（国际贸易学专业论文）技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响及对策分析.pdf

摘要 随着中国进入w t o ，“中国制造 的崛起，发达国家对中国产品的态度也逐 渐从欢迎变成忧虑甚至抵制、对抗。同时随着世界经济全球化和一体化的加快， 国际贸易呈现出贸易自由化的趋势，关税、配额、许可证等传统的贸易保护措施 逐步弱化，美国、日本、欧盟等发达国家( 地区) 凭借在科技、管理、环保等方 面的优势，转而采取更加隐蔽、灵活、复杂的技术性贸易壁垒措施，通过颁布法 律、法令、条例、规定，技术标准与法规，设置了包括合格评定程序、包装和标 签要求、产品检疫、检验制度、信息技术壁垒、绿色技术壁垒等内容的技术性贸 易壁垒，对进口商品制定苛刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签、环保等标准， 从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。一些发展中 国家为了自身的利益，保护国内脆弱的企业，纷纷仿效，导致贸易壁垒案件频发。 我国是遭受技术贸易壁垒的重灾区，本文试图对技术性贸易壁垒的产生原 因、主要内容及对我国出口贸易的影响等方面进行一个比较全面的阐述，最后从 政府部门和行业协会、企业的角度分析对策，以期帮助我国企业在国际贸易中掌 握主动，并最终促进我国对外贸易的可持续发展。 关键词：贸易壁垒，质量，多元化，预警，环保 a b s t r a c t w i t hc h i n a se n t e r i n gi n t ot h ew t oa n dt h eg r o w i n gu po f m a d ei nc h i n a ，t h e d e v e l o p e dc o u n t r i e s a t t i t u d et o w a r d sp r o d u c t sf r o mc h i n ah a sg r a d u a l l yc h a n g e d f r o mw e l c o m et ow o r r y ，e v e nb o y c o t ta n dc o n f r o n t a t i o n a tt h es a m et i m e ，a st h e a c c e l e r a t i o no fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n t e g r a t i o n i n t e m a t i o n a lt r a d es h o w e dt h e t r e n do ft r a d e 1 i b e r a l i z a t i o n ，a n dt r a d i t i o n a lt r a d ep r o t e c t i o nm e a s u r e ss u c ha st a d f f s ， q u o t a s ，p e r m i t s a r eg e t t i n gw e a k e n e d h o w e v e r ，b ym e a n so ft h ea d v a n t a g e si n t e c h n o l o g y ，m a n a g e m e n t ，e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n e t c ，t h eu n i t e ds t a t e s ，j a p a n ， e ua n do t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e s ( r e g i o n s ) t u r n e dt ot a k es o m e m o r es u b t l e f l e x i b l e a n dc o m p l e xt e c h n i c a lb a r r i e r sm e a s u r e ss u c ha st h ee n a c t m e n to fl a w s ，d e c r e e s ， r e g u l a t i o n s ，p r o v i s i o n s ，t e c h n i c a ls t a n d a r d sa n ds oo n ，t os e tm a n yt e c h n i c a lb a r r i e r s ， i n c l u d i n gt h ec o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e s ，p a c k a g i n ga n dl a b e l i n gr e q u i r e m e n t s ， p r o d u c tq u a r a n t i n e ，i n s