（经济法学专业论文）论产业技术进步法.pdf

内容摘要 当今世界正在走向知识经济时代，为了迎接知识经济时代的挑战，世界 各国都相应地调整了产业结构，着力提高产业结构的技术水平。知识经济时 代的产业结构具有自身的特征，比照知识经济时代的产业结构特征，反观 我国产业结构的现状，可以发现我国产业结构的技术水平处于相对落后的 状态，与知识经济时代的要求相比存在较大的差距。 改革开放以来，我国选择了运用产业技术政策这一路径而不是选择制 定和实施产业技术法来促进产业技术进步。实践证明，依赖产业技术政策 不能使我国的产业技术水平在短时期内得到迅速提高。 由于我国产业技术水平没有根本的提高，国民经济的高速增长只能建 立在劳动密集型的加工工业基础之上，经济高速增长是以高污染、高能耗 为代价换来的，难以实现持续、稳定和协调发展。这些情况的出现，本人 认为是由于路径选择错误设有选择依赖产业技术进步法这一路径所造 成的。为此，本文从法学角度进行深入研究，试图建立和完善产业技术进 步的法律体系，运用法律手段，促进我国产业技术进步，全面提高我国的 国际竞争力。本文共分为四个部分展开分析。 第一部分“产业技术进步法的一般问题”首先界定了产业、产业结构、 产业技术结构、产业政策和产业结构高度化的基本概念。然后综合考虑多 方面因素，笔者将产业技术进步法定义为：调整国民经济各产业的技术研 究，开发、应用、引进，促进高新技术产业的发展，提高整个产业的技术 水平的法律规范的总称。最后分析了产业技术进步法的特征。 第二部分“产业技术进步法的理论基础”首先介绍了“市场失灵”的概 念，分析了“市场失灵”与产业技术进步法的关系，依据后发优势论、边 际费用递减说、危机导向论三个理论学说，阐述了必须运用产业技术进步 法才能克服“市场失灵”，促进我国产业技术进步。接着，介绍了“政府失 灵”的概念，分析了“政府失灵”与产业技术进步法的关系，阐述了只有 运用产业技术进步法才能克服“政府失灵”，切实促进产业技术进步。为了 充分说明这个问题，对产业技术政策与产业技术进步法的特点作了比较分 析，进一步说明了运用产业技术进步法在促进产业技术进步方面的优势。 第三部分“有关国家产业技术进步的相关立法与实践”重点分析了三 个国家的相关情况。日本是世界上最为成功地制定和实施产业技术进步法 的国家。因此，首先介绍了日本产业技术进步法立法实践，归纳了日本产 业技术进步法的特点。接着介绍了韩国产业技术进步的相关立法与实践， 重点介绍了韩国通过制定和实施汽车工业、钢铁工业、机械工业、电子工 业、造船工业发展法等一系列特定产业发展法，极大的提高了这些产业技 术结构水平，促进了这些产业的发展。最后，介绍了美国的产业技术进步 相关立法的情况。美国是世界上市场机制最为发达、市场经济最为成熟的 国家，美国, r l - n 亍“以对自由社会的控制和避免这种控制力量产生的弊端” 的政治理念，在充分发挥市场机制作用的同时，制定了反垄断法、产业复 兴法、小企业法、联邦农业改进和改革法等一系列法律，同时，政府运用 政府采购、经济援助等鼓励性法律措施促进了美国产业技术进步，使美国 产业技术水平长期领先于世界。 第四部分“建立和完善我国产业技术进步法的法律体系”是本文的重 点，分五个层次递进展开分析。第一个层次，介绍了我国产业技术进步法 的相关立法现状，分析了存在的问题。这些问题主要是：第一，产业技术 进步法的法律化程度不高，现有的很多产业政策并没有纳入到法律调整中 来。第二，产业技术进步法的许多相关法律法规位阶不高。第三，产业技 术进步法没有形成完整的法律体系，没有一个统率产业技术进步法律体系 的基本法，没有针对重要产业的产业技术进步法，也缺乏相关的法律法规 与之配套。在本部分的第二个层次中，针对上述问题，对症下药，提出了 科学构建我国产业技术进步法法律体系总体构想，重点分析了建立和完善 我国产业技术进步法律体系必须解决的几个问题。第三个层次，首先提出 了制定产业技术进步基本法的立法目的和主要内容。接着阐述了产业技术 进步基本法的立法形式、主要内容、立法原则和主体设计，其次，为了使 产业技术进步基本法得以实施，提出建立保障措施的构想，最后，比较深 入地阐述了产业技术进步基本法的法律责任。第四个层次，制定特定产业 的技术进步法。重点分析了特定产业技术进步法的一般概说，提出了制定 高新技术产业促进法和衰退产业调整法的法律柜架的设计。第五个层次， 简述了产业技术进步法的相关法律的配套和完善问题。 关键词：产业；产业结构；产业技术进步；产业技术进步法；产业结 构高度化 a b s t r a c t t o d a y sw o r l di sh e a d i n gf o rt h ee r ao f t h ek n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ya n d t h ee c o n o m yo f t h e w o r l di su n c i e r g o i i l gi m p r e s s i v ec h a n g e f a c i n gt h ee h a u e n g e f r o mt h en e w e r a , m a n yc