（管理科学与工程专业论文）集群优势对企业竞争力的影响研究.pdf

式标明 本人 作者签名 技大 日期 加 年 3 月髟日 律后果由本人承担 研究所取得的研究 个人或集体已经发 已在文中以明确方 专利权声明 本人郑重声明 所呈交的论文涉及的创造性发明的专利权及使用权完全归天津科 明的法律后果由本人承担 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅和借阅 本人授 权天津科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以 采用影印 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 保密li 请在方框内打叶 在 年解密后适用本授权书 本学位论文属于 作者签 导师签 年乡月彳日 年月日 摘要 近年来 许多学者从经济学 管理学 社会学等不同角度对产业集群现象做了大 量研究 许多研究表明 产业集群优势对企业竞争力的提升有着积极的作用 因此 加强对产业集群中企业竞争力的研究 对于我国企业发展具有很强的现实意义 本文在研究过程中查阅了大量有关产业集群和企业竞争力的文献资料 在对已有 的研究成果进行归纳总结的基础上结合经济学 管理学的相关知识对集群内企业竞争 力进行系统研究 本文还运用了实证分析的方法 以期为理论研究提供证据 本文经 过研究得出结论 集群内企业通过竞争合作 提高了资源利用率 刺激了创新 使集 群与企业共同发展 同时 我国集群企业在发展过程中在制度 人才 资金上存在很 大问题 这些问题在一定程度上制约了我国集群企业的发展 而集群的规模经济 知 识溢出效益等优势对企业竞争力的提升有较为积极的作用 企业应该充分利用这些优 势 通过加强企业技术创新和合作力度来提高集群企业竞争力 本文从产业集群的微观层面入手 以集群中的企业为研究对象 主要结合集群优 势对企业竞争力进行研究 本文首先从经济学角度探究了产业集群优势的形成机理 其次介绍了集群优势对企业竞争力的作用机制 重点研究集群中的企业如何借助集群 优势来获取企业资源并增强企业自身能力 再次 为了说明集群优势在提升企业竞争 力方面的作用 本文构建了集群优势对企业竞争力的模糊综合评价模型 并进行了实证 分析 从而对理论加以验证 最后本文就我国集群企业现存问题 提出相应对策 以 期我国企业竞争力能够借助于集群的方式得到更大的提升 关键词 产业集群 集群优势 企业竞争力 综合评价 r e s u l t t h ep a p e rm a k e sas t u d yo ne n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s si nc l u s t e rb yc o m b i n i n gt h e r e l a t e dk n o w l e d g eo fe c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t t h i sp a p e ra l s om a k e su s eo ft h e s u b s t a n t i a le v i d e n c ea n a l y t i c a lm e t h o d i nt h eh o p eo fp m 访d i n gap r o o ff o rt h e o r i e s r e s e a r c h a sar e s u l to ft h es t u d y i tc a nb ec o n c l u d e dt h a tb yw a yo fc o m p e t i t i o na n d c o o p e r a t i o n t h ee n t e r p r i s ei nc l u s t e r 啪r a i s et h eu t i l i z a t i o nr a t i oo fr e s o u r c ea n ds t i m u l a t e i n n o v a t i o n a tt h es a m et i m e t h ee n t e r p r i s ei nc l u s t e ri no u rc o u n t r ye x i s tm a n yp r o b l e m s o nt h es y s t e m t a l e n t e dp e r s o n f u n d sd u r i n gt h ep e r i o do fd e v e l o p i n g t h e s ep r o b l e m sr e s t r i c t d e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s ei nc l u s t e rt os o m ee x t e n t h o w e v e r t h ea d v a n t a g eo fc l u s t e r s u c h a st h es c a l ee c o n o m ya n dt h e k n o w l e d g es p i l l a g eo fc l u s t e rb e n