p e c t i o ns y s t e m ，i n f o r m a t i o nt e c t m o l o g yb a r r i e r st oe n h a n c et h e p r o d u c t s t e c h n i c a lr e q u i r e m e n t sa n dm a k et h ei m p o r to ft h ep r o d u c t s m o r ed i f f i c u l t a n de v e n t u a l l yr e a l i z et h ep u r p o s eo fi m p o r tr e s t r i c t i o n s o nt h eo t h e rh a n d t h es a m e t r a d eb a r r i e r sm e a s u r e sw e r ei m i t a t e do n ea f t e ra n o t h e rb yd e v e l o p i n gc o u n t r i e st o p r o t e c tt h e i rf r a g i l ed o m e s t i ci n d u s t r i e s a 1 1o ft h e s el e dt of r e q u e n tc a s e so ft r a d e b a r r i e r s o u rc o u n t r yi st h ew o r s t - h i ta r e as u b j e c t i n gt ot e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r s t h i s a r t i c l ea t t e m p t st og i v eaa l l a r o u n dd e s c r i p t i o na b o u tt h ec a u s e sa n dm a i nc o n t e n t so f t e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r sa n dt h ei n f l u e n c eo nc h i n a se x p o r t sa sw e l la so u r c o u n t e r m e a s u r e s ，s oa st oh e l po u re n t e r p r i s e st oh a v et h ei n i t i a t i v ei ni n t e m a t i o n a l t r a d e sa n df i n a l l yp r o m o t et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fo u rf o r e i g nt r a d e k e y w o r d s ：t r a d eb a r r i e r s ，q u a l i t y ，d i v e r s i f i c a t i o n ，p r e c a u t i o n ，e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：盖泵群 川年中月；。e l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定 训年牛月j 驴日 丑押年中月岛日 7 耷， ，杀 口灰多眵倒w 者。 作 ： 文 名 论 签 位 师 学 导 第1 章引言 1 1 技术性贸易壁垒研究背景分析 随着多边贸易谈判的推进，关税壁垒不断削减，非关税壁垒的作用日益增大。 同时，随着经济的发展，产品质量问题越来越受到重视，为了保证和审核产品质 量，各国都制定了许多技术标准，建立了产品质量认证制度并进而扩展到安全认 证。另外，各国在强调发展经济的同时，却对环境保护重视不够，导致生态环境 不断恶化，人类的健康和生存受到威胁。为了保护生态环境，各国纷纷采取技术 性措施，这些保护措施的任意实施形成了贸易壁垒。 2 0 0 8 年，发源于美国的金融危机迅速蔓延到实体经济领域，各国工厂倒闭剧 增，失业率上升，政治压力和社会问题接踵而至。越来越多的国家以“经济安全 和保护本国虚弱产业为由加强政府对经济的干预，阻挠其他国家特别是新兴国家 企业出口，导致各主要贸易国的出口增速急剧下滑，甚至出现大幅萎缩。中国0 8 年1 1 月以来出口连续出现负增长，其中0 9 年1 月出口下降了1 7 5 l 。不言而喻， 虽然有识之士纷纷反对贸易保护主义，但新的贸易保护主义正以各种形式重新抬 头，而技术性贸易壁垒以其隐蔽性、可操作性和针对性等优势备受青睐，在这种 背景下，研究技术性贸易壁垒更具现实意义。 1 2 文献综述 技术性贸易壁垒不是一个全新的话题，从它出现的那天起，就为世界贸易相 关组织、各国政府、行会、企业和理论工作者所关注，并已形成一套比较成熟的 理论体系和实务经验，本文就接触的相关论述做一简要回顾。 