o u n l r i e sh a v ec o r r e s p o n d i n g l yr e a d j u s t e dt h ei n d u s t r i a l s l l u c t u r e ，f o c u s i n go ne n h a n c i n gt e c h n i c a ll e v e l i n d u s t r i a ls m l c t u r ei nt h ee r ao f t h ek n o w l e d g e - b a s e de c o n o m yh a si t so w nc h a r a c t e r i s t i c s i nt h el i g h to ft h e s e c h a r a c t e r i s t i c s , w ef i n dt h a tt h e r ei ss t i l lal o n gd i s t a n c eb e t w e e n t h er e q u i r e m e n t o f t h en e w 锨a n dc h i n a si n d u s t r i a lt e c h n i c a ll e v e l s i n c et h ea c l o p t i o no f r e f o r m a n do p e n i n gp o l i c i e s , c h i n ah a sb e e na d v a n c i n gi n d u s t r i a lt e c h n o l o g yb y e c o n o m i cp o l i c y h o w e v e r , c h i n a si n d u s t r i a lt e c h n i c a ll e v e lh a sn o t f u n d a m e n t a l l ye l e v a t e d i tm a k e s t h er a p i dd e v e l o p m e n to f t h en a t i o n a le c o n o m y c a no n l yb a s eo nt h el a b o r - i n t e n s i v ei n d u s l r i e s s u c hd e v e l o p m e n ti si u s t m o c k b o o m t h a ti sg o t t e na tt h ee x p e n s eo f h i g hp o l l u t i o na n d e n e r g y i nm yo p i n i o n , t h ea b s e n c eo fp e r f e c tl e g a ls y s t e mo fi n d u s t r i a lt e c h n i c a la d v a n c ei st h er e a s o n f o rp h e n o m e n aa b o v e f r o mj u r i s p r u d e n c es t a n d p o i n ：t t h i st h e s i sp r o b e si n i u r i s p r u d e n c et os e ta n dp e r f e c tl e g a ls y s t e mo fi n d u s t r i a lt e c h n i c a la d v a n c et o p r o m o t ec h i n a si n d u s u i a lt e c h n o l o 船” t h i st h e s i si sd i v i d e di n t of o u rp a r e p a r ti g e n e r a li s s u e si ni n d u s t r i a l t e c h n i c a la d v a n c el a w i td e f i n e sb a s i cc o n c e p t ss u c ha si n d u s t r y , i n d m l x y s t r u c m l i n d u s t r i a lt e c h n i c a ls l r u c l l a e 锄di n d u s t r i a lp o l i c y b ye o m b i n gt h e c o n n o t a t i o no fi n d u s l r i a ls t r u c t u r e h e r eid e f i n ei n d u s t r i a lt e c h n i c a la d v a n c el a w t 0b eas t u f fo fl a w sw h i c ha d j u s tt h er e s e a r c h , e x p l o i t a t i o n , a