（技术经济及管理专业论文）应用钻石模型理论提升苏州工业园竞争力的战略对策研究.pdf

应用钻石模型理论提升苏州工业园竞争力的战略对策研究硕士生姓名：蔚鹏导师姓名：李廉水学校名称：东南大学摘要开发区的诞生，解决了科技与经济脱离发展的难题，使人类的科学成果和科技发明能够向产业领域顺利过渡。开发区在全球经济格局中的地位日益突出，它正在成为世界各国和世界经济发展的主流形态。中国的各类开发区经过十几年的建设，为我国的经济发展起了重要的推动作用。在新的形势下，我国的开发区建设面临着更大的机遇与挑战，如何增强开发区的竞争力成为下一步发展的重点。本文重点考察了波特钻石模型理论在开发区环境下的应用，在相关理论研究的基础上，构建了适用于评价开发区竞争力的“园区钻石”。通过对园区钻石各要素及其作用机制的分析，文章得出开发区竞争力形成的根本原因是园区产业集群内各企业的充分竞争和持续创新。苏州工业园区是我国开发区建设成功的典范，对苏州工业园竞争力的分析，从实证的角度进一步阐述了钻石模型各要素在竞争力形成中的作用机制。最后，文章强调，提升苏州工业园的竞争力，应当从钻石模型的角度考察园区发展的各个要素，用系统性开放式的思维制定园区发展战略，为园区的发展提供持续的竞争优势。关键词：钻石模型；苏州工业园；园区竞争力r e s e a r c ho nt h es t r a t e g yo ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fs u z h o ui n d u s t r i a lp a r kb yd i a m o n dm o d e lt h e o r ym a s t e rc a n d i d a t e ：w e ip e n gt h t o r ：l il i a i l s h u is c h o o l ：s o u t h e a s tu n i v e r s i t ya b s t r a c tt h ed e v e l o pz o n eb r i d g et h es c i e n c ea 1 1 de c o n o m y ，i tp u tt h es c i e n c ei n v e n t i o ni n t ob u s i n e s s t h ed e v e l o pz o n eb e c a m em o r ea n dm o r ei m p o r r t a n tt o d a y ，i ti sg o n g i n gt ob et h em o s tc o m m o nf o 瑚i nt h ew o r l de c o n o m y 1 1 1c h i n a ，t h ed e v e l o pz o n eh a sb e e nb u i l tf o rn e a r l yt w e n 够y e a r s u n d e rt h en e we n v i r o 啪e n t ，h o wt oe n h a l l c et h ec o r n p e t i t i v e n e s so ft h ed e v e l o pz o n eh a sb e c o m ea ni 1 p o r t a n tp r o b l e mi no u rc o u n t r y t h ep a p e rr e s e a r c h e do nt h ec o l p e t i t i v e n e s so fs u z h o ui n d u s t r i a lp a r l ( b yu s i n gt h et h e o r yo fm i c h a e le p o i r t e r sd i a m o n dm o d e l t h ep a p e rm o d i f i e dt h eo r i g i n a lm o d e l ，a n db u i l tt h e “d e v e l o pz o n ed i 锄o n d t oe x p l a i nt 1 1 ed e v e l o pz o n eb e t t e r t h ep a p e rt h o u g h tm a tt h ec o m p e t i t i o na n di i m o v a t i o na r et h ek e yt ot h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h ed e v e l o pz o n e a tm ee n d ，t h ep a p e rs a i dt h a tw es h o u l dr e s e a r c h 也es t r a t e g yo ft h ed e v e l o pz o n ef r o mt h es i g h to f d i 锄o n dm o d e l ”，w es h o u l dm a k eas y s t e m ss o l u t i o n st ob u i l dt h ed e v e l o pz o n e s ow ec a ns u p p l yt h es u s t a i l l i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et ot h ed e v e l o pz o n el k yw o r d s ：d i 锄o n dm o d e l ；s u z h o ui n d u s t r i a ip a r k ；c o m p e t i t i v e n e s so fd e v e l o pz o n ei i东南大学硕士学位论文第一章绪论第一章绪论本世纪在科技产业化方面最重要的创举是开发区的兴办。