（环境与资源保护法学专业论文）我国再生资源回收主体法律责任研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所 取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 非公开学位论文标注说明 年月日 根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申 请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本 说明为空白。 论文题目 申请密级 口限制( 2 年)口秘密( 1 0 年)口机密( 2 0 年) 保密期限 2 0 年月日至2 0年月日 审批表编号批准日期 2 0 年月日 限制2 年( 最长2 年，可少于2 年) 秘密1 0 年( 最长5 年，可少于5 年) 机密2 0 年( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 摘要 摘要 在可持续发展、建设节约型社会、人与自然和谐发展的大背景下，加强再 生资源回收利用，已成为我国社会各界关注的重大问题之一。而回收主体法律 责任的科学定位及其高效运作，在整个回收体系的良性发展中发挥着举足轻重 的作用。 与国外通过多种力量的共同作用促进资源再生产业发展不同，我国从事再 生资源回收利用的主体，仅仅包括产业链条上的再生资源回收者和利用者。在 市场化运作高度发达的今天，企业及个体消费者作为最活跃的市场因素，对于 再生资源的产生( 在生产环节) 及最终处置( 消费后的废弃环节) 具有决定性 的影响。而现行回收体系中缺乏对二者义务主体法律责任的科学定位，同时在 政府及第三方回收主体的定位上也有不尽完善之处。因而有必要对此课题加以 专门研究，以适应时代发展的需要。 本论文对再生资源回收及再生资源回收主体的定义、分类以及回收主体承 担责任的法理基础等问题进行了阐述，从法学角度对国外再生资源回收主体的 立法情况进行了考查，并对照我国现状和政策法规进行借鉴，指出问题所在。 根据写作需要，本文对回收主体法律责任赖以存在的法理基础、责任承担、运 作架构等作了分析，具有一定的理论与实践研究价值。 关键词：再生资源回收回收主体法律责任 a b s t r a c t ab s t r a c t i th a sb e c o m eo n eo ft h em a j o ri s s u e st h a te n h a n c i n gt h eu s eo fr e n e w a b l e r e s o u r c e si nt h ec o n t e x to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tb e t w e e nm a na n dn a t u r e a n d t h es c i e n t i f i cl e g a lr e s p o n s i b i l i t i e sa n di t se f f i c i e n to p e r a t i o np l a yad e c i s i v er o l ei n t h ee n t i r er e c y c l i n gs y s t e m u n l i k ef o r e i g nc o u n t r i e st h a ta c c e l e r a t i n gr e n e w a b l er e s o u r c e st h r o u g hav a r i e t y o ff o r c e s ，b o d i e sd e a l i n g 、) l ，i mr e n e w a b l er e s o u r c e si no u rc o u n t r yo n l yi n c l u d i n gt h e r e c o v e r sa n du s e si nt h ec h a i no ft h er e n e w a b l er e s o u r c e si n d u s t r y i nf a c tc h i n a s r e n e w a b l er e s o u r c e sl a c k so fc o u s l l i l e r sa n dp r o d u c e r sa st h ee f f e c t i v ep a r t i e st o p a r t i c i p a t ei n a sw ea l lk n o w , i nt h eo p e r a t i o no fah i g h l yd e v e l o p e dm a r k e tt o d a y , e