1 2 1 国外技术性贸易壁垒的研究进程 早在2 0 世纪6 0 年代，欧共体就意识到技术性贸易壁垒对国际贸易的限制作 用，并于1 9 6 9 年制定了消除商品贸易中技术性壁垒的一般性纲领，第一次提 出了在国际贸易中制定技术性贸易壁垒的贸易规则。到7 0 年代，西方学者开始涉 及技术性贸易壁垒的研究。2 b a l d w i n ( 1 9 7 0 ) 在n o n - - t a r i f f d i s t o r t i o n so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ) ) 中对技术 陈德铭，贸易保护主义无法拯救世界经济，华尔街l j 报社论版，2 0 0 9 年2 月2 0 日 2 古睿，技术性贸易壁垒研究综述，商业经济，第2 0 0 8 年第2 期，p 8 8 l 性贸易壁垒作了描述，把技术性贸易壁垒作为非关税壁垒的一种形式。 最早将坏境政策应用于国际贸易研究的是w a l t e r ( 1 9 7 3 ) ，其研究方法建立 在l e o n i e f ( 1 9 5 4 ) 著名的i 珈模型之上。 b r a n d e r j a 在( ( s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y ) ) ( 1 9 9 5 ) 中把战略性贸易政策解释为 能够决定或改变企业间战略关系的贸易政策，认为技术性贸易壁垒实质上是政府 为保护国内产业而筑就的限制进口的壁垒。 a l a n t 0 s y k e s ( 1 9 9 5 ) 在( ( p r o d u c ts t a n d a r d sf o ri n t e r n a t i o n a l l yi n t e g r a t e dg o o d s m a r k e t s ) ) 中认为技术壁垒将会通过一系列方式对国内国际的消费福利产生不利 的影响。 k e i t he m a s k u s ( 2 0 0 0 ) 等在( ( q u a n t i f y i n gt h ei m p a c to ft e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e ) ) 中指出，各种技术性标准造成了动态和静态的市场失灵，为保证正常的 出口，政府应积极采取措施来促进技术发展和开展国际技术标准协调。 联合国开发计划署出书指出，确保多边贸易机制与相对宽泛的人类发展目标 的更好协调也是非常重要的，它有助于各地区的贫困人口获取各种工具、机会和 选择，以改善他们自身以及其他国家和社区的生活，这是扭转人们对全球化不满 的唯一途径。 。1 2 2 国内技术性贸易壁垒研究进程 国内对技术性贸易壁垒的研究起步较晚，最早追溯到1 9 9 0 年叶柏林关于外 向型经济与标准化的连载文章。其后十年针对技术性贸易壁垒的研究仍主要设 定在对于i n t o 下技术性贸易壁垒协议的介绍，以及对世界各国尤其是发达国家所 设置的技术性贸易壁垒的状况的介绍和归纳，应对技术性贸易壁垒的对策研究等 方面内容。3 卜伟( 1 9 9 9 ) 在美国贸易保护研究谈到美国贸易保护工具的选择由政治 过程决定，美国贸易保护工具选择倾向于使保护效果模糊化；美国贸易保护压力 取决于美国经济实力、国际竞争力以及国内经济形势等，实质是以多数人的福利 为代价，少数人获利，而不是追求国家利益。 冯宗宪、柯大钢( 2 0 0 0 ) 在开放经济下的国际贸易壁垒一变动效应影响 分析政策研究对非关税壁垒的度量及变动进行分析，对我国贸易壁垒变动分 别进行投入产出分析和一般均衡分析。 仲鑫( 2 0 0 1 ) 在贸易保护与中国外贸政策的选择揭示了贸易保护存在的 现实和理论依据，研究了开放条件下的贸易保护的经济效应，结合我国国情分析 我国对外贸易政策重构的必要性，并提出了政策构想。 3 吉睿，技术性贸易壁垒研究综述，商业经济，第2 0 0 8 年第2 期，p 8 9 2 宋明顺( 2 0 0 2 ) 在w t o 规则实践及对策中，从实 践和应对对策的角度对t b t 协议及各国( 地区) 执行t b t 的情况进行了分析。 杨昌举、宋国军、胡品洁( 2 0 0 3 ) 等在技术性贸易壁垒：发达国家的经验 及对中国的启示中论述了技术性贸易壁垒的依据和w t o 有关协议对技术性贸 易壁垒的约束，介绍了发达国家的技术性贸易壁垒体系在保护生态环境和维护消 费者安全与健康方面所采取的技术性措施，技术性贸易壁垒对我国外贸的影响与 对策，以及发达国家环境政策对中国的借鉴作用。 孔庆峰( 2 0 0 4 ) 的技术性贸易壁垒一理论、规则和案例一文，从理论上 明晰了技术性贸易壁垒的作用机理，对t b t 协议、s p s 协议和几个主要国家的 技术性贸易壁垒作了全面介绍，还搜集了大量经典案例进行分析。 