（国际贸易学专业论文）中国—东盟自由贸易区的构建对中国的经贸影响研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 现在，经济全球化和区域经济一体化己经成为世界经济发展的两大主要趋势 和潮流，多数国家都在双边或多边多种层次的经济合作中把握契机，寻求发展。 东亚地区是目前世界经济中最具活力的经济区域之一，相对于北美自由贸易区、 欧盟，其区域经济一体化进程缓慢，但潜力巨大。东亚已存在“1 0 + 3 ”，“1 0 + i ” 等形式的合作，它们都是在东盟自由贸易区的基础上形成的。成立于1 9 6 7 年的 东盟是目前东亚地区较大的以政治、经济合作为主的区域性组织。中国已经加入 了世界贸易组织，作为世界上最大的发展中国家，经过二十多年的改革开放，经 济实力已经具备相当规模，参与某种经济一体化组织以推动对外经济持续稳定发 展，也日显迫切和重要。 中国与东盟地理位置邻近，发展经贸合作具有得天独厚的地缘优势，双方长 期以来形成的睦邻友好的政治关系，也为发展经贸合作奠定了坚实的基础，尤其 是在进入2 0 世纪9 0 年代以后，中国与东盟国家之间的经贸联系日益加强，双方 在资源构成、产业结构和工农业产品等方面各具特色，互补性很强，开展经贸合 作具有巨大的潜力，因此2 0 0 2 年1 1 月中国与东盟各国领导入举行会议，一致同 意今后1 0 年内建立中国一东盟自由贸易区，简称c a f t a 。中国一东盟自由贸易 区的建立既能适应经济全球化的趋势，又能应对经济全球化带来的挑战，符合该 地区各国的共同利益。中国一东盟自由贸易区的建立，将在这个世界经济最活跃 的地区形成一个拥有最多人口和最大潜力的统一市场，将是发展中国家构建的最 大自由贸易区，也将为中国和东盟带来互利双赢的局面。因此，中国一东盟自由 贸易区的构建对中国具有极其重要的意义，对其今后的发展将产生巨大的影响。 本文从国际分工理论、国际相互依赖理论、关税同盟理论以及自由贸易区理 论出发，研究构建中国一东盟自由贸易区的现实基础，力图通过理论分析与实证 分析相结合、定性分析与定量分析相结合的方式，系统分析中国一东盟自由贸易 区的构建对中国的经贸影响，并提出相应的结论与对策。 全文共分七章，现将各章主要内容归纳如下：第一章绪论，提出了所选课题 的研究背景、研究对象及研究方法并对国内外研究现状和思路进行归纳综述。第 二章着重介绍与论文主题相关的基础理论，介绍了国际分工理论、国际相互依赖 理论、关税同盟理论和自由贸易区理论，为全文的展开作了理论铺垫。第三章分 析了中国一东盟自由贸易区构建的现实基础。第四章和第五章详细研究了中国一 东盟自由贸易区的构建对中国贸易、直接投资的影响。第六章在第四章的基础上 对中国一东盟自由贸易区对中国农产品贸易的影响作了实证分析。第七章从贸易 与投资两方面提出了对策建议。 【关键词】：中国一东盟自由贸易区，贸易，投资，农产品 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t e c o n o m ym o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a le c o n o m yi n t e g r a t i o nh a v eb e e nt h em a i n t e n d e n c yo ft h ew o r i de c o n o m y m a n yc o u n t r i e sh a v ei o i n e dt h eb i l a t e r a lo r m u l t i l a t e r a li n t e m a t i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n e a s fa s i ai so n eo ft h er e g i o n si nt h e w o r l dw h i c hh a sm u c ha c t i v i t y h o w e v e r ，c o m p a r i n gt on a f i aa n de u t h e i n t e g r a t i o np r o c e s so fi ti ss l o w t h e r ea r e ”1 0 + 1 ”c o o p e r a t i o na n d ”1 0 + 3 ”c o o p e r a t i o n t l l a ta r eb a s e do na s e a n a s e a nw a se s t a b l i s h e di n1 9 6 7 a n di ti st h eb i g g e s t r e g i o n a lo r g a n i z a t i o ni ne a s ta i s aw h o s ea i mi st oc o o p e r a t ei np o l i t i c sa n de c o n o m v n o w , c h i n aa st h eb i g g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y ，h a sb e e nam e m