（产业经济学专业论文）产权保护、社会流动与冲突——基于“斗争成功函数”的博弈分析.pdf

摘要 产权保护、社会流动与冲突基于“斗争成功函数 的博 弈分析 摘要 社会冲突是人类社会普遍存在的社会现象之一。在现代社会的运 行过程中，社会冲突是无法避免的，它会造成资源的破坏与浪费，并 对经济发展产生负面影响。这就日益引起经济学家们的关注，特别是 随着博弈论的广泛应用，更进一步加深了经济学家对各种冲突行为的 理解。但经济学家在对社会冲突的研究中更多关注的是宏观层面的国 家冲突( 战争、国际冲突等) 以及微观层面的个体冲突( 犯罪、寻租 等) ，而忽略了对中间层面如社会阶层之间冲突的研究。而在现实中， 尤其是转型国家，社会冲突的主要形式往往带有“群体性 ，即弱势 群体通过自发组织后所引起的一些争端与“群体性事件”，尤其像中 国这样一个处于转型剧变中的社会，随着经济与体制改革的推进，社 会矛盾凸显，社会阶层之间的冲突成为整个社会冲突中的主要形式。 本文正是从这种考量出发，以社会阶层之间的冲突为研究的重 点，希望从经济学的角度对以下问题展开研究与思考：首先，社会阶 层之间冲突行为发生的根源是什么? 其次，社会阶层冲突的过程是怎 样展开的? 最后，如何认识和防治这种冲突? 而联系这些问题的关键 点就是产权保护与社会流动率的双重作用，本文认为产权保护的好坏 与社会流动率的高低都会对社会冲突地发生产生重要的影响，故本文 将主要从这两个维度展开分析。以产权保护与社会流动为切入点，通 过理论分析和博弈论的应用来揭示社会阶层之间冲突的原因以及其 摘要 发生的过程。 本文的分析思路如下。首先，分析冲突的根源：一、权力资本导 致可争夺利益。二、权力资本导致社会分层：根据权力资本存量的大 小，社会被分割为权力精英和社会公众两个主要阶层。其次，分析冲 突的过程：主要通过一个两阶段动态博弈来描述权力精英与社会公众 根据各自的利益最大化原则所展开的冲突。在第一阶段，权力精英决 定社会流动率的大小；第二阶段，权力精英与社会公众各自决定在冲 突中的投入。 由此，本文共分为四章： 第一章，对冲突经济学的相关理论进行了综述，梳理了前人对产 权保护与社会冲突以及社会流动与社会冲突间相互关系的研究文献。 同时，解释了本文的研究意义和研究方法，介绍了本文的研究思路与 研究框架。 第二章，从权力资本的视角分析了社会冲突产生的原因。通过理 论分析，揭示了权力资本破坏产权以及阻碍社会流动的主要机理。将 产权保护视为产品市场而将社会流动视为身份市场，指出权力资本将 导致两个市场中产生大量可争夺利益。当政府无法有效阻止权力资本 化时，经济增长将停滞，整个社会陷于“冲突陷进 中。 第三章，在斗争成功函数的基础上，通过一个两阶段动态博弈模 型刻画了权力精英与社会公众之间博弈的过程和结果。权力精英不能 通过一味的降低社会流动来提高自身的收益，在某些时候，权力精英 提高社会流动的举措甚至可以同时改善两个阶层的收益。 第四章，在前两章的基础上研究了产权保护和社会流动的互补 性，并提出了改善转型国家社会冲突情况的一些政策建议。 本文把社会流动与产权保护并列为引起社会阶层冲突的主要原 摘要 因，将社会流动纳入到冲突经济学的理论框架，并将权力资本总结为 社会冲突的主要根源。同时，本文认为产权保护和社会流动对冲突的 影响是可以互补的，如果一方恶化而另一方得以改善，则社会冲突并 不会明显的增加。也就是说，如果被掠夺是不公平的，但每个人都可 以“公平 地获得掠夺他人的机会的话，那么整个社会至少看起来还 是公平的。但在现实中，两者往往会同方向变化，一方的恶化最终会 促使另一方也被恶化。希望通过改善其中一方来减少社会冲突可能只 是一厢情愿的想法，要想真正的减少社会冲突，建设和谐社会，必须 在两方面同时努力，政府与权力精英通过对自身权力的约束来阻止权 力资本化的发生，从而提高整个社会的产出得到多方的共赢的结果。 关键词：产权保护、社会流动、社会冲突、权力资本、斗争成功函数 a b s t r a c t p r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o n ，s o c i a lm o b i l i ta n d c o n f l i c t ag a m e a n a l y s i sb a s e do n c o n t e s ts u c c e s sf u n c t i o n a b s t r a c t s o c i a lc o n f l i c ti so n eo ft h ec o m m o np h e n o m e n ai nh u m a ns o c i e t y i ti su n a v o i d a b l ei nt h e o p e r a t i n gp r o c e s so fm o d e ms o c i e t y , c a u s e s d a m a g et oa n dw a s t eo fr e s o u r c e s ，a n dt h u sh a san e g a t i v ei m p a c to nt h e e c o n o m i cg r o w t h t