（金融学专业论文）建筑工程招标投标市场现状问题、成因与对策研究.pdf

i 摘 要 摘 要 所有的招标投标活动均按照正当的途径和程序来进行， 在国内建立统一的 实施方法，并应接受国家法律监督机构的监管。招标投标作为最具竞争力的定 价方式之一，其实施在很大程度上促进了国内建筑市场的繁荣以及经济的发 展。但目前，招标投标市场中仍存在许多不规范的做法，在一定程度上影响着 招标投标正常发挥作用。 本文从多方面、多角度分析了建筑市场招标投标规范程度现状，对目前建 筑市场上存在的不规范的问题进行了总结，并分析了不规范的成因。最后对如 何规范工程招标投标过程提出了解决对策。 关键词关键词：招标投标，陪标，围标，转包 ii abstract all the tender and bid activities are conducted in accordance with proper avenues and procedures to undertake, in domestic building unified the implementation method, and shall accept the supervision of the legal supervision agencies. bidding for the most competitive pricing, one of its implementation in largely promote the domestic construction market prosperity and economic development. but at present, bidding market still exist many nonstandard practice and have influences on the bidding normal exertion. this article from many, many angles analyses the architecture market bidding standardization degree of current construction situation exists on the market to the non-standard, summarizes the problems, and analyzes the causes of substandard. finally to normalize engineering bidding process the corresponding countermeasure is put forward. keywords: bidding， accompany standard， wai standard， subcontract 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的 内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的 作品成果。 对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律责任由本人承担。 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的 内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的 作品成果。 对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律责任由本人承担。 特此声明特此声明 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学 位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论 文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电 子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文； 学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅 览服务； 学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交 论文；在以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文 的部分或全部内容用于学术活动。 保密的学位论文在解密后遵 守此规定。 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学 位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论 文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电 子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文； 学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅 览服务； 学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交 论文；在以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文 的部分或全部内容用于学术活动。 