（区域经济学专业论文）煤炭资源型城市产业转型研究——以大同市为例.pdf

煤炭资源型城市产业转型研究 。以大同市为例 摘要 我国许多城市属于煤炭资源型城市，煤炭产业在城市经济中占据主导地位。 当前，随着煤炭资源的不断开采，煤炭城市面临的问题越来越多，资源枯竭、经 济衰退、环境污染等诸多困难使得产业转型成为必然，如何实现煤炭资源型城市 经济增长和产业升级，退出原煤炭产业，寻求接续产业已迫在眉睫。因此，研究 煤炭资源型城市的产业转型，提出富有建设性的接续产业的发展战略，就具有非 常重大的意义。 山西省大同市作为我国最大的煤炭资源型城市，是以煤炭资源的开采和初加 工生产为主的城市最典型的例子。由于过分畸重于煤炭资源的大规模、高强度、 群体化开发，经济增长方式粗放，资源浪费、生态破坏和环境污染日趋严重，大 同市经济发展遇到了很大的困难，实施产业转型战略已是必然选择。近年来，大 同市千方百计加大产业结构调整的力度，以求得经济社会的持续健康发展，但要 真正实现产业转型还面临着许多困难和挑战。 本文运用产业经济学、区域经济学、可持续发展等有关产业转型的基本原理， 借鉴国外煤炭城市产业转型的经验，立足大同市产业发展现状，通过对大同市的 产业结构特征、产业结构变动规律的分析以及对产业转型有利和制约因素的分 析，提出大同产业转型的基本思路。针对性的提出大同如何发展和培育接续产业， 这也是实现产业转型的核心。同时对大同转型时机和模式的选择，转型的支持系 统进行分析。最后，构建出大同市市产业转型的支撑体系，在资金、技术、制度 上保障产业转型的顺利实现。 关键词：煤炭资源型城市产业转型产业结构主导产业大同市 r e s e a r c ho nc o a l m i n i n gs u p p o r t e dc i t y si n d u s t r y t r a n s i t i o nt a k ed a t o n gf o re x a m p l e a b s t r a c t t h e r ea r em a n yc o a l - m i n i n gs u p p o r t e dc i t i e si nc h i n a ，o fw h i c ht h ed o m i n a n te c o n o m i c i sr e s o u r c e si n d u s t r yt h a ti sb a s e do nt h en o n r e p r o d u c i b l er e s o u r c e s a tt h ep r e s e n t , t h ec o a l r e s o u r c e b a s e dc i t i e sa r ef a c i n gt h ed i f f i c u l t i e ss u c ha st h ee x h a u s t e dr e s o u r c e sa n dd e c l i n e d e c o n o m ya n d e t c i ti sa nu r g e n tt a s kf o rr e s o u r c e - b a s e dc i t i e st oi n c r e a s ee c o n o m y , u p d a t et h e i n d u s t r y , e x i tt h er e s o u r c ei n d u s t r ya n ds e e kt h es u p e r s e d e di n d u s t r y t h e r e f o r e ，i ti sv e r y i m p o r t a n tt or e s e a r c ht h ei n d u s t r i a lt r a n s i t i o n t r a t a g e mf o rt h es u p e r s e d e di n d u s t r y a n dp u tf o r w a r dt h ec o n s t r u c t i v ed e v e l o p m e n t d a t o n ga st h el a r g e s tc o a l m i m i n gs u p p o r e dc i t yi ns h a n x i ，i st h em o s tt y p i c a le x a m p l eo f t h ee x p l o i t a t i o na n de a r l yp r o d u c t i o no f c o a lr e s o u r c e s b e c a u s eo fe x c e s s i v ea b n o r m a l e m p h a s i so nt h ec o a lr e s o u r c e so f a l a r g e s c a l e ，h i g h i n t e n s i t y , g r o u p so fd e v e l o p m e n t , e x t e n s i v e m o d eo fe c o n o m