周珂、高桂林、王权典等( 2 0 0 4 ) 的突破绿色壁垒方略一企业环保法治的 理论与实践一文，将w t o 环境与贸易规则和中国企业法、环境法联系起来， 对绿色壁垒与国内深化企业改革、促进环境法制建设互动关系进行了系统的研 究，还研究了清洁生产制度、i s 0 1 4 0 0 0 标准制度、环境安全与单边主义问题、 环保产业等问题，致力于解决在中国加入w t o 后环境保护行政主导的体制受到 冲击的情况下，企业如何转变经济增长方式和政府如何转变末端治理的环保管理 模式的问题。 张明( 2 0 0 5 ) 在w t o 厂r b t - s p s ：理论、规则与预警机制研究中将t b t 翻译为技术性贸易障碍，认为它包括技术性贸易措施与技术性贸易壁垒两层含 义，前者符合t b t - s p s 协议，后者不符合t b t - s p s 协议；同时对t b t 的经济效 应与理论依据进行了分析，认为技术性贸易措施对我国外贸企业发展具有积极作 用。针对技术性贸易壁垒，作者从综合国家竞争力预警、技术法规技术标准预警、 技术性贸易障碍模型预警三个方面来构建预警机制与预警模型，以促进我国国家 技术创新体系的发展和创新能力的提高，从而增强我国的国家整体技术竞争能 力。 1 2 ，3 近期国内有关文献综述 陈军( 2 0 0 7 ) 在对技术贸易壁垒的再认识中就技术性壁垒兴起的背景、 技术性措施的“壁垒作用”、技术性壁垒形成的原因、技术性贸易壁垒本质的 界定等方面对技术贸易壁垒进行了深入的剖析。 罗小明、王岚( 2 0 0 7 ) 在技术性贸易壁垒内涵辨正中，从国内学术界对 技术性贸易壁垒的定义入手，通过对世贸组织t b t s p s 协议条款和部分案例的 分析，对技术性贸易壁垒进行了重新界定，认为技术性贸易壁垒是指那些由于违 反世贸组织t b t s p s 协议规定而对贸易造成人为的不必要的障碍和任意不合理 3 歧视的技术措施和卫生和植物卫生措施。 武长海( 2 0 0 8 ) 在( 2 0 0 7 年美国对华贸易政策和贸易壁垒新发展、( 2 0 0 7 欧盟对华贸易壁垒新发展中，通过大量数据资料，详细分析了美国、欧盟对华 技术性贸易壁垒的新发展。 另外，政府部门、学术界、行业协会、企业单位相关人员就w t o 的t b t s p s 协议、技术贸易壁垒的概念、产生原因、经济效应、对我国出口贸易的影响、 相关对策、欧盟等国家和地区技术性贸易壁垒构建等进行了诸多探讨研究，也取 得了不少成果，这里不再赘述。 4 第2 章技术性贸易壁垒概述 技术性贸易壁垒在国际贸易实务中出现时间比较早，但作为国际贸易规则， 它的形成时间不长，第一个版本产生于七十年代末期，是g a t t 东京回合的一个 辉煌成果，由4 7 个缔约方签署，称为g a l 邶t 协定，1 9 8 0 年1 月1 日生效。 第二个版本产生于九十代中期，乌拉圭回合谈判对g a t t f r b t 协定进行了重要 修订，谈判结束时达成协定，成为即将成立的世界贸易组织协定之一，改称 w t o 佃t 协定，由世界贸易组织全体成员执行，1 9 9 5 年1 月1 日生效。下面， 从技术性贸易壁垒兴起的背景和主要内容入手，对技术性贸易壁垒做一个整体的 介绍，旨在追根探源，明晰概念。 2 1 技术性贸易壁垒兴起的背景 相对关税壁垒、配额、许可证等贸易保护措施，技术性贸易壁垒产生较晚， 但随着国际贸易形势的变化，其在贸易保护方面的“威力 却大有后来居上之势， 那么，这一历经数十年仍然方兴未艾的国际贸易保护措施是在什么背景下产生的 呢? 本文将从产品生产周期、w t o 条款、科技社会发展等方面对技术性贸易壁 垒探源。 2 1 1 产品生产周期是技术性贸易壁垒兴起的必然原因 根据产品生产周期理论，劳动密集型产品在产品生命后期，由于发展中国家 劳动力成本远低于发达国家，为了更合理地利用国际资源，发挥比较优势，发达 国家劳动密集型产品的生产大量向外转移，生产转移了，消费却不能减少，因此 大量廉价产品开始返销回发达国家，从而对其国内相关企业造成巨大冲击，发达 国家对国内产业进行本能的保护，在众多的保护手段中，关税壁垒、配额、许可 证等常规贸易保护手段都有其力不从心的时候，于是，技术性贸易壁垒应运而生。 2 1 2 博弈心理是各国设置技术性贸易壁垒的动机 从理论上说，在自由贸易条件下，世界各国按照比较优势进行分工，能够实 现各自利益最大化。但是，自由贸易制度只是一种美好的理想，各个参与国际贸 易的国家和地区，为了实现本身的利益最大化，总会采用这样那样的贸易保护政 策。假设：甲国和乙国按照比较优势进行分工和贸易；甲国在a 产品生产上有优 势，乙国在b 产品生产上有优势；两国分别从对方进口自己的劣势产品，即甲国 从乙国进口b 产品，乙国从甲国进v i a 产品。为了简化分析，这里假设两国只采用 5 技术贸易壁垒这一贸易保护政策。现在分三种情况：a 、两国均不设置技术贸易 壁垒，完全的自由贸易，双方都能够从贸易中获得0 5 个单位的利益；b 、一国设 置技术贸易壁垒，另一国不设置，设置方会获得1 个单位的利益，不设置方利益 为零；c 、双方均设置技术贸易壁垒，获得的利益均为0 。