h ei s s u eh a si n c r e a s i n g l ya t t r a c t e dt h ee c o n o m i s t s a t t e n t i o n ，w h o s eu n d e r s t a n d i n go ft h ev a r i o u sc o n f l i c t sh a sb e e ne n h a n c e d p a r t i c u l a r l yb yt h ew i d ee m p l o y m e n to fg a m et h e o r y y e tm o s ts t u d i e s o ns o c i a lc o n f l i c t sf o c u st h e i ra t t e n t i o no nn a t i o n a lc o n f l i c t so nam a c r o s c a l e ( s u c ha sw a ra n di n t e r n a t i o n a lc o n f l i c t s ，e t c ) a n di n d i v i d u a l c o n f l i c t so nam i c r os c a l e ( 1 i k ec r i m ea n dr e n ti s s u e s ，e t c ) ，g i v i n gl i t t l e n o t i c et ot h ec o n f l i c t sb e t w e e nd i f f e r e n ts o c i a lc l a s s e s i n r e a l i t y , e s p e c i a l l yi nat r a n s f o r m a t i o n a lc o u n t r y , s o c i a lc o n f l i c t st e n dt of e a t u r e “c o m m u n i t y ，i e t h ec o n f l i c t sa r ec a u s e db yag r o u po fi n f e r i o rc l a s s ， w h ov o l u n t a r i l y g a t h e r t o g e t h e r i nc h i n a ，w h e r eat r a n s f o r m a t i o n a l p r o c e s si su n d e r w a y , s o c i a lc o n f l i c t sa r eb e c o m i n gm o r ea n dm o r ei n t e n s e w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i ca n dm e c h a n i c a lr e f o r m ，a n da m o n g t h e m ，t h ec o n f l i c t sb e t w e e nd i f f e r e n ts o c i a lc l a s s e st u r no u tt ob eam a jo r r e p r e s e n t a t i o n i nv i e wo ft h i s ，t h i s t h e s i s ，c e n t e r i n go nt h e c o n f l i c t sb e t w e e n d i f f e r e n ts o c i a lc l a s s e s ，s e t so u tt os t u d yt h ef o l l o w i n gi s s u e sf r o ma n e c o n o m i cp e r s p e c t i v e f i r s t l y , w h a ta r et h er o o t sf o rc o n f l i c t sb e t w e e n a b s t r a c t d i f f e r e n ts o c i a lc l a s s e s ? s e c o n d l y , h o wd ot h e yd e v e l o p ? f i n a l l y , h o wd o w eu n d e r s t a n da n dp r e v e n tt h e m ? t h ek e yp o i n tt h a tc o n n e c t st h e s e i s s u e si st h ed u a le f f e c t so fp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o na n ds o c i a lm o b i l i t y t h i st h e s i sp u t sf o r w a r dt h a tb o t