（技术经济及管理专业论文）中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究.pdf

中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究 摘要 在竞争日益激烈的市场中，创新对于一个企业来说至关重要，没有创新的企业 终将走向灭亡。企业想要生存下去，必须积极主动地进行不同程度的创新。但是， 错误的技术创新策略选择可能会加速企业衰亡的进程。如何正确地实施技术创新 是每个企业所面临的重大问题，它将关系到企业今后的发展。 到目前为止，国内外学者仍未得出企业规模与技术创新二者之间确切的关系， 关于这方面问题的研究依然存在学术盲点。随着经济的快速发展和全球化的加 剧，企业竞争已经接近于无国界的状态。国家必须通过实施技术创新提升其国际 竞争力，企业也应该提升自己的技术创新能力，使自己在新一轮的激烈竞争中获 得竞争优势，并占据有利地位。然而，企业实施技术创新活动并非简单的事情。 开展技术创新活动时，企业要面临巨大的成本和高额的风险。并不是所有的企业 都适合进行技术创新，也并非在任何时候都适合进行技术创新。究竟什么样规模 的企业适宜实施创新活动? 技术创新在企业规模达到何种程度时，才能提高企业 的竞争能力? 这两个问题自始至终都是企业考虑的基本问题，也是本文研究工作 的基准点。 本文在理论分析的基础上，探讨工业企业经营规模与技术创新的关系，找到 影响企业技术创新规模经济性和规模不经济性的相关因素，为企业今后的发展指 明方向。以中国不同规模工业企业的技术创新投入和产出现状为研究对象，借助 数据图、数据表和设定的数学模型分析相关数据，找到我国工业企业规模对技术 创新的影响关系，然后与发达国家的研究数据相对比，分析我国工业企业在实施 技术创新方面存在的不足。结合理论分析和实例分析结果，为我国政府制定企业 管理政策和既定规模下的工业企业实施技术创新策略提出有价值的见解。 论文将定性分析和定量分析、理论分析和实例研究相结合，综合运用经济学、 统计学、管理学等理论知识，借助e x c e l 的数据统计功能，完成数据整理和分析 工作。论文重点界定技术创新与企业规模的相关概念，进一步完善企业技术创新 能力评价体系，并全面考虑外部环境因素对技术创新的影响，预测企业技术创新 能力的变化趋势。本篇论文围绕全文拟解决的关键问题，逐步开展课题研究。 关键词：技术创新；评价体系；技术创新模式；企业规模；规模效应 r e s e a r c ho nm ei n n u e n c eo fc h m e s e 1 1 1 d u s t r i a le m e 印r i s es c a l e t ot e c l u l o l o g yi n n o v a t i o n a b s t r a c t i i la 1 1i 1 1 c r e a s i l l 9 1 yc o m p e 能v em 址叽i ti sc 尚c a lo fi n n o v a t i o n st 0e m e 唧s e s ， 也ee n t e r p r i s e 丽ne v e n n 瑚1 yd i e 谢t h o u t 妇1 0 v a t i o i l s 知l ye n t e 删s e ，w m c h 吣t 0 s u n ，i v e ，m u s tt a l ( e 也ch l i t i a t i v et 0c a 玎yo u t 哪i n gd e 蓼e e so f m o v 撕o n s a n d 也e w o n gs e l e c t i o no ft e c h n o l o g yi 1 1 i l o v a t i o ns 仃a t e g y 谢1 1 a c c e l e r a t e 也cd e m i s eo f e n t e r p r i s e s h o wt 0c o r r e c t l yc a r ：叮o u tt e c h n o l o g yi n n o v 撕o ni st t l em 习o rl s s u et 0 e a c he n t 唧r i s e ，a n di tr e l a t e st om e 觚u r ed e v e l o p m e n to fe n t 印r i s e s s o 正玛d o m e s t i c 锄df o r e i 盟s c h o l a r sl en o ty e tc o m e t ot l l ee x a c tr e l a t i o n s m p b e t w e e ne n t e r p r i s es c a l ea n dt e c l m 0 1 0 9 yi n 工l o v a t i o n 1 1 1 e r ei s ab l i n ds p o tf o rt h i s k i n do fr e s e a r c h w i 也廿1 er 印i dd e v e l o p 涨i