（人文地理学专业论文）农村土地流转市场化研究——以重庆市忠县为例.pdf

摘要 农村土地流转市场化研究 以重庆市忠县为例 人文地理学专业 指导教师 硕士研究生王玲燕 邱道持教授 摘要 中国是一个人多地少，人地矛盾尖锐的国家。在我国，用占世界7 的耕地养活了占世界2 5 的人口，如何提高土地利用率，直接关系到国家的长治久安和国民经济的可持续发展。2 0 0 8 年l o 月1 7 日，中共十七届三中全会指出要赋予农民更加充分而有保障的土地承包经营权，在保持现有土 地承包经营权长久稳定不变的前提下，允许农民以多种形式流转土地承包权。如何培育农地市场， 加快农地流转，减少农地撂荒，促进农地规模经营，提高农地使用效率，提升我国农业国际竞争力， 是当前我国农业面临的重大课题。 当前农村土地流转发生率高，但市场化强度弱。国内外不少学者对我国农地流转进行了大量的 宏观研究，但多是定性描述，较少运用数学方法将农地流转过程中的某些因素量化。本文在此背景 下，创新性的运用综合指数法、对比分析法以及判别分析的方法，选取重庆市农村土地流转的典型 区县忠县作为研究区域，走访了经济发展水平不同的4 个乡镇的近百户农户，客观的测算了研 究区域农村土地流转的市场化程度以及所处阶段，揭示了当前推动农村土地流转市场化的障碍因素， 并提出了相应的解决措施。本文共分为9 个部分： 第一部分：绪论。阐述本文的研究背景、研究目的与意义、文献综述、论文的研究思路与研究 方法等。 第二部分：研究理论基础及相关概念界定。介绍推动农地流转市场化的相关理论基础，并对本 文涉及的相关概念进行了严格的界定。 第三部分：研究区域概况及农村土地流转现状。介绍了研究区域概况，总结了研究区域农村土 地流转的主要特点，研究表明，当前忠县农地流转存在供需失衡、侵权现象严重以及操作过程失范 等问题。 第四部分：农村土地流转市场化需求分析。结合时代特征，从内在需求和外在压力两个方面分 析了当前推动农村土地流转市场化的必要性。 第五部分：农村土地流转市场化障碍因素分析。从产权、市场、农户等方面分析阻碍农地流转 西南大学硕十学位论文 市场化的因素。 第六部分：农村土地流转市场化程度评价。运用综合指数法和对比分析的方法，从流转驱动模 式、流转市场建设水平和流转价格形成方式三个方面，选取8 项指标，测算了研究区域农村土地流 转市场化程度。研究结果表明，忠县农村土地流转市场化程度远远低于沿海发达地区，更低于城市 土地流转市场化程度。 第七部分：农村土地流转市场化阶段判别。运用判别分析的方法，以农村土地流转市场化发育 程度不同的三类区域分别作为初级、中级、高级阶段的标准，构建了农村土地流转市场化阶段判别 函数，对研究区域农村土地流转市场化进程进行相对阶段判别分析。结果表明，当前忠县农村土地 流转市场化尚处于初级阶段。 第八部分：农村土地流转市场化创新模式研究。通过对忠县农村土地流转市场化的典型模式分 析，总结各种模式的特点及绩效，在此基础上提出市场型土地流转模式操作设计。 第九部分：结语。简要概括了本研究的结论，提出当前研究中仍存在的不足，对今后的研究做 出了进一步的展望。 关键词：农村土地流转市场化忠县 a b s t r a c t c h o n g q i n gz h o n g x i a nc o u n t y r u r a ll a n d t r a n s f e rm a r k e t i z a t i o nr e s e a r c h m a s t e rg r a d u a t eo fh u m a ng e o g r a p h yw a n g l i n g y a n s u p e r v i s o rp r o f q i ud a o c h i a b s t r a c t al a r g ep o p u l a t i o nw i t hr e l a t i v e l yl i t t l el a n di st h ef u n d a m e n t a lr e a l i t i e so fc h i n a ，t h ec o n t r a d i c t o r y b e t w e e np o p u l a t i o na n dl a n di nc h i n ai se x t r e m e l yo b v i o u s i nc h i n a , 2 5 o ft h ep o p u l a t i o ni nt h ee a r t h w e r ef e e db y7 o ft h et o m la r a b l el a n di nt h ew o r l d h o wt or a i s et h eu t i l i z a t i o nr a t eo fl a n d ，i ti sd i r e c t l y c o n c e r nc h i n a sl o n g - t e r ms t a b i l i t ya n dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o no c t o b e r17 t h2 0 0 8 ，i th a sb e e n p r o p o