n t e r p r i s e sa n di n d i v i d u a lc o n s u m e r s 嬲t h em o s ta c t i v em a r k e tf a c t o r s ，p l a ya d e c i s i v ei m p a c ti nt h eg e n e r a t i o n ( i np r o d u c t i o n ) a n dd i s p o s a l ( p a r to fp o s t - c o n s u m e r w a s t e ) o ft h er e n e w a b l er e s o u r c e s b u tt h ec u r r e n tr e c y c l i n gs y s t e ml a c k so fl e g a l r e s p o n s i b i l i t yf o rt h et w om a i no b l i g a t i o n sa n dt h ep o s i t i o n i n go ft h eg o v e r n m e n t a n dt h em a i nt h i r d - p a r t yr e c o v e r yi sa l s on o tp e r f e c t t h a ti sn e c e s s a r yt od os o m e s p e c i a l i z e dr e s e a r c ho nt h es u b j e c tt om e e tr e q u i r e so ft h ep r o g r e s s e so fo u rt i m e s t h i sp a p e re x p a t i a t e so nt h ed e f i n i t i o no ft h er e n e w a b l er e s o u r c e s ，c o m p a r e s w i t ht h em a i nf o r e i g nr e n e w a b l er e s o u r c e se x p e r i e n c e sf r o mal e g a lp o i ma n dt h e n e x a m i n e so u rc u r r e n tc o n t r o lp o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n s b a s e do nt h eu p w a r d ，t h e p a p e rp o i n t e do u t t h ep r o b l e m sa n db r o u g h tf o r w a r d t h ef r a m ed e s i g no ft h e o p e r a t i o n i na c c o r d a n c ew i t ht h en e e d so fw r i t i n g ，t h ep a p e ra n a l y s e st h em a i nl e g a l r e s p o n s i b i l i t i e s ，t h er e s p o n s i b i l i t ys y s t e m , a n dt h el e g i s l a t i v ef r a m e w o r kt or e c l a i m t h er e n e w a b l er e s o u r c e st h a th a ss o m ep r a c t i c a lv a l u e s k e y w o r d s ：r e c l a i mr e n e w a b l er e s o u r c e s ，r e c l a i mb o d i e s ，l e g a lr e s p o n s i b i l i t y 2 1 2 再生资源回收的定义1 0 2 1 3 再生资源回收的特征1 0 2 1 4 再生资源回收主体的概念1 l 2 1 5 再生资源回收主体分类1 2 第二节再生资源回收主体法律责任的含义与特征1 3 2 2 1 法律责任的概念辨析1 3 2 2 2 再生资源回收主体法律责任的特征1 4 2 2 3 再生资源回收主体法律责任设定的必要性1 4 第三节再生资源回收主体法律责任的功能分析。