（国际贸易学专业论文）浙江中小企业国际化路径分析.pdf

摘要 摘要 在经济全球化程度不断加深的形势下，中小企业在世界上大多数国家和 地区经济中扮演着重要的角色。改革开放二十多年来，浙江省已发展成为中 小企业大省。“十五 期间，随着改革和发展的不断推进，全省中小企业经济 总量又大幅增长，经济实力明显增强，中小企业已成为浙江省经济发展的一 大特色和优势，国民经济和社会发展的活跃细胞，在全省经济社会发展中起 着更加举足轻重的作用。 从企业国际化理论、国内经济发展状况及中国中小企业自身的发展状况 来看，中国中小企业在现阶段应该把国际化作为其发展的重要途径之一。由 于大型企业与中小型企业具有很大的差异性，他们在国际化过程中的路径选 择也是不同的，因此，本文首先对中小企业的概念和企业国际化概念进行了 阐述。企业国际化是企业资源配置的全球化，是一种资源配置方式的改变， 即充分利用、合理配置全球资源，生产出成本低、质量高的产品。中小企业 国际化的行为可以从国际化理论中得到解释。国际上对跨国公司经营理论的 研分为三种：一是基于贸易的跨国经营理论，二是基于对外直接投资的跨国 经营理论，三是基于发展中国家的跨国经营理论。国内学者也从各个角度来 研究了国内的企业国际化路径的可行方法。笔者着眼于浙江省中小企业的研 究，总结出浙江中小企业国际化的三种路径：市场带动型、产业集群型和独 立开拓型。这三种模式都极具浙江特色，带动了浙江企业的国际化进程。 1 市场带动型。就是利用专业市场来实现企业的国际化。浙江的专业市 场发源于2 0 世纪7 0 年代末，最初在温州、台州、金华等地区开始出现，由 一些马路地摊市场发展而来。经过1 0 年的扩张( 1 9 8 5 1 9 9 5 ) 和1 0 年的提 高与调整、转型( 1 9 9 6 年以来) ，浙江全省现有2 0 0 0 多个专业市场。这种专 业市场具有几个方面的优势。一是市场优势，专业市场通过“引进来”把众 多的外商引入国内，使得企业可以在国内与外商进行直接交易，获得“东道 浙江中小企业国际化路径分析 国优势”。同时，专业市场还可以通过设立海外分市场，将产品直接送达消费 者，与国外的消费者直接接触，获取第一手的信息和资料，及时调整自己的 生产方式，做到快速反应。二是中小企业可以利用市场带来的营销网络，降 低营销成本。三是商品的聚集带来了信息和技术的集聚，这种聚集使得企业 可以及时的收集信息，降低信息收集成本，更快地对市场变化做出反应。 2 集群推进型。迈克尔波特将企业集群定义为某一特定产业的中小企 业和机构大量聚集于一定的地域范围内而形成的稳定的、具有持续竞争优势 的集合体。本文通过计算空间基尼系数来确定浙江制造业整体的产业集群的 程度，然后采用区位熵指标来对宁波服装产业的地方专业化进行衡量分析， 进而得出了1 9 9 3 年到2 0 0 6 年的宁波服装的集群规模，然后对集聚规模和宁 波服装的出口进行协整分析，得出：宁波市服装产业集聚规模每提高一个百 分点，出口值会增加约1 0 9 。 3 独立开拓型。就是凭借企业自身的力量去开拓海外市场。笔者以温州 鞋业的国际化发展为切入点，总结出温州鞋业成功的因素，对独立开拓型企 业的国际化发展提出了几点对策。 以上三种模式并不存在谁优谁劣，都只是在特定条件和环境下企业国际 化的方式，当然企业也可以兼用两种乃至三种模式。而且，专业市场与产业 集群之间本身存在一种内在的共生关系，产业集群的发展促进了专业市场的 繁荣，专业市场的兴旺又为产业集群的发展提供了可靠的市场信息、销售渠 道等，带动产业集群的发展。从义乌小商品城的成功案例中，我们看到，通 过专业市场，小企业可以把自身的竞争优势组合在一起，克服了单个中小企 业的资源限制同时承担风险的能力也得到加强，同时专业市场的带动也必将 带来企业集聚，通过集聚带来的溢出效应会加快企业的国际化进程，随着中 小企业在国际化进程中日益壮大，具有资金、技术、人才及国际营销优势的 小中企业就可以独立开拓海外市场。因此，以上三种模式是可以兼容的。企 业要做的是依据自身的情况选择适合自己的国际化路径。 2 【关键词】国际化路径 专业市场企业集群空间基尼系数 a b s t r a c t a b s t r a c t a l o n g 、砘t l l t h e s p e e d i n gu p o f g l o b a l i z a t i o n o fw o r l d e c o n o m y , s m a l l m e d i u me n t e r p r i s e s ( s m e s ) a r ep l a y i n gam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei n m o s tc o u n t r i e sa n da r e aa l lo v e