i cg r o w t h ，t h ew a s t eo fr e s o u r c e s ，e c o l o g i c a ld e s t r u c t i o na n de n v i r o n m e n t a l p o h u t i o nw o r s e n i n g t h ed e v e l o p m e n to fd a t o n g e c o n o m i cf a s tm a n yp r o b l e m s ，i t i sn a t u r e c h o i c et or e a l i z ei n d u s t r yt r a n s i t i o n i nr e c e n ty e a r s ，d a t o n gc i t yd oe v e r y t h i n gp o s s i b l et oa d j u s t t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，i no r d e rt oa c h i e v et h es u s t a i n e da n dh e a l t h ye c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t , b u tt or e a u ya c h i e v ei n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n gi s s t i l lc o n f r o n t e dw i t hm a n y d i f f i c u l t i e sa n d c h a l l e n g e s t h i sp a p e rb a s e so nt h e o r i e ss u c ha si n d u s t r i a le c o n o m i c s ，r e g i o n a le c o n o m i c sa n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h r o u g hr e f e r e n c ef o r e i g nc i t i e sc o a li n d u s t r yr e s t r u c r i n ge x p e r i e n c e ， t h ec u r r e n tc h a r a c t e ro ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo nt h eb a s eo ft h ef i e l ds u r v e y , t h ee v o l v e m e n t l a wo ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h ea u t h o rm a i n l yd e a bw i t ht h ec o n t e m p o r a r ys o c i a la n d e c o n o m i cs i t u a t i o nf a c i n gt h e s ec i t i e sa n dt h eh i n d e r i n gf a c t o r st h a ta r ep r e v e n t i n gt h e mf r o ma s u c c e s s f u lt u r n i n go fc i t ye c o n o m i cm o d e t h i sa r t i c l es u g g e s 缸f o rd a t o n g se c o n o m i cm o d e t u r n i n gt h eg o a l ，t h es c h e d u l e ，t h ep a t t e r na n dt h ep o s s i b l el e a d i n gi n d u s t r y i ta l s op o i n t so u t t h es u p p o r t i n gs y s t e mf o rt h i st u r n i n g k e yw o r d s ：c o a l - m i n i n gs u p p o r t e dc i t y ；i n d u s t r yt r a n s i t i o n ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；m a g i s t r a li n d u s t r y ；d a t o n gc i t y i i i 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相关知识 产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究成果，也不包 