n to fe c o n o m ya n dm t e n s m e s o t n e n l a - t i o l l a l 酉o b a l i z a t i o n ，t h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e 印r i s e sh a v eb e e nc l o s e r t 0n 0 枷o n a lb o u l l d 撕e s c 0 1 m 们e ss h 0 1 1 1 d 岫) r o v e 也e i r 咖a t i o 蹦c o m p 础e n e s sb y 也eh n d l e m e n 饿i o no ft e c h n 0 1 0 9 y 洫1 0 v a t i o n s ，a n de n t e 删s e ss h o u l da l s ou p 铲a d e 也e i rt e c h n o l o g yi 1 1 1 1 0 v 撕o nc 印a b i l 埘，s o 慨也e ya r ea b l e t og a mc o m p 蝴v e a d v 锄m g ea tan e wr o u n do f 丘e r c ec o m p e t i t i o na 1 1 dt 0o c c u p yas u p e n o rp o s l t l o n h o w e v e r 。i ti sd i f ! f i c u h 矗e n t e r 】砸s e s t 0i l n p l e m e n tt c c h n o l o 昏c a l1 n 1 1 0 v 撕0 n a c t i v i t i e s 吼e nc 哪堍o mt e c l l n o l o g ) ，i 1 1 n 0 v a t i o na c t i v i t i e s ，e n t e 硼s e s h a v et o 士 a c e e n o 咖o u sc o s t sa n d1 1 i 曲r i s k s t h e r e f o r 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i l 洲a 1 e n t e r p r i s e si nt h ed e v e l o p r n e ms t a ：t l l s ，ir e s e a r c h 吐l ee 妇s t i n gr e l 撕o n s m pb e 铆e e n c 1 1 i n e s ee m 唧r i s e s 趾dt e c h n 0 1 0 9 ) r 幽删o n ，龇g 也e 蜘o ft e c h n o l o g y i n i l o v a t i o no fc m n e s ee n t e i p r i s e s ，砌d i r e n ts c a l e ，f o rt a 唱e t s ，a 1 1 du s l n gc h a r t s ， 2 t a ：b l e s ，m a m e m a ：t i c a lm o d e lt oa n a l y z er e l e v a md a t e s f o rp u 印o s eo fg i 、，i n gv a l 珑南l e i n s i g h t s i no u rg o v e m m e n tf o 工m u i a _ t i n ge n t e 印r i s e sm a n a g e m e n tp o l i c i e sa 工1 d i n d u 矧a le n t e r p r i s e st 0i r n p l e m e mt e c h l 0 1 0 9 yi n n o v a t i o ns t r a t e g y ，ic o m p 删v e m y r e s e a r c hr e s u l tw i 也。也e rd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dc o m b i n e 也e o r i e s 州伯也ea n a l y s i s r e s 出so fe x 缎l p l e s n e 也e s i sc o m b i n e 也eq u a l i t a t i v ea n a l ) r s i sa n d 吖m t i t a t i v ea n a l y s i s ，a l s om e m e o r e t i c a la n a l y s i sa n dc a s es n l d i e s ，u s ei n _ t e 口a t e d 也e o r e t i c a lk n o 、v l e d g es u c ha s ， e c o n o n l i c s ，s t _ a t i s t i c s ，m a i m g e m e n