毫无疑问，情况a 是最 理想的双赢选择，但是为了额外获得o 5 个单位的利益，或为了避免后下手而损 失本身的0 5 4 - 单位的利益，每个理性主体都会剔除严格的劣策略( 不设置技术贸 易壁垒) ，选择设置技术性贸易壁垒，虽然每个国家都知道，不设置技术性贸易 壁垒能够提高其福利，设置则会使双方利益受到损害，但他们最终还是有设置技 术性贸易壁的意愿。 2 1 3w t 0 的原则“逼 出了技术性贸易壁垒 w t 0 的基本原则之一就是关税保护和关税减让，它要求成员国只能通过关税 来保护本国市场，而不应采取其它限制进口的措施，与此同时，w t 0 还通过多边 谈判来逐步降低关税，以达到扩大成员国贸易，实现自由贸易的目的。在w t 0 推 动下，成员国的平均关税大幅度降低；由于关税措施效果有限，某些国家转而采 用非关税措施，但是如果进口国采用直接的数量限制等手段来保护本国市场，不 仅会受到谴责，而且还会受到贸易伙伴国的报复。因此，近年来贸易保护主义“被 迫”寻求一些更隐蔽、更巧妙的替代措施。4 2 1 4w t 0 的条款为技术性贸易壁垒开了方便之门 虽然g a t t 第1 条“普遍最惠国待遇”、第3 条“国内税和国内法规的国民待 遇”和第1 1 条“普遍取消数量限制”充分体现了w t o 的两大核心原则非歧 视原则( 包括最惠国待遇和国民待遇) 和自由贸易原则，但是g a t r 第2 0 条“一般 例外”则允许各缔约方在不违反非歧视原则和自由贸易原则的前提下，为了保护 人类、动植物生命或健康、保护可用尽资源等合理目标采取所必需的措施。由于 g a t t 的条款大多是定性的，在实际操作中没有硬性的定量的依据，某些国家无 限制地利用例外原则，扩大使用范围，增加使用频次，单方面提高门槛，甚至故 意找茬，这些例外原则的滥用形成了技术性贸易壁垒。 2 1 5 技术性贸易壁垒的特性给了其自身发挥空间 技术性贸易壁垒的特性决定了它是现阶段国际贸易中首选的贸易保护方式： 其广泛性使发达国家可以广泛对进口产品施加影响；灵活性可以有选择地、有效 4 陈军，对技术贸易壁垒的再认识，湖北教育学院学报，2 0 0 7 年l o 月，第州馨第1 0 期，p 6 2 6 地限制相关产品的进口；隐蔽性、合理性使其可以名正言顺地实施，而不用担心 国际舆论压力；由于技术性贸易壁垒的双重性，实施技术性贸易壁垒措施对发达 国家国内企业的影响微乎其微。 2 1 6 科学技术的飞速发展也为技术性壁垒的发展提供了前提条件 近年来，随着科学的飞速发展，技术贸易、技术密集型产品在国际贸易中所 占有的份额越来越大，贸易中涉及的各种技术问题变得更加广泛和复杂；同时， 各种检测手段和方法的进步，新的技术法规和标准源源不断地涌现，对出口产品 的要求越来越严格，出口国与进口国之间围绕产品的科技因素产生的贸易磨擦大 大增多。另一方面，随着发展中国家生产和科技的进步，对某些中国产品的依赖 程度减低，某些产品甚至自给有余，朋友变成了对手，他们势必采取措施阻止进 口，这时，技术性壁垒就成了有效的工具。 2 1 7 人们生活水平的提高为技术性贸易壁垒提供了群众基础 科技的发展，信息的膨胀，贸易方式的增多，促使人们的生活水平和生活质 量不断提高，各国消费者对商品和服务有了更多的选择空间，因而对商品和服务 的质量、款式及相关的健康、安全及环境指标的要求更加严格，从而使得技术壁 垒问题更加突出，日益盛行的绿色壁垒便是很好的例证。如食品法典委员会规定 橄榄中的杀扑磷残留限量为l p p m ，鳄梨、香蕉和蘑菇中杀真菌剂噻菌灵的残留限 量分别为1 5p p m 、5p p m 和6 0p p m ，乳品中乙烯磷的残留限量为0 0 5p p m ，2 0 0 7 年，美国对上述农残限量进行了修订，规定橄榄中的杀扑磷残留限量为0 0 5 p p m ， 鳄梨、香蕉和蘑菇中杀真菌剂噻菌灵的残留限量分别为1 0p p m 、3p p m 和4 0p p m ， 乳品中乙烯磷的残留限量为0 0 1p p m 。5 虽然这是美国单方面提高标准，但也反 映了人们生活水平提高，自我保护意识增强对技术贸易壁垒的影响。 2 1 8 出口国企业与进口国企业的利益矛盾保证了技术性壁垒的生生不息 产品出口企业和进口国同类产品的生产企业可以说是天然的竞争关系，因此 一旦有机会，进口国企业就会千方百计阻止出口国企业、商品进入该国市场；但 是对于进口国的进口商来说，出口企业是他们天然的盟友，利益伙伴，两者以共 同利益为联系，联盟关系稳固。在进口国，在企业与进口商的博弈中，如果企业 赢了，进口国就会采用技术性贸易壁垒等贸易保护措施。 5 商务部国别贸易投资环境报告2 0 0 8 1 ，p 1 0 9 7 2 2 技术性贸易壁垒的主要内容 根据t b t 的有关规定，技术性贸易壁垒主要包括：1 、技术标准与法规。技术 标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工 艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或 标签要求也是标准的组成部分；2 、合格评定程序。