（工商管理专业论文）岭东核电站工程建设项目的采购管理模式选择与采购策略分析.pdf

0 0 m 2 7 3 时光 岭东核电站工程建设项目的采购管理模式选择与采购萧略分析 摘要 随着中国尤其是广东省经济的高速增长，电力需求也不断扩张。广东核电，作 为电力建设和生产企业，遇到了新的发展机遇。同时，随着中国电力体制改革的深入， 电力供应市场的竞争目趋激烈。为了迎接电力市场的竞争，岭东核电站项目必须进一 步大幅度降低造价，缩短工期，同时提高建设质量，这是一个巨大挑战。岭东核电站 项目的筹建工作就是在这样的背景条件下展开的。本文的目的就是从工程项目采购管 理方面进行分析和研究提出相应的解决方案和措施。 本文总结了岭澳核电站和大亚湾核电站的工程项目采购管理的实践经验。大亚湾 核电站项目建设采用全部引进的管理模式，设备采购采用l s t k ( l u m ps u mt u r n k e y ) 方式，岭澳核电站项目成功实现了管理和部分设计自主化，设备设计及供应采用按岛 采购的方式。通过这两个参考电站项目建设过程中的工程项目采购管理模式比较研究 分析，以及韩国核电站自主化、国产化和标准化过程的回顾，本文认为在岭东核电站 项目中采用业主自主管理，设备按部件采购的工程项目采购管理模式，有利于岭东核 电站项目的建设目标的实现。 本文提出的岭东核电站工程项目采购管理模式，分为两个层面。一是从总体方 面着眼，称为项目采购管理模式，即采用业主扮演工程公司的角色，在外部支援单 位的协助下全面负责和参与设计采购工作，控制和协调各参与单位共同完成项目技 术转让、设计、采购、建设、安装及调试等工作。业主更主要的任务是负责项目的 管理和协调，参与设计、采购的深度可以根据工程的特点进行选择。二是从具体设 备的采购组织方式考虑。占工程总投资6 7 以上的设备费用的下降潜力最大。岭东 核电站项目的设备采购采用按部件采购模式，这种模式具体化为四种分模式：国 际采购招标模式，以外方为主中外捆绑采购招标模式，以中方为主中外捆绑采 购招标模式，国内采购招标模式。不同的设备，根据设备特点和供应市场的情况， 其采购相应采用合适的分模式。 另外，本文还在采购管理执行过程中的分项工程采购招标方案、评标办法、供 应商管理、税务问题和项目管理信息系统集成几令方面，提出了策略性操作建议。 总之，经过分析和研究，本文认为岭东核电站项目建设过程中项目采用由业主 主导管理、协调和控制的工程项目采购管理模式，设备的采购采用按部件采购模式， 上述模式在中国核电站工程建设项目中的应用属于创新性的实践。本文的研究内容 对岭东核电站以及国内其他核电站工程建设项目的采购管理实践具有指导性意义。 关键词：岭东核电项目采购采购模式采购策略 0 0 m 2 7 3 时光 蛉东核屯站工程建设项目的采购管理模式选择与采购策略分析 a b s t r a c t w i t hh i g hs p e e dd e v e l o p m e n to fe c o n o m yi nc h i n a e s p e c i a l l yi no u a n g d o n g p r o v i n e e ，t h ee l e c t r i cp o w e rd e m a n dg r o w sh i g h l ya c c o r d i n g l yo u a n g d o n g n u c l e a rp o w e rg r o u p ，a se n t e r p r i s eo fp o w e rc o n s t r u c t i o na n dp r o d u c t j o n ， h a sm e tt h en e wd e v e l o p i n go p p o r t u n i t y p r e p a r a t i o nw o r kf o re s t a b l is h m e n t o ft h ep r o j e c to fl i n g d o n gn u c l e a rp o w e rs t a t i o n ( l d n p s ) w a sl a u n c h e du n d e r s u c hab a c k g r o u n d w i t hp r o g r e s so ft h es y s t e mr e f o r mo fe l e c t r i cp o w e ri n c h i n a ，t h ec o m p e t i t i o ni ne l e c t r i cp o w e rs u p p l ym a r k e ti sb e c o m i n gf i e r c e r a n df i e r c e r i no r d e rt om e e tt h em a r k e tc o m p e t i t i o nt h r o u g hr e d u c i n gt h e f a c t o r yp r i c eo fn u c l e a rp o w e r ，l d n p sp r o j e c th a st or e d u c ec o n s