这种产业发展与科技活动的结合，解决了科技与经济脱离发展的难题，使人类的科学成果和科技发明能够向产业领域顺利过渡，实现了巨大的经济和社会效益。经过半个多世纪的发展，开发区在全球经济格局中的地位目益突出，它正在成为世界各国和世界经济发展的主流形态。中国的开发区经过十几年的建设，为我国的经济发展起了重要的推动作用。现代化的高新技术开发区、经济技术开发区、加工出口区，带动了我国科技研发能力的提升，促进了高新技术产业的发展，加快了产业结构的升级。开发区，是经济发展的重要载体，是我国经济实现从起步到腾飞转变过程中不可或缺的重要环节。大力发展开发区，在我国经济建设蓝图中具有相当重要的战略地位。苏州工业园是我国建设最成功的开发区之一，经过十几年的发展，取得了使人瞩目的成就。在进入二十一世纪的今天，面对着飞速发展的世界经济一体化进程，复杂变化的全球政治经济环境，苏州工业园的建设也面临着新的机遇和挑战。传统的开发建设已经不能满足经济发展的需要，简单的开发模式已经不能提供更多的经济效益，无法进行可持续发展，开发区的建设必须转变理念，适应经济发展需求。在新的环境下，怎样的开发区才是有生命力的开发区，怎样的开发区才能有竞争力呢? 本文将通过对波特钻石模型理论的分析，探索园区竞争力形成的深层次原因，提出增强苏州工业园竞争力的战略路径。1 1 问题的提出1 1 1 研究边界的确定本文的研究对象是开发区的竞争力，开发区有多种分类，按照园区的功能特征划分，可分为经济特区、经济技术开发区、沿海经济开放区、高新技术产业开发区、边境自由贸易区等；按照经营活动的特征划分，可分为工业园区、农业园区、旅游园区、商业园区等专业园区；按照社会劳动地域分工区划理论分，可分为国家级园区、省( 市) 级园区、省内( 地市)园区、县( 市) 园区等。对我国国民经济影响最大的两类开发区是经济技术开发区和高新技术产业开发区。经济技术开发区是经国家批准，由开放城市兴办，通过实行特殊政策集中地吸引外资和引进技术的相对独立的经济技术区域。兴办经济技术开发区的目的，是为了积极地引进我国现代化建设急需的先进技术，特别是技术、知识密集型的项目和新兴工业项目，引进科学的管理经验和信息，促进开放城市老企业技术改造和产品的更新换代，开拓新的生产领域和国际市场。高新技术产业开发区是指从事高新科学技术研究、开发以及高新技术产品生产经营的一定区域，通常是由一系列从事高新技术产业开发的企业组成的。高新技术产业的主要特点是：知识、技术密集度高，投资规模大，工业增长率高，产品附加值高。高新技术产业开发区以各大城市科技密集中心为依托，除了在税收、进出口货物和进出口业务的关税、信贷资金方面享有一定优惠外，在产品定价、企业的商务活动方面也享有一定的优惠。由于近年来我国两类园区出现政策交叉、区域叠加的趋势，加上各自在产业结构和园区行为方面逐渐趋同，所以本文在分析它们的竞争力时不作区分，统一称为开发区竞争力或园区竞争力。东南大学硕士学位论文第一章绪论1 1 2 研究的背景与环境1 9 8 4 年，我国第一个经济技术开发区设立；1 9 8 8 年，我国第一个高新技术产业开发区成立。从此，开发区经济开始在我国形成。我国的开发区发展速度很快，到目前为止，国务院共批准建立国家级经济技术开发区5 2 个，国家级高新技术产业开发区5 3 个。另外还有很多省级、地市级等园区。这些园区享有相应的优惠政策，已成为我国对外开放和进入国际经济关系格局的一种重要形式，在培育高新技术产业，辐射、带动区域经济发展，探索和实践新型管理体制和运行机制，以及培养和造就优秀企业领导者等方面，做出了突出贡献，已经成为我国对外开放的“窗口”和外向型经济发展的基地，成为构筑城市核心竞争力的主要载体，在国民经济和区域经济发展中发挥了重要作用。二十年来，开发区经济已经成为我国经济体系中不可或缺的组成部分，为我国的经济发展做出了重要贡献。但是环境的变化使得我国开发区面临新的挑战：随着市场机制更加完善，城市基础设施水平提高，加工制造能力普遍增强，劳动力、资金、技术等生产要素流动的频繁，产业管制的逐渐放松等，开发区相对于一般行政区的资源优势正在减弱；随着政府职能定位的明晰，财政体制安排的到期，开发区的政策优势也将不复存在。开发区的发展到了一个面临选择的“十字路口”。近几年来，我国的许多开发区已经出现了国际市场开拓不力，发展趋势明显减弱；土地征用日益紧张，招商引资面临窘境；投资不足与投资分散、产业雷同与重复建设并存，开发区各自为战与结构失衡等现象。随着经济全球化进程的加快以及我国加入w t o ，全面参与国际竞争，我国的开发区建设必须要跨入“二次创业”的发展阶段。