（行政管理专业论文）中国社会转型期城市农民工公民身份研究.pdf

中文摘要 农民工问题是中国社会由传统农业社会向现代工业社会转型中的一个突出 问题。随着体制改革的推进和城乡二元结构下行政壁垒的松动，农民工群体大规 模的进入城市工作和生活。作为制度变迁和社会转型的一个必然结果，农民工一 方面为城市的建设和经济的发展，以及为缩小城乡差距做出了不可忽视的贡献， 另一方面由于城乡二元结构的存在，现行制度与法律以及社会的差别对待，农民 工以不平等的身份遭受到不平等待遇。作为我国的公民，在现行的制度安排下， 农民工的公民身份是缺失的。农民工公民身份的缺失不仅仅涉及待遇歧视，更涉 及到整个社会的公平正义，涉及到国家整体的经济发展和社会的和谐稳定。这既 是一个社会问题，更是一个政治问题。因此，使城市农民工切实获得其公民身份 是个迫切需要解决的带有整体性、根本性的问题。 本文在国内对城市农民工问题研究和国外相关理论研究的基础上，从一个独 特的视角，即公民身份的视角来研究我国转型期城市农民工问题：以公民身份理 论作为分析工具，运用雅诺斯基的四维公民权利分析范式来考察我国社会转型期 城市农民工公民身份的缺失问题，并试图在分析造成其公民身份缺失原因的基础 上，为解决这一问题提出建设性的意见。 文章第一部分阐述了选题背景和意义以及文献综述和研究的思路方法等方 面的内容；第二部分首先重点介绍了公民身份理论，引入雅诺斯基公民权利范式， 然后运用这一范式从以下四方面即法律权利，政治权利，社会权利和参与权利对 我国城市农民工公民身份做出阐述；第三部分分析了我国城市农民工公民身份缺 失的原因。本文认为农民工公民身份缺失，是由制度性、社会性、主体性以及历 史性因素等综合造成的。 文章的第四部分是全文的重点。本文认为，解决城市农民工公民身份的缺失 问题，首先应该从制度创新入手，具体涉及到城乡二元的户籍制度、政治参与制 度、社会保障制度、就业制度以及教育培训制度等。其次，相关法律的完善、社 会对农民工融入城市的帮助对农民工获得公民身份起着重要作用；再次，农民工 自身的因素，包括农民工组织化程度的提高和综合素质以及公民意识的提升等对 他们获得公民身份更加具有不可或缺的作用。总之，只有用系统的方法，综合考 量各因素才能从根本上解决城市农民工的公民身份缺失问题 关键词：农民工，公民身份，社会转型，二元结构，制度创新 a b s t r a c t t h ep r o b l e mo fm i g r a n tw o r k e r si sap r o m i n e n to n ed u r i n gt h et r a n s i t i o n o fc h i n e s es o c i e t yf r o mat r a d i t i o n a la g r i c u l t u r a ls o c i e t yt oam o d e m i n d u s t r i a l o n e w i t ht h ea d v a n c e m e n to ft h es y s t e mr e f o r ma n dt h er e l e a s i n go ft h e a d m i n i s t r a t i v eb a r r i e r so ft h eu r b a n - r u r a ld u a ls 缸u c t u r e ，m a s s e so fm i g r a n t w o r k e r se n t e rt h ec i t yt ow o r ka n dl i v e a sa ni n e v i t a b l er e s u l to fi n s t i t u t i o n a l c h a n g ea n ds o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ，m i g r a n tw o r k e r s ，o nt h eo n eh a n d , h a v e m a d ea ne n o r m o u sc o n t r i b u t i o nt oc i t i e s c o n s t r u c t i o n a n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，a n dn a r r o w e dt h eg a pb e t w e e nc i t ya n dt o w n ；o n t h eo t h e rh a n d ， b e c a u s eo ft h ee x i s t e n c eo fu r b a n - r u r a ld u a ls t r u c t u r ea n dt h el e g a la n ds o c i a l d i s c r i m i n a t i o n , m i g r a n t w o r k e r ss u f f e r u n e q u a l t r e a t m e n t sf o ru n e q u a l