保密的学位论文在解密后遵 守此规定。 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 导师签名：导师签名： 年年 月月 日日 1 第一章第一章 绪论绪论 1.1 研究概述研究概述 随着经济的快速发展,建筑业越来越成为国民经济的支柱产业。建筑工程 招标投标是市场经济条件下进行工程承包与发包的主要交易方式。 建筑工程招 标投标活动的规范对中国建筑市场的秩序好坏和招标投标活动是否按照公开、 公平、公正的原则进行、社会主义市场经济的 健康有序发展都有非常重要的 影响。规范建筑业的招标投标活动,对于减少腐败行为,消除不正当竞争,避免 招标投标中的串通作弊、地方保护、暗箱操作等行为都十分有利,也有利于市 场机制的充分发挥。因此完善建筑工程招标投标市场的管理意义十分重大。 随着我国社会发展和经济建设呈现前所未有的大好势头， 城市建设和城镇 化进程也得到了空前的发展。建筑行业在更广泛的领域、更深的层次上参与了 全球化竞争， 在这种背景下,有效地进行建筑市场招标投标的管理,规范建设各 方的行为成为十分紧要的问题。 就当前形势， 谈谈建筑工程招标投标市场现状， 产生原因，及部分解决方法。 1.2 文献回顾文献回顾 建筑工程招标投标制度作为一种国际通用的工程承发包方式，从 20 世纪 80 年代开始就被我国建设领域采用，对于保证建筑工程的质量、加快工程建 设的进度等方面起了很重要的作用。 建筑产品关系到国计民生和千家万户的生 命财产安全，因此推行建筑工程招标投标制度不仅具有十分重要的经济意义， 而且具有特殊的社会意义。1999 年 8 月全国人大通过了中华人民共和国招 标投标法，并于 2000 年 1 月 1 日起施行，招标投标作为政府采购的主要手 段，由于其自身具有的优点和特点而迅速得到普及和推广。 国内关于建筑工程招标投标市场现状的分析比较也有很多， 但各种论文和 专著大多是针对某一方面的问题展开研究。 王早生 （2008），针对建筑工程设计招标工作开展过程中存在的不规范 或不适宜的行为, 建筑工程方案设计招标投标管理办法应时而生.介绍了 该办法出台的背景、起草原则,论述其解决的主要问题,并提出完善、改进的主 2 要内容进行阐释。 周昌洪、曾庆涛（2002）,文章针对我国目前建筑工程招标投标运用低价 中标法可能出现的问题进行了阐述,对相应的这些问题提出了应对的方法和策 略。 蔡如兴 （2009）,从现代经济学的寻租理论角度分析我国建筑工程招标投 标市场存在着寻租场的现象,对促进工程招标制度的培育、规范建筑市场交 易行为,维护招标投标方的合法权益,治理其寻租行为,保证建筑工程的质量和 安全等方面提出了相关理论。 从学术研究领域来看， 现有研究以介绍和定性分析居多， 把各种问题分类， 然后针对性的找出解决办法的研究较少。 因此， 本文将从建筑行业的发展历程、 现状问题出发，分析其成因，并提出一定的解决办法，具有一定的理论意义和 应用价值。 1.3 研究内容研究内容 本文研究对象主要涉及招标投标、围标、转包几个概念。 招标投标是市场经济条件下进行大宗货物的买卖、 工程建设项目的发包与 承包，以及服务项目的采购与提供时所采用的一种交易方式。围标，是指某个 投标人通过一定的途径，秘密伙同其他投标人共同商量投标策略，串通投标报 价，排斥其他投标人的公平竞争，以非法手段赢取中标的一种违法行为。转包 是违法行为，转包是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的相关责任 和义务， 将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解 以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为此， 转包的实质是工程承包人 将质量安全、工程管理等责任转移给其他单位或个人承担，对工程不进行实际 管理和控制，仅向受转让方收取一定费用的行为。 本文以建筑工程招标投标市场中招标投标发展历程、现状、成因及解决办 法为研究视角，首先提建筑招标投标市场的发展历程、现状、成因，接着从不 同的角度提出完善招标投标市场的解决对策。 最后以对建筑招标投标市场未来 的展望结尾。研究的大体框架如下： 正文第一章绪论，介绍研究背景及意义，研究内容，本论文的创新点。第 二章，建筑工程招标投标市场发展历程及现状，本文重点章节之一。第三章， 建筑工程招标投标的相关理论研究，本文重点章节之二。第四章，国建筑工程 招标投标各方行为问题分析，本文重点章节之三。第五章，建筑工程招标投标 3 规范化的改进措施，本文重点章节之四。第六章，对建筑招标投标市场未来的 展望。 