含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集体，均 已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名： 羡呻 i 劢d 多年石月届日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务： 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： ， 昧口时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 一：剿一名弟磅州月心日 翻l 炭黉噜曩型城市产，陪型研究一一e 大圈市为饲 1 1 选题的背景、目的和意义 第一章绪论 1 1 1 研究煤炭资源型城市产业转型的背景 党的十六大提出了“振兴东北老工业基地，支持东北地区加快调整和改造，支持资源型城 市和地区发展接续产业 ，十六届五中全会通过的关于“十一五规划的建议提出“促进资源 型城市经济转型，党的十七大也提出了“帮助资源枯竭地区实现经济转型 ，这些都说明党中 央对资源型城市转型的高度重视。我国现有煤炭资源型城市1 3 6 座，占全国城市总数的1 4 ， 市区人口约8 0 0 0 万，占全国城市人口的1 6 。我国的煤炭资源型城市主要分布在中、东部地 区，尤其是华北、华中和东北地区。解决这些城市的发展问题，关系到东北老工业基地振兴以 及中部崛起的战略部署，甚至关系到我国经济可持续发展的大局。而煤炭资源型城市转型实质 就是衰退的煤炭产业被新兴接续主导产业替代的产业转换过程，产业的转型贯穿于经济转型的 全过程。研究和探讨煤炭资源型城市的产业转型已成为我们目前煤炭城市亟待解决的问题。尤 其近几年，我国煤炭产业所面临的诸多问题，使得煤炭资源型城市的发展面临诸多困境，也使 得产业转型不得不提上煤炭资源型城市经济发展的议事日程。 山西省大同市作为我国最大的煤炭资源型城市，是以煤炭资源的开采和初加工生产为主的 城市最典型的例子。虽然当前煤炭资源存量还比较多，但是煤炭产业的生命周期决定了任何依 煤而兴的资源型城市的发展规律，决定了其终有一天会因资源枯竭而失去生长点并终止生命。 而煤炭产业长期以来给我们带来的负面影响如矿区塌陷、环境污染、矿难频繁等问题也已经严 重危害到大同经济的可持续发展。由于过分畸重于煤炭资源的大规模、高强度、群体化开发， 经济增长方式粗放，资源浪费、生态破坏和环境污染日趋严重，经济发展遇到了很大的困难， 与其他城市的差距有进一步扩大的趋势，实施产业转型战略迫在眉睫。近年来，大同市千方百 计加大结构调整的力度，以求得经济社会的持续健康发展，但要真正实现产业转型还面临着许 多困难和挑战。 1 1 2 研究煤炭资源型城市产业转型的目的和意义 煤炭资源型城市是围绕煤炭资源开发兴起的一类特殊类型的城市，经过多年的高强度开 发，煤炭资源储备逐渐枯竭，开采成本急剧上升，煤炭产业的衰退不可避免地影响到这些城市 煤炭资漂型城市产，a 睦型研究一一以，u 嗣市为1 一 的经济和社会发展，使其不同程度地陷入了困境。因此，研究煤炭资源型城市产业转型问题已 变得十分迫切和重要。 ( 1 ) 对煤炭资源型城市产业转型的研究，是实现地区可持续发展的客观要求 煤炭资源型城市产业群体的构造方式是“链条式的直线递进构造，支柱产业即煤炭产业 由若干个前后关联密切的产业组成，这些产业环环相扣，形成产业群体优势。随着可采资源日 益减少以及开采成本的日益提高，这种“链条 式产业群体构造方式的矛盾日益突出，一旦其 中某个链条断裂，就会引发城市的经济危机，使城市陷入结构性衰退。煤炭资源型城市产业转 型就是要规避煤炭产业的衰败带来的危机，使煤炭资源型城市获得可持续发展的机会。 ( 2 ) 对煤炭资源型城市产业转型的研究，有利于这些地区转变经济增长方式 我国煤炭资源型城市普遍存在着粗放式生产和经营的问题，只计产出不计投入，投入产出 比十分低下，大量价值和利润流失。为了解决这一问题，煤炭资源型城市必须抓好资源的深度 加工和综合利用，实现由粗放式经营向集约式经营的转变。这种转变，实质上就是传统资源型 产业向高技术产业或高附加值产业转变的产业转型过程，也是煤炭资源型城市转变经济增长方 式和实现经济再次腾飞的必要手段。 ( 3 ) 对煤炭资源型城市产业转型的研究，有助于这些地区缩小与先进地区的差距 经济发展中的平衡是相对的，不平衡则是普遍存在的。梯度开发在经济发展中总体、眼前 的效益是好的，也是与我国“先让一部分地区先富起来”的政策相吻合，但不同梯度地区差距 扩大则与社会主义经济理论所要求的共同富裕相悖。目前我国煤炭城市大都处于落后的经济发 展区域，因而必须通过产业转型建立良性循环的高效的产业结构，以激励自身迅速发展，缩小 与先进地区的差距。 ( 4 ) 对煤炭资源型城市产业转型的研究为新兴资源型城市提供了可借鉴的模式 本世纪初，党中央国务院提出中西部要充分发挥资源优势，振兴当地经济。随着中西部资 源的开发利用，必然会再度兴起新的资源型城市。煤炭城市作为我国分布最广、数量最多、影 响最大的资源型城市，研究其产业转型，总结已有煤炭城市产业转型的经验教训，可以为今后 建设和发展新兴资源型城市提供宝贵的经验，使其不走或少走弯路。 