b e ro fw t o a f t e r m o r et h a n2 0y e a r sd e v e l o p m e n t ，i th a sb e e nac o u n t r yw i t ha b u n d a n te c o n o m y s t r e n g t h n o wi ti sv e r yi m p o r t a n tf o rc h i n at oj o i nt h ei n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n t h eg e o g r a p h i cp r e d o m i n a n c eo fc h i n aa n da s e a nc o u n t r i e s a l l o w st r a d ea n d e c o n o m i cc o o p e r a t i o nt oh a v es p e c i a lc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s t h eg o o dr e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h et w os i d e s p a r t i c u l a r l ya f t e rt h e9 0 sh a sau n i q u ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d a g r i c u l t u r a lc o m m o d i t i e sw i t has t r o n gc o m p l e m e n t a r ye c o n o m ya n dag r e a tp o t e n t i a i i nt r a d ea n de c o n o m i cc o o p e r a t i o n i nn o v e m b e r2 0 0 2c h i n aa n da s e a ns i g n e da r t a g r e e m e n t i nw h i c ht h et w os i d e sa g r e e dt oe s t a b l i s hac h i n a a s e a nf r e et r a d e a r e a ( c a f t a ) i n1 0y e a r st i m e t h ee s t a b l i s h i n go fc h i n a - a s e a nf r e et h d ea r e a i sn o to n l yt oa d a p tt ot h et r e n do ft r a d e 甜o b a l i z a f i o n ，b u ta l s ot om e e tt h ec h a l l e n g e s o fg l o b a l i z a t i o n a nd om a i n t a i nt h ei n t e r e s to ft h et w os i d e sa saw h o l e t h e c o o p e r a t i o nb e t w e e nc h i n aa n da s e a ni se x p e c t e dt oc r e a t et h em o s tg i g a n t i c e c o n o m ym a r k e t ，h a v i n gt h ew o r l d sh i g l l e s tp o p u l a t i o n t 1 l ef o u n d i n go ft h e c h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e aw o u l dd e f i n i t e l yp r o m o t et h ee c o n o m i cg r o w t ho ft h e b o t hs i d e s ，a n dw o u l da l s om a k eat r e m e n d o u sc o n t r i b u t i o nt oh u m a np r o g r e s s s ot h e e s t a b l i s h m e n to fc h i n a a s e a nf r e et r a d ea g r e e m e n ti sv e r yi m p o r t a n tt oc h i n a a n d i tw i l lm a k en o t a b l ei m p a c to nc h i n a b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h e o r i e s ，t h ep a p e rt r i e st om a k er e s e a r c h e si n t ot h e e c o n o m i ca n dt r a