1 5 2 3 1 保障资源安全的功能1 5 2 3 2 实现经济发展的功能1 6 2 3 3 保障社会公益最大化的功能1 6 第四节主要回收主体承担法律责任的理论基础1 7 2 4 1 政府承担回收责任的公共信托理论1 7 i l l 目录 2 4 2 企业承担回收责任的延伸生产者责任理论1 8 2 4 3 消费者回收责任的“消费伦理责任理论”及污染者负担责任理论1 9 第三章国外再生资源回收主体法律责任考察2 l 第一节美国再生资源回收主体定位及法律责任规定2 l 3 1 1 重视并发挥政府在再生资源回收中的作用2 l 3 1 2 企业在再生资源回收中的定位有待加强2 3 3 1 3 以侵权责任的形式确定消费者在再生资源回收中的责任2 4 第二节日本再生资源回收主体的法律规制2 5 3 2 1 国家和地方政府自上而下推动再生资源的回收利用2 6 3 2 2 企业回收责任规定系统、详尽、具体2 7 3 2 3 对消费者在资源回收中的责任予以明确规定2 8 3 2 4 重视民间团体在再生资源回收中的作用2 8 第三节德国再生资源回收主体的法律规制2 9 3 3 1 政府在资源回收利用中的责任2 9 3 3 2 企业在资源回收中的责任3 0 3 3 3 消费者的义务3 2 第四节美国、日本、德国再生资源回收立法比较3 2 第四章我国再生资源回收主体定位分析3 4 第一节我国再生资源回收主体定位所存在的问题3 4 4 1 1 政府定位方面所存在的问题3 5 4 1 2 企业定位方面所存在的问题3 6 4 1 3 消费者定位方面所存在的问题3 7 第二节政府的再生资源回收责任3 8 4 2 1 政府在再生资源回收中的引导责任3 8 4 2 2 信息提供与管理责任3 9 4 2 3 再生资源市场开发责任4 0 4 2 4 财政支持责任4 0 i v 目录 4 2 5 监管责任4 0 第三节企业的再生资源回收责任4 l 4 3 1 在产品设计阶段4 1 4 3 2 在产品的生产销售阶段4 2 4 3 3 在消费过程中4 2 4 3 4 在产品报废后4 2 4 3 5 信息披露责任4 3 第四节消费者的再生资源回收责任4 3 4 4 1 消费者回收的经济责任4 3 4 4 2 消费者回收的行动责任4 4 第五章再生资源回收运作模式探讨。4 6 第一节我国现行的再生资源回收模式4 6 5 i 1 再生资源回收途径4 6 5 1 2 现行回收模式存在的问题4 8 第二节我国再生资源回收运作模式的优化选择5 0 5 2 1 再生资源回收中政府职能定位的转变5 0 5 2 2 延伸生产者责任，实现私权的社会化配置5 l 5 2 3 重视再生资源回收领的公众参与5 4 第六章结语5 8 参考文献。 。6 0 致谢6 2 个人简历6 3 v 第一章引言 第一章引言 第一节选题背景与意义 改革开放以来，我国经济保持了长达二十多年的高速增长，令世界瞩目。 与此同时，我国经济发展过多依靠扩大投资规模和增加物质投入，这种粗放型 经济增长方式与资源、环境的矛盾越来越尖锐，资源供应紧张、环境污染严重 已成为我国经济持续健康发展的刚性约束。目前我国正处于工业化和城市化加 速阶段，资源消耗增加是必然的，也是不可避免的。减少经济增长对资源环境 的压力，充分利用再生资源是一条重要途径。1 再生资源回收作为资源节约和综合利用的重要组成部分，在“资源开发一 产品生产一消费一废弃一资源再生产 的实现过程中发挥着重要作用。从全球 范围来看，自1 9 9 2 年联合国环境与发展大会提出可持续发展战略以来，以资源 节约和保护为主旨的经济发展模式得到了全世界人民的广泛响应，再生资源产 业也日益受到各国政府的重视，突出表现为再生资源回收产业规模的迅速扩大 和回收率的大幅提高。以全球废弃物回收行业的市场规模为例，从1 9 9 0 年的 1 0 0 亿美元，经过短短1 0 年的发展，到2 0 0 0 年一下激增为3 0 0 0 亿美元。西方 主要发达国家的年再生资源回收总值也以每年1 5 9 卜2 0 的速度递进增长，目前 已超过5 0 0 0 亿美元。欧盟国家对废弃物的回收也处于世界领先水平。以有色金 属的回收为例，2 0 0 1 年欧盟国家有色金属的总回收率为3 4 7 。其中：铝为 3 0 - 4 0 ，铜为4 0 - 5 0 ，铅为5 0 - 6 0 ，镍为3 5 一4 5 ，不锈钢为5 0 ，锌为 2 0 - 3 0 ，锡为1 5 - 2 0 ，镉为1 0 _ 1 5 。z 我国改革开放以来，在推动资源节约和综合利用，总结、探索发展循环经 济模式方面取得了积极成效。近年来，在借鉴国外发展循环经济成功经验和总 结国内开展资源节约与综合利用取得成效的基础上，有关部门和地区开展了循 环经济示范试点，探索推动循环经济发展的不同模式，再生资源回收产业也随 之得到较快发展。据初步统计，全国有再生资源回收企业5 0 0 0 多家，回收网点 1 周宏春变废为宝：中国资源再生产业与政策研究北京：科学出版社，2 0 0 8 1 2 1 3 2 宋林飞发展再生资源产业的世界潮流与对策建议经济探讨，2 0 0 8 ( 2 ) ：5 8 l 第一章引言 1 6 万个，回收加工厂3 0 0 0 多个，从业人员超过1 0 0 0 万人。