s e dt h a tp e a s a n ts h o u l db eg i v e nm o r ef u l l yr i g h to fo p e r a t i o no fl a n dc o n t r a c t e da tt h et h i r dp l e n a r y s e s s i o no ft h es e v e n t e e n t hc e n t r a lc o m m i t t e e h o wt oc u l t i v a t ef a r m l a n dm a r k e t , s p e e du pf a r m l a n d t r a n s f e r , r e d u c et h ea b a n d o n m e n to ff a r m l a n d ，p r o m o t et h es c a l em a n a g e m e n to ff a r m l a n d ，i m p r o v et h e f a r m l a n du s ee f f i c i e n c y , e n h a n c et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a sa g r i c u l t u r ei si m p o r t a n ti s s u e i no u rc o u n t r y a tp r e s e n t , r u r a ll a n dt r a n s f e ri sv e r yp o p u l a r , b u tt h em a r k e ts t r e n g t hi ss t i l lw e a k t h es c h o l a r sa t h o m ea n da b r o a dh a v ec o n d u c t e dm a s s i v em a c r o s c o p i c a lr e s e a r c ht ot h ef a r m l a n dt r a n s f e ro fo u rc o u n t r y , a n dm o s t l yo ft h e ma l eq u a l i t a t i v ed e s c r i p t i o n ，u s i n gl e s so fm a t h e m a t i c a lm e t h o d si na n a l y z i n gt h e i n f l u e n c i n gf a c t o r s u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ，t h i sa r t i c l eh a si n n o v a t i v e l yu s e dt h em e t h o do fs y n t h e t i c a l i n d e x ，m e t h o do f c o m p a r a t i v ea n a l y s i sa n dd i s c r i m i n a n ta n a l y s i s ，a n ds e l e c t e dat y p i c a lc o u n t yz h o n g x i a n i nc h o n g q i n ga sar e s e a r c ha r e a , a n dv i s i t e dan u m b e ro ff a r m e r si nf o u rd i f f e r e n tl e v e lt o w n s ，m e a s u r e d t h em a r k e t - o r i e n t e da sw e l la st h es t a g eo b j e c t i v e l y r e v e a l st h ec u r r e n tf l o wt op r o m o t em a r k e t - o r i e n t e d r u r a ll a n db a r r i e r sa n dp u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gs o l u t i o n s t h i sc o n c r e t ei sd i v i d e di n t on i n es e c t i o n s ： p a ni ：i n t r o d u c t i o n i th a sp u tf o r w a r dt h ep r o b l e mo ff a r m l a n dt r a n s f e r , s t u d yb a c k g r o u n d ，s t u d y p u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c e ，l i t e r a t u r er e v i e w , s t u d yi d e a