（管理科学与工程专业论文）基于产权约束的农地流转市场定价研究.pdf

摘要 摘要 中国的大问题是农民问题 农民的大问题是土地问题 加快农村土地流转被 认为是解决中国城乡二元社会经济结构和 三农 问题的途径之一 然而 中国 农村土地流转市场发展缓慢 流转规模偏小 流转效率不高 问题的实质在于 受产权制度条件的限制 中国的市场经济一直将农村土地资产排斥在市场资源定 价体系之外 定价机制的制度性缺失伤害了流转积极性 降低了流转效率 加快 农地流转市场化步伐 建立健全高效 公平 规范的农地流转市场体系 科学配 置土地资源 实现农业适度规模经营 这已经成为政府 社会和学界的共识 但 是 在现实的产权约束框架下 农地流转怎样市场化 流转市场定价关注的重点 是什么 这是农地流转市场化的关键问题 也是现有研究的主要不足 本文综合运用市场价格理论 现代产权理论 双边市场理论 理论研究和案 例分析相结合 规范研究和实证分析互为补充 针对产权约束下的中国农地流转 市场定价问题进行了深入研究 论文对国内外现有研究进行了拓展和改进 综合 市场和制度两个因素 围绕市场定价这个核心 重点关注产权约束和市场机制的 内在联系 将农地保障功能作为重要因子纳入市场定价分析 尝试建立包括价格 形成机制 价格发现机制 价格协调机制在内的农地流转市场综合定价机制的理 论分析框架 揭示农地流转市场定价的经济学机理 研究结果表明 通过市场竞 争 双向拍卖 平台协调 政府保障的多重作用 不仅可以充分发挥市场在资源 配置的基础性作用 提高农地流转效率 而且可以为农地产权提供市场化的实现 途径 较好地兼顾社会公平 具体内容和结论如下 首先 通过回顾中国农地制度变迁历史 结合土地产权的相关理论 对中国 农地产权制度的形成和特点进行分析归纳 揭示了农地流转的产权属性以及中国 农地产权的特殊性 其次 进行农地流转市场均衡分析 讨论农地价格市场形成机制 引入土地 保障功能 建立基于农户和企业最优决策的需求一供给模型 并求解和分析模型 的均衡 均衡分析表明 垄断将导致均衡交易量和均衡交易价格下降 给定其他 因素 外生因素对均衡交易量和交易价格的影响在竞争性农地市场和垄断市场中 的方向是一致的 因此 为了提高农地流转交易的效率 应避免农地市场形成垄 断 建立竞争性的农地流转市场 同时重点关注影响市场需求和供给意愿的基本 摘要 因素 通过适当的政策从源头上引导和管理 再次 进行农地商品交易定价分析 讨论农地价格市场发现机制 建立基于 土地保障功能的双向拍卖模型 将农户看成是土地使用权的卖方 对农地承包经 营权有需要的他人或组织看作是买方 将政府视为拍卖商 买卖双方分别向拍卖 商报价 拍卖商按照一定规则确定成交价格 然后买卖双方在这一价格下完成交 易 模型的均衡分析结果表明 双向拍卖机制将有助于实现土地利用效率的事后 帕累托改进 有很高的价格发现效率 政府可以通过在交易价格规则中选择一个 最优参数来最大化农地流转交易成功的概率 这为政府设计交易规则提供了一个 参数确定的理论基础 接着 进行农地流转中介定价分析 讨论农地价格协调机制 首先应用双边 市场理论 引入平台作为第三方 按照农地流转交易的内涵和特征 建立农地流 转交易平台概念模型框架 进一步 建立农户土地流转交易平台利润模型和社会 福利模型 形成农地流转交易平台最优价格结构 研究结果表明 农地流转市场 具有双边市场的特征 在考虑市场参与者交叉网络外部性的情况下 平台 中介 能够吸引更多的交易者 平台定价结构可以影响平台交易量 政府可以根据需要 通过对农户的倾斜定价 补贴或免费 策略来协调因外部性可能引起的流动性不 足和交易量异常 间接实现农地的保障功能 最后 以全国统筹城乡综合配套改革试验区 威都市为例 结合笔者2 0 0 4 年 以来对成都农村的调查数据 就政府在农地流转市场化进程中应发挥的市场保障 作用进行案例分析 成都市的经验分析表明 一方面 在农地流转市场建设离不 开政府的参与 另一方面 应该处理好市场规律和公权介入的关系 合理界定政 府在市场中的行为边界 建设服务型政府 关键词 土地产权 农地流转 定价机制 双向拍卖 双边市场 土地保障 i i a b s t r a c t t h eb i gc h a l l e n g ef a c e di nc h i n af o ral o n gt i m ei si s s u ec o n c e r n i n gf a r m e r sa n d p e a s a n t s a n dt h eb i gp r o b l e mf o rt h ef a r m e r sa n dp e a s a n t si st h el a n di s s u e q u i c k e n r u r a ll a n dc i r c u l a t i o ni sc o n s i d e r e da so n eo ff a v o r a b l ew a y st oe s t a b l i s hu r b a n r u r a l d u a le c o n o m i cs t r u c t u r ea n ds o l v i n gi s s u e sc o n c e r n i n ga g r i c u l t u r e c o u n t r y s i d ea n d