园区的“二次创业”主要是指无论是在规模、实力和影响力等各方面均已实现初步发展战略的园区，为进一步适应加入w t d 和全球经济一体化的新形势，寻求园区新的跨越式发展而进行的创业行动。苏州工业园是中国和新加坡政府的重要合作项目。1 9 9 4 年5 月，苏州工业园建设实施启动。十余年来，苏州工业园的建设取得了令人瞩目的成绩，已经成为苏州市和区域经济发展的增长极。苏州工业园已经成为了我国开发区建设的一个重要品牌，成为了我国发展最快、效益最好、竞争能力最强的开发区之一。进入2 1 世纪以来，国际、国内环境日益动态化，环境变化的速度加快，技术创新加剧。苏州工业园区要建设成最具国际竞争力的高科技工业园区，面临着更加复杂的环境。因此，在新的经济与技术的宏观环境下，探求提升苏州工业园区竞争力的战略路径，意义深远。1 1 3 研究的意义和目的开发区的竞争力问题在现实中已经被高度关注，在新的环境下提升开发区的竞争力对于新时期我国经济社会的可持续发展和国家整体竞争力的增强有着重要意义。开发区是我国高新技术研究和产业化的主要载体，承担着支撑我国产业结构升级和实现高新技术领域跨越式发展的重任；开发区是我国制造业发展的主要载体，在我国发展成为世界制造业中心的道路上扮演重要角色；开发区建设是我国城市化进程的重要组成部分，是城市建设发展的重要内容；开发区是我国走可持续发展道路的重要依托，是发展循环经济、实行集约式开发的重点区域。可见，开发区竞争力的增强是提升我国国家竞争力的触发点，是我国经济保持高速增长，实现跨越式发展的重要动力。苏州工业园区是我国建设最好的开发区之一，通过对苏州工业园竞争力的研究，对于指导我国开发区建设有着重要的启示作用。苏州工业园虽然取得了巨大的成就，但是依然存在许多问题，例如过分依赖外部经济的带动，科技创新能力较弱等等，这些都制约了园区向更2东南大学硕士学位论文第一章绪论高层次发展，必须运用新的视角从战略上对园区的发展路径进行考察。本文试图通过研究实现以下目的：构建园区竞争力模型。本文采用波特的钻石模型作为竞争力分析工具，但是开发区有其自身发展规律和特点，本文将把这些特点融入到对竞争力的分析中，构建出适用于开发区的园区钻石模型。探讨苏州工业园竞争力形成的关键因素。本文将通过对苏州工业园的竞争力相关要素分析，探讨形成持续竞争力的深层次原因。提出增强苏州工业园区竞争力的对策建议。根据对苏州工业园竞争力要素和形成机制的分析，从增强竞争力的角度，为苏州工业园区的建设和管理提出建议。并为我国开发区的建设思路给予相应启示。1 2 相关研究动态关于竞争力的研究有很多分类，有企业竞争力、产业竞争力、国家竞争力、区域竞争力、城市竞争力等等。但是，对于开发区的竞争力，却没有一个相对完善的体系。从开发区的发展历程和特点可以看出，开发区是城市经济发展和产业经济集聚的重要载体，它是城市竞争力和产业竞争力的集中体现。目前关于开发区的竞争力研究，主要存在于产业竞争力和城市竞争力的相关理论和文献之中。1 2 1 城市竞争力模型1 2 1 1i a i nb e g g 的城市竞争力模型1i a i nb e g g 尝试将影响城市经济行为的因素集中在一起，将不同的竞争力因素归为一个系统( 图3 ) 。从图3 可以看出，最终变量是生活标准，较高的生活收入显然提高了生活标准，但被环境下降或个人安全的威胁所抵消。就业率和生产率的结合产生产出和收入。城市行为也是多面的，并通过各种方式与生活标准、就业率和生产联系起来。从输入方看，决定因素的4 个目录构成的模式与波特的“钻石模型”相似，但不同的是i a i nb e g g 的城市竞争力模型强调城市而不是国家的变量。它们是：部门趋势、公司特征、商业环境和革新与学习。i a i nb e g g c i t i e sa n dc o m p e t i t i v e n e s s j 】u r b a ns t u d i e s ，19 9 9 东南大学硕士学位论文第一章绪论图1 ：i a i nb e g g 城市竞争力模型1 2 1 2 倪鹏飞的城市竞争力理论2倪鹏飞提出，城市竞争力的复杂子系统以其表现方式的不同可概括成两类，即硬力系统和软力系统，两者又由一些具体的分力构成，分力之间相互兼容和交叉。城市竞争力( u c ) = f 硬分力( a r d c o m p e t i t i v e n e s s )软分力( s o r c o m p e t i t i v e n e s s )其中，硬分力( h c ) = 劳动力+ 资本力+ 科技力+ 设施力+ 区位力+ 环境力+ 聚集力软分力( s c ) = 文化力+ 制度力+ 管理力+ 开放力+ 秩序力根据倪鹏飞的理论，把硬要素比作弓，软要素比作弦，城市产业比作箭，它们相互作用形成城市竞争力，弓弦质量越好，搭配越恰当，所形成的力越大，产业箭射得越远，获得价值越大。此为城市竞争力的弓弦箭模型。弓弦交互作用力所形成的城市竞争力大小可以通过城市产业价值收益来表现。1 2 2 产业竞争力模型1 2 2 1 波特产业竞争力理论美国哈佛大学教授波特( m i c h a e lp o r t e r ) 认为对国际竞争力的研究应着重于产业竞争力研究。波特把他的国内竞争优势理论运用到国际竞争领域，提出了著名的“钻石模型”。波特钻石模型的主要贡献，并不在于他对国家竞争优势问题所提供的答案，而在于他的新的分析框架。