（民商法学专业论文）著作权集体管理制度研究(3).pdf

内容摘要 内容摘要 由于科学技术的不断进步和传播手段的日益发达，使得未经著作权人许可而 使用版权作品的行为难以为单个的著作权人个人所控制。为了避免因传播技术的 发展而导致著作权落空，损害著作权人的利益，同时又要保证公众能在一定范围 内自由使用作品，实现作品的创作者与使用者之间的平衡，迫切需要一种新的作 品和权利管理方式作为创作者与使用者之间沟通的桥梁，使之既能有效地维护著 作权人的利益，又能使公众合法、便捷地使用作品。于是，区别于著作权人个人 管理作品及其权利的著作权集体管理应运而生。著作权集体管理在我国还属于新 生事物，有关著作权集体管理制度基本问题的研究电还不多见。随着我国著作 权集体管理条例的颁行，对这方面深入研究的需要就显得更加迫切了。本文主 要论述了著作权集体管理的基本原则、功能，分析了著作权集体管理制度与相关 制度的关系，以及著作权管理中的几个具体问题，最后结合上述方面对新出台的 著作权集体管理条例进行了评析，并提出自己的见解，希望笔者的研究能起 到抛砖引玉的作用。 除前言外，正文共分五章。第一章为著作权集体管理的基本原则。笔者认为 著作权集体管理制度设计应遵循三大原则：私权保护原则、平衡原则及效率原则。 著作权集体管理不能脱离整个著作权法的宏观价值目标，由此决定了私权保护原 则和平衡原则构成著作权集体管理制度的基本原则。效率原则是著作权集体管理 制度产生的基石。 第二章为著作权集体管理的功能分析。笔者认为，首先是文化功能，著作权 集体管理制度应当为作品创作提供激励；其次是经济功能，著作权集体管理有利 于降低使用者使用作品的成本，同时能够降低著作权人反侵权成本；再次是社会 功能，著作权集体管理制度可以促进文化交流与社会进步。 第三章为著作权集体管理与相关制度。本章阐述了作品的合理使用制度、法 定许可制度和强制许可制度。剖析了合理使用制度在现代社会所遭遇的难题，提 出以著作权集体管理作为解决这一难题的可行之道。同时还比较了著作权集体管 理与非自愿许可制度。最后得出结论：著作权集体管理制度有取代非自愿许可制 著作权集体管理制度研究 度的潜力，并将成为未来的趋势。 第四章为著作权集体管理的具体问题。第一、介绍目前世界上通行著作权集 体管理机构的设置方法，提出赋予著作权集体管理组织一定的垄断地位是最佳的 设置机制，但也应防止著作权集体管理组织利用其垄断地位滥用权利：第二、认 为著作权人与著作权集体管理之间存在两种类型的关系：代理或信托，并通过比 较后得出采用信托关系比较合适的结论；第三、阐述了著作权集体管理组织的四 项主要职能：接受授权、发放许可、收取和分配作品使用费、参加国际著作权组 织进行国际合作；第四、介绍了网络环境下数字技术给著作权领域造成的冲击和 挑战，提出可以以著作权集体管理应对网络环境下数字技术带来的问题。 第五章为我国的著作权集体管理。在本章中笔者对我国的著作权集体管理的 历史及现状进行了分析，并对著作权集体管理条例进行了评析，提出了自己 的见解。 关键词：著作权：集体管理 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ei m p r o v e m e n to fs c i e n c e & t e c h n o l o g ya n dt h ed e v e l o p m e n to fs p r e a d m e t h o d s ，i ts e e m si m p o s s i b l ef o ra u t h o r st oc o n t r o lt h ew o r k si n d i v i d u a l l y i no r d e rt o p r o t e c tt h ea u t h o r s r i g h t sn o tt ob ei n v a d e dd u et o t h ed e v e l o p m e n to fs p r e a d t e c h n o l o g ya n da tt h es a m et i m et o e n s u r et h ep u b l i cf r e e l yu s et h ew o r k sw i t h i na c e r t a i ns c o p et or e a l i z et h eb a l a n c eb e t w e e nt h ea u t h o r sa n du s e r s ，an e wm a n a g e m e n t m e t h o do fw o r k sa n dr i g h t sw h i c hm a k e st h eb r i d g eb e t w e e nt h ea u t h o r sa n dt h eu s e r s i su r g e n t l yd e m a n d e d o no n eh a n d ，i tf o c u s e so nt h ep r o t e c t i o no f t h ea u t h o r s p r i v a t e r i g h t s ；a n do nt h