t r u c t i o n c o s t ，s h o r t e nc o n s t r u c t i o ns c h e d u l ea n di m p r o v ec o n s t r u c t i o nq u a l i t y t h i s i sa ne n o r m o u sc h a l l e n g ef o rp r o j e c tm a n a g e m e n t t h ep u r p o s eo ft h et h e s i s ist o p u t f o r e w o r dt h e c o r r e s p o n d i n g s o l u t i o n s t h r o u g ha n a l y z i n g a n d r e s e a r c ho np r o c u r e m e n tm a n a g e m e n t t h et h e s i sh a ss u m m a r i z e dt h ep r a t t i c e de x p e r i e n c e so fp r o c u r e m e n t m a n a g e m e n to fd a y ab a ya n dl i n g a on u c l e a rp o w e rs t a t i o n t h r o u g hc o m p a r a t i r e r e s e a r c hm e t h o d ，c o m p a r i n ga n dr e s e a r c ht w od i f f e r e n tm o d e ，a n dc o n s u l t i n g t h es u c c e s s f u l s e l f r e l i a n c e ，l o c a l i z a t i o n ，a n ds t a n d a r d i z a t i o n e x p e r i e n c e so fn u c l e a rp o w e rs t a t i o nc o n s t r u c t i o ni ns o u t hk o r e a ，w ec a n c o n c l u d e dt h a ta d o p t i n gs e l f r e l i a n c em a n a g e m e n ta n dc o m p o n e n ta p p r o a c ho f e q uj p m e n tp r o c u r e m e n t i nl d n p sp r o j e c ti sf e a s i b l ea n db e n e f i c i a lf o r f u l f i l l i n gt h eg o a l s t h ep r o c u r e m e n t m a n a g e m e n tm o d eo fl d n p sp r o j e c t i sd i v i d e di n t ot w o l e v e l s t h ef i r s t ，i so v e r a l lp r o c u r e m e n tm a n a g e m e n tm o d eo fp r o j e c t o w n e r t a k e st h er o l e so fa r c h i t e c ta n de n g i n e e r i n gc o m p a n yi n p r o j e c t ，w h i c his r e s p o n s i b l e f o ra n d p a r t i c i p a t i n g i n e n g i n e e r i n g a n dp r o c u r e m e n tw i t h s u p p o r t o fe x t e r i o ra s s is t a n tu n i t o w n e t c o n t r o l sa n dc o o r d i n a t e p a r t i c i p a t i n gu n i t st oc o m p l e t et h ew o r k s ，s u c ha st e c h n o l o g yt r a n s f e r ， d e s i g n ，p r o c u r e m e n t ，c o n s t r u c t i o n ，e r e c t i o na n ds t a r t u p ，e t c m a i nt a s k o fo w n e ris m a n a g e m e n t ，c o o r d i n a t i n g ，a n dc o n t r 0 1 t h es e c o n d ，i s t h e s u b p r o j e c t so re q u i p m e n tp r o c u r e m e n t ，g q u i p m e n tp u r c h a s e ，w h i c ho c c u p i e s m o r et h a n6 7 o ft h e p r o j e c ti n v e s t m e n t ，h a st h em o s th e a v i l yd e c l i n e p o t e n t i a l i t yo fe x p e n s e s t h ee q u i p m e n tp u r c h a s eo fl d n p so fp r o j e c ta d o p t s 2 0 0 m 2 7 3 时光蛉东核电站工程建设项目的采购管理模式选择与采购策略分析 c o m p o n e n tm o d e ，w h i c hc o m p r is e s4s u b m o d e s ： i n t e r n a t i o n a lp u r c h a s eb i d d i n gm o d e ，p u r c h a s eb i d d i n gm o d ew h i c hr e y m a i n l yo nc h i n e s es i d ea n dc h i n e s ea n df o r e i g nc o u n t r i e st r u s su p ，p u r c h a s e b i d d i n gm o d ew h i c hr e l ym a i n 】y o n f o r e i g nc o u n t r i e ss i d ea n dc h i n e s ea n d f o r e i g nc o u n t r i e st r u s su p ，d o m e s t i cp u r c h a s eb i d d i n gm o d e d if f e r e n t e q u i p m e n ts h o u l da d o p tt h ec o r r e s p o n d i n ga n ds u i t a b em o d ea c c o r d i n gt o d i f f e r e n te q u i p m e n tc h a r a c t e r i s t i c sa n dm a r k e ts i t u a t i o n i na d d i t i o n ，t h et h e s i sa l s op u t sf o r e w o r ds e v e r a lp r o p o s a l so no p e r a t i o n o f t a c t i c ，i n c l u d i n gs u b p r o j e c tb i d i n g ，b i d e s t i m a t i n g ，s u p p l i e r s m a n a g e m e n t ，t a xi s s u e s a n d p r o j e c tm a n a g e m e n t i n f o r m a t i o n s y s t e m i n t e g r a t i o n i naw o r d ，t h i st h e s i sh a s a n a l y z e da n ds t u d i e do nt h ep r o c u r e m e n t m a n a g e m e n t m o d ei nl d n p s p r o j e c t a p p l i c a t i o no f t h em o d eo f p r o j e c t p r o c u r e m e n t m a n a g e m e n t d o m i n a t e db yo w n e ra n d e q u i p m e n tp u r c h a s i n gb y c o m p o n e n ta p p r o a c hi ga ni n n o v a t i o na m o n gc h i n e s en u c l e a rp o w e rs t a t i o n p r o j e c tc o n s t r u c t i o n t h ec o n t e n to ft h i st h e s i sh a si n s t r u c t i o nm e a n i n g s t ot h e p r o c u r e m e n tm a n a g e m e n tp r a c t i c e o f l i n g d o n g a n do t h e rd o m e s t i c n u c l e a rp o w e rs t a t i o n sc o n s t r u c t i o np r o j e c t s ， k e yw o r d s ：l i n g d o n gn u c l e a r p o w e r p r