i d e n t i t i e s a sc i t i z e n so fo u rc o u n t r y , t h ec i t i z e n s h i po fm i g r a n tw o r k e r si s m i s s i n gu n d e rt h ee x i s t i n gi n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t s t h e l a c ko fc i t i z e n s h i po f m i g r a n tw o r k e r sn o to n l yi n v o l v e st h ed i s c r i m i n a t i o n ，b u ti sr e l a t e dt of a i r n e s s a n dj u s t i c eo fs o c i e t ya saw h o l e ，t h ec o u n t r y so v e r a l le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ， a n ds o c i a lh a r m o n ya n ds t a b i l i t y t h i si sn o to n l yas o c i a lp r o b l e m ，b u ta l s oa p o l i t i c a li s s u e t h e r e f o r e ，e n a b l i n gc i t ym i g r a n tw o r k e r s t oo b t a i nt h ee f f e c t i v e c i t i z e n s h i pi sac o m p r e h e n s i v e ，f u n d a m e n t a li s s u et h a tn e e d st ob er e s o l v e d u r g e n t l y b a s e do nt h ed o m e s t i cr e s e a r c h e so nc i t ym i g r a n tw o r k e r sa n dr e l a t e d f o r e i g nt h e o r e t i c a ls t u d i e s ，t h i st h e s i ss t u d i e st h ep r o b l e mo fm i g r a n tw o r k e r s f r o mau n i q u ep e r s p e c t i v e ，t h a ti s ，t h ep e r s p e c t i v eo fc i t i z e n s h i p t h et h e s i s a d o p t s t h et h e o r yo fc i t i z e n s h i pa sa l la n a l y t i c a lt o o l ，a n ds e l e c t s t h e f o u r - d i m e n s i o n a la n a l y s i so ft h ec i v i lr i g h t sp a r a d i g mo fj a n o s k it ov e r i f yt h e c i t i z e n s h i po fc i t ym i g r a n tw o r k e r so fc h i n a ss o c i a lt r a n s i t i o n t h ea u t h o rt r i e s t oa n a l y z et h er e a s o n sf o rl o s so fc i t i z e n s h i p ，o nt h eb a s i so fw h i c hs h ep u t s f o r w a r ds o m ec o n s t r u c t i v ev i e w st os o l v et h i sp r o b l e m t h ef i r s tp a r to ft h et h e s i sd e s c r i b e st h eb a c k g r o u n d ，t h es i g n i f i c a n c eo f t h et o p i c s ，t h el i t e r a t u r er e v i e wa sw e l la st h er e s e a r c hm e t h o d s ；t h es e c o n dp a r t f o c u s e so nc i t i z e n s h i pt h e o r y ，t h ei n t r o d u c t i o no ft h ec i v i lr i g h t sp a r a d i g mo f j a n o s k i t h