合格评定程序一般由认证、 认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证是指由授权机构出具的证 明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经当事人提出的文件 或实物审核后给予的证明，这通常被称为“第三方认证 ；3 、包装和标签要求。 主要有：以立法的形式规定禁止使用某些包装材料，如含有铅、汞和镉等成分的 包装材料，没有达到特定的再循环比例的包装材料，不能再利用的容器等；4 、 产品检疫、检验制度。基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物的健康，许 多国家，特别是发达国家制定了严格的产品检疫、检验制度：5 、信息技术壁垒。 这里主要是指由于发展中国家尤其是不发达国家在出口时因信息基础设旌落后、 信息技术水平低、企业信息化程度低，在电子商务时代处于明显劣势，导致信息 不透明、信息传递途径不畅通等产生的壁垒：6 、绿色技术壁垒。绿色技术壁垒 是指那些为了保护环境而直接或问接采取的限制甚至禁止贸易的措施。为避免人 类健康和生态环境遭到灾难性的危害，国际社会签订了一系列国际公约。6 6 王念、王雷科，技术性贸易壁垒与当代国际贸易，合作经济与科技，2 0 0 8 年2 月号上( 总第3 3 8 期) ，p 7 第3 章技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响 众所周知，随着中国对外贸易的发展， 区，上至政府部门、行业协会，下至企业， 垒对我国到底产生了怎样的影响呢? 3 1 消极影响 中国已经成了技术性贸易壁垒的重灾 都在为此忙碌，那么，技术性贸易壁 技术性贸易壁垒对我国的消极影响是最明显，也是让我们最有切肤之痛的， 文章将从出口商品成本、出口商品结构、贸易增长速度、经济效益四个方面分析 技术性贸易壁垒对我国的消极影响。 3 1 1 技术性贸易壁垒增加了我国出口商品成本 出口商品有别于国内市场销售的商品，其成本不仅包含产品生产过程中需要 的直接材料、人工、分摊的间接费用，还包括出口相关税费、特殊的包装、认证、 商检费用，按照不同的价款条件，还可能包括运输成本、保险、通关费用等。一 方面，发达国家设置的技术性贸易壁垒对产品设定非常严格、苛刻的要求，出口 企业为了达到产品要求，就必须从产品的原材料采购、加工、制造、包装以及产 品运输、分销等各个环节进行控制，有的企业甚至需要调整它原来的生产设备或 工艺来达到出口市场的技术要求，这样势必增加相应的单位产品生产成本；另一 方面，某些国家对产品的“身份证件 有特殊规定要求，商品必须具有国际或进 口国的认证或标志，企业为了满足这些要求，必须花费人力、物力，这样增加了 企业的管理性成本；还有，为了满足进口国对产品的环保要求，我国企业需要对 产品进行检测，投入的设备、人力、昂贵的检测费已经增加了出口企业的成本， 又由于我国的检测设备较之于发达国家有一定差距，国内商检部门和企业自身都 不同程度地缺乏检测的方法、技术和标准样本，不得不大量进口检测设备；更有 一些进口商不承认我国的检测结果，还要由指定的外国机构检测，检测费又是一 笔不小的开支；最后，由于要求苛刻增加的时间成本、产品遭遇贸易壁垒而发生 的应诉费用、因壁垒原因导致产品降价、产品退回甚至被销毁造成的损失、产品 信誉降低丧失市场等间接损失更是无法估计。 3 1 2 技术性贸易壁垒影响了我国出口商品结构 根据国家质检总局发布的中国技术性贸易措施年度报告，2 0 0 6 2 0 0 8 年中国 受国外技术性贸易措施影响较大的行业主要是机电仪器、橡塑皮革、农食产品、 9 纺织鞋帽和化矿金属。从附录a ：2 0 0 6 年一2 0 0 8 年中国出口重点商品表可以看出， 2 0 0 6 年- 2 0 0 8 年三年间，出口商品总值分别为9 6 9 0 8 0 亿美元、1 2 1 8 0 1 6 亿美元、 1 4 2 8 5 4 6 亿美元，0 8 年对i ：l 0 6 年上升4 7 4 1 ，0 8 年对比0 7 年上升1 7 2 8 ，鞋类、 服装及衣着附件和纺织纱线、织物及制品等纺织鞋帽产品出口总值三年分别为 1 6 5 7 9 9 亿美元、4 9 6 4 5 8 亿美元、2 1 4 8 2 1 亿美元，0 8 年对l l 0 6 年上升2 9 5 6 ， 0 8 年对t l - , 0 7 年上升9 3 4 ，上升幅度分别落后于出口总值1 7 8 5 、7 9 4 ；而活猪、 大米、玉米、食糖四项农食产品出口总值三年分别为1 1 1 6 亿美元、1 6 6 4 亿美元、 9 7 l 亿美元，0 8 年对1 ：1 5 0 6 年下降1 3 0 0 ，0 8 年对l i - , 0 7 年下降4 1 6 2 ；在出口总值 逐年上升的形势下，农食产品出口不升反降。这种结构的调整一方面是由于我国 优化出口结构的主动措施引起，另一个重要的原因就是这些商品频遭技术性贸易 壁垒，严重影响了它们的出口绝对值和相对比重。 3 1 3 技术性贸易壁垒影响我国出口贸易增长速度 改革开放以来，我国货物出口总额保持了近2 0 年的两位数持续增长速度。 1 9 7 8 - 1 9 9 6 年，我国货物出口总额以年1 5 0 5 以上的速度增长。