（管理科学与工程专业论文）中国船舶工业企业技术创新系统模式研究.pdf

哈尔滨t 程人学硕士学位论文 摘要 二十一世纪头 十年 对我国船舶工业来说 是一个必须抓住而且町以 大有作为的重要战略机遇期 也是难得的战略机遇期 当前 船舶科技进入 了一个相对快速发展的时期 世界先进造船国家正在加大对船舶科技的投入 加强技术创新 不断推动科技进步 巩固并提高其在国际市场中的竞争力 如何提高我国船舶工业的核心竞争能力 实现船舶工业的跨越发展 使我国 成为世界第 造船大国 已成为世人关注的焦点 提高我国船舶工业企业核 心竞争力的关键是加强技术创新 而技术创新有赖于建立健全的技术创新系 统 因此 分析船舶 业企业技术创新系统存在的问题 研究如何建立和完 善我国船舶工业企业的技术创新系统 对于提高船舶工业企业的核心竞争力 具有十分重要的现实意义 本论文对国内外技术创新研究的主要成果进行了综述 分析了我固船舶 工业企业技术创新的内在特征 应用系统分析和实证研究的方法 构建了由 t 体系统 客体系统 支持系统组成的船舶工业企业技术创新系统模式 分 析了我国船舶工业企业技术创新系统存在的突出问题 在理论研究和实证分 析的基础上 提出了完善船舶工业企业创新系统 提高我国船舶工业企业技 术创新能力和水平的对策建议 关键词 中国船舶工业 技术创新系统 模式 哈尔滨 彩大学硕士学位论文 a b s tr a c t t h ef i r s tt w e n t yy e a r si nt h e2 15 c e n t u r ya r et h er i g h tt i m ef o r t h e s h i p b u i l d i n gi n d u s t r yo fo u rc o u n t r yt oe x p a n dr a p i d l y w h i c hw es h o u l ds e i z et o d e v e l o po u rs k i l l st of u l l a tp r e s e n t t h es h i p b u i l d i n gt e c h n o l o g yi sr e l a t i v e l y r a p i d l ye x p a n d i n g a n do t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e s a r ei n c r e a s i n gi n v e s t m e n t h e a v i l yi nt h i sf i e l d e n h a n c i n gi n n o v a t i o ni nt e c h n o l o g y p r o m o t i n gi n c r e a s i n g l y a d v a n c e m e n t a n dc o n s o l i d a t i n ga n de n h a n c i n gt h e i rc o m p e t i t i o na b i l i t i e si nt h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t f o ro u rc o u n t r y i th a sb e c o m eaf o c u so fp e o p l e sa t t e n t i o n t h a th o wt oi m p r o v et h ec o r ec o m p e t i t i v ea b i l i t yo f o u rs h i p b u i l d i n gi n d u s t r y h o w t or e a l i z ei t sl e a po fd e v e l o p m e n t a n dh o wt om a k eo u rc o t m t r yt ob et h eg r e a t e s t s t a t ei nt h es h i p b u i l d i n gi n d u s t r yi nt h ew o r l d t h ek e yl i e si ns t r e n g t h e n i n gt h e i n n o v a t i o ni nt e c h n o l o g y w h i c hd e p e n d so nt h ee s t a b l i s h m e n to ft h ew h o l e i n n o v a t i o ns y s t e mi nt e c h n o l o g y t h e r e f o r e i th a si m p o r t a n tr e a l i s t i cs i g n i f i c a t i o n f o rt h er e a l i z a t i o no ft h ea i mt oa n a l y z et h ep r o b l e mo ft h ei n n o v a t i o ns y s t e mo f s h i p b u i l d i n gi n d u s t r yi no u rc o u n t r y