eo t h e rh a n d ，i to f f e r st h eu s e r saw a y t ou s eag r e a td e a lo fw o r k s c o n v e n i e n t l ya n dl e g a l l y t h e r e u p o n ，t h ec o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o ne m e r g e da st h e t i m er e q u i r e s c o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o no ft h ec o p y r i g h ti nc h i n ai sn e wa n dt h e r e l a t e dr e s e a r c h e so nt h eb a s i cq u e s t i o n sa r es t i l ln o te a s yt ob ef o u n d w i t ht h ei s s u e o f ，t h ed e m a n di n d e e p e n i n gt h er e s e a r c hb e c o m e sm o r ei n s i s t e n t t h et e x tn o to n l ym a i n l yd e s c r i b e st h e b a s i cp r i n c i p l e sa n df u n c t i o n so fc o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o n ；a n a l y s i st h er e l a t i o n sw i t h o t h e rr e l a t e ds y s t e m s ；e x p l a i n ss e v e r a lc o n c r e t ep r o b l e m s ；m a k e se v a l u a t i o no nt h e n e w b a s e do nt h ei t e m s a b o v em e n t i o n e d ，b u ta l s oa d v a n c e st h ea u t h o r so p i n i o n s h e r ei ti ss i n c e r e l yh o p e d t h a ti tc a n h e l pt h er e a d e r st od r a wi n f e r e n c e sa b o u t o t h e rc a s e sf r o mo n ei n s t a n c e b e s i d et h ef o r e w o r d ，t h et e x ti sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s c h a p t e r1d e f i n e st h e b a s i cp r i n c i p l e so fc o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o n t h ea u t h o ru n d e r s t a n d st h a tc o l l e c t i v e a d m i n i s t r a t i o no f c o p y r i g h ts h a l lf o l l o wt h ef o l l o w i n gt h r e ep r i n c i p l e s ：t h ep r o t e c t i o n o f p r i v a t er i g h t s ，b a l a n c i n gd o c t r i n ea n de f f e c t i v e n e s s c o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o ns h a l l n o tb ed e v i a t e df r o mt h em a c r o v a l u et a r g e to ft h et o t a lc o p y r i g h tl a ww h i c hd e c i d e s t h ep r o t e c t i o no fp r i v a t er i g h t sa n db a l a n c i n gd o c t r i n es h a l lb et h eb a s i cp r i n c i p l e so f c o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o n m e a n w h i l e ，t h ee f f e c t i v e n e s ss h a l lb et h eh e a