d ee f f e c t so fe s t a b l i s h i n gc a f t at oc h i n a ，t h e nt h ep a p e rp r o v i d e s s o m ec o u n t e r m e a s u r e s t h i sp a p e rh a s7p a r t sa sf o l l o w s ：i nc h a p t e r1 ，t h ep a l i e ri n t r o d u c e st h e b a c k g r o u n d so ft h i sr e s e a r c h ，t h er e s e a r c ha p p r o a c h e sa n dm e t h o d sa n dar e v i e wo f r e l a t e ds t u d i e sa b r o a da n dh o m ea r ei n t r o d u c e d i nc h a p t e r2 ，s o m et h e o r i e sa r e d i s c u s s e d ，i n c l u d i n gt h et h e o r yo fi n t e m a t i o n a ld i v i s i o n ，i n t e m a t i o n a li n t e r d e p e n d e n c e c u s t o m su n i o na n df r e et r a d ea r e a i nc h a p t e r3 ，t h ep a p e ra n a l y s e st h er e a l i s t i cb a s i s o ft h ee s t a b l i s h m e n to fc a f t a c h a p t e r4a n dc h a p t e r5s t u d yt h ei m p a c to f e s t a b l i s h m e n to fc a 默o i lc h i n e s et r a d ea n dd i r e c ti n v e s t m e n t o nt h eb a s i so f c h a p t e r4 c h a p t e r6s t u d i e st h ee f f e c t si h a tc a 丌aw i l lm a k eo na g r i c u l t u r a lp r o d u c t s t r a d e f i n a l l y , t h ep a p e rp r o v i d e ss o m ec o u n t e r m e a s u r e sf r o mt r a d ea n di n v e s t m e n t k e yw o r d s ：c a f t a ，t r a d e ，i n v e s t m e n t ，a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s 武汉理工大学硕上学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及问题的提出 纵观世界经济的发展，经济全球化和区域经济一体化已经成为当今世界经 济发展的两大主要趋势和潮流，2 0 世纪9 0 年代以来，在w t o 的全球贸易自由 化目标倡导下，区域经济一体化作为国际多边贸易体制的过渡阶段和补充形式 显示出了强劲的发展势头，建立自由贸易区和缔结双边自由贸易协定的国家和 地区日益增多，目前世界上已经有1 7 2 个区域自由贸易协定，其安排的内部货物 贸易量占全球贸易总量的5 0 以上，这表明，通过建立自由贸易区寻求更大的 经济发展空间，已经成为大多数国家和地区的重要选择。 东亚地区是世界经济中最有活力的经济区域之一，面对北美自由贸易区和 欧盟的挑战，要获得更高“质”和更大“量”的经济增长，必须通过相互间的 合作才能实现。目前，东亚己存在“1 0 + 3 ”， “i 0 + i ”等形式的合作，它们都 是在东盟自由贸易区基础上形成起来的。成立于1 9 6 7 年的东盟现在拥有l o 个 成员国，是目前东亚地区较大的以政治、经济合作为主的区域性组织，但区域 经济一体化进程却比较缓慢。与北美和欧盟相比，尽管成员数不少，但在质量 上却相差甚远，这不仅使该地区在竞争中处于劣势，而且在世界经济风险中也 处于不利地位。1 9 9 7 年，亚洲金融危机席卷整个东南亚，3 0 年来之不易的经济 成就和政治成果饱受摧残，东盟经济一体化进程受到了严重的挫折。随着经济 全球化步伐的加快，东盟在市场和投资的全球竞争中面临严峻的挑战，因此东 盟各国为缓解东南亚金融危机及其产生的负面影响，重振经济，都花费了相当 大的时间和精力进行综合治理。另外，金融危机也使东盟各国政府领悟到只有 加强相互之间的合作，依靠整体实力才能共同抵抗来自外界的冲击。 中国己经加入w t o ，作为世界上最大的发展中国家，拥有丰富的劳动力资 源和巨大的市场潜力，经过二十多年的改革开放，经济实力也已具备相当规模。 中国经济的快速发展已经成为世界经济中一道亮丽的风景线。