从世界范围来看，经历过煤炭资源枯竭的国家和地区很多，但完美地实现区域煤炭产业转 型的成功范例却微乎其微。同时，我国的煤炭资源型城市与其他国家还不尽相同，比如，美国、 加拿大等完全实行市场经济的国家，可以通过市场调节来解决资源枯竭的问题。他们的开采模 式是企业集团模式，完全按照市场经济来运作，资源开采有利可图就开采，无利可图时就放弃。 而我国煤炭资源型城市多形成与计划经济时代，由于特殊的工业化背景，煤炭资源型城市人口 2 瑚l 炭资源型城市产，o 转型研究一一以，喁i 市为1 霸 多、基础设施不完善、城市功能单一等问题极其严重。因此，必须探索出具有中国特色和区域 特点的煤炭产业转型之路，这不仅对煤炭产业的发展具有指导意义，而且对所有资源型城市发 展道路的选择都具有重要的借鉴意义。以大同市为例，紧密结合大同市的实际，从战略高度出 发，确立产业转型的思路、途径和举措，对促进大同市的结构调整和经济转型具有重大的现实 意义，同时对其他煤炭资源型城市的转型起到借鉴作用。 1 2 文献综述 1 2 1 国外煤炭资源型城市产业转型研究概况 国外对资源型城市的研究始于上世纪3 0 年代。最初的研究主要以单一城市或特定区域中 若干城市为研究对象，而且主要是资源型城市发展存在的社会问题、个人行为、性别歧视、婚 姻破裂等一系列孤独环境的反应进行研究，其意图是为寻找社区不稳定性的因素。这一阶段的 研究缺乏事后反省的眼光，没有意识到资源型城市将有下滑衰退甚至是关闭的可能，而是认为 这种扩张会持续下去。这时的理论没有考虑到将来衰退阶段人们可能会迁出本地，而且也未能 从国家及全球经济循环中考虑资源型城市的问题。这一时期的代表人物和经典著作有：伊内斯 的加拿大的毛皮贸易( 1 9 3 0 ) ；罗宾逊的加拿大资源富集边缘区的新兴工业镇( 1 9 6 2 ) ； 鲁卡斯的采矿、磨纺、铁路城镇加拿大单一工业社区的生活( 1 9 7 1 ) 。 到了7 0 年代中期，对资源型城市的研究从注重个体转变为注重群体的实证与规范研究。 这- 时期的研究对早期的理论、方法和研究产生质疑。加拿大著名地理学家布莱德伯里指出， 过去大量的文献仅仅揭示了资源型城市社会、经济问题的症状，而未对其社会、经济问题背后 的结构因素做充分的解释。直到8 0 年代中期后，人们才开始用产业结构调整和可持续发展概 念及劳动力市场分割理论来进行对资源型城市的研究。 在资源型城市研究领域的成果和理论中，多见于对成功转型的资源型城市和地区，如日本 九州地区、德国鲁尔地区、法国洛林地区、美国休斯顿以及澳大利亚和加拿大等地的研究。煤 炭资源型城市的产业转型和可持续发展是一个全球性的问题，这些发达国家的煤炭城市在六七 十年代就通过产业结构调整实现了城市转型，逐步走上了可持续发展的道路。这些国家在资源 型城市转型过程中所采取的有关政策和做法对后进国家具有重要的借鉴意义。但不足的是，研 究中缺乏有效的理论整理和分析，尚不能从系统的高度全面把握转型过程。在研究方法上，也 以描述性、概念性的实证研究为主，而理论性的规范研究成果、构造模型及运用统计方法相对 3 期t 炭资嗣【型捌臼r 产业转型研究一一以大周市为倒 较少。 国外学者的研究结果都无一例外地表明，产业结构转型是煤炭资源型城市实现可持续发展 的必由之路。例如，s a r d a rm n i s l a m 利用多水平优化模型( m l o ) ，从资源的自给情况、储 备、持久性等方面对澳大利亚煤炭资源型城市进行了分析，认为煤炭资源型城市的持续发展， 必须削减资源开发，同时加快发展环保型的、可再生的能源技术。c h r i s c o u c h 和a n n e k a t r i n d e n n e r n a n n 认为英国的城市过分追求城市经济的发展，不利于持续发展，而经济结构升级和 更明晰的所有权制度将成为城市在可持续发展前提下升级的主要推动力。 1 2 2 国内煤炭资源型城市产业转型研究概况 关于煤炭资源型城市产业转型的研究，国内学者大多是从经济学视角出发，通过运用产业 结构和经济转型的相关理论，结合我国典型资源型城市发展和转型的实践，运用定量与定性相 结合的方法分析了我国资源型城市发展中存在的主要问题及推进产业转型的必要性，提出了我 国资源型城市产业转型的基本思路和国家应采取的政策措施建议，分别对我国有代表性的煤炭 城市如晋城、阜新等提出了推进产业转型的初步设想。综合现有研究状况可知，国内学者主要 研究内容和结论包括以下几个部分： ( 1 ) 资源型城市产业转型的必要性研究 多数学者从资源型城市发展的具体实践出发，指出资源型城市产业发展面临着一系列的问 题，迫切需要转型。这些问题包括：1 ) 产业结构单一和刚性化。要素的投入重点放在资源型 支柱产业和专业化生产部门上，产业结构缺乏弹性和应变能力，抵御市场风险的能力差( 田建 春，2 0 0 3 年) 。“资源型城市的资源型产业在经济结构中居主导地位这一特征导致畸形工业 结构明显( 郭海荣，2 0 0 0 年) 、资源型产业波动性大( 张复明，2 0 0 2 年) 和经济发展相对停滞和 落后( 丁磊、施祖麟，2 0 0 0 年) 。2 ) 2 0 世纪9 0 年代之后，轻工业和重工业的发展阶段己基本 结束，转而进入以高加工度：高附加值、高技术产量产业为主的发展阶段。外部市场的逼迫， 迫切需要资源型城市产业转型。