p p l i c a t i o n 龇d i m p o r t a t i o no fi n d u s 缸i e st op r o m o t eh i g ha n dn e wt e c h n o l o g ya n de n h a n c et h e t e c h n i c a ll e v e lo ft h ew h o l ei n d u s t r y p a r ti i t h e o r e t i c a lb a s i sf o ri n d u s t r i a l t e c h n i c a la d v a n c e 叽l i sp a r tf i r s ti n t r o d u c e st h ec o n c e p to fm a l f u n c t i o no f m a r k e ta n da n a l y s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n e f f e c t i v em a d 缸a n di n d u s u i a l t e c h n i c a la d v a n c el a w , e x p a n d i n go n l yi n d u s t r i a lt e c h n i c a la d v a n c el a wi sa b l et o p r o m o t ec h i n a si n d u s t r i a lt e c h n o l o g ya c c o r d i n gt ot h r e et h e o r i e s n e x t , m a l f u n c t i o no fg o v e r n m e n ti si n t r o d u c e d h e r eia n a l y s et h er e l a t i o nb e t w e e n m a l f u n c t i o no fg o v e r n m e n ta n di n d u s t r i a lt e c h n i c a la d v a n c el a w c h a r a c t e r i s t i c s o fi n d u s t r i a lt e c h n i c a la d v a n c ep o l i c ya n dt h o s eo fi n d u s t r i a lt e c h n i c a ll a wa l e c o m p a r e dt oi l l u s l r a t ei n d u s l x i a lt e c h n i c a ll a w sd o m i n a n c ei np r o m o t ei n d u s t r i a l t e c h n o l o g y 。 p a r t i n d u s u i a lt e c h n i c a la d v a n c el e g i s l a d 0 1 3a n dp r a c t i c eo f c o u n t r i e s c o n c e r n e d t k sp a r te m p h a s i z e so ns i t u a t i o n so ft h r e ec o u n l r i e s j a p a ni st h e m o s ts u c c e s s f u li nf o r m u l a t i n ga n di m p l e m e n t i n gi n d u s t r i a lt e c h n i c a ll a w s h e r e if a s ti n t r o d u c ej a p a n si n d u s u i a lt e c h n i c a la d v a n c el e g i s l a t i o na n dl 瑚c t i c ea n d s u m m a r i z ei t ss u c c e s s e sa n da tt h es a m et i m ep o i n t si t si n d u s t r i a ls l r u c m r el a w s y s t e m sl i m i t a t i o n s s e c o n d , s o u t hk o r e a ss i t u a t i o ni sa n a l y s e d h e r eif o c u so n t h a ts o u t hk o r e a sl l a sg r e a t l ye l e v a t e dt e c h n i c a ll e v e l so f s p e c i f i ci n d u s t r i e sb y l e g i s l a t i n ga n di m p l e m e n t i n