t ，a n ds oo n if i l l i s hd a t e sc o l l e c t i o na n da n a l y s i s ， v i ae x c e l sd a 珏s t a t i s t i c s 缸1 c t i o l l s m y 也e s i sf o c u s e so nd e f i i 妇gt h er e l a t e dc o n c 印t o f 也et e c h n 0 1 0 9 ym n o v a t i o na r l de n t e 印r i s e ss c a l e ，a 1 1 do n 证1 p r o v i n gt h ee v a l 豫t i o n s y s t e mo ft e c l l n o l o g yh m o v a t i o 玛t a ：k ef u l la c c o 吼to fe x t e m a le n 、，i r o 腿e n t a lf 狐o r s o nt h ei n n u e n c eo ft e c h n o l o g yi 1 1 n o v a t i o na n d p r e d i c tt r e n d so fe n t e r p r i s e st e c h l l o l o g y i 工1 1 1 0 v a t i o n f o c u s m go n 也ek e yi s s u e st 0b er e s 0 1 v e d ，ig r a d u a l l yc 觚_ r yo u tt h e r e s e a i i c h k e l 唧o r d s ：t e c l l l l o l o g yi 1 1 n 0 v a t i o n s ；e v a h 斌i o ns y s t e m ：t e c h n o l o g ) ，i n n o v a t i o n m o d e ；e n t e 印r i s e ss c a l e ；s c a l ee f f e c t 3 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得中国海洋大学或其他教育机 构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：多寻瞬签字日期：2 p 叩年5 月2 7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解中国海洋大学有关保留、使用学位论文的规定，有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学 技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络 向社会公众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：豺姗导师签字： 签字日期：岬年硼7 日 m 签字日期：厶7 年f 月2 7 日 中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究 1 绪论 1 1 选题的背景及意义 鉴于国内外学者对企业规模与技术创新之间关系的研究，还没有形成统一定 论，有关企业规模对技术创新的影响关系方面的研究具有较大的现实意义。由于 数据可得性的限制，多数学者研究工作集中于理论分析，仅从理论逻辑上说明不 同规模企业在技术创新方面的优势和劣势，而实证研究的成果非常少，对于中国 工业企业规模和技术创新之间的关系的研究还有待于进一步开展。 技术创新作为一种经济活动，既是新技术在生产中的运用，也是技术与经济 的有机结合。其实质在于通过新技术的产品化、商业化，在市场中创造经济利润 和效益。经济利润是企业经营发展的最大动力，企业为了获得更大的发展空间必 须有足够的经济利润作保障。企业是技术创新活动的主体，其技术创新能力的大 小直接关系到整个国家的技术创新能否得以发展和进步。对一个国家而言，技术 创新是决定其国际地位、国际竞争力的关键因素，是经济发展的原动力；对一个一 企业而言，技术创新是企业生存与发展的命脉是企业提高自身竞争力的有效手 段，也是企业发展的有力保障。进行技术创新时，企业要面临成本和风险，并非 所有企业都适合进行技术创新，也并非在任何时候都适合进行技术创新。究竟什 么样规模的企业适宜实施创新活动? 技术创新在企业规模达到何种程度时，才能 提高企业的竞争能力? 这两个问题自始至终都是企业考虑的基本问题。 随着经济改革的顺利进行，我国市场的开放程度进一步加大，国外先进企业 的大量涌入对我国企业的发展已造成强烈的冲击。企业要发展、国家要强大，就 必须走创新强企之路。我国企业不应该被动地接受这种冲击，而应主动克服冲击 中的困难，及时寻找隐藏其中的发展机遇。企业应以创新为基础，选择与国外企 业有差异的经营策略，利用本地化优势，逐渐实现由模仿创新向自主创新的飞跃。 