（工商管理专业论文）中国北车集团公司加强职工民主管理构建和谐劳动关系研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 随着社会主义市场经济体制改革的深入，尤其是随着现代企业制度的建立， 国有企业特别是国有大型企业，加强民主管理构建和谐劳动关系问题显得越发 重要。为有助于这一问题的更好解决，既需要对相关理论进行探讨，也需要对 来自实践的经验加以总结。 文章力图讨论在国有企业、特别是国有大型企业，民主管理与和谐劳动关 系之间的关系、民主管理的各种形式如何发挥作用等问题，阐述工作中对如何 迸步搞好国有企业民主管理的一些思考，并从北车集团公司和所属企业搞好 企业民主管理，建立合作型劳资关系的实践，进一步映证这些思考。 文章主体第一部分从劳动关系基本涵义的解析出发，分析世界范围劳资关 系的强资本弱劳工趋势，说明国有企业劳动关系的存在及其复杂性，并且努力 从经济学、博弈论以及各国劳动关系发展等角度，说明我国国有企业有必要， 同时也具备条件致力于和谐劳动关系，建立合作式劳动关系应当是国有企业和 谐劳动关系的目标。 文章主体第二部分探讨了民主管理途径、作用，职工民主管理制度如何在 国有企业合作型劳动关系建设中发挥作用等。还对我国国有企业职工民主管理 主要形式如职代会制度、厂务公开制度、平等协商签订集体合同、职工董监事 制度等工作机制进行了简单的讨论。其中对如何搞好职工民主管理几个具体问 题进行了一些探索性的思考，主要是：集团公司层面职代会建设问题、处理国 有企业职代会和董事会的关系问题、建立健全职工董监事制度f 司题、现代企业 制度下厂务公开工作的长远发展方向问题、厂务公开与信息披露的关系问题、 厂务公开制度化的长效机制问题、工资集体协商问题等。 文章主体第三部分用北车集团公司搞好集团公司级的企业民主管理，齐车 公司和西安厂分别在搞好厂务公开及发挥职代会作用方面的实践，进一步说明 西南交通大学硕士研究生学位论文第h 页 国有大型企业，不论是大型工厂还是国有独资公司等，应该、也能够通过搞好 企业民主管理营造和谐劳动关系，促进企业发展。 这些问题是作者对近几年工作中遇到的现实问题的探索和思考。认真总结， 以求对其他类似企业有一定借鉴作用。不当之处，请方家指正。 关键词：现代企业制度劳动关系民主管理 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i i 页 a b s t r a c t w i t ht h ed e e p e n i n go fas o c i a l i s te c o n o m i cm a r k e tr e f o r m e s p e c i a l l yw i t l lt h e e s t a b l i s h m e n to fm o d e mc o r p o r a t i o ns y s t e m , t h ei s s u eo fs t r e n g t h e n i n gt h e d e m o c r a t i cm a n a g e m e n ta n dh a r m o n i z i n gi n d u s t r i a lr e l a t i o n si sm o r ei m p o r t a n ti n t h es o e s ，e s p e c i a l l yi nt h el a r g es o e s i no r d e rt or e s o l v et h i sp r o b l e mb e t t e r ，n o t o n l yn e e dt os t u d yt h er e l a t e dt h e o r i e s ，b u ta l s on e e dt os u m m a r i z et h ee x p e r i e n c e f r o mt h ep r a c t i c e t h ea r t i c l ea t t e m p t st od i s c u s st h er e l a t i o nb e t w e e nt h ed e m o c r a t i cm a n a g e m e n t a n dh a r m o n i o u si n d u s t r i a lr e l a t i o n si nt h es o e s ，e s p e c i a l l yi nt h el a r g es o e s t h e p r o b l e mt h a th o w v a r i o u sf o r m so ft h ed e m o c r a t i cm a n a g e m e n tt op r o d u c er e s u l ti s d i s c u s s e d t h ea r t i c l ee l a b o r a t e ss o m ei d e a sh o wt oi m p r o v et h ed e m o c r a t i c m a n a g e m e n to ft h es o e sa tt h ew o r k t h ep r a c t i c eo fi m p r o v i n gt h e