“十五期间回收 的再生资源总量为4 亿吨，年平均回收量在8 0 0 0 万吨左右，年均增长率在1 2 以上，主要再生资源回收总值超过6 5 0 0 亿元，年均增长率超过了2 0 。3 但不可否认的是，目前我国的再生资源回收率与国际相比还存在较大的差 距：2 0 0 3 年，我国废钢铁回收率占钢铁产量的比例为2 6 ，而世界平均水平为 3 7 ；我国再生铝产量占铝产量的2 1 ，而世界平均水平为4 0 ；我国轮胎翻新 率仅占新胎产量的4 ，而发达国家一般为1 0 。我国大量报废家用电器、电 脑等电子废弃物未能得到及时有效回收利用，资源流失严重。据测算，2 0 0 6 年 我国报废小型二次电池约为3 5 6 亿只，总重量约达9 万吨，其中含金属镍1 5 万吨、钴2 5 0 0 吨、镉1 万吨及其它金属等，而这些电池的回收率目前不到2 。 4 再生资源回收涉及资源节约、环境保护、城市规划建设、社会安定和谐等方方 面面，是个系统工程。因此再生资源回收产业的发展与完善，需要政府引导和 市场运作，仅靠一个企业、一个部门是难以完成的，必须依靠全社会的力量， 各方面通力协作，才能使这项工作得以实施。 当前情形下，规范再生资源回收市场，提高回收效率的重中之重即对再生 资源的回收主体进行科学定位，对再生资源回收主体及其法律责任予以明晰。 比如再生资源回收主体的设定上，政府、企业、个人参与再生资源回收的方式、 时间起点、承担责任的范围及其不利后果等；再生资源回收主体的具体运作模 式，是采取政府主导型、企业主导型或是其他运作模式等都有待探讨。再生资 源回收是一个涉及到政府、企业、个人等多方主体的，同时又贯穿于原材料加 工、生产制作、产品消费及废弃后的处置等多个环节的系统工程。回收主体定 位的科学与否，直接决定了回收系统的效率运作情况，因而，极有必要对上述 问题加以研究，以规范我国的再生资源回收市场，提升再生资源回收水平。 此外，再生资源回收主体科学定位对于探究经济与环境、公权与私权的辩 证关系也具有一定的理论研究价值。一方面，再生资源回收利用体现了环境效 益的价值取向。严格来说，并不存在真正的废弃物，废弃物只不过是一种放错 了地方的资源。当人类对它们进行有效回收利用时，它们就会以人类需要的形式 表现出来；而当人类没有对它们进行有效利用且又不按自然法则进行处理的时 3 周宏春变废为宝：中国资源再生产业与政策研究北京：科学出版社，2 0 0 8 3 4 4 宋林飞发展再生资源产业的世界潮流与对策建议经济探讨，2 0 0 8 ( 2 ) ：5 8 2 第一章引言 候，它们则会以人类所不需要的形式表现出来并对环境造成危害。5 因此，环境问 题的根源是资源没有得到有效利用所造成的。有鉴于此，一种以与自然和谐为核 心的价值理念一生态文化价值理念正在崛起。这种理念主张人类应当合理和 有效地利用自然资源，在经济活动中实施资源循环利用战略，实现向环境的“零 排放 。6 在这种价值理念指导下，自2 0 世纪9 0 年代以来，发达国家通过立法发 展循环经济，实施资源再生利用，把经济活动运作纳入“自然资源一产品一再生 资源的闭环反馈式流程，使废弃物的排放量不超过环境容量界限，从而取得了 良好的环境效益。7 另一方面，再生资源回收利用在体现环境效益的同时，也体现了经济秩序 的法理价值。现代经济法是一种将代表“公的国家意志渗入经济关系之法律 制度化的产物。它一方面是保障和实现经济自由的手段，另一方面又对经济自 由有限制、干预作用，以保证良好经济秩序的形成。再生资源回收利用法律制 度恰恰体现了这一价值取向。比如再生资源回收中的资格认证制度，就是要对 不规范、不成规模的经营组织进行规范，禁止不具有条件的小摊小贩从事再生 资源回收利用，避免二次污染的形成。再如扩大生产者责任制度，就是对一些 形成再生资源的生产厂家的自由给予必要限制，要求他们承担更多的注意义务。 生产厂家可以回收的材料比例是多少、哪些材料在设计的时候就不能采用，都 应当向生产者提出一定的要求。通过法律制度的规范，保障再生资源回收利用 领域形成良好的经济秩序，为这个行业健康有序发展创造一个良好的宏观环境。 第二节研究目的与方法 再生资源回收利用是缓解资源短缺与环境保护压力的有效途径，也是发展 循环经济不可或缺的关键环节。8 本文在比较、借鉴国外再生资源回收经验的基 础上，介绍我国再生资源回收的现状，指出问题所在。并以此为切入点，探究 我国再生资源回收主体的定位及运作模式。 本文主要从分析我国再生资源回收主体的实际情况出发，运用比较分析、 5 金瑞林，汪劲中国环境与自然资源立法若干问题研究北京：北京大学出版社，1 9 9 9 3 4 6 陈泉生可持续发展与法律变革北京：法律出版社，2 0 0 0 8 7 - - , 9 0 7 秦鹏关于再生资源立法的若干思考法商研究。2 0 0 4 ( 5 ) ：3 3 。张学海再生资源回收体系是循环经济不可或缺的关键环节广州再生资源网h t t p ： n mg z r r n c n 3 第一章引言 文献阅读、历史考察等方法探讨再生资源回收领域义务主体9 法律责任的必要性 与可行性，并在此基础上提出立法构想和运作模式设计。 