hp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o na n ds o c i a l m o b i l i t yh a v ea ni n f l u e n t i a li m p a c to ns o c i a lc o n f l i c t s t h e r e f o r e ，f r o m t h ep o i n to fv i e wo fp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o na n ds o c i a lm o b i l i t y , i t i n t e n d st or e v e a lt h er o o t sa n dd e v e l o p m e n t a lp r o c e s so fc o n f l i c t s b e t w e e nd i f f e r e n ts o c i a lc l a s s e sb ym e a n so ft h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dt h e a p p l i c a t i o no fg a m et h e o r y o u rr e a s o n i n gi sa sf o l l o w s f i r s t l y , w ea r eg o i n gt oa n a l y z et h e r o o t so fc o n f l i c t s i ti sa d v o c a t e dt h a tp o w e rc a p i t a lc a l ll e a d t o c o m p e t i t i o nf o ri n t e r e s t sa n df o r m a t i o no fs o c i a lc l a s s e s ，a sar e s u l tt h e s o c i e t yi sd i v i d e di n t ot w om a i ns t r a t a ：t h ep o w e re l i f ea n dt h ep u b l i c s e c o n d l y , t h ed e v e l o p m e n to fc o n f l i c t si se x p l o r e d t h ep i c t u r ei nw h i c h t h ee l i t ea n dt h e p u b l i cc o m p e t eb a s e do n t h em a x i m u mi n t e r e s t s p r i n c i p l ei sd e p i c t e dt h r o u g hat w o p h a s ed y n a m i cg a m ea n a l y s i s i nt h e f i r s tp h a s e ，t h ep o w e re l i t ed o m i n a t et h er a t eo fs o c i a lm o b i l i t y i nt h e s e c o n dp h a s e ，t h ep o w e re l i t ea n dt h ep u b l i cd e t e r m i n et h e i rr e s p e c t i v e p r o p o r t i o nd u r i n ga c o n f l i c t t h et h e s i sc o n s i s t so ff o u rc h a p t e r s c h a p t e ro n es u m m a r i z e st h ee c o n o m i cp r i n c i p l e sr e l a t e dt oc o n f l i c t s ， a n dp r e s e n t st h el i t e r a t u r ed o n eb yp r e v i o u ss c h o l a r so nt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e np r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o na n ds o c i a lc o n f l i c t s ，b e t w e e ns o c i a l m o b i l i t ya n d s o c i a lc o n f l i c t s t h e nt h es i g n i f i c a n c ea n dr e s e a r c h m e t h o d o l o g yo f t h et h e s i sa r ea r t i c u l a t e da n di t sr e a s o n i n ga n df r a m e