1 9 9 7 年以后，货物出 口总额增长速度明显放缓，而且波动幅度较大，其原因除了出口基数、金融危机 对世界经济冲击外，另一个重要原因就是绿色贸易壁垒的广泛应用，影响了我国 出口贸易规模。2 0 0 1 年，我国外贸出口总额增长6 7 4 ，虽然2 0 0 2 年以后，货物 出口总额年增长额高于2 0 ，但如果不是技术性贸易壁垒的影响，我国对外贸易 增长速度将大大提高。根据国家质检总局发布的中国技术性贸易措施年度报告， 2 0 0 5 、2 0 0 6 、2 0 0 7 年，中国大约分别有2 5 1 、3 1 4 、3 4 6 的出口企业遭受国 外技术性贸易措施的影响，直接损失总额三年分别为2 8 8 1 亿美元、3 5 9 2 0 亿美 元、4 9 4 5 9 亿美元，遭受技术性贸易壁垒的企业比例和技术性贸易壁垒直接损失 双双呈逐年上升趋势，如果我们不能有效遏止这一趋势，我国出口贸易增长速度 将大受影响。 l o 表3 1中国历年货物出口总额和贸易差额 金额单位：人民币亿元 出口总额贸易差额 年份同比同比 金额金额 金额比率金额比率 1 9 7 81 6 7 61 9 8 1 9 8 02 7 1 21 0 3 66 1 8 1 一2 7 67 8- 3 9 3 9 1 9 8 58 0 8 95 3 7 7 1 9 8 2 7 - 4 4 8 9 - 4 2 1 3- 1 5 2 6 4 5 1 9 9 02 9 8 5 82 1 7 6 92 6 9 1 2 4 l1 58 6 0 41 9 1 6 7 1 9 9 13 8 2 7 18 4 1 32 8 1 8 4 2 8 41 6 94 1 1 1 9 9 24 6 7 6 38 4 9 22 2 1 9 2 3 3 0- 1 9 5 4- 4 5 6 1 1 9 9 3 5 2 8 4 8 6 0 8 51 3 0 1 - 7 0 1 4- 9 3 4 4- 4 0 1 0 3 1 9 9 41 0 4 2 1 85 1 3 7 o9 7 2 0 4 6 1 71 1 6 3 11 6 5 8 3 1 9 9 51 2 4 5 1 82 0 3 0 01 9 4 8 1 4 0 3 79 4 2 02 0 4 0 3 1 9 9 61 2 5 7 6 4 1 2 4 61 0 0 1 0 1 9 o- 3 8 4 7- 2 7 4 1 1 9 9 71 5 1 6 0 72 5 8 4 32 0 5 5 3 3 5 4 22 3 3 5 22 2 9 1 7 1 9 9 81 5 2 2 3 66 2 90 4 1 3 5 9 7 52 4 3 37 2 5 1 9 9 91 6 1 5 9 89 3 6 26 1 5 2 4 2 3 41 1 7 4 1- 3 2 6 4 2 0 0 0 2 0 6 3 4 44 4 7 4 62 7 6 9 1 9 9 5 6- 4 2 7 81 7 6 5 2 0 0 12 2 0 2 4 4i 3 9 0 06 7 4 1 8 6 5 21 3 0 4- 6 5 3 2 0 0 22 6 9 4 7 94 9 2 3 5 2 2 3 5 2 5 1 7 66 5 2 4 3 4 9 8 2 0 0 3 3 6 2 8 7 99 3 4 0 03 4 6 6 2 0 9 2 3- 4 2 5 3- 1 6 8 9 2 0 0 44 9 1 0 3 31 2 8 1 5 43 5 3 2 2 6 6 7 55 7 5 22 7 4 9 2 0 0 56 2 6 4 8 11 3 5 4 4 82 7 5 8 8 3 7 4 45 7 0 6 92 1 3 9 4 2 0 0 67 7 5 9 4 6 1 4 9 4 6 52 3 8 6 1 4 2 1 7 75 8 4 3 36 9 7 8 2 0 0 79 3 4 5 5 61 5 8 6 1 02 0 4 4 2 0 1 7 1 15 9 5 3 34 1 8 7 累计 4 8 8 7 1 2 09 3 2 8 8 06 6 0 3 6 12 0 1 9 0 9 注：贸易差额负数为逆差。 资料来源：h t t p ：嗍s e i g o v c n h g j j y e a r b o o k 2 0 0 8 i n d e x c h h t m ，并经作者整理 3 1 4 技术性贸易壁垒影响我国经济效益 从下表可以看出，作为我国国民经济三架马车之一的出口，对国内生产总值 的贡献和拉动作用是不言而喻的。而技术性贸易壁垒通过对出口结构和规模的直 接影响，最终影响我国经济效益：从宏观方面分析，首先，技术性贸易壁垒直接 影响我国的外汇收入；其次，外汇收入的多少一方面影响我国外汇购买力，另一 方面影响国内扩大再生产的规模和速度；第三，技术性贸易壁垒影响国内产品价 格；第四，技术性贸易壁垒影响出口结构，而出口结构的变化影响国内产业结构 的变化；第五，对外贸易的规模影响国内就业。从微观方面分析，对外贸易直接 影响相关生产企业和外贸企业的生存与发展。因此，外贸出口属于最终需求，通 过产业链的传导，其对经济的影响具有“乘数作用”。 