e nt h ea u t h o ru t i l i z e st h i sp a r a d i g mt oa n a l y z et h ec i t i z e n s h i po fc i t y m i g r a n tw o r k e r sf r o mt h ef o l l o w i n gf o u ra s p e c t s ：l e g a lr i g h t s ，p o l i t i c a lr i g h t s ， s o c i a lr i g h t sa n dp a r t i c i p a t i o nr i g h t s ；t h et h i r dp a r td e m o n s t r a t e st h er e a s o n sf o r t h em i s s i n go fc i t ym i g r a n tw o r k e r s c i t i z e n s h i pi no u rn a t i o n t h i st h e s i sh o l d s t h a tt h em i s s i n go fm i g r a n tw o r k e r s c i t i z e n s h i pi sc a u s e db yt h ei n s t i t u t i o n a l ， s o c i a l ，s u b je c t i v ea n dh i s t o r i cf a c t o r ss y n t h e t i c a l l y t h ef o u r t hp a r to ft h et h e s i si st h em o s ti m p o r t a n to n e i nt h i ss e c t i o n ，t h e a u t h o rh o l d st h a tt os o l v et h ep r o b l e mo ft h em i s s i n go f u r b a nm i g r a n tw o r k e r s c i t i z e n s h i p ，f i r s t ，t h e i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o ns h o u l db ei n t r o d u c e d , w h i c hi s s p e c i f i c a l l yl i n k e dw i t ht h eh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e m , t h es y s t e mo f p o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o n ，t h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m ，e m p l o y m e n ts y s t e m , a sw e l l a st h ee d u c a t i o na n dt r a i n i n gs y s t e m ；s e c o n d ，t h ei m p r o v e m e n to ft h el e g a l s y s t e m ，a n dt h es o c i a la s s i s t a n c ei nt h em i g r a n tw o r k e r s i n t e g r a t i o ni n t ot h e c i t i e sp l a yak e yr o l ei nt h e i ra t t a i n m e n to fc i t i z e n s h i p ；t h i r d ，t h ee l e m e n t so f m i g r a n tw o r k e r st h e m s e l v e sp l a ya m o r ei n d i s p e n s a b l ep a r ti nt 1 1 e i ro b t a i n i n g o fc i t i z e n s h i p t h e s ee l e m e n t si n c l u d et h ei m p r o v e m e n to ft h es y s t e m a t i z a t i o n o ft h em i g r a n tw o r k e r s ，a n dt h ee n h a n c e m e n to ft h e i ro v e r a l lq u a l i t i e sa sw e l l a sc i v i ca w a r e n e s s i ns h o r t ，o n l yt h r o u g ht h es y s t e m a t i ca p p r o a c h e sa