1 3 1 国内研究 第三节国内外研究现状暨文献综述 对于再生资源回收领域的研究，我国尚处于起步阶段。从现有文献资料来 看，相关论述大多从经济学或管理学的角度出发，侧重于对再生资源回收利用 的技术及经济问题分析，而法律方面的论述相对较少。 吴解生( 2 0 0 3 ) 1 0 首先从再生资源的定义出发，对目前有关再生资源的定 义进行逐一分析、对比，在肯定各个定义有其存在合理性的同时，也指出了存 在的一些不足。在对现有定义进行批判、借鉴的基础上，他将“再生资源 定 义为那些曾被制作成某种物品，但在该物品已失去其使用价值或由于种种原因 不再被以原有用途使用的情况下，可以在不仅具有技术可能性，而且具有经济 可能性的基础上被再次用于相同途径或其他途径的物质或物品。 程会强( 2 0 0 6 ) 认为：再生资源回收是一项涉及经济发展与环境保护长 远发展的重要产业。他从再生资源产业化的角度出发，对再生资源产业的内涵、 产业的形成、再生资源产业与循环经济的关系等方面进行了论述。在上述分析 的基础上指出了我国再生资源产业存在的不足，认为在对再生资源产业的认识 上重视不足，存在误区；再生资源产业市场化程度低，行业发展缺乏明确目标； 法规和政策不健全，现有的一些激励政策缺乏系统性、配套性和可操作性，对 再生资源产业发展的激励作用有限；专业化、规模化程度低，技术落后，存在 二次污染等。并针对存在的上述问题提出了一些有针对性的措施与建议。 韩凌、王佳、李书舒( 2 0 0 6 ) 1 2 通过对北京市社区回收的特点加以分 析，并在此基础上概括了再生资源回收产业的特征，认为再生资源回收产业目 9 从我国再生资源回收现状来看，企业与消费者参与回收更多是通过强制规定进行的，回收行为更多的是 环境公益价值的体现相对于经济驱动的企业或个体的自发行为而言，二者从事再生资源回收更多的是义 务而非权利，因此本文将二者作为回收的义务主体来加以定位，这也是本文立论的出发点之一 1 0 吴解生对。再生资源”几种定义的简略评析有色金属再生与利用，2 0 0 3 ( 1 ) ：2 3 2 5 程会强关于推进我国再生资源产业发展的思考环境保护，2 0 0 6 ，( 1 7 ) 1 2 韩凌，王佳，李书舒再生资源开发利用产业化中回收体系特征的初步分析，环境科学研究，2 0 0 6 ， v 0 1 ( 2 ) ：3 2 1 4 第一章引言 前正处于原产业化阶段；再生产业回收体系的规模化特征与传统产业存在区别； 再生产业回收体系的市场化是政府控制下的有限竞争；再生资源产业回收体系 是未来农村劳动力转移的重要领域，对工业化和城镇化进程起积极的作用 1 3 2 国外研究 u n i v e r s i t yo ft e n n e s s e e sc e n t e r ( m 纳西大学研究中心) ( 2 0 0 2 ) 1 3 从企业回 收管理实践的角度分析了产品废弃物回收的成本与收益。比如康柏公司于1 9 9 2 年开始了在美国范围内回收便携式可充电电池的回收项目，以回应州的电池法。 根据w a l tr o s e n b e r g 这一环境管理公司所作的调查来看在这一项目的实施中市 场所作出的反映是有限的，尽管从1 9 9 3 年至1 9 9 4 年参与率增加了1 7 ，每月 有约1 0 0 0 至2 0 0 0 电池被回收，但比康柏产品的市场率低1 0 左右。在欧洲， 康柏在电池回收与产品修理方面的经验显示出，由消费者来进行这样的工作是 没有多少成效的。消费者所最为关注的仍是价格、质量及使用性能。考虑到逆 向物流的成本，对康柏的消费者来说，使用现有的回收渠道来回收他们使用过 的设备( 比如由第三方电子回收者与旧设备经纪人) ，比起康柏自己来做这项服 务，成本上的投入通常要高效的多。1 9 9 4 年康柏启动了一个关于包装网络服务 中使用的嵌入式泡沫的回收项目。他们向消费者提供已付邮资的信封以使消费 者寄回那些嵌入式泡沫。回收以后，对这些嵌入式泡沫进行分类与标注，以使 之再利用或再循环。结果再一次令人失望。在5 0 0 0 个受访者中，只有两个嵌入 式泡沫是由消费者回收寄回的，这表明对于消费者来说将其嵌入式泡沫回收寄 回并不是他们所最为关注的，或者他们有对这些泡沫进行再循环利用的其他途 径。 e u r o p e a nc o m m i s s i o n ( 欧洲委员会) ( 2 0 0 4 ) 1 4 ：欧盟环境意识的提高体现 在公共采购上一欧盟公共采购大约占欧盟g d p 的1 6 左右，粗略统计有7 0 0 0 亿 左右。绿色公共采购可成为环境技术部门的强有力的经济驱动力，在绿色公共 采购市场能够发挥最大的影响。