a n dr e s e a r c hh o w t oe s t a b l i s ha n d p e r f e c t i t t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h ed o m e s t i ca n df o r e i g na c h i e v e m e n t so fr e s e a r c ho n t e c h n i c a li n n o v a t i o n a n di ta n a l y s e st h ei n t r i n s i cc h a r a c t e r so ft e c h n i c a l i n n o v a t i o no fs h i p b u i l d i n gi n d u s t r yi no u rc o u n t r y u s i n gs y s t e ma n a l y s i sa n d d e m o n s t r a t i o nr e s e a r c h i tc o n s t r u c t st h es y s t e mm o d eo ft e c h n i c a li n n o v a t i o no f s h i p b u i l d i n gi n d u s t r y w h i c hi sc o m p o s e do fs u b j e c ts y s t e m o b j e c ts y s t e ma n d s u p p o r ts y s t e m f r a m e d o nt h em o d e i ta n a l y s e st h eo u t s t a n d i n gp r o b l e m s c o n s i s t e di nt e c h n i c a li n n o v a t i o ns y s t e mo fs h i p b u i l d i n gi n d u s t r yi no u rc o u n t r y a tl a s t t h ep a p e rp u t sf o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e sa n dp r o p o s a l st op e r f e c t i n n o v a t i o ns y s t e mo fs h i p b u i l d i n gi n d u s t r ya n dr a i s et h ec a p a b i l i t ya n dl e v e lo f l e c h n i c a li n n o v a t i o no fs h i p b u i l d i n gi n d u s t r yi no u rc o u n t r yo nt h eb a s e so ft h e o r y r e s e a r c ha n dd e m o n s t r a t i o na n a l y s i s k e yw o r d s c h i n a ss h i p b u i l d i n gi n d u s t r y t e c h n i c a li n n o v a t i o ns y s t e m m o d e 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明 本论文的所有工作 是在导师的指导下 由作 者本人独立完成的 有关观点 方法 数据和文献等的引用已在 文中指出 并与参考文献相对应 除文中已经注明引用的内容外 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果 对 本文的研究做出重要贡献的个人或集体 均已在文中以明确方式 标明 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担 作者 签字 盏生咀 日期 2 0 0 4 年1 2 月 哈尔滨工氍大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文写作的历史背景 1 1 1 船舶工业面临新的历史任务 党的十六大提出了全面建设小康社会的宏伟目标 提出了在优化结构 和提高效益的基础上 国内生产总值到2 0 2 0 年力争比2 0 0 0 年翻两番 综 合国力和国际竞争力明显增强 全面建设小康社会的宏伟目标 也赋予了 我国船舶工业新的历史使命 船舶工业必须有长足的发展 为国民经济建 设和海军装备现代化建设做出新的贡献 二十一世纪头二十年 对我国船舶工业来说 是一个必须抓住而且可 以大有作为的重要战略机遇期 也是难得的战略机遇期 在新的历史时期 党和国家领导人对船舶工业的发展也提出了新的希望和要求 2 0 0 2 年5 月 原国务院总理朱镕基 对船舶工业再次做出批示 中国有希望成为世界第 一造船大国 就吨位比较 成为第一造船大国的宏伟目标 为船舶工业 的发展指明了方向 明确了目标 要求我们 依靠技术创新 提高核心竞 争能力和持续发展能力 优化产品结构 提高产业化水平 1 