目前，参与某种 经济一体化组织以推动对外经济持续稳定发展，也日显迫切和重要。第一，外 贸地理方向还不够合理，须作进一步调整和改善；第二，面临加入w t o 之后的 新形势，在这种新的国际竞争条件下，中国建立和参与某些经济一体化组织， 可以缓解外部经济冲击，拓宽出口渠道，稳定和发展国际经贸关系；第三，面 对各种经济一体化组织在全球的蓬勃兴起，单枪匹马地参与国际竞争已经越来 越困难。与世界各地蓬勃发展的区域经济合作进程相比，中国对外区域经济合 作还处于起步阶段。与东盟建立自由贸易区，与东盟、日本、韩国建立“1 0 + 3 ” 武汉理工大学硕士学位论文 自由贸易区，都是中国加快参与区域经济一体化进程的重大举措。 中国与东盟地理位置临近，文化相通，都属于发展中国家，发展经贸合作 关系具有得天独厚的地缘优势。近年来，中国东盟贸易增长迅速，其增长速度 快于中国和东盟各自的总体对外贸易增长速度，年均增长速度超过3 0 以上， 2 0 0 4 年，中国与东盟问的进出口贸易额达到1 0 5 8 7 9 亿美元，比2 0 0 3 年增长 了4 2 8 ，今年头9 个月，双边贸易额增长了3 5 6 ，今年有望提前实现双方 领导人提出的到2 0 0 5 年突破1 0 0 0 亿美元的目标。从经济层面看，建立中国一 东盟自由贸易区将使双方的经贸合作更加密切，有利于扩大双边贸易和经济合 作的规模、促进区内各国经济发展，提高本地区经济的整体竞争力，以共同应 对经济全球化和区域经济一体化的挑战；从政治层面看，密切的经济合作关系 将有利于政治合作关系的加强，有利于东亚地区的和平与稳定，区域合作也将 使中国和东盟在亚太地区发挥更大的作用。 中国与东盟在2 0 0 1 年1 1 月“1 0 + 1 ”会议期间达成共识的基础上，于2 0 0 2 年1 1 月签署了关于建立中国一东盟自由贸易区的一揽予框架协议，正式确定了 l o 年内建成自由贸易区的目标。中国一东盟自由贸易区建成后，将是一个拥有 1 7 亿的消费者、1 4 0 8 万平方公里土地、近2 万亿美元国内生产总值、1 3 万亿 美元贸易总量的经济区，其中在人口方面，中国一东盟自由贸易区将超过欧盟和 美洲自由贸易区，拥有世界近3 0 的人口，是世界上人口最多的自由贸易区； 在面积方面，将超过欧盟，覆盖全球近1 0 的领土，仅次于美洲自由贸易区； 在主要经济指标方面，将拥有世界上大约4 0 的外汇储备，其国内生产总值和 对外商品贸易额分别占世界总额的1 0 左右，成为仅次于美国、欧洲、日本的 全球第4 大经济支柱，同时也将是发展中国家组成的最大的自由贸易区。由此 可见，中国一东盟自由贸易区的建立必将在全球范围内产生重大影响，它无疑 将提高中国和东盟双方的国际影响，加快东亚地区区域经济一体化的步伐，改 变整个世界经济格局。 中国一东盟自由贸易区构建之后对中国的经贸影响如何也是我们大家都非 常关心的问题，这也是本文所要研究的对象。本文所要解决的主要问题有： ( 1 ) 构建中国一东盟自由贸易区的现实基础。 ( 2 ) 中国东盟自由贸易区建立后对中国的经贸影响如何。具体地说，也就是 中国一东盟自由贸易区对中国贸易影响如何以及对中国投资的影响如何。 ( 3 ) 中国在未来中国东盟自由贸易区中如何来进行政策协调和调整。 2 武汉理工大学硕士学位论文 1 2 研究的内容及研究的方法 1 2 1 研究的内容 在中国一东盟自由贸易区研究的理论框架和现实基础上，本文对中国一东 盟自由贸易区的构建对中国的经贸影响进行了研究。全文分成七个章节。 第一章为绪论，主要是对研究背景、研究对象、研究方法和国内外研究现 状等做出相关说明。 第二章分析了中国东盟自由贸易区研究的理论框架，包括国际分工理论、 国际相互依赖理论、关税同盟理论以及自由贸易区理论。 第三章从东盟的内生脆弱性、东亚政治经济格局的变动、“雁行模式”的解 体及中国与东盟的经济互补性四方面分析了中国一东盟自由贸易区构建的现实 基础。 第四章分析了中国一东盟自由贸易区对中国贸易的影响。 第五章分析了中国一东盟自由贸易区对中国投资的影响。 第六章以农产品为例对中国贸易进行了实证分析。 第七章从贸易、投资两方面提出了对策建议。 1 2 2 研究的方法 本文的研究过程中主要采用以下几种研究方法： 1 2 2 1 定性与定量相结合的分析法 本文既要对中国一东盟自由贸易区的构建对中国的经贸影响研究进行定性 分析，也要进行地定量分析。采用定性分析法可以精确地的对数据我进行分析， 从而提高研究的精确性、科学性。 1 2 2 2 历史分析法 对中国一东盟十年来贸易、投资的发展及当今现状进行总结归纳和分析， 这些资料是本文考察的依据，也是本论文的最主要的研究方法之一。 1 2 2 3 比较分析法 用r c a 指数法对中国东盟贸易互补与竞争进行分析，在对中国东盟农产品 贸易互补与竞争分析时采用了贸易竞争指数和r c a 指数法。 1 2 2 4 实证分析法 在分析中国一东盟自由贸易区的构建对中国贸易的影响时，以农产品为例 武汉理工大学硕士学位论文 进行了实证分析。 1 3 国内外研究现状及研究思路 关于东盟自由贸易区，目前国内外都有大量的研究。在国外，一些学者对 东盟自由贸易区的发展从不同的层面进行了探讨。