sa n dm e t h o d so ft h e s i s p a r ti i ：t h er e s e a r c hf o u n d a t i o na n dr e l e v a n tc o n c e p t s i n t r o d u c et h et h e o r yt op r o m o t e m a r k e t o r i e n t e da g r i c u l t u r a ll a n dt r a n s f e r , a n dd e f i n et h ec o n t e n t s r i g o r o u s l yi nt h i sp a p e r p a r ti i i ：f a r m l a n dt r a n s f e rs i t u a t i o no fs t u d yr e g i o n i th a ss t u d i e dt h ec u r r e n tf a r m l a n dt r a n s f e r s i t u a t i o no fz h o n g x i a nc o u n t y , p r e s e n t i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co fe n l a r g e ds c a l e ，s p e e d e du pa d v a n c e m e n t , d i v e r s i f i e dt r a n s f e rf o r m s ，m u l t i p l i e dm a i nb o d y , o b v i o u sb e n e f i t ，w h i c hh a sl e dc o u n t r y s i d ei n d u s t r i a l p r o d u c t i o nd e v e l o p m e n t ，a n di t st r a n s f e rp a t t e r ni sw o r t hu s i n ga sr e f e r e n c ef o ro t h e ra r e a s h o w e v e r , s o m e p r o b l e m sh a v es t i l le x i s t e di nf a r m l a n dt r a n s f e r , s u c ha sn o ti nb a n l a n c eb e t w e e nd e m a n da n ds u p p l yt h e i i i 西南大学硕士学位论文 量! 量曼皇皇曼曼曼曼皇曼i i 一；i i 曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼! ! 曼曼皇曼! 曼曼! 曼曼! 量曼曼曼璺曼曼量曼曼曼曼曼笪曼曼曼曼皇曼曼笪曼曼曼 s e r i o u s ，p h e n o m e n ao ft o n , n o n s t a n d a r do p e r a t o n a lp r o c e s s p a r ti v ：r u r a ll a n dm a r k e td e m a n da n a l y s i s i th a sb e e na n a l y z e dt h en e c e s s i t yf r o mt h ei n t e r n a l d e m a n d sa n de x t e r n a lp r e s s u r e st h a tt w oa s p e c t s p a r tv ：t h eo b s t a c l ef a c t o r so fr u r a ll a n dt r a n s f e rm a r k e t t h e r ei sn oc l e a ro w n e r s h i po fa g r i c u l t u r a l l a n d ，a n dm a r k e tc o n s t r u c t i o ni sl a g g i n gb e h i n d ，w h i c hi m p e d et h et r a n s f e ro fa g r i c u l t u r a ll a n dm a r k e t f a c t o r s p a r tv i ：r u r a ll a n dm a r k e t - o r i e n t e de v a l u a t i o n u s i n ga ni n t e g r a t e di n d e xm e t h o da n dt h em e t h o do f c o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，f r o mt h ef l o w - d r i v e nm o d e l ，t r a n s f e rm a r k e lt h el e v e lo