f a r m e r s n a m e l y r h r e er u r a li s s u e s i nc h i n a h o w e v e r i nc h i n a t h em a r k e tf o r c i r c u l a t i n gr u r a ll a n di sd e v e l o p i n gs l o w l y c i r c u l a t i o ns c a l ei sc o m p a r a t i v e l ys m a l l a n d c i r c u l a t i o ne f f i c i e n c yi sn o th i g ha n dy e tt h ee s s e n c eo ft h ep r o b l e mi sm 矾d u et ot h e r e s t r i c t i o no fp r o p e r t yr i g h ts y s t e m c h i n a sm a r k e te c o n o m yh a sb e e ne x c l u d i n gr u r a l l a n dp r o p e r t yf r o mp r i c i n gs y s t e mo fm a r k e ty e s o u l c ea n dd e f i c i e n c i e si nt h ep r i c i n g m e c h a n i s mo fc i r c u l a t i n go fr u r a ll a n dh a m p e rt h ec i r c u l a t i o na n dr e d u c et h ee f f i c i e n c y o fc i r c u l a t i o na sw e l l t oa c c e l e r a t et h ep a c eo fm a r k e t o r i e n t e dc i r c u l a t i o no fr u r a ll a n d e s t a b l i s ha n di m p r o v et h e e f f i c i e n t f a i r r e g u l a t e dm a r k e ts y s t e mo fr u r a ll a n d c i r c u l a t i o n s c i e n t i f i c a l l yd i s t r i b u t el a n dr e s o u r c e s s oa st oo p e r a t et h el a n di n a p p r o p r i a t es c a l e w h i c hh a sb e c o m et h ec o m m o ng o a lo ft h eg o v e m m e n t s o c i e t ra n d t h ea c a d e m i c n e v e r t h e l e s s w i t h i nt h ec o n s t r a i n t so fr e a lp r o p e r t yr i g h t h o wt or e a l i z e m a r k e t o r i e n t e dc i r c u l a t i o no fr u r a ll a n d w h a ti st h ek e yp o i n tt od e c i d et h ep r i c e w h i c ha r et h ec r u c i a li s s u e sf o rm a r k e t o r i e n t e dc i r c u l a t i o no fr u r a ll a n d b u ta l s om a j o r s h o r t c o m i n g si ne x i s t i n gr e s e a r c h i nt h i sd i s s e r t a t i o n m a r k e tp r i c et h e o r y m o d e r nt h e o r yo fp r o p e r t ym e a t s b i l a t e r a lm a r k e tt h e o r ya r ec o m p r e h e n s i v e l ye x e r c i s e d t h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dc a s e s t u d i e sa r ew e l lc o m b i n e d n o r m a t i v ea n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i sa r ec o m p l e m e n t e d s oa st od oi n d e p t hs t u d yo ni s s u e sa b o u tm a r k e tp r i c i n go fc i r c u l