n d c o m p r e h e n s i v ec o n s i d e r a t i o no fa l lf a c t o r sc a nw e s o l v et h ep r o b l e mo ft h el o s s o fc i t ym i g r a n tw o r k e r s c i t i z e n s h i pf u n d a m e n t a l l y k e y w o r d s ：m i g r a n tw o r k e r s ；c i t i z e n s h i p ；s o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ； d u a ls t r u c t u r e ；i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n 学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 糍蝉杖吼m 卜冲 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 论文作者签名瓤 日期： 导师签 1 。叶 醐：彳二形 | 上海师范大学硕士学位论文第一章导论 1 1 1 选题背景 第一章导论 1 1 选题背景和意义 目前，我国正处于从传统社会向现代社会转型的历史时期，社会利益急剧分 化，贫富差距迅速扩大，两极分化日趋严重，社会阶层不断演化，产生了大量的 弱势群体。农民工是中国改革开放后伴随着社会转型即工业化、城市化进程而出 现并不断壮大的一个社会弱势群体，这一特殊群体作为联结城乡的纽带，客观上 构成了中国工业化、城市化与现代化进程中的关键因素，其所面临的问题亦是现 阶段乃至相当一段时间内国家必须妥善应对的挑战。农民工问题已经不仅仅是一 个严重的社会问题，而且扩展成了日益严重的经济问题与政治问题。构建社会 主义和谐社会，必须解决弱势群体的问题，导致弱势群体处于弱势地位的主要原 因是经济贫困、能力贫困和权利贫困，其中最根本的原因是权利贫困。圆本文就 从权利角度来研究我国城市农民工的公民身份问题。文章选题背景有如下几点： 1 1 1 1 改革开放以来，农村进城劳动力数量巨大并呈增长趋势。据前国务 院农民工办主任杨志明介绍，我国农民工总数已达到2 1 亿人。 郑功成课题组 进一步统计，目前进城务工的农民工约为1 3 亿人，在乡镇企业工作的农村劳动 者约为1 3 亿人，扣除两者重合部分，全国农民工的数量总数约在2 1 亿人左右， 他们已经占中国产业工人总数的6 0 。而且农民工的数量和规模正在快速的扩 大之中。 1 1 1 2 农民工为我国的第二、第三产业提供了大量的廉价劳动力，他们对 繁荣城市经济、吸引外资、缩小城乡差距等做出了巨大的贡献。他们是中国社会 主义建设的重要力量，是实现工业化、现代化的重要因素之一。然而，他们也是 受到不平等待遇主要群体。由于受到以户籍制度为中心的旧有体制的抵制，农民 。郑功成：对农民工问题的摹本判断啪，中国劳动，2 0 0 6 年，第8 期。 曲彭向刚，袁明妲：论转型期弱势群体政治参与与社会公正 j ，吉林大学社会科学学报，2 0 0 7 年，第1 期。 。我国农民工已达2 1 亿人 n ，人民日报，2 0 0 8 年3 月4 日。 。郑功成，黄黎若莲：中国农民工问题与社会保护 m ，人民出版社，2 0 0 7 年，第4 页。 上海师范大学硕士学位论文 第一章导论 工在诸多方面遭受歧视与排斥。 1 1 1 3 十七大报告着重提出，要保障社会公平正义、促进社会和谐，要扩 大社会主义民主、保障人民权益、有序扩大公民的政治参与。对于我国有着上亿 人口的农民工群体，他们的合法权益得不到有效保护，不仅对这一群体不公平， 而且从长远来看，将会拖累中国作为“世界工厂 的竞争力，同时也关系到中国 社会的稳定与和谐社会的构建与发展。如何提升农民工的地位，保障其合法权 益? 这是政府和社会必须应对的一项紧迫任务。 1 1 2 选题意义 1 1 2 1 理论意义 公民身份理论作为西方的一个传统理论，有着悠久的研究历史，也有着丰硕 的理论成果。而在我国，对公民身份理论的研究目前还处于起步阶段，而且大都 集中于社会学领域的研究，在公共管理领域涉及甚少。另外，城市农民工作为我 国的公民，在现实社会生活中却没有享有平等的公民权利。学术界对城市农民工 身份与权利问题的研究多集中于农民工身份的转换，给予其市民或国民待遇，而 没有从公民这一最根本的身份属性去思考解决问题。因此，本文认为，应用公民 身份理论来分析并解决我国的实际问题就有着重要意义。本文的理论意义主要在 于应用公民身份理论为工具来分析和解决我国城市农民工的公民身份问题，一方 面在一定程度上丰富了公民身份理论，另一方面也有一定的理论创新意义。 1 1 2 2 现实意义 第一、城市农民工公民身份的获得是我国社会转型的现实诉求。现代国家政 治制度的建立并得以顺利运行的基础，在于公民人格和公民权利意识的养成。离 开这一点，由传统社会向现代社会的转变就难以实现。