他认为，国家竞争优势说到底，是产业的竞争优势问题，分析问题应从产业( 或行业) 入手。研究某个产业的竞争力问题，实际上是要回答一个国家的经济、社会、政治法律环境如何影响了这个产业的竞争力。波特认为，财富是由生产率支配的，生产率根植于一国和区域的竞争环境，一国的国内2 郝寿义，倪鹏飞中国城市竞争力研究以若干城市为案例 j 】经济科学，1 9 9 8 ，( 3 ) ：1 24东南大学硕士学位论文第一章绪论经济环境对企业开发其自身的竞争能力有很大影响，其中影响最大、最直接的因素就是：生产要素、需求因素、相关与支持产业以及企业战略和组织结构四种基本要素。机遇对竞争优势的影响不是决定性的，同样的机遇给不同的企业可能造成不同的影响，能否利用机遇以及如何利用机遇还是取决于四种基本要素。政府对国家竞争优势的作用主要在于对四种决定因素的引导和促进上，因此未将政府列入基本决定因素之列j 波特的模型在宏观和微观层面之间架起了一座桥梁，它在对影响产业竞争力的6 个因素进行深入剖析的基础上，得出对产业竞争力的整体评价，从而最终完成了对国家竞争力的最后判断。1 2 2 2w e f i m d 的产业竞争力理论w e f 和i 总结出的国际竞争力理论：国际竞争力= 竞争力资产竞争力过程。资产指固有的资源或创造的基础设施，过程是指将资产转化为经济结果，然后通过国际化，最后形成竞争力。该理论是宏观层次国家竞争力研究方法的代表，同样适于产业层次的分析，能够对产业国际竞争力作出解释。世界经济论坛w e f 认为，国际竞争力是一国实现国民经济持续高速增长的能力。这一定义以新古典经济增长理论为基础，结合技术进步内生化经济增长模型，着眼于影响未来5 1 0 年中长期人均g d p 增长的各种因素的分析。目前，e f 每年公布的国际竞争力指数是基于国际贸易和国际金融的开放因素，政府预算、税收和管理因素，金融市场发展因素，运输、通信、能源和服务性基础设施因素，企业组织、企业家、企业创新和风险经营的管理因素，劳动力市场及流动性因素，法规和政治体制因素等八个因素来编制的。瑞士洛桑国际管理与发展学院i m d 认为，国际竞争力是创造增加价值，从而增加国民财富的能力。这一定义着眼于国家整体的实力和发展水平，强调国际竞争中的资产条件与竞争过程、引进吸收能力与输出扩张能力、全球经济活动与国内经济活动、经济发展与社会发展四对平衡关系对国际竞争能力的影响。i m d 模型的4 对竞争力要素3 ：本地化与全球化( p m x i m i t yv e r s u sg l o b a l i t y ) ；吸引力与扩张力( a t t r a c t i v e n e s sv e r s u sa g g r e s s i v e n e s s ) ；资产与过程似s s e t sv e r s u sp r o c e s s ) ；个人冒险精神与社会凝聚力( i n d i v i d u a lr i s kv e r s u ss o c i a lc o h e s i v e n e s s ) 。3 联合研究组，中国国际竞争力发展报告，中国人民大学出版社，2 0 0 0东南大学硕士学位论文第一章绪论吸全图2 ：i 加国家竞争力模型1 2 3 开发区竞争力分析模型的选择通过对上述两类竞争力理论模型的考察，本文决定采用波特的竞争力理论钻石模型，来对经济园区的竞争力进行评价。之所以选择波特的竞争力理论，最重要的原因是“钻石模型”不仅能对产业的竞争力进行判断，同时对区域竞争力也能做出很好的解释。它在宏观和微观层面之间架起了一座桥梁，它在对影响产业竞争力的6 个因素进行深入剖析的基础上，得出对产业竞争力的整体评价。同样，具体到区域或城市范围，由于经济是由各个具体产业构成的，产业结构的合理程度、效率的优劣、技术水平的高低等直接关系到区域或城市的整体发展，因此，产业竞争力也必然是区域或城市竞争力的核心之一。虽然我们不能就此把波特的模型简单移植到城市竞争力模型之中，但是我们可以把它作为基础来分析城市竞争力内涵中除了产业以外其他的一些较为重要或独特因素。因此，对于开发区而言，作为城市经济和产业经济的“交集”，采用“钻石模型”对其竞争力进行评价，相对于其它模型而言，在科学性和可行性上都具有更多的优势。对于波特“钻石模型”解释园区竞争力的适用性，文中还将作进一步论证。1 3 本文研究框架与创新点本文的第一章是绪论，总述全文。第二章是文章的理论背景，将给园区竞争力下定义，介绍波特的钻石模型并分析模型在应用中的演化，最后将钻石模型与园区竞争力结合，讨论为什么运用钻石模型解释园区竞争力，以及其中的适应性问题。6东南大学硕士学位论文第一章绪论第三章是文章的核心部分，通过对我国开发区的实证考察，将开发区的发展特征融入到钻石模型中去，修正波特的钻石模型，构建适用于我国开发区的“园区钻石模型”。第四章主要介绍苏州工业园区的发展现状和趋势，从经济科技环境和社会发展等多个方面考察苏州工业园的发展态势，为下文运用园区钻石对其分析做好铺垫。第五章应用园区钻石模型分析苏州工业园的竞争力，通赶对园区钻石关键要素以及运行机制的分析，探讨苏州工业园构建持续竞争力的深层次原因，分析苏州工业园园区钻石的优势与劣势。第六章综合上文的分析结论，从钻石模型理论的视角，讨论提升苏州工业园竞争力的战略路径，并对我国开发区的建设发展提出新的思路。