a t i o no fc h i n e s er u r a l l a n du n d e rc o n s t r a i n t so fp r o p e r t yr i g h t s c u r r e n tr e s e a r c h e sa th o m ea n da b r o a da r e e x p a n d e da n di m p r o v e di nt h i sd i s s e r t a t i o n c o m b i n i n gf 酗o r so ft h em a r k e ta n dt h e m e c h a n i s m c l o s e l ya r o u n dt h em a r k e tp r i c i n gf o c u s i n go ni n h e r e n tr e l a t i o nb e t w e e n p r o p e r t yr i g h t sc o n s t r a i n t sa n dm a r k e tm e c h a n i s m a n da sa i li m p o r t a n te l e m e n t r u r a l l a n dp r o t e c t i o nw i l lb ei n t r o d u c e dt oa n a l y z em a r k e tp r i c i n g t h i sd i s s e r t a t i o nt r i e st o e s t a b l i s ht h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko f c o m p r e h e n s i v ep r i c i n gm e c h a n i s m o f i i i a b s t r a 汀 m a r k e t o r i e n t e dc i r c u l a t i o no fr u r a ll a n d i n c l u d i n gt h ep r i c ef o r m a t i o nm e c h a n i s m t h e p r i c ed i s c o v e r ym e c h a n i s ma n dt h ep r i c ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m r e s e a r c hr e s u l t si n t h i sd i s s e r t a t i o ns h o wt h a tt h r o g h te x e r c i s i n gm u l t i p l er o l e so fm a r k e tc o m p e t i t i o n t w o w a ya u c t i o n p l a t f o r mc o o r d i n a t i o na n dt h eg o v e r n m e n tp r o t e c t i o n i tn o to n l yc a n g i v ef u l lp l a yt ot h em a r k e ti nr e s 0 1 l c ea l l o c a t i o na sa st oe n h a n c et h ee f f i c i e n c yo f r u r a l l a n dc i r c u l a t i o n b u ta l s op r o v i d ep r o p e r t yf i g h t sf o rr u r a ll a n dw i t hw a y st or e a l i z e m a r k e to r i e n t a t i o ns o 嬲t ob e t t e rb a l a n c es o c i a le q u i t y t h es p e c i f i cc o n t e n ta n d c o n c l u s i o n sa r ea sf o l l o w s f i r s to fa l l b yr e v i e w i n gt h eh i s t o r i c a lc h a n g e si nc h i n a sr u r a ll a n ds y s t e m c o m b i n e d j i r i t l ll a n d r e l a t e dp r o p e r t yr i g h t st h e o r y t h ef o r m a t i o na n df e a t u r e so f c h i n e s er u r a ll a n dp r o p e r t yr i g h t ss y s t e ma r ea n a l y z e da n ds u m m a r i z e d w h i c hr e v e a l s p r o p e r t ya t t r i b u t e so fr u r a ll a