合国际市场需求的产品，并因此 来获取持续的盈利能力。2 0 0 5 年，金碚重新加深了对这一问题的研究，他利用 国内制造业产品出口的数据与出1 2 商品的总额之间的比例、出口额的增长率优势 指数以及相对出口优势指数，对我国制造业出口中的比较优势进行了系统的分析 和研究，还综合采用市场渗透率、国际市场占有率、以及贸易竞争指数系统的阐 述了国内制造业的比较优势。金碚关于产业国际竞争力的这些系统研究，由于借 助的指标都属于事后指标类型，这类指标及其分析方法在产业国际竞争力分析中 具有很强客观性，在之后相关研究中被国内理论界广泛应用。事物总是具有两面 性，鉴于事后指标仅仅能够从静态的角度来说明国际竞争力问题，其无法直观的 反映产业国际竞争力的动态性，这是这种研究方法的局限性。 4 浙江大学硕士学位论文f d i 对我国电子信息产：q k 国际竞争力的影响研究 而裴长洪( 2 0 0 2 ) 从企业的角度分析了产业竞争力的问题，经过大量的实证 研究，他提出对以产品为主体的某产业而言，该产业的竞争力可以表述为在实现 产品价值条件下，某种产品在一国或者地区进而在国际市场上实现持续扩张的能 为。 国内外理论界的研究中关于产业国际竞争力的指标名目众多，其中知名度较 高主要有如下指标：出口贸易竞争力指数( b a l a n c e ) 、产品的市场占有率和渗 透率、产品的显示性竞争优势指数( v a l l a r t a ) 、产业内贸易对比指数、出口商 品的显性比较优势指数( b a ls a s ) 以及产业发展的相对国际竞争力指数 ( l u n e b u r g ) 等指数指标。 此外，与产业国际竞争力密切相关的还有国际竞争力的影响因素理论，影响 因素有质量、品牌、产品成本、劳动效率，制度因素、技术创新水平等诸多因素。 第一，从质量和品牌的角度进行研究和分析。如，美国的a l a nd m a cp h e r s o n 、 r o n a l dv k a l a f s k y 、等人( 2 0 0 2 ) 经过实证研究，指出在美国本土机床产业经 过几十年的下降后有所缓慢复苏的背景下，其产业竞争力的回升是许多因素共同 作用的综合结果，质量的提高和品牌的塑造与提升起到了关键性作用。 第二，从成本价格方面来进行分析与研究。如，我国的任若恩在19 9 8 年， 主要以工业产业以及部门购买力的平价( p p p ) 为理论基础，并从相对价格水平、 单位劳动成本、劳动生产率以及产品的国际价格等四个方面对国内制造业的国际 竞争力进行了研究和讨论，指出国内制造业在国际竞争方面虽然存在低成本的相 对优势，但是这种优势不利于产业的长远发展。 第三，从制度模式的角度来分析和研究。如，c a r ya d e c k 、b a r tj w i ls o n 等人( 2 0 0 2 ) 就是完全从商业模式的角度出发对产业竞争力进行了分析，经过研 究他们提出电子产品市场由于互联网商业交易的发展，而推动成本大幅度降低后 一定会加剧价格竞争的论断是不全面的也是不科学的。 第四，从技术创新的角度进行分析。如，我国的徐康宁、任飞( 20 0 0 ) 以国 内移动电话产业的发展为例，分析了f d i 与国内电子信息产业竞争力之间的具体 关系。 综上所述产业国际竞争力可以表现为质量和品牌方面的突出之处，也可以表 现为成本或者价格方面的优势，或者可以体现在企业的制度模式，表现在技术创 新的方面，如果某一个产业在这四个方面相比其他国家的这一产业具有上述的优 浙江大学硕士学位论文f d i 对我国电子信息产业国际竞争力的影响研究 势，那么它就具有国际竞争力。但是这些优势只是在品质特征方面进行了描述， 无法升级到量化中的对比。为了进一步研究产业竞争力，以及产业竞争力的评价 问题，理论界研究了国际竞争力的计量模型。 国际竞争力的计量模型主要有以下几种： 第一，利用数理回归方法来分析与研究产业国际竞争力。e r r o lt a m a 和b o c a r ls o n ( 1 9 9 3 ) 以美国机床产业十年来的发展情况为例进行了考证与研究，他 们的研究表明机床工业是美国制造产业的重要组成部分，同时是其它产业的技术 提供者。他们在对美国机床产业的现状进行分析后，分别采用国内生产指数、股 票数据、净出1 2 率指数、技术特征变量等四个角度对美国机床产业的国际竞争力 指数进行了回归分析，经过研究，他们得出了两个主要的结论：其一，制造业技 术水平的高低或者其提高与降低都会对产业的国际竞争力产生重要的影响；其 二，美国机床产业的技术能力的降低对美国整个的机器制造业造成了消极的影 响。 