gi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tl a w s n 圮u s t 鼬k e st h e i d e at h a tac o u n t r ys h o u l dc o n t r o lt h ef r e es o c i e t ya n da v o i dd r a w b a c k sf r o mt h e c o n t r 0 1 i tp r o m o t e si n d u s t r i a l t e c h n o l o g yb yl 晒s l a t i n ga n di m p l e m e n t i n g i n d u s t r i a ll a w $ p a r ti v e s t a b l i s h i n ga n di m p r o v i n gc h i n a $ i n d u s t r i a lt e c h n i c a ll a w s y s t e m i ti st h em a j o rp a r to f t h et h e s i sa n dd i v i d e di n t of i v el e v e l s f i r s t , t h e s i t u a t i o no f c h i n a si n d u s t r i a lt e c h n i c a la d v a n c ei e g i s l a t i o ni sa n a l y s e d p r o b l e m s c o n c e n t t d t ei n ：q u i t eaf e wi n d u s t r i a lp o l i c i e sh a v en o tb e e nw r i t t e ni n t ol a w ；r a n k o fl a w $ c o n c e r n e di ss t i l ll o w ；t h e r ei sn oi n t a c tl e g a ls y s t e mf o ri n d u s t r i a l t e c h n i c a ll a w s s e c o n d , d i r e c t i n ga tp r o b l e m sa b o v e ip u tf o r w a r dt h ei d e at o c o n s l z u c tc h i n a si n d u s t r i a lt e c h n i c a la d v a n c el a w ss y s t e m 1 1 l eg e n e r a la p p r o a c h , p r o b l e m sw h i c hs h o u l db et a k e ni n t oc o n s i d e r a t i o na n dc o n t e n ta n dp r i n c i p l ea r e c l e a r l ye l a b o r a t e d t h i r d , o b j e c ta n dm a i nc o n t e n to ft h eb a s i cl a wf o ri n d u s l r i a l t e c h n i c a la d v a n c e 1 h ef o r m e ri st od r i v et h ef o r mo fag ， o u po fh i g i la n dn e w t e c h n i c a li n d u s t r i e sw h i c hi sc o m p e t i t i v ei nt h ew o r l da n dg r e a t l yp r o m o t et h e d i f f u s i o no fa d v a n c e dt e c h n o l o g i e s t h i sg r o u po fi n d u s t r i e ss h o u l db e c o m et h e s u b j e c to fc h i n a $ i n d u s l r i a lt e c h n i c a ls t r u c t u r et og r a d u a l l yr e b u i l db a c k w a r d i n d u s t r i a lt e c h n o l o g i e sa n de l e v a t ei t st e c h n i c a ll e v e l n 硷m a i nc o n t e n ti st h e p o l i c ya n do b j e c to fi n d u s t r i a lt e c h n i c a la d v a n c e ，c h o o s i n go fi m p o r t a n tf i e l d s a n ds