d e m o c r a t i c m a n a g e m e n ti ne n t e r p r i s ea n db u i l d i n gu pc o o p e r a t i v ei n d u s t r i a lr e l a t i o n sp r o v e t h o s ei d e a sf r o mc h i n an o r t h e r nl o c o m o t i v e r o l l i n gs t o c ki n d u s t r y ( c r o u p ) c o r p o r a t i o na n d i t se n t e r p r i s e s t h ef i r s tp a r ta n a l y z e st h et r e n dt h a ti n d u s t r i a lr e l a t i o n sa p p e a rs t r o n gc a p i t a l a n dw e a kl a b o ri nt h ew o r l df r o mt h eb a s i cd e f i n i t i o no fi n d u s t f i a lr e l a t i o n s t h e a r t i c l ee x p l a i n st h ee x i s t e n c ea n dc o m p l e x i t yo fi n d u s t r i a lr e l a t i o n si nt h es o e s ，a n d t r i e st oe x p l a i nt h a ti t sn e c e s s a r ya n dh a sc o n d i t i o nt od e v o t eh a r m o n i o u si n d u s t r i a l r e l a t i o n sf r o mt h ee c o n o m i c s , t h eg a m ea n dt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lr e l a t i o n s a l lt h ec o u n t r i e s b u i l d i n gu pc o o p e r a t i o ni n d u s t r i a lr e l a t i o n si sat a r g e tt oh a r m o n i z e i n d u s t r i a lr e l a t i o n s t h es e c o n dp a r td i s c u s s e st h ed e m o c r a t i cm a n a g e m e n tp a t h ，f u n c t i o n , t h e d e m o c r a t i cm a n a g e m e n ts y s t e mi ns t a f fa n dw o r k e r sh o wt op r o d u c er e s u l ti nt h e s o e sb u i l d i n gc o o p e r a t i v ei n d u s t r i a lr e l a t i o n s t h ea r t i c l ec a r r i e do nt h es i m p l e d i s c u s s i o nt ot h em a i nf o r mo ft h ed e m o c r a t i cm a n a g e m e n ti ns t a f fa n dw o r k e r si n t h es o e s ，s u c ha st h es y s t e mo f t h ew o r k e r s c o n g r e s s ，t h es y s t e mo f m a k i n gp u b l i c 西南交通大学硕士研究生学位论文第页 t h ea f f a i r so fe n t e r p r i s ea n dt h ew o r km e c h a n i s mo fc o n s u l t a t i o no nt h eb a s i co f e q u a l i t ys i g n st h ec o l l e c t i v ec o n t r a c t a m o n gt h e m ，c a t t yo ns o m eq u e s t i o n s ， t h i n k i n g t h a th o wt o i m p r o v e t h ed e m o c r a t i c m a n a g e m e n ti n 枷a n d w o r k e r s ，m a i n l yp r o b l e m sa r e ：b u i l d i n gt h ew o r k e r s c o n g r e s s a tt h eg r o u p c o r p o r a t i o n ，h a n d l i n gt h er e l