4 第二章我国建筑工程招标投标市场发展历程、现状及目的 和原则 第二章我国建筑工程招标投标市场发展历程、现状及目的 和原则 2.1 我国建筑工程招标投标发展现状我国建筑工程招标投标发展现状 到 2010 年，招标投标制度引入我国已经 30 年了。30 年来，伴随着我国 改革开放的历程， 招标投标事业不断发展壮大， 招标投标制度在提高经济效益、 节约国有资金，推进体制改革、培育市场体系，保障国有资金有效使用以及从 源头防止腐败滋生，都起到了积极的促进作用。 总体上我国的建筑工程招标投标市场仍然处在起步阶段， 建筑工程招标投 标领域中存在着许多问题， 主要有： 市场主体行为问题， 串通投标、 虚假招标、 以他人名义投标或者弄虚作假、骗取中标等问题比较严重：招标代理机构无序 竞争、违规操作和垄断市场的问题；评标专家不能客观公正履行职责的问题越 来越不容忽视；招标投标从业人员素质有待提高；招标投标行政监管中缺位、 越位和错位的情况，还不同程度的存在；建筑工程招标投标领域的商业贿赂和 腐败行为时有发生。 产生这些问题的原因是多方面的，主要是体制机制不健全。我国正处于经 济社会转型的特定历史阶段，政府部门既当“裁判员”又当“运动员”的现象 依然存在，经济体制不完善，政府职能转变还不到位，政府与企业之间仍有着 千丝万缕的联系。监督执法力度不够，依法监督的水平还需要进一步提高。 2.2 我国建筑工程招标投标的目的原则我国建筑工程招标投标的目的原则 2.2.1 建筑工程招标投标的目的 建筑工程招标投标以竞争为中心，同时有法律的约束，各施工企业应通过 不断提高自己的企业竞争力来获胜，而不是通过投机倒把来夺取标权。建筑施 工企业要进行招标投标， 首先就是要使自己从众多的参与投标的企业中脱颖而 出，也能够使业主择优选出优秀的承建商。建筑工程招投标不但能促进整个建 筑行业技术水平的提高， 而且还会促使国家建立更完善的法律制度为招标投标 制度服务。 5 2.2.2 建筑工程招标投标的原则 中华人们共和国招标投标法第五条规定招标投标活动应遵循公开、公 平、公正和诚信的原则。同时还要遵循合法正当、统一开放、自愿有偿、求优 择优和招投标投标利益不受侵犯的原则。 6 第三章建筑工程招标投标相关理论第三章建筑工程招标投标相关理论 3.1 建设工程招标的方式建设工程招标的方式 我国的招标投标法中规定的招标方式有公开招标和邀请招标两种。但 实际操作中还存在着一种议标的方式。 3.1.1 邀请招标 邀请招标是由招标人向预先选定的 （招标人可以在自己所熟悉的承包商 之间进行选择，也可以先公开发布通知，邀请承包商报名，经资格预审后再选 定邀请对象）具备相应资质要求、符合招标要求的承包商(不少于三家)发出投 标邀请函，邀请他们参加投标竞争，一种有限竞争性招标， 邀请招标由于招标人比较了解投标人的情况，因此建设活动中的风险降 低，同时，因为可以不发布公告，能节省时间和费用。但是，存在招标人以邀 请招标为借口来规避公开招标的现象，为违法行为和腐败创造了条件。而且， 邀请招标不利于营造充分的竞争环境，对其他承包商也是不公平的。 3.1.2 公开招标 公开招标是由招标人按照法定程序，通过报纸、广播、网络等公共媒体公 开发布招标公告，吸引符合招标要求、有意参与投标的承包商前来投标，招标 人从中择优选择中标人的招标方式，是无限竞争性招标。公开招标是目前国际 上使用最广泛的一种招标方式，特别适用于政府投资的大型工程，也是世界银 行贷款项目招标采购的主要方式之一。 公开招标可以在非常广泛的范围内选择承包商，最大限度地促进竞争，有 利于保证建设工程的质量并降低工程造价。但是由于参与投标的人数较多，招 标组织和评标的工作量大，整个招标投标所需的时间和费用都比较多。我国的 工程建设项目施工招标投标办法规定，国务院发展计划部门确定的国家重 点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及 全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项 目，应当公开招标。 3.1.3 议标 议标在我国的招标投标法和政府采购法中都未有涉及。议标的工 程通常为小型新建工程、改造维修工程、装饰装潢工程、特殊或保密工程。议 7 标是对个别不具备公开招标或者邀请招标条件的建设工程，按照分级管理权 限，经招标投标管理机构批准，选择资质符合要求的一家或几家承包商进行一 对一的谈判，最终达成协议的一种招标方式。议标不具有公开性和竞争性，在 实践中产生了很多不良现象，容易滋生腐败，违背了招标投标的宗旨。因此， 我国没有将议标作为法定的招标方式予以规定。 3.2 建筑工程招标投标的基本程序建筑工程招标投标的基本程序 3.2.1 建筑工程招标投标的过程，一般分为三个阶段：准备阶段、投标阶 段和定标阶段，其基本程序如表一所示。 8 准备阶段 投标阶段 定标阶段 建筑工程招标投标的过程（表一） 工程项目报建 招标资格审查、备案 编制招标文件 发布招标公告 招标信息跟踪 发资格预审文件 填写资格预审申请书 进行资格预审 递交资格预审申请书 未通过 购买招标文件 发售招标文件 组织现场踏勘、答疑 现场答疑、质疑 接收投标文件 编制、递交投标文件 开标 评标、定标 未中标 发中标通知书 签订合同 9 3.2.2 关于招标备案，要到市建设委员会进行审批和备案。