fc o n s t r u c t i o na n df l o wo f t h r e ea s p e c t so fp r i c ef o r m a t i o nm o d e ，s e l e c tt h ee i g h ti n d i c a t o r s ，m e a s u r e dt h es t u d ya r e a , t h ed e g r e eo f m a r k e t i z a t i o no fr u r a ll a n dt r a n s f e r s t h er e s u l t ss h o wt h a tt h ed e g r e eo f z h o n g x i a nr u r a ll a n dm a r k e ti sf a r b e l o wt h ed e v e l o p e dc o a s t a la r e a s ，e v e nl o w e rt h a nt h eu r b a nl a n dm a r k e l p a r tv i i ：t h ep h a s ed i s c r i m i n a t i o no fr u r a ll a n dt r a n s f e rm a r k e t t h eu s eo fd i s c r i m i n a n ta n a l y s i s m e t h o d st ot r a n s f e rr u r a ll a n dm a r k e ti nd i f f e r e n td e g r e eo fd e v e l o p m e n to ft h et h r e et y p e so fr e g i o n s ， r e s p e c t i v e l ya sp r i m a r y , i n t e r m e d i a t ea n da d v a n c e ds t a g e so fs t a n d a r d s ，t ob u i l dam a r k e t - o r i e n t e dp h a s eo f t h er u r a ll a n dc i r c u l a t i o nd i s c r i m i n a n tf u n c t i o n ，t h es t u d yo fr e g i o n a lr u r a ll a n dt r a n s f e rp r o c e s so f m a r k e t - o r i e n t e dr e l a t i v ep h a s ed i s c r i m i n a n ta n a l y s i sc a r r i e do u t t h er e s u l t ss h o w e dt h a tt h ec u r r e n t t r a n s f e rm a r k e tz h o n g x i a nr u r a ll a n di ss t i l li ni t si n f a n c y p a r tv i i i ：t h es t u d yo fi n n o v a t i v em o d e l si nr u r a ll a n dt r a n s f e rm a r k e t t h r o u g ht h et r a n s f e ro f r u r a ll a n dm a r k e tz h o n g x i a nt y p i c a lp a r e ma n a l y s i s ，s u mu pt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dp e r f o r m a n c eo f v a r i o u sm o d e l s ，l a n d - t r a n s f e rm o d eo p e r a t i o ni sd e s i g n e d p a r ti x ：c o n c l u s i o n i th a sm a d eab r i e fo v e r v i e wo ft h i ss t u d y , p r o p o s e dt h ee x i s t e di n s u f f i c i e n c yi n c u r r e n tr e s e a r c h ，a n dp u tt h ef u r t h e rf o r e c a s tt op r e s e n t sr e s e a r c h k e yw o r d s ：f a r m l a n dt r a n s f e r m a r k e t i z a t i o n z h o n g x i a nc o u n t y i v 独创性声明 学位论文题目：盔挝地速蕴吏垣丝珏究 一丛重鏖壹蛊县边剑 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了特别标注。 