证券投资基金同步自测

第一章证券投资基金概述本章同步自测一、单项选择题1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。A.集合理财B.专业管理C.组合投资D.利益共享2.在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同考试大中国教育考试门户网站(wwwE)D.基金托管协议3.1940年，（）颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法A.英国B.美国C.瑞士D.法国4.基金管理人的最主要职责是负责（）。A.受托资产管理B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作5.开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。来源：考试大A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理人D.证券交易市场6.基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。A.“收益保底，超额分成”B.“利益共享、风险共担”C.按“先进先出法”实现收益和风险D.获取无风险收益www.xamda.CoM考试就上考试大7.中国证监会发布的开放式证券投资基金试点办法(以下简称试点办法)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（）。A.1997年11月14日B.1998年3月1日C.2000年10月8日D.2001年9月1日8.第一家证券投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.德国D.法国9.每个基金发起人的实收资本不少于（）。A.2亿元B.3亿元C.4亿元D.1亿元来源：10.基金管理公司的发起人可以是（）。A.保险公司B.证券公司C.商业银行D.金融咨询公司11.1879年，英国公布（），投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A.股份有限公司法B.证券法C.投资公司法D.投资顾问法12.一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。A.德国B.英国C.美国D.日本12.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人13.目前，我国证券投资基金的发起设立实行（）。A.注册制B.核准制请访问考试大网站/C.备案制D.审批制14.（）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A.发行方案B.基金合同C.托管协议D.招募说明书15.以下说法正确的是（）。A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位16.国内第一只开放式证券投资基金是：（）A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金17.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金18.（）年10月8日，中国证监会颁布了开放式证券投资基金试点办法。A.1997B.1998C.2000来源：考试大D.200119.证券投资基金在我国台湾地区被称为（）。A.共同基金B.证券投资信托基金C.信托产品D.单位信托基金20.在我国，下列可以作为基金管理人的是（）。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金结算机构21.为了保证基金资产的安全，证券投资基金一般都要由（）来保管基金资产A.基金发起人B.基金管理人C.基金委托人D.基金托苋?BR22.同银行储蓄相比较，证券投资基金需要承担的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近23.（）依基金投资者.基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金24.目前，我国的证券投资基金主要是（）A.公司型基金B.契约型基金请访问考试大网站/C.单位信托基金D.对冲基金二、多项选择题1.以下关于契约型基金的表述正确的是（）。A.契约型基金不具有法人资格B.基金董事会是基金的最高权利机构C.基金依据基金契约或合同而设立D.基金依据托管协议而设立2.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D金融产品3.证券投资基金与股票、债卷的区别表现在（）A.来源不同B.权益不同C.特性不同D.投资风险不同4.基金管理公司可以开展的业务包括（）。A.公募基金管理B.社保基金管理C.QDll基金管理D.特定客户资产管理5.证券投资基金的运作特点包括（）A.规模较大来源：考试大B.专业运作C.组合投资D.长期收益较好6.基金持有人享有基金（）等法定权益。A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权7.以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.开放式基金一般没有固定的存续期限C.封闭式基金份额是不固定D.开放式基金份额是固定8.开放式基金的注册登记业务指：A.基金登记B.存管C.清算D.交易9.以下关于公司型基金的表述正确的是（）。A.基金公司是独立的法人机构B.基金公司不是独立的法人机构C.公司型基金公司设有董事会D.委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产10.基金合同应明确（）等合同当事人的权利与义务。转载自:考试大 - Examda.ComA.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人11.证券投资基金持有人享有的权利有（）。A.出席或者委派代表出席基金持有人大会B.参加基金管理人的业务工作会议C.监督基金经营情况D.获取基金公开披露信息的资料12.目前，我国商业银行经批准可以开办开放式基金的（）业务。A.申购B.投资管理C.赎回D.注册登汜13.依照开放式证券投资基金试点办法规定，注册登记机构可以开办以下（）业务。A.建立并管理投资人基金单位帐户B.负责基金单位注册登记C.基金交易确认来源：考试大的美女编辑们D.代理发放红利14.基金与银行储蓄存款的差异，主要表现在以下几个方面（）。A.收益与风险特性不同B.信息披露程度不同C.期限不同D.性质不同15.全球基金业发展的趋势与特点是（）。A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D.基金的资金来源发生了重大变化16.我国基金业的发展可以分为三个历史阶段（）。A.20世纪80年代末至1997年11月14日证券投资基金管理暂行办法颁布之前的早期探索阶段B.暂行办法颁布实施以后至2004年6月1日证券投资基金法实施前的试点发展阶段C.证券投资基金法实施以来的快速发展阶段。D.2005年以来的封闭式基金发展阶段17.基金市场的服务机构主要包括()。A.基金销售机构B.注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.基金评级公司www.xamda.CoM考试就上考试大18.目前，证券投资基金在世界上的发展表现出以下趋势与特点（）。A.快速发展，市场地位和影响不断提高B.封闭式基金成为主流产品C.基金行业集中趋势突出D.个人投资者成为主要资金来源19.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是()。A.基金管理公司B.