（下附审批流 程表二） 审审 批批 流流 程程 表（备案类事项）表（备案类事项） 编号：2004 号 申办单位：有限公司 行政审批事项 工程 施工招标文件备案 受 理 时 间 年 月 日受 理 人 签 字 转入审核时间 年 月 日审 核 人 签 字 审 核 意 见 转入备案时间 年 月 日备 案 人 签 字 备案意见 转入注册、收费 时间 年 月 日注 册 人 签 字 审 批 流 程 表（备案类事项）（表二） 审批备案通过后， 要把本次招标中的资格预审文件和招标文件分别到建设 委员会进行备案审批，通过后，才能进行相应的资格预审活动和招标活动。 10 3.2.3 招标方通常的招标策划思路（以房建项目为例）： 招标分判总体思路，通常采用“主包+专业分包”分判模式，在公司各种 资源配置和管理能力允许的范围内，以保证质量为前提，尽可能细化分包，最 终达到降低成本的目的。 承包范围划分： 主包工程的承包范围主要包括以下方面：土方施工：主要包括基础土方开 挖外运，二区楼栋地下室基坑土方开挖外运，基坑土方回填，地下室顶板土方 回填等； 主体结构施工：承台浇筑、基础梁浇筑、设备基础浇筑、钢筋砼框 架结构、预制构件制安、预埋件及模板工程等； 主体建筑施工：填充墙砌筑 （含钢筋加固）、构造柱、过梁、圈梁、初装部位（内墙、楼地面及天棚等）、 外立面抹灰、外墙面砖、外墙石材、外墙涂料（仅施工至结构抹灰层）工程、 屋面及其它建筑细部构造等； 强弱电施工：地库及裙楼动力照明、地库防雷 接地、人防电气、塔楼公共部位电气、塔楼住户电气、防雷接地、消防预埋、 弱电预埋； 给排水施工：生活给水、卫生洁具、排水（包括建筑物基底外边 线外 1 米内的管线预埋工程）；预留洞口及收口施工：完成主体各专业孔洞、 管洞和管槽的预留、封堵、收口，铁质预埋件的制安与埋设，塑料、钢质套管 或管盒的封堵与收口 （以上项目包括但不仅仅包括管井水平或竖向防火管洞封 堵）；室外结构施工：包括泳池及设备间结构、化粪池及园建结构工程等；防 水施工：地下室顶板、地板、侧墙防水，卫生间防水，屋面防水等；总承包管 理：承担主体结构内全面管理的责任及对外协调。 专业分包承包范围主要包括以下：土方工程：包含场地土方平整，基坑土 方开挖外运、转运、回填等;基坑支护工程：包含基坑周边护坡支护、护栏、 排水沟等；基坑降水工程：包含基坑降水；桩基工程：包含局部 cfg 桩基础； 室外道路及管线工程：包含小区正式消防道路、园林道路结构及道路下预埋管 线； 门窗及百叶工程：包含门窗、百叶； 栏杆工程：包含阳台栏杆、空调栏 杆、落地窗护栏、复式钢楼梯等；幕墙工程：包含裙楼玻璃幕墙、石材幕墙； 公共部位装修工程：包括入户大堂装修、电梯厅装修、电梯轿厢装修；入户门 及户内门工程：包括入户门、卧室、厨房、卫生间户内门等；防火门及管井门 工程：包括防火门、钢质管井门等；样板房装修工程：包括示范单位装修、套 餐装修；电梯工程：包括电梯安装；燃气工程：室内外燃气管道安装、燃气抄 表等； 消防工程：包括消防水、电、通风、排烟等；地热工程：包括地热铺 设； 园建绿化工程： 包括小区园林铺装、 道路铺装、 小品、 绿化种植养护； 小 区智能化工程：包括可视对讲、停车场系统、背景音乐、安防系统； 变配电 11 工程：包括高低压配电、高压外线等；外管网工程：包括室外给水、排水管网； 无负压供水工程：包括无负压供水设备安装。 以上是建筑工程招标投标中，作为招标方（房建项目），通常在招标中所 采取的思路和方法。 12 第四章我国建筑工程招标投标市场各方问题、成因分析第四章我国建筑工程招标投标市场各方问题、成因分析 4.1 建筑工程招标方问题、成因建筑工程招标方问题、成因 建筑交易市场处于买方市场的背景下， 招标方在建筑工程招标投标的过程 中居于主导者的位置， 招标方的行为问题成为产生建筑交易体系中其他各方行 为问题的根源所在。其存在的问题主要有：招标方名招暗定，为了不违反法律 法规，象征性地进行公开招标；暗藏地方保护；招标方规避招标、肢解发包； 招标方利用阴阳图纸，少批多建，与规划不符；招标方违反法定招标程序，为 达目的肆意的篡改；招标方故意泄漏标底等重要信息给投标单位，产生不公平 竞争；招标方控制评标专家，操纵评标结果等。 下面重点分析以下两个方面： 4.1.1 招标方名招暗定：招标方在工程项目招标前已经内定好承包方或供 应商，从资格预审到招标程序全部掩饰得天衣无缝、毫无破绽，在其他投标方 以及监督者毫不知情的情况下， 通过运用量身设定评标办法等手段将自己中意 的承包商或供货商确定为中标单位，为了不违反法律法规，象征性地进行公开 招标。 招标投标中存在这些现象的主要原因如下：建筑市场还不够完善，建筑施 工队伍素质参差不齐， 为一些资质不够健全的建筑队伍进入建筑市场提供了方 便；管理部门规范有形建筑市场意识不强。没有形成承建工程必须按投标程序 中标的思想意识，致使违法现象大量出现，各种宣传不到位，相关配套措施不 规范、不完善，致使大量建筑企业对其所知甚少，认为不按照招标投标程序承 建工程也不算什么大问题；与招标投标制度配套的措施不健全，特别是对资格 预审和评标等关键环节缺乏强制性规定，为非法招标投标行为提供了机会；招 标投标工作效率低。建筑企业对参加招标投标能否中标心中无数，认为依靠中 标承建工程投入精力多，运动程序慢，时间来不及，就一边参加招标，一边私 下活动，与业主达成协议，边忙施工，边办理手续，工程进度上去了，施工单 位也省却了许多程序。