( 山西省资源型城市经济转型研究课题组，2 0 0 3 年) 。3 ) 资源型城市经济发展是靠牺牲环境和资源代价取得的，因此导致资源环境问题突出( 丁磊、施 祖麟，2 0 0 0 年) 。资源的高度开采带来环境的严重破坏，环境污染明显高于全国平均水平，对 人们生活健康和社会经济活动构成极大危害，生态效益、环境效益和经济效益矛盾突出。4 ) 资源型产业由于是一个以动用资源为特征的传统生产开发领域，长期以来产品的属性、形态、 层次变动不大，技术、管理的投入量相对较少，资本投入量和创新较少，因而产品附加值的比 4 煤炭资源勉城市产，瞻盈l 研究一一以大同市为倒 率低( 张复明，2 0 0 2 年) 。除此之外，田建春对晋城经济转型的研究，得出资源型城市经济发 展中还面临着比如浪费资源现象严重、主导产业企业负担重、人才匾乏等困难。山西省资源 型城市经济转型研究课题组对山西资源型城市经济转型的研究得出，煤炭资源衰减、后续接 替困难的压力和资源开发的特点也使山西资源型城市产业转型成为必要。 ( 2 ) 资源型城市产业转型的优势及障碍研究 部分学者结合我国市场经济的发展状况、国家经济开发的重点转移及政策支持政策以及资 源型城市经济建设的实践，总结了部分资源型城市产业结构转型面临的机遇及挑战。 机遇方面。丁磊、施祖麟学者认为太原市产业转型面临着如下有利条件：1 ) 国家产业政 策和区域政策的调整，有可能增加对资源地区的资金投入。2 ) 国家逐步理顺价格体系，有利 于资源富集地区提高自我积累、自我发展的能力。3 ) 多数资源型地区通过多年建设，己形成 了一批举足轻重的资源生产基地，今后通过发展加工、深加工业，利于资源优势向经济优势转 化( 2 0 0 0 年) 。田建春( 2 0 0 3 年) 从晋城这一典型煤炭资源型城市出发，认为个别资源型城市经 济发展还具备着资源优势和独特的区位优势。山西省资源型城市经济转型研究课题组分析 由西资源型城市经济转型时认为山西除具备上述国家对资源型城市的政策支持、优越的综合开 发条件、富有区域特色的优势产业和产品的资源基础外，还具备建立原有资源型产业在生产技 术、人才等方面的优势( 2 0 0 3 年) 。r 障碍方面。学者们认为资源型城市产业转型的不利条件有：1 ) 工矿企业、专门化部门与 所属城市间二元特征明显，城市功能发育不全。2 ) 高强度、大面积的资源开采导致地面坍塌 灾害、水资源破坏和污染等生态环境的严重破坏，限制了新兴、高科技产业的发展和人才的引 进。3 ) 下岗失业人数增加，影响社会稳定。4 ) 资源型城市财力薄弱，人才匾乏。5 ) 资源型 产业企业活力不足。丁磊、施祖麟结合我国产业结构进一步高度化和高新技术的不断开发及太 原市的现状综合分析后认为，资源型城市产业转型还面临着资源产业优势弱化的挑战。 ( 3 ) 资源型城市产业转型的目标、原则、模式、策略与途径的研究 学者们或定性分析或定性与定量分析相结合，从经济学视角，深入研究了我国资源型城市 产业转型的目标、原则、模式、途径。得出了如下研究结论： 目标研究方面。学者们认为资源型城市产业转型的目标和思路包括：1 ) 以产业结构调整 为主线，实现产业结构由简单化、低级化向合理化、高级化转化，提高经济增长的质量和效益， 着力培育接续和替代产业，实现主导产业多元化，走新型工业化道路。2 ) 由粗放式经营方式 向集约化经营方式转变。3 ) 由资源型城市经济向复合型经济转变。4 ) 由垂直型分工向多层次 综合型分工转变( 安详生、张复明，1 9 9 9 年) 。学者们对资源型城市产业转型目标的研究中， 5 煤炭资源型城市产翊a 瞻参邑研究一一以大周市为例 着力强调的是由单一经济向多元经济转变和经营方式粗放向集约式的转变( 安详生、张复明， 1 9 9 9 年) 。 原则研究方面。对资源型城市产业转型原则的研究，以 山西省资源型城市经济转型研 究课题组的成员为代表，他们认为，转型中应坚持如下原则1 ) 企业主导和政府引导相结合 的原则；2 ) 坚持科技进步与制度创新同步推进的原则；3 ) 加大力度和循序渐进相结合的原则； 4 ) 突出地方特色，立足竞争优势的原则；5 ) 从实际出发，选择和培育替代产业的原则；6 ) 尽早实施主动转型的原则。 。 模式研究方面。资源型城市产业转型应按照何种模式推进，有无规律可循，仅少数学者对 此进行了探索，其中以张复明从经济开发角度和课题组从时间角度进行的两项模式研究为代 表。张复明学者结合国际资源型城市产业转型的经验，提出了四种资源型城市产业转型的模式， 包括：1 ) 资源型城市产业转型的基本模式。分别是“产业序动升级模式 和“多元叠合发展 模式。2 ) 区域竞争优势的生成模式。树立“优势塑造 的观念，通过优势的延续、组合、互 补、延伸、升级、深化、递进等方式，形成有效的优势生成机制，确保区域经济持续繁荣。3 ) 产业结构代替模式。包括产业改造模式、产业延伸模式、产业救助模式、产业联盟模式、产业 替代模式、产业置换模式六种。4 ) 企业转型擅变模式。不同规模、不同性质的资源型企业， 其转型的策略、方式、途径各不相同，如规模扩张优势企业，催育异类企业，转型发展大、中、 小型资源企业。通过对山西煤炭城市工业结构调整进行分析后认为资源型城市产业转型在时间 上应沿着“三段式发展模式进行，即近期定位、中期定位和远期定位。 