“因为任何社会的发展， 任何现代化的计划，最后都应是人的发展和人的现代化，社会人口的主体发展到 何种程度，决定着一个社会的最终发展。 能否解决好农民工问题是中国能否顺 利快速地跨入工业化、现代化的决定性因素圆，也是中国能否实现社会转型的关 键因素。 第二、城市农民工公民身份的获得是我国公民社会发展壮大必然要求。公民 国王沪宁：当代中国村落家族文化 m ，上海人民出版社，1 9 9 1 年，第7 页。 。郑功成：科学发展与共享和谐 m ，人民出版社，2 0 0 6 年，第4 2 2 页。 2 上海师范大学硕士学位论文 第一章导论 社会的发展壮大是一个社会成熟的标志，是一个国家发展强大的社会前提。公民 社会的主体是公民，公民社会建设的首要目的是培养具有独立人格和自主地位的 公民。农民工作为一个数以亿计的巨大群体，作为一个关系国家发展稳定的弱势 阶层，他们的公民意识和公民人格的培养发展对壮大我国的公民社会起着举足轻 重的作用。 第三、城市农民工公民身份的获得是解决农民工问题的根本性举措，也是解 决“三农 问题、构建和谐社会的一个关键。有学者甚至把农民工问题和农业、 农村、农民问题相并列为“四农”问题。农民工的问题有经济上的，也有政治 上的，但最根本的是权利上的缺失。如果连最基本的公民权利都不能享有，去谈 论解决其他的问题则是舍本逐末。同时，学术界和政府也早有共识，“三农 问 题主要在于农民问题，农民问题主要是收入问题。城市农民工作为农民中的精英 群体，他们担负着增加农民收入的重任，所以，农民工问题关乎“三农 问题的 根本解决，事关我国经济和社会发展全局。 1 2 国内外文献综述 1 2 1 国内从身份视角对城市农民工问题的研究 1 2 1 1 由农民身份向产业工人身份转化 陆学艺认为，造成转型期农民工问题的根源在于由城乡二元体制在非农领域 的所复制出来的农民工体制造成了一种社会流动惰距现象。所谓社会流动惰距， 是指社会流动呈现出不同步性、不协调性，在农民工身上，表现为职业流动与社 会身份转变的不一致性、不协调性。陆学艺进步指出，这种社会流动惰距主要 体现在四个方面：身份变迁落后于职业变迁；社会变迁落后于经济地位变迁；职 业的转变不能带来与城市社会的融合，农民工仍然被排斥在城市化进程之外；公 民权的变迁出现错位，农民工没有获得相应的公民权。陆学艺认为，农民工问 题本质是农民问题，解决农民工问题就是解决农民问题。他主张，用社会主义市 场经济的办法，使农民工真正成为二、三产业的工人和职员，真正成为城市居民 并融入城市社会。这就为跟多的农民转变为工人、职员、转变为城市居民开通 。妻翼装，备燃嚣嚣罗曩；兰蒜鍪苗鑫麟并列3 9 8 篓。彬问题以王绍羝安邦之道：国家转型的目标与途径 m ，北京：三联书店出版衽，i ，铬页。 口陆学艺：当代中国社会流动 m ，社会科学文献出版社，2 0 0 4 年，第3 3 4 3 3 5 页。 。陆学艺：农民工问题要从根本i - _ 治n j ，特区理论与实践，2 0 0 3 年第7 期 3 上海师范大学硕士学位论文第一章导论 了道路，最终实现工业化、城市化、现代化，实现从根本上解决中国农民问题。 杨云善，时明德也认为，农民工身份转换是解决农民工问题的根本出路。转 换的方式是由农民身份转变为产业工人身份。原因是，我国农民工数量巨大， 而且从流动的特征看：一是农民工绝对数量持续增长；二是流动的周期越来越长； 三是流动人口多以中青年为主：四是就业单位主要以非国有企业为主。因此，必 须为如此庞大的农民工寻找出路。显然让农民工再回到农村是不现实的。本来农 村就存在人多地少的矛盾，而且农民工作为社会主义现代化建设的重要力量，作 为联席农村与城市的纽带，为缓解农村资源和就业矛盾，促进经济发展做出巨大 贡献，应该确认农民工的产业工人身份，并赋予其城市工人的同等待遇，这是解 决农民工问题的根本出路。 安徽省社科联课题组的研究成果认为，城市农民工的户籍虽然在农村，但已 从农民中分离出来，较大程度地融入了城市社会，不再从事农业生产，正在向工 人阶级转化，是中国工人阶级的一部分。该课题组从当代中国工人阶级的本质 属性和内部层级分化属性两个方面，论证了城市农民工作为一个整体，认为已具 备当代中国工人阶级的基本属性。并提出，要从深化城市户籍制度改革、消除城 市社会对农民工的歧视心理和歧视行为、提高城市农民工自身的思想文化素质等 方面，促进城市农民工向产业工人阶级的深度转化。 1 2 1 2 由农民身份向城市市民身份转化 郑功成指出，农民工是中国改革开放的重大成果，是中国社会发展进步的主 要标志。中国城市化进程的关键在农民工，中国工业化进程的关键在农民工，从 而中国现代化进程的关键也在农民工。因此，国家应将农民工问题放在城市化、 工业化及现代化进程中加以考量，并按照城市化、工业化、现代化的思路来调整 现有政策及法制。 郑功成进而指出，农民工问题就不仅仅是一个严重的社会问 题，而且扩展成了日益严重的经济问题与政治问题。基于农民工是一个较长时期 内的过渡现象，国家在解决农民工问题时就需要近期、中期与长期对策统筹考虑。 近期解决农民工问题的关键在于维护农民工的基本权益，中长期需要解决的问题 则是确保让农民工平等融入城市、合理分享流入地发展成果和享有充分的民主权 。杨云善，时明德：中国城市农民工问题分析 m ，中国经济出版社，2 0 0 5 年，第2 3 4 2 3 6 页 。