开发区是一个高度动态和开放的系统，不是某一个方面的因素就可以完全反映开发区竞争力的全貌的。只考察某一方面，可能造成开发区建设与发展的失衡。本文的创新点就在于，提出了从钻石模型的视角来理解开发区的竞争力，在动态开放的环境中综合考察开发区的竞争力构成，构建了适用于开发区的“园区钻石模型”。7东南大学硕士学位论文第二章园区竞争力的理论研究第二章园区竞争力的理论研究2 1 园区竞争力的概念竞争力的定义有很多，企业竞争力、产业竞争力、国家竞争力等等。但是开发区的竞争力，却没有一个明确的表述。前面讨论过，开发区是城市经济发展和产业经济集聚的重要载体，是城市竞争力和产业竞争力的集中体现。因此，给开发区的竞争力定义，本文首先从考察产业竞争力和城市竞争力的定义入手。2 1 1 城市竞争力的概念关于城市竞争力的定义有以下几种：中国国际竞争力发展报告定义4 ：城市竞争力是指，一个城市生产适应大区域、国内、国际市场需求的产品和服务，同时增加实际收入、改善居民生活质量和促进社会可持续发展的能力。郝寿义定义5 ：城市竞争力是指，“一个城市在国内外市场上与其他城市相比所具有的自身创造财富和推动地区、国家或世界创造更多社会财富的能力”。倪鹏飞定义6 ：城市竞争力主要指一个城市在竞争和发展过程中与其他城市相比较所具有的吸引、争夺、拥有、控制和转化资源，争夺、占领和控制市场，以创造价值，为其居民提供福利的能力。宁越敏定义7 ：城市竞争力为，在社会、经济结构、价值观、文化、制度政策等多个因素综合作用下创造和维持的，一个城市为其自身发展在其从属的大区域中进行资源优化配置的能力，从而获得城市经济的持续增长。2 1 2 产业竞争力的概念关于产业竞争力的定义有以下几种：陈晓声8 ：产业竞争力指某一产业或整体产业通过对生产要素和资源的高效配置和转换，稳定持续的生产出比竞争对手更多财富的能力。表现为市场竞争中现实的产业实力和产业未来的发展潜力。朱春奎9 ：产业竞争力是指在市场经济条件下，某一特定产业具有的开拓市场、占据市场并获得利润的能力。金培1 0 ：产业竞争力包括生产力和市场力两方面内涵，指在国际自由贸易条件下( 或在排除了贸易壁垒因素的假设条件下) ，一国特定产业以相对于其他国更高的生产力，向国际市场提供消费者( 包括生产性消费者) 或购买者需求的更多产品，并持续的获得盈利的能力。4 联合研究组：中国国际竞争力发展报告，中国人民大学出版社，1 9 9 7 年版。5 郝寿义、安虎森：区域经济学，经济科学出版社，1 9 9 9 年版。6 倪鹏飞中国城市竞争力理论研究与实证分析【m 】一e 京：中国经济出版社，2 0 0 2 1 4 5 7 宁越敏等城市竞争力的概念和指标体系叨现代城市研究，2 0 0 1 ，( 3 ) ：1 9 2 2 8 陈晓声，“产业竞争力的测度与评估”，上海统计，2 0 0 2 9 朱春奎，“产业竞争力的理论研究”，生产力研究，2 0 0 4 11 0 金碚，中国工业国际竞争力理论、方法与实证研究，经济管理出版社，1 9 9 78东南大学硕士学位论文第二章园区竞争力的理论研究盛世豪：产业竞争力指某一产业在区域之间的竞争中，在合理公正的市场条件下，能够提供有效产品和服务的能力。中国社会科学院工业经济研究所1 2 ：在国际间自由贸易条件下( 或在排除了贸易壁垒因素的假设条件下) ，一国特定产业以其相对于他国的更高生产力，向国际市场提供符合消费者( 包括生产性消费者) 或购买者需求的更多产品，并持续地获得赢利的能力。2 1 3 开发区竞争力的概念综合城市竞争力与产业竞争力的定义，我们可以发现以下几个关键词，“可持续发展”，“财富创造”和“资源配置”。因此，在这里本文对开发区竞争力的定义如下：开发区竞争力，指的是在开放的市场经济条件下，某一开发区相对于其它园区可以通过对各种资源的高效配置，提高区内产业的生产力水平和创新能力，创造出更多的财富，并具有可持续发展的能力。2 2 钻石模型的演化及意义开发区的竞争力究竟从何而来，如何构建开发区的竞争力，本文将从波特的“钻石模型”理论当中去寻求答案。作为一种理解国家、地区或产业竞争地位的新方法，“钻石模型”现在已经成为国际商业思维中不可或缺的一部分。2 2 1 “钻石模型”的理论体系在著作国家竞争优势一书中，哈佛商学院的波特教授在分析国家竞争力的过程中，构建了“钻石模型”的分析框架。波特认为，财富是由生产率支配的，生产率根植于一国和区域的竞争环境，一国的国内经济环境对企业开发其自身的竞争能力有很大影响，其中影响最大、最直接的因素就是：生产要素、需求因素、相关与支持产业以及企业战略和组织结构四种基本要素。机遇对竞争优势的影响不是决定性的，同样的机遇给不同的企业可能造成不同的影响，能否利用机遇以及如何利用机遇还是取决于四种基本要素。政府对国家竞争优势的作用主要在于对四种决定因素的引导和促进上，因此未将政府列入基本决定因素之列。波特的模型在宏观和微观层面之间架起了一座桥梁，它在对影响产业竞争力的6 个因素进行深入剖析的基础上，得出对产业竞争力的整体评价，从而最终完成了对国家竞争力的最后判断。波特“钻石模型”四大要素1 3 为：( 1 ) 生产要素条件：该国生产要素的地位，例如熟练的劳工或基础设施建设，是产业必备的竞争要素。( 2 ) 需求条件：本地市场对产品或服务的需求本质。( 3 ) 支援产业与相关产业：该国是否具备这项产业的支援产业与相关产业，以及这些产业是否具有国际竞争力。