e f i t sc a nb r i n gp o s i t i v e f u n c t i o nt op r o m o t i o no fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s t h e r e f o r e t h ee n t e r p r i s ei nc l u s t e r s h o u l dm a k ef u l lu s eo ft h e s ea d v a n t a g e sa n dr a i s ee n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s sb y s t r e n g t h e n i n ge n t e r p r i s et e c h n i q u ei n n o v a t i o na n dc o o p e r a t i o n t h ep a p e ri s e n g a g e di n t h ed i s c u s s i o no ft h ee n t e r p r i s e i nc l u s t e rf r o mt h e m i c r o c o s m i cp e r s p e c t i v ea n dm a k e sar e s e 缸c ho ne n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s si nc l u s t 盯b y c o m b i n i n gi n d u s t r i a l c l u s t e r s a d v a n t a g e f i r s t l y t h i sp a p e rp r o b e s i n t ot h e f o r m i n g m e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa d v a n t a g ef r o mt h ee c o n o m yp e r s p e c t i v e s e c o n d l y t h e p a p e re x p l a i n sh o wi n d u s t r i a lc l u s t e r sa d v a n t a g ea f f e c te n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s t h e p a p e rf o c u s e so nt h em e c h a n i s mh o we n t e r p r i s e si nc l u s t e ra c q u i r el e s o u r c ea n de n h a n c e t h e i rc o m p e t i t i v e n e 鼹b ym a k i n gu s eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa d v a n t a g e t h i r d l y i no r d e rt o d e m o n s t r a t et h ei n f l u e n c em e c h a n i s m t h e p a p e rb u i l d sf u z z y a n d c o m p r e h e n s i v e a s s e s s m e n tm o d e la n dm a k e sas u b s t a n t i a le v i d e n c e l a s t l y a i m e da tc u r r e n tp r o b l e m so f e n t e r p r i s eo fi n d u s t r i a lc l u s t e ro f0 1 1 1 c o u n t r y t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n g m e a s u r e si nt h eh o p eo fp r o m o t i o no ft h ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s sb yw a yo fi n d u s t r i a l c l u s t e r k e yw o r d s i n d u s t r i a lc l u s t e r i n d u s t r i a lc l u s t e r sa d v a n t a g e e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s c o m p r e h e n s i v ea s s e s s m e n t 1 1 研究背景 l 1 2 研究目的及意义 1 1 2 1 研究目的 l 1 2 2 研究意义 2 1 3 国内外相关研究综述 2 1 3 1 产业集群的国内外研究综述 2 1 3 2 