多占工程，先建后补。又受不到任何处罚，使得违法承 建工程频频出现。 4.1.2 招标方通过肢解发包等手段规避招标 招标方在工程项目的招标过程中出于本部门或本系统内部利益和便利的 13 考虑，尽其所能通过肢解发包等手段规避招标，将工程化整为零，即把整体项 目分割成若干独立的小项目， 使每个小项目造价均在国家强制招标要求的限额 以下，从而使得招标方达到了自行指定设计、施工、监理单位的目的，使得工 程项目交易失去有效地竞争和监管，增加了建筑交易成本，扰乱了正常的市场 交易秩序。 在工程发包中（如公路建设），业主常常把应该整体发包的工程划分为很 多标段发包。原因如下：有的业主在进行工程发包时基于多种原因考虑，如考 虑如何多发售标书，如何照顾各方面的关系，让各个有关系的承包商都能承接 到施工任务。不是以项目的利益为重，而是把招标作为一种赚钱的经营行为。 虽然招标投标法第 4 条、建筑法第 24 条及合同法第 272 条 中，明确规定发包人不能将工程支解规避招标，不能将应该由一个承包人完成 的建筑工程支解成若干部分发包给几个承包人，对什么是合理的标段没有规 定，没有规定最小的发包单位，以至于业主在标段的划分上权利太大，没有约 束。 把建设项目划分成很多细碎的标段，增加了施工企业的负担，由于任务分 散，不能够集中力量对项目实施管理，标段划分太小时，会使施工成本增加， 施工干扰增多，业主和监理的施工协调和管理工作量也将成倍增加，这对工程 的投资控制是不利的，因此还要考虑对工程施工有利的原则。也使得招标单位 工程在实施中，管理难度增加，协调工作多，业主管理费大幅增加；面向大型 工程承包单位招标时，标段可以很大；面向小型的专业化施工队伍招标时，标 段可以划得较小。一般公路工程施工标段的划分应根据工程的技术特点、承包 队伍的状况(机械化程度)及行政区域情况等因素来确定。 4.2 建筑工程投标方问题、成因建筑工程投标方问题、成因 在建筑交易市场竞争日益激烈的今天， 一个工程标的常常有几个或者十几 个施工单位予以响应参加投标，投标方是工程招标投标制度中的招标响应单 位，为了维系企业自身的生存与发展，改变自己在招标投标过程中的被动或弱 势地位， 某些投标方常常不择手段的利用各种行为问题方式以达到其成功中标 的目的。 其存在的问题主要有：投标方采用行贿手段获取保密信息，承诺中标后给 其一定舍额的好处费、回扣等形式，收买人心，获取工程标底等机密信息，从 而增加其中标的概率；投标方与招标方合谋，中标后再给利益受损方一定金额 14 的额外补偿；投标方以低于成本的报价投标，中标后通过高额索赔等方式实现 其盈利目的；投标方之间采用串标、围标、陪标等手段，获取标的，损害招标 方利益；投标方挂靠其他企业名义进行投标，投标方在自身企业资质不够、实 力不强的情况下，为了获取投标资格，常常借用他人或提交虚假的营业执照、 资格证明文件等，如资质等级证书、主要工程业绩和企业人员配备等材料，进 行投标。 下面重点分析以下两个方面： 4.2.1 投标方之间采用串标、围标、陪标手段，获取标的，损害招标方利 益。此种行为问题方式又分为以下几种具体情况：投标方之间约定，一致抬高 投标报价。这种行为问题方式是几个投标方投标前暗中相互约定，一致抬高标 价，开标后，即使价格最低者中标，看似低价位，实际上仍有超额利润可图， 迫使招标者以高价位达成交易， 中标方按照事前的约定给付 “陪标方” 好处费， 或将部分工程分包给“陪标方”，以此达到各投标方内部之间双赢或多赢的目 的；投标方之间约定，轮流以高价位中标，这种轮流坐庄的方式，消除了投标 方之间的竞争，使招标方无法达到选择价格最低、条件最优者的目的，在几个 项目或一个项目的几个标段中，各投标方为了分别中标，约定互为陪标，在每 一投标项目中，以保证某一投标方中标；投标方之间先进行内部“竞价”确定 某一中标人，这种方式的投标方在投标前先内定中标人，该内定的“中标人” 投相对较低的标价， 其他人一致抬商标价或提高中标条件， 力保内定 “中标人” 中标，然后再参加投标，中标后给其他投标方以补偿。 虽然，国家法律法规对挂靠围标行为明令禁止，但挂靠围标、陪标还是时 有发生，分析产生挂靠围标的原因主要有以下几个方面： 目前我国建筑市场供求关系失衡， 建筑企业生产能力过剩， 有效竞争不足， 过度竞争导致了无序竞争甚至是恶性竞争；当前的法律法规还不够完善，对挂 靠围标的经济处罚比较轻，导致很多企业心存侥幸心理，以身试法，敢挂靠， 敢围标，敢知法犯法；招标时存在变相的竞标主体准入限制，某些部门以监督 为由， 排斥或者歧视辖区外投标人参加， 从而限制了竞标的市场主体的多样性， 挂靠围标便有机可趁。 由于现今将建设工程内定给某些施工单位中标，其他单位只是陪衬；或者 是投标人之间进行串标，相互约定提高或压低投标报价，而获取中标资格，使 招标投标成为徒具形式的空壳，无法做到公开、公平、公正。 4.2.2 投标方挂靠其他企业，以其他企业的名义进行投标。一个资质较低 的企业通过其他家高资质企业由不同的委托代理人来参加投标， 通过其报价差 15 异，控制中标的局面。因投标方在自身企业资质、实力不够的情况下，借用他 人或提交虚假的营业执照、资格证明文件等，如资质等级证书、主要工程业绩 和企业人员配备等材料，进行投标。