1 2 船舶工业面临更为激烈的国际竞争 船舶工业是一个国际竞争性行业 市场竞争激烈 我国在国际船舶市 场所占份额有所提高 但和韩国 闩本尚有较大差距 据统计 2 0 0 2 年韩 国交船量达6 6 5 万c g t 修正总吨 占全球市场份额的3 1 1 位居第一 闩本交船量6 5 7 万c g t 占3 0 7 位居第二 中国继续保持世界第三造 船大国的地位 交船量为1 6 0 力ic g t 占全球造船市场7 3 的份额 自2 0 0 0 年以来 韩国船厂基本保持与同本船厂并驾齐驱的局面 我国要想赶超日本 韩国 必将与之展开激烈的竞争 而目前我困与 只韩的差距是非常大的 要想能够与之竞争 技术创新是关键 我国船舶 工业必须提高科技水平 提高装备的自动化程度 进而提高生产能力和产 哈尔滨r 程大学硕士学位论文 m l l 品质量 最终提高我国船舶产品在世界市场上的竞争力 1 1 3 技术创新在新时期船舶工业的发展中具有决定性的作用 随着科学技术的进步 船舶呈现出越来越高的技术化 信息化 智能 化 绿色化的趋势 特别是国际社会和组织对海洋生态保护f j 趋重视 对 船舶装载方式和海洋生态保护提出了更高的要求 随着造船技术水平的整 体提高 船东对船舶的性能要求也越来越高 当i j 船舶科技进入了一个相对快速发展的时期 世界先进造船固家 f e 在加大对船舶科技的投入 进一步推动船舶科技的进步 同本 韩国为 争夺国际市场正在展开激烈的技术角逐 而世界先进造船国家造船技术的 进步也将刺激国际市场对船舶科技进步的要求 迫使其它国家提高船舶建 造技术水平 加强技术创新 提高核心竞争能力 是加快技术进步的唯一 途径 在新的历史时期 技术创新在船舶工业的发展中具有决定性的作用 1 2 论文写作的意义 1 2 1 对实现我国成为世界第一造船大国的目标具有重要意义 建国5 0 多年来 特别是改革开放以来 我国船舶工业取得了长足的进 步 造船产量连续9 年稳居世界第三 技术水平也有了较大的提高 但同 r 韩两世界造船强国相比 无论在造船总量 技术水平 生产效率 造 船成本 经济效益等方面同日 韩尚有较大的差距 到2 0 1 5 年我国要成为 世界第一造船大国 要求我国船舶工业不仅要在造船的总量上有一个飞跃 同时在质上有一个大的跨越 这种质的跨越主要表现在技术创新能力和核 心竞争力的提高上 但是 目前我国船舶工业科技投入普遍不足 企业尚 未成为技术创新的主体 技术创新体系有待进一步的建立和完善 技术创 新的政策环境有待进一步完善 总体技术水平同发达国家尚有较大差距 提高技术创新能力和整体技术水平已成为船舶工业的一项重要任务 因此 研究船舶工业的技术创新问题 对提高船舶工业的整体技术水平 确保船 舶工业新时期战略目标的实现具有重要的意义 2 哈尔滨下程大学硕士学位论文 1 2 2 对提高船舶工业企业的核心竞争力具有重要意义 企业是社会的基本经济细胞 船舶工业企业是我国社会主义市场经济 的基本组成部分 也是我国船舶工业技术创新的主体之一 目前 我国船 舶工业企业创新意识不强 科研生产设施还较为落后 技术开发水平不高 缺乏具有自主知识产权和核心竞争力的产品 组织管理创新滞后 因此 研究船舶工业企业的技术创新 构建船舶工业企业的有效的技术创新体系 促进船舶工业产品开发 工艺创新 组织和管理制度创新的协调发展 对 提高船舶工业企业的核心竞争能力和自主创新能力具有非常重要的现实意 义 1 3 研究方法 科学的研究方法是解决问题的关键 也是得出正确结论的有效途径 具有不可忽视的作用 本文采用以下两种研究方法 对船舶工业的创新问 题进行研究 1 3 1 系统分析方法 从系统科学的角度来看 技术创新问题是一个系统问题 企业技术创 新是一项复杂的系统工程 它有着十分复杂的内外联系 不运用系统分析 的方法 就不能正确地研究和表达这些联系的发展变化 首先 技术创新 的研究需要系统理论和系统方法论的指导 作为一个开放的 复杂的人工 实体系统问题 必须以各种定量的 定性的以及最新的系统研究方法为基 础 研究分析这一系统的组成 结构及作用机理 从总体上把握系统运行 的规律和特征 其次 技术创新系统具有一般系统的共同特征 即综合性 系统性 开放性和动态性 一方面 技术创新系统的研究需要利用技术科 学 经济科学 社会科学及工程技术领域的科学知识 而且需要结合人的 智慧和经验 另一方面 技术创新系统强调综合 系统地考虑技术 资金 人 j 市场 环境等多方面的相互关系和协调发展 哈尔滨 稃大学硕士学位论文 1 3 2 实证研究的方法 实证研究既是经济学研究的方法论 也是经济学的一个分支 致力于 回答 是什么 的问题 现实社会经济生活每时每刻都处于变化之中 而 且也及其复杂 因此 我们对复杂的社会现象 一是要把它 定格 j 二某 一时点以利于观察 二是要使之尽可能地简化 以便于由简单到复杂 d i 特殊到一般的推理和概括 本文将逻辑分析和实证分析相结合 运用逻辑分析的方法构建企业技 术创新的系统模式 用实证分析的方法去研究船舶工业企业技术创新的现 状和问题 实证分析方法在近年的技术创新研究中得到了较为广泛的应用 主要是因为它可以通过经验检验或评价 运用事实进行证实或证伪 本文 的第三部分在这方面进行了一定的尝试 1 4 总体思路和内容结构 本文主体由三大部分构成 理论分析 企业创新系统分析与对策研究 论文第一部分 理论分析 主要是在对已有研究成果综述的基础上 