d s t o n eo ft h e c o p y r i g h tc o l l e c t i v ea d m i a i s t r a t i o n c h a p t e r2a n a l y z e st h ef u n c t i o n so ft h ec o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o n t h ea u t h o r b e l i e v e st h ec u l t u r ef u n c t i o ns h a l lc o m ef i r s t ；c o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o ns h a l lp r o v i d e i n s p i r a t i o nf o rp r o d u c i n gw o r k s ；s e c o n d l y , i ts h a l lb ee c o n o m i cf u n c t i o n ，i tw i l l e c o n o m i z et h ev e r s ai n f r i n g e m e n tc o s tb i g g e s ta n dr e d u c et h ec o s to fu s e r s ；t h eo t h e r 著作权集体管理制度研究 s h a l lb es o c i a lf u n c t i o nw h i c hm a yp r o m o t et h ec u l t u r ec o m m u n i c a t i o na n ds o c i e t y i m p r o v e m e n t c h a p t e r3e x p l a i n st h ec o m p a r i s o nw i t l lr e l a t e ds y s t e m s t h i sc h a p t e rc l a r i f i e s t h ef a i ru s es y s t e m ，s t a t u t o r yl i c e n s ea n dc o m p u l s o r yl i c e n s e ；a n a l y s i st h ed i f f i c u l t i e s w h i l ef a i r l yu s i n gt h es y s t e mi nt h ec u r r e n ts o c i e t y ；d e f i n e st h er e a s o n a b l em e t h o d so f c o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o nt os o l v es u c hd i f f i c u l t i e sb e s i d e ，i ts h o w st h ea d v a n t a g e s o fc o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o nc o m p a r i n gw i t ht h ec o m p u l s o r yl i c e n s e ，a sar e s u l t ， c o i l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o ns h a l lh a v et h ep o t e n t i a lt or e p l a c ec o m p u l s o r yl i c e n s e s y s t e ma n di ts h a l lb et h ec o m i n gt r e n d c h a p t e r4d e f i n e st h ec o n c r e t ep r o b l e m so fc o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o n f i r s t l y , i t i n t r o d u c e sg l o b a lm e t h o d so fc o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o no r g a n i z a t i o ns e t u p ，i tp u t s f o r w a r dt h a tt h ec e r t a i n m o n o p o l yp o s i t i o n o ft h ec o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o n o r g a n i z a t i o ni s t h eb e t t e rs e t u ps y s t e m ，a tt h es a m et i m e ，h o wt op r e