此种行为问题方式对于建筑工程招标投标 市场的运行秩序产生了严重的影响， 同时也为工程质量和安全管理埋下了的隐 患。 4.3 建筑工程招标代理机构问题、成因建筑工程招标代理机构问题、成因 招标代理机构的主要作用是为了协助无招标经验或工程技术知识不足的 招标方择优选择承包单位，作为联系招标方、投标方和监督管理部门的桥梁和 纽带，其行为的基本准则应为公正、公平，但目前我国招标投标中介机构数目 众多、良莠不齐，在招标投标活动中也出现了种种行为问题现象。其表现和原 因如下： 招标代理机构非法获取工程招标代理权， 代理机构对招标方宣称自己可以 操纵招标结果，从而诱发了招标方行为问题的心理；招标代理机构向投标方索 取回扣，谋取不正当利益，常利用代理人对委托人的信息优势地位，收取投标 方贿赂或索要回扣，将标底或业主偏好等机密信息泄露给单个或全部投标方； 招标代理机构无条件满足招标方各种要求， 招标代理机构帮助倾向投标方伪造 资质证书、企业业绩等重要资料，逃避监管部门核查备案；招标代理机构技术 水平及人员配备不满足要求主要表现为招标文件粗糙、招标文件模板化、无针 对性、标底不准确、工程量清单不完全、工程行业标准不明确等情况，对可能 发生的事件无预见性、无应急预案，防范措施不足，以至酿成纠纷，甚至使招 标失败；招标代理机构对招标文件中的文字解释不清晰，招标代理机构在报审 招标文件时故意在文字上做文章， 这种吹毛求疵的要求人为的增加了废标概率 和投标难度。 4.4 建筑工程招标投标评标专家问题、成因建筑工程招标投标评标专家问题、成因 作为工程招标投标中的评判方， 评标专家在工程招标投标中承担着至关重 要的作用，是工程招标投标制度设计中的关键环节，是确保招标投标公平、公 正原则的基本保证。然而正是评标专家在评标过程中的决定性、权威性，使无 论建筑交易市场中的哪一方，想达到操纵招标的目的，都必须通过与评标专家 的合谋才能得以实现。其表现和原因如下： 16 评标专家违反职业道德，在有些项目的评标过程中，招标方为了控制评标 过程、操纵评标结果，往往在会前首先表明自己的立场，在这种情况下，顺从 招标方意志，使得评标结果毫无公正可言；工程项目的评标专家按照规定是从 本地区的施工、咨询等单位中的具有高级工程师职称的人员中选拔而出的，由 于同属于工程领域， 因而很难保证所选拔的评标专家与工程项目的投标方无丝 毫联系，评标专家受控于投标方，进行偏向性评标；评标专家在我国是一种称 谓，而非一种职业，这种临时性的工作，在制度约束不严格的情况下，常常会 导致评标专家无敬业精神，评标打分不负责任，责任心不强的评标专家便会出 现评标不严肃、走过场的情形。 4.5 建筑工程招投标建设主管和监管部门问题、成因建筑工程招投标建设主管和监管部门问题、成因 建设主管和监管部门对建筑交易市场起着管理，协调、服务、规范、监控 的作用，是公开、公平竞争的倡导者、维护者和仲裁者，应成为我国建筑交易 市场健康运行的根本保证，然而在实际的运行中，监管部门的越位、失位等行 为问题现象时常发生， 其原因是工程招标投标实施机制和监管惩罚机制的缺陷 造成的。其表现和原因如下： 有些地方却搞地方和部门保护主义， 排斥外地施工企业进入本地建筑有形 市场，设置各种障碍，如办理投标许可证、缩小招标公告发布范围、缩短投标 期限等，实行地方和部门保护，排斥外地投标单位，一些地区的行政主管部门 要求外地施工企业，必须按合同总造价的一定比例交纳外地施工队伍管理费、 优质工程费、质量保证金、质量监督费、定额测定费、人身意外伤害保险费等 名目繁多的额外费用，致使众多外地施工企业望而却步，严重违背了公平竞争 的原则；滥用行政权力，左右评标结果，实际上很多工程项目特别是政府工程 的拍板定案，都要受到一个或多个方面的行政权力的制约，人大于法、权大于 法的现象屡见不鲜，如有的主管部门的领导滥用行政权利，在工程项目还未开 标之前便圈定中标单位，然后要求招标方或代理机构按照其指示，利用招标投 标过程将中标结果合法化，大搞形式主义，致使招标投标徒有其表； 17 第五章规范建筑工程招标投标市场对策第五章规范建筑工程招标投标市场对策 5.1 采用工程量清单报价来规范建筑工程招标投标市场采用工程量清单报价来规范建筑工程招标投标市场 实行工程量清单计价的促进作用 工程量清单计价，对招标投标机制的完善和发展有促进作用，是我国建筑 业发展的必然趋势，是市场经济发展的必然结果，对于促进与国际惯例接轨， 建立有序的建筑市场公平竞争秩序具有积极的作用： 引入市场竞争机制，促进了竞争价格的形成；促进了投资的控制和降低造 价；对建筑工程招标投标风险进行了合理的分担，投标人根据市场供求和企业 自身实力自主报价，只承担价的风险，从而使风险在招标投标双方实现合理的 分担；在工程量清单招标投标中，标底只是招标人的参考价，作为最高限额的 控制线，各投标人的报价均不能超过这个控制线，甚至在适当的时候可以不编 制标底，弱化了标底编制的不准确和标底泄露所带来的不良影响。 5.2 规范建筑工程招标行业的代理行为规范建筑工程招标行业的代理行为 招标代理机构是招标投标工作的中介机构，招标投标工作的规范与否，很 大程度上取决于招标代理机构的职责、职能是否真正执行到位。严格招标代理 机构的资格认定，要按照行政许可法的要求和资格标准、审查认定招标代 理机构资格，严格把控招标代理的市场准入。 