企业适宜采用何种创新策略，只有明确企业规模对技术创新的影响关系后才能得 出答案。技术创新是影响企业发展的重要因素，对企业发展和社会进步有很大作 用，但是它无法体现在企业既定的生产函数中。 本研究课题主要是为了分析在什么规模情况下，企业进行技术创新的成功率 会更高，得出在既定规模下，企业适宜开展哪种形式的技术创新活动，以取得最 有效地创新绩效。本文在理论分析的基础上，以中国不同规模工业企业的技术创 中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究 新现状为研究对象，借助数据图、数据表和设定的数学模型分析数据，找到我国 工业企业规模对技术创新的现有影响关系，然后与发达国家的研究数据相对比， 分析我国工业企业在发展中存在的不足。结合理论和实例分析结果，为我国政府 制定企业管理政策和既定规模下的工业企业顺利开展技术创新活动提出相应的 政策建议。 本课题的研究意义在于为政府相关部门把握我国工业企业的技术创新活动投 入状况、分析我国工业企业开展技术创新活动的不足之处和薄弱环节，进行宏观 资源配置和制定引导企业开展技术创新工作的相关政策提供依据。 1 2 研究目的和内容 这篇论文选择企业规模对技术创新的影响关系作为研究课题，主要是为了弥 补该课题研究存在的盲点。希望通过该课题研究，明确企业规模对技术创新的影 响关系，一方面获得学术价值，另一方面也可以为政府和企业制定相关政策提供 一些参考依据。 本人在撰写论文时综合运用经济和管理方面的理论知识，同时利用数学分析 方法研究数据、整理结果。论文重点界定技术创新与企业规模的相关概念，进一 步完善技术创新评价体系，并综合考虑外部环境因素对技术创新的影响，预测企 业技术创新能力的变化趋势。整篇论文共分为七章，其中以第三章、第四章、第 五章、第六章为重点核心内容，第六章内容是对第五章实例分析研究内容的总结， 同时也是本课题的研究目的所在。第七章的内容是对整篇论文的结论性概括，指 出论文撰写过程中存在的问题，并对以后的研究工作进行展望。各章的具体内容 为： ( 1 ) 绪论。该章内容主要包括本篇论文的选题背景、研究目的和内容、研究方 法和本文可能创新的地方。本人将在这一章指出该课题研究的意义、使用的方分 析法及文中可能出现的创新点。 ( 2 ) 关系问题研究现状。在这一苹，我将从理论研究和实证研究两个方面探讨 企业规模和技术创新关系问题研究现状。总结这两方面已有的研究成果，分析已 有成果存在的不足和问题。吸取其他学者的研究经验，为自己开展论文课题研究 打好基础，以保证论文研究结论的合理性和科学性。 ( 3 ) 技术创新与企业规模理论综述。本章是全文的关键基础部分，主要包括三 方面内容：技术创新的内涵，重点阐述其概念、动力、分类及影响因素；企 2 中国工业企业规模对技术创薪的影响关系研究 业规模边界，确定文中使用何种参数表示工业企业规模，阐述了企业边界相关理 论，分析了企业边界的影响因素；企业规模对创新活动的影响，综合分析技术 创新影响因素和企业规模影响因素，寻找影响二者的共同因素，进一步分析企业 规模对技术创新的影响关系。研究企业技术创新呈现规模经济性和规模不经济性 的原因和表现形式。最后，比较分析了不同等级规模企业实施技术创新活动的优 势和劣势。 ( 4 ) 影响关系的评价模型构建。该章是整篇论文的分析依据。本人在这一章里， 结合实际情况构建了相对完整的技术创新能力评价体系，使我们能够从多方面衡 量一个企业甚至一个国家的技术创新能力水平。同时，为了研究我国工业企业规 模对技术创新的影响关系，本人设定一个数学函数模型，并阐述了模型分析原理， 为第五章的实例分析工作做好铺垫。 ( 5 ) 影响关系实例分析。借助第四章设定的函数模型，首先以全国汽车行业的 数据为分析对象，得出企业规模对技术创新的影响关系。然后，扩大研究范围， 以工业企业的整体数据为研究对象，分析我国企业在既定规模下技术创新投入和 产出的现状，然后与其他发达国家对比分析，指明我国企业在今后应该努力的方 向。但是，这只能从总体水平上说明我国工业企业规模与技术创新之间存在的关 系，而不能具体涉及到一个省或者一个地区。所以在本章第三节，将山东省的工 业企业技术创新投入现状作为研究对象，分析我省工业企业规模对技术创新的影 响关系。研究我省工业企业技术创新的投入和产出现状，找出我省与全国平均水 平相比，存在的差距和不足，指明我省工业企业需进一步努力的方向。 ( 6 ) 影响关系研究的政策建议。本章是对第四章和第五章内容的进一步总结。 尽管第五章每一节里都有研究结论，但是这些都是根据实例分析结果直接得出 的，没有综合考虑其他方面。本章在第五章已得结论的基础上，从政府和企业两 个角度出发，提出一些合理性的建议。 ( 7 ) 结论。全面总结本课题的研究结果，指出自己在研究过程中存在的不足 之处，阐明以后努力的方向。 1 3 研究方法和思路 本文在前人已有研究成果的基础上，结合定量和定性分析法，综合运用技术 经济学、统计学、管理理论、市场研究理论，技术经济理论与实务研究等相关 知识和理论，借助e x c e l 的数据统计功能，完成数据整理和分析工作。