v e n tn o tt o m i s u s et h em o n o p o l yp o s i t i o ns h a l lb ec o n s i d e r e d ；s e c o n d l y , t h er e l a t i o n s h i p so f a u t h o r i t ya n de n t r u s ta r ee x i s t e db e t w e e nt h ea u t h o ra n dc o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o n t h e r ea r ea b u n d a n c er e a s o n sa n db e n e f i t st op r o v et h a te n t r u s ti ss u i tf o rb o t ho ft h e a u t h o r sa n dc o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o n ；t h i r d l y ，i tc l a r i f i e st h ef o u rm a i nf u n c t i o no f c o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o no r g a n i z a t i o n ：a c c e p tt h ea u t h o r i t y , i s s u el i c e n s e ，g e ta n d d i s p a t c h t h e u s i n gf e e ，t a k ep a r t i nt h ei n t e r n a t i o n a lc o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o n o r g a n i z a t i o nf o ri n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n ；f o u r t h l y , i ti n t r o d u c e st h e c o l l e c t i v e a d m i n i s t r a t i o ni nd i g i t a la n d n e t w o r ke n v i r o m n e n t c h a p t e r5d e f i n e st h ec o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o no fc h i n a i nt h i sc h a p t e r , t h e a u t h o ra n a l y z e st h eh i s t o r ya n dc u r r e n ts t a t u so fo u rc o l l e c t i v ea d m i n i s t r a t i o n ， e v a l u a t e st h e a n da d v a n c e s t h ea u t h o r so w no p i n i o n k e yw o r d s ： c o p y r i g h t ；t h ec o l l e c t i o na d m i n i s t r a t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) 莎f 钟 c 2 细r 年7 月瑚日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( o ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名：珈f 彩幸日期：护f 年7 月毋矿日 导师签名：) 翱爰日期：如何年? 明l 蝈 日u舌 前言 纵观著作权制度产生和发展的历史，不难发现，它与科学技术的进步息息相 关。正如英国版权法委员会主席r f 、沃尔所指出的那样，著作权法从其产生之日 起，就一直不断地对录音、摄影以及广播诸领域的革新作出相应的反映。可以说， 著作权本身即是现代传播技术的“副产品”。著作权集体管理制度也不例外。公 认的著作权集体管理历史上最重要的事件，是法国两位作曲家和一位作家于1 8 4 7 年在巴黎的一家音乐咖啡厅的经历。他们发现，在这家要求他们为使用场地和饮 用咖啡付费的咖啡厅里，正在演奏他们作词作曲创作的歌曲，于是拒绝付款，引 起了一场诉讼。他们打赢了这场官司，并成立了世界上第一个管理音乐权的组织， 后来发展成法国今天的音乐作者作曲者出版者协会( s a c e m ) 。正是由于科学技 术的不断进步和传播手段的目益发达，使得著作权这种专有权利极易逸于著作权 人的控制。为了避免因技术的发展而导致著作权落空而损害著作权人的利益，并 在技术革新的环境中能不断实现作品创作者和作品使用者之问的利益平衡，集体 管理这种新的著作权管理方式应运而生。 