( 4 ) 企业战略、结构与竞争状态：支配企业如何创建、组织与管理国内的条件，以及该国的国内竞争性质。上述四种特质分别形成国家优势的钻石体系的一个点，各点作用要看其它点的表现。任何一个点出问题都会限制整个产业的进步与升级。同时，每个点也会自我强化，构筑成一个1 盛世豪，产业竞争论，杭州大学出版社，1 9 9 92 中国社会科学院工业经济研究所，中国工业国际竞争力3 迈克尔波特，国家竞争优势，华夏出版社，2 0 0 2 版9东南大学硕士学位论文第二章园区竞争力的理论研究体系。此外，当国家竞争优势各种要素改变时，产业竞争的环境也会发生改变。机遇也随之成为一种影响要素。波特定义的机遇有下列情况1 4 ：( 1 ) 基础科技的发明创新( 2 ) 传统技术出现断层( 3 ) 生产成本突然提高( 4 ) 全球金融市场或汇率的重大变化( 5 ) 全球或区域市场需求剧增( 6 ) 外国政府的重大决策( 7 ) 战争钻石模型的最后一个要素是政府，政府与其他要素关系既非正面也非负面。具体要看它对钻石体系的影响，它的意义也要根据公共政策的表现上观察。因此，政府政策的成败效果，必须参照其他关键要素的状态加以考虑。图3 ：迈克尔波特“钻石模型”2 2 2 “钻石模型”的竞争力启动“在竞争优势中，最重要的部分并不是静态的效率，而是企业充沛的活力”1 4 ，波特在国家竞争优势一书中这样论述道。确实，钻石模型在分析竞争力过程中采用了一种全新4 迈克尔波特，国家竞争优势，华夏出版社，2 0 0 2 版，p 1 2 3l o东南大学硕士学位论文第二章园区竞争力的理论研究的方法，它通过将宏观条件和微观结构结合起来的途径，构建了一个动态的竞争力模型。钻石模型中，竞争力的启动取决于模型各要素之间的互动，单一要素所能达成的效果与其他要素的发展状态有关。例如精致的客户要能带动市场对先进产品的需求，前提条件是该国在生产条件中拥有合格的人力资本要素能够支持企业创新。在钻石模型中，国家优势的关键要素形成了一个复杂的体系，这是一个动态的体系。国家地区或者产业要形成或保持竞争优势，依赖于这些关键要素的互动与强化，只有这样才能形成别人难以模仿的产业环境。在钻石模型竞争力的启动过程中，有两大现象对于钻石体系有着重要的影响。一是“市场竞争”，一是“产业集群”。“前者的重要性在于它会推动整个钻石体系的升级，后者的重要性在于它活泼了钻石体系内部各要素的互动”1 5 。激烈的竞争会带来对专业基础设施、相关科技和人才、市场信息等多方面的需求增加，这就会引发对行业相关设施的投资增加；学校与科研院所会在专业方向的研究和人才培养方面加大力度；政府也会针对产业发展搭建研发平台，开展共性技术研发；各种情报和传媒机构也会更多的关注该产业的信息，加速了市场信息的流动。最终，激烈的竞争带来的就是产业内的创新要素不断积累，到了一定程度，产业的创新能力得到提升，创新产品层出不穷，产业向着更高层次发展。波特的“钻石模型”强调创新是获取持续竞争力的根源，六要素之间互动的效果，简单的说就是能否最大限度的刺激地区间产业内的创新。而市场竞争则极大限度的调动了市场内各个主体的创新积极性，并利用市场的资源配置功能，使创新的效果得到最大发挥。产业集群是波特在国家竞争优势一书中除了“钻石模型”以外，提出的另一个重要概念和思想。波特对产业集群的定义为“产业集群是在某特定领域中，一群在地理上邻近、有交互关联的企业和相关法人机构，并以彼此的共通性和互补性相联结”1 6 。波特认为，产业集群是钻石模型发展到一定阶段的产物。“钻石体系的基本目的就是推动一个国家的产业竞争优势趋向集群式分布，呈现由客户到供应商的垂直关系，或由市场、技术到营销网络的水平关联”1 7 。产业集群以三种主要的形式影响竞争：增加内部企业或产业的生产力；增加创新能力；刺激新企业成型，反援创新扩大集群。产业集群对地区或产业的竞争优势有着塑造和强化作用，通过集群的视角去观察分析一个地区和产业已经成为许多政府思考经济、评估地区竞争优势和制定公共政策的方式。2 2 3 “钻石模型”的理论发展波特的产业竞争力理论引起了不同学科的广泛注意。但是，也有不少学者对钻石模型提出了批评和改进意见。例如，斯代芬等人认为需要将政府增加为钻石模型的第五个决定因素。邓宁认为需要将“跨国商务活动”作为与机遇和政府并列的第三个外生变量。波西等人呼吁应认真研究民族文化对竞争优势来源的影响。纳瑞拉认为“累积技术”应增加为钻石模型的外生变量。佳克等人认为相关地理实体会在集群间发生变化，他们提出了一些技术性建议。二十世纪九十年代中期以来，也有学者引入“体制竞争力”的概念，认为竞争力取决于宏观、中观、微观和元层次上的制度协调。对“钻石模型”出现的争议主要原因在于，模型对于解释美日德英等发达国家时具有很强的说服力，这些国家拥有良好的国内经济环境，具备模型中的各有利因素，可以为产业竞争力的培养提供资源。但是，对于大多数中小国家特别是发展中国家而言，它们的现实经济条件不具备与“钻石模型”中相称的国内经济环境，它们缺乏规模的市场空间、资本供给不”迈克尔波特，国家竞争优势，华夏出版社，2 0 0 2 版，p 1 2 41 6 迈克尔波特，竞争论，中信出版社，2 0 0 3 年，p 2 1 l”迈克尔波特，国家竞争优势，华夏出版社，2 0 0 2 版，p 1 4 0东南大学硕士学位论文第二章园区竞争力的理论研究足、技术发展滞后。