d a v i dds e l o v e r ( 1 9 9 9 ) 从东 盟各国经济的相互依赖情况，分析东盟自由贸易区经济圈形成的可行 性：g s k i n d r a ，n i c o l i n os t r i z z i ，n o r m a m a n s o r ( 1 9 9 8 ) 则研究t 东盟各国的 吸引外资情况，以及市场所起的作用：东南亚金融危机以后，东盟各国的金融管 理制度引起了各国及大量的学者的关注，例如t a m i nb a y o u m i ，s a r r y e i c h e n g r e e n p a o l o m a 。( 2 0 0 0 ) 等人分析了目前东盟建立区域性货币同盟的趋势， 以及建立货币同盟的条件：s u b h a s hc s h a r m a ，p r a p h a nw o n g b a n g p a ( 2 0 0 2 ) 则对 东盟各国的股票市场进行了分析：中国一东盟自由贸易区提出以后，引起了各国 政府、学者和媒体的注意，s u t h i p h a n dc h i r a t h i n a t ( 2 0 0 2 ) 、s h e n gl i j u n ( 2 0 0 3 ) 对其背景、意义及前景进行了分析，而媒体则多倾向于宣传性的介绍中国一东 盟自由贸易区产生的原因、背景以及其基本内容。 东盟秘书处利用全球贸易分析模型g t a p 预测的结果是，我国与东盟建立自 由贸易区，可使东盟的国内生产总值增长0 9 ，我国向东盟出口增长5 5 ，我 国的国内生产总值增加o 2 。在服务贸易上，货物贸易的活跃会带来运输和保 险业发展，随着经济的发展，我国和东盟地区的旅游业也将获得长足发展。 菲律宾前总统菲德尔拉莫斯在中国一东盟自由贸易区：挑战、机遇与潜 力一文中指出在当今这个时代，亚洲一体化已不再是一个梦想，正在变为现实。 在一体化的过程中，2 0 0 1 年9 月中国与东盟1 0 国达成的中国一东盟自由贸易 区构架协议将会成为亚洲一体化的最强大的推动力。它的主要目标包括通过 一个透明、自由、有益的投资体制的建立来提高贸易和投资。中国一东盟自由贸 易区在2 0 0 3 年7 月1 日开始实行，将在1 0 年内建成。在建设区域自由贸易和经 济一体化、促进经济的共同发展的过程中，作为合作伙伴的中国和东盟，将面临 各种各样的挑战、机遇、合作与竞争。同时，中国与东盟共同建设的“1 0 + 1 ”贸 易区也将会对日本、韩国这两大经济强国产生巨大的吸引力。此外，在这一过程 中，美国仍将继续扮演其在亚洲事务中的“权衡者”这一重要的角色。 李东红在中国一东盟自由贸易区的贸易与投资效应一文中通过对中国一 东盟贸易区贸易和投资的创造、转移效应进行利弊分析，对中国一东盟自由贸易 区的建设与发展提出了相应的建议。 4 武汉理工大学硕士学位论文 王磊在中国一东盟自由贸易区贸易效应分析一文中指出区域经济一体 化效应的静态效应主要表现在贸易创造和转移效应，中国一东盟自由贸易区的 启动是否能使成员国实现多赢、共同享受到资源优化配置所带来的收益，这要取 决于产生怎样的贸易效应。成员国间贸易壁垒的现状和减让进程、贸易关系的 特征、生产成本和贸易结构与第三方市场差异都是影响贸易效应发挥的主要因 素，各个要素对贸易效应将产生不同影响。虽然贸易的波动会带来成员国利益的 增加或损失，但整体来看，贸易创造居于主导。 钟光正在中国一东盟自由贸易区的贸易效应研究一文中以中国一东盟 自由贸易区的贸易效应为研究对象，运用定性与定量相结合的研究方法，以国 际经济学的相关理论为基础，结合计量经济学的有关知识，考察中国和东盟自 由贸易区的贸易效应，包括贸易创造效应，贸易转移效应，贸易扩大效应，及 对区内贸易的影响。 史智宇在中国一东盟自由贸易区贸易效应的实证研究一文中从两个角 度对中国东盟自由贸易区的贸易效应进行了实证研究，即中国东盟自由贸易区 组建后对中国经贸的影响：中国东盟自由贸易区组建后对中国与世界其他主要 伙伴国间贸易的影响。 袁波在中国一东盟自由贸易区对中国的影响及政策措施建议一文中从 正反两方面分析了中国东盟自由贸易区对中国的影响。 综上所述，关于中国一东盟自由贸易区的研究存在如下问题以及不足之处： ( 1 ) 缺乏系统性和深入性。多限于介绍性或综述性的论述，角度虽多但能 够系统的阐述中国一东盟自由贸易区对中国经贸的影响的文献很少，更缺乏理 论的深度。 ( 2 ) 缺乏实证研究成果。多是从纯理论的角度探讨，很少以理论联系实际。 ( 3 ) 缺乏定量研究成果。现有文献多集中于定性研究，这些问题和缺憾给 本选题的研究提供了可拓展的理论和实证研究空间。 5 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章中国一东盟自由贸易区研究的理论基础 2 1 国际分工理论 国际分工是国际经济合作的基础，它的发展大体经历了三个阶段，相应的 国际分工理论大体也经历了如下三个发展阶段： 2 1 1 早期国际分工理论 第一个阶段是早期的国际分工理论。主要包括绝对利益理论和比较利益理 论。绝对利益理论是由英国古典经济学家亚当斯密在其代表作国民财富的 性质和原因的研究( 简称国富论) 中提出的。该理论认为在某种商品的生 产上，如果一个国家所消耗的劳动成本绝对低于自己的贸易伙伴国，那么在劳 动生产率上就占有绝对优势。各国如果都专门生产并出口本国具有绝对成本优 势的产品，同时放弃生产并进口本国具有绝对成本劣势的产品，那彼此都可以 获得绝对利益好处。