表3 2 三大需求对国内生产总值增长的贡献率和拉动 本表按不变价格计算 最终消费支出资本形成总额货物和服务净出口 年份贡献率拉动贡献率拉动贡献率拉动 ( )( 百分点)( )( 百分点)( )( 百分点) 1 9 7 83 9 4 4 6 6 6 07 75 40 6 1 9 7 98 7 36 61 5 41 22 70 2 1 9 8 07 1 85 62 6 52 11 8o 1 1 9 8 19 3 4 4 9 4 30 21 0 9 o 5 1 9 8 26 4 75 92 3 82 21 1 51 0 1 9 8 37 4 18 14 0 44 4- 1 4 5一1 6 1 9 8 4 6 9 31 0 54 0 56 29 8- 1 5 1 9 8 58 5 51 1 58 0 91 0 9- 6 6 48 9 1 9 8 64 5 o4 02 3 22 03 1 82 8 1 9 8 7 5 0 35 82 3 52 7 2 6 2 3 1 1 9 8 84 9 65 63 9 44 51 1 o1 2 1 9 8 93 9 61 - 61 6 40 74 4 o1 8 1 9 9 04 7 81 81 8o 15 0 41 - 9 1 9 9 16 5 16 02 4 32 21 0 61 0 1 9 9 27 2 51 0 33 4 24 96 8- 1 o 1 9 9 35 9 58 3 7 8 61 1 o- 3 8 1 5 3 1 9 9 43 0 24 04 3 85 72 6 03 4 1 9 9 54 4 74 95 5 06 0o 3 1 9 9 66 0 16 03 4 33 45 60 6 1 9 9 73 7 o3 41 8 61 74 4 44 2 1 9 9 85 7 14 42 6 4 2 11 6 5l - 3 1 2 续表 最终j倘费支出资本形成总额货物和服务净出口 年份贡献率拉动贡献率拉动贡献率拉动 ( )( 百分点)( )( 百分点)( )( 百分点) 1 9 9 97 4 75 72 3 71 81 60 1 2 0 0 06 5 15 52 2 41 91 2 51 o 2 0 0 15 0 04 15 0 14 20 1 2 0 0 24 3 64 o4 8 84 47 60 7 2 0 0 33 5 33 56 3 76 41 oo 1 2 0 0 43 8 73 95 5 35 66 o0 6 2 0 0 53 8 24 o3 7 73 92 4 12 5 2 0 0 63 8 74 54 2 04 91 9 32 2 2 0 0 73 9 44 74 0 94 91 9 72 3 注：1 三大需求指支出法国内生产总值的三大构成项目，即最终消费支出、资本形成总额、 货物和服务净出口。 2 贡献率指三大需求增量与支出法国内生产总值增量之比。 3 拉动指国内生产总值增长速度与三大需求贡献率的乘积。 资料来源：h t t p ：w w w s e i g o v c n h g j j y e a r b 0 0 k 2 0 0 8 i n d e x c h h t m 3 2 积极影响 前面我们对技术性贸易壁垒的消极影响进行了分析，事实上，根据辩证唯物 主义观点，任何事物都有两面性，技术性贸易壁垒也不例外，虽然其多年来对我 国外贸甚至国民经济造成了巨大的损失，但如果换个角度考虑，我们欣喜地发现， 技术性贸易壁垒给我们创造了机会。 3 2 1 技术性贸易壁垒对我国产业进步、环境保护等方面的积极作用 根据商务部有关统计，2 0 0 8 年全年w t o 主要成员共向w t o 通报了2 5 0 3 项技术 性贸易措施。其中通报技术性贸易壁垒( t b t ) 1 2 4 1 项，涉及最多的产品类别依 次为农食产品、机电产品、化学品，分别占通报总数的3 0 、2 3 4 、1 4 5 。 技术，一直是技术性贸易壁垒的主要内容，也是我国出口产品的软肋，如果我们 以技术性贸易壁垒为契机，以国际标准为国家标准，进一步完善国内相关法律和 行业标准，进行技术改革和创新，提高产品质量和科技含量，提高资源利用率， 1 3 不仅能有效减少贸易壁垒，还能在加速夕阳产业和低质商品退出的同时，催生新 的商品和产业。这方面，日本就积累了成功的经验。 日本由于大力引进国外先进技术，提高了工业劳动生产率，改变了工业结构 和出口商品结构，加强了出口商品在国际市场上的竞争能力。日本在2 0 世纪5 0 年代以轻纺工业品出口为主；n 6 0 年代钢铁、造船、化工等重化工业品逐渐占优 势；在7 0 年代汽车、家电产业得到进一步发展；8 0 年代集成电路、电子工业等高 技术及高技术工业产品的出口不断扩大。7 绿色壁垒是贸易壁垒的重要组成部分，而且随着环境保护意识的日益强化， 环保将成为衡量产品优劣的重要条件之一。现阶段，我国很多企业由于生产方式 滞后，投入高、产出低，不仅浪费能源，同时还产生大量的工业“三废”。如果 继续沿用这种旧的生产管理方式，必然对环境造成更大的污染，所生产的非绿色 产品也将逐渐失去市场。如果我们以当前遭受的绿色壁垒为戒，增强环保意识， 努力提高坏境管理水