著作权集体管理在欧洲已有1 0 0 多年的发展历史，各国均设立了相应的集体 管理机构对各种形式的作品加以管理，其管理水平日臻成熟。但在我国，集体管 理还比较薄弱，只有短短十几年的实践。目前正式的集体管理机构全国只有一家， 是于1 9 9 2 年成立的中国音乐著作权协会( m c s c ) 。中国文字作品著作权协会和 中国音像著作权协会正在积极筹办之中。可喜的是，我国的著作权集体管理条 例( 以下简称条例) 已于2 0 0 4 年1 2 月2 2 日国务院第7 4 次常务会议通过， 并于2 0 0 5 年3 月1 同起施行。这是我国第一部规范著作权集体管理制度的行政 法规，其主要内容包括：著作权集体管理的定义，集体管理组织的职能，著作权 集体管理组织的设立、组织机构、管理活动，对著作权集体管理组织的监督、法 律责任等。这是对我国著作权集体管理十几年实践成果的总结，也是对我国尚处 于幼稚阶段的集体管理进行制度化、规范化所作的初步探索。随着条例的出 台，中国著作权集体管理已纳入到了法律框架内。但仅仅一部条例性质的法律文 吴汉东从电子版权到网络版权 a 吴汉东私法研究( 第一卷) c 北京：中国政法大学出版社2 0 0 2 国家版权局编著作权的管理和行使论文集 c 一卜海： ：海译文小版社，1 9 9 5 3 7 2著作权集体管理制度研究 件并不能完全弥补我们对著作权集体管理研究的不足。对一些基本问题的研究， 如著作权集体管理制度的基本原则、功能，著作权集体管理制度与相关制度的关 系，以及著作权人与著作权集体管理之间的关系，还有待加深。本文基本上采取 的是比较法的视角，这样可以让我们在比较中发现许多我们曾经忽略的事物。因 此，如果本文能为目前国内对著作权集体管理的相关研究作出一些方法或思路上 的贡献，本文的目的也就达到了。 第一章著作权集体管理的基本原则3 第一章著作权集体管理的基本原则 著作权的基本内容是作者对使用或授权他人使用其作品所享有的专有权利。 这类专有权利的实质包含有两个方面：其首要目的是保证权利人据此排斥他人任 意使用自己的作品，同时又要尽力保证公众能在最大范围内按其意图和兴趣使用 作品。这就决定了从著作权制度产生之初始，对著作权人实行私权保护与维护权 利人与社会公众之间的利益平衡就成为体现著作权精神、实现著作权目标的最基 本原则。著作权集体管理作为著作权制度的一项重要内容，仍应遵循著作权制 度的这两项基本原则。同时，作为著作权集体管理基础的效率原则，。也理所当 然地成为著作权集体管理制度中的基本原则。 第一节私权保护原则 一、著作权制度中的私权保护原则 ( 一) 著作权制度的起源以私权的确立为标志 著作权制度的产生，与印刷术的发明和作为印刷术直接后果之一的封建出版 特权制度紧密相联。早在十五、十六世纪，威尼斯和英国的印刷出版商们为保证 自己从已出版的书籍中获取高额利润，并防止其他一些重印同类书籍的印刷出版 商的竞争，迫切要求获得出版特权，即由王室或官府赋予的一定期限的出版垄断 权。在英国，女王玛丽一世把皇家颁发印刷许可证的办法纳入法律程序，并颁布 了第一个许可证法。在法国、德国，印刷出版商们也从王室或政府那里获得出版 特权。在这些出版特权制度中，我们看不到现代著作权的精神，但出版特权并非 毫无意义，它同近代著作权制度的产生具有某种历史连接作用，。尽管特权的直 接受益者是印刷出版商，作者权益仅受间接保护，但这些特权中已含有大量著作 权特性的成分，如：在限定的期限内授予印刷、出售作品复制品的专有权利；采 德国著作权法学者迪茨认为，现代意义的著作权法包括五人部分，即著作权实体法，著作权合同法，集 体管理制度，邻接权和法律执行 周艳敏、宋慧献著作权集体管理管理的主要原则 j 中国版权，2 0 0 5 ，( 1 ) 吴汉东著作权合理使用制度研究 m 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 63 4 著作权集体管理制度研究 取强制性措施追究违反规章者，以及要求赔偿所受损害的专有权利等。随着作 者要求对自己的作品享有权利的呼声日益高涨和权利观念的进化，在十八世纪资 产阶级革命时期，现代著作权观念得以形成，即：作者对自己的作品享有独占和 专有的权利，能够随意转让和处理这一权利，并分享他人使用作品所带来的利益。 著作权作为一种私人享有的无形财产权，终于在资本主义条件下得到法律的普遍 认可和严格保护，并逐渐形成一种独立而系统的法律制度。 ( 二) 两种法律传统的共同本质私权保护原则 西方各国基于政治、社会、经济和文化意识的差异，在著作权保护领域中， 形成了风格迥异的法律传统。其中，最具代表性的当推以英美为主导的普通法系 的版权传统和以法德为代表的大陆法系的作者权传统。普通法系国家以“财产价 值观”作为其版权立法的法哲学基础，强调对版权人财产权利的保护；大陆法系 国家以“人格价值观”作为著作权的立法基础，注重对作者个人人身权利和财产权 利的保护，同时反对社会对私人权利的过多干涉。尽管两种法律传统在指导立法 的哲学思想及所表现出来的立法技术上大相径庭，但却均有效地保护了精神产品 创作者的个人权利，促进了文化的传播与繁荣。透过两大法律传统的表面差异而 正视其实质，我们才能找到这种保护效果殊途同归的真正原因。