理顺技术创新系统模式的要求 构成和系统各部分的功能及相互之间的内 在联系 为论文的深入研究打下基础 论文第二部分 企业创新系统分析 为了深入地分析和揭示问题 本 文针对船舶工业企业的特点 在深入分析船舶工业企业技术创新内在特征 的基础上 对船舶工业企业技术创新系统模式构建进行了尝试 该模式山 以下三个子系统组成 第一个子系统为船舶工业企业技术创新的主体系统 是技术创新的核 心机制 主要包括 船舶工业企业技术创新的主体构成 动力机制和决策 机制三个部分 这一部分主要明确在船舶工业企业技术创新中谁来主持创 新 为什么要创新 如何做出决策等问题 第二个子系统为船舶工业企业技术创新的客体系统 即技术创新的作 用对象 技术创新成功的决定因素等 它主要包括个六予系统 产品创新 工艺创新 组织创新 管理创新 营销创新 知识创新 企业的技术创新 活动是一种系统性的活动 其中 产品 工艺创新是企业技术创新活动的 哈尔滨l 释大学项十学位论文 h 核心 组织创新 管理创新 营销创新 知识创新是其支撑点 各个子系 统之间存在着一定的联系 各个子系统之间相互协同才能保证创新目标的 最终实现 第三个子系统为船舶工业企业技术创新的支持系统 支持系统主要是指 外部力量 其作用体现在增强企业技术创新的能力上 主要包括四个子系统 政策支持子系统 技术支持子系统 法律支持子系统 金融支持子系统 理论模型的研究 最终目的是为了用来分析现实问题 本文第三部分 运用构造的船舶工业企业技术创新系统模式作为分析框架来考察我国船舶 工业企业技术创新中存在的主要问题 论文第三部分 对策研究 在理论研究和企业创新系统分析的基础上 提出了提高我国船舶工业企业的技术创新能力和水平的对策 对策的研究 力求具有前瞻性 现实性和可操作性 以指导企业技术创新活动 1 5 国内外技术创新研究现状 国外学者关于技术创新理论的研究 本文在第二章基本理论综述中有 具体介绍 本章不作赘述 我国技术创新的研究起步较晚 在7 0 年代未期 我国的一些经济学家 开始向国内介绍国外技术创新研究的现状 结论及发展趋向 8 0 年代中 后期 国内才陆续地出现了一些关于技术创新研究方面的论文和著作 最 j r 始也主要是借鉴国外学者的研究成果 并与中国实际相结合 一直到现 在 这个步伐还在进行过程之中 并逐渐形成了自己的体系 归纳起来 国内的技术创新的研究在以下三个方面发展 将技术创新归结为技术经济学的主要研究内容 在这方面的研究三i 要 是以傅家骥教授等人为代表 提出技术经济学是研究 如何有效地开发利 用技术资源促进经济增长规律 的科学 其所说的技术资源 集中 动态 地表现为以技术创新为核心特征的技术进步 它是加快经济增长速度和提 高经济增长质量的基本源泉和动力 在这种认识下 这些学者在引进圜外 技术创新的研究成果的基础上 系统地阐述了技术创新的概念 作用 类 型 模式及有关的运作机制 其研究成果以技术创新学或企业技术创新等 哈尔滨一l 程大学硕十学位论文 形式加以体现 具体内容介于微观企业活动与宏观调控之删 反映的是构 筑微观基础入手与宏观结合的研究思路 据上 论文的基本内容结构框图见图1 1 中国船舶工业企业技术创新系统模式 相关基本理论综述 船舶工业企业 技术创新现状 企业技术创 新系统结构 企业技术创新主体系统 l 企业技术创即客体系统 企业技术创新支持系统 图1 1 论文内容结构框图 对国家创新体系的研究 这方面的研究侧重于宏观层面把握技术创新 对产业提升及经济增长的影响 在强调技术创新的基本理论的前提下 主 要结合当今世界高科技产业发展在经济增长及困家安全方面的重要性 认 为应该通过政府的合理引导与政策支持 大力推动企业的技术创新 实现 产学研的结合 推动整体经济体系技术创新机制的形成 从而提高我国在 国际经济中的竞争力 维持较高的经济增长速度和质量 在这方面有代表 性的学者有冯之浚等 对技术创新所涉及的各个具体侧面的研究 这方面所包含的内容较多 但无法综合成一定的体系 其主要特点是根据不同经济学科的研究范围 从不同侧面对技术创新的有关内容进行论述 如 一些学者主要研究技术 创新的动力机制 强调技术创新产生的动力及创造这些动力的要素 以指 导实际经济运行中的技术创新 一些学者从培养企业核心技术能力出发 哈尔滨工程大学顽士学位论文 i i 宣i 量 i i j 皇 i i i i i i d 奄i 嗣l 研究提高企业技术能力的途径 提出构筑企业持续创新能力的对策 纵观国内的研究成果 尽管国内的学者对技术创新从宏观到微观均进 行了广泛而深入的研究 取得了不少的研究成果 不断丰富和完善了创新 理论 对建立我国技术创新体系 促进企业的技术创新作出了贡献 但足 专门针对船舶工业技术创新的研究较少 而关于船舶工业企业技术创新模 式系统的研究 目前尚末有论著发表 1 6 创新之处 论文创新之处如下 1 构建了由主体系统 客体系统 支持系统有机结合的企业技术创新 系统模式 从理论与实践的结合上深化了企业技术创新体系的研究 用系 统工程的理论和观点来分析船舶工业的技术创新 提出船舶工业企业技术 创新是一个开放的系统 该系统由主体系统 客体系统和支持系统三个重 要部分组成 明确三个子系统的内在联系是 主体系统是技术创新系统的 核心 客体系统是技术创新的对象 支持系统是技术创新的环境和条件 三者相辅相成 构成三位一体的技术创新模式 2 构建船舶工业企业技术创新客体要素评价指标体系 运用层次分析 法 a h p 法 