w o r k a r ei n t r o d u c e d c h a p t e rt w od i g s i n t ot h er o o t so fs o c i a lc o n f li c t sf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fp o w e rc a p i t a l t h r o u g ht h e o r e t i c a la n a l y s i s ，t h ed a m a g e t o p r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o na n dt h ee n c u m b r a n c e t os o c i a lm o b i l i t yc a u s e d b yp o w e rc a p i t a la r ed i s c l o s e d t a k i n gp r o p e r t yf i g h tp r o t e c t i o na sa p r o d u c tm a r k e ta n ds o c i a lm o b i l i t y , as t a t u sm a r k e t ，i ti sp o i n t e do u tt h a t p o w e rc a p i t a lw i l lg e n e r a t eah u g ea m o u n to fc o n t e s t a b l ei n t e r e s t s t h e e c o n o m yw o u l dr e m a i ns t a g n a t ei ft h eg o v e r n m e n ti su n a b l et os t o p p o w e rc a p i t a l i z a t i o n ，a n dt h ee n t i r es o c i e t yw o u l df u ni n t oac h a o so f “c o n f l i c t s c h a p t e rt h r e e ，b a s e do nc o n t e s t s u c c e s sf u n c t i o n ，p i c t u r e st h e p r o c e s sa n dr e s u l t so ft h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nt h ep o w e re l i t ea n dt h e p u b l i ct h r o u g hat w o - p h a s ed y n a m i cg a m em o d e l t h ep o w e re l i t ec a n n o t i n c r e a s ei t sp r o f i t sb ys o l e l yr e d u c i n gs o c i a lm o b i l i t y i ns o m ec a s e s ， m e a s u r e st ob o o s ts o c i a lm o b i l i t yc a ne l e v a t et h ei n t e r e s t so fb o t hs t r a t a c h a p t e rf o u r , b a s e do nt h ep r e v i o u st w oc h a p t e r s ，r e s e a r c h e si n t ot h e m u t u a lc o m p l e m e n t a r i t i e sb e t w e e nt h ep r o p e r t y r i g h tp r o t e c t i o na n d s o c i a l m o b i l i t ya n db r i n g sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n so np o l i c yt o i m p r o v et h ec o n d i t i o no fs o c i a lc o n f l i c t si nt r a n s f o r m a t i o n a lc o u n t r i e s t h i st h e s i st a k e ss o c i a lm o b i l i t ya n dp r o p e r t yf i g h tp r o t e c t i o na st h e m a i nc a u s e sf o rc o n f l i c t sb e t w e e nd i f f e r e n ts o c i a lc l a s s e s ，b r i n g ss o c i a l m o b i l i t yu n d e rt