基金托管公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.基金代销机构20.（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。A.股票B.债券C.公司型基金D.契约型基金21.证券投资基金在我国的作用主要包括（）。A.为中小投资者拓宽投资渠道B.提高投资者的投资回报C.优化金融结构，促进经济增长D.促进证券市场的稳定和健康发展22.证券投资基金市场服务机构包括（）。A.基金销售机构B.基金投资咨询公司C.证券交易所D.基金评级公司23.基金注册登记机构是指负责基金（）业务的机构。A.登记考试大中国教育考试门户网站(wwwE)B.存管C.清算D交收24.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（）。A.基金管理公司B.基金托管人C.中国结算公司D.基金代销机构25.在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在（）。A.基金在规范化运作方面得到很大的提高B.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金C.对“老基金”进行了全面规范清理D.三、判断题1.按照中华人民共和国证券法的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。（）2.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。我国目前设立的基金则为契约型基金。（）3.公司型基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（）4.相对而言，由于封闭式基金份额固定，没有赎回压力，基金经理人完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性较差的证券上，这在一定程度上有利于基金长期业绩的提高。（）5.在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。（）4.开放式基金不是目前目际上的主流基金组织形式。（）6.股票和债券是直接投资工具，主要投向有价证券，而基金是间接投资工具，主要投向实业。（）7.公司型基金委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。（）8.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。（）9.美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过100人，每个投资者的净资产必须在100万美元以上。（）10.开放式基金同封闭式基金一样，受市场供求关系的影响。（）考试大中国教育考试门户网站(wwwE)11.第一只公司型开放式基金成立于美国。（）12.我国证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。（）13.目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。（）14.一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。（）15.目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。（）答案解析一、单项选择题1.A2.C3.B4.D5.C6.B7.C8.B9.B10.B11.C12.B12.B13.D14.B15.B16.C17.B18.C19.B20.C21.D22.A23.C24.B二、多项选择题1.AC2.ABC3.BD4.ABCD5.BC6.AC7.AB8.ABC9.ACD10.BCD11.ACD12.AC13.ABCD14.ABD15.ABCD16.ABC17.ABCD18.AC19.AC20.AB21.ACD22.ABD23.ABCD24.AC25.ABCD三、判断题1.X2.3.X.3.14.15.第二章基金的类型本章同步自测一、单项选择题1.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是（）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金2.保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证B.收益保证考试大中国教育考试门户网站(wwwE)C.红利保证D.风险保证3.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括（）。A.1年以内(含1年)的银行定期存款B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券C.信用等级较高的可转换债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券4.ETF一般采用（）的投资策略。A.完鞫?BRB.完全被动式考试大论坛C.被动式和主动式相结合D.被动式和主动式相交替5.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金6、证券投资基金不包括（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.创业投资基金D.债券基金7.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A.股票基金B.货币市场基金C.债券基金D.指数基金8.根据根据投资目标的不同，证券投资基金不包括（）。A.成长型基金来源：考试大B.收入型基金C.期权基金D.平衡型基金9、收入型基金以（）为基本目标。A.追求稳定的经常性收入B.现金收益C.资本的长期增值D.将资金分散投资于股票和债券10、基金风险的衡量指标不包括（）。A.标准差B.贝塔值C.阿尔法值D.持股集中度11、债券收益与市场利率的关系是（）。A.同方向B.无关C.反方向D.无确定关系12、某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（）基金。A.货币市场B.债券C.期货D.股票13.根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金投资于股票的比例为（）。A.50%B.60%请访问考试大网站/C.70%D.80%14.根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票基金分为不同投资风格的基金，下列（）不是其中的划分类型。A.小盘成长基金B.中盘混合基金C.大盘价值基金D.国内股票基金15.如果某债券基金的久期是10年，那么，（）。A.当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约增加5%B.当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值约增加5%C.当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约增加10%www.xamda.CoM考试就上考试大D.当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值约增加10%16.国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的（）。A交易风险B汇率风险C投资风险D市场风险17.（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A操作风险B系统性风险C非系统性风险D管理运作风险18.