审视近代著作权 制度的立法文件，字早行间无一不浸透着自然法学派崇尚权利、祟尚个人自由的 价值观念。所谓“财产价值观”和“人格价值观”的区分，只表明两大著作权法系不 同的法律价值取向。从实质上说，它们都植根于自然法土壤之中，是个人权利本 位思想的表现。自著作权产生之时，各国就不约而同地采取了授予专有权的保护 制度，即私权制度。专有权是版权的核心。经验表明，专有权的存在是实行作者 的精神和经济基本权利及利益的最有效保证。因此，我们应在任何可能及可行之 处坚持实行之。几个世纪以来，西方世界的发达和经济增长也恰恰证明了知识 产权私有制度对促进社会的重要性。 二、现代著作权集体管理制度中体现的私权保护原则 进入二十世纪，个人主义逐渐衰微，社会利益和公共利益日益受到重视。这 个时期，各国法律已由极端个人主义开始转向个人主义与社会本位相协调的价值 西 德里娅利普希克著作权与邻接权 m 北京：中国对外翻译f 版公司，2 0 0 01 6 赫尔曼科思杰霍兰版权管理组织的基本原则 j 版权参考资料，1 9 9 0 ，( 5 ) 刘茂林知识产权法的经济分析 m 北京：法律出版社，1 9 9 6 7 4 第一章著作权集体管理的基本原则 5 观。反映在著作权中，各国在平衡作者与社会其他主体利益时，更多地融入了使 用者和公众整体利益的衡量。通过保护作品来协调作者、文化产业、精神产品的 消费者以及社会的各种利益的平衡，在注重私权保护的同时也融入了社会公共利 益的因素。尽管私权受到了一定限制，并与社会利益相协调，但这并非是对私权 保护原则的否定。社会法学家庞德说，“尽管我们维护和承认所有个人和团体利 益的根本原因是基于社会利益，这并不是说对上两个世纪人们苦苦追求的个人利 益的淡漠。与之相反，社会利益的主要方面是个人的道德和社会生活。因此，个 人利益与社会利益息息相关。虽然我们为社会利益着想，但仍必须重视个人利益。 重视人们的整体要求和个人要求，承认并保证人们自由追求个人意愿，实践上帝 所赋予的理性的权利。”。 可见，无论普通法系的版权传统抑或大陆法系的作者权传统，著作权私权保 护原则始终得以坚持，并在世界贸易组织知识产权协议中得到重申。作为现代著 作权法律制度之一的著作权集体管理制度，应当充分重视著作权是私权这一根本 性质，并以维护著作权的私权为己任，在著作权集体管理制度设计中应始终贯彻、 坚持保护私权原则。这一原则在著作权集体管理的具体制度设计中的意义，主要 体现在： ( 一) 著作权人加入著作权集体管理协会时应以自愿加入为原则 由于著作权的私权性，在法律规定的范围内，著作权人可以自由处分自己的 权利。著作权集体管理制度以保护私权为原则，那么，在著作权人是否加入著作 权集体管理机构这一问题上，应当取决于著作权人的意愿。因此，在设计著作权 集体管理机构的加入方式时，应以自愿加入为原则。 与自愿集体管理相对应的是强制集体管理，它指的是这样一种情形：尽管著 作权人是否向集体管理机构授权是自愿的，但对于法律规定为由强制集体管理行 使的权利，著作权人只能通过相应的集体机构来主张其权利；权利人自身以及非 机构会员不能直接向使用者提出要求。即如果某项权利必须由集体管理机构来行 使，则权利人若不接受集体管理，就不能享有该项权利。欧盟1 9 9 3 年9 月颁布 的“卫星广播和有线传播指令”( d i r e c t i v eo fs a t e l l i t eb r o a d c a s t i n ga n dc a b l e r e t r a n s 美 罗斯科庞德普通浊的精神 m 唐前宏等译，北京：法律小版社，2 0 0 1 7 7 6著作权集体管理制度研究 m i s s i o n ) 第9 条规定：对有线传播的授权只能由集体管理组织行使；法国于1 9 9 5 年首次在影印复制权的集体管理中引入“强制集体管理”，规定只有文化部批准的 组织，如复制权协会c f c 、音乐出版者协会s a c e m 等，才有权和使用者签订协 议，而作者个人无权。这是将影印复制权纳入强制集体管理，个人只有加入集体 管理协会并通过该协会才能行使这项权利。 德国著作权法规定的强制集体管理 包括：美术作品追续权，公共借阅报酬请求权，转载、转播报纸文章、广播评论 报酬请求权，录音录像报酬请求权，文字作品报酬请求权等。 很明显，强制集体管理大大巩固和加强了集体管理机构的地位和职能，但也 在很大程度上限制了权利人的意思自由，所以，它只能由法律明文规定而不能由 集体管理机构自行设定，而且其适用范围一般仅限于报酬请求权。对于这些权利 管理方式的设计应如何进行，w i p o 在有关著作权和邻接权的集体管理基本原则 ( 6 8 8 号出版物) 中阐述得相当清楚：“凡由于使用频繁和其他有关情况，个人 行使著作权或邻接权变得不切实际，或者得不偿失时，集体管理则是必要的。但 将集体管理扩大适用于没有重大实际困难和经济损失就可以由个人管理的权利， 则是不可取的在权利人对个人行使权利和集体管理权利二者之间加以选择 方面，应尊重他们加入权利人协会的自由。对伯尔尼公约和罗马公约规定不得限 制为一种单纯的获酬权的专有权，不应强制实行集体管理。即使对于单纯的获酬 权，规定强制性集体管理也只有在不得己的情况下才被认为是合理的。”。其态度 非常明朗。能够由个人行使的权利，则尽量不用集体管理。