h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fc o n f l i c t se c o n o m i c sa n d t r e a t sp o w e rc a p i t a la st h em a j o rs o u r c ef o rs o c i a lc o n f l i c t s o nt h eo t h e r h a n d ，i ti sa d v o c a t e dt h a tt h ei m p a c t so fp r o p e r t yf i g h tp r o t e c t i o na n d s o c i a lm o b i l i t yo ns o c i a lc o n f l i c t sa r ec o m p l e m e n t a r y w h e no n eo ft h e m d e t e r i o r a t e sa n dt h eo t h e r g e t si m p r o v e d ，s o c i a lc o n f l i c t sw o u l dn o t u n d e r g oo b v i o u si n c r e a s e i no t h e rw o r d s ，i fb e i n gr o b b e di su n f a i r , a n d e v e r y o n ec o u l dh a v ea n “e q u a l ”o p p o r t u n i t yt op l u n d e ro t h e r s ，t h e nt h e w h o l es o c i e t yw o u l db ea tl e a s ts e e m i n g l yf a i r h o w e v e r , i nr e a l i t y , b o t h t e n dt od e v e l o pi nt h es a m ed i r e c t i o na n dt h ed e t e r i o r a t i o no fo n ew o u l d l e a dt ot h ed e t e r i o r a t i o no ft h eo t h e r i ti so n e sw i l l f u lt h i n k i n gt oe x p e c t t h a tt h ei m p r o v e m e n to fo n eo ft h e mw o u l dc u td o w ns o c i a lc o n f l i c t s t h ee l i m i n a t i o no fs o c i a lc o n f l i c t sa n dt h eb u i l do fah a r m o n i o u ss o c i e t y a b s t r a c t c a nb et r u l ya c h i e v e db yt h ec o e f f o r t so fb o t hf a c t o r s t h eg o v e r n m e n t a n dt h ep o w e re l i t es h o u l dp r e v e n tp o w e rc a p i t a l i z a t i o nt h o u g hr e s t r i c t i n g t h e i ro w n p o w e r , s oa st oe n h a n c et h ep r o d u c t so f t h ee n t i r es o c i e t ya n d y i e l d sm o r e w i n w i nf r u i t s k e yw o r d s ：p r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o n ，s o c i a lm o b i l i t ，c o n f l i c t ，p o w e r c a p i t a l ，c o n t e s ts u c c e s sf u n c t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 签名： c l 瓶敷 v 。、一 、 日期：刀口罗年三月上b 日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：导师签名：气1 名稿 日期：砖砗lz 月2 日 第一章导言 s 仅仅将资源帚于生产和消费的目的不同互相争斗的竞争者们将一部分资 源甬于阻碍掠夺、破坏对手上。因此冲突理论不仅需要处理标准的生产函数。 还必须要兼顾现斗争的影响交易理论与冲突理论构成了经济分析的两个平 行分支。1 ； l 者基于双方均势基础上的交易行为。而后者基于单边优势基础上的斗 争行为o - - j a c kh i r s h l e i f e ，( 1 9 9 5 ，1 6 7 ) 至今一切社会的历史都是阶级斗争的历史。 