“钻石模型”没有能够很好的为这些国家和地区的发展以及竞争优势的构建提出对策和解决方案。因此专家和学者们在“钻石模型”的基础上提出了许多新的模型和分析框架。如鲁格曼( r u g m a n ) “双重钻石模型”、蒙( m o o n ，r u g m a l l & v e r b e k e ) 的“一般化双重钻石模型”、乔东逊( c h o ，d o n g s u n g ) 的九要素模型等。2 3 钻石模型评价园区竞争力的适用性本文第一章选择开发区竞争力分析模型时说过，开发区是城市经济与产业经济的“交集”，它同时具有城市经济的地域性和产业经济的集聚性，是城市经济与产业经济发展的载体，是城市竞争力与产业竞争力的集中体现。钻石模型作为一种新型的竞争力评价方法，对城市竞争力和产业竞争力都有很好的解释，本文将其作为分析开发区竞争力的首选方法。钻石模型从理论分析方法上来说适合用于对开发区的分析，同样，开发区的特征也适合用钻石模型来进行评价。首先，作为一个动态的开放式的竞争力模型，钻石模型不仅分析了宏观层面对于竞争力的作用，更是强调了各个微观主体对竞争力构建的影响力。在变化着的环境中，各个微观主体的互动与强化，使得地区或产业的竞争力得以逐步形成。同样，开发区就是这样一个动态开放式的系统。开发区是我国经济对外开放的窗口，市场化程度已经达到相当水平。开发区内存在类型不同的多种微观主体。从企业到政府，从教育研发机构到各类中介机构，他们之间的互动与交流构成了开发区活动的主要内容。其次，对创新作用的强调是波特钻石模型的一大特征。波特认为，创新是构建并保持竞争优势的根本。钻石模型中宏观层面的变化和各个微观主体的互动，如果最终能够促进创新，那么这对于提升竞争力就是一个积极因素，许多竞争优势就是在创新的基础上得以构建。对于开发区，特别是高新技术产业开发区而言，技术创新的作用无疑相当于汽车的发动机。缺少了技术创新，园区也就失去了发展进步的动力。一个富有创新精神，具备创新能力的园区，产业的发展就拥有了持续的升级动力，产业结构的优化也就变得更加可行。相反，一个创新水平落后的园区，可能在某一段时期内利用其它优势会在经济上取得一定成果，但是从长远来看，这样的园区不具备可持续发展能力，只能长期处在一个较低的水平上发展。当其它的优势消退或者被其他地区所模仿时，这个园区的将不再具有竞争力。所以，对于创新的关注，是开发区发展的重心，也是钻石模型研究的重点。第三，钻石模型发展到一定阶段，就会形成产业的集群。而开发区实际上正式一个或多个产业集聚，产生集群效应的一个区域。集群能够带来竞争优势，产业集群使相互紧密联系的企业在地理空间上靠近，降低了运输成本、信息搜索成本、交易成本，优化了环境禀赋促进了技术创新；企业集群内一旦建立起了稳定的专业化分工与协作关系，不仅能使单个企业的技术创新成本降低，更可以通过有序竞争来激活创新动力；企业集群使得单个企业更容易融入当地的社会文化环境获得人文网络支持，有利于降低为弥合企业间知识和经验技能差距而付出的成本；企业集群利于技术知识扩散的加剧，后进企业可以利用先进企业创新的技术和经验的溢出效益，通过模仿和学习缩小差距，降低成本。可以说，一个具有竞争力的开发区，正是一个发育成熟功能完善的产业集群。可见，运用钻石模型来评价开发区的竞争力是合理而且可行的。当然，钻石模型本身也具有一定的局限性，上文在论述模型理论发展时已有表述。所以，本文接下来在分析开发区竞争力时，将对钻石模型作适当修正，使其成为适用于园区竞争力的“园区钻石”。1 2东南大学硕士学位论文第三章园区竞争力的钻石模型第三章园区竞争力的钻石模型开发区竞争力的分析与一般的产业竞争力分析或区域竞争力分析都有所不同。主要体现在，开发区内由于产业在一个特定的空间内集聚，各个微观主体之间的交流和互动更加频繁，各种外部性对于产业发展的作用更明显。另外就是开发区的建设发展带有更多的政策面成分，政府的招商引资策略、管理模式和政策体系左右着园区的发展方向。所以本章将对波特的钻石模型进行修正，使其成为能反映开发区特征，适合解释开发区竞争力的“园区钻石”。3 1 “区钻石”模型的构建波特的钻石模型有四大核心要素和两个辅助要素，园区钻石同样具备这些要素，只是要素的内涵作了部分调整。园区钻石在生产要素方面，可以定义为园区在特定产业当中有关生产方面的能力和表现。主要包括人力资源、天然资源、知识资源、资本资源、基础设施。生产要素又主要分为两类，第一种是初级生产要素，包括天然资源、气候、地理位置、非技术工人和半技术工人等，一类是高级生产要素，包括现代化通信设施、高等教育人力等。或者按照专业程度分为一般性生产要素和专业生产要素。这里与波特钻石模型基本一致。在需求条件方面，波特钻石模型的解释为本国市场对该项产业所提供产品或服务的需求如何。在开发区内，由于创新的特殊地位以及园区内对于科技创新成果的高度需求，所以在园区钻石中，除了市场对产品服务的需求外，特别增加了市场对科技的需求。园区钻石_ 的需求条件为：产品需求、科技需求。在相关产业和支持产业方面，波特钻石模型讨论的是产业的相关产业和上游产业的竞争能力。在开发区内，产业的配套和支撑是相当重要的，但是由于园区科技密集的特性，另外一种类型的支撑也要高度关注，这就是科技的支撑。提供科技支撑的主体就是各类研发机构和大学。园区钻石的支持条件为：产业链、研发机构。