a t i o nb e t w e e nt h ew o r k e r s c o n g r e s sa n dt h eb o a r do f d i r e c t o r si nt h es o e s ，b u i l d i n gt h es y s t e mo ft h ew o r k e r s s i t t i n gi nt h eb o a r do f d i r e c t o r so rb o a r do fs u p e r v i s o r s ，t h ef a r s i g h t e dd e v e l o p m e n to fm a k i n gp u b l i ct h e a f f a i r so fe n t e r p r i s ei nm o d e mb u s i n e s ss y s t e m ，t h er e l a t i o nb e t w e e nm a k i n g p u b i c t h ea f f a k so fe n t e r p r i s ea n dp u b l i ci n f o r m a t i o n ，a ne n d u r i n ge f f e c tm e c h a n i s mo f s e t t i n gu p a s y s t e m a t i cp r o c e d u r e a b o u t m a k i n gp u b l i c t h ea f f a i r so f e n t e r p r i s e ，c o l l e c t i v ec o n s u l t a t i o no nw a g e s t h et h i r dp a r t ，b yt h ep r a c t i c eo fc h i n an o r t h e r nl o c o m o t i v e r o l l i n gs t o c k i n d u s t r y ( g r o u p ) c o r p o r a t i o n ，i m p r o v e st h ed e m o c r a t i cm a n a g e m e n ti ne n t e r p r i s ei n g r o u pc o r p o r a t i o nl e v e l ，c n rq i q i h a rr a i l w a yr o l l i n gs t o c k ( g r o u p ) c o l t d i m p r o v e sm a k i n gp u b l i ct h ea f f a i r so fe n t e r p r i s ea n dc n r x i a nr o l l i n gw o r k s e l a b o r a t e st h er o l eo fw o r k e r s c o n g r e s s ，e x p l a i n st h es o e ss h o u l da n de n a b l e p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e sb yi m p r o v i n gt h ed e m o c r a t i cm a n a g e m e n t i ne n t e r p r i s e sa n db u i l d i n gh a r m o n i ci n d n s t r i a ir e l a t i o n s t h o s ei s s u e ss h o wt h ea u t h o r ss o m ee x p l o r a t i o na n dt h i n k i n ga b o u tr e a l q u e s t i o n sa tw o r ki nr e c e n ty e a r s ，t h ep u r p o s ei s f o rr e f e r e n c eo fo t h e rs i m i l a r e n t e r p r i s e s ，i tm a y b en o ts u i t a b l e ，c o n u n e n to rc r i t i c i s mf r o me x p e l si se x p e c t e d k e yw o r d s ：m o d e mc o r p o r a t i o ns y s t e m i n d u s t r i a lr e l a t i o n s d e m o c r a t i cm a n a g e m e n t 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 2 0 0 2 年初，我由大同电力机车有限责任公司试验中心来到中国北车集团公 司工会工作。下半年，参与筹备召开集团公司民主管理工作座谈会。刚由从事 技术及技术管理工作转到从事工会工作的我，对民主管理工作的了解甚少。通 过会议，对北车集团公司民主管理情况有了初步认识，看到了民主管理在北车 集团公司及其所属企业改革发展稳定中发挥了极其重要的作用。