n dc i r c u l a t i o n a sw e l la st h ep a r t i c u l a r i t yo fc h i n a sr u r a l l a n dp r o p e r t yr i g h t s s e c o n d b yd o i n ge q u i l i b r i u ma n a l y s i so nm a r k e t o r i e n t e dc i r c u l a t i o no fr u r a ll a n d m a r k e tp r i c i n gm e c h a n i s mo fr u r a ll a n di sd i s c u s s e d b yi n t r o d u c i n gl a n dp r o t e c t i o n f u n c t i o n d e m a n d s u p p l ym o d e lf o ro p t i m a ld e c i s i o n sb e t w e e nf a r m e r sa n db u s i n e s s e si s e s t a b l i s h e d a n dt h e ne q u i l i b r i u mo fm o d e li ss o l v e da n da n a l y z e d t h ee q u i l i b r i u m a n a l y s i ss h o wt h a tm o n o p o l yw i l ll e a dt or e d u c ei ne q u i l i b r i u mt r a d i n gv o l u m ea n d p r i c e w h e ns o m ef a c t o r sa r ec e r t a i n i nac o m p e t i t i v em a r k e ta n dm o n o p o l ym a r k e t t h e i m p a c to fe x o g e n o u sf a c t o r so ne q u i l i b r i u mt r a d i n gv o l u m ea n dp r i c ei si nt h es a m e d i r e c t i o n t h e r e f o r e i no r d e rt oe n h a n c et h ee f f i c i e n c yo fr u r a ll a n dc i r c u l a t i o n i ti s a d v i s a b l et oa v o i dt h em o n o p o l yf o r m e di nt h er u r a ll a n dm a r k e t b u i l du pc o m p e t i t i v e r u r a ll a n dc i r c u l a t i o nm a r k e t a n dm e a n w h i l ef o c u so nm ef u n d a m e n t a lf a c t o r sw h i c h w i l la f f e c tm a r k e td e m a n da n ds u p p l ya n dw i l la tt h es a m et i m et h r o u g ha p p r o p r i a t e p o l i c yg u i d a n c ea n dm a n a g e m e n t t h i r d b yd o i n gp r i c i n ga n a l y s i so na g r i c u l t u r a lc o m m o d i t i e s t h ep r i c ed i s c o v e r y m e c h a n i s mo fr u r a ll a n di sd i s c u s s e d t w o w a ya u c t i o nm o d e lf u n c t i o n e dw i ml a n d p r o t e c t i o ni se s t a b l i s h e d i nt h i sm o d e l f a r m e r sa r ec o n s i d e r e da l sas e l l e rw h oh a sl a n d u s er i g h t a n dt ot h o s ew h oa l ei nn e e do fl a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n tr i g h t sa r e r e g a r d e d 勰ab u y e r w h i l et h eg o v e r n m e n ti s t h ea u c t i o n e e r b u y e r sa n ds e l l e r s r e s p e c t i v e l yq u o t et h