对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁在文中作了明确 说明并表示衷心感谢。 学位论文作者： 互冷熬 签字日期：知加年厂月r 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被 查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密，口保密 期限至年月止) 。 学位论文作者签名：立矜搬 导师签名： 邱匿持 签字日期：凇f o 年5 月歹日签字日期：z o l o # 霸，日 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 制度背景 农业、农村和农民问题是我国经济社会发展具有全局性、战略性的重大问题，始终 关系党和国家事业发展的全局。土地问题是影响“三农”问题解决的关键，而土地问题 的核心是土地制度问题【l 】。新中国成立以来，我国农地制度经历了从土地改革到农业合 作化再到人民公社最后到家庭联产承包责任制的一系列过程。家庭联产承包责任制下， 家庭成为自身经济活动的剩余索取者，家庭成员成为财产的股东，不但还原了农业家庭 经营最优的特征，还赋予家长配置资源、协调生产和应用激励手段的权力。其结果是： 家庭责任制下的劳动者劳动效益最高，他们不仅得到了边际报酬率的全部份额，还节省 了监督费用【2 】。家庭联产承包责任制具有显著的制度绩效，但也存在时限性，不可能永 久地解决农业增长中的全部问题。结果在人地关系最为严峻的国家，出现了土地资源高 度稀缺和土地经营粗放、撂荒并存的矛盾现象p j 。 根据制度变迁理论，当一种合理的制度开始运行后，制度的边际效用在一定的时期 内会递增，但达到某个时刻后，边际效用可能递减。因此需要不断进行制度的改革与完 掣4 1 。农地流转弥补了家庭联产承包责任制的深层缺陷，是家庭联产承包责任制的改革 与发展【5 j 。 1 1 2 政策背景 改革开放以来，从1 9 8 4 年中央1 号文件、1 9 9 3 年中央1l 号文件、1 9 9 5 年国务院7 号文 件、1 9 9 8 年十五届二中全会报告，至u 2 0 0 1 年中共中央关于做好农户承包地使用权流转 工作的通知，国家对农地的政策倾向是稳定农民的土地承包经营权，同时允许和鼓励 承包期内土地使用权依法、自愿、有偿流转。2 0 0 7 年中央一号文件指出要坚持农村基本 经营制度，稳定土地承包关系，规范土地承包经营权流转，加快征地制度改革【6 】。2 0 0 7 年胡锦涛总书记在党的十七大上的报告中指出坚持农村基本经营制度，稳定和完善土地 承包关系，按照依法自愿有偿原则，健全土地承包经营权流转市场，有条件的地方可以 发展多种形式的适度规模经营【7 1 。党的十七届三中全会研究了新形势下推进农村改革发 展的若干重大问题，指出要健全严格规范的农村土地管理制度，加强土地承包经营权流 转管理和服务，建立健全土地承包经营权流转市场，按照依法、自愿、有偿原则，允许 农民以转包、出租、互换、转让、股份合作等形式流转土地承包经营权，发展多种形式 的适度规模经营【8 1 。因此，农村土地流转市场化已经获得了一个政策允许的环境。 西南大学硕士学位论文 1 1 3 现实背景 自上世纪8 0 年代中后期，我国开始出现农村土地承包经营权流转，主要表现为转租、 代耕、委托经营等，这些流转通常是亲朋好友之间实现的私下交易，规模不大。此后， 随着原有家庭承包制固有矛盾的逐步凸显，以及第二轮承包延长了土地承包周期，我国 农村土地流转开始具备一定的规模，但大多仍是低偿或者无偿流转，没有明确流转价格， 存在流转程序不规范、服务机构不健全、市场信息不对称性、流转机制不完善、耕地保 护不到位等问题，实际发生流转的规模远远低于预计水平，市场在资源配置中的基础性 作用远远没有发挥，并未形成实质意义上的市场【6 1 ，远未达到提高土地利用效率的目的。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 对于农村土地流转这一主题，无论是在理论探索还是在实证分析乃至具体的政策措 施研究方面，都已经成了国内外众多学者的研究焦点，在一定程度上已经形成了科学体 系，对政策制定提供了一些理论指导。但随着社会主义市场经济的发展，农村土地市场 化流转已成为经济社会发展的必然趋势。本文以重庆市忠县为例，重点分析了当前我国 推动农村土地市场化流转的重要意义，以及当前存在的主要障碍因素，并运用定量分析 的方法测算了当前农地流转市场化的程度，从理论上加深了对于农地流转市场化现状以 及必要性的认识，明确了农地流转市场化的改革方向，具有较强的理论意义。 1 2 2 实践意义 本文选取重庆市忠县为研究对象，通过理论研究与实证分析，探讨了忠县农村土地 流转市场化的现状及存在的问题，分析了当前推进农村土地市场化流转的重大意义，并 对当前重庆市的几种模式进行深入客观的研究，提出当前推进农村土地流转市场化的相 应措施，为重庆二元经济结构的转换、“三农 问题的缓解和统筹城乡发展提供现实依 据；为相关部门科学制定农地流转政策、规范与指导农地流转行为提供参考与依据。 1 3 文献综述 1 3 1 国外研究动态 西方发达资本主义国家很早就实行市场经济体制，没有“农地流转 概念，只存在 土地买卖、租赁或者抵押。