比较利益理论的提出者是英国古典经济学家大卫李嘉图， 该理论认为决定国际贸易的基础是比较利益，而不是绝对利益，一国不一定要 生产本国绝对有利的商品，而应该生产利益较大或者不利较小的商品，这样的 分工对贸易各国均有好处。 2 1 2 国际分工理论的发展阶段 第二个阶段是国际分工理论的发展阶段，主要包括赫一俄模型及里昂惕夫 之谜。赫一俄模型是由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出来的。该模型的主要 观点是，一个国家应该生产并出口使用自己相对丰富拥有，并在生产中密集使 用的生产要素所生产出来的产品，进口用自己相对稀缺生产要素所生产的产品， 这种分工并进行贸易的最终结果将导致生产要素在两国间重新配置。根据h 一0 模型的主要观点的推论，一般认为美国资本充足，但劳动力稀缺，所以，美国 应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。美国经济学家里昂惕夫基于 以上认识，于1 9 5 3 年利用它所创立的投入产出分析法，针对美国实际情况，对 h - - o 模型进行了经验检验。结果发现，传统理论和现实贸易情形出现了矛盾， 美国出口的劳动密集型产品要大于进口，进口的资本密集型产品要大于出口， 这引起了学术界的巨大反响，被称为里昂惕夫之谜。 武汉理工大学硕士学位论文 2 1 3国际分工理论的新发展阶段 第三个阶段是国际分工理论的新发展阶段，最具影响力的是产品生命周期 理论，它是关于产品生命不同阶段决定生产与出口该产品的国家转移理论，是 由美国经济学家弗农提出的，并由威尔士等人加以发展。他们根据美国的实际 情况，提出了产品生命周期的五阶段模型，即产品的创新、成熟、标准化、开 始阶段以及灭亡五个阶段，在这五个阶段中，要素密集度也相应发生着变化， 产品类型逐渐从技术密集型、资本密集型，最终转变为劳动密集型。新产品要 素密集度的不断变化，使其具有不同的比较优势，因此产品的生产才能在不同 类型的国家间进行传递。 2 2 国际相互依赖理论 国际相互依赖是指国家之间或其他国际行为主体之间广泛的、一般的相互 影响与相互制约的关系。 2 2 1马克思主义关于国际相互依赖的论断 马克思主义关于国际相互依赖的论断，可以归纳为如下五个方面：( 1 ) 经 济生活国际化，生产与消费世界性，各国、各民族的闭关自守和互不相干必然 会被对外开放和相互依赖所替代。( 2 ) 意识形态和经济制度的差异，不能妨碍 各国之间相互关系的存在和发展。( 3 ) 国家之间的依赖关系是相互的，而不是 单方面的依附。( 4 ) 国际相互依赖的内容是多层面的，既有物质领域的相互依 赖，也有精神领域的相互依赖。( 5 ) 国际相互依赖关系必须遵循互不干涉内政、 尊重民族主权和平等互利的原则，这是国际相互依赖关系不可动摇的基础。( 6 ) 国际相互依赖的深化与发展，必将导致国际经济合作的顺利发展。 2 2 2 西方学者关于国际相互依赖的主要理论 在第二次世界大战后5 0 年代末6 0 年代初，西方国家开始兴起关于相互依 赖的理论研究，当时主要集中于研究发达国家间的相互依赖关系，最典型的如 对欧共体的研究。7 0 年代，相互依赖理论有了新的发展，研究领域扩展到了发 - 苗丽娜中国一东盟自由贸易区的构建及对中国的影响研究： 硕士学位论文 上海：华 东师范大学西欧北美地理研究所，2 0 0 4 7 武汉理工大学硕士学位论文 达国家与发展中国家之间的相互依赖关系。1 9 6 8 年美国经济学家理查德库伯 出版了相互依赖的经济一书，该书集中反映了西方学术界对国际经济相互 依赖的理论研究成果。在该书中，理查德库伯提出了一个基本的观点，就是 相互依赖的存在是二战后国际经济的一个突出变化，它反映了当代经济社会的 特征，意味着一国的经济发展与国际间的经济交往中存在着一种敏感的反应关 系。这一观点促使相互依赖理论迅速发展，出现了后来的复合相互依赖论、“依 附”论、勃兰特委员会的观点等观点。 2 3 关税同盟理论 自2 0 世纪8 0 年代中期以来，欧洲、北美和东亚，都出现了引人注目的区 域经济一体化。起初，对区域经济一体化发展的讨论主要是在与关贸总协定乌 拉圭回合相一致的贸易方面，后来，经济合作与发展组织的发展中心拟制了一 份关于“全球化和地区化”研究范围很广的计划，这样，区域经济一体化理论 又有了新的发展。区域经济一体化理论中，最有代表性的理论就是关税同盟理 论，这也是构成中国一东盟自由贸易区成立的重要理论基础之一。1 9 5 7 年，欧 共体成员国之间建立关税同盟，即在成员国内部逐步取消关税，并对非同盟国 家实旌统一的关税税率。到1 9 9 2 年底，随着“单一市场”的建立，其他的非 关税壁垒，诸如标准化的技术要求及政府采购等可以对成员国的商品造成潜在 或实际歧视的条例或规定也被取消了，从而更大限度的实现商品、资本和劳动 力的自由流动。随着西欧地区经济一体化进程的不断向前推进，说明与解释这 一现象的关税同盟理论也得到了不断的发展，西方经济学界在加拿大学者维纳 研究的基础上。改变假设条件，从定性分析到定量分析，从静态分祈到动态分 析，从局部均衡分析到一般均衡分析，发展和充实了该理论。 2 3 1 关税同盟的静态效应 1 9 5 0 年，加拿大经济学家维纳开创性的提出了“贸易创造”和“贸易转移” 这两个新概念，用来衡量关税同盟所产生的两种效应，从而使战后关税同盟理 论从定性分析发展到了定量分析。