招标代理机构还应充分利用其丰富的信息来源及专业优势， 在做好招标代 理工作的同时，为建设工程各方提供政策法规、材料设备价格、科技人才等信 息咨询服务，进一步扩大其业务工作范围和社会影响。可是目前招标代理机构 的代理权往往取决于业主，它是否按照业主的意愿去操作，决定了能否获得代 理权。 所以，建议有关部门应对此进行专题调研，制定一套切实可行的制度，以 规范业主和招标代理机构的行为。通过建立招标代理机构信用档案，强化招标 代理机构信用意识，强化信用管理的约束机制和激励机制，推动和促进企业守 信经营，优化建筑市场环境；通过招标代理机构资格复审，加强对招标代理机 构的市场行为监督， 对不符合资质条件的招标代理机构或在招标过程中弄虚作 18 假，接受投标单位委托代理招标业务，串通投标等严重违法违规的招标代理机 构，坚决清理出去；加强对招标代理从业人员的业务和职业道德培训，提高从 业人员的综合素质和招标代理机构的工作水平， 建立和完善招标行业的自律机 制，由招标投标行业协会制定行业规范和行为规则，通过行业自律，维护招标 活动的秩序。 5.3 完善评标专家库建设完善评标专家库建设 在前期的资格预审阶段，对资格预审文件的评审，根据关于进一步规范 建设工程招标投标活动的措施中有关资格预审的管理规定，组织有关经济、 技术方面专业人员组成资格评审委员会，资审委员会为 5 人（含）以上单数， 负责对各投标申请人的投标资格进行评审。 评审内容：附表 1 必要合格条件标准；申请人所报资料及有效证明材料； 对在施工程、已建工程及项目部、社会信誉等综合考察情况。 评审方法：初审：凡符合资格预审文件要求和规定，按时获取资格预审文 件和递交预审资料，并符合附表 1 全部资格预审必要合格条件，即通过初审； 终审： 通过初审的申请投标人方可参加终审。 在初审基础上， 依据 “评审内容” ， 根据申请人所报资料和有效证明材料、对在施工程、已建工程及项目部综合考 察情况、 社会信誉等， 对通过初审的申请投标人各方面实力作进一步综合评审。 采用 投票 方式，择优确定 7 家申请人作为本工程正式投标人。方法为：评审 委员会的每一位成员可从初审合格的申请人中择优投票选出 7 名申请人， 以申 请人得票的数量决定排名的先后顺序， 从中确定名次列前的 7 家申请人为本工 程的正式投标人。 招标人将评审报告提交招投标监督管理部门。评审报告包括以下内容：申 请人获取资格预审文件和递交预审资料记录； 投标资格预审资审委员会成员情 况表；资审委员会成员资格（职称）证明材料；评审过程；评审结果及评委签 字确认等。 在招标文件评审过程中，按照国家招标法规定，评标委员会组成人员中， 作为有关技术、经济等方面的专家，应具有从事相关领域工作满 8 年并具有高 级职称或者具有相同专业水平。 专家库的建设应认真履行每组抽取的专家包含 技术、经济、管理、法律等行业人员，抽取时专家库的主管部门应严格把关， 只能让业主抽取一次， 不再重抽。 从根本上促进招标投标工作的 “公开、 公正、 公平”性，从源头上预防和治理腐败。因为重抽就给业主选择熟悉专家、听话 19 专家创造了条件。 因此，对评标专家的管理制度要进一步完善，建对评标专家要进行动态管 理：完善专家的保密制度，严格专家的抽取、通知和进场程序；统一专家的专 业划分和专业配置，以满足工程评标的需要；建立违规违纪取消资格的清出机 制，对评标不认真不负责，职业道德差的专家要严肃处理；加强专家评标过程 的行为监督，通过评标现场监督、现场录像和其它方式评价专家的评标态度和 质量；要加强对评标专家的继续培训和教育，提高素质，实行持证上岗。加快 法制、监督机制的建设。 5.4 集团市场营销信息化管理集团市场营销信息化管理 投标方，作为建筑工程招标投标的一个主题，其自身的管理体系的改进十 分重要，作为大的集团性质的投标方，其市场营销系统信息化就会对其投标工 作的规范化起到十分重要的作用。 以下对建筑企业集团公司市场营销的信息化 做为阐述。 5.4.1 市场营销战略管理主要包括以下几个部分： 营销战略管理办法，集团公司市场营销战略的纲领性文件，指导集团市场 营销系统总体工作。 近几年的营销战略计划管理（草案），为市场营销活动提供辅助决策的依 据。 集团公司几大经营板块市场营销情况分析， 主要包括各版块以往的营销情 况，以及各版块所本领域市场情况分析、预测等相关资料，为集团公司的营销 决策提供依据。 区域市场管理，主要制定区域市场管理办法、对区域市场的定位、市场调 研活动管理、区域市场营销绩效管理等方面，包括区域拓展情况、成因企业在 该区域营销情况以及其他方面的信息。 专业目标管理，主要对目标市场定位、目标市场调研、目标市场绩效管理 等方面。 客户目标管理，主要针对特定客户的营销管理情况。 5.4.2 招投标管理功能主要有： 招投标管理的相关法规、国标、地方标准、行业规章、集团招投标办法、 相关职能部门管理办法，此类办法是招投标管理工作的制度性文件，是招投标 日常工作的支持性文件。 20 工程信息管理。采用数字身份识别，对集团公司个总承包部以及各成员企 业跟踪的工程信息进行收集、筛选，并发布对工程信息进行备案和调剂，以提 供工程信息登记、信息查询、工程信息协调等方面的信息管理功能。 