企业竞争力的国内外研究综述 4 1 4 研究框架及创新点 7 1 4 1 研究框架 一7 1 4 2 本文创新点 7 1 5 集群视角下企业竞争力的界定 8 第二章产业集群的经济基础和竞争优势分析 9 2 1 集群形成和发展的经济学分析 9 2 1 1 集群的收益分析 9 2 1 2 集群内的成本 l o 2 2 产业集群集聚机理与企业竞争力的关系 l l 2 2 1 产业集群的集聚机理 1 l 2 2 2 产业集聚与企业竞争力的关系 1 2 2 3 产业集群竞争优势的来源 13 2 3 1 企业合作竞争机制与集群竞争优势的关系 1 3 2 3 2 动态创新能力与集群竞争优势的关系 1 4 2 4 产业集群竞争优势的形成机理及其表现 1 6 2 4 1 产业集群竞争优势的形成机理 1 6 2 4 2 产业集群竞争优势的表现 19 第三章集群优势对企业竞争力的影响分析 2 l 3 1 集群优势对企业资源获取的影响 2 1 3 1 1 企业获取集群外部资源的途径 2 l 3 1 2 集群对企业获取和整合外部资源的作用 2 2 3 2 集群优势对企业能力提升的影响 2 3 3 2 1 集群优势作用于企业创新能力的机制 2 3 3 2 2 集群优势作用于企业技术能力的机制 2 7 3 2 3 集群优势作用于企业生产能力的机制 2 9 第四章集群优势对企业竞争力影响的综合评价 3l 4 1 模糊综合评价法的理论基础 3 1 4 2 模糊综合评价模型的构建 3l 4 2 1 指标体系的构建 3l 4 2 2 集群优势对企业竞争力影响的模糊综合评价模型的构建 3 3 4 3 实证分析 一 3 5 第五章集群企业竞争力的提升途径 38 5 1 我国集群企业存在的问题 3 8 5 1 1 集群企业内部存在的问题 3 8 5 1 2 集群企业外部存在的问题 3 9 5 2 提升我国集群企业竞争力的途径 4 l 5 2 1 充分发挥政府的作用 4 l 5 2 2 提升企业技术创新能力 4 l 5 2 3 提升企业的管理能力 4 2 5 2 4 建立企业间的良性合作关系 4 2 第六章结论与展望 4 4 6 1 本文结论 4 4 6 2 展望 z 1 4 参考文献 4 6 论文发表情况 叩 5l 致谢 5 2 天津科技大学硕士学位论文 第一章前言 1 1 研究背景 随着计算机和通讯技术的发展 世界经济一体化的趋势越来越明显 资本 技术 信息 管理和劳动力等生产要素以空前的速度和规模在全球范围内自由流动 从而扩 大了国际市场和国际分工 促使各国经济更加开放和一体化 在全球范围内形成一个相 互依存共同发展的全球化经济 在全球化趋势加剧的同时世界经济同时呈现出地方化 的趋势 即许多相同的产业集中在某一些地理区域内 许多学者把这种现象称为产业 集群现象 产业集群已经成为世界范围内区域经济发展的重要载体 某些产业在地理 位置上的集中使得世界各地都形成了许多各种各样的 有鲜明特色的产业集群 如意 大利的艾米利亚 罗马格纳和美国的硅谷 这些地区均存在专业化的中小企业集 群 它们彼此之间展开高效的竞争合作关系 通过集群良好的创新环境从而保持提升 了企业以及区域的竞争优势 在我国 改革开放以后 我国产业集群的发展也出现了欣欣向荣的景象 从我国 产业集群发展实践来看 2 0 世纪8 0 年代对外开放政策实施以来 区域经济发展迅速 尤其是东南沿海地区 出现了许多专业化程度较高的产业聚集斟 如珠江三角洲 长江三角洲地区以及浙江的温州 宁波等地 虽然与国外的产业集群相比 国内的产 业集群大多数还处于发展的初级阶段 但这些产业集群内的许多企业已经具备了较强 的国内竞争力 有的甚至具备了一定的国际竞争力 目前 一方面我国产业聚集区依1 日保持着旺盛的增长势头 但另一方面 国内的 这些产业集聚区与发达国家相比较而言依旧存在着一些问题和差距 集聚区组织度不 高 龙头企业带动力不强 竞争手段不当 市场利益难以提升 品牌意识淡薄 国际竞 争力差 区内产业专业化分工与协作体系还不完善等 随着产业集群的迅速发展 集群中的企业要持续发展迫切需要新的有效的理论指 导 在顾客需求与技术变化等具有可预测性的相对稳定的环境里曾为企业带来竞争优 势的 以产品为中心的竞争战略和相应理论 己经无法跟上环境变化的要求 也无法 为企业形成长期竞争优势提供服务 如何从定量角度科学评价企业竞争力 探索集群 环境下企业竞争力的形成机理 把握企业竞争力提升机制 通过产生新的竞争优势的 组合 使企业产生持续的竞争优势 这些已经成为企业面临和迫切需要解决的难题 同时也成为管理科学研究的新课题 1 2 研究目的及意义 1 2 1 研究目的 对于产业集群表现出来的强劲 持续竞争优势 众多学者从不同的角度对其加以 l 刘伟 创新网络一区城发展新思维 序言 北京大学 2 0 0 2 6 第一章前言 分析和概括 但这些研究主要着眼于中观层面 研究企业的集聚和互动对整个集群有 什么优势 而且现阶段对集群的研究多集中于集群本身 对其内企业行为研究比较少 见 具体到每个企业可以从集群中获得哪些优势 这些优势对企业自身竞争力如何影 响 对于从企业这一微观角度考虑的这些问题 很少有人进行系统地研究 研究集群 中的企业如何利用集群优势克服种种障碍 增强自己的竞争力 集群企业如何在集群 本身所拥有的优势条件下 嵌入集群系统中找寻并建立自身的竞争优势 本文进行研 究的目的正是为了分析为什么集群内的企业能够具有较强的发展能力 