o j e c tp r o c u r e m e n t p r o c u r e m e n tm o d ep r o c u r e m e n tt a c t i c s 3 0 b h 2 7 3 对光 岭东核电站工程建设项目的采购管理横式选择与采购簟略分析 1 绪论 1 1 选题的目的和意义 1 1 1 岭东核电站工程建设项目概况 岭东核电站项目是国家新开工的基本建设项目中最大的能源项目之一，是按照 “以核养核，滚动发展”方针，继大亚湾核电站和岭澳核电站投产后在广东地区建造 的第三座大型商用核电站，距正在运行的大亚湾核电站约1 2 公里，紧邻岭澳核电站， 建设规模为两台百万千瓦级核电机组，预计建成价为2 6 亿美圆，单位造价1 3 0 0 美圆 k w ，建设工期5 6 个月，设备国产化、施工自主化及项目自主管理的水平都将有大幅 度的提高。 岭东核电站项目筹建面临的环境，一方面宏观经济向好，刺激电力市场需求旺盛， 另一方面电力生产企业面临的市场竞争日趋激烈。 宏观经济方面。根据相关较权威预测，我国今后2 0 年里稳定的g d p 年增长率为 7 3 ，广东省将高于l o 。宏观经济的较高速增长相应带来电力需求的高速增长。 在国家政策( 或发展战略) 方面。根据国务院的核电发展规划，2 0 1 0 年要将核 电占全国总发电量的比重，由现在的不到3 增加到5 左右，这意味着从现在起每 年都要有两个百万千瓦级的核电机组建成投产。这是核电发展面临的最大机遇。 另外，随着我国市场经济体制改革的进一步深化，电力这个国民经济中最大的 垄断行业，也将打破垄断的坚冰，引入竞争，最终走向市场化。国家电力体制改革十 六字方针：“政企分开、打破垄断、厂网分离、竞价上网”，及实彳亍西部大开发、西电 东送是其集中体现。电力行业引入竞争最终反映在电价上，廉价的电源是全社会共同 的呼唤，上网电价的降低是保持竞争力的根本保证。 在社会主义市场经济条件下，发展核电必须遵循市场经济的原则。核电有无竞 争力，电价是一个关键问题。对核电而言，由于前期建设投资巨大，建成后运营费用 相对较低，因此降低造价成为降低上网电价的关键。 为了适应市场竞争，岭东核电站与其参考电站一岭澳核电站相比，在同等规模条 件下，工期和投资都大幅度降低，总投资2 6 亿美圆，下降2 7 ，工期5 6 个月，下降 1 0 ，设备采购国产化比例剧增至7 5 以上。从图卜1 和图l 一2 中可以看出，岭东核 电站的上网电价只有不超过5 美分( 相应的岭东核电站项目单位造价为1 3 5 0 美圆 k w ) ，才具有实际的竞争力。 0 0 m 2 7 3 时光岭东核电站工程建设项目韵采购管理模式选择与采购策略分析 小火电油电燃煤电大亚湾核电西电东送 【04 5 05 0 元k w h0 6 5 07 5 元k w h0 3 8 0 5 7 元k w h 05 1 4 元k w h 0 2 4 8 元k w h 图卜l ，一东主要电源电价比较( 1 9 9 7 年) 资料来源：核电发展战略研讨会 项目名称岭东核电站岭澳核电站大亚湾核电站 项目规模2 1 0 0 0 m w ( e )2 1 0 0 0 m w ( e )2 1 0 0 0 m w ( e ) 总投资( 亿美圆) 2 63 64 0 3 5 工期( 月) l # 2 t t5 6 6 4 ( 预计)6 2 7 06 2 7 0 单位造价$ k w1 3 0 0 ( 内控目标)1 8 0 0 2 0 3 0 核岛部分8 - 1 0 ；常规岛 设备国产化比例7 5 部分1 0 1 5 ；辅助设备全套进口 5 0 ；总体约3 0 图卜2 岭东核电站项目与参考电站在规模、造价、国产化等方面的比较 为了应对日益激烈的电力市场竞争环境，在既定的约束条件下，岭东核电站项目 工程必须降低建设成本，降低上网电价，以适应中国电力行业体制改革，使广东核电 集团走上具有核心竞争力和持续发展动力的良性滚动发展的轨道。 另外，核电涉及工业行业几十个，结合和依托核电建设项目，不仅可以拉动经济 增长，而且，有利于推动利用高新技术，改造传统产业，推动制造业技术创新和高科 技产业化进程，因此，在岭东核电站项目中，政府主管部门针对自主化、技术转让、 设备国产化、比造价提出了更高的要求( 详见图1 - 2 ) 。如何按国家的要求，搞好新 工程建设，是对核电业主的新的考验。 总之，岭东核电站项目工程建设面临着前所未有的严峻挑战。 1 1 2 选题目的和意义 当前我国的核电站项目基本属于全面引进，采购管理全部委托给工程公司或由总 包商总负责，如大亚湾核电站；或大部分供应任务委托总包商，按“岛”组织采购， 如岭澳核电站。采用上述方式的好处是原属于业主的采购责任和风险大部分转移给了 工程公司或总包商，但是却不利于项目总投资成本的降低。 岭东核电站项目要在岭澳的水平上，进一步大幅度降低造价、缩短工期和提高质 0 0 m 2 7 3 时光岭东核电站工程建设项目的采购管理模式选择与采购莆略分析 量，这是一个巨大的挑战。本论文的研究目的就是从采购管理方面分析和研究，为实 现岭东核电站项目目标，提出相应的解决方案和措施，具体内容包括以下两个方面： 通过对参考电站的采购管理的特点对比分析，总结出适合岭东核电站项目的理 想采购管理模式。 