ea u c t i o n e e r a n da c c o r d i n gt oc e r t a i nr u l e s a u c t i o n e e rd e t e r m i n e s t h et r a n s a c t i o np r i c e l a s t l y b u y e r sa n ds e l l e r sc o m p l e t et r a n s a c t i o n si nt h i sp r i c e i v e q u i l i b r i u ma n a l y s i so nt h i sm o d e ls h o w st h a t t w o w a ya u c t i o nm e c h a n i s mw i l lh e l pt o a c h i e v ep a r e t oi m p r o v e m e n ta f t e rr e a l i z i n gt h ee f f i c i e n c yo fl a n du s e t h eg o v e r n m e n t c a l lc h o o s ea l lo p t i m a lp a r a m e t e ri nt h er u l e so ft r a d i n gp r i c et om a x i m i z et h e p r o b a b i l i t yo fs u c c e s s f u lt r a n s a c t i o no fr u r a ll a n dc i r c u l a t i o n w h i c hp r o v i d e st h e g o v e r n m e n t 析mt h e o r e t i c a lb a s i st od e t e r m i n ep a r a m e t e rw h e nd e s i g n i n gt r a d i n gr u l e s f o u r t h b yd o i n gi n t e r m e d i a r yp r i c i n ga n a l y s i so nr u r a ll a n dc i r c u l a t i o n p r i c e c o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mo fr u r a ll a n di sd i s c u s s e d f i r s t l y f r a m e w o r ko fc o n c e p t u a l m o d e lo ft r a n s a c t i o ns y s t e mf o rr u r a ll a n dc i r c u l a t i o ni se s t a b l i s h e db ya p p l y i n g b i l a t e r a lm a r k e tt h e o r y i n t r o d u c i n gp l a t f o r ma sat h i r dp a r t ya n di na c c o r d a n c ew i t ht h e c o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fr u r a ll a n dc i r c u l a t i o nt r a n s a c t i o n f u r t h e r p r o f i t m o d e lf o rt r a d i n gr u r a ll a n da n ds o c i a lw e l f a r em o d e la r eb u i l tu ps oa st of o r mt h e o p t i m a lp r i c es t r u c t u r ef o rt r a n s a c t i o no fr u r a l l a n dc i r c u l a t i o n s t u d i e si nt h i s d i s s e r t a t i o ns h o w 曲西m a r k e t o r i e n t e dr u r a ll a n dc i r c u l a t i o ni sc h a r a c t e r i z e db y b i l a t e r a lm a r k e t u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e so fc r o s s n e t w o r ke x t e r n a l i t i e so fm a r k e t p a r t i c i p a n t s p l a t f o r m t r a d ei n t e r m e d i a r i e s c a na t t r a c tm o r et r a d e r s p l a t f o r mp r i c i n g s t r u c t u r ec