在设定投标人财政与技术能力评价选择性标准 时，也可将潜在供应商的执行合同方面的能力要求涵盖于内，这些要求包括对 1 3g a r ya d a v i s , c a t h e r i n ea w i l t e x t e n d e dp r o d u c tr e s p o n s i b i l i t y ：an e w p r i n c i p l ef o r p r o d u c t - o r i e n t e d p o l l u t i o np r e v e n t i o n t e n n e s s e e t h eu n i v e r s i t yo f t e n n e s s e ec e n t e rf o r c l e a np r o d u c t sa n dc l e a nt e c h n o l o g i e s ，1 9 9 7 1 4e u r o p e a nc o m m i s s i o n , b u y i n g g r e e n ! ah a n d b o o k0 1 1e n v i r o n m e n t a lp u b l i cp r o c u r e m e n t b e l g i u m ：e u r o p e 锄 c o m m u n i t i e s , 2 0 0 4 5 第一章引言 特定环境要求的考虑。 例如：政府签订废物处理合同时，可要求投标人证明其有在处理废弃物方 面的能力。出于竞争的考虑企业与行业在提供新的产品方案时，其在考虑所谓 的生命周期成本方面负有更多的义务。这一措施着眼于产品的任何成本，包括 产品在原材料提炼、生产与使用以及处置时所产生的成本。b o e c d ( 经济合作与发展组织) ( 2 0 0 5 ) 1 6 ：从延伸生产者责任的角度对废 弃物的收集成本进行了分析。分析认为，生产者责任延伸在再生资源收集领域 的共性即生产者参与建立、提供资金或管理一个特定废弃物分类的专门的收集 机制。同时分析了抵押金返还制度对生产者、消费者的成本收益方面的影响。 e p a ( 美国环保署) ( 1 9 9 7 ) 1 7 产品设计与废弃物管理选择的“生命周期分 析 ，是一种反映生产工艺方面的资源投入，以及这种资源投入产生的环境影响 方面有价值的数据资料，这样的分析提供了一种在涉及到特殊商品的复杂生产 链条中有关资源物质流动及环境影响的描述。这些分析特别适用于再利用或循 环利用产品的情形，是相对于较单一的“一种使用”或“处置比较而言的。 众多生命周期评价研究提供了一些单个要素数据，且这些数据因此被作为同一 基础性前提使用，并与适当的资源及环境评估相结合，为造成影响的社会价值 ( 成本与收益) 评估。 废弃物管理选择的生命周期分析回顾，是由丹尼斯在1 9 9 6 年提出的。在生 命周期分析方面的更详尽的信息可于环境毒物学与化学学会、欧洲环境署、美 国环境规划署等网站上查询。 收集成本方面1 8 ：e p r 政策的共性即生产者参与建立、提供资金或管理一个 特定废弃物分类的专门的收集机制。这可能以众多形式出现，比如挨家挨户的 “马路边 收集；带来型收集，要求家庭将特定废弃物送至收集处，如回收玻 璃的马路收集桶或回收冰箱的特定仓库；零售型收集，由零售商收回这些东西， 比如包装袋，使用过的产品容器，或过期产品。 1 5t h ee u e c o - l a b e l i n gb o a r d g u ) e l r n e so ng l 啦e n t n gp u b l i cp r o c i 瓜e 匝n t b yu s i n gt 眦 e u r o p e a ne c o l a b e lc r i t e r i a b r u s s e l s ：e u r o p e a nc o m m i s s i o n , 2 0 0 l 1 6w o r k i n g g r o u po nw a s t ep r e v e n t i o na n dr e c y c l i n g a n a l y t i c a lf r a m e w o r kf o re v a l u a t i n gc o s t sa n db e n e f i t s o fe p rp r o g r a m m e s p a d s ：0 e c d 2 0 0 5 ”0 衔c eo fs o l i dw a s t e e x t e n d e dp r o d u c ti t e s p o n s r b i l i t y an e wp r t n c i p l ef o r p r o d u c t - 0 r 【e n t e dp o l l u t l 0 np r e v e n t i o n 。