安徽省社科联课题组；城市农民工是中国工人阶级的部分 j ，学术界，2 0 0 3 年，第z 期。 国郑功成，黄黎若莲：中国农民工问题：理论判断与政策思路 j ，中国人民大学学报，2 0 0 6 年，第6 期。 4 上海师范大学硕士学位论文第一章导论 利，即实现农民工市民化。当然，针对农民工问题的复杂性、过渡性，各地可 以设置让农民工转变成为市民的标准或条件，有标准总比没有标准要好。 邹新树认为农民工所有的问题是中国社会转型，城市化进程中所不可避免的 现象，解决的办法只能是，随着城市化进程的发展，逐渐实现农民工的市民化， 转变农民工的农民身份，给予其市民待遇。圆这个过程要分为两个阶段：第一阶 段就是农民进入城市转换职业成为城市农民工，第二阶段是城市农民工转换身份 成为市民。 赵立新认为，城市农民工市民化是健康城市化的要求，也是建设社会主义和 谐社会的要求。 社会资本缺失是农民工市民化进程受阻，进而引发许多社会问 题的主要原因。因此，要促进农民工市民化进程就必须增加农民工的社会资本存 量。 胡平，赵俊怀认为，构建社会主义和谐社会，是我们党从全面建设小康社会 的全局出发提出的一项重大任务。农民工为加速城镇化进程、推进国民经济发展 做出了巨大的贡献，他们理应获得与城市居民同样的待遇，但是由于各种因素的 阻碍，农民工得不到城市社会的认同，享受不到应有的合法权益。固农民工与城 市社会不能融合，就没有全社会的和谐生活，处理好农民工市民化问题是构建和 谐社会的关键环节。 1 2 1 3 让农民工享受国民待遇 毕正华认为，农民工所面临的不公和权利缺失是因为没有解决农民工的国民 待遇问题。 建国后，我国在城乡关系上采取的是“一国两策”，我国农村广大居 民长期没有享受与城市居民同等的待遇，农民的权益得不到有效的保证和维护。 农民工的国民待遇问题，实际上是一个涉及到如何实现从过去的属地、单位权益 向国民权益和待遇过渡、转变的问题，反映了我国构建和谐社会的时代需要。当 前农民工的国民待遇面临严重缺失。构建和谐社会必须体现民主法治、公平正义 的原则。当前农民工面临严重的国民待遇缺失和不公问题，构建社会主义和谐社 会，应公正解决农民工国民待遇。 。郑功成：对农民丁问题的基本判断 j ，中国劳动，2 0 0 6 年，第8 期。 。邹新树：中国城市农民工问题 m ，群言出版社，2 0 0 7 年，第3 6 9 - 3 7 0 页 赵立新：城市农民工市民化问题研究 j ，人口学刊，2 0 0 6 年，第4 期。 。胡平，赵俊怀：构建和谐社会与农民工市民化 j ，农村经济，2 0 0 7 年，第2 期。 。毕正华；构建和谐社会必须解决农民工的国民待遇问题 j ，改革探索，2 0 0 6 年，第1 2 期。 s 上海师范大学硕士学位论文 第一章导论 王春光从社会公正的视角，基于农民工的劳动、就业权益、教育和发展权益 和社会组织以及意见表达权利的缺失，指出解决农民工问题的根本途径是给予农 民工国民待遇，并分析提出了实现农民工国民待遇的“路线图 ，从目标、体制、 机制上构建完整、系统、健全、有效和公正的国民待遇制度。 孙长青也认为农民工从其出现之初就处于一种权利缺失状态，并没有享受到 与城市居民同等的国民待遇。 他认为制度供给不足、不当和创新不够，是农民 工问题产生的根源所在。因此解决农民工身份与职业的冲突以及由此带来的社会 经济问题就必须创新造成农民工权益缺失的户籍、就业、社会保障、教育等基本 社会制度。 1 2 2 国外关于公民身份的研究 西方关于公民身份的研究存在共和主义传统和自由主义传统的分野。前者起 源于古典时代，具有悠久的历史，但后者却支配了刚刚过去的两个世纪，并时至 今日。 1 2 2 1 共和主义公民身份传统 共和主义传统从共同体的角度定义公民身份，强调公民身份是个体在政治共 同体中的成员资格，把公民身份看作是参与公共讨论和集体觉得，超越私利而追 求公益等活动本身，这些活动是公民自由的具体体现，公民身份即自由。在共和 主义传统下，公民身份含有强烈的道德属性和道德诉求。共和主义认为，共同体 先于且高于公民个人，公民的道德特性是由共同体来界定的。好公民的判断标准 体现在参与公共事务和为共同体奉献的美德上。 在古典时期，希腊城邦培育了文明史上最早的公民理念和公民身份制度。亚 里士多德在政治学这一不朽的著作中对公民与城邦的关系做了系统的研究， 为共和主义这一思想体系奠定了基础。亚里士多德认为：“城邦正是若干公民的 组合。 人是“天生的政治动物 ，他指出，公民是特指那些“有资格参与城邦 的议事和审判事物的人 公民的要旨在于享有平等的政治权利，这种要旨和本 质特征只有通过参与城邦政治生活才能得以体现和实现。 o 王春光：农民工的国民待遇与社会公正问题 j ，郑州大学学报，2 0 0 4 年，第l 期。 。孙长青；农民工问题的制度因素及制度创新 j ，郑州大学学报，2 0 0 5 年，第3 期。 西 英 德罩克希特：何谓公民身份 m ，郭忠华译，吉林出版集团，2 0 0 7 年，序言第1 2 页。 