在项目采购管理模式选择的基础上，分析和提出项目采购管理的采购策略。 本文的意义在于，岭东核电站项目的采购由业主主导管理、协调和控制，设备采 购按部件采购，这种模式的具体组织形式尚在探索阶段。本文的研究内容对岭东核电 站以及其他国内核电站工程建设项目的采购管理有实践指导作用。 1 2 核电站采购管理的现状和发展趋势 1 2 1 核电站采购管理的现状 在国外，核电产业在欧美等国经过多年的发展己形成一个比较规范的供应市场。 一是供应质量比较稳定，核电设备供应商大都具有相应的质量管理体系，有严密的质 量控制手段，部分国家甚至通过法律来保证核电站设备的质量；二是价格比较稳定， 随意提价的情况比较少；三是主供应渠道比较稳定，只要不发生特殊情况，只要给足 定的交货期，核电站的设备供货都能得到保证。因此，项目采购比较容易实现按部 件采购管理模式，相应的采购费用比较容易降低，质量可以得到保证，工期也得到控 制。 在国内，我国核工业起步较晚，规模较小，目前国内核电站的配套供应市场还非 常有限，无法形成市场竞争局面。因此，国内的核电站项目采购主要是从国外成套采 购。广东大亚湾核电站采购全部引进，包括管理、物质及服务的全方位采购，采用总 承包移交( “交钥匙”) 的采购管理模式。岭澳采用业主主导管理和协调，设备采购按 岛采购的采购管理模式，项目采购实现了自主管理，部分设计和设备采购实现了国产 化，还从主要核供应商那里引进了相应的核设计、核制造、核服务和技术支持。另外， 岭澳核电站项目还在b o p 部分的设备采购中，进行了按部件采购的大胆尝试。目前， 核电站项目采购管理国内尚无按部件采购管理模式的成功经验。 韩国的核电站项目采购模式的实践经验对中国很有借鉴意义。在韩国有两种堆 型，p w r 型和c a n d u a 型，都从全部进口非常成功地分步实现了国产化和标准化。采 购模式方面，韩国首先在k o r l 】2 和u i c h i nl & 2 核电站项目建设中采用了l s t k 模 式，然后在k o r i3 & 4 和y o n g w a n g1 & 2 项目中通过技术转让和改进型按岛采购模式， 最终在y o n g w a n g3 & 4 、 u i c h i n3 & 4 、y o n g w a n g5 & 6 、u i c h i n5 & 6 项目中采用了按 部件采购模式，成功实现核电站项目在韩国的国产化和标准化。 o o i t 2 7 3 时光 岭东核电站工程建设项目的采购管理模式选择与采购策略分析 i 2 2 核电站采购管理的发展趋势 i 9 9 8 年5 月，美国国家采购管理协会发布的一项采购与供应管理未来五至十 年的预测报告估计，未来的几十年，企业的采购和供应趋势将发生巨大变化，主要 体现在： 更趋向于战略采购与长期协议； 更关注发展与少数供应商的合作关系； - 更注重与重要供应商的团队合作； 大量使用现代信息技术手段进行全球采购； 企业的采购供应活动将逐步从战术作业向战略管理方向转变。 国外核电站采购管理也逐步发生重大变化： 核电业主和核电主供应商结成战略联盟； 将大量工作外包； 由风险规避者的角色向风险管理者的角色转变； 核电站项目的设计和管理自主化、设备制造国产化、标准化的趋势更加明显： 信息化趋势，电子商务、电子采购的兴起。 总之，国内核电站项目的采购管理模式选择，必须根据设计自主化、设备国产化 能力，根据国际国内供应市场的情况，以及业主的管理目标和能力情况确定。 1 3 本文的研究内容 本文的主要内容包括岭东核电站工程建设项目概况、项目采购管理概述、核电站 工程建设项目采购管理模式的特点( 以大亚湾和岭澳为例) 、岭东核电站工程项目采 购模式的选择、在此基础上的采购策略分析以及结论和展望。 本文总结了岭澳核电站和大亚湾核电站项目采购管理的实践经验。大亚湾核电站项 目建设采用全部引进的管理模式，设备采购采用l s t k 方式，岭澳核电站项目成功实现 了管理和部分设计自主化，设备设计及供应采用按岛采购的方式。通过这两个参考电站 项目建设过程中的采购管理模式比较研究分析，以及韩国核电站自主化、国产化和标准 化过程的回顾，本文认为在岭东核电站项目中采用业主自主管理，设备按部件采购的工 程项目采购管理模式，有利于岭东核电站项目的建设目标的实现。 本文提出的岭东核电站工程项目采购管理模式，分为两个层面。一是从总体方面 着眼，称为项目采购管理模式，即采用业主扮演工程公司的角色，在外部支援单位的 协助下全面负责和参与设计采购工作，控制和协调各参与单位共同完成项目技术转 让、设计、采购、建设、安装及调试等工作。业主更主要的任务是负责项目的管理和 协调，参与设计、采购的深度可以根据工程的特点进行选择。二是从具体设备的采购 0 0 m 2 7 3 时光岭东核电站工程建设项目的采购管理模式选择与采购策略分析 组织方式考虑。占工程总投资6 7 d a 上的设备费用的下降潜力最大。岭东核电站项目 的设备采购采用按部件采购模式，这种模式具体化为四种分模式：国际采购招标模 式，以外方为主中外捆绑采购招标模式，以中方为主中外捆绑采购招标模式， 国内采购招标模式。不同的设备，根据设备特点和供应市场的情况，其采购相应采用 合适的分模式。 