rt h ew o r l d s od ot h es m e si nz h e j i a n gp r o v i n c e i nc h i n a t h e yh a v eb e e nt h ea c t i v ec e l l so fe c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ， h a v i n gav i t a lr o l et op l a yi nt h ea l l - r o u n dd e v e l o p i n go ft h ee a s t e r np r o v i n c es i n c e r e f o r i no p e n i n g u pi n19 7 8 t h e r ei sn od o u b tt h a ts m e sa r et h ee m b l e ma n d a d v a n t a g eo ft h ee c o n o m yd e v e l o p m e n to fz h e j i a n gp r o v i n c e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ns h o u l db eo n eo ft h ei m p o r t a n td e v e l o p i n ga p p r o a c h e s b a s e do nt h ep e r s p e c t i v eo fe n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nt h e o r y , t h ed o m e s t i c e c o n o m yd e v e l o p i n gs i t u a t i o na n dc h i n e s es m e s s e l fd e v e l o p m e n t b e c a u s eo f t h ed i f f e r e n c eb e t w e e nl a r g ec o m p a n i e sa n ds m e s ，t h e i rd e v e l o p i n gp a t h sa r ea l s o d i s s i m i l a r t h e r e f o r e ，f i r s to fa l lt h i st h e s i st r i e st oe x p l a i nt h ec o n c e p to fs m e s a n d e n t e r p r i s e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n t h e o r y r e s p e c t i v e l y e n t e r p r i s e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nt h e o r ya c t u a l l yi st h eg l o b a l i z a t i o no fr e s o b r c ea l l o c a t i o n , i sa c h a n g eo ft h em o d eo fr e s o u r c ea l l o c a t i o n , t h a ti s ，f u l lu s i n g o fa n dp r o p e r a l l o c a t i n gt h eg l o b a lr e s o u r c e st op r o d u c et h el o w - c o s ta n dh i 【g h q u a l i t yp r o d u c t s t h e r ea l et h r e em a i n s t r e a mt h e o r i e sa b o u tt h em u l t i n a t i o n a lc o m p a n y so p e r a t i o n a m o n gt h ew o r l da c a d e m i cc i r c l ei nr e c e n ty e a r s ： m u l t i n a t i o n a lo p e r a t i o n st h e o r yb a s e do nt r a d e ，m u l t i - n a t i o n a lo p e r a t i o n s t h e o r yb a s e do nf d i ( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ) ，a n dm u l t i - n a t i o n a lo p e r a t i o n s t h e o r yb a s e do nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s d o m e s t i cs c h o l a r sa l s ob r o u g h tf o r w a r d ss o m ev i a b l ew a y so fe n t e r p r i s e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n t k st h e s i si sf o c u s i n go nt h es t u d yo nt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n o fs m e si nz h e j i a n gp r o v i n c ea n df i n a l l ys u mu pt h r e ek i n d so fz h e j i a n g s c h a r a c t e r i s t i cs m e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ： 1 m a r k e t - l e a d e dm o d e l ，t h a ti s ，e n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni sr e a l i z e d t h r o u g hp r o f e s s i o n a lm a r k e t s t h ep r o f e s s i o n a lm a r k e t ss t e m m e d 矗o mt h e v e n d o r sa l o n gt h er o a da tt h ee n do f19 7 0 s ，e m e r g i n gi nw e n z h o u ，t a i z h o ua n d j i r t h u aa r e ai n i t i a l l y n o wm o r et h a n2 0 0 0p r o f e s s i o n a lm a r k e t se x i s ti nz h e j i a n g p r o v i n c et h r o u g h10 - y e a r ( 19 8 5 19 9 5 ) e x p a n d i n ga n d10 - y e a r ( 19 9 6 2 0 0 6 ) i m p r o v i n g ，a d j u s t i n ga n dt r a n s f o r m i n g t h e r ea r es e v e r a la d v a n t a g e sf o rt h e s e m a r k e t s ： t h ef i r s to n ei sm a r k e ta d v a n t a g e b e c a u s eo ft h em a g n e t i s mo fm a r k e t s m o r ea n dm o r ef o r e i g nb u s i n e s s m e nf l o o di na n dm a k ed i r e c tt r a n s a c t i o n sw i t h l o c a lm e r c h a n t s ，a n da tt h es a m et i m el o c a lp r o f e s s i o n a lm a r k e tc o u l ds e tu pi t s o v e r s e eb r a n c hm a r k e t , d e l i v e r i n gp r o d u c t st oc o n s u m e r sd i r e c t l ya n dc o l l e c t i n g t h ef i r s t - h a n dm a r k e ti n f o r m a t i o nt om a k e q u i c kr e a c t i o n ms e c o n do n ei sn e t w o r ka d v a n t a g e s m e sc o u l du s et h ep r o f e s s i o n a l m a r k e t