西 吉希腊 亚里士多德：政治学 m ，颜一，秦典华译，中国人民大学出版社，2 0 0 3 年，第1 0 9 页 西 古希腊 亚里士多德：政治学 m ，颜一，秦典华译，中国人民大学出版社，2 0 0 3 年，第7 l 页 6 上海师范大学硕士学位论文第一章导论 到了近代，卢梭作为一个典型的代表人物，在其经典著作社会契约论中， 在研究公民与共同体的关系时，论述了如何构建一个自由的道德共同体以及如何 保持公民道德人格和政治权利的平等。卢梭指出“我们每个人都以其自身及其全 部的力量共同置于公意的最高指导之下，并且我们在共同体中接纳每一个成员作 为全体之不可分割的一部分。这一结合行为就产生了一个道德的与集体的共同 体，以代替每个订约者的个人；这一由全体个人的结合所形成的公共人格，以 前成为城邦，现在则称为共和国或政治体。至于结合者，他们集体地就称为人 民；个别地，作为主权权威的参与者，就叫做公民，作为国家法理的服从者，就 叫做臣民。在公民和共同体的关系上，“凡是一个公民能为国家所做的任何服 务，一经主权者要求，就应该立即去做。公民一方面作为一个整体形成具有绝 对权威的公意，一方面作为单个的个体，他们是服从公意绝对权威的臣民。 i 2 2 2 自由主义公民身份传统 自由主义传统以个人主义作为立足点，把公民身份看作是一种法律地位以及 法律上对权力的消极保护，认为公民身份的核心在于获得权利和保障权利，权利 的目标又在于保障个人私人领域的自由。在自由主义看来，个体的价值优先于共 同体；共同体不是一个真实的存在，如果作为一个实体存在的话，那它最终也应 该是个人实现种种目的的手段。 洛克运用了社会契约论的思想，在论述个体与共同体关系和公民身份时，其 重要意义在于用明确的语言表述了公民权利的绝对性：“人们既生来就享有完全 自由的权利，并和世界上其他任何人相等，他就自然享有一种权利，不但可以 保留它的所有生命、自由、财产不受他人的损害和侵犯。 洛克首先 确立了个体价值高于共同体的思想，明确区分了公民的社会和政治的社会，为公 民自由划定了一个不受政治共同体权利干预的领域，为后来自由主义发展关于公 民社会权利的思想做了良好的铺垫。 罗尔斯则代表了一种倾向于同情和保护弱者、重视分配平等的自由主义倾 向。他在巨著正义论中精心构建和论证了两个正义原则，阐述了自由与平等 的复杂关系，论述了按照正义原则来建设一个公平正义的社会共同体，使得公民 。 法 卢梭；社会契约论 m ，何兆武译，商务印书馆，2 0 0 3 年，第2 1 页。 。 法 卢梭：社会契约论 m ，何兆武译，商务印书馆，2 0 0 3 年，第3 8 页。 。 英 洛克：政府论 m ( 下) ，叶启芳，翟菊农译，商务印书馆，1 9 6 4 年，第5 2 页。 7 上海师范大学硕士学位论文第一章导论 在参与共同体时享有平等的自由权利，并能从共同体的合作成果中得到尽可能公 平的那一份收益，特别是要通过补偿的原则，使得那些由于出身和天赋而处与不 利地位的弱者也能最大限度地得到共同体的照顾。只有这样才能塑造出真正具有 政治自律和政治义务感的公民。 尽管对公民身份的研究可以追溯到古希腊，但真正明确提出公民身份概念且 有意识对它加以研究并形成系统的公民身份理论，则肇始于英国著名的公民身份 理论权威t h 马歇尔( t h o m a sh u m p h r e ym a r s h a l l ，1 8 9 3 1 9 8 1 ) 。马歇尔基于对 英国的公民权利发展历史的研究，在他的重要著作公民身份与社会阶级一文 中提出了影响深远的马歇尔公民身份研究范式。马歇尔研究指出，公民身份由三 个部分组成：公民权利，政治权利，社会权利。这三个权利归于不同的发展阶段， 公民权利归于1 8 世纪，政治权利归于1 9 世纪，社会权利则归于2 0 世纪。马歇 尔指出，英国现代公民身份的发展和资本主义的兴起的存在张力，因为资本主义 制造了社会的不平等，而公民身份却是社会成员得以分享平等权利和分担平等义 务的一种地位。但社会就在公民身份所追求的平等，以及资本主义社会阶级的不 平等之间的紧张和不断的冲突中走向进步。 1 2 3 文献评述 基于以上文献的梳理，我国的学者从不同的视角对农民工问题进行了多方面 的研究，形成许多的研究成果，并向政府提出了各种政策建议，产生了一定的实 践效应。目前，国内学者对于从农民工身份视角来分析和解决城市农民工问题的 研究主要是从由农民的身份向产业工人转换，实现城市农民工的市民化以及赋予 城市农民工国民待遇等角度出发。 但是，在个人与国家关系的框架范围内，无论是实现城市农民工向城市产业 工人转化还是实现其市民化或赋予其国民待遇，在根本上都有忽视其公民的基本 权利的意涵在内，尤其是政治方面的权利。而公民身份是一个广泛包含公民法律 权利、政治权利、社会权利和参与权利等基本权利以及相应的义务在内的一种身 份属性。而且，我们认为，农民工群体有其固有的特点，农民工尽管大都是农民 中的精英份子，但是相对与城市市民来说，其本身的素质和技能，以及公民意识、 维权意识等都相差太远。因此，只是实现农民工向城市产业工业的转换或从制度 。