第一章导言 一卡尔马克思 帕累托较劣结果的长期持续是一个具备巨大的智力挑战性和实践重要性的 难题。社会冲突( s o c i a lc n o f l i c t ) 是人类社会普遍存在的社会现象，有关社会、 政治、经济、文化等方面冲突问题的研究是社会学、人类学、政治学和经济学等 多学科共同的关注焦点和基本问题。作为人类交往的基本互动形式之一，社会冲 突不仅普遍存在于人类社会的各个形态，而且更多地存在于从传统社会向现代社 会、从农业社会向工业社会过度的转型时期。对此，美国当代著名学者亨廷顿指 出：“现代性孕育着稳定，而现代化过程却滋生着动乱。 1 我们知道，资源配置是指在资源数量为既定的情况下，如何把有限的人力、 物力和财力资源投向不同的地区部门及生产企业，以期获得最大的产出。而当资 源不仅仅投入于生产而同时也被投入于掠夺( 或侵占) 他人的产品时，由此导致 的社会冲突显然是一个帕累托劣的结果。从这个意义上说，冲突是对资源配置的 重新定义，资源除了用于生产，还可以用于冲突，不同的是前者使社会总产品增 加，而后者只是对原有产品的再分配，甚至还可能在斗争过程中造成物质损失。 现代主流经济学已经开始关注两个问题：一、为什么合作? 二、为什么不合 作? 这两个合作都是特例，而非指一般意义上分工与专业化中发生的合作行为。 对于第一个合作，一般是指在私利的作用下本来不该发生的合作行为却发生了。 比如为什么人类会“同情”，为什么有人会损失自身的利益去惩罚违反规则的人? 参见寒谬尔p 亨廷顿：变化社会中的政治秩序，【m 】北京：生活读书新知三联书店，1 9 8 9 l 第一章导言 1 而第二个合作恰恰相反，为什么本该合作的情况下，非但没有发生合作，而往 往发生的是类似“渔民悲剧”的囚徒困境? 在亚当斯密那里，并没有合作或者不合作的区分，一切行为只因为私利。合 作是因为私利使然，不合作也是因为私利得不到满足，但结果却是一样的：即在 “看不见的手 的指引下使整个社会进步与发展。当然，现实远非如此，市场会 失灵，政府也会失灵，理性的人偶尔也会非理性，“看不见的手”时常彻底地失 去踪影，“看不见的手”真的看不见了。 加内特哈丁( g a r r e n th a r d i n ，1 9 6 8 ) 为此曾描述过一个很著名的“寓言”： 一群牧人在一片牧场上过度放牧而破坏了这片牧场。哈丁造出了一个新词 “公地悲剧”，这也成了自“看不见的手 以来最引人遐思的比喻之一。哈丁将 这一悲剧称为“看不见的手的反证 。这两个比喻都是强有力的，因为他们捕捉 到了两种至关重要到又尖锐矛盾的社会状况：当接受“看不见的手的引导时， 社会交往调和了个体选择与社会合意的结果；相反，公地悲剧中的主人公追求私 人目标却导致对人对己而言都是灾难性的后果。 “公地悲剧 是消极不作为的结果( 自私的理性使然) ，而当行为主体通过 投入额外的资源来争夺“公地”的归属，则冲突就不可避免的发生了。显然，冲 突行为是不合作的升级，对于“公地，人们将会重新衡量资源的配置，是用于 原有土地的生产，还是去争夺新的土体以期得到更多的产品? 如果没有适当的制 度约束，那么当冲突是有利可图时，冲突自然就会发生。那么问题就转变为，若 争夺的是“公地 ，那么是否有可能通过协调与谈判促使结果的帕累托改进? 若 争夺的不是公地，而是他人的“私地”，那么在制度上是否可以约束不公正掠夺 行为的发生? 改革开放以来，中国经济以接近两位数的平均速度长期增长，尽管当前中国 依然处于经济高速增长的黄金时期，但社会冲突和各种不稳定因素却急剧增多。 如果把改革前的中国理解为“去分层化”( d e s t r a t i f i c a t i o n ，p a r i s h ，1 9 8 4 ) 社会 的话，那么，在整个改革开放过程中，随着经济制度的重大变革，在社会资源配 置从扩散转变为重新聚集的背景下，整个社会也出现了一个再分层化的过程：贫 1 对十“川情”的研究参见阿尔多拉切奇尼，保罗格林切尔等：神经冗经济学，【m 】1 ：海：1 ：海世纪 f 版集团，2 0 0 7 ；对十利他主义的研究参见萨缪鲍尔斯：微观经济学：行为，制度和演化，【m 】北京： 中国人民人学出版社，2 0 0 7 2 第一章导言 富分化日益加剧，两极社会基本形成，社会结构出现多方面的断裂。1 这种贫富 差距的扩大与两极社会的形成无疑为社会冲突提供了良好的土壤。 根据社科院发表的( 2 0 0 5 年社会蓝皮书，从1 9 9 3 年到2 0 0 3 年间，中国的 “群体性事件数量”已由1 万起增加到6 万起，参与人数也由约7 3 万增加到约 3 0 7 万。与“群体性事件”增多相随的是上访的大量增加，2 0 0 4 年，国家信访局 受理群众来信比2 0 0 3 年上升1 1 7 ，接待群众来访批次、人次分别比2 0 0 3 年上 升5 8 4 和5 2 9 。2 和谐社会内蕴着社会成员个体与阶层关系以及社会结构等多层面的分化与 整合、发展与稳定、活力与和谐的内在统一。一个和谐发展的社会必定具有合理、 公正、顺畅的社会协调机制。中国进入社会转型期以来，社会协调出现了一些失 衡、偏离与阻滞，直接或间接地导致了诸多社会问题于冲突的发生。