sp o w e r f u ln e t w o r kt oc u tt h e i rm a r k e t i n gc o s t 1 1 l et h i r do n ei sc o n g l o m e r a t i o na d v a n t a g e m a r k e tw h i c hi sa na g g r e g a t i o n o fc o m m o d i t i e s ，i n f o r m a t i o na n dt e c h n o l o g yc o u l dh e l ps m e sd e c r e a s et h ec o s to f i n f o r m a t i o nc o l l e c t i n gt or e a c tt ot h em a r k e tc h a n g em o r eq u i c k l y 2 c l u s t e r - p r o m o t e dm o d e l m i c h a e lp o r t e rd e f i n e st h ee n t e r p r i s e sc l u s t e ra s a na g g r e g a t i o no fs o m ec e r t a i ni n d u s t r i a ls m e sa n di n s t i t u t e si nad e f m e da r e a w h i c hh a ss t e a d ya n dc o n t i n u o u s l yc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t i l i st h e s i ss t u d i e st h e a g g r e g a t i o nd e g r e eo fz h e j i a n gm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yb yc a l c u l a t i n gt h es p a c i a l g i n ic o e f f i c i e n t a n dt h e nm e a s u r e st h ep r o f e s s i o n a l i z a t i o no fn i n g b ot e x t i l ea n d c l o t h i n gi n d u s t r yb yd i s t r i c te n t r o p yi n d e x t h er e s u l ti st h a tt h ec l u s t e rs i z eo ft h e t e x t i l ea n dc l o t h i n gi n d u s t r yw a sg r a d u a l l yi n c r e a s i n gf r o m19 9 3t o2 0 0 6a n dt h e c l u s t e rs i z eh a sal o n g t u r np o s i t i v er e l a t i o n s h i pw i t ht e x t i l ea n dc l o t he x p o r tb y c o - i n t e g r a t i o na n a l y s i s ，t h a ti s ，t h ee x p o r tw i l li n c r e a s ea b o u t1 0 9 i ft h ec l u s t e r s i z eu p1 3 i n d e p e n d e n td e p l o i t a t i o nm o d e l l o t so fs m e sl i k ew e n z h o us h o e c o m p a n i e sr e s o r tt ot h e m s e l v e st oc a lv eo u taw a ya b r o a d t i l i st h e s i st r i e st o a n a l y z et l l ei n t e m a t i o n a l i z a t i o no fw e n z h o us h o ei n d u s t r yt os u mu pt h es u c c e s s f u l f a c t o r sa n d p u t f o r w a r d ss o m ea d v i c ef o r t h es m e s f o l l o w i n g t h i s i n