通过数 中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究 据图和数据表直观地分析已得数据，结合理论与实例研究，分析我国工业企业 在开展技术创新活动方面存在的问题，并总结成功经验，为进一步完善企业创 新理论提供数据支撑。在论文写作步骤上，本人围绕拟解决的关键问题，逐步 开展课题研究。 具体来说，课题研究思路如下：( 1 ) 分析有关企业规模和技术创新关系的研究 现状，总结研究存在的问题与不足之处，此部分主要靠搜集国内外文献资料完成； ( 2 ) 为了更好的开展课题研究工作，根据上一步的研究结果，寻找各种理论支撑， 从理论上找到二者之间的关系；( 3 ) 从权威网站和统计年鉴上搜集数据，利用已 设定的函数模型进行回归分析，研究我国工业企业规模与技术创新之间的关系； ( 4 ) 研究山东省工业企业规模对技术创新的影响关系，对比分析我省技术创新水 平和全国平均水平之间的差距，为我省工业企业的发展指明方向；( 5 ) 综合全国 和全省数据研究结果，给出企业在既定规模下如何提高技术创新能力的个人见 解，为政府和企业提供一些有价值的建议。 本文主要通过查阅相关文献，利用权威网站和统计年鉴等二手资料完成写作。 整篇论文的研究技术路线如图1 1 所示。 1 4 可能创新的地方 国内外已经有很多学者对企业规模与技术创新的关系进行研究，本文的研究 目的是为了弥补在这一研究问题上存在的盲点。本篇论文可能的创新点有以下三 个方面：( 1 ) 深入研究技术创新能力的构成要素，完善技术创新能力评价指标体 系；( 2 ) 将定性指标引入数学模型，均衡定性指标和定量指标在模型分析中的比 例，确保数学模型的适用性及分析的合理性；( 3 ) 考虑到外部环境因素对技术创 新的影响，分析其在企业技术创新中的作用，预测企业技术创新能力的变化趋势。 4 中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究 查 阅 文 关系问题研究现状 课题研究的支撑理论 从理论方面分析企业规模对 技术创新的影响关系 搜集和整理全国山东省工 、k 仓、f p 科技投入现状数据 一j 。 1 对比分析 构建关系评价模型 数据和结论 全面总结理论和实例研究结 果，给出企业在既定规模下如 何提高技术创新能力的见解 图卜l 本文的研究技术路线 5 中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究 2 关系问题研究现状 自从熊彼特( s c l l 啪p e t e r ) 提出大型企业因具有垄断优势在技术创新方面比小 型企业更有动力的观点以来，有不少国内外学者曾在理论方面和实证分析方面都 进行了大量的研究工作。但是在企业规模与技术创新之间究竟有什么样的关系和 其关系是明确还是模糊这两个问题上，到目前为止仍没有达成一致的结论。 本人将从理论研究和实证研究这两个角度出发，对有关企业规模与技术创新 关系问题的研究现状进行文献综述。总结这两方面，分析已有研究结果的不足之 处，吸取其他学者的研究经验，为自己展开本篇论文写作打好基础，以保证论文 研究结论的合理性和科学性。 2 1 国外研究现状 2 1 1 国外理论方面的研究现状 理论是研究工作的基础，依据不同的理论，所得到的研究结论也会存在差异。 为了保证论文结论的科学性，本人在该部分共总结了国外三位主要代表人物的理 论成果，将他们的共同之处作为论文的研究出发点，然后通过对中国工业企业的 现状进行分析，研究理论与现实的契合程度。若是理论存在与现实相相矛盾的地 方，则对其进行完善。 ( 1 ) 熊彼特理论( 1 1 1 es c h 吼p e t e r i a nh y p o t h e s i s ) 熊彼特是首次提出创新概念的人，在西方经济学中第一个系统地、完整地描 述了创新理论，对西方经济学尤其是发展经济学产生深远影响。熊彼特从经济发 展的角度来研究创新，将创新界定为创造性的破坏，有创新才能打破原有均衡条 件，创造新均衡条件，只有这样企业才能持续发展1 。 他认为企业规模和创新之间的关系是：企业对市场的控制力随着其规模的增 大而增强，企业获取创新预期收益的能力也随之增强。大规模企业能引导技术进 步，它们有更大的动力实施创新活动。因为小规模企业无法拥有足够的资源从事 研究开发活动，同时也无法承受开展技术创新活动时所面临的风险，其在进行技 术创新方面没有足够的动力。但是大规模企业则不同，它们不仅拥有足够的可用 于进行技术创新资源，且其垄断力量可以有效地缓解创新活动时要面临的风险， 相对来说中小型企业来说，其收益预期较大。 1 s c h 吼p e t 盯j ，c a p 砌i s m ，s o c i a l i s ma 1 1 dd e m o c r a c y m 】h a r p e r ，n e wy o r k ，19 4 2 6 中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究 ( 2 ) 加尔布雷斯的理论( j o l l l lk b n n e 也g a l b r a i 也1 1 1 e o r y ) 加尔布雷斯( 1 9 5 2 ) 认为：“由少数大厂商组成的现代工业成为引起技术变革的 近乎完美的工具2 。 