a na f f e c tt h et r a d i n gv o l u m e a sr e q u i r e d g o v e r n m e n tc a nc o o r d i n a t e i n a d e q u a t el i q u i d i t ya n da b n o r m a lt r a d i n gv o l u m et h a tm a ya r i s ed u et oe x t e r n a l i t i e sb y t i l t i n gp r i c e s s u b s i d i z e do rf r e e s t r a t e g ys o a st oi n d i r e c t o l yr e a l i z et h ep r o t e c t i o n f u n c t i o no fr u r a ll a n d a tl a s t t a k i n g n a t i o n a lc o o r d i n a t i n gu r b a na n dr u r a lc o m p r e h e n s i v er e f o r mp i l o t a r e a c h e n g d u a sac a s es t u d yt oa n a l y z et h er o l eo fg o v e r n m e n tf o rm a r k e tp r o t e c t i o n i np r o c e s s e so fm a r k e t o r i e n t e dr u r a ll a n dc i r c u l a t i o n c o m b i n e dw i t ht h es u r v e yd a t ai n r u r a la r e a so fc h e n g d us i n c e2 0 0 4 s u c c e s s f u le x p e r i e n c ei nc h e n g d uc i t ys h o w st h a t o no n eh a n d m a r k e tb u i l d i n go fr u r a ll a n dc i r c u l a t i o ni s i n s e p a r a b l ef r o mt h e g o v e r n m e n t sp a r t i c i p a t i o n o nt h eo t h e rh a n d t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm a r k e tf o r c e s a n di n t e r v e n t i o no f p u b l i cp o w e rs h o u l db ep r o p e r l yh a n d l e d a n dr a t i o n a l l yd e f i n et h e g o v e r n m e n t sb e h a v i o ri nt h em a r k e tb o u n d a r ys o a st oc o n s t r u c ts e r v i c e o r i e n t e d g o v e r n m e n t k e yw o r d s p r o p e r t yr i g h t s c i r c u l a t i o no ff a r m l a n d s p r i c i n gm e c h a n i s m d o u b l e a u c t i o n s t w o s i d e dm a r k e t s l a n dp r o t e c t i o n v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果 据我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地 方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意 繇 难吼叼年厂胡力 论文使用授权 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留 使用学位论文 的规定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘 允许论文被查阅和借阅 本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或 扫描等复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后应遵守此规定 签名 导师签名 盈 日期 一年 2 月7 日 第一章概述 1 1 引言 第一章概述 中国改革开放3 0 年 在全球深陷经济 金融危机和中国改革开放处于十字路 口的时候 中国共产党十七届三中全会重点关注农村改革发展问题 并将统筹城 乡发展 激活中国庞大的农村资产作为会议的核心内容 2 0 0 8 年1 0 