马克思、恩格斯曾对农地流转进行了系统、深入的研究，其 产权和地租理论对农地流转、农地使用制度改革都有较强的指导作用。此外，威廉配 第、安罗雅、大卫李嘉图、杜能等的相关地租理论对农地流转制度也有重大贡献。 随着市场经济的发展和经济理论研究的不断推进，许多经济学家把土地和资本放在一个 2 第1 章绪论 章节中进行研究，其中也包含了农村土地产权交易的相关研究 9 1 。 现代研究土地流转的学者中，c l a u d i of r i s c h t a k 认为政府过度干预农地市场，会导 致市场效率低下，并可能引起对穷人的歧视，主张建立土地信息系统、地界纠纷处理系 统、土地估价系统，改革土地交易管理制度，逐步完善土地交易管理体制【l 们。 在印度，j o h nl p e n d e r 与j o h n m 。k e r r 分析了限制土地交易对土地投资、耕种抉择 及农业贷款的影响。结果表明，土地交易率与土地投资、耕种抉择及农业贷款呈明显的 负相关l l 。 m a t h e wg o r t o n 通过分析m o l d o v a 地区小规模土地经营现状，指出农业生产的联合 经营可促进土地交易，但土地市场的功能受土地所有关系是否清晰的影响【i 2 1 。 d o u g l a sc m a c m i l l a n 从经济学角度分析土地市场，提倡土地应在公开市场自由交 易，但在交易过程中会出现市场失灵，造成土地利用不稳定，因此政府应适当干预，以 弥补市场缺吲j 。 b r a n d t ，r o z e l l ea n dt u r n e r 通过分析我国农村集体土地调整行为，得出农村集体土 地租赁市场发育与官僚体制呈负相关。农村集体土地产权模糊不清，阻碍了集体土地资 源的有效配置【l 引。 e l i z a b e t hb r a b e ca n dc h i ps m i t h 认为在农业生产过程中农地流转会造成土地利用方 式改变和经营规模的变化，从而影响农地利用结构。目前农业用地分割细碎成为农业规 模化生产及产出效率的瓶颈【i 5 1 。 有国外学者通过比较我国上世纪9 0 年代以及建国初期的农村土地流转市场，认为当 前农村土地流转是农户为追求更好的生活条件的结果，而不是贫穷所致，农地流转不仅 有助于实现规模化经营，还解放了农村剩余劳动力1 6 1 。有些学者通过分析我国非农劳动 力市场与农村土地租赁市场，得出农村土地租赁市场主要受家庭特征、制度、村庄特征 和非农就业影响。通过计量模型分析得出，非农就业市场可促进农地租赁市场发展，土 地行政调整不影响土地租赁市场发展。目前促进农地租赁市场发展必须加快农村劳动力 转移【1 7 】。还有学者通过分析2 0 世纪3 0 年代我国东北地区农地调查数据，指出农地市场不 完善是当时收入分配不公的根源。从中国农村现状看，虽然土地实行平均分配，但收入 差距仍不容忽视，农村改革应以完善要素市场为重点【l 引。 1 3 2 国内研究动态 1 3 2 1 关于农地流转的研究 目前国内学术界关于农村土地流转的理解不统一。观点主要有两种，一种观点认为 土地流转是所有权和使用权的流动与转移。另一种观点认为农地流转即农地承包权与使 用权转移。黄贤金、方鹏等人认为土地产权的流转是指土地产权主体( 土地所有权主体 和土地使用权主体) 之间的土地流动【1 9 1 。杨学成认为土地流转是土地所有权或使用权在 西南大学硕士学位论文 不同经济实体之间的流动与转让【2 0 】。第二种观点代表如邓大才认为我国土地流转是指承 包权及其派生权能的流转具体包括土地承包权的流转和土地使用权的流转【2 1 1 。任丽君认 为土地使用权流转是以物权为对象的土地流转，土地经营权流转是以债权为对象的土地 流转【2 2 】。张红宇认为，土地使用权流转就是拥有土地承包经营权的农户将土地经营权( 使 用权) 转让给其他农户或经济组织【2 3 】。刘甲朋等认为土地流转主要是土地使用权的流转 【2 4 】。许亚东认为从流转模式上看土地流转包括所有权流转和使用权流转，农地所有权流 转的运行方式有征用和买卖，土地使用权流转包括土地出让和土地转让两种形式1 2 引。 1 3 2 2 关于农地流转市场化的研究 2 0 世纪9 0 年代，农地流转受房地产市场的影响，由非市场机制的互换、代耕逐步 向转包、租赁、入股联营多种成分过渡，此后广大学者开始对农地市场化配置进行研究。 目前，市场对农村土地资源配置的影响到底如何，学术界还没有统一的定论。部分学者 认为，市场是配置农地资源的更有效方式，一部分学者则对此表示担忧，认为通过市场 配置农地资源，可能导致农地资源集中，从而扩大农村贫富差距。支持农地流转市场化 的学者研究主要集中在农地流转市场化现状调查研究、农村土地流转市场化的前提条 件、农村土地流转市场化的障碍因素、农村土地流转市场化程度等方面。 ( 1 ) 农村土地流转市场化现状调查研究 许多学者曾调查分析农村土地流转现状，其中张照新对四川、浙江、湖南、河北、 陕西、安徽等地进行了较为细致的农地流转调查，调查结果表明，农地流转地方差异较 大；流转多在亲戚朋友之间进行，流转程序不规范1 2 6 1 。 