能形成一定的 竞争优势 1 2 2 研究意义 产业集群对地区经济发展的影响日益显著 它已经成为全球重要的经济发展模式 之一 产业集群所表现的经济活力使它成为了许多学科的热点 它在经济学界以及社 会学等众多领域引起了关注 目前对产业集群的研究集中于集群内涵的理论分析 集 群机理的研究 集群形成的经济诱因 集群的竞争优势等方面 与此同时 企业作为 一个经济主体 如何有效提升企业竞争力 是大家所关注的 同时 面对日益激烈的 全球化市场竞争环境 如何提高我国企业竞争力是十分紧迫的问题 如何使企业更具 竞争力 产业集群是个重要的途径 产业集群的优势对企业竞争力的提升有着重要的 作用 因此结合产业集群优势研究企业竞争力具有十分重要的现实意义 同时 本文深入研究产业集群中企业竞争力 并且结合集群优势这一背景 来研 究提升集群内企业竞争力的途径 力求将集群优势微观化 对集群的优势作用于微观 企业的机制进行系统性论述 这也有利于将集群优势的经济学解释转化为管理意义上 的指导 1 3 国内外相关研究综述 1 3 1 产业集群的国内外研究综述 1 3 1 1 国外学者对产业集群的研究 目前 对于产业集群的定义 学术界还没有形成一个统一的定义 综合国内外对 产业集群的定义 我们可以这样认为 产业集群是由同处在一个特定产业领域或相关 产业领域的一组具有共性和互补性而联系在一起的公司和关联机构所组成的产业群 体 国外最早对集群现象给予关注的学者是亚当 斯密 2 1 之后的学者开始对集群现 象进行了更为深入的研究 国外的研究主要集中在产业集群机理及产业集群的发展等 方面 这些理论都极大地丰富了产业集群的理论内涵 对后人的研究工作起到了较大 的帮助 1 古典经济学中的产业集群理论 2 亚当 斯密 国民财富的性质和原因的研究 上卷 i 北京 商务印书馆 1 9 9 7 5 7 2 天津科技大学硕士学位论文 古典经济学主要是以分工为基础 研究与产业集群相关的比较优势 其代表性的 理论有以下几种 1 马歇尔的外部规模经济理论 马歇尔 1 8 9 0 较早关注了产业集聚这一经济现象 他指出产生集聚的原因在于为 了获取外部规模经济提供的好处 3 1 这种好处包括提供协同创新的环境 共享辅助性 工业的服务和专业技能的本地市场 促进区域经济健康发展等 马歇尔的研究是开创 性的 他提出了产业集聚的内涵 外延 并探讨了产业集聚产生的基本原因 但他的 研究是初步的 不完全的 对产业集聚的功能 度量和效应等问题未能触及 2 韦伯的区位集聚论 韦伯在其区位理论中探讨了促使工业在一定地区集聚的原因 首次建立了有关集 聚的一套规则和概念1 4 1 韦伯认为 影响工业地方性积累和分布的因素除了运输成本 和劳动力外 还有集聚要素和分散要素 分散要素是集聚要素的相反倾向而已 所谓 集聚要素是使某一点集中产生优势 或成本降低的集聚 而分散要素是使生产分散化 产生优势的要素 韦伯的产业集聚理论有一定的创新性 马歇尔通过研究工业组织这 种生产要素 间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚 韦伯则从微观企业的区位选 择角度 阐明了企业是否互相靠近取决于集聚的好处与成本的对比 3 熊彼特的创新产业集聚论 熊彼特主要是从创新角度来说明产业集聚现象 他认为产业集聚有助于创新 反 之 创新又推动产业集聚 他认为创新并不是企业的孤立行为 而需要企业间的相互 合作和竞争 需要企业集聚才能得以实现 4 胡佛产业集聚最佳规模论 美国区域经济学家埃德加 胡佛指出产业集聚存在一个最佳的规模 如果集聚企 业太少 集聚规模太小 则达不到集聚所能产生的最佳效果 如果集聚企业太多 则 可能由于某些方面的原因使集聚区的整体效应下降 2 经济地理学和企业竞争力理论对产业集群的研究 1 克鲁格曼基于经济地理学的产业集群模型 保罗 克鲁格曼是第一位把产业集聚与国际贸易因素紧密联系起来研究的经济学 家 克鲁格曼的产业集群模型认为 企业和产业一般趋向于在特定的区位集中 然而 不同群体和不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方 该模型从一个地区需求结构 变动对产业链条的扩展影响角度解释了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势 并阐 明由于外在环境的限制 产业集聚的空间格局可以是多样的 2 迈克尔 波特基于企业竞争力的集群理论 迈克尔 波特是从竞争经济学的角度去研究产业集群问题的 他认为产业集群对 3 马歇尔 经济学原理 中译本下卷 m 北京 商务印书馆 1 9 6 4 4 韦伯 工业区位i 仑 9 2 9 年版 i m i 北京 商务印书馆 1 9 9 7 3 第一章前言 提高企业竞争力是极为重要的 他认为集群可以使企业更好地接近劳动者和公共物品 以及相关机构的服务 同时有利于企业创新和产品出口 波特认为产业集群是通过三 种方式影响竞争的 首先 通过提高立足该领域的公司的生产力来施加影响 其次 通 过加快创新的步伐 为未来的增长奠定坚实的基础 再次 通过鼓励新企业的形成 扩 大并增强 集群 本身来影响竞争 可见 波特主要的贡献在于从企业竞争力角度来 说明产业集聚现象 认为产业集聚能提高企业的竞争力 并对产业集聚为何能影响企 业的竞争力进行说明 1 3 1 2 国内学者对产业集群的研究 