t r a t e g i e sa n dm e a s u r e 8 f o r t h , l e g i s l a t i o no fs p e c i f i ci n d u s l f i a lt e c h n i c a l a d v a n c el a w s p e c i f i ci n d u s t r i a lt e c h n i c a la d v a n c el a wi sl i e n e r a l l yd i s c u s s e da n d l e g a lf r a m e w o r kf o rh i g ha n dn e wi n d u s l r i e sa d v a n c el a w a n dr e c e s s i v e i n d u s t r i e sa d i_iustl a wi sp u tf o r w a r dl a s t , l a w sc o n c e r n e da l eb r i e n yl l u s w a t e d k e yw o r d s ：i n d u s t r y ；i n d u s t r ys m l c t u r e ；i n d u s t r i a lt e c h n i c a la d v a n c e ； i n d u s t r i a lt e c h n i c a l a d v a n c el a w ；i n d u s t r i a ls l r u c t u r ee l e v a t i o n 引言 当今世界正在走向知识经济时代，为了迎接时代的挑战，世界上大多数 国家都相应地调整了产业结构，着力提高产业结构的技术水平。“从本质上 讲，知识经济是一种集约型的可持续发展的经济，其以尽可能少的自然资源 和最大可能的知识的应用，实现经济的增长，满足社会日益增长的需求。”。 知识经济时代产业结构最突出的变化表现在以下方面：第一，高科技 成为产业技术进步中最重要的因素。知识经济的产生是与世界科技、尤其 是与以信息技术为代表的高科技的发展分不开的高科技成果的大量涌现 及其迅速产业化，并逐步在相关产业扩散，使产业技术结构发生了根本性的 改变。第二，产业结构“软化”，知识服务性和经济咨询性特征明显。产 业结构的“软化”突出表现为在产业结构的发展过程中第三产业的快速发 展，迅速超过第二产业的比重，成为最为重要的产业，技术的进步和生活 质量的提高很大程度上取决于第三产业中的服务产业的发展水平，出现了 “经济服务化”的趋势。第三，产业结构发生了显著的变化，与农业经济 时代和工业经济时代相比，知识经济时代的产业结构特征是第一产业的比 重一般低于1 0 第二产业的比重下降明显，一般占2 0g - 3 0 左右；第三产 业的比重明显上升，在g d p 中的比重高于第一产业和第二产业之和，第三 产业已从劳动密集型转向技术密集型。知识经济时代产业结构实质和关键 是产业技术水平有了一个质的提升，产业技术水平已经达到一个相当高度。 比照知识经济时代的产业结构特征，反观我国产业结构的现状，可以 发现，主要存在以下几个方面的问题：第一，我国产业技术水平呈现出多 层次、不平衡、整体水平低的特点。在产业结构中既有领先国际水平的高 技术产业，不过这样的产业占极其微小的比重，也有和国际先进水平接近 的产业，这样的产业占很少的比重，大多数产业技术水平位于技术系列的 低端，因而附加价值难以提高。第二，第三产业有所发展，但内部结构不合 理，知识化和信息化进程缓慢。我国第三产业中为生活服务的商业、餐饮业 等低档次的劳动密集型产业发展过快，出现了过度竞争的迹象。而为生产服 务的行业如金融、保险、咨询、技术服务、风险基金等行业的发展成熟程 度及技术水平不高，不能适应知识经济时代的发展要求。第三，产业结构 。牵虼缃格擎济矿叫嗡钳盯f 缓兼论中匾m i 入m 耐睁叫i 虫钳r 嘲。玳q 髓a ，2 0 。0 年第9 魁第3 5 页。 。踌嚣勇，肖悲怂：聃h 上发鹱j l 释 争济蟊 f 4 ，错e 足，2 0 0 6 年第6 期，第5 9 - 6 0 兜 。李江帆：产业 构f a 级化- j 第二产必埘f ，中山人学学搬( i 会科学版) 2 0 0 5 年第4 期第1 2 6 页 的量态比例( 量态规定性) 与知识经济时代量态比例有一定的差距，更大 的差距是质态规定性的差距，我国国民经济的高速发展主要是依赖数量扩 张达成的，而作为产业结构质态规定性的产业技术水平没有随量的扩张而 相应提高。国民经济的发展、外贸出口的增长，主要依赖低附加值的加工 行业所支撑。从以上对比分析可以看出：我国产业结构尤其是产业技术水 平与知识经济时代要求相比，还存在很大的差距，这是一个十分严峻的问 题，必须高度重视。 关- y - 促= 进产业技术进步的问题，国内经济学界研究很多，但从法学角 度去研究的还很缺乏我国改革开放三十年来的实践经验表明，运用经济 政策手段促进产业技术进步并没有收到预期的效果，我国的产业技术结构 一直没有得到根本的提高。