月1 2 日十七届三中全会通过的 中共中央关于推进农村改革发展 若干重大问题的决定 下称 决定 作出了新的历史时期规范推进农村土地管 理制度改革的战略决策 决定 明确要求 要毫不动摇地坚持农村基本经营制 度 加强土地承包经营权流转管理和服务 建立健全土地承包经营权流转市场 按照依法 自愿 有偿原则 允许农民以转包 出租 互换 转让 股份合作等 形式流转土地承包经营权 发展多种形式的适度规模经营 决定 同时指出 要 完善征地补偿机制 按照同地同价原则及时足额给农村集体组织和农民合理补偿 1 这是全国党代会上第一次将土地制度改革列为重大议题 2 0 0 8 年1 2 月3 1 日 中共中央 国务院发布2 0 0 9 年 一号文件 2 针对十七届三中全会精神制定落实 了具体政策措施 成为改革开发以来关于 三农 问题的第十一个中央 一号文 件 这也是新世纪连续六年中央 一号文件 聚焦 三农 问题 始于2 0 世纪7 0 年代末的中国农村改革 无疑是构绘中国改革开放宏大图景 的重要起点 而这一重要起点又始于农村土地制度的变革 今天 迈入2 1 世纪的 中国虽然成绩斐然 令人瞩目 但却又面临着更深层的矛盾 土地制度成为这些 矛盾的一个重要缘由 因此 学界和业界普遍认为 2 0 0 8 年十七届三中全会的意 义可比1 9 7 8 年十一届三中全会 前者是中国农村乃至全国改革开放的破题 后者 意味着时隔3 0 年后 以土地流转为核心的土地制度改革将成为推动新一轮农村乃 至全国改革和发展的新起点 中国的 三农 问题不仅是个经济和社会问题 更是一个政治问题 毛泽东曾经说过 谁赢得了农民 谁就赢得了中国 谁解决了土地问题 谁 就赢得了农刚2 1 中国是个农民众多的国家 全国1 3 亿人口7 0 生活在农村 中 1 摘自十七届三中全会 中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定 2 0 0 8 1 第三部分 2 指中共中央每年发的第一份文件 该文件在国家全年工作中具有纲领性和指导性的地位 1 电子科技大学博士学位论文 历史时期经济体制改革的全面推进和深入都具有重要的理论和现实意义 本章首先给出涉及农地流转的主要概念 接着就农地流转已有研究进行文献 综述和评介 最后 提出本文所要研究的主要问题 主要内容以及结构框架 1 2 主要概念辨析与界定 关于农地 f a r m l a n d s 的概念 涉及土地资源的分类标准 目前国内外有关 学者 对于土地分类标准还持有不同的观点 在方法论方面存在着一定的分歧 在分类系统的建立上 由于应用目的不同 形成了不同的分类系统 其中有代表 性的有二大类 一类是基于理论研究而建立的分类系统 其特点是理论性强 另 一类是基于应用而建立起来的分类系统 称之为应用性分类系统 由于中国 三 农一问题的特殊性 为研究方便 本文采用 中华人民共和国土地管理法 下称 土地管理法 对土地的基于土地规划和用途的界定标准 即 将土地分为农用 地 建设用地和未利用地 农用地是指直接用于农业生产的土地 包括耕地 林 地 草地 农田水利用地 养殖水面等 建设用地是指建造建筑物 构筑物的土 地 包括城乡住宅和公共设施用地 工矿用地 交通水利设施用地 旅游用地 军事设施用地等 未利用地是指农用地和建设用地以外的土地 本文所称农地 若非特别说明 都特指 土地管理法 中的农用地7 关于农地流转 c i r c u l a t i o no ff a r m l a n d s 的确切定义 目前的法律 法规没 有明确的表述 理论界也没有一个比较统一的提法 许多有关土地流转的文献对 其内涵界定也不统一 流转 依照词典的解释 其含义指商品在流通中的周转 土地作为一种特殊的商品 由于具有空间上的不可移动性 决定了土地流转的内 容只能是土地产权 即土地所有权或使用权的让渡 因此 土地流转 l a n d c o n v e r s i o n 是指在一定的时间和空间范围内 土地产权即土地所有权或土地使用 权在不同经济实体之间的流动和转让 农地流转的概念范围则相对狭窄一些 它 仅指农村土地的所有权或使用权在不同经济实体之间的流动和转让 学界普遍将 其划分为三种类型 一是农地农用流转 即农地在农业内部的流转 二是农地非 农流转 即农地向非农建设用地的流转 三是农地城市流转 即农地由农村用地 向城市用地的流转 本文所研究的农地流转仅限于第一种 即不改变土地原农业 用途的内部流转 综合许多学者的观点 广义的农地流转 是指农村土地权利通 过政府征用 市场交易等途径实现全部或部分转让 即土地权利 土地所有权或 7 为讨论方便 本文农地的范围限于耕地和宅基地 4 第一章概述 土地使用权 的流转 农地流转可分为农地外部流转和农地内部流转 前者涉及 到土地用途由农业用途向非农用途 农村土地向城市土地 学界一般称为农地城 市流转 的转换 后者仅限于农村和农业内部的土地流转 狭义的农地流转 是 指农户将农村土地承包经营权 土地使用权 通过多种方式全部或者部分让渡给 他人 企业或者其它农户 从中获取收益的经济行为8 除非特别说明 本文研究 的农地流转 特指狭义的农地流转 关于农地产权 p r o p e r t yr i g h t so f f a r m l a n d s 的界定 所谓农地产权即农村土 地财产权 完整的农地产权是有关农村土地的一切权利的总称 农地产权的内容 