对船舶工业企业技术创新客体要素的重要性进行了评价 并进 行了实证分析 3 以崭新的视角提出推进船舶工业企业技术创新的对策体系 提出了 企业技术创新应以工艺创新为先导 组织管理创新为依托 多元化的投资 系统为支撑 企业产权主体多元化改革为保障 这一对策体系针对性很强 具有重要的应用价值 1 7 本奄小结 本章对进行船舶工业企业技术创新系统模式研究的历史背景和现实意 义进行了分析 认为开展船舶工业企业技术创新模式研究是十分必要的 对本论文采用的系统工程和实证研究方法作了简要介绍 提出了本论文的 研究思路 对论文的内容结构进行了设计 综述了国内外企业技术创新的 研究现状 在此基础上提出了本论文创新之处 哈尔滨下程大学硕十学位论文 第2 章相关基本理论综述 2 1 技术创新的概念 对于技术创新的概念 有许多提法 归纳起来主要有以下几种表述 1 技术创新是新设计 新发明及新产品的开发和应用 2 除了包含第一种 概念外 还强调对生产要素的重新组合 3 技术创新是科研成果的产业 化 而且强调是首次的产业化 在此概念在不仅包含了概念 1 和概念 2 的内容 而且强调技术创新所能为企业创造的效益及产业化应用 应该说 技术创新是一个发展中的概念 是市场经济的产物 随着经济社会及科技 的发展而不断延伸 本文综合对技术创新概念的几种表述 结合当 j f f 的研 究成果 对技术创新定义如下 从新概念 新思想 新原理 新方法 新 技术的提出 经过研究 开发 制造 形成一定形式的商品 服务 并实 现商业化 产业化 且在市场上获得成功的全过程 技术创新是技术和市 场的有效连接 是技术和经济的有机结合 2 2 创新理论的产生 国际上对创新的研究起源于美藉奥地利经济学家熊彼特 j a s c h u m p e t e r 提出的创新理论 他于1 9 1 2 年在其著作 经济发展理 论 中首次提出了 创新 的概念 按照熊彼特的定义 创新就是建立一 种新的生产函数 在经济活动中引入新的思想 方法以实现生产要素的新 组合 它主要包括以下五个方面的内容 1 引进一种新的产品或赋予产 品一种新的特性 2 引入一种新的生产方法 它主要体现为生产过程中 采用新的工艺或新的生产组织方式 3 开辟一个新的市场 4 获得原 材料或半成品新的供应来源 5 实现一种新的工业组织 可以看出 熊 彼特对技术创新的界定是十分广泛的 熊彼特在 经济发展理论 中有关技术创新与企业发展和经济发展的 理论提炼出一个重要的技术创新模型 企业家创新模型 被称为熊彼特 模型i 见图2 1 哈尔滨工程大学硕士学位论文 一m l 1 1 自 i i i i i i i i i 写 图2 1 熊彼特创新模型i 显然 这个基本上是 个线性模型 但在其中已经存在着从成功的创 新到增加研究开发活动的正反馈环路模型 被描述为一种从 来自创新的 利润 到 企业家活动 的 创新性投资 的联系 在后来的研究中 熊彼特也注意到 创新在大企业中已成为制度化的工作 r d 活动在创新过程中的支配作用 并对垄断持有更为宽容的态度 在1 9 4 2 年发表的 资本主义 社会主义和民主 一书中 熊彼特认为市场垄断地 位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件 认为大企业在资 本主义的经济发展和创新中起着决定性的作用 因此 经济学家菲利浦发 现 实际上客观存在的还应当有第二个模型 即大企业创新模型 就称之 为熊彼特创新模型 见图2 2 图2 2 熊彼特创新模型i i 9 哈尔滨工程人学硕士学位论文 在这个模型中 大企业取代了企业家的位置 研究开发活动主要由企 业内部的研究开发机构承担 尽管如此 外生的科学和技术一直与内生的 科学和技术相伴 这种模型的变化反映了大企业在2 0 世纪越米越多地利片j 内部研究力量这一重要趋势 熊彼特的创新思想被后来的学者引申为熊彼特的三种理论观点 其一 是创新起源的技术推动说 在熊彼特看来 无论是新构思 新技术米源于 企业家个人还是大公司的r d 实验室 在熊彼特看来都是技术创新的源泉 凼此 技术推动 被认为是熊彼特的观点 其二是关于厂商规模与创新的 关系 即刺激创新的最佳厂商规模问题 熊彼特认为创新需要昂贵的资源 而且创新的回报常常与规模正相关 因而大企业在创新中起着更重要的作 用 其三是市场结构与创新的关系 即刺激创新的理想结构是什么 2 3 创新理论的发展 沿着熊彼特的技术创新理论 西方的一些学者又进一步讨论了市场结 构 企业规模和创新的关系 创新与扩散 以及科技进步与经济结合方式 途径 机制 影响因素等 2 3 1 企业规模与技术创新 1 9 6 5 年 谢勒尔 s c h e r e r f 通过对5 0 0 多家大企业的创新情况进行 了分析 结果表明专利发明 创新 并不与企业规模的增长成正比 他的 研究结果也得到了其它更大规模实证研究的支持 实践表明 不同规模的 企业在技术创新上均有上乘的表现 只不过在不同时期 不同行业或产业 困企业大小不同而自身具有的一些不同特点影响和约束着企业的绩效而 已 从而客观上形成了适合不同规模企业创新的领域与行业 2 3 2 市场结构与技术创新 2 0 世纪7 0 年代 经济学家阿罗 a r r o w k 卡米恩 k a m i e n m 施 瓦茨 s c h w a r t z n 等人从垄断与竞争的角度对技术创新过程进行了研究 探讨了创新与市场结构的关系 