即使在集体管理中， 也应尽可能的实行自愿原则，强制集体管理仅限于非常必要的情形。 ( 二) 著作权集体管理协会的权源应以权利人的授权为原则 著作权是私权，依据私权保护原则，著作权集体管理机构应充分尊重著作权 人处分自己权利的自由。因此著作权集体管理机构所行使的著作权人的各种权利 应当来源于著作权人的授权。一般情况下，著作权集体管理机构是不能擅自管理 他人并未授权之权利的。 与此相对应的是扩大的著作权集体管理。扩大的集体管理，又称扩展的集体 管理、扩大的集体协议或延伸的集体管理，是指在著作权人未明确拒绝集体管理 薛红多媒体网页的版权授权 a 知识产权研究( 第5 卷) c 北京：中囤方正出版社，1 9 9 8 7 7 陈进元网络环境下作品的使用方式和著作权的集体管理 a 郑胜利北大知识产权讦论( 第1 卷) c 北京：法律i 版社，2 0 0 2 1 7 6 国家版权局编著作权的管理和行使论文集 c 上海：上海译文出版社，1 9 9 5 3 1 第一章著作权集体管理的基本原则 7 的情况下，代表权利所有者的集体机构与使用者之间就作品的使用达成的协议， 将在那些未被接纳为该机构成员的权利所有者中实行。也就是说，集体管理机构 和使用者达成的协议对非会员权利人也有约束力，使用者签约后即可使用所有的 作品而不受非会员权利人的单独权利主张的干扰。集体管理机构则应向非会员权 利人支付报酬。通常认为，扩大的集体管理应以集体管理机构的完备与发达为 基础。目前，这种管理方式是北欧国家普遍采用的作法。从理论上来讲，为了使 集体管理能够更高效地运作，使作品的使用与传播更加便捷，集体机构代表非会 员发放作品的使用许可常常是必要的。但正如我们一直所强调的，对著作权的限 制仍应以尊重私权性质的著作专有权为前提，因此，为了保护非会员权利人的利 益，集体管理机构在代表非会员行使权利时，应符合以下条件：1 、有法律的明 文规定为依据，集体机构不能自行决定有权为非会员管理著作权；2 、集体机构 的活动受到权利人和主管机关的监督( 例如，为了维护非会员的利益，德国集 体管理机构法第6 条第2 款规定，集体管理机构必须为非会员组建共同代表机 关。该代表机关的选举和职能必须在集体管理机构的章程中明文规定。建立该共 同代表机关的目的在于，保证非会员可以对集体机构人事、业务等方面的决策产 生一定影响) ；3 、集体管理机构机制健全，能够有效地将收到的非会员作品的使 用费及时分发到权利人手中，或用于法律鼓励的文化事业；4 、非会员权利人事 先未以明示方式拒绝集体管理；5 、在一定条件下，权利人有权拒绝受领使用费， 否认集体管理机构的授权。 ( 三) 著作权人事有对著作权集体管理机构的监督权 正如上文所述，著作权集体管理机构的权利来源于著作权人的授权，著作权 集体管理机构通过权利人的授权，得以管理、行使权利人的权利，但“授权”这一 事实，并不意味着权利人与著作权集体管理机构从此各行其道，互不相干。也决 不意味着权利人与自己交由著作权集体管理机构管理的权利彻底脱离干系。相 反，根据私权保护原则，著作权人有权了解自己作品的相关情况，有权了解著作 权集体管理机构对自己权利的管理情况。出于对权利人私权的保护，著作权集体 管理机构应接受著作权人的监督。权利人的监督权有两种主要的实现方式。一是 著作权集体管理机构应对作品的许可使用情况、权利行使情况以及管理活动的情 塔里娅- 考斯基南文字作品权利的集体管理 j 著作权，1 9 9 6 ，( 1 ) 韦之论著作权集体管理机构管理的权利i - j 法商研究，1 9 9 9 ，( 3 ) 8著作权集体管理制度研究 况进行记录，供权利人查阅，为权利人提供便利。二是著作权集体管理机构中应 有一定比例的著作权人作代表，参与机构重大事项的决策。 第二节平衡原则 以作者权为保护重心的“个人本位”强调作者的个人利益，但绝对的、放任的 “个人本位”容易导致作者权利的滥用。著作权人若索取高价将会阻止精神产品进 入市场，妨碍社会公众对作品的利用，危及科学文化事业的发展。这个问题的困 惑就在于：“没有合法的垄断就不会有足够的信息生产出来，但有了合法的垄断 又不会有太多的信息被使用”。现实中，作品创作者、使用者与传播者在行使各 自权利时，的确存在一定程度的对峙：作者创作作品并要求对作品享有权利，不 希望自己的作品在未被授权的情况下被使用；使用者( 公众) 希望毫无障碍地享用 作品；传播者( 出版者、演出组织者等) 作为作者和公众之间必不可少的中间人， 则希望尽可能大范围地传播作品，开展经营活动。著作权法的核心内容就是对各 种权利进行协调，平衡是著作权的基本精神。著作权立法必须统筹兼顾，平衡协 调可能相互冲突的各种因素，才能实现保障作者权益，兼顾使用者和传播者利益， 促进文化事业发展的多重价值目标。 一、平衡精神在著作权制度中的体现 近代国家的立法文件中已经闪现着平衡精神的光芒。安娜法令的一个显 著特征在于其设定了“文学艺术的公共领域”( t h ep u b l i cd o m a i nf o rl i t e r a t u r e ) ，其 中，规定了著作权的保护期限，保证作品在一定期间后最终自由使用。并规定著 作权所有人在印刷、出版和出售方面享有有限的权利，即著作权所有人对作品再 次出售时权利穷竭。很明显，有关“公共领域”的规定，实际上是对作者权利的一 种限制。