2 0 0 1 年国土资源部土地利用管理司对河南、浙江、上海、江苏、广东五省、市的集 体建设用地流转情况进行了专题调研，发现集体建设用地流转在上述五省市规模较大， 其流转具有的自发性，多样性等特点【2 7 】。 王克强等人就农民的多重效用( 生活保障，就业机会，收益效用等) 对湖北省钟祥市、 荆门市、恩施市做了详细的调查分析，结果表明农民最为看重的是土地的生活保障功能 【2 引。严金泉等为分析农民对集体土地的产权共识状况，对福建省的1 0 个村庄展开调查， 指出尊重不同集体之间存在的人均土地资源和税赋的差异以及认同集体组织成员的资 格与户籍相联系并且认同一定程度行政干预是农民对集体土地所权的共识【2 9 1 。除了横向 上的广泛调查外还有在纵向上进行固定跟踪调查，王克强从1 9 8 5 2 0 0 0 年对浙江和山西 两省共2 0 个村庄进行农户固定跟踪调查，分析1 5 年中的农地经营情况变化，认为农地流 转与经济发展水平有较强的相关性【2 8 】。以上分析都是以调查为主，通过对大量区域和案 例调查数据的分析，对我国农村土地市场的现状进行了简单的归纳。 ( 2 ) 农村土地流转市场化的前提条件 季虹等学者在总结己有研究的基础上，认为农地市场化流转的实现，必须有两大前 4 第1 章绪论 蔓- -m _ m 皇 2 皇量皇曼鼍舅皇曼舅鼍量量曼曼曼曼鼍曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼鼍曼曼曼舅量皇曼舅曼曼鼍曼量量曼曼曼曼曼曼曼皇量曼量量蔓皂 提条件：一是从法律上明细土地产权，同时加强执法力度；二是培养发展相关中介服务 组织【3 1 1 。上科望、李岩等学者在探讨了农地资源市场化配置基点的基础上认为，明晰的 农地产权是市场化配置的前提1 3 2 。 ( 3 ) 农村土地流转市场化的障碍因素 国内学者关于农地市场化流转障碍因素的分析比较多，主要集中在农地产权、中介 组织、社会保障等方面。国内学者对农村集体土地产权不清晰达成了一致意见，认为中 国的农村集体土地制度存在诸多问题，不利于当前农村地区的经济发展。 冯继康、赖昭瑞等学者又从主体障碍、利益障碍、制度障碍、组织障碍等四个方面 分析阐述了农地市场化流转的障碍因素：认为在我国国家、集体、农户所拥有的都是不 完整的有效产权，导致国家、集体、农户三大主体在农村土地流转的目标追求与利益协 调方面无法形成一致的意志行为；同时我国产权创新滞后、法律体系不健全、宏观农业 政策不稳定、农地流转缺乏相应的社会中介服务体系，这些都阻碍了农地市场化流转【3 3 1 。 陈锡文等学者认为，近年来以各种形式流转的农村耕地仅占农户家庭承包土地的6 一 8 ，一个重要的原因在于土地流转中介组织匮乏【3 训。黄祖辉、王朋等学者认为，我国 “散户散户”的自发性土地流转速度慢、规模小，不具备适应农地市场化发展的优 势 3 5 1 。黎元生等学者认为，农村土地市场化流转还存在土地产权交易范围狭窄、交易价 格行政色彩浓厚等问题，他认为土地所有权交易是典型的行政性垄断市场，土地使用权 流转又受到严格的限制，同时非农建设中的土地使用权作价入股、土地抵押融资等其它 产权交易都被严格禁止【3 6 】。初玉岗认为农地流转不畅的原因不在于流转制度和土地供给 方面，而是在于农地流转的需求方面，即有支付能力的需求不足【3 7 】。周志雄等学者在分 析了农地市场化流转的必要性的基础上，提出了农地市场化流转法律、法规体系不健全， 完全的土地市场化体系尚未建立等障碍因剥3 8 】。 ( 4 ) 农村土地流转市场化程度 国内学者关于农地流转市场化程度的分析，多是从土地流转方式定性界定。周飞认 为农地内部流转市场突出的表现为弱市场化。不同流转形式市场化程度排序是：拍卖 出租 转包 转让和入股 互换 托管 抵押 反租倒包【3 9 】；朱志泉的研究结论为东部 经济发达地区以市场化程度较高的流转形式为主，如浙江省转包和委托转包的农地流转 面积占全部流转面积1 拘6 1 t 4 0 j ：康雄华的研究结论与朱志泉对应，认为中西部经济中等 发达和欠发达地区则以市场化程度较低的流转形式为主，如湖北省亲朋好友间土地代耕 的农地流转面积占4 0 以上，而集体强制反租倒包的农地流转面积只芒i 2 0 1 4 。 从国内外的相关研究可以看出，我国农村土地流转市场已经开始发展，但现阶段农 地流转市场发展状况如何以及采用怎样的模式推动农地流转市场化还需要进一步揭示， 这就是本研究所要解决的主要问题。 西南大学硕士学位论文 1 4 研究内容、思路和方法 1 4 1 研究内容 本文选择重庆市忠县为研究区域，通过实际调研收集相关基础资料，查阅相关文献 资料，采取理论研究与实证研究相渗透、定性和定量分析相结合的方法，分析农村土地 流转的现状及特点、农村土地流转市场化需求、农村土地流转市场化程度和市场化阶段 等，旨在完善农村土地市场化流转理论、为农村土地制度改革提供参考性建议。因此本 文的研究内容主要有以下几个方面： ( 1 ) 农村土地流转市场化的现状特点及存在问题：以重庆市忠县为例总当前农村土 地流转市场化的特点及存在问题，为文章其他部分做铺垫。 ( 2 ) 农村土地流转市场化需求分析：在原有研究成果的基础上，结合时代特点，对 农村土地流转市场化的必要性进行更加深入透彻的分析，并归纳总结当前影响农村土地 市场化流转的障碍因素。 ( 3 ) 农村土地流转市场化程度评价：运用综合指数法、对比分析法对研究区域的农 村土地市场化流转程度进行综合评价，在纵向上得出研究区域农村土地市场化流转水 平。 ( 4 ) 农村土地流转市场化阶段判别：运用判别分析的方法，构建农村土地流转市场 化阶段的判别函数，在横向上得出研究区域农村土地市场化流转所处的阶段。 ( 5 ) 农村土地流转市场化创新模式研究：通过总结归纳已有的农地市场化流转模式， 提出相关创新模式，为农村土地制度改革提供借鉴。 ( 6 ) 通过对农村土地流转市场化需求、障碍因素的分析，市场化程度、阶段的判定， 以及创新模式研究，总结当前农村土地市场化流转中存在的问题，提出解决其发展的对 策建议。 1 4 2 研究思路及技术路线 本文以县级区域( 重庆市忠县) 为研究对象，分别研究了农村土地流转市场化需求、 市场化程度、市场化阶段以及市场化创新模式，为加快农村土地市场化流转提供对策建 议，技术路线如图1 1 所示： 6 第1 章绪论 图1 1农村土地流转市场化研究技术路线图 f i g 1 1t e c h n o l o g yr o u t eo f t h er u r a ll a n dt r a n s f e rm a r k e t i z a t i o n 7 第2 章研究理论基础及相关概念界定 第2 章研究理论基础及相关概念界定 2 1 研究理论基础 2 1 1 市场经济理论 市场经济就是市场在资源配置中起主导作用的经济【4 2 】，依靠价格机制、供需机制和 竞争机制，组织社会经济行为，调节社会资源配置和人们的利益。要充分发挥市场机制 的调节功能，必须形成一系列经济条件：( 1 ) 市场主体独立；( 2 ) 市场竞争充分；( 3 ) 市场 信号灵敏；( 4 ) 市场体系发达【4 3 j 。 改革开放前，我国实行计划经济，行政机关按计划划拨调配土地资源，这种无偿、 无限期、无流动的资源配置模式导致土地利用效率低下，浪费现象严重，部门之间的用 地矛盾难以协调【4 4 1 。十一届三中全会后，我国开始由计划经济向社会主义市场经济转变， 逐步建立了社会主义市场经济体制，土地的市场化配置模式必将逐步完善。 2 1 2 制度变迁理论 马克思主义经济学认为生产力是推动制度变迁的根本动力。生产力和生产关系的矛 盾运动导致了经济制度的变迁。在制度变迁理论纲要中，诺思认为，制度变迁是一 个制度不均衡时追求潜在获利机会的自发交替过程。制度变迁的内在动因来自主体( 广 义企业家) 期望获取最大的“潜在利润”，即“外部利润 。由于在现存的安排结构内无 法实现获利能力，才导致了新的制度安排形成【4 5 】。马克思的制度变迁理论有助于我们分 析是否继续坚持家庭联产承包责任制，而诺思的制度变迁观对于我们分析如何在家庭联 产承包责任制下进行使用权改革是其他理论不可替代的【4 6 1 。 农村土地流转是农地产权制度创新和演变的产物【4 7 1 。随着社会主义市场经济体制的 建立，家庭联产承包责任制在运行过程中逐渐暴露出种种弊端。如家庭经营规模持续变 小、农户兼业化日益严重、农民恋土情节增强、农民的组织程度降低等。这些缺陷很大 程度上产生于家庭联产承包责任制本身。为了克服这些缺陷和不足，实现农业的第二次 飞跃，必须深化和完善农村土地制度改革，寻求建立农村集体所有、农户家庭承包经营 的新型占有关系【4 8 】。 改革开放以来，根据我国农村土地流转市场的发育特点，大致归纳为市场发育的萌 芽阶段、市场潜意识建设阶段、市场建设的初级阶段三个阶段，三个阶段的发展特点如 表2 1 所示【4 9 j 。 9 西南大学硕士学位论文 表2 1农村土地流转市场发育的阶段特征【4 8 1 t a b 2 1t h es t a g ec h a r a c t e r i s t i c so fr u r a ll a n dt r a n s f e rm a r k e td e v e l o p m e n t 时间划分主要阶段土地政策的特点 农地流转市场的特点 2 1 3 地租地价理论 地租是随着有组织的土地利用和土地所有权的出现而产生的【5 们，它是土地使用者为 使用土地而向所有者支付的实物形态或货币形态的租金。威廉配第在赋税论中指 出，土地上生产的农作物的剩余收入称为地租。地租受土壤肥沃程度、耕作技术水平、 及土地距市场的远近等因素的影响。亚当斯密认为，地租是使用土地而支付的价格， 是使用土地的代价 5 。李嘉图认为，地租是指为使用土地而付给土地所有者的金额f 5 2 1 。 马克思指出，一切类型的地租均有一个共同点，即“地租的占有是土地所有权借以实现 的经济形式。马克思在资本主义生产关系基础上建立的地租理论，他认为资本主义生 产关系下的地租有“级差地租”和“绝对地租”两种基本形态，除此以外，还有垄断地 租【5 3 1 。从质的角度讲，地租是土地所有者凭土地所有权获取的一份生产成果，只要发生 产权流通，便存在地租。从量的角度讲，地租的量与土地利用方式密切相关，利用方式 不同地租收益量也不同。 土地价格即通常所说的地价，是出让方在出让土地所有权时应得到的补偿，或受让 方取得土地所有权所应支付的代价。作为自然资源，土地具有特殊的使用价值，由于土 地不是劳动产品，没有生产费用，因而没有价值，只能通过经营产生收益，才产生土地 价格。即马克思所指的：“资本化的地租表现为土地