我国的黄健康( 2 0 0 6 ) 也曾经以我国的机电产业为例，从机电产业内贸易的 角度分析和研究了国内机电产业的国际竞争力问题。他经过研究发现规模经济、 国际直接投资以及差异性产品等三个因素是影响产业内贸易的关键要素，随后他 用g r a n g e r 因果检验法对国内机电产业的数据对这三个要素做了检验并验证了 三要素确实是产业内贸易的重要起因的论断。随后，采用回9 3 分析，分别对产业 内贸易指数( g l ) 与三个要素做了数据回归分析，指出这三个因素比较明显的影 响和推动了我国机电产业的产业内贸易，同时也在客观上促进了国内机电产业的 国际竞争力水平的提升。 第二，运用综合指标方法对产业的国际竞争力进行实证分析。如，我国的陈 涵、吴先满等人( 2 0 0 5 ) 采用规模以上工业综合竞争力作为总指标，讨论和研究 了江苏省工业国际竞争力的问题，并将一级指标设置为：市场竞争力、规模竞争 力和企业竞争力；通过对一级指标的分解得到二级指标如下：产业规模、融资能 力、技术进步、产业内平均效益、资金运作情况、市场效绩以及企业平均规模等 7 大因素。为了让研究结果尽可能最大限度的反应实际，他们在二级指标以下又 分别设置了更为详细的十九个三级指标。这个包含2 9 项因素的三级指标体系的 构建，有利于采用因子分析对江苏省工业竞争力进行研究，也便于将之与我国其 它省份和地区进行比较。 6 浙江大学硕士学位论文f d i 对我国电子信息产业国际竞争力的影响研究 借助上面的评价模型，我们可以计量和评价国内电子信息产业的国际竞争力 和竞争水平的高低，通过分析和计算各个影响因素，综合得到电子信息产业的国 际竞争力水平，有利于我们发现电子信息产业发展中存在的问题，进而提出促进 电子信息产业发展的对策与建议。 同时可以发现，专门以电子信息产业为研究对象的产业国际竞争力方面文献 资料并不丰富，现有文献资料仍然停留在以国家为对象来研究电子信息产业的国 际竞争力问题，而少有从综合国际竞争力层面来进行分析。此外，国外研究电子 信息产业国际竞争力的文献也不多见。 期望通过本文的研究能为国内电子信息产业国际竞争力的提升乃至国内其 他产业发展提供有益的理论与方法建议，并对产业国际竞争力理论的丰富做出一 些贡献。综合分析过去理论界关于产业国际竞争力研究的文献大多集中在竞争力 指标分析方面，而且多是围绕一个或多个因素来分析产业国际竞争力的成因和问 题。本文将尝试在对电子信息产业国际竞争力指标方面进行一些修改和完善，并 采用多个因素从不同的角度对我国电子信息产业国际竞争力提升的深层原因，以 及f d i 对电子信息产业国际竞争力的影响与作用进行深入的分析与研究。 1 2 2f d i 与技术溢出的研究综述 最早关于f d i 对东道主国产业内溢出效应内在机制进行研究的是美国哈佛 商学院的c a v e s ( 1 9 7 4 ) ，c a v e s 通过经验研究的方法对f d i 的这种溢出效应作了 实证分析与检验。经过分析与检验，他指出，f d i 对东道主国产业劳动生产率的 作用与影响主要体现在技术效率的提高、分配效率的改善、以及技术转让的加速 等三个方面，而且这三个方面的作用都与本地市场上的竞争压力密切相关。c a v e s 根据当时理论界对这一机制的研究和认识，首次提出了关于f d i 溢出效应经验研 究的基本数据模型，其理论基础就是东道主国企业的人均劳动生产率的提高与 f d i 的参与程度呈现正相关的关系。 在c a v e s 的研究成果出来之后，很多的学者通过借鉴和参照c a v e s 创造的这 个模型并利用各国的数据进行了大量的类似研究，这些实证研究主要是针对f d i 是否产生产业内溢出效应的问题来进行的。 伴随着新增长理论在二十世纪八十年代的兴起，一些学者尝试着将内生经济 增长模型及其理论应用到了f d i 对技术进步效应的研究中。新增长理论的主要理 浙汀大学硕士学位论文 f d l 对我国电子信息产业国际竞争力的影响研究 论思想重视知识外部性，对研究与开发等方面都非常重视，并且肯定技术进步在 长期经济增长中的积极作用。新增长理论指出f d i 的技术进步效应的积极作用在 提高高新技术、人力资本和知识资源在全球范围内传递过程中都等得到体现，同 时这一理论还重点强调f d i 对东道主国企业学习吸收先进技术、培育自我创新能 力的促进作用。这一思路与f i ) i 技术进步效应以及r d 活动的特征不谋而合，这 是二者得以迅速建立了契合关系的关键，从此开始，理论界开始对被传统经济增 长理论所忽略的f d i 技术进步效应进行充分而全面的研究。