提出了最有利于技术创新的市场结构类型 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 阿罗在1 9 7 0 年发表的 经济福利和发明的资源配置 一文中 比较了 完全垄断和完全竞争两种不同的市场结构对发明 创新 的影响 他的结 论足 完全竞争比完全垄断更有利于发明 创新 但两种市场结构都低于 社会期望的最优状态 卡米恩 施瓦茨认为 最有利于创新活动开展的乃是垄断型的市场结 构 因为在完全竞争市场条件下 企业规模一般较小 缺乏足以保障技术 创新的持久收益所需的推动力量 难以筹集技术创新所需的资会 物资条 件 同时也难以丌拓技术创新所需的广阔市场 因此难以引起较大的技术 创新冲动 而在垄断统治条件下 山于缺乏竞争对手的威胁 难以激发出 企业重大创新的活力 所以 介于垄断和完全竞争之间的垄断竞争的市场 结构 既避免了上述极端市场结构的缺陷 又兼有二者之优点 因此 垄 断竞争型的市场结构是最适宜于技术创新的市场结构的选择 2 3 3 需求拉动和技术推动 技术推动说是熊彼特本人的观点 按照其观点 创新是由研究而产生 的技术机会的产物 而市场只是被动地接受技术变革的一个承载工具 这 一观点在2 0 世纪6 0 年代以前的西方学术界居主导地位 1 9 6 6 年施穆克勒 s c h m o o kl e r j 出版了 发明与经济增长 一书 对1 8 4 0 年一1 9 5 0 年美国4 个主要资本货物部门 铁路 石油冶炼 农业机 械和造纸业 及部分消费品工业部门的专利数与投资额进行了统计分析 得出了市场成长和市场潜力是发明活动速度和方向的主要决定因素的结 论 从而提出了创新的市场推动说 它强调了r d 对市场的反作用 把市 场看作是创新思维的重要来源 罗森伯格则更多地是从技术特性与经济特性方面展开研究 他在e j 己 的代表作 黑箱之谜 技术与经济学 中指出 作为基本的 演进着的知 识基础的科学技术同市场需求的结构一道 在创新中以一种互动的方式起 着核心作用 忽略任何一方面都将导致错误的结论和政策 从而将技术推 动论和需求推动论有机地结合起来 哈尔滨r 下程大学硕士学位论文 罗斯威尔 r o t h w e l l r 基于对日本创新过程的观察 提出了企业内 部创新一体化的观点 将创新过程看作是同时涉及创新构思的产生 r d 设计制造和市场营销并行的过程 有些学者则强调创新的系统性和网络性 认为企业创新是在企业和其 他机构既竞争又合作的一个复杂网络中运作的 从而企业将采用系统集成 的方式从联盟的企业那里及自身的资源来获取信息 并创造一种创新产品 的连续流动 2 3 4 技术创新的分类 对技术创新分类影响较大的是英国的苏塞克斯 s u s s e x 大学的科学 政策研究所于2 0 世纪8 0 年代提出的分类理论 该分类理论将技术创新按 其过程活动分为根本性创新和潜进性创新 根本性创新的特点是在技术创 新上有根本性突破 对社会经济活动会产生重大影响 可引起产品结构的 变化 潜进式创新是一种潜进的 连续的4 g j 新 这些创新虽然在规模 科技发展上并不显著 从技术角度上意义并不大 但却具有较广阔的商业 价值 根本性刨新和潜进性创新对社会经济进步的综合作用 会导致技术 系统的变革 并伴随新兴产业的出现 2 4 技术创新系统相关理论 2 4 1 技术创新系统的构成 技术是一种系统 技术创新是指技术系统的创新 由于技术系统是一 种复杂系统 因此技术创新也不是单因素创新 它需要各种因素共同发生 作用 而且需要一个过程才能实现 这一技术创新实现过程涉及了许多方 面 首先 技术创新不是自发产生的 它是某种 需要 刺激的结果 因 此 技术创新首先是源于来自技术创新要素以外的某种信息的刺激 接受 这种刺激的是技术系统的主导要素 人 只有在技术系统中起对整个系统 进行协调或组织管理 或负责向技术系统外输出系统的 产品 的人员 j 2 啃尔滨一 程大学硕士学位论文 才能够直接接受这种信息刺激 并据此作出反映 这种情况也可称为外界 拉动的技术创新 其次 技术系统各要素在运转过程中 也可能产生某种 不协调 并山于这种内部不协调而引起组织对外部环境的不适应 或技术 系统内各因素问的互相不适应 而使技术系统的运转效率不商 为了改变 这种状况 就需要对技术系统全部或局部进行改变 这种改变而导致的技 术创新的刺激或需求来自技术系统内部 也可称之为内部自组织完善型技 术创新 第三 基础研究取得突破性进展 必然伴随新的知识的诞生 通 过研究与丌发活动 新的知识系统通过中间试验 形成现实的生产技术 导致全新产业或全新产品的诞生 形成以新的技术系统为特征的技术创新 足当代技术创新的重要组成部分 上述诸多因素共同作用的结果 形成一种系统 促使技术不断演变 新生 使人类的生产与生活手段更加完善 更加多样化 这种系统即是技 术创新系统 从不同角度 我们可将技术创新系统分为三个层次 即跨国 技术创新系统 国家技术创新系统 企业 产业 技术创新系统 2 4 2 国家技术创新系统 一个主权国家是一个独立的大系统 一个国家的技术创新系统是这个 国家大系统中的一个子系统 国家的规模大小 科技实力 经济实力等方 面不同 技术创新系统也不一样 典型的国家技术创新系统是一种开放的 完整的系统 它是一个比较完整的丌放性系统 它主要由四大部分组成 第一子系统是教育与培训系统 它是国家技术创新系统的基础子系统 这一 其功能主要是为国家技术创新活动输出人才 