电子标书制作， 主要是按照电子标书制作标注和制作方法， 根据地区分类、 施工专业分类、工程类别等信息，提供符合各种标准的标书模板并根据应答文 件各个部分的要求，要求各对口部门在信息处理系统中完成相应部分的填写， 最好由市场营销部进行统一汇总和审核，打印封装成册，实现标书制作的信息 化，并及时收集、整理、归档等项工作。 投标资料管理。主要是制作资料管理办法，并按照该办法，提供投标资料 的等级、日常维护（借阅、归还）、统计分析（如投标报价信息统计、单价分 析、开标记录以及竞争对手数据分析等信息的统计分析）等功能。建立投标资 源数据库。 商务资料的收集、整理、分类、归档等项工作。 投标技术方案的收集、整理、分类、归档等项工作。 材料价格信息，主要是对北京地区和外阜地区（各总承包部分支机构收集 所在区域） 的主材市场时时价格以及当地行业主管部分发布的其他主要造价管 理方面的价格信息进行获取，为招投标共组提供辅助信息支持。 5.4.3 企业与员工信息管理。 客户官司管理功能。 对所有在市场营销活动中所涉及的客户信息进行统一 管理，为今后拓展市场、提高市场营销工作的效率和准确性提供必要的客户资 源信息。客户类型主要有：政府、行业管理部门、业主、承包商、咨询机头（含 评估机构、可研编制机构、招标代理、项目管理公司）、设计院等市场活动主 体。 与相关单位的接口连接管理。综合考虑实际工作中的要求，预留各类单位 的业务接口。 5.4.4 合同管理功能主要分为以下几个部分： 合同管理办法，是合同管理工作的指导性文件。 合同台帐登记，采用数字身份识别，对集团公司各总承包部以及各成员合 同关键信息进行登记，为今后的合同管理提供数据基础。 合同维护功能，是对已登记的合同信息进行修改、补充等方面的处理，如 合同条款信息变更的维护工作，合同付款情况的跟踪管理工作等。 合同备送功能。对已登记的合同提供网上传送和网上信息填报的功能。 统计分析，主要是对所管理的合同提供快速、有效、简洁的查询、统计和 21 分析功能。 系统管理及培训队伍建设。结合市场营销系统人员的业务素质要求，对本 系统从业人员加强综合素质和业务素质培训，设计内容包括：清单规范及配套 文件的培训、招投标相关规范及文件的培训、合同示范文本以及相关政策文件 的培训、注册招标师、注册造价师的培训等各类业务技能的培训。 协助行业管理部门完成行业调研、市场分析、行业动态预测、工程造价预 算等各项事务性工作。系统会议及其他。 5.5 完善有形建筑工程招标投标市场的建设、严格控制地方保护主 义、加强执法监察的力度 完善有形建筑工程招标投标市场的建设、严格控制地方保护主 义、加强执法监察的力度 充分认识有形建筑市场的重要性，将其建设摆在其相应的位置上，发挥其 作用；通过推行有形建筑市场的标准化工作，加快全国统一市场建设，其标准 化建设应包括以下方面：服务标准的规范；市场交易原则的规范；保障体系的 规范，包括行政强制与市场机制制约；健全的服务功能的规范；掌握市场主导 权，扩大项目进场范围，促进建筑市场和谐快速的发展，维护市场交易正常秩 序；建设政府行政主管部门和以工程担保为主体的社会中介两个信息评价系 统，建立健全信用体系建设，更好的为建筑工程招标投标市场服务；通过建立 专业劳务分包二级市场作为突破口，逐步健全建筑工程招标投标市场体系。编 制参考造价和报价书，对于建筑工程招标投标的标准化工作有促进作用，加深 投标单位对完善有形建筑市场的建设。 地方保护主义和行业保护主义对建筑市场秩序的规范和重大建设工程项 目的顺利实施，都有着非常大的负面影响，同时也是保护落后。一些违法违规 问题和腐败现象，往往是在这种地方保护主义的“红帽子”下滋生出来的。因 此，有关领导和部门应为整顿和规范建筑市场秩序，保证重大建设工程项目顺 利实施、从源头上预防和治理腐败做出应用的贡献，积极主动地克服地方保护 主义的倾向，从而避免并逐渐消除市场封锁和地方保护主义的危害。 招标的结果对工程建设项目的顺利实施起着至关重要的作用。 因此各级行 政主管部门、纪检、监察要充分发挥职能作用、加大执法力度、完善各项规章 制度，对招标投标的运作机制做进一步规范，尽可能地避免招标投标工作中的 漏洞，不给腐败分子以可乘之机，决不姑息迁就，做到发现一起，处理一起， 对犯罪分子真正起到“震慑”作用，让“禁令”这条高压线，时时有电，常常 有电。 22 第六章第六章 结束语结束语 一个健康的招标投标制度应该是按照公开、公正、公平”和诚实信用的原 则，建立起统一、开放、竞争、有序的建筑市场。针对当前招标投标过程中存 在的问题，采取明确职责、完善法规、健全机构，强化过程监督等措施，才能 更好地规范建筑市场秩序，净化建筑市场，从源头上遏止腐败，促进建筑市场 秩序逐步走向规范化，法制化的轨道，不断提高工程招标投标工作的质量和水 平。 本论文通过对工程项目招标投标管理的发展历程、现状的分析，相关理论 的介绍（建筑工程招标投标的概念、范围、方式及基本程序），讨论了现行招 标投标体制中存在的各方行为问题的不足之处（招标方行为问题的主要表现、 投标方行为问题的主要表现、招标代理机构行为问题的主要表现、评标专家行 为问题的主要表现、 建设主管和监管部门行为问题的主要表现及其他方面的问 题）。通过分析问题产生的根本原因，将问题进行合理分类，并针对不同方面 的问题提出相应的解决策略（采用工程量清单报价来规范建筑工程招标投标、 完善有形的建筑市场建设、规范招标