久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（）引起的。A凹性B久期来源：考试大C凸性D收益性19.（）基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D混合型基金二、多项选择题1.在我国，货币市场基金不得投资于（）。A.流通受限的证券B.股票C.可转换债券D.剩余期限不超过397天的债券2、根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为（）A.股票基金B.国债基金C.债券基金D.指数基金3、下列关于私募基金的说法，那些是正确的：（）考试大论坛A.募集对象固定B.可以上市交易C.可以进行汇率、商品期货投机交易D.不允许公开进行宣传4.保本基金的主要特点包括。A.采用投资组合保险策略B.基金基本上无风险C.基金资产大部分投资于债券D.投资目标是在锁定下跌风险的同时力争获得潜在的高回报。5、以下关于贝塔值的说法中，正确的有（）。A.当贝塔值大于1时，该基金是一只活跃或激进型基金B.当贝塔值大于1时，该基金是一只稳定或防御型的基金请访问考试大网站/C.当贝塔值小于l时，该基金是一只活跃或激进型基金D.当贝塔值小于1时，该基金是一只稳定或防御型的基金。6.公募基金主要具有的特征有（）。A.可以面向社会公开发售基金份额和传言推广B.基金募集对象不固定C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管7.LOF与ETF都具备开放式基金场外申购.赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在（）。A.申购.赎回的标的不同B.申购.赎回的场所不同C.对申购.赎回限制不同D.基金投资策略不同来源：考试大的美女编辑们8.收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以（）证券为投资对象。A.大盘蓝筹股B.公司债C.股票D.政府债券9.系统性风险包括（），这种风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。A.政策风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.购买力风险10.平衡型基金具有（）特点。A.既注重资本增值又注重当期收入B.兼具成长与收入双重目标C.风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间D.与成长型基金相比.风险大、收益高11.以下反映货币市场基金风险的指标主要有（）A.投资组合平均剩余期限B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况12.公募基金主要具有的特征有（）。A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不同定B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与来源：考试大C.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为日标客户D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管13.收入型基金的主要投资对象包括（）。A.有较大升值潜力的公司股票B.新兴行业股票C.大盘蓝筹股D.政府债券和公司债14.LOF与ETF之间的区别体现在（）。A.申购、赎回的标的不同B.申购、赎回的场所不同C.基金投资策略不同D.对申购、赎回限制不同15.基金分类的意义在于（）。A.有助于投资者做出选择B.使得基金业绩比较更客观公正C.有助于基金资产评估的公平公正D.有助于实施更有效的分类监管16.以下反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.投资组合平均剩余期限B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况17.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。A.房地产基金B.科技股基金请访问考试大网站/C.金融服务基金D公用事业基金三、判断题1.在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。基金的监管部门比较不容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。（）2.系列基金又称为“伞型基金”，是每个基金各有一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。（）3.ETF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。（）4、LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。（）5、离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。（）6、在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。（）请访问考试大网站/7、与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好，买卖更方便，但是成本高。（）8.系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。（）9.LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。（）10.债券基金有确定的到期日。（）11.ETF的折(溢)价率与封闭式基金的折(溢)价率类似，等于市场价格与基金份额净值的比值减1。（）12.基金分红是反映基金经营业绩的最主要指标。（）13.根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（）14.持股集中度越低，基金的风险越高。（）15.指数基金通常采取积极主动的投资策略。（）16.保本基金常见的保本比例介于80%100%之问。（）17.根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（）18.已实现收益能很好地反映基金的经营成果。（）19.指数基金主要以编制指数范围内的股票或债券为投资对象。（）20.保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（）. 答案解析一、单项选择题1.C2.D3.C4.B5.C6.C7.D8.C9.A10.C11.C12.B13.：B14.：D15.：C16.：B17C18.C19.B二、多项选择题1.ABC2.AC3.ACD4.CD5.AD6.：ABCD7.：ABCD8.：ABD9.：ABCD10.：ABC11.：ACD12.ACD13.CD14.ABCD15.ABD16.ACD17.ABC三、判断题1.X2.X3.X.8.X9.10.X11.12.X13.X14.X8.19.20.第三章基金的募集、交易与登记本章同步自测第3章一、单项选择题1.基金募集失败，（）应承担法定责任。A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金注册登记机构2.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。A.15秒B.30秒C.1分钟请访问考试大网站/D.1小时3.在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月4、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元。