另外，本文还在采购管理执行过程中的分项目采购招标方案、评标办法、供应商 管理、税务问题和项目管理信息系统集成几个方面，提出了策略性操作建议。 1 4 本文的研究方法 本文所采用的研究方法主要有两种：比较研究方法和“8 0 - 2 0 ”法则。 比较研究方法。本文通过对参考电站一大亚湾核电站和岭澳核电站项目的采购管 理模式以及新旧项目所面临的环境及挑战的比较研究，从而提出有利于岭东核电项目 建设成本降低的工程项目采购管理模式以及采购策略。 “8 0 一2 0 法则”，是由意大利经济学家帕累托( v i f r e d op a r e t o ，1 8 4 8 1 9 2 3 ) 发现 的，也叫帕累托法则。其原理是，在原因和结果、投入和产出、努力和报酬之间存在着 不平衡的数学关系：多数，它们只能创造出少许影响：少数，它们造成主要的、重大的 影响。非常重要的一点是这种不平衡关系会重复出现。本文所讨论的重点是，在工程项 目采购管理中应用“8 0 一2 0 法则”，可以促使管理者把注意力集中在最影响项目成本的 项目或方面，并因此能采取更有效的措施促进项目总成本的降低。 内容和结构 所处环境及面临的挑战 岭东核电站项目采购管理模式的选择： 1 ，总体方面：项目采购由业主主导管理、协调和控制 2 ，设备采购组织：按部件采购模式，有4 种分模式。 岭东核电站项目采购策略分析： 1 分项： 程采购招标方案，2 评标办法，3 供应商管理，4 税 务闯题，5 项目管理信息系统集成。 幽1 3 论文主要内容及结构安排 研究方法 比较研究方法 归纳和演绎 8 0 - 2 0 规则 0 0 m 2 7 3 时光 蛉东核电站工程建设项目的采购管理模式选择与采购策略分析 2 项目采购管理概述 本章介绍了采购、项目管理、项目生命周期等基本概念。在此基础上引入项目采 购管理的概念和项目采购管理的主要过程。在介绍了项目采购管理在项目管理中的重 要性之后，重点介绍了具有代表性的国际上通用的工程项目采购管理的模式及项目合 同类型。 2 1 采购的定义和内容 采购，最初是从英文单词p r o c u r e m e n t 翻译而来，原意是努力获得，或设法搞 到，或采办，是指世界银行贷款项目中所涉及的采购，其含义不同于一般概念上的商 品购买，它包含着以不同方式退过努力从系统外部获得货物、土建工程和服务的整个 采办过程。岭东核电站工程建设项目采购就属于该范围内。采购的分类方法主要有两 种。 ( 1 ) 世界银行( t h ew o r l db a n k ) 将项目采购分为土建工程采购( p r o c u r e m e n to f w o r k s ) 、货物采购( p r o c u r e m e n to fg o o d s ) 和咨询服务采购( p r o c u r e m e n t o f s e r v i c e s ) 。 土建工程采购和货物采购属于有形采购。土建工程采购是指通过招标或其他商定 的方式选择合格的工程承包单位承担项目施工任务，如修建水库、高速公路、大型电 站的土建工程，并包括与之相关的服务，如人员培训、维修等。货物采购是指购买项 目建设所需的投入物，如机械、设备、仪器仪表、建筑材料等，并包括与之相关的服 务，如运输、保险、安装、调试、培训、初期维修等。 咨询服务采购属于无形采购，主要有咨询服务采购。咨询服务的范围很广，大致 可分为项目可行性研究、勘察设计、工程设计和招标文件编制、项目管理、施工监理、 技术援助和培训等服务。 ( 2 ) 按招标方式可分为竞争性招标采购和议标采购。 竞争性招标又分为两种，公开招标( 无限竞争性招标) 和邀请招标( 有限竞争性 招标) 。公开招标即由业主在国内外主要报纸和刊物上发布招标公告，公开进行招标。 几对此招标项目感性趣，都可以购买资格预审文件，参加资格预审，资格预审合格者 均可购买招标文件进行投标。邀请招标是一种由业主根据经验、资料或咨询公司提供 的承包商情况，选择若干有实力的承包商邀请其参加投标的方式。一般邀请为5 - - 1 0 家承包商参加投标。 议标，也称指定招标，是由业主直接选定一家或几家承包商进行协商谈判，确定 承包条件及价格的方式。 三种招标采购方式的特点介绍见表2 一l ： 0 0 m 2 7 3 对光岭东核电站工程建设项茸的采购管理模式选择与采购策略分析 竞争性招标采购非竞争性招标采购 方式 公开招标邀请招标议标采购 1 平等竞争： 1 有限的竞争性：1 无竞争性： 2 业主选择余地较大；2 有片面性，可能漏掉技2 难以获得有竞争力的 3 有利于降低工程造 术或报价有竞争力的报价； 价，提高工程质量和承包商；3 ，节省时间，容易达成 特点 缩短工期； 3 选择范围小，节省资格协议，迅速开展工作： 4 参与投标的承包商 预审时间和经费。4 适用于工程造价低， 多，资格预审和评标工期紧，专业性强或 工作量火。军事保密工程。 图2 - 1 招标采购方式的特点介绍 2 2 项目管理和项目采购管理 2 2 1 项目管理 项目管理的概念主要起源于建筑行业。随着社会进步和现代科技的发展，项目管 理理论得到不断扩充，尤其可以说项目管理的发展是大型国防工业发展所带来得的必 然结果。