n e wy o r k ：u n i t e ds t a t e se n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n a g e n c y 1 9 9 7 1 8g r o u p o np o l l u t i o np r e v e n t i o na n dc o n t r 0 1 e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t yp h a s e2 ： c a s es t u d yo nt 眦g e r m a np ! a c k a g i n g0 i m 玎q a n c e p a d s ：o e c d 1 9 9 8 6 第一章引言 第四节本文的创新点 1 4 1 本文的创新点主要体现在以下几个方面： 第一，选题新颖：再生资源回收是一项契合资源节约与环境保护的系统工 程。以往学者的研究大多从经济学或管理学角度出发，运用成本分析、废弃物 处理及再生工艺等理工科知识探讨再生资源回收利用的技术难题。而从法学角 度分析再生资源回收的论述相对较少。本文在搜集、整理相关文献的基础上， 尝试从法学角度分析再生资源回收中各相关主体的法律责任，并以此为切入点 探讨主体责任分担的运作模式。选题契合我国发展循环经济的时代背景，具有 较强的新颖性与实用性。 第二，视角独特：本文从政府、企业与消费者的主体差异性出发，大胆提 出了再生资源回收主体承担责任的法理学基础，对各回收主体承担回收责任的 内容及形式作了分析。同时，在比较国外相关立法的基础上，指出我国再生资 源回收主任定位及运作模式所存在的问题，并以此为契机，设计出我国再生资 源回收的运作模式。从主体定位角度出发分析再生资源的回收责任，有利于明 晰各相关主体的职责，提高回收效率与质量，而这也正是目前我国再生资源回 收领域所急待规范的问题。 第三，前瞻性强：本文在比较借鉴美国、德国、日本再生资源回收主体法 律责任的基础上，对比我国实际情况，指出了再生资源回收领域所存在的问题。 并结合我国国情，对各主体承担责任的内容与形式进行了具体分析与设定。再 生资源回收与综合利用，在构建资源节约型与环境友好型社会的时代潮流下， 极具理论与实践研究价值。但目前我国在该领域的研究起步较晚，尤其是从主 体责任角度规范回收行为的理论研究更是少之又少。本文观点的提出以及责任 内容的安排具有一定的前瞻性，同时对缓解资源危机，减轻资源短缺对经济发 展造成的“瓶颈 制约作用以及再生资源循环利用立法均有借鉴作用。 7 再生资源是与原生资源相对的概念。对再生资源的定义，不同学者从各自 角度出发给出了各不相同的定义。概而言之主要有广义和狭义两种：持广义说 的学者认为1 9 ：再生资源是指在社会的生产、流通、消费等过程中，产生的不 再具有原使用价值，并以各种形态积存、但可以通过某些回收加工途径使其重 新获得使用价值的各种废弃物，包括各种废料如废钢铁、废有色金属、废塑料、 废橡胶、工业废渣等。也有的认为，凡属生产、生活中排泄下来的废弃物质均 为再生资源。持狭义说的学者认为2 0 ：再生资源是指矿产开采中遗弃的共生伴 生矿种和生产中各个环节生产的废弃物，以及消费过程中排泄的各种废物和垃 圾等的统称。也有的认为，再生资源是生产和生活消费中排泄的各种形态的金 属和非金属废料，如在制造产品过程中剩下的对本生产过程不再有用的材料等。 国外对再生资源及相关概念也进行了不少研究2 1 ，有的国家已上升为法律 进行规范。如日本的再生资源利用促进法中将再生资源定义为：伴随着一 次被利用或者未被利用而被废弃的可收集物品，及在产品的制造、加工、修理、 销售、或者能量的供给、土木建筑等产生的副产品中，可作为原料利用或者有 可能利用的物料。 我国于2 0 0 7 年5 月1 日实施的再生资源回收管理办法中，对再生资源 的定义是：再生资源是指在生产和生活消费中产生的，不再具有原来使用价值， 但经过回收、分类和加工处理、能获得新的使用价值的各种废弃物。废品、废 旧物资与再生资源的内涵相近，经常被混用，但二者仍有细微差别。1 9 5 8 年， 挎赵正湘再生资源研究与可持续发展战略再生资源研究，2 0 0 1 ( 2 ) ：3 7 3 9 加陈德敏，张孝烈论再生资源的基础理论与综合利用对策 j 粉煤灰，1 9 9 4 ( 0 1 ) ：2 3 2 6 2 1 1 9 8 4 年联合国欧洲经济委员会对无废技术进行了界定：无废技术是一种生产产品的方法，借助这一方法， 所有的原料和能源将在原料资源生产、消费、二次原料资源的循环中得到最合理的利用，同时不致破坏环 境认为无废技术与废弃物回收及综合利用的资源再生产业具有紧密联系 8 第二章再生资源相关概念及法理基础阐述 国务院关于加强对废弃物品收购和利用工作的指示中使用了“废弃物品” 一词，随后出现“废品 、“废旧物资等用法。废品或废旧物资主要是指在性 能、规格和款式等方面达不到该物品原来的要求，但仍具有一定的使用价值或 价值的物品；这种用法主要出现在国家的有关税收政策中。