对于产业集群现象 我国学者也给予了高度关注 在前人研究的基础上 分别从 不同角度对产业集群现象进行理论探讨 总体看 目前我国学者对产业集群的研究主 要集中于对产业集群的形成原因 特点进行概括以及对产业集群的区域效应进行归纳 总结 仇保兴特别强调了中间产品市场的作用 认为小企业集群实际上是市场根据特定 的条件 中间产品交易成本低于劳动力交易成本 以一种有效率的中间体制组织形式 替代原生经济组织的结果 王缉慈和盖文启认为 区域创新网络对我国高新技术中小企业发展有4 个作用 第一 大大降低了企业间的交易费用 第二 保证了对高度多样化的消费需求和投入 供给的及时反馈 对新技术和市场信息的快速吸收 以及对劳动力资源的有效使用 培训和分配 第三 促进了各种信息的流通 第四 通过网络联系 不断推进创新知 识的增值 并推动创新在区域内企业间扩散 梁小萌指出 产业集聚不仅能使企业获得外部规模经济 而且也有助于企业实现 内部规模经济 一方面 产业集聚使企业获得外部规模经济效益 增强了竞争优势 有助于实现内部扩张 另一方面 集聚在同一区域的企业 出于对同一产业的依赖而 密切联系 分工协作 容易实现企业的联合 实现外部扩张 总体来看 虽然产业集群理论己经为许多学者所关注 并进行了大量卓有成效的 研究 但是这些研究都是以产业集群本身作为研究主体展开的 对于其微观主体一 集群中企业的关注却很少 而且对于集群内企业竞争力问题缺乏深入研究 因此深入 研究集群优势对企业竞争力的影响机制很有必要 1 3 2 企业竞争力的国内外研究综述 1 3 2 1 国外学者对企业竞争力理论的研究 在国外 从著名战略管理学者p o r t e 教授在他的 竞争三步曲 里对企业竞争优 势进行研究以来 产生了许多支撑企业竞争力研究的相关理论 这些理论的产生和发 展为企业竞争力的研究提供了有力的支持 形成了竞争优势和竞争力的 理论丛林 有关企业竞争力理论的渊源分别来自企业内在成长理论 产业组织理论 持续竞 争优势理论等不同的流派 4 天津科技大学硕士学位论文 1 企业内在成长理论 英国经济学家马歇尔在企业内在成长论中提出了企业知识基础论 他认为 专业 化分工的不断增加导致了企业内部出现了新的协调问题 需要产生新的内部专门技能 来进行原有各部门及各种专业技能的协调与整合 后马歇尔主义者潘罗斯极大发展了 马歇尔 内部经济 的思想 使之更加深入和全面 6 0 年代 理查德森提出了企业 间协调的知识基础论 上述三位理论家倡导的企业内在成长论在八十年代得到长足的 发展 特别在战略管理中盛行 成为企业竞争力理论的一个重要基础 2 产业组织理论 3 0 年代 不完全竞争和垄断竞争理论成为经济学的主流 产业被看作同质企业的 集合 从而以进入壁垒等市场划分而不是企业内部因素差异来解释不同的市场位势 超额利润以及持续竞争优势 5 0 年代 芝加哥学派阿尔钦的 不确定性 进化和经济 理论 认为 企业并非传统理论中的完全理性决策者 而是一种适应性的制度安排 市场被看作是一种选择机制 并通过不同的生存进程确保效率相对较高的企业继续生 存 3 持续竞争优势论 7 0 年代 德姆塞茨认为 对企业来说 由于经济活动中信息成本的存在 很难了 解不同绩效的产生 以及哪些投入对成功企业取得绩效作出了贡献 难于被复制将使 竞争优势在一定时间内持续 1 9 8 4 年 伯格 沃纳菲尔格在潘罗斯的基础上发表了 企 业资源基础论 一文 称为八十年代最具影响力的有关企业资源的学术论文 他认为 企业之间存在资源位势差 仿制者的认可 时间 经济劣势会形成资源位势障碍 从 而使资源位势差异存在下去 从此 出现了一大批关于企业竞争力理论的学术研究著 作 并形成了企业资源基础论的不同流派 进入2 0 世纪8 0 年代以来 西方发达国家的企业掀起了研究企业竞争力与发展战 略的热潮 在日趋激烈的国际竞争中 长久生存发展受到严重的威胁 企业发展战略 出现了以下几个流派 5 1 结构学派 哈佛大学商学院的波特教授是结构学派的创始人和代表人物 他在八十年代发表 了著名的三部曲 6 波特的理论贡献在于产业组织经济学与企业竞争战略的创新性的 兼容 他提出了三种可供选择的竞争战略 即总成本领先战略 差别化战略和目标集 聚战略 波特在产业结构的分析之后 详尽地阐发了企业竞争战略的另一个重要方面 竞争对手的分析模式 战略制定与战略实施是企业战略管理中的不可缺少的主要 环节 以竞争优势为中心 将二者有机统一起来是波特竞争战略理论的又一创新 2 能力学派 嘲叶克林 企业竞争战略理论的发展与创新 江海学刊 1 9 9 8 6 网他的竞争优势理论体现在他的 竞争战略 1 9 8 0 年 竞争优势 0 9 8 5 年 和 国家竞争优势 三部著作中 5 第一章前言 能力学派是指一种强调以企业生产经营行为和过程中的特有能力为出发点 制定 和实施企业竞争战略的理论思想 该学派有两种具有代表性的观点 一是以哈默尔和 普莱霍莱德为代表的 核心能力观 另一种观点是以斯多克 伊万斯和舒尔曼为代 表的 整体能力观一 能力学派的理论创新 首先表现在它对9 0 年代以来企业竞争本 质的重新认识上 其次表现在如何识别和培育企业核心能力的理解上 最后表现在如 何制定和实旋企业竞争战略的政策主张 3 资源学派 资源学派的某些理论观点在8 0 年代中期就出现 经过8 0 年代末和9 0 年代初的 长足发展 目前已经日趋成熟 如前所述 