策略与途径研究方面：对资源型城市产业转型的策略和途径的研究，是学者们对资源型城 市转型研究的重中之重。学者们献智献策，主要从以下几个方面进行了阐述：1 ) 体制安排上， 建立现代企业制度，发挥市场资源配置的基础性作用。建立起高效、有序、公正的新型经济体 制。2 ) 技术途径上，从企业和政府两方面入手，建立起技术创新和技术进步的机制，通过技 术支撑，保持和扩展竞争优势。3 ) 投资策略及结构更新上，以人力资源的开发和优化配置为 着力点，建立新型投资策略，同时优化投资结构，提高投资效率，实行资源型区域可持续性发 展。4 ) 人力资源的培养和开发上，更新观念，明确用人主体，创新人才机制和环境，重视企 业家队伍建设，大力改革人事制度。5 ) 空间布局的支撑上，以城镇化支撑工业，通过合理调 整经济布局和城镇布局，加速经济转型。6 ) 政策干预建议上，政府通过调整和改善产业援助 政策、产业布局政策、政府采购政策、投资诱导政策、基础设施和公共服务援助政策、资源环 境补偿政策及就业和社会保障政策对经济活动进行宏观调控和对市场进行补充、规范，促进转 型发展( 张复明，2 0 0 2 年；安详生、张复明，1 9 9 9 年；郭海荣，2 0 0 0 年) 。另外，丁磊、施祖 6 煤炭资溺【型城市产，a 睦型研究一一以j 诵市为1 一 麟学者还从产业转型的保障措施的角度，阐述了资金保障的重要性( 2 0 0 0 年) ；中国人民银行 盘锦市中心支行课题组则通过分析资源型城市经济发展中产业选择的锁定效应的基础，提出根 据区域禀赋优势和产业可行集，通过金融支持摆脱产业锁定，达到反锁定效应，促进资源型城 市产业转型。郭海荣强调实现资源型城市产业转型的途径中要推行清洁生产，发展规模经济 ( 2 0 0 0 年) 。 ( 4 ) 关于大同市产业转型的研究 学者们大都通过对大同市具体产业发展状况做出分析后，提出了政策建议。他们认为在经 济转型过程中，坚持以结构调整为主线，立足本地资源和优势，通过成立大规模企业集团拓展 非煤炭行业：延长煤炭行业的产业链，建立大型发电厂，促进煤炭转化形式。企业应当按照“控 制总量、规模生产、清洁加工 的思路，加快煤矿的技术改造和产品结构调整步伐，不断延伸 生产链条，推进煤炭产业整体升级，使其生产集中化、集约化、清洁化和现代化，提高加工转 化的能力，提高煤炭产出效益；扶持大企业，培育大项目，大力发展民营企业，再造工业优势。 大同应该积极进行基础设施、资本、劳动力素质和科技教育四大经济资源的开发，为建立新的 替代支柱产业进行物质储备；大力进行以发展绿色产业、节能节水型和科技先导集约型的农业、 保护生态环境为主的城乡建设；加强基于可再生资源的工业、商业、文化旅游建设：加大基于 高科技含量的社会基础产业建设的力度；治理改良生态环境；走资源导向与市场导向相结合的 新模式。( 孙远虎，。2 0 0 5 年) 综上所述，我国对煤炭资源型城市产业转型的研究基本是这样三个方面：一是对策研究； 二是个案研究；三是国内外比较研究。在研究过程中，对对策研究的较多，理论系统阐述较少。 虽然近些年来可持续发展理论、区域经济理论、产业组织理论已经广泛的用于煤炭资源型城市 的产业转型研究上来，但研究得不够系统，多数停留在表层阶段，值得更深入、更系统地研究 下去。 1 3 本文研究的内容、方法及创新之处 1 3 1 研究的内容和方法 本文采用规范分析与实证分析相结合的方法，通过文献分析法运用国内外关于煤炭资源型 城市产业转型的研究成果，借鉴国外产业转型的经验教训，结合大同实际，通过对大同市产业 发展现状的分析，确立了大问市产业转型的目标、时机和转型模式以及接续主导产业的选择方 7 煤炭资嗣【型城市产业转型研究一一眨l 大同市为例 法，提出了大同产业转型的实施思路和对策措施。 1 3 2 研究的创新之处 ( 1 ) 提出煤炭城市产业转型战略重点的理论研究框架。煤炭城市的产业转型立足煤炭城市产 业结构特征及存在的主要问题，应合理地选择转型时机与转型模式，核心在于接续主导产业的 选择，并建立起煤炭产业转型的动力和支持系统。 ( 2 ) 结合大同市产业发展的具体状况进行实证分析，对大同产业结构的总体素质进行评价。 提出产业转型的必要性和转型的基本思路，同时对产业转型的环境进行综合分析。提出大同转 型的时机和具体的模式选择。并构建大同市产业转型的支撑体系。 8 煤炭资源型城市产a 睦型习 ；巴一一以大罔市为 玛 第二章煤炭资源型城市产业转型的理论基础 2 1 煤炭资源型城市特征及持续发展的困境分析 2 1 1 煤炭资源型城市概念和特征 资源型城市通常是指因资源的开发而兴起，且资源性产业在城市工业经济中占有重要地位 的城市。煤炭资源型城市也就是因煤炭资源的开发和利用而兴起的，并且煤炭产业在城市工业 经济中占有主导地位的城市。 煤炭资源型城市普遍具有以下的特点：( 1 ) 城市经济结构的单一性；( 2 ) 煤炭资源的不可 再生性；( 3 ) 城市功能和企业功能的高度趋同性；( 4 ) 资源开发和环境保护的相悖性。 2 1 2 煤炭城市持续发展的困境分析 由于煤炭资源型城市受计划经济影响很深，煤炭城市的形成具有突发性，城矿关系不顺， 经济结构单一，煤炭资源逐渐枯竭等原因，使得煤炭城市的持续发展面临很多困难。 ( 1 ) 支柱产业单一 改革开放以来，煤炭资源型城市都有不同程度的发展，但大多数煤炭资源型城市产业结构 仍比较单一，现代化程度较低，递进速度慢，经济稳定性差，绝大多数煤炭资源型城市煤炭、 电力行业工业产值比重占全市工业总产值的一半以上；从业人员一般都占全市就业总人口的 1 3 以上。可以说，大多数煤炭资源型城市支柱产业都十分单一，一旦煤炭资源枯竭，这些城 市的发展将受到严重影响。 ( 2 ) 后备资源不足 煤炭资源型城市的存在和发展依托于赋存的矿产资源，煤炭资源型城市能否持续发展的根 本问题之一是煤炭资源型城市所拥有的煤炭资源总量。而矿产资源是不可再生的耗竭性资源， 采一点就少一点。矿山企业随着矿产资源的开发进程，由兴起到鼎盛、再到衰落是客观规律。 产业结构单一的煤炭资源型城市对煤炭业依赖性太强，也必然受到煤炭业的牵制，与矿山兴衰 与共，这也是一般规律。由于后备资源不足，这些城市将面临矿竭城衰的威胁。 ( 3 ) 环境压力很大 。郑伯红，资源型城市的可持续发展研究。云南地理环境研究，1 9 9 9 o 崔德文，加快煤炭资源型城市经济转型，资源和产业，2 0 0 3 6 9 煤炭资滠型城市产，a 睦型研究一一以大周市为例 由于煤炭资源城市的建材、电力、煤炭企业比较多，煤炭消耗量大，对环境的破坏和污染 比较严重，故煤炭资源型城市的环境质量比较差，煤炭资源型城市面临的环境保护方面的压力 远比其它城市大。煤炭生产产生的固体废弃物、废水、扬尘对土壤、水、大气造成严重污染， 采矿留下大量塌陷地、塌陷坑、废旧矿井，矿产资源开发利用过程都对生态环境造成了破坏。 环境问题已成为许多煤炭资源型城市可持续发展的严重障碍，成为政府亟待破解的一道难题， 而地方政府盲目追求经济发展，缺乏足够的治理环境意识，缺乏生态保护和建设，煤炭资源型 城市的环境压力巨大。 ( 4 ) 城矿关系不顺 由于历史和体制方面的原因，煤炭资源型城市既是城市、又是煤炭业工业基地，既承担一 般城市经济社会的综合服务功能，又承担发展工业的产业支柱功能；矿山企业既是企业又是“政 府 ，既要生产经营，又要办社会，履行生产和社会服务的双重职能，从而派生出两个履行城 市功能的主体，而煤炭业企业又有中央、省属和地方之分。由于不同利益机制影响，致使城市 服务功能畸形化，不利于煤炭资源型城市政府进行宏观调控，政府很难发挥城市的带动与辐射 功能，市场不能有效地配置资源，产业和技术不能有效互补，大企业对地方经济的带动力发挥 的不充分，对城市和企业发展都将带来不良影晌。 2 2 煤炭资源型城市产业结构的特征及演化机理 2 2 1 煤炭资源型城市产业结构的特征 ( 1 ) 产业结构单一 煤炭资源型城市产业结构中，第二产业是主体，煤炭开采业及初加工业成为产业体系中的 主导产业，从而形成较为单一低级的产业结构，城市经济的发展对煤炭资源具有高度依赖性。 在三次产业结构中，第二产业增加值一般占g d p 的三分之二以上，其中工业增加值通常占 g d p 一半以上，而第一产业、第三产业比例较低。 ( 2 ) 产业结构技术水平不高，经济效益低下 煤炭资源型城市主要工业部门的产业技术基本处于全国的中下等水平，表现在：技术装备 趋于老化、新技术应用程度不高、产业技术进步缓慢。技术水平低下导致煤炭城市的产品以初 级产品和基础原材料为主，产品深加工程度不够，产品附加值低，经济效益低下。 ( 3 ) 产业关联度低，产业结构转换能力差 1 0 期t 炭资源型城市产，臼瞻型研究一一以大同市为倒 煤炭资源型产业主要是国有企业，国家对这些产业从投资、生产到销售实行全程包揽，使 得煤炭资源型产业和所在城市形成了相对独立的运行系统，煤炭产业带动相关产业发展的优势 辐射慢，扩散效应差，产业关联度低。煤炭产业中大量资产具有较高的专用性，难以转作他用， 因而煤炭产业结构一旦形成便具有很强的刚性，这种刚性严重束缚了城市产业结构的转换能 力a ( 4 ) 产业组织结构单一 产业组织结构理论表明：大型企业在一个地区单纯存在不仅不合理，也很难持续。煤炭资 源型城市以煤炭开发为主体的产业结构是以资金密集和劳动密集为主要特征的，在企业规模结 构中大中型企业多，小型企业小，国家直属企业比重大，地方工业比重小。在内部组织结构上， 表现为大而全，小而全的企业多，专业化分协作的企业群体和企业集团少。这种产业组织状况， 不仅使煤炭资源型城市产业链难以延长，也人为阻碍了大中小型企业间多种形式的竞争，浪费、 压抑了大型企业内的技术和组织创新动力，不利于企业和区域核心竞争力的提高。 ：2 2 2 煤炭资源型城市产业结构演化机理 城市的产业结构具有继承性和动态性，它总是处于不断的变化中，一国或一地区的产业结 构是在多种因素的共同作用下形成和演化的。资源型城市产业结构的形成如图2 1 所示。 图2 1 煤炭资源型城市产业结构的分析框架 煤炭资源型城市产业结构演化遵循一定的规律。在城市开发初始阶段，大量资金、人力、 物力的投入，使得煤炭产业蓬勃发展，成为煤炭资源型城市的支柱产业，但煤炭产业为上游基 础性产业，产品附加值低于下游加工业，这就使得这种推进单一的产业结构发生改变成为必然。 在煤炭产业达到稳定生产阶段，城市拥有一定的实力发展资源深加工业和其他相关配套产业的 霸l 炭资瀛型城市产业转型研究一一以大同市为1 霸 发展。