根据熊彼特理论，他持有的观点是从创新具有风险和成本的 角度出发的，认为大企业是“完美 的创新主体。这里的成本主要是指从事研究 开发过程中产生的时间成本和企业投入的资源成本。大规模企业有能够提供创新 所需要资源的能力，这种能力可以满足创新的成本需求，也可以承担创新时存在 的风险。而与大规模企业相比，小规模企业的创新资源有限，相同的创新成本和 创新风险对其来说是巨大的，是无法承受的，它们没有能力将大部分资源投入到 研发上。 ( 3 ) 阿罗的理论( a r r 。w ) 在前两者的理论基础上，阿罗从企业所有权的角度研究企业规模与技术创新 关系。他的理论研究成果是大企业有利于技术创新。阿罗通过研究得出：中小型 企业在研发投入力度上明显不足，企业资源不足、融资能力较差直接限制其顺利 实施创新活动。同时，它们没有能力为其创新成果申请专利保护，无法阻止其他 企业的模仿行为，丧失获得竞争优势的机会。因此相比较而言，只有那些具有垄 断控制能力的大规模企业才有创新的动力。无论是大规模企业还是小规模企业， 他们都必须面临创新活动的风险和承担创新成本，只不过相比之下，大规模企业 更有能力去分担创新风险，有一定的创新优势。 2 1 2 国外实证方面的研究现状 通常情况下，国外学者在对企业规模与技术创新关系的实证研究中使用员工 人数、资产总额、销售额等指标作为企业规模的参数，将研发支出额、研发强度、 研发人员数、专利数和新产品销售额等指标作为技术创新的参数。通常将企业规 模参数作为自由变量、将技术创新参数作为解释变量，借助函数模型对二者的关 系进行实证研究。 谢勒尔( s c h e r e r ) 3 ( 1 9 6 5 ) ，在其进行的实证研究中，他对1 9 5 5 年财富5 0 0 强中4 4 8 家大企业的创新情况进行分析，选择了r & d 支出和专利发明这两个指 标来研究创新和企业规模的关系。研究结果表明，绝大多数产业的r & d 支出随 企业规模的增大而增大，规模经济使r & d 支出的收益增加，而专利发明并不与 2 加尔布雷斯美国资本主义 m 】雷顿米夫林出版社，波士顿，1 9 5 2 ：p 9 1 3 s c h e r e rf s i z eo f f i 如 1 ，o l i g o p o l y ，a 1 1 dr e s e a r c h ：ac o 咖e n t j 】c a n a d i a l lj o 硼【l a lo f e c o n o m i c s ， 1 9 6 5 ，v 0 1 31 ，p 2 5 6 - 2 6 6 7 中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究 企业规模的增长成正比。 克玛诺( c o n l a n o r ) 4 以2 1 个行业中的接近四百家企业为考察对象，经过研究他 发现，企业研究开发人员的数量认为r & d 投入是一种趋向于规模经济的跳跃过 程。 曼斯菲尔德( m a n s f i e l d ) 5 ( 1 9 6 8 ) 对一些产业进行实证分析，在整个实证研究 过程中，他用企业发布的研发支出总量来衡量技术创新，以4 个玻璃制造业企业、 7 个钢铁生产企业、8 个医药制造企业和1 0 个化工生产企业的数据为研究对象， 并对其研究开发经费支出和企业规模的对数线性关系进行估计检验。研究结果发 现技术创新与企业规模的关系因产业的不同而不同，除了化工行业，石油、制药、 钢铁制造和玻璃生产等行业内的企业，在研发投入上，大规模企业并未表现出数 量优势。 l a l l 6 ( 1 9 8 3 ) 以印度1 0 0 家企业的数据为研究对象，运用非参数估计法，经过 研究发现，这些企业的研究开发投入强度的变化与企业规模的变化呈正向关系， 企业规模越大，其研究开发投入强度就越大。 b o u n d 等人( 1 9 8 4 ) 将美国企业的数据作为研究对象，经过研究发现：在企业 达到一定规模之前，企业的研发投入力度随着企业规模的增大而缓慢下降；当企 业达到一定规模之后，其研发投入力度将随着企业规模的增大而增加。n a h l ( 2 0 0 1 ) 以韩国制造业企业的相关数据为分析对象，应用非参数的分位点回归方法，研究 企业规模与创新之间的关系。他认为中等规模的科技型企业创新弹性最大，而对 非科技型的企业来说，其研究开发的投入力度随着企业规模的增大而逐渐增加， 大规模企业中的技术创新活动能够形成规模经济性。 y a s u d a ，t a k e h i ( 2 0 0 5 ) 以日本制造业企业的微观数据证明了企业规模与其 r d 行为存在着确定性影响。 2 2 国内研究现状 2 2 1 国内理论方面的研究现状 国内学者在技术创新与企业规模关系的研究上也一直没有形成统一结论。