资源学派试图将公司的内部分析与产业和 环境的外部分析结合起来 从而在上述两种截然不同的研究方法之间架起一座桥梁 强调 资源 问题的重要性 是资源学派的理论出发点和基础 在其主要代表人物柯 林斯和蒙哥马利看来 资源是一个企业所拥有的资产和能力的总和 因此 一个企业 要获得佳绩 就必须发展出一系列独特的具有竞争力的资源并将其配置到拟定的竞争 战略中去 在上述两位学者的研究基础上 英国学者福克纳和鲍曼两人进一步拓展了 资源学派导向的竞争战略理论体系和分析模式 1 3 2 2 国内学者对企业竞争力理论的研究 我国学术界对竞争力的研究是从2 0 世纪8 0 年代末和9 0 年代初开始的 1 9 9 5 年 中国正式加入了国际竞争力的世界评价体系 由此推动了国内对竞争力的研究 中国 企业竞争力理论系统性研究尚处于初期 目前主要侧重于企业竞争力的概念分析 竞 争力要素分析 竞争力评价研究以及提高竞争力的策略建议 总的来说 现状对策分 析多于理论研究 以下是国内对企业竞争力的几个代表性理解 张志强和吴建q a 1 9 9 9 认为 企业竞争力实际是一个通过比较而得到的相对概念 企业竞争力由三个部分组成 即企业现实市场竞争力 企业潜在未来可能拥有的市场 竞争力 企业将潜在竞争力转化为现实获碍竞争优势的能力 就企业竞争实质而言 是比较生产力的竞争 这种竞争力的定义反映了当代市场经济本质 即企业竞争力只 有通过在市场上的表现 通过与其他企业的比较来衡量 韩中和 2 0 0 0 认为 企业竞争力就是面向市场和顾客 合理的运用企业内部的经 营资源 提供市场和顾客所需要的产品和服务 在与竞争对手的角逐中建立竞争优势 的能力 曹建海 2 0 0 0 认为 企业竞争力是由企业一系列特殊资源组合而形成的占领市场 获得长期利润的能力 这些特殊资源包括企业的人力资本 核心技术 企业声誉 营 销技术 营销网络 管理能力 经营者驾驭杠杆的能力 研究开发能力和企业文化等 几个方面 综合国内外学者对企业竞争力的研究 我们可以看出 国外学者对企业竞争力的 研究的角度经历了从基于产业分析的外部因素研究到基于资源和能力的内部因素的 6 天津科技大学硕士学位论文 过程 这些研究都有一定的片面性 从目前看 国外的企业竞争力研究有走向内外结 合的趋势 但现在仅仅是开始 远未形成成熟理论或系统性理论 同时 关于企业竞争力的研究多数缺乏系统性和有效的深度 如定位在比较宏观 层面 没有深入研究资源和能力等要素对企业竞争力的影响机制 或从一个或几个侧面 来探讨企业竞争力问题 因此不能为企业竞争力的构建和提升提供一个可行的全面指 导 从对我国企业竞争力研究的状况来看有以下特点 第一 从研究的目的上 往往重 视企业竞争力现状分析 而轻视企业竞争力发展分析 第二 比较注重对策研究 但缺 乏有深度的理论见解及有效的分析工具和方法 总体看来 企业竞争力理论的研究目 前仍然处于形成阶段 理论体系还不完善 有些问题还有待进一步研究 1 4 研究框架及创新点 1 4 1 研究框架 从研究层面看 本论文研究主体是产业集群内的企业 尽管企业竞争力的决定因 素有很多 但在本研究中 本人将重点从资源获取和能力提升角度对集群中企业竞争 力进行研究 本文主要研究内容如下 本研究共分为六个部分 第一部分为前言 主要叙述本研究的背景 意义 研究的目 的 以及论文总体框架 并对 企业竞争力 产业集群一方面的理论发展进行回顾 总结并加以整理作为研究进行的理论基础 第二部分为产业集群竞争优势及其形成机 理分析 为下面论述做铺垫 第三部分为集群优势对企业竞争力的影响机理分析 重 点从资源获取和能力提升角度进行阐述 第四部分通过构建集群优势对企业竞争力综 合评价模型 并进行了实证分析 以期利用上述模型对理论加以验证 第五部分针对 我国集群企业存在的问题提出提升集群企业竞争力的途径 第六部分为结语与展望 对全文研究进行总结 归纳出结论性观点 同时分析本研究的不足之处并提出需要进 一步研究的问题 1 4 2 本文创新点 本人在前人研究的基础上 从产业集群角度对集群内企业竞争力进行了研究 本 文创新点有以下两点 第一 本文突破从宏观 中观角度对集群的研究的片面性和局限性 把外部环境 资源要素以及内部深层次的能力等问题纳入到一个统一的分析框架 对集群中企业的 竞争力进行系统性研究 通过科学地分解企业要素 深入能力体系 资源体系 分别 对其各要素构成和内部结构进行梳理 研究集群优势对每个因素的影响机制 在此基 础上建立了集群视角企业竞争力研究的理论框架 实现了研究视角的创新 第二 本文根据所界定的企业竞争力的内涵 结合集群优势 借助经济数学方法 尝试性地建立了集群优势对企业竞争力影响的综合评价模型 这在一定程度上实现了 研究内容的创新 1 5 集群视角下企业竞争力的界定 7 第一章前言 企业竞争力的决定因素有很多 结合相关文献的研究和本文的研究目的 本人认 为在集群中的企业竞争力的决定因素主要有以下两方面 第一 企业资源的获取 资源是企业赖以生存与发展的物质基础 从而也是企业 竞争力的基础 企业对资源的获取和占有在一定程度上决定着企业的竞争能力 集群 环境中的企业能对资源进行有效利用和整合 使企业资源得到充分利用 任何一家企 业都希望能够占有大量的资源 如人力 物力 财力等 因为这在一定程度上意味着 企业可以实施某一发展战略的可能 意味着企业可以通过对资源的有效利用来实现自 身竞争能力的增强 第二 企业能力的提升 