之后，机关内 部工作分工，自己主管的工作中包含了民主管理工作，于是，认真研究了企业 民主管理有关理论，并注意在实践中加以应用。 近年来，随着国有大型企业改革力度的加大，建立现代企业制度进程的加 快，工作中以及从各种资料中看到企业与职工间的矛盾时有发生，有时冲突甚 至可用激烈来说明，且有愈演愈烈的趋势。一般认为，企业( 特别是国有大型 企业) 的效益对职工与企业关系的影响是一个关键的因素，效益好，企业与职 工的矛盾就少，反之，矛盾就大。但认真观察北车集团公司所属企业的情况发 现并不尽然。有一些困难企业，如中国北车集团南口机车车辆机械厂政策性亏 损连续达8 年之久，但职工仍然团结- - , b ，与企业同舟共济，艰苦奋斗，现在， 企业正在摆脱困境。发生这种情况的主要原因是什么呢? 我们发现，职工民主 管理工作搞得好的企业，职工与企业的矛盾相对就少一些，也就是劳资关系就 相对和谐一些；职工民主管理工作搞得差一些，即使企业经济效益相对较好， 但若经营中有一点波动，往往会发生一些劳资矛盾。那么，能否可以得出结论： 加强企业民主管理工作确是构建和谐企业劳资关系的一个行之有效的方法，至 少对国有大型企业如此。 本文力图从通过民主管理理论分析出发，讨论在国有企业，特别是国有大 型企业中劳资矛盾是否客观存在，国有企业劳资关系中劳方与资方的关系问题， 劳资关系的类型问题，民主管理的实质及民主管理与构建和谐劳动关系之间的 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 关系问题，民主管理各种形式如何发挥作用等问题，进而通过北车集团公司及 其所属的西安厂和齐车公司在加强职工民主管理，构建企业和谐劳动关系的实 践，进一步说明加强国有企业民主管理与建立合作型劳资关系的内存联系。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 第2 章国有企业构建和谐劳动关系目标的理论探讨 2 1 国有企业的劳资关系 2 1 1 劳动关系及其主体问的关系 劳动关系是在就业组织中的各方利益主体，基于不同利益所形成的各种关 系的总和，即在企业或社会中，人们及其他们的组织相互作用确定就业条件、 劳动状况的过程。狭义的劳动关系是指管理方与劳动者个人、团体之间的关系： 广义的劳动关系主要涉及三方利益主体，劳方、资方和政府。 劳动关系主体间发生关系的主要内容，从劳方出发主要是劳动问题、劳动 规则、平等协商等。从资方出发主要是人力资源管理等问题。 劳动关系主体的关系之一是平等性。劳资双方一方是生产资料所有者，另 一方是劳动力所有者。他们都是生产要素的所有者，有着自己的产权、自己的 权利、自己的利益、自己追求自己利益的权利。双方在地位、身份、权利、利 益等各方面均是独立、自主、平等、自由的，是平等自由的市场主体。他们发 生劳动关系的基础只能是独立自主地追求自己利益，自由表达自己的意志，所 以他们形成劳动关系的形式只能是“意志自由”的契约，即劳动合同。而且， 签订劳动合同，形成劳动关系，进入劳动过程、生产过程，就是进入他们各自 平等、对等权利利益的实现过程。 劳动关系主体的关系之二是隶属性。劳动者一旦签订劳动合同，进入劳动 关系，劳动者就让渡了劳动力的使用权，就必须服从用人单位的管理、支配。 用人单位有使用、支配劳动者劳动力的权力、职能，进一步享有通过使用、支 配劳动力而产生的剩余价值的权利；劳动者有服从用人单位管理、支配、使用 的义务。 由劳动关系主体间的双重性关系看出，在劳动关系主体双方的博弈中，劳 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 方处于弱势地位，为取得双方博弈的平等地位，劳动者必须建立、组织自己的 工会组织。工会是劳动者自己的、维护劳动者权益的组织。 劳动者权益是指处于社会劳动关系中的劳动者在履行劳动义务的同时所享 受的与劳动有关的权益。劳动者权益的内容是以劳动权益为基础和中心的社会 权利。劳动者权益从广义上讲，包括劳动就业权、劳动报酬权、劳动保护权、 劳动者社会保障权、劳动者参与权、劳动者教育与培训权、劳动信息权、劳动 者的社会组织权及劳动力再生产权等。 2 1 2 劳动关系相关方问利益的复杂性 广义的劳动关系中主体三方各有自己的特定利益，其中劳资双方之间的博 弈是形成特定类型劳动关系的基础，政府作为调解劳资双方利益的中立者在劳 动关系中发挥着重要的作用。 资方的利益，一是追求资产的安全性：二是追求利润最大化；同时作为大 股东还要尽量掌握对企业的控制权。劳方的利益，一是追求工资与福利的最大 化：二是追求良好的工作环境与人际关系；三是追求工作的成就感。政府的利 益是以国家利益为目标，通过监督、干预和协调等手段，促进劳动关系的协调 发展。 表面看来简单明了的劳动关系各方利益主体是十分明确的，但实际上在各 利益方之内也还是有着很大的差别，从而形成了劳动关系的复杂性。例如现代 企业中的职业经理人阶层，即管理方，按其为资本所雇佣的属性看是属于劳方， 但按其工作性质看，又具有资方的属性。这种双重属性决定了管理方利益目标 的多样性和特殊性，也就形成了其角色的多样性和特殊性。一方面，职业经理 人为了保住其工作职位，必须在一定程度上满足资方追求利润最大化的目标： 另一方面，为了自身收益的最大化，经营者还追求工资、奖金、地位与荣誉( 比 如企业的规模) 等各种物质与非物质报酬，以及在职消费、闲暇时间等利益。 