由于产业技术结构得不到相应的提升，导致国 民经济高速增长只能建立在劳动密集型加工工业基础之上，是以高污染、 高能耗为代价换来的，难以实现持续、稳定和协调发展，本人认为这是路 径选择错误、没有充分运用法律手段去促进产业技术进步造成的。为此， 本文从法学角度进行深入研究，试图建立和完善产业技术进步的法 挚体系， 运用法律手段，促进我国产业技术进步，全面提高我国的国际竞争力。 第一部分产业技术进步法的一般问题 一，基本概念的界定 ( 一) 产业、产业结构和产业技术结构 产业是经济发展过程中分工和专业化发展的产物。凡是在分工基础上 形成的、具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业 集合就称之为产业。 产业结构，指国民经济中各产业的构成及其相互关系。铲业结构是不 断演进和变化的。产业结构的演进主要是产业技术结构的不断升级所引致 的。 产业技术结构，是产业中按一定的标准进行分类的各层次不同技术的 构成、组合与配置状态及其发挥状况的总和按不同的标准可以进行多种 分类。按技术先进程度不同，可分为先进技术产业、落后技术产业；按资本 与劳动所占比例不同，可分为资本密集型产业、劳动密集型产业、知识密集 型产业等等。从系统的观点看，产业技术结构是产业技术系统内诸技术元素 间的质的组合和量的比例关系。 ( 二) 产业结构高度化和产业技术进步 产业结构高度化是指产业结构从低度水平向高度水平的发展过程，实 质是随着科技发展、分工的深化，产业结构不断向高附加值化、高技术化、 高集约化演进，从而更充分、更有效地利用资源，更好地满足经济发展需 要的一种趋势。_ 产业结构高度化是一个相对的概念，总是相对于一定的社 会经济发展水平和阶段而言。从长期看，产业结构高度化是一个永不停息 的过程。 产业结构高度化，主要包括四方面的内容：第一，产业高新技术化。 由于在产业中普遍应用高新技术( 包括新技术与传统技术复合) 整个产业 结构中高新技术产业占比不断增加。第二，产业高附加值化。由于高新技 术的应用，产品价值中成本占比下降，附加值占比增大。第三，产业集约 化。由于高新技术的应用，产品国际竞争力增强，产品的市场广阔，企业 的规模扩大，产业组织合理化，规模经济效益得以充分释放第四，产业 i 谜英等土编：产业绪济学，北京：绎济科学 f ；版朴，2 0 0 6 年敝，第2 0 2 贝。 。杨公仆，夏人慰：产业绛济算晰勋，l 拇：l 狮财纤人学 h 版桂，2 0 0 2 版，第6 页。 1 陈m 叽论忘堪产业调整的j j l 奉模式，探索2 0 0 4 年第2 期第8 l 血。 。 娃英土编：现i 铲业绛坍理论j 政策，太嶷：山西 筏芹科学m 版 。| 9 9 9 年敝。第8 1 - 8 2 页。 高加工度化。即加工深度化，有较高的劳动生产率。这四方面的实质和关 键是产业技术进步，其它的方面是从属于或是由产业技术水平决定的。 产业高新技术化是产业技术进步的一个重要表现，只有在产业技术结 构中不断增加高新技术的比重，才能实现产业技术高度化。因此，产业的 高新技术化和产业技术进步是一枚硬币的正反两面。 产业高附加值化是产业技术进步在产业实现附加价值方面的一个表现 形式，只有在产业技术进步的前提下，产业技术结构提高了，才能使产业 处于价值链的高端，才能获取高附加值。因此，产业高附加值化是以产业 技术进步为前提和基础的。 产业高集约化是产业技术进步这一“内核”的外在表现，是产业技术 进步在产业组织结构方面的表现。正是由于产业技术进步，在产业技术特 别是核心技术方面拥有竞争优势，才有可能在国际市场激烈竞争中击败对 手，占有广阔的国际市场，才能实现产业组织的规模化、集约化。 产业高加工度化是指产业加工度的深化，从一般的加工，深入刘更高、 更深、更细的加工领域，只有在产业技术进步的前提下，才可能延伸产业 链，才可能做到高加工度化。 从上述分析可以看出，产业高新技术化、产业高附加值化、产业高集 约化和产业高加工度化，都是与产业技术进步紧密相联的，产业技术进步 是产业结构高度化的关键和“内核”。因此，本文牢牢把握产业技术进步这 一产业结构高度化的关键和实质问题展开分析。 ( 三) 产业政策 迄今为止，产业政策尚无统一的定义，不同学者有不同的看法，比较 有代表意义的是日本经济学家小宫隆太郎的定义。他认为“产业政策( 狭 义) 的中心课题，就是针对在资源配置方面出现的市场失灵采取对策。” “在价格机制作用下，针对资源配置方面出现的市场失灵而进行的政策 性干预”。 ( 四) 产业技术进步法 目前，没有关于产业技术进步法明确的定义，只有与之相关的概念。 李昌麒教授主编的经济法学中给产业调节法下了一个经典的定义，被 广泛弓 用。这个定义是“产业调节法是关于促进产业结构合理化，规定各 l 述英等七编：产业纤济学，北京：终济 学“：版剃2 0 0 6 年版第2 2 1 颤。 。小宫降太e g 等：ii 奉的产业政策北京：国卧史似i ；版公- i ，t 9 蹈年版，第5 - 6 炙。 4 产业部门在社会经济发展中地位和作用，确定国家进行宏观调控的基本手 段的法律规范的总称。”。产业调节法又称为产业结构调节法。 产业技术进步法与产业结构高度化法密切相关的。张雪棵给产业结构 高度化下的定义是：所谓产业结构高度化法是指所有调整促进产业结构从 低级向高级化发展过程中的法律规范的总称。