A.10，5B.5，10C.5，2D.10，105、开放式基金的销售机构不包括（）。A.商业银行B.证券投资咨询机构C.证券公司D.担保公司6、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理证券公司可按照（）的标准收取佣金。A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.1%7.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。A.2%B.3%C.4%D.5%8、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的条件包括（）。A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C.基金份额持有人人数达到200人以上D.基金份额持有人人数达到10000人以上9、目前，我国基金管理人自收到核准文件之日起（）个月内进行发售封闭式基金。A.6B.9C.12来源：D.1810、封闭式基金溢价发行是指（）。A.基金按高于面值的价格发行B.基金按低于面值的价格发行C.基金按等于面值的价格发行D.以上都不是11、目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过（）的，基金方可成立。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币12、根据有关规定，我国开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起（）内。A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月13、深证基金指数的发布日为（）。A.2000年5月8日B.2000年6月9日C.2000年6月30日考试大中国教育考试门户网站(wwwE)D.2000年7月3日14、投资人可以通过基金账户买卖（）。A.封闭式基金B.A股C.B股D.债券15、开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（）所有。A.基金管理公司B.基金托管人C.基金D.基金发行人16.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（）。A.1.00元B.1.01元C.1.02元D.1.03元17、根据开放式证券投资基金试点办法规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：A.5%B.10%C.15%D.20%18.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A.中华人民共和国证券法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金试点办法。D.证券投资基金管理暂行办法19.根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A.中华人民共和国证券法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金试点办法。转载自:考试大 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Examda.ComD.证券投资基金管理暂行办法20.（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金21.（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A.直接销售B.银行间销售C.网上发售D.网下发售二、多项选择题1.个人投资者申请开立基金账户，一般需提供下列资料（）。A.身份证B.委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件。C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户D.开户申请表2、募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任：（）A.承担全部募集费用B.30天内将所募集资金退还基金投资人来源：C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基3.我国封闭式基金在发售方式上，主要有（）方式。A.直接销售B.银行间销售C.网上发售D.网下发售4.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（）。A.基金上市交易草案B.基金合同草案请访问考试大网站/C.基金托管协议草案D.招募说明书草案5.折(溢)价率反映（）之间的关系。A.开放式基金份额净值B.封闭式基金份额净值C.基金份额面值D.二级市场价格6.上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的（）。A.9：0011：OOB.9：3011：30C.13：0015：00D.13：0017：007.ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（）的乘积。A.认购价格B.认购份额C.1-认购费率D.1+认购费率8.买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（）。A.为100份或其整数倍B.为1份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份9.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（）。A.接受全额赎回B.拒绝全额赎回C.全部延期赎回D.部分延期赎回10.下列（）情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管。A。处于募集期内的LOF份额来源：考试大的美女编辑们B.处于封闭期内的LOF份额C.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额D.处于质押、冻结状态的LOF份额三、判断题1.基金合同草案.基金托管协议草案.招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此被称为“草案”。（）2、封闭式基金可以挂牌上市交易。（）3、机构投资者办理开放式基金认购申请时，不需先在资金账户中存人足够的现金。（）4、封闭式基金在基金募集期间募集的资金在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（）5、当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易。（）6、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。（）7、我国开放式基金的最低认购金额一般为10000元人民币。（）8.网下发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。（）9.封闭式基金的募集一般要经过申请.核准.发售.备案.四个步骤。（）10.网上发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。（）11.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。（）12.根据证券投资基金法及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。13.