在企业战略、结构和同业竞争方面，波特钻石模型强调了企业在国家的基础、组织和管理形态，以及国内竞争对手的表现。开发区内，同样要强调企业的战略和竞争，而且不仅是园区内部的竞争，更要将视野扩展到园区周边甚至更广阔的领域。竞争，是园区构建竞争优势的重要因素。此外，园区企业生产方式对环境的影响现在已经被更多的重视，开发区建设必须强调经济开发与环境保护协调发展。在园区钻石内，企业战略和竞争要素为：企业竞争、企业战略、企业生产方式。钻石模型的两个辅助要素对开发区而言，有着更重要的意义。前面说过，开发区建设过程中，政策面的成分较多。特别是在像我国这样的发展中国家，开发区担负着扩大对外开放，吸引外资繁荣经济的重任，政府的地位和作用就显得更加重要。在园区钻石里，政府管理的内涵为：管理模式、招商策略、政策与服务体系。机遇对于钻石模型而言，是个可遇不可求的变量。但是观察世界上许多成功国家的产业案例，许多都是抓住了面临的机遇。在当今经济一体化快速发展，全球经济环境不断变化，各种科技创新层出不穷的时代背景下，机遇变得更加复杂而难以把握。我国经济正处于一个高速成长阶段，从大环境考察，我们正面临着一个难得的发展时机。对于开发区，面对机遇时做出正确及时的反应至关重要。园区钻石的主要外部机遇内涵为：国际产业转移、全球技术创新、区域经济发展。以上就是园区钻石六要素的内涵。在园区钻石里，我们对这些要素采用与波特钻石模型东南大学硕士学位论文第三章园区竞争力的钻石模型不同的表达方式以示区别，也是为了更好的突出开发区的特性。园区钻石的四大核心要素为：生产环境、需求环境、支撑环境、商业环境；两个辅助要素为：政府和机遇。开发区的钻石模型如图所示：图4 ：开发区的“钻石模型”3 2 “园区钻石”的要素分析3 2 1 “园区钻石”的生产环境要素前面说过，在生产环境要素当中有初级生产要素和高级生产要素之分。初级生产要素，往往是一个开发区最初的竞争优势所在。在我国这样的发展中国家，大多数开发区的发展都是建立在初级生产要素的比较优势上的。高级要素却不容易获得，需要相当一段时间的创造和经营才能产生。但是依靠初级要素建立起的比较优势，如果不向高级的竞争优势方向发展，大多数是难以持续发展的。毕竟，在经济全球化的趋势下，初级生产要素的可获得性比以往大大提高，依靠初级生产要素建立的比较优势的可模仿性也大幅增加了。3 2 1 1 人力资源人力资源包括了人力资本的数量、人力成本、技术能力、劳动伦理等。根据劳动层次，可以做出金字塔的分级，从高级管理人员、技术专家到一般职员、技术工人再到普通工人。1 4东南大学硕士学位论文第三章园区竞争力的钻石模型人力资源对于开发区竞争力构建的重要意义不言而喻。从初级生产要素的角度考察，开发区以工业企业为主，大量廉价的工人对于产业降低生产成本有着强大的吸引力。作为世界上最大的发展中国家，我国富有充足的低价劳动力，这是我国在全球市场上最大的比较优势。改革开放以来，各地开发区的蓬勃发展，在很大程度上都归功于我国的低劳动力成本。全球劳动密集型产业大量向中国转移，为繁荣国家经济，解决就业，促进我国产业结构升级进入工业化社会打下了良好基础。但是，仅有廉价的劳动力，并不足以构建起园区的竞争优势。很长一段时间，人们在考察我国企业生产成本构成时，将劳动力视为一种接近无限供应的资源。在经济学供求理论中，无限供给产品的价格是没有刚性的。所以，开发区内大量的劳动密集型甚至非劳动密集型企业对我国的劳动力资源采取了毫无节制的滥用。大量雇用低价工人进行简单操作，甚至通过压低工人工资来达到降低成本的目的。据报道，中国南方的一家家电生产企业，为了应对国际某家电巨头开发新型流水线降低成本的措施，竟然通过雇佣上万人组成人工流水线。类似这种情况的对劳动力资源的过度开发在我国许多地区非常普遍。然而，没有任何资源是无穷尽的，2 0 0 4 年我国珠三角地区终于爆发了严重的“民工荒”。可见，仅仅依靠初级生产要素，而不努力创造高级要素，不在技术创新产业升级方面下功夫，这样的竞争优势是无法持续的。高素质的人力资源是开发区构建钻石体系，形成竞争优势的关键。随着我国科教兴国战略的提出，我国的国民受教育程度得到大幅提升。近几年来，我国已经成为全球最受欢迎的投资国家，其主要原因不仅是因为我们拥有大量低廉的劳动力，更是因为我国劳动力的平均素质越来越高。仅仅考察劳动力价格，我国已经超过其它许多发展中国家，但是我国劳动力的受教育程度和技术水平相对于劳动力价格，已经成为我国在人力资源方面新的比较优势，即大量低价的高素质劳动力。高素质劳动力是开发区发展的动力来源，是构建园区钻石的基础。深圳市只有一所综合性大学，但是深圳高新区的经济表现和各项发展指标在全国名列前茅，对人才的大量引进是主要因素之一。深圳已建立起了比较完善的高级经理人才市场、科技人才市场和激励人才积极性、创造性的利益机制。全国各地每天都有近万名各类人才在深圳的人才市场流动，为深圳各个高新技术企业补充新鲜血液。政府每年从科技3 项经费中拨出2 0 0 0 万元作为海外留学人员成果转化专项费用，以吸引国外留学生和访问学者来深创业。初步形成了包括技术创新成果参与分配、技术作价入股、科技人员持股经营等具体方式的知识资本化机制。现在深圳每1 0 万人中具有大专学历的人数超过8 0 0 0 ，仅次于北京和上海。对于我国开发区发展而言，在人力资源方面另一个需要注意的就是人力资源的结构性失衡，简单说就是高级