我们可以通过美国项目管理协会( p m i ) 在项目管理知识体系纲要2 0 0 0 版( p m b o k 2 0 0 0 ) 中的一段话来理解项目管理的轮廓：“项目管理就是指把各种系统、 方法和人员结合起来，在规定的时间、预算和质量目标范围内完成项目的各项工作， 有效的项目管理是指在规定用来实现具体目标和指标的时间内，对组织机构资源进行 计划、引导和控制的方法。”p m b o k 2 0 0 0 把项目管理划分为九个知识领域：项目集成 化管理、项目范围管理、项目时间管理、项目成本管理、项目质量管理、项目人力资 源管理、项目沟通管理、项目风险管理、项目采购管理。具体内容详见图2 2 。 2 2 2 项目生命周期 需要提请注意的是由于项目是一次性的工作，它包含一定的不确定性。项目的执 行组织通常将项目分成若干阶段，以便提供更好的管理控制。全部项目阶段的整体被 称为项目生命周期。 0 0 h 2 7 3 时光 岭东核电站工程建设项目的采购管理模式选择与采购策略分析 项目管理 项目综台管理 1 项目开发计划 2 项曰执行计划 3 全程变化控制 项目成本管理 1 资源规划 2 成本估计 3 成本预算 4 成本控制 项目沟通管理 1 沟通计划 2 信息传递 3 实行情况 4 行政总结 项目范围管理 1 启动 2 ，范围界定规划书 3 细分子项目 4 范围核实 5 范围变化控制 项目质量管理 l 质量规划 2 质量保证 3 质量控制 项目风险管理 l 风险识别 2 风险变化 3 风险对策研究 4 风险对策实行控制 项目时f 司管理 1 活动定议 2 活动排序 3 话动时间估计 4 进度编制 5 进度控制 项目人力资源管理 l 组织规划 2 人员组织 3 团队建设 项目采购管理 i 采购计划 2 征集申请书计划 3 征集申请书 4 货源选择 5 合同管理 6 行政收尾 图2 - 2 项目管理的九个知识领域( 资料来源：p m ip m b o k 2 0 0 0 版) 成本和人 力投 水 开始： 结束 时间 。 图2 - 3 一般项目的生命周期( 资料来源：p m ip m b o k 2 0 0 0 版) 大多数项目生命周期有共同特征： 在项目开始时成本和人力投入水平较低，随着项目的进展投入水平逐渐增加， 在项目收尾时又迅速降低。如图2 - 3 所示。 在项目开始时，成功完成项目的概率最低，风险和不确定性也最高。随着项 目进展项目成功概率通常会逐步提高。 项目参与各方影响项目成本和项目产品最终特性的能力在项目丌始时最高，随 ! ! 竖! ! 堕垄 竺查堕皇塑三堡堕望堡旦盟墨堕笪堡壁苎垄堂兰墨壁茎堕坌堑 着项目进展通常会逐步走低。产生这一现象的主要原因是，随着项目进展，变 更和错误纠正的成本一般会不断增加。 2 2 3 项目采购管理 p m b o k2 0 0 0 版给出的项目采购管理定义是：“项目采购管理包含为达到项目目标 而从执行组织外部获取货物和或服务所需的过程。”与p m b o k 的其他领域相比， 项目采购管理 采购计划编制 输入 】范围说明书 2 ，产品说明书 3 采购资源 4 市场状况 5 其他计划编制 6 约束条件 7 假定 工具和技术 l 自制外购分析 2 专家判断 3 台同类型选择 输出 1 采购管理计划 2 工作说明书 供方选择 l 投标书 2 评价标准 3 组织政策 工具和技术 i 台同谈判 2 加权系统 3 筛选系统 4 独立估算 输出 台同 询价计划编制 输入 1 采购管理计划 2 工作说明书 3 其他计划编制 工具和技术 1 标准表格 2 专家判断 输出 1 ，采购文档 2 评价标准 3 更新的工作说明书 合同管理 】台同 2 工作结果 3 变更申请 4 买方发票 工具和技术 j 合同变更控制系统 2 绩效报告 3 支付系统 输出 i 来往函件 2 台同变更 3 支付申请 圈2 - 4 项目采购管理概览 询价 输入 1 采购文档 2 合格的供应商清单 工具和技术 1 投标会议 2 招标广告 输出 投标书 合同收尾 合同文档 工具和技术 审计 输出 i 合同归档 2 正式验收和收尾 项目管理有其特殊性，首先它可以是一门较为独立的学科，同时又可以包含其他知识 领域的内容，如个需要采购的新项目，从制定计划开始，一直到项目实施完毕的全 过程都属于项目采购管理的范围，同时在该过程中又会涉及到几乎所有其他知识领域 的内容。需要指出的是：本文提到的项目采购管理主要是指业主方的管理。 p m b o k 项目采购管理的主要过程包括： 9 0 0 m 2 7 3 时光蛉东核电站工程建设项目的采购管理模式选择与采购策略分析 ( 1 ) 采购计划编制：决定何时采购何物。 ( 2 ) 询价计划编制：形成产品需求文档，并确定供方。 ( 3 ) 询价：获得报价单、投标、出价、或在适当的时候取得投标书。 ( 4 ) 供方选择：从可能的卖方中进行选择。 ( 5 ) 合同管理：管理与卖方的关系。 ( 6 ) 合同收尾：合同的完成和解决，包括未尽事宜。 图2 4 概述了项目采购管理的主要过程。 2 2 4 项目采购管理在项目管理中的重要性 项目采购管理几乎贯穿整个项目的生命周期，对项目管理模式有着真接的影响。 从图2 2 中可看出，项目采购管理和项目管理的其他各知识领域有着密不可分的联 系，项目采购管理的全过程又几乎包括了项目管理的各个方面。所以说项目采购管理 是项目管理中的重中之重，甚至是项目建设成败的关键。