有 4 c o m a n o rw m a r k e ts t r u c t u r e ，p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n ，a n di n d u s t r i a lr e s e a r c h j q u a r t e r l yj o u r n a lo fe c o n o m i c s ，1 9 6 7 ，v 0 1 8 1 ：p 6 3 9 6 5 7 5m a l ：1 s f i e l de t h e e c o n o m i c so f t e c h n o l o 西c a lc h a n g e m 】n e wy o r k ：n o r t o m l 9 6 8 6 l 2 l l ls d e t e m m a n t so fr & di 1 1 缸l d c ：t h eh l d i a i le n g m e e 血gi n d u s 缸y 【j 】e c o n o 武c l e 他r s ，1 9 8 3 ，v 0 1 3 7 ( 3 ) p 3 7 9 - 3 8 3 8 中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究 的学者坚持大规模企业有利于技术创新的观点：认为大企业可以获得强有力的外 部资金支持，能够满足r & d 投入的规模经济需要；可以累积技术知识和能力， 具有较大的承担创新风险能力等。有的学者坚持中小型企业更有利于技术创新的 观点：认为小型企业具有更强的灵活性，创新绩效易于评估，同时存在内部动力 和外部压力，可引发更高程度的创新动机。 2 2 2 国内实证方面的研究现状 国内学者针对企业规模与技术创新关系的研究工作，多数是在理论分析的基 础上直接引用国外学者已有的研究结果。整个实证研究工作中，对特定行业内企 业的研究投入较少，尤其是应用计量经济方法对企业微观数据的实证研究更少。 刘国新、万君康( 1 9 9 7 ) 根据对我国工业集中度的分析，将整个工业划分为三 种不同的集中度，并在此基础上在不同集中度行业群内分别研究集中度对企业技 术创新的影响关系。他们通过研究得出，行业集中度与技术创新投入成正相关， 企业规模对创新效率有较大影响。 刘国新及其学生李勃( 2 0 0 1 ) 运用相对r & d 支出弹性指标，对中美地区的情况 进行分析比较，最后得出大中型企业在国家和地区的r & d 投入起主要作用。平 均规模越大的企业群，其r & d 支出强度越大，相对r & d 弹性越大。 万君康及其学生陈键锋( 2 0 0 2 ) 从生命周期的角度研究产业集群中技术创新集 群生命周期的规律，将专利数量作为衡量技术创新产出的指标，指出不同的技术 创新集群其生命周期是可变的，且可以共存于产业集群内。在研究中他经过研究 得出：在孕育阶段，参与合作的企业数少，没有形成完整的创新链，技术专利数 量较少，战略联盟为主要的合作形式；在成长阶段，参与技术合作的企业数较多， 创新集群规模迅速扩张，逐步建立新的技术规范，技术专利数迅速增加，逐渐形 成完整地创新链；成熟阶段，已经确立技术创新的规范，技术产出达到极值，形 成完整的创新链；衰退期，新技术创新集群取代原有技术创新集群，技术产出呈 现递减趋势。 魏后凯( 2 0 0 2 ) 依据1 9 9 5 年工业普查数据，以制造业中2 8 个两位数的大行业 的数据为研究对象，研究这些大行业的集中情况，他经过研究发现：企业总体创 新能力、新产品开发能力与集中度存在正向关系；技术改造能力，在低集中度产 业中动力不足，在中高集中度产业中没有明显差异。 柴俊武、万迪畴( 2 0 0 3 ) 以西安市近8 0 0 家企业为研究对象，应用结构方程 9 中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究 模型进行分析，其研究结果表明企业科技投入与企业规模之间呈倒u 型关系。 上官敬之( 2 0 0 4 ) 以我国大中型工业企业为研究对象，对9 0 0 1 年的有关科 技活动的总体情况进行分析，对均量指标通过建立科技投入产出模型进行实证分 析，得出科技投入与企业规模呈线性关系，并指出我国企业r & d 投入占销售收 入的比重远远落后于发达国家。 邢丽娜( 2 0 0 7 ) 以u k 的数据为研究对象，运用模型估计得出：企业规模与其 技术创新之间的关系随着行业的不同而具有不同的变动规律。 2 3 影响关系研究中存在的问题 2 3 1 理论研究方面存在的问题 熊彼特假说、加尔布雷斯理论和阿罗理论都形成于上世纪四五十年代，在当 时具有较大的合理性。随着时代的进步和经济的发展，这些理论已经出现很多与 现实相矛盾的地方。比如，现在专利相关法律制度已基本健全，上述理论中考虑 到受专利影响而丧失创新能力和动力的结论有失合理性。这三种理论均认为只有 大企业才能进行技术创新，而以现在的角度看，显然缺乏科学性，实际上更多的 小企业也开始技术创新活动，并且有为数不少的小企业取得了很好的创新效果。 这些理论也与其他学者的实证研究结论相矛盾。有部分学者通过实证分析， 他们认为中小型企业在竞争驱使下更能有效地促进技术进步。曼斯菲尔德在对一 些产业作实证分析时，未发现技术创新活动的规模经济效应。