因此，完善 市场机制与社会机制，避免社会冲突，应是当前我国构建和谐社会的重要课题之 近年来，经济学家对社会冲突的研究已经取得很多新的进展，特别是博弈论 方法的广泛应用为认识形形色色的冲突行为打开了大门。如果单从冲突主体来分 类，经济学家切入社会冲突主要有两条路径：一是国家层面的冲突，如国际冲突、 战争，以及社会冲突与经济增长的经验研究；二是个体层面的冲突，对某些特定 社会现象的研究如犯罪、寻租等，主要在微观经济学领域。但在现实中，尤其是 转型国家，社会冲突的主要形式往往带有“群体性”，即弱势群体组织后引起的 一些争端与冲突。基于此，本文认为经济学家过往对冲突的研究忽视了以下几个 方面： 首先，缺乏中间层面的即冲突主体是介于国家与个体之间的社会阶层之间冲 突行为的研究。经济学家并没有认识到“现代化过程却滋生着动乱”的特殊性， 也就说经济学家并没有特别关注转型国家的社会冲突现象。而现实中，这方面的 冲突对转型国家的社会稳定和发展来说却显得更加重要。在转型国家，由于技术 和制度的不成熟，社会阶层往往存在较为明显的两极分化。分化下的阶层之间的 社会冲突频繁而复杂，如何理解转型国家社会冲突现象的一般性与特殊性是一个 值得研究的问题。 1 参见孙啦平：断裂：2 0 世纪9 0 年代以来中国社会的分层结构，当代中国社会分层：理论1 j 实证，社 会文献版 f ：，北京，2 0 0 6 ，第l 页。 2 根据陈利华，“群体性事件”考验中国，环球，2 0 0 5 年第1 5 期，第5 8 - 6 0 页。 第一章导苦 其次，既然冲突的主体主要是不同社会阶层，那么能否将不同阶层之间的社 会流动纳入冲突经济学的分析框架? 最后，本文认为，经济学家并没有对以下问题给予足够的关注：即权力资本 化是引起社会冲突的一个重要原因。本文认为，权力与产权及社会流动之间的相 关关系将可能是造成社会分化与冲突的主要原因之一，而经济学家并未对此进行 专门的理论分析。 下面本文将围绕这几个问题对前人的研究进行述评与分析，并提出本文的研 究目的与意义。 第一节相关理论综述 经济学一方面因其“帝国主义 式的学科扩张而自喜，另一方面也因受到过 度数理模型化的指责而不忿，经济学到底是帝国主义本身还是仅仅是数学帝国下 的奴役? 是侵略者还是受害者? 对于一个真j 下的经济学家来说，这些显然并不重 要。因为从其发展历程看，经济学始终保持着一种朴素的情感与信条，那就是对 国民财富和个人福祉的关怀与研究。经济学向社会学与政治学等其他学科的延伸 便遵循了这一路径，只要涉及微观的个人选择与宏观上的经济发展的问题都会成 为经济学家们所关心的议题。 社会冲突问题长期困扰人类，哪怕人类历史中最和平稳定的时期也无法阻止 其对生产、生活甚至是生命的破坏，因而同时被社会学、经济学甚至哲学家们反 复思索，就显得不足为奇了。 显然，经济学与其他社会学科相比在对冲突的理解上会存在一定差异。首先， 其他的社会学科研究的是“社会冲突”这种社会现象，而经济学研究的是“冲突” 这种与“合作 所对立的“行为”，因此，从研究的对象上来说，经济学显得更 加的宽泛。其次，从研究方法上看，经济学偏重数理模型，往往通过严格的假设 来高度抽象的分析冲突主体间的行为选择与利益最大化；而社会学通常有没有明 确的分析框架，而是通过宽泛的视角，从历史与哲学的多方位进行思考。最后， 尽管历史学家和其他社会科学家都习惯于使用诸如“工人阶级”和“白领工人” 这样的术语，但是经济学家们则往往避免使用这样的分类表述，因为在经济学家 看来往往离散的变量所能捕捉到的信息常常少于连续的变量比如收入和财 4 第一章导言 富。因此在经济学的模型中很难看到暴力冲突与革命这些特定环境下的语词，甚 至连“阶级”这个被古典经济学家反复使用的概念，随着瓦尔拉斯范式1 的兴起 也被现代主流经济学家废止不用了。 下面就将对本文主要的理论来源冲突经济学的发展脉络和成果进行梳 理。其中涉及到其他社会学科的对冲突问题的相关理论贡献，以期通过一个更广 阔的理论视角来看待冲突现象，因为即使是一个很简单的经济问题，如果不考虑 与之相关的社会学和政治学等其他维度，也很难做出令人信服的解释。由于理论 阐释与计量的经验分析是经济学家透析经济现象的主要手段，因此本文的文献综 述将主要从这两个方面展开。 一、冲突经济学概述 虽然人们以无穷多种方式交往，但存在交往的几种一般类型。对此，博弈论 提供了富有洞察力的分类：合作博弈与非合作博弈或关于支配交往的制度结 构，以及共同利益博弈与冲突博弈由支付所体现的参与人之间的冲突与共同 利益。这种分类体现了自瓦尔拉斯范式以后一种新范式的兴起：冲突不再是一种 特例，而是作为一种常态而被经济学家提及与研究。而冲突经济学作为经济学的 一个分支产生，已经是2 0 世纪9 0 年代后的事情了。 ( 一) 冲突行为的经济学性质及冲突经济学的产生 对于与“生产”相对立的“掠夺”行为，h a a v d m o ( 1 9 5 4 ) 是第一个在一 般均衡环境下研究经济主体在“生产 和“侵占( a p p r o p r i a t e ) ”之间如何进行选 择的经济学家。很遗憾的是，他在这一领域的工作并没有引起足够的重视。但经 济学家对诸如犯罪、寻租和国际冲突这些具体的冲突行为和现象却一直保持了浓 厚的兴趣。