homs云资产管理平台使用教程.doc

homs云资产管理平台使用教程（常用操作）1、 开户操作： 1、新增子单元（拆分子账户） 打开homs云资产管理平台（钱江标准版），点击左边菜单“账户管理”-账户管理-下面单击“新增”，出来以下对话框：输入单元编号、单元名称、期初资产、预警值、止损值、单元备注等等，单击确认； 单元编号（随意输入一个和管理单元并列的序号即可）、 单元名称（建议输入客户姓名）、 期初资产（客户总资产，也就是保证金和配资资产的总和）、 预警值（配资金额*115%）、 止损值（配资金额*110%）、 单元备注（建议填写客户的配资比例、保证金金额和平台配资的金额等等） 2、更新、关联客户信息（指定交易端） 点击左边菜单“系统设置”-人员信息管理，选中一个交易端，点击左上角“修改”或者双击交易端都可以，接下来会弹出以下对话框： 更新一下客户的个人信息：姓名、联系电话、联系地址、身份证号等等信息，然后单击“账户操作权限”选项卡：会出现以下对话框，在所对应客户下面单击一下“查询”“操作”权限即可，客户只能有查询和操作的权限，确保这两个权限是对勾就可以了。至于复合和审批的权限要打叉，这个权限是不允许给配资客户的！二、资金划转 单击左边菜单“资产管理”-资金管理-资金划转，弹出来以下对话框：然后选择公司总账户：66930001证券帐户，划出单元：管理单元，划入单元：选择刚刚给配资客户开的子单元，划转金额：资产总额（客户保证金+配资资金），输入备注，单击确定即可。3、 新增账户：单击左边菜单“融资借贷”-融资管理，单击“新增”按钮，增加新配资客户信息，出现以下对话框：输入信息，单击确定之后会自动进入划转资金页面进行资金划转。客户姓名：（开户人姓名），-详细，可以输入客户的电话、地址以及备注等等操作员：（刚刚更新的交易端操作员个人信息）所属账户：（公司的证券资产总账户）单元：（刚刚新增的子单元，拆分的子账户）总金额：（客户的资产总额，保证金+配资金额）预警值：（客户配资资金*115%）止损值：（客户配资资金*110%）4、 查询1、资产查询： 单击左边菜单“查询”-资产分析-查询，会出现以下对话框：图中可以看出账户的总资产，每个子单元的净资产以及盈亏情况； 2、流水查询： 单击左边菜单“查询”-流水查询-查询，会出现以下对话框：图中可以看出账户的总资产以及各个子单元之间的资金流动情况； 3、委托成交查询： 单击左边菜单“查询”-委托成交查询-查询，会出现以下对话框：图中可以看出账户中各子单元的委托情况以及委托失败原因等等详情；五、监控平仓：客户买卖交易是否达到预警值和止损值，以及达到预警值和止损值的时候需要做的紧急处理，实时监督情况查看等等！ 单击左边菜单“融资借贷”-监控平仓，弹出以下对话框：冻结权限：选中某一条记录之后，单击冻结权限，则限制客户登录homs交易端；恢复权限：解除限制登录；一键平仓：一键卖出某个客户的所有股票，提交卖出委托；一键撤单：在单击一键平仓之后，还没有卖出之前，撤销卖出委托；发送通知：在管理端给交易端发送通知，版本要一致；冻结操作员：对交易端操作员账户进行冻结；限制买入：不允许客户再进行买入操作；恢复买入：解除限制买入操作；正常、触警、止损、有持仓、零持仓、已冻结 复选框选中之后分别显示已符合条件的记录6、 风控设置：对配资客户进行风控管理，一些高风险股票类型以及特殊处理的股票作买入限制，对资产总额做评估管理，对单只股票做限额买入等等设置。单击左边菜单“风险管理”-风控管理：1、 证券持仓市值控制-比例控制-增加，如下图： 该风控说明：单票持仓不超过30%， 该风控设置的含义：凡是单账户购买股票大于账户净资产30%以上的，自动限制，禁止买入！ 启用风控复选框要勾上方可生效；比较方向：大于，不超过；作用范围：普通交易、静态风控、指令 说明都生效；启用风控：要打上对勾，说明该条风控生效；汇总控制：对单只股票作限制，所以不用勾选；触发后进行消息提醒：发送提示消息，建议勾上；风控说明：以文字说明该条风控的作用；阀值：限制的数值；触警操作：禁止，超出之后直接禁止，自动操作；控制方式：按证券类别控制，我们做股票配资，所以只限制股票；控制层次：账户，对账户进行控制；账户编号：-1，表示公司所有账户；账户控制：单账户控制，说明对单个账户进行控制，单个账户不能超出30%；统计范围：全部持仓，对客户所有的持仓都作统计，任何一直都不能超出30%；分母类型：账户净资产，比较的对象是客户账户里面的所有资产，也就是单个股票的购买额不能超出总资产的30%；2、 证券持仓市值控制-比例控制-增加，如下图： 该风控说明：创业板持仓市值不超过60%， 该风控设置的含义：凡是单账户购买创业板股票大于账户净资产60%以上的，自动限制，禁止买入！ 启用风控复选框要勾上方可生效；上半部分都一样，下面控制条件部分作一下解释：控制方式：按多维度控制，维度可以理解成对股票限制的分类；维度大类：动态维度，就是不针对行业、板块、股票池、指数等等限制，所有的；控制维度：669，669是一个维度代码，代表创业板股票全公司；3、 证券买卖控制-增加，如下图： 该风控说明：st和*st股票不能买卖， 该风控设置的含义：凡是经过特别处理的股票均不得买卖， 启用风控复选框要勾上方可生效；上面设置都一样，下面控制条件差异部分作下解释：操作类型：不允许买卖，就是碰到st和*st这种股票标示的不能作买卖交易；控制维度：301，310是维度代码，代表st和*st的股票（全公司）；注：1、针对客服部和市场部会有配资客户交易端：独立委托版 的使用教程，目前无账户，需要再次开户才能制作，待续；2、由于公司股票配资模块主要使用homs云资产管理平台，无论对公司还是对我们大家来说至关重要！故大家要对homs作80%以上掌握，据公司领导研究决定：本周针对以上内容考核，会有专门试卷周五下午五点培训时间统一考试，80分及格 低于60分的同事罚款100元，低于80分的同事罚款50元； 高于95分的同事奖励50元，满分100分奖励100元； 奖励部分资金由罚款者出，奖罚只是途径并不是目的，希望大家能对homs