第二子系统是科学技术基础研究系统 它也是国家技术创新系统的基 础子系统之一 其基本功能主要是为大系统提供技术创新的知识积累 魁 发明创造源之一 第三子系统是应用研究与开发系统 这个系统是技术创新大系统中非 常关键的系统 它是将基础研究成果转化为新技术 新产品 并向产业推 广扩散的重要桥梁 也是联系科研 教学和生产系统的枢纽 这一子系统 哈尔滨 程大学硕士学位论文 有几种不同的方式 第一种是研究机构或大学自己设立中间试验 一 将自己的研究成果在 试验厂中进行中间设计和试验 使之达到工业化生产的要求 然后进行推 广应用 第二种形式是大型企业或企业集团 自己设立研究与开发机构 结合 本企业的生产技术和基础研究系统的研究成果 进行新的研究与开发 直 接向企业提供新的技术或产品设计 与第一种形式相比 第二种形式更直 接面向产业生产系统或军事系统的需求 第三种形式是近十几年来各国很快发展起来的企业 孵化器 系统一 一各种形式的科学园区 工业技术园区 新技术开发区等 这种形式的创 新主要是当代技术创新的特点所引发出柬的 目前的高新技术往往是过去 前所未有的新技术 这些新技术一旦投入生产 往往会导致全新的产品 甚至是全新产业的出现 第四种形式是由国家政府直接就一个时期的重大技术 或某些重要技 术领域组织科学技术产业化攻关和推广应用 如美国的阿波罗登月计划 中国的 8 6 3 计划 星火计划 火炬计划 等 就是由国家组织制定 的高新技术发展计划 由国家成立专门的机构 投入专门资金 组织专门 人力 物力进行研究开发和产业化 第四个子系统是民用企业 产业 系统 企业系统是技术应用的 卜 战场 是技术创新的 前沿阵地 任何技术创新最终都是在企业系统实 现的 企业或产业系统既是技术创新主要起点之一 又是技术创新的主要归 宿 因此 民用企业或产业系统一一国民经济的躯体 是国家技术创新系 统的最主要的子系统 它不仅向研究与开发系统提出创新需求 将研究丌 发系统的成果引入产业系统 它自身也进行着不断的创新活动 而且这种 创新与生产过程结合得越紧密 越能直接实现生产工艺过程和产品的渐进 式更新 从技术创新的特性来看 由于企业 产业 系统是直接的经济系 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 统 技术创新成果能否取得经济上的效益 直接关系到企业经济活动的成 功与失败 因此 企业和产业系统要承担技术创新的主要风险 第五个子系统是军事国防系统 终观人类发展的历史 无论是哪个国 家 哪个 朝代 其国家军事系统总是集中了时代最先进的技术系统 第六个子系统是市场需求与开发系统 这个系统既足技术创新的始点 也是终点 说其是始点 是因为任何技术创新的动机均来自社会需求 无 论这种需求是文化上的 还是经济上的 抑或是其它各个方面的 只有存 在某种需求 人们才会去进行创新 说其是终点 是因为技术创新的结果 就是为满足某种需求 尽管一种需求得到满足后又会产生新的需求 一个 层次的需求得到满足后又会产生更高层次的需求 但新的需求或更高层次 的需求只是形成新的技术创新的拉动力 创新成果一旦满足其直接需求 此循环即告终结 满足新的需求需再进行下一轮的循环 上述六个子系统构成了一种完整标准的国家技术创新系统 它的每个 予系统都与国际大环境有信息和要素输出输入 因而是一种开放系统 2 5 本章小结 本章综合国内外对技术创新的概念和内涵 提出了技术创新的定义 综述了技术创新理论的产生与发展 重点介绍了熊彼特对技术创新理论的 创立以及熊彼特的两个创新模型 着重介绍了谢勒尔 阿罗 卡米恩 施 瓦茨 施穆克勒 罗森伯格等国外著名学者对发展和深化技术创新理论的 贡献 以及研究的主要结论 同时介绍了国家技术创新系统的构成 哈尔滨工程人学硕士学位论文 第3 章船舶工业企业技术创新现状及 创新系统模式构建 准确把握船舶工业企业技术创新的现状 分析和找准存在的问题 是 对船舶工业企业技术创新作进一步分析和研究并提出对策建议的基础 3 1 船舶工业企业技术创新的现状分析 3 1 1 船舶工业企业的总体技术水平 建国以来 船舶工业的发展已经过了以下三个发展阶段 第一阶段是 解放以后到改革开放以前 其主要任务是建立和形成我国船舶工业完整的 技术体系 技术创新的性质是使用技术 其主要特征是仿制原苏联的技术 和产品 自行研制的较少 对国外技术的依附性较强 技术水平远远落后 于先进国家 第二阶段是改革开放以来到上世纪末 其主要任务是消化吸 收国外技术 建立和形成我国船舶工业的技术创新体系 提高技术创新能 力 技术创新的性质是改进技术 其主要特征是利用对外丌放的有利时机 通过多种形式积极引进国外先进技术 并开展同国外单位进行联合设计 提高自我设计能力 改进和开发自己的产品 具有了较强的技术设计能力 第三阶段 是上世纪术到现在 其主要任务是完善我国船舶工业的技术创 新体系 技术创新的性质是开始转向创造技术阶段 其主要特征是逐步开 始白行研制丌发具有自主知识产权的产品 部分技术达到了国际水1 t 由 于我国船舶工业第三阶段的发展时间还不长 尚处于技术创新的转型初其i j 整体的技术创新能力还不强 整体技术水平同造船发达国家还有较大的差 距 一般认为为l o 一1 5 年 如果不尽快实现技术创新形式的转变 这种 差距有可能被进一步拉大 3 1 2 船舶工业企业技术创新的经费投入情况 船舶工业企业技术创新的经费投入 主要有以下三个主要渠道 