t e m a t i o n a l i z a t i o nm o d e l t h e r ei sn oa d v a n t a g eo rd i s a d v a n t a g ef o rt h ea b o v em o d e l s k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a l i z a t i o np a t h ；m a r k e t - l e a d e dm o d e l ； 2 e n t e r p r i s e sc l u s t e r ；t h es p a c i a lg i n ic o e f f i c i e n t 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：甍玉暗 2 0 0 3 年位月谚日 1 前苦 1 1 研究背景及意义 1 前言 在经济全球化的发展过程中，出现了很多跨国公司，目前，跨国公司是 国际经济活动中的核心组织，它们可以更高效地整合资金、技术和资源。由 此，各国的企业都在寻求可行的国际化路径，我国企业也在加速国际化的进 程。而中小企业的发展，不仅是一个国家和地区经济发展的重要成长源，也 是未来发展的希望所在。改革开放二十多年来，浙江省已发展成为中小企业 大省。“十五”期间，随着改革和发展的不断推进，全省中小企业经济总量又 大幅增长，经济实力明显增强，中小企业已成为浙江省经济发展的一大特色 和优势，国民经济和社会发展的活跃细胞，在全省经济社会发展中起着更加 举足轻重的作用。根据2 0 0 4 年经济普查数据我们得到：至2 0 0 4 年底，浙江 省各行业共有各类型企业单位数3 0 5 3 万家，资产总量4 3 2 0 4 0 7 亿元，年营 业收入3 8 6 5 5 9 2 亿元，可以说，这些单位的生产经营构成浙江国民经济的绝 对主体。在这样一个绝对主体中，中小企业又占绝大多数。2 0 0 4 年底，浙江 各行业拥有的中小型企业数量3 0 4 l 万家，占总企业单位数9 9 6 ；资产总量 3 5 6 8 3 8 1 亿元，占资产总量的8 2 6 ；从业人员l1 3 0 7 1 万人，占全部企业从 业人员的8 2 7 ；营业收入2 7 7 0 3 8 5 亿元，占全部营业收入的7 1 7 。可以 说而量大面广的中小企业在浙江省国民经济中占有绝对优势，起着举足轻重 的作用。 在中国中小企业中，浙江省中小企业无论在国内经营还是在国际舞台上 都是国内企业的典范。浙江省的境外投资始于1 9 8 2 年，2 0 多年来，省内一大 批颇具规模和实力的企业，为更好地利用国内国外“两种资源、两个市场”， 积极探索“走出去 的各种形式，到2 0 0 7 年年底，浙江企业经审批在境外的 浙江中小企业国际化路径分析 投资机构已近3 0 0 0 家，数量位居全国第一，投资范围也越来越广，涉及品牌 并购、森林矿产开发等。在国内中小企业跨国经营进程中，浙江省中小企业 已经走在了前头，国内企业应该总结浙江省企业在跨国经营中的经验，优势 以及不足，用于自身的跨国经营运作，争取以最少的时间，最小的代价获得 进军国际市场上的成功。 由此，在研究国际化路径问题上，笔者把研究范围限制在浙江中小企业 上，希望通过对浙江中小企业的国际化路径分析，来指导其它地区的中小企 业更好地在国际舞台上展现实力。具体讲，首先在企业本身实力提升方面通 过对浙江中小企业自身发展历程的分析让其他企业清晰地看到整个纵截面， 取其发展之精华、弃其各类之糟粕，纳取长处为我所用。第二，在企业的区 域发展环境方面通过对浙江情况的分析给我国其他地区以启示：浙江中小企 业的发展脱离不了其自身发展的土壤，区域环境的优化是企业发展成功、拓 展海外市场的重要因素。第三，通过对不同国际化路径的比较，希望能够给 与他企业包括浙江企业一些指导和启发，让他们清楚地知道各条路径的优势 和劣势，以便结合自身情况探索、开创一条最有利于自身成长的国际化之路。 1 2 基本思路与结构 本文在总结浙江中小企业的特征中找出了浙江中小企业国际化的三种路 径，分别为市场带动型、产业集群型和独立开拓型。其中市场带动型是指通 过专业市场的发展带动企业国际化的一种模式。本文通过对义乌小商品城的 分析，来得出专业市场对企业国际化的三点作用，用相关性分析证明企业国 际化和专业市场发展程度之间的相关性，得出存在很强的正相关，再针对现 存的问题提出几点建议和对策。第二种是产业集群型，本文通过计算空间基 尼系数来确定浙江制造业整体的产业集群的程度，然后采用区位熵指标来对 宁波服装产业的地方专业化进行衡量分析，进而得出了1 9 9 3 年到2 0 0 6 年的 宁波服装也集群规模，然后对集聚规模进和宁波服装的出口进行协整分析， 得出：宁波市服装产业集聚规模每提高一个百分点，出口值会增加约1 0 9 。 