这就难免使得其所追求的目标之间出现诸如利润最大化与规模最大化、在职高 消费、高额年薪等之间的矛盾。作为人力资本提供者的劳方( 职工群体) 的利 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 益目标也是不同的，例如只具有一般生产能力的工人与具有一定科研与高级技 术能力的人员，由于其所具有能力的稀缺程度不同，他们在企业中的地位也不 相同，其具体利益也会有很大差异。 不同利益主体所追求的不同目标以及同一利益主体中的不同具体利益差 别，使得现代企业劳资主体间的博弈结果表现得错综复杂：有资方与劳方的矛 盾、股东与经营者的矛盾、债权人与经营者的矛盾、经营者与职工的矛盾、股 东与债权人的矛盾、劳方群体内部的矛盾等等，其中资方与劳方的矛盾是最为 主要的矛盾。 2 1 3 我国国有资本具有资本的一般属性 国有资本是由国家各级政府出资投入各种企业等产业经济实体中的，是属 于全体人民共同所有的资本。也就是，全民所有的生产资料按照通过市场反映 的社会经济需求投入到社会经济实体之中，同劳动者的劳动力结合，通过社会 许多成员的共同劳动，以实现其自身不断增值为目的那部分特殊资产。在我国， 国有资本就其形态而言，不仅包括国有资本独资企业( 现有的国企) 中的国有 资本，还包括投入于中外合资企业、股份公司和其他资本多元化企业中的国有 资本。 国有资本具有一般资本的共性，又有其特殊性。有人把国有资本同私有资 本进行比较，认为国有资本具有整体性，具有兼顾企业和国家两方面需要的资 本和资金的二重性，而私有资本只追求剩余价值，只具有资本的特性。国有资 本追求社会总体效益，为的是共同富裕，而私有资本追求的是一己私利，为的 是少数人发财。国有资本的人格属性是集体经济人，重视资本运动中的人的因 素，具有扩张动力上的自觉成分，而私有资本的人格属性是个人本位的经济人， 注重发展的是资本运动中物的形态，在扩张动力上具有自发性的特征等。 本人认为，在认识国有企业劳动关系时，应当十分注重国有资本的基本内 涵，即作为一般资本的主要特性。如在市场运作中，国有资本也是一种主体要 素；在存在形态上，也表现为货币资本和商品资本：在运作形式上，也具有社 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 会化性质；在人格属性上，也同样有人格化的要求；在运营环境上，也需要有 一个平等竞争的外部条件；在本质属性上，也是能带来增值的价值，即与其他 一切资本一样，都追求利益( 利润) 的最大化。国有资本在国有企业及集体企 业或其他的合资合作企业中，都以保值增值为目的，首要任务都是利润的增加。 2 1 4 国有企业劳动关系的客观存在 国有经济的历史和现状表明，在国有企业中是存在劳动关系的。国有企业 中的劳动关系直接表现为企业资本作为“雇用方”，与劳动者作为受雇用方的 雇用与被雇用关系。国有企业劳动关系实现过程主要表现在劳动力市场、企业 内部和社会分配等领域，有明显的雇用劳动的特性和表现。国有企业的劳动关 系是资本与劳动及其相关的经营管理者阶层和职工劳动者阶层相互之间的经济 社会性的利益关系。 国有企业的劳动关系，以资本与劳动两种基本对应的实体存在为前提，包 含着人格化、组织形式、权益及主要经济表现等多层面的内容，其内涵具有客 观性、丰富性及各层面各要素之间的相互联系性。 今天，随着市场经济体制的确立，企业的转制及整个经济运行方式的改变， 国有企业内的劳动关系更加清晰地表露出来。用工制度的变化，工资制度的改 革，“单位人”制度的转变乃至平等协商谈判签订集体合同方式扩大等，必然 会促使国有劳动关系更加分明。以后，随着产权变革的深入和现代企业制度的 建立和完善，国有资本与劳动的关系国有经济中的劳动关系将超越单纯国 有企业的范围而更广泛地存在，并且这种劳动关系将更为社会化、更为规范化。 从横向的对比考察，也可发现国有企业劳动关系的客观存在，比如，职工 在进入企业前的劳动市场中，就要根据自己现有的“人力资源”与报酬预期来 选择要结合的“国有资本”对象，准备让渡自己的劳动力：职工在处于企业内 的具体性环节中，就劳动岗位、工资奖金、劳动强度、福利待遇、劳动保护、 发展机会、劳动保险等多方面问题，也要与“国有资本”及其代理人经营管理 者进行讨价还价；职工在走出企业后的社会分配中，就享受公共物品的权益， 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 参与社会政策制定，获取失业、退休、医疗等方面的社会保障及职业介绍和教 育培训等，同样必须与“国有资本”继续打交道。 2 2 强资本弱劳工格局及其对我国国有企业的影晌 2 2 1 强资本弱劳工格局的全球化 在西方国家工业化进程的初期，曾经经历过一个较长时期的强资本与弱劳 工阶段。进入2 0 世纪以后，劳工的觉醒与不断抗争，政治的民主化，以及市场 经济的失灵，使工业化国家普遍通过健全社会保障制度和完善税收政策来协调 劳动关系，在这种取向下，资本的势力受到抑制，劳工的权益得到了较好的维 护，从而劳动关系进入了一个相对平稳的协调时期。 以资本的自由流动和市场的一体化为主要标志，经济全球化作为一个不可 逆转的趋势，进程不仅日益加快，而且已经开始波及政治、外交乃至文化等领 域。