维纳在关税同盟问题一书中指出，关税 同盟成立以后，成员国之问实行自由贸易，对成员国以外的第三国实行保护贸 易，这种自由贸易和保护贸易的奇特结合会产生两种效果，即贸易创造和贸易 转移。也就是说，自由贸易带来了贸易创造效果，保护贸易带来了贸易转移效 果。 8 武汉理工大学硕士学位论文 贸易创造，就是指在关税同盟内部实行自由贸易后，由于成员国之间取消 了关税，关税同盟内原来国内成本高的产品会被伙伴国成本低的产品所替代， 原来由本国生产的，现在从伙伴国进口，新的贸易得到创造。贸易创造的结果 是获得生产利益和消费利益。从生产角度讲，国内成本高的产品被伙伴国成本 低的产品所代替，资源的使用效率提高；从消费角度讲，本国该项产品的消费 开支减少，这两项所得使国民福利提高。 贸易转移，就是指由于关税同盟对外实行统一的关税税率，对第三国的歧 视会导致从外部进口减少，转为从伙伴国进口，这就产生了贸易转移。出于伙 伴国并不是生产效率最高的国家，从原来的第三国进口成本较低的产品改为从 伙伴国进口成本较高的产品，就会造成一定的利益损失，降低资源配置，减少 世界福利。 根据这一思想，维纳认为，关税同盟的静态效应就是由贸易创造带来的收 益减去贸易转移造成的损失最终取得的实际利益。如果本国有关商品的需求或 供给弹性越大，或本国与伙伴国有关商品成本差异越大，或伙伴国与非伙伴国 有关商品成本差异越小，那么关税同盟所产生的贸易仓4 造效应就越大；相反， 如果本国有关商品的需求或供给弹性越小，或本国与伙伴国有关商品成本差异 越小，或伙伴国与非伙伴国有关商品成本差异越大，那么关税同盟所产生的贸 易转移效应就越大 2 3 2 关税同盟的动态效应 2 3 2 1 获取规模经济效应 许多学者认为，区域性经济组织建立以后，可以把原来分散的小市场缔结 成一个统一的大市场，成员国国内市场向统一的大市场转换，自由市场就扩大 了，从而使关税同盟内成员国能够获取专业与规模经济利益，虽然通过向世界 其他国家的出口也可以达到规模经济的效果，但世界市场竞争激烈，存在许多 未知性与不确定性，而区域性经济组织的建立则可以使企业获得能据以实现规 模经济的稳定市场。小岛清的协议性分工理论是分析区域经济一体化规模经济 效应最著名的理论。该理论认为，为了使经济一体化集团能够获得规模经济效 益，并能和谐地扩大成员国之间的分工和贸易，仅仅依靠传统的国际分工理论 是远远不够的，传统理论以规模报酬递减或成本差异为基础进行国际分工，而 在规模报酬递增的情况下，不同国家之间可以通过协议，相互提供市场，就可 以共同分享规模经济效应。 2 3 2 2 合理配置资源 9 武汉理工火学硕士学位论文 关税同盟建立之后，成员国之间的贸易壁垒撤除，各国生产者必须提高效 率以对付成员国内其它竞争者的竞争，这就加剧了成员国之间的市场竞争，一 方面可能刺激新技术的发展和利用，另一方面将减少生产成本以有利于消费者 的福利，总之，关税同盟的建立将有助于专业化分工向广度和深度拓展，使生 产要素和资源配置更加优化。 2 3 2 3 刺激投资 关税同盟建立之后，将会扩大市场，大大改善投资环境，从而吸引成员国 厂商扩大投资，也能吸引非成员国的资本向同盟成员国转移。对关税同盟内的 成员国而言，为了提高货物的竞争能力，改进货物品质，降低生产成本，需要 增加投资，而对同盟外的非成员国来说，为了获得消除关税的好处，突破同盟 成员国的歧视性贸易措旌，会以扩大投资方式提高自己厂商的竞争能力。 2 4 自由贸易区理论 英国学者彼得罗布森在他的国际一体化经济学一书中指出自由贸易区 具有如下两个主要特征：( 1 ) 自由贸易区在实行内部自由贸易的同时，成员国对 外不实行统一的关税和贸易政策，实行各自对外的贸易壁垒，内部的财政、金融 和经济政策的协调程度也很低；( 2 ) 在自由贸易区内实行严格的原产地规则。 因为自由贸易区对外不实行统一的关税，所以为了防止区外的国家通过对外关税 较低的国家向区内出口大量的商品，自由贸易区的原产地规则是非常严格的。正 是由于这两个特点，自由贸易区的经济福利效应和关税同盟不尽相同，罗布森通 过将关税同盟的理论应用于自由贸易区，得出了专门的自由贸易区理论。 如图2 1 所示，我们假设本国h 和伙伴国p 对特定商品x 实行不同的对外关税 政策，伙伴国p 实施较低关税p w t p ，本国h 实施禁止性关税p w t h ，s h 是h 国的供给 曲线，s ( h + p ) 表示两国供给曲线之和，p w 代表世界供给价格。我们假设在经济一 体化前h 国的价格为o t h ，此时本国产量为l 。如果建立自由贸易区，只要整个自 由贸易区不是净出口方，那么原产于区内的产品价格就会介于o t p 和o t h 之间。从 h 国来看，包括区内和区外的产品有效供给曲线是t p b g k ，在自由贸易区内，p 国 愿意供给的产品数量决定于价格水平，价格水平又决定于h 国的需求曲线。 我们考虑两种情况，需求曲线分别为d h , f i j d h 。 先看第一种情况，如果l 国的产品需求用d h 表示的话，那么h 国的价格水平将 为o t p ，在这一价格水平上，p 国供给l ，r 数量的商品。此时，三角形a s t 表示贸易 创造效应，三角形a t b 表示自由贸易区带来的h 国的产品价格下降所产生的贸易扩 大效应。 