当然，浙江的专业市场与产业集群之间存在一种内在的共生关系，产业集群 的发展促进了专业市场的繁荣，专业市场的兴旺又为产业集群的发展提供了 2 1 前言 可靠的市场信息、销售渠道等，带动产业集群的发展。不过这个内生关系不 是文本的重点。第三种模式是独立开拓型，本文将主要分析温州鞋业的国际 化之路，得出独立开拓型企业需要具备的一些内部和外部条件，并对此提出 一些建议和对策。通过以上三种模式的分析来得出浙江模式的一点独特之处， 供别的省市借鉴。 1 3 本文的创新与不足 本文的创新：笔者查阅了大量的文献资料，总结出浙江中小企业国际化的 三种路径o 市场带动型、产业集群型和独立开拓型。这三种模式都及具浙江特 色，带动了浙江企业的国际化进程。特别是对产业集群型，笔者进行了详细 的定量分析，测算了宁波服装业集聚规模和出口直接的相关关系，使得本文 的论证更有说服力。 本文的不足：由于数据涉及诸多微观经济实体，所得数据不是很多，难 免有以偏概全之嫌，并且由于数据的滞后性，也使得本文的说服力大减。 浙江中小企业国际化路径分析 2 文献综述 2 1 企业国际化的概念 学术界对企业国际化有不同的定义，尹柳营在中小企业如何发展与腾 飞把企业国际化定义为企业的生产经营活动超越国界，成为国际经济活动 的一部分，企业以国际为舞台，在世界范围内从事研究、开发、生产、销售 经营活动，从地区性、传统型、封闭型的国内经营活动发展成为全球性、创 新型、开放型的跨国经营活动的过程。1 本文作者在定义国际化的时候，把国 际化分为两个层次：国际化的初级阶段和高级阶段。初级阶段是指企业实行 产品进出口，高级阶段是指企业生产经营活动的国际化。浙江中小企业大都 处于国际化的初级阶段。 2 2 企业国际化的理论探要 国际上对跨国公司经营理论的研究分为三种一是基于贸易的跨国经营理 论，二是基于对外直接投资的跨国经营理论，三是基于发展中国家的跨国经 营理论国内学者也从各个角度来研究了国内的企业国际化路径的可行方法。 2 2 1 基于贸易的跨国经营理论 ( 一) 比较优势理论 基于贸易的跨国经营理论立足国家把商品贸易作为基本的分析单元，从 宏观角度解释国际贸易发生的原因。古典比较优势理论和动态比较优势理论 是典型代表。古典贸易理论起源于亚当斯密以地域分工为基础的绝对优势 1 尹柳营：t o e d , 企业如何发展与腾飞，清华大学出版社，2 0 0 3 年 4 2 文献综述 学说。在对绝对优势说的修正中，李嘉图发展了比较优势理论，从劳动生产 率不同导致生产成本的相对差别出发，认为一国即使生产不出成本绝对低的 产品，只要能生产出成本相对低的商品，就可以同另一国进行贸易，贸易双 方均可获利。赫克歇尔和俄林整合了斯密和李嘉图的研究成果，提出要素禀 赋理论。从各国拥有的生产要素的角度出发，各国应出口利用本国较充裕的 生产要素生产的商品，进口本国相对稀缺的生产要素生产的商品，必然会产 生比较利益。 ( 二) 产品生命周期理论 哈佛大学雷蒙弗农( r a y m o n dv e r n o n ) 1 9 6 6 年提出产品生命周期理论该 理论从产品技术垄断的角度分析国际直接投资产生的原因，将产品生命周期 的发展与对外直接投资联系起来。把产品的生命周期分为创新、成熟、标准 化三个阶段，不同阶段决定了不同的产品区位转移：在母国生产并出口；转 移到发达国家投资生产母国减少生产和出口；转移到发展中国家和地区投资 生产，母国停止生产，改为从海外进口。产品生命周期理论的独到之处在于 将企业的所有权优势同生产产品的生命周期联系起来，增添了时间因素和动 态分析。该理论把企业的产品创新、对外直接投资的动因和区位选择结合起 来，较好地解释了美国对西欧和发展中国家的直接投资。它从比较优势动态 转移的角度将国际投资和国际贸易有机结合起来论述，说明了国际生产格局 的形成，对制造业跨国公司的成长提供了一个有力的分析工具。但该理论缺 乏普遍意义，并且对当今许多国际直接投资缺乏解释力。 ( 三) 边际产业理论 日本学者小岛清( k i y o s h ik o j i m a ) 于2 0 世纪7 0 年代木提出边际产业理论， 用以解释日本式的对外直接投资活动。其理论核心是：一个国家应该从已经 或即将处于比较劣势的边际产业开始对外直接投资，并依次进行。在对美国 和日本对外直接投资进行比较分析的基础上，小岛清认为r 本的f d i 是“顺 贸易导向的投资”( p r o t r a d eo r i e n t e di n v e s t m e n t ) ，而美国的f d i 则为逆贸易导 向的投资( c o n - t r a d eo r i e n t e di n v e s t m e n t ) 。2 0 世纪8 0 年代后日美海外投资模式 趋同，大量日本公司也进行所谓“逆贸易导向”的投资，说明该理论不具有 普遍性，但它仍开辟了跨国经营理论研究方面的新思路。 