企业能力的提升对企业竞争力也起到重要的作用 企业 应当具有利用外部机会及以最优方式配置资源的能力 外部的有利环境及企业对要素 资源的占有并不意味着企业就可以增强竞争能力 同时企业还应当有一定的能力 即 将两者综合运用的能力 这就涉及到了企业的内部管理效率问题 企业须注重内部能 力的培养 提高对外部环境及资源的运用能力 即提高内部管理效率 本文对企业竞争力的分析是从集群角度进行的 在分析的过程中 本文将从集群 的角度对企业竞争力做进一步的定义 同时集群内的企业在集群中形成了既竞争又合 作的关系 因此本文在对企业竞争力进行定义时 也将企业间的合作关系融入到竞争 中去考虑 本人认为 集群企业竞争力是指集群内部的企业在集群整体的信任和合作背景下 利用外部环境中的机遇 并与群内企业建立良性的合作关系 从而形成的对企业内外 部要素资源的充分利用和有效整合 并进而获得持续占有市场获得利润的能力 本文 将从资源获取以及企业能力提升两方面对集群中企业进行研究 l 济学家从集群提供给企业收益角度解释了集群形成的经济动力 下面我们就从经济学 的角度来分析集群形成的经济力量 2 1 1 集群的收益分析 希望获得最大化收益的企业要进入集群 总是受到一定的利益驱动 集群给企业 带来的利益主要体现在外部经济方面 s w a r m 认为可以将促使集群形成的动力分为需 求和供给两个方面 7 1 在需求方面 有三个因素 即扩大市场 减少交易成本 获取 创新信息 首先 对集群在需求方面为企业带来利益进行研究的是h o t e l l i n g 他发现企业集 聚是为了利用当地强大的需求能力 而且在一定的条件下 企业接近竞争者就能够获 得一定的市场份额 不过随着其他企业不断进入集群或者在位者对竞争者做出强烈还 击的情况下 这种收益是短期的 其次 集群能减少交易成本 这主要与集群内的信息外部性有关 在集群内 企 业熟悉彼此的情况 关于企业的声誉和经营状况信息是相对公开的 这就减少了企业 的交易成本 进一步 集群的名声直接影响到企业的声誉 当整个集群在所处产业有 很强的竞争力时 其中的企业就很容易为市场接受 还能扩大市场份额 最后 顾客是创新的重要信息来源 尤其是在顾客对产品性能非常了解的情况下 顾客可能会提出新的要求或者提醒其供应商产品发展的新趋势和可能的创新 这些知 识促使其供应商进行创新活动 这种顾客和供应商之间的知识交流在普通的市场交易 下不易实现 因为双方缺乏信任 知识具有不确定性 还因为这些知识本身并没有价 格 不可能建立一个交易这种信息的市场 在集群内 企业靠近重要的顾客 或建立 专门的客户服务部门来发掘这些信息 能够方便地解决这个问题 通过发展网络和信 息交流 以及由此在企业之问发展起来的信任关系 减少了通过市场交流知识 信息 带来的风险不确定性 因此 顾客的搜索成本 包括交通成本和信息成本 8 是集群 形成的重要决定因素之一 7 s w a n n p c 趾h i g ht e c h n o l o g ys e r v i c e sp r o s p e ri f h i g ht e c h n o l o g ym a n u f a c t u r i n g d o e s n t c e n t r ef o rb u s i n e s s s t r a t e g yw o r k i n gp a p e r n o 1 4 3 l o n d o nb u s i n e s ss c h 0 0 1 1 9 9 3 8 h o t e l l i n g 认为企业集群的原因是集群能减少距离产生的交通成本 m a r cd u d e y 认为集群消费者选择和获取信 息 后者指出在消费者通过实地考察获取并比较价格 而不是通过广告或电话搜寻时 集群就会更重要 9 第二章产业集群的经济基础和竞争优势分析 在供给方面 主要包括技术 知识和信息溢出 专业化劳动力 专业化投入品 较好的基础设施 较强的创新动力和较低的实验成本和信息外部性 最早分析供给方 面利益的是马歇尔 他提出了前三种集群优势 统称为外部经济 e x t e r n a le c o n o m i e s 知识和信息溢出的重要性在于 某些对产业创新异常重要的知识通常以默会知识 t a c i t k n o w l e d g e 的形式出现 而在集群内与该产业相关的默会知识已经成为集群企业的 公共品 这有利于集群企业增加创新活动 技术溢出包括技巧和思想的扩散 集群内 的技术信息在相互临近的生产者之间快速流动 提高供应商 制造商 贸易商和其他 与集群企业相联系的机构之间的信息流动 集群的这种作用主要通过劳动力在各企业 之间的转移 客户和供应商之间往来 员工之间的交流进行 专业化劳动力市场是指企业集聚带来的劳动力市场集中 大量需要相同技术的企 业形成了稳定的劳动力需求 吸引劳动力进入集群内 形成了该产业所特有的劳动力 市场 减少了劳动力成本 这表现在两个方面 一是可以根据市场需求迅速调整劳动 力需求 减少招聘和解聘成本 二是可以减少劳动力培训成本 专业化的投入品是指企业能获得该产业运行所特需的交易或非交易性投入品 这 种专业化投入品的供应商可能随着集群内部专业化和市场细分的出现而出现 还可能 从集群外直接吸引进来 在第一种情况下 集群内的企业发现了新获利机会 从制造 商转变为贸易或服务商 第二种情况下 