1 0 武汉理工大学碗士学位论文 再来看另一种情况，当h 国的需求曲线用d h 表示时，h 国商品价格将更接近 上限0 t h ( 如果超过上限，进口将由区域外国家提供) ，此时，h 国自身的供给限度 为0 n ，p 国将n n n 的数量供给h 国。只要妇国商品价格高z j 2 0 t p ，p 国就将供给h 国商品直到其丧失供给能力，如果国内市场因此而发生供给缺1 ：3 ，它会以价格o t p 从区域外进口。显然，在这样一种情况下，贸易创造效应将以在d ，h 和s h 下方、 p h 上方的较小的三角形区域表示，而p 国以低价从区域外进口，以相对高价向h 国出口的情况并不能用原产地规则来避免，称之为间接贸易偏转，这种偏转将给 p 国带来额外的经济效应。 t h p h t p p w 0l nlrn r 图2 1 ：自由贸易区的效应分析 彼得罗布森还同时论证了在其它条件相同的情况下，建立自由贸易区会使 进口国避免由于区域协调而必须对区域外国家设置壁垒，这样就可以获得区域外 的低成本供应来源。正如我们上面论述的，由于自由贸易区避免了关税同盟对外 统一关税的措施，所以当区域内商品供不应求时，可以从低关税国进口商品，从 而发生间接贸易偏转，这种间接贸易偏转会使得原来必须采用的低效率生产被区 域外商品的间接进口所替代，使低效率国产生生产效应和消费效应，使高效率低 关税国产生商品价格利益，从而给整个自由贸易区带来正的挣收益，所以，建立 自由贸易区总体上比建立关税同盟可以给成员国带来更大的经济利益2 。 z 中国一东盟自由贸易区初探： 硕士学位论文 上海：上海大学 1 1 武汉理工大学硕士学位论文 2 5 本章小结 总之，我们从国际分工理论、国际相互依赖理论、自由贸易区理论以及构建 中国一东盟自由贸易区福利效应的角度出发，发现中国一东盟自由贸易区的构建 具有可行性和必然性，有完善的理论基础作基石是中国一东盟自由贸易区构建成 功的有利条件，它的建立必将对中国及东盟的经贸产生重要的影响。 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 第3 章中国一东盟自由贸易区构建的现实基础 3 1 东盟内生脆弱性 现今整个世界在加速经济全球化的进程中，也在不断的走向区域经济一体 化。欧盟的一体化进程和欧洲单一货币区的建立、北美自由贸易区的成功运作都 是区域经济一体化的成功典范。而作为当今世界三大制造业中心之一的东亚地区 经济一体化的进程却走的比较缓慢，这和东亚地区经济的发展速度和潜力是不太 相称的，也使得整个东亚地区在与北美以及欧盟的竞争中处于一个相对劣势的地 位。 东盟成立于1 9 6 7 年，拥有1 0 个成员国，是目前东亚地区最大的以政治、经济 合作为主的区域集团。客观来说，东盟的建立和存在加快了东亚区域经济一体化 的速度，也增大了东盟各成员国在国际政治、经济格局中的权重。东盟作为东亚 地区唯一一个联系相对紧密的区域性组织，虽然成员国很多，但与北美和欧盟比 较起来，不仅在总量上微不足道，而且在质量上更是无法与它们相比。东盟的差 距集中体现为这个区域组织内生的脆弱性，这种内生的脆弱性主要体现在下面几 个方面： 3 1 1 经济发展水平和发展阶段的巨大差异 东盟l o 国中，既有新兴的工业化国家如新加坡、马来西亚、泰国等：又有越 南、缅甸、老挝、柬埔寨等世界上最不发达的国家，在经济发展水平和阶段上存 在着巨大差异。2 0 0 3 年新加坡的人均国内生产总值达至 j 2 1 8 2 5 美元，是世界上最 富裕的国家之一，而老挝的2 0 0 3 年人均国内生产总值仅为3 7 0 美元，越南为4 8 0 美元，最低的柬埔寨仅为2 9 0 美元，差距为1 1 0 多倍，远远高于欧盟东扩前内部1 6 倍和北美自由贸易区内部3 0 倍的差距水平。内部经济发展不平衡极大的限制了东 盟各成员国相互协调经济政策的余地，也使各成员国间扩大经济合作的基础不太 牢固，在相互开放市场的进程中要平衡各方利益难度较大，从而影响了东盟一体 化计划的同步实施，而同时东盟各成员国在维护自身利益的基础上，对推动贸易 自由化的立场和主张也不尽一致，有些分歧甚至在短期内难以协调，和欧盟相比， 这是东盟的一大劣势。 武汉理工大学硕士学位论文 3 1 2 经济、贸易结构的雷同化 一般认为，地理位置邻近与经济优势互补是区域经济实现一体化的两大先决 条件，而东盟各国在经济发展的比较优势方面并不具备明显的互补性，多个成员 国产业结构雷同，出口产品相似。1 9 9 9 年，东盟、欧盟和北美自由贸易区的内部 出口贸易额及在其总出口额中的比重分别为8 1 9 2 9 亿美元，占2 2 2 ；5 8 1 1 6 2 亿美元，占5 4 6 ；1 3 7 6 3 1 4 亿美元，占6 2 6 。从这两个角度来衡量，与欧盟 和北美自由贸易区相比，东盟都还处在一个较低的发展阶段。这也就证明，经济 和贸易结构的雷同化极大地限制了东盟内部各成员国贸易创造效应的发挥。 3 1 3 内部市场狭小和对外部市场依赖 东盟1 0 国的总面积约4 5 0 万平方公里，总人口约为5 3 亿，2 0 0 3 年的国内生产 总值约为6 4 7 2 3 9 百万美元，经济总量和人均占有量都不大，基本上属于东亚地区 经济发展程度较低的地区，内部市场潜力较小，对外部市场的依赖严重。2 0 世纪 7 0 一8 0 年代，东盟国家主要是为日本生产下