b e c k e r 在1 9 6 8 年发表的经典论文犯罪与惩罚：经济分析法开始 了经济学家对犯罪问题的研究。始于t u l l o c k ( 1 9 6 7 ) 的寻租理论，o l s o n ( 1 9 6 6 、 1 9 8 2 ) 有关利益集团理论的经典分析等这些研究使经济学向社会学、政治学等其 他学科渗透并取得了开创性的进展。同时，如s c h e l l i n g ( 1 9 6 0 ) 出版的冲突的 战略将博弈论应用于国际冲突研究，使得经济学在这方面的工作的进了一大步。 。瓦尔拉斯范式是指这样一种经济研究范式，其基= 耷= 假设为：( 1 ) 个人足完全理性或充分理性的；( 2 ) 社 会交往以契约形式实现；( 3 ) 白：人多数情况下，规模收益递增可以忽略小计。 5 第一章导言 1 后来b r i t o ( 1 9 7 2 ) 、s i m a a n & c r u z ( 1 9 7 5 、1 9 7 6 ) 建立理性选择模型和动态博弈 模型将著名的理查德森( r i c h a r d s o n ) 军备竞赛模型进行了进一步的标准化。此 后关于军备竞赛、核扩散及核战争的研究吸引了诸多经济学家的加入，成为防务 经济学领域的重要主题。这些研究虽然从问题的层次上来说属于国际政治与经济 的范畴，但一般都是假定国家为单一的行动主体，注重的对冲突行为的模型化和 可能的均衡结果的探讨，各种模型的广泛应用使大家对冲突行为及其后果的理解 更加深入。 但真正开始总结冲突行为的一般特点，并将之与交易行为相对应从而提出一 个一般性的经济分析理论框架的是美国著名经济学家h i r s h l e i f e r ，他与g r o s s m a n 等人试图将冲突经济学完全融入到主流经济学的研究范式之中。他认为冲突经济 学应该与交易经济学一起，并行构成微观经济学的两大分支：基于双方均势基础 之上的交易与互利行为以及基于单边优势基础之上的斗争与互害行为。2 h i r s h l e i f e r ( 1 9 9 5 a ) 认为从微观角度来讲冲突与交换的根本区别在于交易是 基于相互获益和合同，而冲突是基于单边获益和斗争。g l a z e r k o n r a d ( 2 0 0 3 ) 认为冲突有三个基本特点：( 1 ) 参与的非自愿性，即冲突参与者不能选择退出， 如战争。( 2 ) 对对手的收益有敌意，一般来讲在交易分析中他人的收益并不进入 自己的效用函数，而在冲突问题中对手获益往往是以自己受损为代价的。( 3 ) 产 权的不完全性，如果产权是完全定义且可以无成本实施，则冲突将不会存在。 n e a r y ( 1 9 9 6 ) 认为冲突总是对资源有破坏作用，j 下是因为冲突的社会成本为局 中人产生了一个战略空间，选择冲突可能是非理性，从而增大了和平的可能性。 刘涛雄( 2 0 0 7 ) 则在此基础上对冲突行为的三个主要特性做了总结：( 1 ) 从参与 人的关系看，利益冲突是其根本特征。( 2 ) 从任何一方的冲突行为来看具有“成 本一收益”特性。( 3 ) 孤立地就冲突行为本身来看对经济效率往往有消极的影响。 3 从微观上讲冲突行为常常和生产、交易、谈判等问题交织在一起，到底何时 代理人之间的关系会表现为冲突? 何时又会表现为交易? 冲突行为与其他行为 如何相互影响? 何时冲突会转化为通过谈判和交易解决? 正如h i r s h l e i f e r ( 1 9 9 5 ) 1 当然主导这一领域的仍然足政治学家的t 作。i n t r i l i g a t o r ( 1 9 8 2 ) 将有关冲突理论的文献编为八种分 析方泫和八个心用领域的义献，并认为，稿：该领域中绝人多数研究仍然足由政治学家j i 导的。 2h i r s h l e i f e r ( 1 9 9 5 a ) 将这一思想进行- 厂综述，j 叫时参见h i r s h l e i f e r ( 1 9 8 8 ，1 9 9 4 ，1 9 9 5 b ，2 0 0 0 ) 。 3 刘涛雄( 2 0 0 8 ) 指 i j ，之所以仅就孤立的冲突行为) k 看，足斟为冲突如果，j i 起制度变革也可能有积极功 能。 6 第一章导言 所言，如果我们把交易理解为双方的讨价还价过程，则冲突可能的结果决定了讨 价还价的基点( 威胁点) 。如s k a p e r d a s ( 1 9 9 2 ) 针对一个冲突和合作生产并存的 环境，在对冲突和生产技术施加一些简单假定的基础上，将均衡结果分为完全合 作、部分合作、冲突三种情况，并对三种结果出现的条件进行了公理化。a n d e r t o n ， c h & e ta l ( 1 9 9 9 ) 建立了将生产、交换和冲突三种行为同时纳入的模型，探讨 其相互影响。类似模型还有r i d e r ( 1 9 9 3 ) ，s k a p e r d a s & s y r o p o u l o s ( 1 9 9 6 b ) ，a n d e r t o n ( 1 9 9 7 ) 等。1 s k a p e r d a s & s y r o p o u l o s ( 1 9 9 8 ) 则将冲突和财产不安全、交换的非 效