笔者综合考虑上述定义，结 合产业技术结构的内涵，给产业技术进步法下一个定义：产业技术进步法 是调整国民经济各产业的技术研究、开发、应用、引进，促进高新技术产 业的发展，提高整个产业的技术水平的法律规范的总称。产业技术进步法 以规制产业技术进步、产业技术创新、落后技术淘汰、产业技术保护、技 术引进等方面的为主要内容。 产业技术进步法是产业结构调节法的一个分支，它的目的是促进产业 结构高度化，与产业结构合理化法共同构成产业结构调节法。在产业结构 法领域，产业结构合理化法，是指调整各产业内部及和产业之间的合理比 例和动态协调关系的所有法律规范的总称。产业结构合理化法旨在促进产 业结构量的合理化。产业技术进步法旨在促进产业结构质的优化。其核心 就是通过促进产业技术进步、推动产业结构的高度化。国 二、产业技术进步法的特征 产业技术进步法属于产业结构高度化法的一个分支，产业结构高度化 法与产业结构合理化法一同构成产业结构调节法。产业调节法与政府宏观 调控行为法、国民经济和社会发展计划法。中央银行法、固定资产投资法、 国有资产管理法、物价法等共同构成宏观经济法。o 宏观经济法是指调整国 家为确保国民经济的正常运行，调节和控制宏观经济过程中发生的社会经 济关系的法律规范的总称。回宏观经济法具有以下特征：第一，宏观经济法 是对关系国民经济全局性、总体性的社会关系的法律调整，因而具有宏观 性和总体j 陛的特征。第二，宏观经济法的主体一方必定是国家及其授权的 宏观经济管理部门，也包括经济职能部门或综合经济部门。第三，宏观经 济法中各主体经济权利与义务之间具有相对不对等性，调控的一方拥有强 。李r 麒l 编：终济法学，北京：中国政法大学；版，1 9 田年版，第, 6 4 8 页 。啦。哼揲：产业绵构t 掷阿凸，北京：中目人民大学j n 版补，2 0 0 5 年版第9 6 贞。 。漆多俊主编：左脱涸拧法研罗孤北京：中国方积“版l t ，2 0 幔2 年版，第1 4 5 贞 “张。f 揉：产业鲇构泣耐阿d ，北京：中国人民人学i 版社，2 0 0 5 年版，第9 l 页 。7 张与煤：产业 构法研究北京：中瑚人民人学 h 版补2 0 0 5 年版，第9 3 兜。 ”张“叶操：产业 枷捌了凸北京：中田人民人学版朴，2 0 0 5 年版，第9 0 贞。 1 ，自f 惺卜编：宏脱绎济沾t 厦门：厦r j 人学j f ：版 ，2 0 0 6 年版，第8 5 8 6 贞。 “卢删呈i 编：宏破黔济泐，厦门：j 复门人学“：膨喇，2 ( x ) 6 牟版，第1 5 贝。 5 大的国家调控力量和手段，并有法律赋予的广泛经济行政权力，受控的一 方主要是承担接受这种调控的义务。第四，宏观经济法的内容和规定具有 较大的变动性。国家宏观经济调控目标、任务、所采取的手段和措施，需 要根据不同时期的国内外经济、社会、政治形势，予以调整。作为宏观经 济法中的一个构成部分，产业技术进步法除了具有宏观经济法的共同特征 之外，还有自身的特点这些特点表现在以下几个方面： ( 一) 针对性 科学的不断发展，科学技术产业化，必然导致产业技术不断提高、不 断进步，这是一个普遍的现象。并非所有的产业都要制定产业技术进步法。 产业技术进步法是在特定的时期针对特定的产业而制定的，体现了国家的 意志，目的是为了扶持或调整某一类或几类产业。比如，日本在上世纪五 十年代初，为了振兴机械工业，制定和实施了燃工业振兴临时措施法。 在上世纪七十年代初为了扶持电子工业和机械工业，制定和实施了特定 电子工业及特定机械工业振兴临时措施法。 ( 二) 长期性与阶段性 随着科技的发展，产业技术总是不断进步，并且日趋复杂。产业技术 进步贯穿产业发展的始终。为了促进产业技术的进步，总是需要制定产业 技术进步法。因而，产业技术进步法具有长期性。 具体地针对某些产业，它要求根据一定时期、一定发展阶段的经济与 社会发展的总体日标，制定产业技术进步法以适应国民经济持续、稳定、 协调发展的要求当产业技术进步法所针对的特定产业达成预定的目标， 该产业技术进步法的历史使命就完成了，从而被废止许多产业技术进步 法冠以“临时法”，就是这个道理。从产业发展规律看，现阶段许多产业发 展周期一般是十几年或更短的时间，因此，特定产业的技术进步法的有效 时间也是十几年或更短的时间。例如，为了顺利完成结构转换和对衰退产 业的调整，1 9 7 8 年5 月，日本政府制定了特定萧条产业安定i 临时措施法 ( 简称“特安法”) 。1 9 8 3 年，日本产业结构向资源节约化和高加工度化的 转换基本实现，大规模的产业替代已经完成，新的一轮产业结构调整日标 是高新技术密集化，因此，“特安法”在1 9 8 3 年4 月被废止，代之以特 。卢由喔主编：宏面e 终济法，厘门：j 厦门人学；版社，2 0 0 6 年舨，第1 5 - 1 7 页。 。 越：产业政宝龟 上存卜问翱皖澎辫悖) ) 2 0 0 2 年第1 期，第1 2 l 页。 。簟进宇土编：宏脱谢拧 左学， 林；林人学i f ；版f l ，1 9 9 0 年版第2 1 3 页。 定产业结构改善临时措施法。 ( 三) 综合性 产业技术进步法的综合陛，主要表现在：一方面，产业技术进步法的 内容具有综合性，它包括了产业技术进步法本身以及其它相关的法律法规 等；另一方面，产业技术进步法的实施手段具有综合陛，它由财政手段、 金融手段、直接规制手段及行政指导手段等构成。 陈潍编菩：f 1 奉产4 b 攻策形 究北京：中国人民人学j l ；版 ，1 9 9 1 年版第1 7 0 - 1 7 3 页。 2 李r 麒土编：纤济法学北京：中田政法人学 f ；版针，2 0 0 2 年修订版，第4 1 0 - 4 1 贞。 7 第二部分技术进步法的理论基础 在产业结构演进过程中，存在着“市场失灵”和“政府失灵”，严重阻 碍了产业技术进步的进程许多国家经历了漫长的探索后，形成了比较成 熟的理论，这些理论表明：国家必须进行干预，克服“市场失灵”和“政 府失灵”，才能促进产业技术进步。 一、“市场失灵”与产业技术进步法 产业结构，从静态看，或者说从某一时间截面上看，表述的是在一国 ( 或某一地区) 国民经济各产业“生产什么、怎样生产”的问题。而且， 产业结构必须与消费结构相一致的原则要求产业结构必须密切关注“为谁 生产”的问题，间接地表明产业结构必须解决“为谁生产”的问题。市场 机制进行资源配置所要解决的就是社会资源“生产什么、怎样生产、为谁 生产”的问题。因此，从一定意义上讲，产业结构与市场机制进行资源配 置所要解决的问题“大部分区间重叠”。正因为如此，一国( 或某一地区) 的产业结构不是单纯依靠市场这只“看不见的手”的作用就可以达到产业 技术进步和产业结构高度化。亦即，产业结构的调整和产业技术进步也会 出现“市场失灵”。如何克服这一问题，许多国家都经历了漫长的探索才得 出比较合理的结论，现在基本上形成了一致看法：国家必须进行干预才能 确保产业技术进步和产业结构高度化。但不同国家的干预的方式、干预的 力度和干预的手段不一样。在长期的实践过程中，发达国家在总结国家的 干预实践经验的基础上，逐步形成了关于克服“市场失灵”的成熟理论。 ( 一) “市场失灵” 市场机制配置社会资源时，在许多领域能较好在发挥其作用，可以调 节产品的供求数量，可以调节生产要素的供求数量并决定收入分配，特别 地，如果存在一个没有外部性的完全竞争市场，市场机制可以使资源配置 达到充分有效。但由于公共产品、外部性、规模经济等领域的存在，导致 市场机制在资源配置上失效和失灵，即不能或难以实现资源的高效配置。毋 著名经济学家斯蒂格利茨在其经济学中，将“市场失灵”表述为“市 场确实不能发挥其经济效率的作用”。我国著名经济学家厉以宁表述为：市 场失灵是市场在某些场合不能提供符合社会效率条件的商品和劳务。 ”l 伞必：绛济法蜘出理论专题研究北京：中嗣榆察出皈丰 ，2 0 0 2 年版，第8 0 纯 。欠1 斯带格剃茨：纤济学，粱小民，黄阶峰详，- i l 东, ：中国人 己人学i 版i 2 0 0 0 年版，第1 4 2 页。 “历以宁土编：惭济学) i g g ：问等教育j 版 ，2 0 0 2 年版，第2 1 1 负。 ( 二) “市场失灵”与产业技术进步法 运用产业技术进步法克服“市场失灵”，主要有以下理论。 1 。后发优势论。“市场失灵”在产业技术进步过程中表现为仅仅依靠市 场机制这一“看不见的手”，不能改变自己的比较优势，不能使产业技术得 到跨越式的发展，针对这一现象日本经济学家提出了后发优势论。 日本经济学家莜原三代平1 9 5 7 年在产业结构和投资配置中提出的 动态比较费用说。他指出：日本在当时之所以落后于欧美发达国家，症结 在于产业结构特别是产业技术水平的落后，当时日本具有比较优势的产业， 其市场和技术进步的前景都不乐观，没有多大的国际竞争力，依托这些产 业无法使日本赶上欧美发达国家，积积依靠市场机制这一“看不见的手” 的作用，不可能改变自己的比较优势和提高国际竞争力，因此必须依靠国 家的力量，制定调整产业结构特别是促进产业技术进步的法律来扶持日本 的产业，促进产业技术进步，使产业的比较优势得以改变，使日本产业结 构的技术水平趋近欧美发达国家。由动态比较费用说推导出后发优势论。 在后发优势论的指导下，日本的产业技术水平得到迅速提高。，实现了日本 的赶超战略。后发优势论强调对于产业结构的政府调控是政府在市场机制 基础上更有效地实施赶超战略的需要，它是总结落后国家实现赶超目标的 成功经验得出的理论认识。事实证明，由于后发优势的存在，发展中国家 完全可能通过制定和实施合理的产业技术进步法，来实现经济的超常规发 展，缩短追赶先进国家所需的时间。 2 边际费用递减说。“市场失灵”在产业结构演迸过程中，亦即产业 技术进步和结构高度化过程中，还表现为针对边际费用递减现象显著的产 业进行必要的政府干预和宏观调控，以防止阻碍产业技术进步的现象发生。 日本经济学家村上泰亮在其所著的( ( 反古典的政治经济学中将这一现象 总结归纳，提出了边际费用递减说。村上泰亮认为：新古典经济学家们的 基本前提是边际费用递增说的法则，其实不然，边际费用递增说的法则并 不是普遍性规律，只是在研究静态的经济情况时是这样。边际费用递减与 边际费用递增是同样重要的现象。特别是在研究增长与发展这类长期性问 题时，在动态地、技术不断进步的条件下，边际费用递减是普遍现象。如 果政府不对边际费用递减现象显著的产业进行必要的政府干预和宏观调 。漆多诺i ：l 编：宏观潞晰左研