在这一进程中，资本的自由度持续扩张，日益摆脱主权国家的束缚；同时 全球经济发展的不平衡，又决定了资本的流入往往能够带来经济的发展，资本 对投入地区的选择范围因经济全球化而持续扩大，发展中国家成为吸收资本的 竞争者。自由度的扩大与发展中国家对资本需求的增长，很自然地使资本日益 居于强势地位，劳工则因为就业岗位竞争的国际化和跨境流动的限制性而陷入 日益不利的境地。 经济全球化是不以人的意志为转移的，在经济全球化条件下，主权国家从 可以调节乃至控制劳动关系，变成了服从于资本世界市场与劳工世界市场的供 求关系。资本的强势化主要表现在它摆脱主权国家的控制之后，总是能够在全 球范围内寻找到劳工成本更低的投资场所，并仍然处于供给不足的状态( 发展 中国家乃至新兴工业化国家均在努力争取国际资本注入) ，从而总是处于主动 的和自主选择的地位；而劳工在发展中国家普遍过剩，在全球范围内总是处于 供过于求的状态，加之不能像资本一样在全球范围内自由流动，从而总是处于 被动的和被选择的地位。 与西方国家早期的强资本弱劳工格局相比，现阶段的强资本弱劳工格局显 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 然具有了全球化特征。一方面，先进国家因资本的大规模输出而正面临着经济 发展动力不足的困境，进而带来失业率居高不下，这就迫使政府抑制劳工福利： 另一方面，发展中国家为了在资本市场上获得有利的引资竞争地位，也不得不 控制本国的劳工福利以维护人工成本的比较优势。因此，强资本弱劳工格局是 经济全球化带来的一个不可避免的结果。它是在经历一国之内的强资本弱劳工 时期和一国之内劳动关系相对平稳的时期之后，进入的一个全球性的强资本弱 劳工时期，这一格局可能将持续一段时期。 2 2 2 对我国国有企业劳动关系的影响 我国选择了市场经济，就无可避免地要参与国际经济的竞争和对国际资本 的竞争。我国需要大力引进终资来支撑经济的持续发展，经济建设面临资金短 缺的局面将持续相当长的一个时期，而我国的劳动力资源总量却高达8 亿以上， 较所有西方发达国家的劳动力总量还要多，资本短缺与劳动力过剩成为制约经 济发展的两大因素。可以肯定，在相当长的时期内，我国将面临着对国外资本 的强烈需求和国内就业压力持续扩张的局面，这种局面决定了在我国同样会不 可避免地出现强资本弱劳工的现象。 现代企业制度下。生产要素主要由三部分构成，资本、企业家才能和劳动 力。在企业的实际运行过程中，所有者的资本是通过企业家的经营活动来实现 其增值的，企业的经营者是资本的具体代表，其必须反映、代表和维护企业资 本所有者的利益，并向资本的所有者负责。这也正是企业法人制度的由来和依 据。从这个意义上说，企业的资产所有者和经营者通过企业法人制度共同构成 了企业生产过程中生产资料的代表，并作为企业劳动关系的一方，与另一方的 劳动者，通过一定的结合方式形成了现代企业中的劳动关系。与企业生产过程 中的三大生产要素相对应的社会经济权利分别为产权、经营权和劳权。这三大 权利互相制约，共同构成了现代企业制度中的权力结构，同时，三大生产要素 的所有者正是据此取得相应的收益。 针对我国国有企业的弊端，在建立现代企业制度的过程中，首先提出并 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 强调解决企业的产权关系和经营权关系是可以理解的。但随着改革的深入和市 场化的进一步发展，受强资本弱劳工格局的大趋势和国内一些所谓的主流经济 学家的影响，在企业的利润分配上，对产权所有者和经营者给予了过多的关注 和重视，而忽视了劳动者分享企业利润的权利。国有企业职工队伍的内部结构 同样产生了新变化，并由此产生了利益关系的新变化，国有企业的劳动关系开 始处于一种不稳定状态。在就业市场不景气、社会保障体系不完善、保障水平 比较低的条件下，随着改革的推进，出现了较多职工长期下岗、有偿解除劳动 合同( 买断工龄) 等企业与职工劳动关系的重要变动。这种变动不同于企业内 部的利益调整，其结果是使一部分职工与企业的利益不再具有一致性，不再是 利益共同体内部的“双赢”、“同利”关系，而成为企业单方面“减人增效”的 “零和”关系。除此以外，对外合资、引入民间资本、落实8 5 9 号文件“带资 分流”等项改革的推进，也使劳动关系发生了较大变化，都在不同程度上改变 了原来国企三者利益一致的格局。 2 3 国有企业构建和谐劳动关系的目标 2 3 1 西方国家公司劳动关系理念及其变化 “资本至上”原则一度在资本主义国家被奉为经典，在民法的体现是“所 有权绝对化”，“劳动从属论”，在劳动关系方面，职工始终属于从属地位，表现 为传统公司法主要致力于界定资产所有者及其授权代理人的权利，公司职工则 完全受制于资方，毫无权利可言，体现绝对的股东至上主义的理念。 股东至上的公司理念产生于资本主义发展的初期。那时，物质资本是影响 企业生存与发展的重要因素。由于经济增长对物质资本的依赖，人们普遍接受 的观念是，物质资本以及物质资本的积累是经济增长的唯一源泉，经济增长主 要靠投资增长的推动；而物质资本的短缺是经济增长的主要制约。因此，为了 实现经济增长，必须对物质资本所有权进行强有力的法律保护，这样，股东至 上的公司理念便应运而生。 随着科学技术的进步，企业规模的扩大，生产社会化程度的提高以及国际 西南交通大学硕士研究生学位论文第l o 页 竞争的日趋激烈，二十世纪以来，在企业中，知识、技术等“精神力量”正在 各方面超过物质资本的力量而呈上升趋势。