业主在进行项目管理时尤其 要做好项目采购管理，这样才能集中各方优势在尽可能短的时间内，高质量、低成本 并顺利地完成项目的预定目标。 项目采购管理的重要性可归纳为以下几点： ( 1 ) 采购工作是项目执行中的关键环节并构成项目执行的主要内容。采购工作能 否有效进行，不仅影响项目成本，而且也关系到项目的预期效益能否充分发挥。在世 界银行贷款项目的大检查中，采购问题一直是重点讨论的课题，也是有关研讨会所关 注的问题，己越来越为人们所重视。 ( 2 ) 项目采购工作涉及巨额费用的管理和使用，投标过程又充满商业竞争，如果 没有一套严密而规范的制度化的程序和制度，就会给各种腐败、欺诈和浪费现象提供 滋生的土壤，给项目的执行带来严重危害。因此采购工作必须严格按规范办事，在讲 求经济和效率的同时，增加透明度，实行公开竞争性招标，公正评标，从制度上最大 限度地防止各种腐败、欺诈和浪费现象的发生。 ( 3 ) 采购要兼顾经济性和有效性两个方面，耍使两者有机和完美地结合。认真遵 循这个原则，才可以有效降低项目成本，促进和保证项目按进度计划完成。 ( 4 ) 大型项目采购通过国产化，可促进本国的制造业和工程承包业的发展。 2 2 5 典型工程项目采购管理模式 工程项目采购管理模式是各种项目采购模式中比较复杂，但又相对规范和成熟的 项目采购管理模式由于工程项目建设无论是对各国政府还是对私营机构来说一般投 资额都很大，提高工程项目管理的水平，可以创造巨大的经济效益，因为多年来各个国 家的一些国际组织一直对工程项目采购管理模式和方法进行不断的研究、创新和完 0 0 m 2 7 3 时光 蛉东核电站工程建设项且的采购管理模式选择与采购策略分析 善。本节介绍并对比了国际上常用的各种工程项目采购管理模式，这些管理模式对其 他类型的项目采购管理有一定的借鉴和参考意义。 ( 1 ) 传统( 通用的) 工程项目采购管理模式 这种项目采购管理模式在国际工程界最为通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项 目和采购f1 dc 的“土木工程施工合同条件”的项目均采用这种模式。这种模式下 的项目各参与方的关系如图2 - 5 所示。 图示2 - 5传统的工程项目采购管理模式 这种项目采购管理式由业主委托建筑师和或咨询工程师进行项目前期的各项 有关工作( 如进行机会研究、可行性研究等) ，待项目评估立项后再进行设计。在设 计阶段进行施工招标文件的准备，随后通过招标选择承包商。业主和承包商订立工程 项目的施工合同，有关工程的分包和设备材料的采购一般都由承包商与分包商和供 货商单独订立合同并组织实施。业主单位一般指派业主代表( 可由本单位先派，或由 其他公司聘用) 与咨询工程师和承包商联系，负责有关的项目管理工作，但在国外， 大部分项目实施阶段的有关管理工作均授权建筑师咨询师进行。建筑师咨询师和 承包商没有合同关系，但承担业主委托的管理和协调工作。 传统工程项目采购管理模式中项目实施过程如图2 - 6 所示。 传统工程项目采购管理模式的优点是：由于这种模式已长期、广泛地在世界各地 采用，因而管理方法较成熟，各方都熟悉有关程序：业主可自由选择咨询和设计人员， 对设计要求可控制：可自由选择咨询工程师负责监理工程的施工：可采用各方均熟悉 0 0 m 2 7 3 时光 岭东棱电站工程建设项目的采购管理模式选择与采购策略分析 的标准合同文本，有利于合同管理和风险管理。 传统工程项目采购管理模式的缺点是：项目周期较长；业主管理费较高；前期投 入较高；更容易引起较多的索赔。 珀 蓥二睑墨 可行性研究 ，现场选择 概念设计 项目概算 融资方案 簋三睑曼 基本设计 详细设计 招标文件 招标、评标 修改设计( 超预算时) 图2 - 6 传统工程项目采购管理模式项目实施过程 箍三险照 工程施工 设备安装 施工监理 竣工投产 ( 2 ) 建筑工程管理模式 建筑工程管理模式( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ta p p r o a c h ) 简称c m 模式，这种 项目采购管理模式又称为阶段发包方式或快速轨道方法，这是近年来在国外比较流行 的一种工程项目采购管理模式，这种模式与过去那种在设计图纸全部完成之后再进行 招标的传统的连续设计模式不同，其特点是： 由业主和业主委托的c m 经理与建筑师组成一个联合小组基同负责组织和管 理工程的规划、设计和施工，但c m 经理对设计的管理起协调作用。在项目总体规划、 布局和设计时，要考虑到控制项目的总投资。在主体设计方案确定后，随着设计工作 的进展，完成部分项目工程的设计后，即对这一部分分项工程组织进行招标，发包 给一家承包商，由业主直接就每个相对独立的分项工程与承包商签订承包合同。 传统连续建设模式的采购管理模式与阶段采购管理模式的对比见图2 7 。 要挑选精明强干，懂工程、懂经济，又懂管理的人才来担任c m 经理。他负责 工程的监督、协调及管理工作，在施工阶段，他的主要任务是定期与承包商会晤，对 成本、质量和进度等进行监督，并预测和监控成本和进度的变化。 业主分别与各个承包商、设计单位、设备供货商、安装单位、运输单位签订合同。 业主与c m 经理、建筑师之间也是合同关系，而业主任命的