我国ETF在发售时一般按1元/份计价。（）14.基金管理人将在开始申购.赎回业务前公告申购.赎回代理证券公司的名单。投资者应当在代办证券公司办理基金申购.赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回。（）15、目前，我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。16，开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。（）17、由于证券交易所非正常停市导致基金管理公司无法计算当日基金资产净值时，基金管理公司可以拒绝开放式基金投资人的赎回申请。（）18、开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比列不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。（）19、我国开放式基金的申购金额为净申购金额。（）20.基金账户只能用于基金的认购及交易。（）21.与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。（）22.QDII基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。（） 来答案解析一、单项选择题1.C2.A3.C4.C5.D6.C7.D8.C9.A10.A11.B12.C13.D14.A15.C16.B17.B18.：B19.：B20.：A21.：D二、多项选择题1.ABCD2.ABC3.：CD4.BCD5.BD6.BC7.ABD8.AD9.AD10.ABD三、判断题..X9.X10.X0.21.22.第四章基金管理人本章同步自测一、单项选择题1.基金管理公司独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。A.1/4B.1/5C.1/6D.1/32.基金管理公司的督察长由（）提名。A.总经理来源：B.董事会C.独立董事D.基金份额持有人大会3.对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。A.市盈率B.市净率C.现金流折现D.每股盈余成长率考试大中国教育考试门户网站(wwwE)4.基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。A.基金持有人大会B.董事会C.基金总经理D.投资决策委员会5、基金管理公司治理结构中不包括（）。A.董事会B.监事会C.股东大会D.消费者6、基金管理公司的独立董事不少于（）。A.2人B.3人C.4人D.5人7、在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。A投资部B.研究部C.交易部D.财务部8、（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A明确责任B权利制衡五C风险控制D严格授权9、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则来源：D相互制约原则10、目前，我国开放式基金由（）设立。A.基金管理人B.基金代销人C.基金托管人D.基金持有人大会11、基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向（）支付基金收益。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人12、受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（）。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人13、内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（）原则。A.合法合规性B.全面性考试大中国教育考试门户网站(wwwE)C.审慎性D.适时性14、一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金持有人大会15.基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司（）的合规性、合理性及有效性。A.董事会B.监事会C.内部控制制度D.投资方案16.2006年2月，中国证监会基金部（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者.境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。A.证券投资基金法B.中华人民共和国公司法www.xamda.CoM考试就上考试大C.中华人民共和国证券法D.关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知17.目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足（）中所有对有限责任公司公司治理结构的规定。A.证券投资基金法B.中华人民共和国公司法C.中华人民共和国证券法D.中华人民共和国刑法18.基金管理公司应当按照（）等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A.证券投资基金法B.中华人民共和国公司法C.中华人民共和国证券法D.中华人民共和国刑法二、多项选择题1.关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（）。A.研究发展部提出研究报告B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划C.基金投资部制定投资组合的具体方案D.风险控制委员会提出风险控制建议2.基金管理公司的机构设置包括（）。A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.后台支持部门3.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（）行为。A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B.承诺投资收益C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户D.代理投资咨询客户从事证券投资4.基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A.组织机构健全B职责划分清晰C制衡监督有效D激励约束合理考试大中国教育考试门户网站(wwwE)5.基金管理公司研究部的研究一般包括（）。A宏观及策略研究B科技研究C行业研究D.企业研究6.基金管理公司交易部的主要职能有（）。A执行投资部的交易指令B记录并保存每日投资交易情况C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D负责基金交易席位的安排、交易量管理7.基金管理公司治理结构中包括（）。A.董事会B.监事会来源：考试大C.股东大会D.消费者8.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重.沟通协商.共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（）。A.应当审慎审议.签署股东协议和公司章程等法律文件;按照约定认真履行义务B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D.不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘9、投资风险控制措施基金公司内部风险控制