随着经济增长对知识资本的依赖， 以物质资本为基础的规模生产也随之转向了以知识为基础的设计与创新。两种 资本的相对地位发生了根本性的变化，物质资本的地位相对下降，人力资本的 地位相对上升。由于人的“经济价值”的提高以及劳动与物质资本的“经济地 位”的变迁，必然要求扩大职工在公司中的法定权利，并让他们参与公司法人 治理结构。而在此过程中，物质资本所有者所固有的权利必然会受到限制。 利益相关者理论认为，公司本质上是多边契约关系的总和，或者说是一张 由股东、债权人、经营者、生产者、消费者、供应商及其他有关利益主体共同 组成的“契约网”。契约本身所包含的利益主体的平等性和独立性要求公司的利 益主体之间应该是平等、独立的关系。这些相互关联的主体就是包括股东、债 权人、经营者、生产者、消费者、供应商及其他有关利益主体在内的利益相关 者全体。企业的效率只能建立在利益相关者平等的基础之上。依据这样一种新 的公司理论，企业不仅要重视股东的利益，也要重视其他利益相关者的利益； 不仅要强调所有者的权利，还要强调其他利益相关者的权利。公司的治理需要 全体利益相关者的参与。具体来说，在公司的组织机构董事会、监事会中， 要有股东以外的利益相关者代表( 如职工代表、债权人代表等) ；在公司的决策 过程中，要反映其他利益相关者的愿望，体现全体利益相关者的意志，发挥全 体利益相关者的作用。 目前，一些国家已经将上述理论运用在公司法之中。例如，经济合作与发 展组织( o e c d ) 制定的公司治理结构原则( 草案) 提出：“一个公司的竞争 力和最终成功是协同工作的成果，它体现了来自许多不同资源提供者包括职工 的贡献”。在美国，许多州在立法及司法判例上要求公司的经营者除了对股东负 责外，还应对非股东的利害关系人承担责任。在德国，二战结束后不久，职工 参与公司决策制度已经确立。上述变化表明公司法人治理结构在总体上呈现出 劳动与资本共同治理的趋势。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 2 3 2 劳动关系的三种类型 以企业管理和劳动关系发展的不同阶段为基础，劳动关系曾经被分为三种 类型。 一是劳资一体型的劳动关系。这一观点认为，生产资料所有者与劳动力所 有者的分布是市场经济自由竞争的结果，由这两者形成的劳动关系，是一种昨 日的劳动者( 资本家) 与今日的劳动者( 工薪者) 彼此结成的伙伴关系。企业 组织中，不应将其中的成员划分为资本家、劳动者、管理者、被管理者，他们 都是同一团队中的一分子，他们间无根本利益冲突，是亲密的伙伴，共同致力 于追求高效的生产、商利润的效益、高薪资的报酬。只是团队生产需要管理职 能，而这管理职能就由企业高层管理者担任。团队精神和管理人员的权威是企 业有效运行的基础。由此，企业组织的结构和目的必须单一化，通过以企业为 中心的企业人力资源管理，建立有效激励员工的薪资制度、完善的福利制度等 增强员工的认同感，提高效率。 二是劳资对立或劳资冲突型的劳动关系。认为劳动关系的实质是阶级与阶 级间的剥削与被剥削关系。资本家购买了劳动力，劳动力就隶属于资本，劳动 过程就隶属于资本，劳动结果就隶属于资本。资本家通过支配隶属于他的劳动 者的劳动，获取绝对剩余价值和相对剩余价值，工人仅仅获得劳动力价值。在 劳动过程中，管理的改善、工资福利待遇的提高等仅仅是工人身上锁链的放松， 并不会带来任何实质性变化。 三是劳资合作型的劳动关系。这一观点认为，劳动关系主体双方，一方是 生产资料的所有者、管理者，另一方是劳动力所有者，各自有着自己的权利利 益，各自追求自己的权利利益，有着不可避免的矛盾，有时甚至是根本的矛盾。 但在劳动关系这个统一体中，大家又有着共同的利益，就是生产效率。而且各 自权利利益的有效实现要以生产效率为基础。同时，只有当主体双方意识到并 承认各自不同的权利利益，并在此基础上进行合作、协商、协调，才能极大地 提高生产率，才能真正全面实现各自的权利利益。如此，资方必须承认并不侵 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 犯劳方的权利利益，承认劳动者是独立的劳动力产权主体，具有独立人格，劳 动者有权追求自己的利益，比如工资、福利、剩余价值、良好的工作环境等。 资方通过“以人为本”的人力资本管理等途径建立起和谐的劳动关系。劳方也 必须承认资方的权利利益，并承担自己的劳动义务，服从管理，遵守纪律，积 极劳动，并通过工人代表或工会等集体组织，通过平等协商、谈判、对话等制 度性方式来表达、反映自己的要求和意见，与企业进行正常沟通。总之，在劳 动关系内，对劳方有直接影响的事务，劳方有相当发言权；劳资双方沟通渠道 保持通畅，在正常组织制度内进行矛盾的妥协、化解；劳资双方彼此间相互尊 重、忍让、协商、协调、合作，营造和谐的劳动关系、企业文化；双方相辅相 成、相得益彰。 2 3 3 建立合作型劳动关系是合作博弈 建立合作型劳动关系是一种合作博弈。设想在劳方和资方博弈中，劳方和 资方均有不好好干和好好干两种情形，若产品的增加只与两者的生产积极性有 关，则企业的效用分布为： i 好好干不好好干 丝 7 53 0 好好干 7 52 43 02 0 3 03 0 不好好干 3 02 03 01 2 职工不好好干，不论企业是否好好干，收入都只有3 0 ；企业不好好干，不 论职工是否好好干，收入也只有3 0 ；但职工若好好干，则可能收入7 5 ；企业亦 然。