目的是在保护作者权利的前提下，尽量促进作品的使用和传播，以协调 作者对作品享有的专有权与公众对作品享有的使用权之间的冲突，平衡双方利 益。 美国则独树一帜地将著作权立法的双重目标写进了宪法：“国会有权对 作者或发明人就其个人作品或发明的专有权利，赋予一定期限的保护，以促进科 美 罗伯特卡特、托罗斯尤伦法和经济学 m ，上海：上海三鞋出版社，1 9 9 1 1 8 5 第一章著作权集体管理的基本原则 9 学和艺术的发展。”上述宪法条款被概括为著作权保护的三项政策：( 一) 促进知 识的政策( t h ep r o m o t i o no f l e a r n i n g ) ，即著作权的首要目的在于促进知识传播和文 化发展；( 二) “公共领域”保留政策( t h ep r e s e r v a t i o no f p u b l i cd o m a i n ) ，即著作权 被限制在一定的时间和范围内；( 三) 保护作者的政策( t h ep r o t e c t i o n o f t h ea u t h o r ) ， 即宪法赋予作者对其作品享有专有权。美国学者认为，上述三项政策中隐含有第 四项政策“进入权”政策( t h er i g h to f a c c e s s ) ，即个人有权使用著作权作品。申 言之，著作权是一个功能性概念，其作用在于鼓励作者创作与传播作品，其目的 在于推广知识与使用作品。由此观之，美国的著作权立法目标与英国同出一辙， 在赋予作者专有权的同时，无不以促进文化的传播与使用、平衡作者与使用者间 的利益、实现文化的繁荣为宗旨。 即使根据欧洲大陆关于人身著作权的观点，今天也一致认为，著作权不仅服 务于作者的利益，而且也通过为个人和社会的创作活动提供最佳条件，服务于文 化产业和公共利益。这种思想也表现在欧共体的保护期指令中( 1 9 9 3 ) ，指令的前 言说，通过保护著作权和有关权利，能够为作者、文化产业、消费者和整个社会 的利益，保证创作的稳定与发展：通过引进较高的保护水平，应创造一个促进欧 共体文学和艺术创作性协调发展的法律环境。 二、著作权集体管理制度体现的平衡精神 著作权集体管理在遵循私权保护原则的同时，也对著作权人的私权进行必要 的限制，以期达到权利人与使用者之间的利益平衡。这表现在： ( 一) 著作权集体管理制度本身就是作品的创作者与使用者利益平衡的产物 集体管理，顾名思义就是与个别管理相对。即权利人联合起来，以集体的方 式行使权利。包括使用授权、收取使用费以及提起诉讼等。由此可知，集体管理 的实质就是：“使权利的单独行使服从于集体行使”这就不可避免地对著作专有 权有所限制。集体管理在实现和维护著权人合法权益的同时，为作品使用人使用 作品提供了方便畅通的渠道，同时也有利于作品正常便利的使用和文化艺术广泛 迅速的传播。可以说著作权集体管理制度在广大著作权人和众多的作品使用者以 及社会公众之间，搭建了一座便利的桥梁。它增加了使用者接触作品的机会，限 迪茨教授论著作权 j 许超译，著作权，1 9 9 4 ，( 4 ) 韦之论著作权集体管理机构管理的权利 j ，法商研究，1 9 9 9 ，( 3 ) 1 0著作权集体管理制度研究 制了著作权人对作品的垄断性权利，从而实现了社会公众利用作品的目的。著作 权集体管理制度作为使用者与创作者之间沟通的桥梁，它具有多重价值目标，既 要保障作者的利益，以激励精神产品的创作，又要积极促进作品的使用与传播， 满足公众对精神产品的需要。因此，实现创作者与使用者、传播者之间的利益平 衡，既是著作权集体管理的题中应有之意，也是著作权集体管理的一大功能。 ( 二) 著作权集体管理制度具有一定的强制性 在论述私权保护原则时，笔者谈到了自愿加入原则和权利人授权原则的例 外：强制的集体管理和扩大的集体管理( 有关这两个问题，笔者已论及，在此不 赘述) 。前者要求，著作权中的某些权利必须集体管理，否则不受保护。后者则 承认，著作权集体管理机构有权对未经权利人授权的作品进行管理。显而易见， 不论是强制的集体管理还是扩大的集体管理，都是对著作权人的限制。这种限制 的积极意义，在于使著作权集体管理机构真正有权代表所有的权利人，强化著作 权集体管理机构的垄断地位。一个垄断的著作权集体管理机构不仅能够更有利于 保护著作权人的权利，同时，也极大地方便了使用者，提高了作品的使用效率。 从而更好地维持权利人与使用者之间的利益平衡。 因此，进行著作权集体管理制度设计，必须始终坚持平衡原则，处理好创作 者、传播者与使用者的关系。 第三节效率原则 在理论上，不同法律所追求的目标是多方面的。在著作权领域，如果说著 作权法的立法宗旨在于保护著作权，维持与著作权有关的各种利益平衡。那么， 作为著作权法内容之一的著作权集体管理制度，除了以上述宗旨作为自己的宗旨 外，它还在尊重著作权的前提下，追求著作权行使的效率既使作品使用与著 作权行使中各方的经济成本得以降低，也使各方的利益达到最大化。 一、著作权集体管理制度的产生原因提高效率 著作权集体管理制度是随着作品使用形式的日益复杂化、时空日益扩大化而 第一章著作权集体管理的基本原则 1 l 产生和发展起来的。实际生活中，完全由著作权人自己单独行使权利，不仅不 经济，而且也不现实。一方面对于著作权人来说，任何一