随着有相似需求的生产型企业的集中 将从 其他地方吸引供应商提供原材料或配件 新的或二手机器以及备用部件 还有一些专 门的基础设施也只有在集群中才获得 较好的创新动力来源于竞争对手刺激企业去创 新 另外 由于能尽快地得到反馈信息 获得实验所需要的特殊投入 包括风险投资 进行创新就更加容易了 最后 供给方面的信息外部性还表现在企业可以观察同一地区的其他企业的行为 成功与否 学习这些成功企业的战略 减少风险 总结需求和供给两方面 集群能够为 企业带来的经济利益主要是外部经济 这种外部经济可概括为五类 专业性劳动力市 场汇聚 中间投入品效应 技术溢出 市场进入 扩大市场分额 减少市场进入成本 减少交易费用 2 1 2 集群内的成本 对企业而言 进入集群除了获得上述收益外 还会产生成本 对于集群的限制因 素 也可以从需求和供给两方面来分析 在供给方面存在拥塞成本和投入品市场的竞 争 导致更高的工资成本和租金 使许多不堪重负的企业退出市场 卡特尔和过度合 并 过度有力的工会 本地基础设施停滞都是集群衰落的潜在因素 因为这些因素限 制竞争和创新 并降低了生产力的进步 在需求方面 企业也面临着拥塞成本 产品 市场的竞争异常激烈 从而将减少企业利润 技术的不连续性 消费者或顾客的偏 好和品位的改变等对集群的影响都是消极的 在出现新的技术时 或者顾客的偏好改 变要求新技术的情况下 集群企业对某项技术的过度依赖会使集群整体地走向衰落 1 0 天津科技大学硕士学位论文 正是由于集群内同时存在成本和收益 集群总是存在进入和退出现象 集群内的企业 增长也与集群内发生的成本收益相关 不同产业具有一定的差异 2 2 产业集群集聚机理与企业竞争力的关系 2 2 1 产业集群的集聚机理 产业集聚是同一 或不同 产业在某个特定地理区域内高度集中的现象 简单地说 就是在一个适当大的区域范围内 生产某种产品的若干个同类企业 为这些企业配套的 上下游企业 以及相关的服务业企业 高密度地聚集在一起 与此相关的另一概念是产 业集群 但其范围不同于我们所说的产业集聚 这是集聚的两个层面 集聚的第一个层 面是企业的地方化集聚 也就是我们通常所讲的产业集聚 集聚的第二个层面就是企 业地区集聚 也就是我们通常所讲的产业集群 集聚是集群发展的一个过程 集聚的发展不一定能形成集群 产业集聚是相对较小 范围的范围经济和规模经济区 在形成产业集群之前 会形成很多的产业集聚区域 在 现有文献中 关于产业集聚形成的理论解释有多种 马歇尔 1 9 2 0 提出三要素理论解释 产业集聚 劳动力市场共享 中间品投入和技术外溢 他将产业集聚发生的机制归结于 企业为了追求外部规模经济 韦伯 1 9 2 9 从工业区位论角度对产业集聚进行了解释 最 早提出集聚经济的概念 韦伯认为 如果企业从产业集聚中得到的好处大于它们因从分 散布局地迁往集中地而引起的运输和劳动费用增加 集聚就会发生 以克鲁格曼为代表 的新经济地理学则认为 集聚并不是在任何情况下都能产生的 当贸易成本在中等水平 时 集聚通过规模收益递增 运输成本和要素流动的相互作用而产生 虽然他们各有侧 重 但从产业集聚的过程可以看出 产业的集聚几乎都是在市场经济的作用下自发形成 的 由于集群是晃于企业和市场之间的中间组织 我们要研究产业集群的集聚机理 还 得从企业的微观经济行为层面入手 按照经济学上对 理性人 假设的逻辑判断 自 何企业都以追求利益最大化为行为目标来分析产业集群的集聚行为产生的内在机理 产业集聚的特殊优势以及产业集聚竞争力等问题 产业集聚是一种深层次的资源集聚 其直接表现为企业从一个地区 或区域 向另 一个地区 或区域 的转移 在 经济入 预期的作用下 我们可以借助经济学中的成本 收益分析法 假定不存在人为的区域间集聚障碍 并暂时不考虑集聚中一些不确定 性的情况 我们可以把企业的区域间集聚看成是一种投资活动 图2 1 中 横轴代表时 间 纵轴是取得的集聚收益 集聚成本则是负的集聚收益 m h 表示企业在转移时希望 得到的集聚收益 即预期集聚收益 l n 表示不转移时的收益 c 部分是搬迁成本 e 部 分是转移的机会成本 风险成本与规模成本之和 如果转移后初期的收益低于未转移 时的水平 可用f 部分表示 而且也应该把这部分看着是费用 g 部分表示未来集聚收 益 考虑到搬迁成本 不难发现 只有转入区域的预期集聚收益超过原区位的初始收益 至少能弥补搬迁成本时 才具有经济可行性 现实中 机会成本 风险成本与规模成本 也需要考虑在集聚成本之中 因此 更为充分的条件应该是 预期集聚收益 搬迁成本 第二章产业集群的经济基础和竞争优势分析 机会成本 风险成本 规模成本 通常 我们把搬迁成本 机会成本 风险成本与规模 成本之和统称为集聚成本 这里 产业集聚成本是指企业由于集聚而付出的各种有形和 无形的代价 其中 搬迁成本是指搬迁过程中发生的直接费用 如交通运输费 安置费 等 和间接费用之和 风险成本是指企业在集聚中既潜在着高额收益 但也存在着由于 诸多不确定性因素而导致的巨大风险 如竞争 合作风险等 产业集聚的机会成本是指 企业由于集聚而丧失的收入以及非经济收益 如原地形成的良好人际关系和工作 生活 环境 规模成本是指随着集聚企业的增多 产业集群的规模不断扩大 缺乏与外界必要 的沟通与联系 容易引起近亲繁殖 从而使整个产业群落缺乏创新精神和创造力 有可能 导致整个产业群落的衰败 产业集聚收益是指企业由于集聚而获取的各种利益 从