这样，职工和企业就都有好好干的愿望，劳动关系有了成为合作型的前提。 即通过双方充分协商，确定职工工资的增加与企业的效益成正相关，随着企业 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 效益的提高而提高，纳什均衡就是( 7 5 。7 5 ) ，即双方都好好干，总剩余等于 整体最优时的总剩余2 4 ，为合作博弈解。合作剩余的分配既是合作的结果，又 是达成合作的条件。 当然，合作是有条件的和暂时的，如果劳资双方所达成的协议不具有约束 力，没有哪一方髓强制另一方遵守这个协议，或者双方都不遵守，各方都只选 择自己的最大利益，则也是非合作博弈。所以，劳动关系的建立过程中一般要 加入政府一方予以监督。 2 3 4 建立合作型劳动关系是帕累托改进的博弈形式 u l 表示劳方的效用函数，u 。为资方的效用函数。设定劳方效用取值在资方 利润为零的劳方效用和劳方维持最低生存的最低工资线之间。谈判是合作的基 础。现在假设劳资双方希望合作，由资方和劳方协商谈判后双方效用改变量为： u l = u t i - u l 0 a u n = u e - - u m 再假设蜃( c ) 和g 。( c ) 分别为资方和劳方的谈判成本函数，包括谈判时 所花费的人力、物力、财力等，且与时间有关，双方谈判时间越长，谈判成本 越大。如果u 。 g 。( c ) 或u 。 g b ( c ) 中有一个得到满足时，进行谈判的 动机就已存在了。因为根据效用最大化的假设和信息不对称的假设，只要对自 己有利，就应该提出一个进行谈判的效用标准，对方能否接受，取决于谈判成 本和收益的比较结果。劳资双方谈判的结果有四种基本情况： a u 。 乱( c ) 且u e 甑( c ) 且u e g e ( c ) 2 u l g 。( c ) 3 a u l 乱( c ) 且a u e g e ( c ) 4 1 与 3 是“损人利己”的谈判，受损的一方会竭力反对，因而谈判成本 较高，而谈判成本越高意味着利益的损失越大，对于社会意味着资源的浪费， 是不理性的行为。 4 是“损人不利己”或“两败俱伤”的情况，对谁都没有好 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 处，这种谈判也是不理性的。 2 是彼此有利的谈判，谈判成本最小，利益损失 也最小，这也是谈判最好的结果，是“双赢”。如果在谈判中其中一个的效用 改变量与成本相等，而对另一方有好处，则谈判是一种“成人之美”的行为， 这是仅次于“双赢”的结果。排除不理性的谈判结果只剩下“双赢”和“成人 之美”的结果，而“成人之美”可以看作是“双赢”的一个特例。资方与劳方 的双赢意味着，劳方效用提高的同时，资方的产出也是增加的，或者说资方同 样能够实现其利润最大化的目标。 在双赢的条件下，双方都有谈判的动机，但是到u 。= g 。( c ) 和u 。= g 。( c ) 时，双方都没有了进行谈判的动机了，这时所确定的工资是谈判的均衡工资。 因此，进行协商谈判后确定的效用要大于等于企业谈判的成本和劳方为谈 判付出的成本，是一种帕累托改进的博弈形式，这就是建立合作式劳动关系的 意义所在。 2 3 5 国有企业构建和谐劳动关系目标的确立 市场经济诸关系中最基础和最具决定性的关系是劳动关系。我国目前人均 g d p 已突破1 0 0 0 美元，正在向3 0 0 0 美元阶段迈进。这一阶段既是经济发展黄 金期，也是社会矛盾凸显期，其中劳资矛盾尤为突出。劳动关系和谐稳定，劳 资两利，经济就发展，社会就稳定，企业就兴旺。如果抓住这个矛盾凸显的机 遇，适时建立起适应市场经济的和谐稳定的劳动关系，就可以保证经济与社会 向现代化的顺利挺进。反之，如果不能及时建立起新型的合作型的劳动关系， 现在的问题逐步扩大，矛盾在自我运动中日益加深，某些方面如果发展演变为 对抗性质，又很难在深刻矛盾的条件下实现劳动关系平衡稳定，必将制约经济 社会的现代化进程。国有企业作为国家经济最重要部分，更有必要把建立合作 型劳动关系作为重要目标。 目前和今后一个阶段，是建立杜会主义市场经济体制下合作型劳动关系的 最佳时期。在国有企业建立新型劳动关系的诸种条件已基本成熟。 其一，中国共产党作为执政党，正为努力提高驾驭市场经济能力、建设民 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 主政治能力、建设先进文化能力、建设和谐社会能力。建立和谐稳定的劳动关 系，特别是建立和谐稳定的国有企业劳动关系，是中共能够切实增强这几个能 力的最集中最关键的保证。建设和谐稳定的合作型劳动关系有了最重要的政治 基础。 其二，随着国有企业现代企业制度的建立和完善，国企中劳资关系三方主 体对建立规范的新型劳动关系都有殷切的需求。企业经营管理者企盼稳定的劳 动关系，一心一意谋求企业的进一步发展；劳动者盼望和谐的劳动关系，提高 物质文化生活水平：国家更希望有一个稳定的社会环境，实现经济的发展和社 会的进步，同时。作为最大的资本所有者，希望有一个规范的体制和机制，实 现国有资本的保值和增值。建立合作型劳动关系的社会基础已经具备。 其三，改革开放以来，我国经过近3 0 年的高速发展，综合国力提高，人民 群众对改革的承受能力增强。特别是国有企业资本的积累扩张也达到了相当规 模，具备了承载建立新型合作型劳动关系的物质基础。 其四，当前，国有企业劳动