包括农地的所有权 使用权 收益权 处置权以及由这些权能细分和组合的权利 束 关于农地流转市场定价 p r i c i n g 的内涵 本文所指农地流转市场定价是一个 广义的概念 不仅包括农地流转商品交易定价 而且包括农地流转交易中介收费 定价 1 3 农地流转研究的文献综述与评介 1 3 1 农地流转的动因 为了科学分析和揭示农地流转的定价机制 分析农地流转的动因是必要的 上世纪9 0 年代至今 不少中外学者从不同的角度进行了相关研究 取得一定的成 果 本文将文献成果归纳为经济动因 制度动因和综合动因三个两个方面 1 经济动因说 一是非农就业机会增加 主要观点是 随着中国的城市化进程加快 农村就 业结构发生了变化 在利益的驱动下 农民全部放弃或部分放弃依靠耕地谋生的 手段 走向城市或城镇从事非农产业 从而增加了流转土地的供给 谭术魁 2 0 0 1 4 认为 2 0 世纪8 0 年代初期 随着农业比较利益不断下降和 农业税费负担的加重 农民兼业化现象普遍 导致大量农地撂荒或转出9 但是不 同时期流转原因有所差异 刘友凡 2 0 0 1 5 认为 近年来 小城镇 中心村迅速 崛起 对农民产生了强大的吸引力 一大批农民从 离土不离乡 到攀比式地在 城镇建房 竞相向城镇集中 在这一过程 农民不仅实现了由 村民 向 市民 8 根据对现行政策的理解 本文对农地流转概念的界定在张红宇 2 0 0 2 习定义的基础上做了补充和完善 9 对2 1 世纪以来的流转动因主要归集为惠农制度因素增加流转需求 比如农业税于2 0 0 6 年全面取消 5 电子科技大学博士学位论文 的转变 同时也实现了从土地向实业的转移 农民对土地的依赖程度在逐步下降 因此 农村城镇化进程是推动土地使用权流转的重要原因 钟涨宝 2 0 0 1 6 等通 过对湖北 浙江两省部分地区2 3 0 户农户的问卷调查 认为农民出让土地承包经 营权的主要原因是农户家庭主要劳动力己向了第二三产业转移 并获得了比务农 更高的效益 徐旭 蒋文华和应风其 2 0 0 2 r 7 分析指出 农民的土地流转 转入 和转出 动机由从事非农产业的边际收益和农业生产本身的边际收益大小决定 前者大于前者则转出土地 反之 则会流入土地 此外 一些国外学者 或中外 合作研究者 利用村级调查数据实证研究也发现了非农就业机会的增加是农地流 转市场发展的主要驱动力的证据 然而 受非农就业机会的限制 许多具有一定 农业耕种技术的农户还是将务农作为生存和寻求发展的主要途径 这从需求方面 为土地流转奠定了基础 持这种观点的学者有 金松青和k l a u sd d n i n g e r 2 0 0 4 阎 s o n g q i n 舀i n 和k l a u s d e i r t i n g e r 2 0 0 6 9 b r a n d f l h u a n g jk l ig e t a l 2 0 0 2 l u l o h m a r b r y a n 2 0 0 0 1 l i 二是农村经济的发展 主要观点是 中国农村经济的发展带动了规模经营 产业结构 农户禀赋等因素的变化 从而催生了农地的流转 冷崇总 1 9 9 9 1 2 认为规模经营要求通过土地使用权流转实现土地的相对集 中 此外 有学者认为农村产业结构的调整 农户人口的变动和劳动力的增减要 求土地使用权流转 祝志勇 2 0 0 3 1 3 认为 规模效益 结构效应以及正向外部 经济效应等土地潜在的利益使得土地流转成为可能 罗必良 2 0 0 0 1 4 比较了小 农和大农在资源配置过程中的的效率 从而解释了规模经营和农地流转的关系 姚洋 2 0 0 0 关于 土地自由流转可能产生边际产出拉平效应和交易收益效应 的观点则从另一个侧面解释了土地流转的经济动因 杨德才 2 0 0 5 1 5 等也有类 似观点 农业生产中的两大基本要素是劳动力和土地 土地流转对农村劳动力从 事农业和非农业生产具有土地边际产出拉平效应 对土地边际产出的评价差距越 大 越会促进土地承包权的流转 2 制度动因说 部分学者从国家农村政策的演变和调整的制度角度进行分析 季虹 2 0 0 1 1 6 认为农村土地制度的形成与缺陷是土地使用权流转的原因 刘甲鹏 2 0 0 3 1 7 等认为 土地零散分割 农户经营规模狭小是家庭联产承 包责任制造成的弊端 制约了土地的规模效益和集约化经营 土地进行有序流转 成为迫切的要求 6 第一章概述 吴郁玲和曲福田 2 0 0 6 1 8 从制度经济学的角度分析认为 家庭联产承包责 任制下土地 运用无效率 或 x 无效率 实现土地流转 可改善耕地利用状 况 实现耕地利用的x 效率 同时认为 农地流转制度是一种诱致性制度变迁的 结果 蒋满元 2 0 0 6 1 9 等认为 土地流转是随着改革开放农业经营制度的调整而 渐趋变得顺畅与普遍起来的 康雄华 2 0 0 7 2 0 等从近年年国家对农村的各项支农优惠政策落实和农村基 本建设投入增加的角度 将农地转入的需求增加归因于农民务农积极性的回升 从而推动农地的流转1 0 3 综合动因说 主要观点是 农地流转是各种原因综合的结果 其中既有经济利益驱动的原 因 也有政策和制度拉动的原因 牛先锋 2 0 0 1 2 l 研究发现 剩余资金是促使城市近郊的农地流转的原因之 一 张红宇 2 0 0 2 捌分析了农村上地使用制度变迁 农产品供求关系农民的土 地税费负