这时，煤炭资源型城市应抓紧扶持那些具有广阔发展前景、技术含量高的产业，使煤炭 产业逐渐由煤炭资源开采和初加工业转向煤炭资源深加工业和其他产业的发展，实现产业结构 的多元化和高级化。煤炭资源型城市产业结构的演化是产业结构单一性走向多元化的过程，同 时也是资源型城市实现可持续发展的过程。 2 3 煤炭产业转型的时机与转型模式选择 2 3 1 煤炭产业转型时机 产业生命周期理论概括了产业由产生到衰退的全部过程。煤炭产业也遵循这样的规律依次 经历进入期、成长期、成熟期和衰退期。同时，在煤炭产业发展周期的曲线上，有两个特殊的 点：a 点和b 点。a 点是煤炭产业发展周期曲线上的一个重要拐点。它处在成熟期产业销售量 的最高点，最大值。在a 点之前，煤炭产业的销售量一直呈增长趋势；a 点之后，销售量呈下 降趋势。b 点是煤炭产业发展周期上另一个重要拐点。b 点之前，煤炭产业的经营收入大于成 本，总体上看生产是盈利的；b 点之后，成本大于收入，煤炭产业处于亏损状态，煤炭产业的 发展在此刻其实已经停止。( 如图2 2 所示) ， 。 ， 进入期成长期 成熟期衰退期发展阶段 图2 2 煤炭产业发展周期 根据煤炭产业发展的过程我们可以得出启动煤炭资源型城市转型的四种时机选择。一是在 煤炭产业成长期启动。二是在煤炭产业进入成熟期，产业销售量和利润均处于上升阶段实施转 型。三是在拐点a 与拐点b 之间，即产业销售量下降，但产业仍有利润的条件下启动转型。 四是在拐点b 之后，即煤炭产业发展已经停止之后启动转型。 根据分析，可以对四种选择做出综合评价。方案一：在煤炭产业成长期开始事先转型，可 以把煤炭资源型产业和煤炭资源型城市可能发生的问题和困难化解、消除于问题产生之前或之 1 2 广西大粤啊炙j 套文煤炭资源型城市产a 陪型研究一一艺六同市为倒 初，把煤炭产业、城市的消极作用、负面影响减少到最低限度，这是一种超前的经济转型方案。 适合于新兴的煤炭资源型城市。但是，目前我国绝大多数煤炭资源型城市都是在2 0 世纪中后 期发展起来的，如典型的煤炭城市大庆、抚顺、阜新、大同、阳泉等，煤炭产业作为主导产业 早已过了成长期，因而这一时期的转型对于我国绝大多数煤炭城市并不适用，不具有现实意义。 方案二：在煤炭产业成熟期的前段和中段，销售量和盈利水平仍处于上升期进行转型，是煤炭 资源型城市经济转型的理想时机选择。在这个阶段，煤炭产业、城市的消极影响和负面影响虽 已萌芽，但问题并不严重，矛盾尚未激化，对城市经济社会发展的影响尚不大，此时及时实施 经济转型，就可以在相当大程度上避免种种社会问题和社会危害的产生，极大地缩短转型时间， 降低转型成本。方案三：在煤炭产业成熟期的后段或刚进入衰退期实施经济转型，是一种现实 的可行的时机选择。我国现有煤炭资源型城市的煤炭产业相当一部分目前正处于这个阶段。这 时，煤炭产业的销售量虽已下滑，但产业尚未亏损，仍有一定的经济利润，这时不失时机地实 施经济转型，会使煤炭城市处于比较主动的地位。同资源全面枯竭、产业面临衰退后实施转型 相比，会缩短经济转型的时间，减少经济转型成本。方案四：在煤炭产业进入衰退期，煤炭产 业发展已经终止，发生亏损后实施经济转型。这其实已经是无路可退，不进行转型，城市就没 有出路，是一种被动形式的经济转型。这在很大程度上会延缓转型的顺利进行，带来转型成本 的巨大浪费。 ， 综合上述分析，煤炭资源型城市实施经济转型，在煤炭产业的成长期转型不现实的，不客 观的，我国的煤炭资源型城市多形成于计划经济时期，已大多过了煤炭产业的成熟期。对于新 兴的煤炭城市，在成长期实施转型也不合理。在煤炭产业成长阶段，销售量和盈利水平都处于 上升阶段。根据比较优势的原理，煤炭资源型城市在自然要素禀赋和已获得的生产技术上来讲， 煤炭产业具有比其他产业较大的比较优势，而且煤炭产业正处在上升和继续发展的阶段。应将 更多的资金和技术继续扶植煤炭产业的发展，而不是放在进行经济转型，寻求接替产业上来。 这样才能更好发挥煤炭资源型城市的特色优势，来带动整个煤炭城市的发展。对于资源已经衰 退的煤炭城市，是极其被动条件下的强制型转型，需要政府的大力支持才可以实现。 合理的转型时机应该选择在煤炭产业发展的成熟时期或刚进入衰退阶段。在煤炭产业成熟 期的前段和中段，销售量和盈利水平上升阶段进行转型是理想选择时机。在这个阶段实施经济 转型可以取得较好的结果，虽然是理想的转型模式，但这种时机下，不能很好的发挥资源型城 市的特点，在这个阶段煤炭产业若寻求新的替代产业进而实现转型可能丧失部分可以取得的利 润，没有达到煤炭产业最佳的生产结果。在煤炭产业后期或刚进入衰退期实施转型，是最现实 可行的转型时机， 1 3 期e 炭资源型城市产，o 睁型研究一一大周市为倒 2 3 2 煤炭资源型城市产业转型的模式选择 ( 1 ) 新型产业对煤炭产业的替代模式。选择合适的新型产业，直接在资源型城市植入，从而 彻底地改变煤炭资源型城市对煤炭资源优势的依赖，带动建立新的城市产业体系。这一产业转 轨模式主要适用于那些资源开采成本很高和资源已经枯竭的城市。这些城市的新型产业建立需 要资金、技术、人才、市场等多方面要素支持，需要国家的政策倾斜和资金的支持。 ( 2 ) 煤炭产业链扩展和延伸。煤炭采掘业和加工业的特点是前向关联效应大，后向关联效应 小。对于煤炭资源储量及开采成本尚有一定