一些新增长理论学 者，诸如b a r r o ，r o m e r ( 19 9 0 ) ， s a l a dm a r t i n ( 1 9 9 5 ) ，以及b a l a s u b r a m a n y a m ( 1 9 9 6 ) 等人都对这一问题进行过研究，并提出了通过f o i 的技术进步 效应，促进东道主国长期经济增长的问题。 而为了证实f d i 的技术外溢效应理论的正确性，国内外学者做了大量的实证 研究，面对数目众多的世界各国f d i 技术溢出效应的实证研究，人们按研究的结 论将它们简单的分为两大类，即：支持正外溢效应的研究和不支持正外溢效应的 研究。 下面对支持正效应的国外研究简要介绍- b l o m st r o m 和p e r ss o n ( 19 83 ) 是较 早的研究这一问题的学者，他们选用了墨西哥1 9 7 0 年的制造产业的横截面数据， 其中一个关键的技术水平的评价指标是劳动生产率，并选用行业资本密集度以及 劳动力绩效等因素作为影响特征变量，经过实证分析和研究得出了f d i 存在正技 术外溢效应的论断。 稍后的b l o ss o m 和w o l f ( 1 9 8 9 ) 同样也选用墨西哥制造业1 9 6 5 - 1 9 8 4 年2 0 年 的行业时间序列数据进行了相关研究，他们检验了一些特定的产业在外资进入的 情况，当地企业生产率所受到的影响，得出了f d i 技术溢出的正效应结论。 k o k u m 等人( 19 9 4 ) 通过系统研究技术条件对f d i 技术外溢效应的影响问题， 指出只有在跨国公司所采用的技术不是很复杂，或者跨国公司与当地企业的技术 差距在一定范围内时才能发挥效用，所引起的技术外溢效应才会变得比较明显， 否则会因为本土企业对新技术吸收能力不足导致这种技术溢出效应降低。另外， 两年后k o k u m 以乌拉圭国内的经济数据为对象，进行了同样的研究，这次研究的 结果也同样支持了竞争是导致f d i 技术外溢发生的重要途径的认识。 而s j o h o l m ( 1 9 9 9 ) 同样对这一问题进行了研究，他通过对印度尼西亚企业的 研究中发现，越是在那些竞争较为激烈的行业中，跨国公司或者外资企业对当地 浙江大学硕士学位论文f d i 对我国电子信息产业国际竞争力的影响研究 企业的技术外溢效应更明显。 。 英国的w a k e li n 和g ir m a 等人( 20 0 2 ) 选用了1 9 8 8 一一1 9 9 6 年间英国制造业 的企业截面数据，他们重点讨论与研究了参与f d i 的不同国家对外溢效应的作用 与影响，经过研究他们提出：由于参与f d i 的国家不同，产生的技术溢出效应也 不尽相同，例如在他们所研究的国家中，其中日本企业的f d i 外溢效应是最大的， 相比而言美国企业的f d i 外溢效应较小。对于这一问题，他们指出差距的形成主 要是由于美国制造企业所使用的技术相对落后。 而支持负效应理论的国内外研究主要有：8 a d d a d 和h a r r is o n ( 1 9 9 3 ) 较早的 研究这一问题。他们通过对摩洛哥制造业19 8 5 - 1 9 8 9 年间的企业和行业的截面数 据进行了统计分析和论证，通过研究他们没有发现存在明显的f d i 对一国产业发 展的正外溢效应。之后的a it k e n 和h a r t is o n ( 19 9 9 ) 进行了与h a d d a d 和 h a r t is o f t 较为类似的研究，研究选用的是瑞士制造业1 9 7 6 - 19 8 9 年间的企业相 关数据，经过研究他们发现f d i 在瑞士全国范围内存在比较普遍的负外溢效应。 h a r ris 和r o b i n s o n 等人( 2 0 0 4 ) 也对f d i 的负效应进行过研究，他们选择英 国制造业1 9 7 4 - 1 9 9 5 年2 2 年的时间内的企业面板数据进行了更为深入的研究， 具体研究了地域内存在外资、行业中存在外资以及产业链中存在外资这三种具体 情况所导致的技术外溢效应。并分别对这三种f d i 外溢效应进行了检测，经过研 究分析，他们发现，地域内存在外资效应是集聚导致的外溢效应，行业中存在外 资的效应是产业外溢效应，产业链中存在外资是产业间的外溢效应。他们经过分 析检验发现这三种外溢效应都不是很明显，而第三种产业间的外溢效应较前两种 而言相对明显一些。 近年以来，随着对f d i 应用和研究的不断深入，国内对f d i 溢出效应研究也 取得了一定的发展。如，裴长洪( 19 9 8 ) 通过对f d i 与出口产业竞争力的相关关系 的考察和研究，指出f d i 在客观上增强了一些产业的国际竞争力，主要途径是通 过带动我国产品出口来实现的。何洁等人( 19 9 9 ) 通过借鉴f e