2 2 通俗地说，对于 特定对象而言，从失去原有用途的角度看是废品或废旧物资，但从再利用或再 生利用的角度看则是再生资源。此外，再生资源与可再生资源尽管仅有一字之 差，但二者的内涵与外延却有很大不同。可再生资源寓于再生资源范畴之内， 可通过天然作用或人工活动自行更新，并可为人类反复利用，因此可再生资源 又称为更新自然资源，如土壤、植物、动物、微生物和各种自然生物群落、森 林、草原、水生生物等。而再生资源的定义则是从废物再利用的角度出发，通 过运用一定的经济及技术手段来实现资源再生和循环利用的。 综上，本文认为再生资源是指那些曾以某种使用价值形式而存在的物品乃， 因种种原因，在其不具有原使用价值或不再以原有用途使用时，在技术可行与 经济可能的基础上被加工利用以使其获得有效使用价值的各种物料的总称。 这一定义强调三个方面的内容：第一，再生资源只包括那些已被人类在生 产、生活中使用过的物质，从而将那些虽已进入人类生产过程中，但未被利用的 物质，( 如尾矿中未被利用的伴生组分) 则排除在外；第二，再生资源是指那些 具有一定经济价值且在技术操作上可供利用的物质。2 4 第三，某种物质或物品 是否属于再生资源，并不主要取决于该种物质或物品的理化性质，而主要取决 于该种物质或物品在被人类使用或利用的过程中所处的状态。例如，作为再生 资源的废玻璃、废钢铁、废有色金属等，与作为原生资源的玻璃、钢铁和有色 金属相比，除了可能在纯度方面有差异以外，其物质属性( 例如分子结构等) 应 无多大不同。所谓“再生资源 是指某种物质或物品处在这样的状态：它被制 成的那个物品已不再以该物品本来的用途被使用，且正在等待被用作其它的途 径。一旦这种状态结束，这种物质或物品的“再生资源 属性即不复存在。趵 2 2 周宏春变废为宝：中国资源再生产业与政策研究北京：科学出版社，2 0 0 8 2 3 2 3 此处的物品应作广义的理解，不仅指具有一定物质形态的工业制成品，也包括在实现某一物品使用价值 过程中而消耗或丧失自身原有使用价值后的物品，如工业三废及某些工业边角料等这些物质的利用是传 统工业社会再生利用的重要组成部分，应涵盖于再生资源范畴内 2 4 至于技术上可能与经济上可行的标准可参照德国循环经济和废物清除法第5 条：只要是可能的和有 经济的价值的，特别是一种物质或能源有可能创造市场上的，就要遵守利用废物的义务，要求预先处理废 物时，废物利用从技术上应是可能的，如果废物利用相关的费用不超过必须承担的清除、废除的费用，经济 上就是可行的 2 5 朱海伦对再生资源概念的理论思考再生资源研究，2 0 0 5 ( 3 ) ：3 3 9 第二章再生资源相关概念及法理基础阐述 2 1 2 再生资源回收的定义 再生资源回收主要是将分散的各种废弃物收集、运输和集中起来或分散出 去；拆解、清理、分类，以及适当的分割、粉碎、打包、压块等初加工。此外， 仍具有原产品基本使用价值的旧货流通也是再生资源回收活动的一项内容。2 6 值得注意的是，我国当前广泛使用的“资源综合利用这一概念并不等同于再 生资源回收利用。废弃资源的综合利用是一种以确保环境质量和可持续发展为 目标，通过人工的再回收手段，把废弃资源作为物质资料进行再利用或作为再 生产的原料资源，即再生资源，使之重新加入经济与生态系统的物质循环之中 循环利用的过程。z ，应该说资源综合利用的外延比再生资源回收利用大。从现 有行政法规和规章的规定看，资源综合利用既可以是指在资源开采、生产过程 中、资源处于使用状态时的节约利用，也可以是指资源在原有功能消灭后的开 发再利用，而再生资源的回收利用主要是指在原有功能消灭后的开发再利用。 2 1 3 再生资源回收的特征 再生资源回收最显著的特点就在于其社会公益性。尽管再生资源回收产业 发展的目标定位是：在取得经济效益的同时，产生显著的环境与资源节约等社 会效益。也有学者将其称之为“再生资源回收的自益性与公益性 。2 8 所谓再生 资源回收的自益性是指企业实施再生资源回收行为可给企业自身带来经济利 益。就内容而言表现在两个方面：一是生存利益，再生资源的回收减少了环境 污染与资源浪费，这对于企业自身的生存是有好处的；二是财产利益，再生资 源回收后能作为企业的材料加以所有和利用。而再生资源的公益性则是指再生 资源回收可客观上保护环境，为全社会创造公共利益。具体包括消极意义上的 公益性和积极意义上的公益性两个方面，前者是指再生资源回收活动不违反公 共利益；而后者则是指再生资源回收活动不仅没有违反公共利益而且还增进了 公共利益。 但由于再生资源回收行业的发展阶段、技术水平及政府扶持力度的不同， 使得再生资源回收的自益性与公益性特征体现出一定程度的不均衡性。从我国 2 6 周宏春变废为宝：中国资源再生产业与政策研究北京：科学出版社，2 0 0 8 2 - 3 2 7 崔铁宁循环经济概论北京：中国环境科学出版社，2 0 0 7 ，2 4 5 2 8 张香萍再生资源回收利用法律制度研究： 硕士学位论文】重庆