纳尔逊在一项研究 中也得出了类似结论：熊彼特的垄断有利于创新的理论存在缺陷，即企业规模与 创新之间不存在显著的相关性，而且它们之间的关系随产业的不同而不同。这 表明，大企业倾向增大r d 的投入，但不同规模的企业在创新的产出上并没有表 现出明显的差异6 。 2 3 2 实证研究中存在的问题 综合国内外学者的实证研究结果，我们可以得出企业规模与技术创新之间的 关系总共有以下三种：( 1 ) 线型关系，技术创新力度随着企业规模的变化呈正向 或反向变化；( 2 ) u 型关系，按规模将企业分为大型、中型、小型三种等级，大 型和小型企业在技术创新投入强度变化趋势方面具有相似之处，而与中型企业的 7 n e l s o n t e c 1 1 1 0 l o 科e c o n o m i cg r o 、) m la j l dp u b l i c ，w 如1 1 i n 舀o n ，b r o o g s ，19 6 7 ：p 7 6 8 刘会胜技术创新与我国中小企业发展研究 d 】武汉理工大学2 0 0 2 0 1 ：p 2 8 1 0 中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究 创新投入强度变化趋势不同；( 3 ) 波浪型关系，企业规模和技术创新的关系呈多 阶段变化趋势，每一分段的变化趋势不同。 鉴于实证研究有多种结果，本人认为关于企业规模对技术创新的影响关系方 面的研究还有待进一步开展。 通过研究发现，各种相关理论和研究结论都未对何种规模的企业应该进行创 新、应该进行哪种模式的创新和企业规模对技术创新的影响程度有多大等问题给 予解答。本研究课题将努力解决这些问题，为我国工业企业技术创新活动的开展 提供参考依据。本文先将其他因素假定为既定的，重点研究企业规模对技术创新 的影响关系，然后在这两者影响关系的基础上考虑其他因素对其的影响，以保证 本文研究结果的科学性。 中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究 3 技术创新与企业规模理论综述 3 1 技术创新的内涵 3 1 1 技术创新的概念界定 “创新一词为熊彼特在其著作经济发展理论中首次使用，在书中他 还指出“技术创新是指企业将一种新的关于生产要素的“新的组合 引入生产体 系。生产要素的新组合包括( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 引用新技术，采用一种新的生产 方法；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 控制原材料新的来源；( 5 ) 实现任何一种新的工业 组织等五个方面生产函数或者供给函数的变化，是各种生产要素和企业生产条件 的9 。2 0 0 0 年6 月，江泽民同志在外地考察工作时，指出“创新包括理论创新、 体制创新、科技创新及其他创新 。党的十六大全面强调了创新对于我们民族和 国家的重大意义：“创新是民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力 。2 0 0 6 年，i b m 则为创新确定了更加清晰的分类，提出创新的六大领域，即产品创新、 服务创新、业务流程创新、业务模式创新、管理和文化创新及政策和社会创新。 从广义的角度来说，技术创新有以下两种概念：( 1 ) 我国党中央、国务院对 技术创新的定义给出明确指示，技术创新是指企业组织运用新知识和新技术、采 用新的生产工艺、先进设备和经营管理模式，提高产品服务质量和生产效率、 获得成本优势，占据市场并实现市场价值。它是技术与经济结合的经济学范畴的 概念，涵盖企业运行的全过程。( 2 ) 迈尔斯( s m y e r s ) 和马奎斯( d g m a r q u i s ) 作为对技术的变革和技术创新的研究主要的倡议者和参与者，将创新定义为技术 变革的集合。认为技术创新是一个复杂的活动过程，从新思想、新概念开始，通 过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到成功应 用。美国国家科学基金会( n s f ) 将模仿和不需要引入新技术知识的改进作为最终 层次上的两类创新划入技术创新定义范围中。 由上述定义可以得出，技术创新的最终目标是实现市场价值，把技术应用到 商业领域，企业可以通过创新将技术以商品化的形式转变为企业竞争力，它是实 现科技、经济一体化的过程，包括科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动， 是促进企业能力升级和产业结构优化的最有效途径。 从狭义的角度来讲，技术创新仅指生产技术，包括新产品、新工艺的创新。 9 向明中小企业技术创新研究 d 】四川大学经济学院，2 0 0 3 ：p 7 8 1 2 中国工业企业规模对技术创新的影响关系研究 无论选择哪种概念作为标准，本人认为技术创新都必须满足三点：( 1 ) 企业是技 术创新的主体( 2 ) 技术创新是以市场为导向，以效益为中心；( 3 ) 衡量企业技术创 新活动是否获得成功的标准是其科技成果能否首次实现商业价值1 0 。企业是国