一足 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 国家各级政府的科技计划投入 主要包括 民船科技 国防科研 技术丌 发等主要投资方向 二是企业自筹的技术开发资金 三是银行贷款 目前 三类经费构成的比例大致为7 0 2 0 1 0 就投入的强度而言 三类经费 的总投入大约占g d p 的o 4 左右 其中 大型骨干企业大约占g d p 的0 7 左右 中小型企业而低于0 3 就经费的使用结构而言 科技创新的投入 主要用于应用研究 产品开发以及新技术的推广应用 用于基础研究的极 少 3 1 3 船舶工业企业创新人才现状 科技人才是企业技术创新的关键 企业科技人y j 的拥有量和科技人才 的创新能力和水平直接制约着企业的技术创新 改革开放以来 船舶工业 科技人才的数量逐年增加 科技人员占职工的比例也得到了同步的提高 目前 船舶工业企业科技人员占全职工的比例已达到了3 0 左右 部分骨 干企业科技人员占职工的比例已达到了4 0 以上 如用职称来近似衡量企 业科技人才的创新能力和水平 并将职称分为研究员 高级工程师 工程 师和助理工程师 据统计 目前船舶工业企业具有中高级技术职称的科技 人员的比例已达到了4 0 左右 因此船舶工业科技人员的创新能力和水平已 有了较大幅度的提高 但是 也应该看到 船舶工业企业高水平的技术尖 子和学科带头人还较少 科技人员流失严重 人才严重 亏血 在某种程 度上 这些将直接影响船舶工业企业的技术创新向更高层次发展 3 1 4 船舶工业企业设备现状 企业的生产和科研设施是船舶工业企业技术创新重要的物质基础 一 定程度上 生产和科研设施的拥有量及其先进程度制约着企业的技术创新 能力和水平 虽然 九五 和 十五 期间国家加大了对船舶工业技术改 造的投入 生产设施的总体状况有了一定的改善 但由于国家对船舶工业 的技术改造投入总体不足 企业的生产设备和科研设施不能得到及时的更 新和升级换代 其总体水平仍然较低 大部分的生产设备和科研设膪只有 哈尔滨t 枵大学硕士学位论文 6 0 7 0 年代的水平 具有当代世界先进水平的设备非常有限 同世界造船 发达国家存在着明显的差距 值得引起注意的是 虽然一些骨干企业在国 家的支持下建立了技术开发中心 但技术开发中心的试验和测试仪器手段 的建设没有得到较好的改善 试验和测试技术水平仍然不高 软件丌发落 后于硬件建设 相应的仪表 仪器 设备不能充分发挥其应有的效能 远 不能满足企业技术创新的需要 3 2 我国船舶工业企业技术创新中存在的主要问题 3 2 1 缺乏具有创新精神的企业家群体和技术创新团队 目前 我国船舶工业企业总体技术创新能力不足 技术创新的总体水 平不高 缺乏具有创新精神的企业家群体是其重要原因之一 主要表现在 以下几个方面 不能紧跟时代的潮流 对国际先进造船企业的管理思想缺 乏了解和研究 理念陈旧 思想保守 缺乏凝炼创新精神的企业文化 与 大型现代企业的管理要求不相适应 满足企业的发展现状 不思进取 裹 足不前 目光短视 行为短期 缺乏对企业发展长期和整体的谋划 忙于 日常的事务 对技术发展趋势缺乏研究和把握 对企业的技术创新工作不 予重视 即使关心 也只是停留在口头上 缺乏行之有效的措施 面对企 业遇到的困难 缺乏运筹帷幄 决胜千里的勇气和气概 对企业技术创新 可能遇到的风险缺乏规避和抵御方法的预置 缺乏具有创新精神的技术创新团队是我国船舶工业企业技术创新总体 水平不高的主要原因之一 具体表现在 部分企业没有形成以一定机构为 载体的技术创新团队 技术人员大多分散于企业的各个部门和生产经营的 各个环节 不能形成企业技术创新的合力 部分企业虽然建立了一定的技 术创新机构 但没有真正发挥其技术创新的作用 而忙于应付解决生产中 出现的问题 部分企业的技术创新机构 虽已凝聚了一定数量的技术创新 人才 但缺乏高水平的技术创新 带头人 部分技术创新机构缺乏良好的 团队合作精神 难以进行重大关键技术的协同攻关 1 8 哈尔滨f 科大学硕士学位论文 3 2 2 竞争的外在压力不能有效转化为创新的内在动力 我国船舶工业在世界船舶市场的竞争中逐渐长大 并赢得了 席之地 同时 世界市场的竞争压力一定程度上也推动了船舶工业企业的技术创新 但就总体而言 这种竞争的外在压力尚未真正转化为企业技术创新的内在 动力 其主要原因是 尽管船舶工业企业正在极力推行和建立现代企业制 度 但船舶工业大部分企业仍为有限责任公司 国有股仍是一股独大 企 业和集团公司 企业和国家的合理 纽带 关系尚未有效建立 企业的所 有权和经营权难于进行有效的分离 企业领导由上级主管部门任免 企业 的经营成果同企业领导的个人待遇缺乏有效的挂钩 企业领导往往缺乏进 取精神 对企业的发展缺乏长远的谋划 企业科技人员的发明创造和科技 成果得不到有效的肯定和激励 知识产权参与效益分配尚未真正落实 科 技人员的积极性和创造性没有得到真正的发挥 3 2 3 知识管理机制有待进一步建立和健全 目前 知识管理机制尚未有效建立已成为船舶工业企业技术创新提高 的重要制约因素 主要表现在 企业在科研过程中不能同步进行科研工作 的总结 只能进行事后的总结 不能全面 具体 真实地反映科研工作的 客观情况 对技术细节和技术诀窍的描述过于简单 后人参考技术报告难 以进行技术的复制和再现 企业对科研活动的技术文档一般进行了形式的 规定 但对科研活动各环节的技术内容的要求不