m a r s h a l l ，t h ：c i t i z e n s h i pa n ds o c i a lc 1 舔sa n do m 口e s s a y s ，u n i v c r s i 够o fc a m b r i d g ep r c s s ，19 5 0 ，p 7 9 8 上海师范大学硕士学位论文第一章导论 上给予其市民待遇或者国民待遇，如果不能保证他们基本的公民权利的获得，如 果不能从根本上培养和提升其公民素质和公民意识，他们不但很难真正融入城市 社会，难以利用制度和法律来维护自己的权益，而且仍然会非受迫性的处于体制 外的边缘，依然无助于农民工问题从根本上解决。 所以，解决城市农民工问题还得从最根本的公民权利的缺失入手，使他们获 得公民身份才是解决城市农民工问题的根本举措。本文就从公民身份这一视角出 发，应用公民身份理论的权利分析范式，来研究城市农民工的公民身份问题，试 图为城市农民工获得公民身份并最终解决城市农民工问题的政策建议提供借鉴。 1 2 4 理论基础 本文主要应用了公民身份理论。公民身份是政治学领域中一个十分重要而且 历史悠久的概念。公民身份是以公民为基点对公民与共同体或国家之间关系的总 体概括，是公民与国家之间的各种关系的综合以及公民对这种关系在心理上的体 认和生活中的实践。现代国家中的公民身份主要指公民在国家中的身份地位，与 国家的权利义务关系以及对国家社会生活的参与行动。马歇尔对公民身份进行了 研究，指出公民身份包括公民权利( c i v i lr i g h t ) 、政治权利( p o l i t i c a lr i g h t ) 和社会权利( s o c i a lr i g h t ) 三个要素，这就是著名的马歇尔范式。这一范式一直 影响着后来的学者对公民身份理论的研究，后来的研究在批判继承的基础上，对 马歇尔的公民身份理论进行了发展，其中最为突出的是美国学者雅诺斯基，他对 马歇尔的三维范式进行了扩展，提出了新的公民身份的权力分析范式，即公民权 利由法律权利、政治权利、社会权利和参与权利组成。本文即应用这一权力分析 范式作为研究我国城市农民工公民身份的理论工具。 1 3 文章的研究思路，方法，创新和不足 1 3 1 研究思路 针对农民工公民身份缺失的问题，本文将运用法学、政治学、社会学、管理 学等学科的知识对这一问题进行综合研究，具体思路如下： 第一章，导论。在分析选题意义的基础上，对国内外就此问题的研究现状和 相关理论进行梳理和分析，并结合我国国情对本研究的研究范围和问题进行界 定。交代了论文框架和研究方法。 9 上海师范大学硕士学位论文第一章导论 第二章，城市农民工公民身份的缺失。首先着重介绍了公民身份理论的历史 沿革和核心内涵，然后在界定相关概念的基础上，应用公民身份理论的权力分析 范式对我国城市农民工公民身份缺失问题进行了详细系统的考究。 第三章，城市农民工公民身份缺失的原因探析。这一部分主要从制度性因素， 社会性因素，主体性因素以及历史性因素四个方面来全面系统的探究了我国城市 农民工公民身份的缺失的原因。 第四章，城市农民工公民身份获得的对策分析。这一部分是全文的重点，主 要从制度创新，完善法律，引导社会舆论，提升农民工自身素质和自组织程度等 方面来回归城市农民工的公民身份。 最后是结语部分。对全文进行总结，提出后续研究的方向。 1 3 2 研究方法 本文综合应用了系统分析法、文献分析法，案例分析法，规范分析法和实证 研究法。同时，文章在从四个维度来论证全文观点上采用了归纳法，而在具体每 个维度的分析上应用了演绎法。 1 3 3 本文的创新和不足 1 。3 3 1 本文的创新：首先，在观点上，本文认为，使城市农民工获得公民 身份，让他们真正享有公民权利才是解决城市农民工问题的关键路径和根本性举 措；其次，在研究视角的选择上，本文选择从公民身份的视角来研究我国城市农 民工的问题，走出了不是从市民化就是从国民待遇等视角去研究的套路；再次， 在分析范式上，采用公民权利的分析范式，从法律权利、政治权利、社会权利、 参与权利四个维度去全面考究目前我国城市农民工的公民权利问题，使得公民权 这一抽象的事物有了可以具体考究的根据；最后，在研究方法上，跨学科结合应 用社会学、政治学的理论分析和公共政策分析的研究方法，加强了研究的深度， 扩大了研究的视野。 1 3 3 2 本文的不足：由于我国城市农民工的问题错综复杂，涉及到的理论 也比较繁杂，本文只是从一个角度来研究这一问题，有一定的局限性。另外，由 于农民工问题各地的情况和各地区发展的不平衡性，各地的调查材料和对实践认 识有较多的分歧，在梳理理论和分析资料时，限于水平有限，可能存在一些片面 的甚至是谬误的认识，这有必要在今后的学习中进一步深入地研究。 1 0 上海师范大学硕士学位论文第二章城市农民工公民身份问题 第二章城市农民工公民身份问题 2 1 1 概念界定 2 1 公民身份理论概述 2 1 1 1 身份 “身份 是一个古老而熟悉的词语，它在有多种不同的表述。现代汉语词 典解释为“人在社会或法律上的地位。 辞海则表述为“人的出身、地位或 资格。 牛津法律大辞典解释说：“身份特指一个人在法律上所居的地位，该 种地位决定其在特定情况下的权利和义务。 布莱克法律辞典除指“社会地位 外，还指个人与团体或国家及第三人之间的法律联系。由此可见，身份是人在组 成社会后出现的必然现象，是人与人在社会中的相互关系的必然反映。有社会存 在，就必然存在身份。 2 1 1 2 市民和市民化 市民有几种含义：第一种是指居住在城镇并有城