5 浙江中小企业国际化路径分析 2 2 2 基于对外直接投资的跨国经营理论 ( 一) 垄断优势理论 2 0 世纪6 0 年代之前，解释对外直接投资现象仍主要沿用国际贸易理论和 国际资本运动理论，斯蒂芬海默将对外投资分为对外直接投资和对外间接 投资，从而将对国际资本的研究从流通领域转到生产领域，开创了具有现代 意义的特定优势理论海默对传统的国际资本流动理论提出了质疑，他认为这 只能解释证券资本的国际流动，而不能解释外国直接投资。他从跨国公司具 有垄断优势出发，放松了传统的国际资本流动理论的产品和要素市场完全竞 争的假设，提出了特定优势理论：当一个企业决定在国外投资时，它们与当 地企业相比有比较优势，这种优势来自于企业的特定优势和所有权优势。特 定优势是指企业的产品差异化、品牌、特殊的营销技能等，所有权优势是指 专利技术、规模经济和与众不同的融资能力。跨国公司凭借这些优势，在海 外投资取得垄断利润。 ( 二) 交易成本和内部化理论 交易成本最早由科斯在1 9 3 7 年发表的论企业的性质一文提出。科斯 指出：“市场的运行是有成本的，通过形成个组织，并允许某个权威( 一个“企 业家) 来支配资源，就能节约某些市场运行成本，交易和支付的风险以及缴 纳税款等等，上述成本的存在意味着只要企业能在内部组织交易并花费比公 开市场交易更低的成本，企业就回自己来从事这些交易并使之内部化，企业 也因此产生并扩大到一个均衡规模。但是科斯的这些观点直到7 0 年代才引 起人们的注意。1 9 7 6 年，英国里丁大学教授巴克利和卡森在科斯的交易费用 的基础上提出了内部化优势理论，他们认为，企业之所以对外直接投资，主 要是为了利用和开发信息产品，因为这种信息产品不能通过贸易和转让的方 式实现价值。所以对信息产品的利用和开发需要通过交易内部化来实现。 ( 三) 区位优势理论 在结合海默的垄断优势理论和内部化理论的基础上，1 9 7 7 年，英国里丁 大学教授邓宁提出了区位优势，区位优势是由东道国状况决定的，包括东道 国的自然资源、地理条件、人口状况、经济和文化等因素。邓宁同意国际化 问题是由于市场失灵而使得企业很难转让它的独特的资产( 专有技术) 。因此， 6 2 文献综述 他认为要把当地的资源禀赋与企业的独特资产结合起来就通常要求对外直接 投资，在此基础上，他建立了国际生产折中理论。邓宁指出，跨国公司所从 事的国际生产方式大致有产品出v i 、技术授权和对外直接投资等三种，究竟 采用何种方式取决于跨国公司所拥有的所有权优势、内部化优势和区位优势 的组合情况。 2 2 3 基于发展中国家的跨国经营理论 2 0 世纪8 0 年代以来，随着发展中国家跨国经营和跨国公司的发展，一些 学者逐渐关注发展中国家跨国经营理论的研究，出现了一些专门解释发展中 国家企业跨国经营的理论，这些理论对研究中小企业有很好的适用性。哈佛 大学教授威尔斯在1 9 8 3 年出版的第三世界跨国公司中提出小规模技术理 论。该理论注意到发展中国家对该国跨国公司的“特定优势”影响，认为发 展中国家跨国公司的技术优势是投资企业母国市场环境的反映，其比较优势 表现在：( 1 ) 拥有为小市场需求服务的小规模生产技术。发展中国家大多市 场规模不大、需求多样化，大规模生产技术无法从这种小市场需求中获得规 模效益，而这种市场空缺正好被中小企业所利用，适合小批量生产的技术成 为获得对外投资部分优势。( 2 ) 来自于“当地采购和特殊产品”的优势。威 尔斯发现，为了适应当地的原料供应和零部件配套生产能力，引进到发展中 国家硕士学位论文的技术往往要经过改造，这一优势同样成为发展中国家企 业对外投资的优势。另外，发展中国家的对外投资中具有鲜明民族特色和和 文化特点的产品颇具优势。( 3 ) 物美价廉优势。与发达国家相比，发展中国 家的劳动成本比较低，广告支出较少，产品普遍具有物美价廉优势。小规模 技术理论将发展中国家跨国公司的竞争优势和母国的市场特征结合企业，对 于后发展型国家跨国经营的初级阶段如何参与国际竞争具有启示作用。 2 0 世纪8 0 年代中期开始，具有较强国际竞争力并且以中小企业为主体的 产业集群引起人们关注。波特在他的竞争优势理论中就运用了集群分析方法 每一个产业集群都聚集了大量具有创新技术的中小企业，他们从产业集群中 寻求资源、开展业务，加快了企业的跨国经营的进程。9 0 年代中期，一些国 际组织和政府有意识地推动产业集群论的实践，以此作为中小企业发展的新 7 浙江中小企业国际化路径分析 途径。 2 2 4 国内学者的研究现状 进入2 l 世纪，我国学者在党的十六大相关会议精神影响下纷纷开始对我 国企业国际化发展进行研究，其中包括： 林俐( 2 0 0 3 ) 在分析温州民营企业“走出去”后，把企业国际化经营概 括为两种方式，即出口贸易与境外投资。总结出温州民营企业“走出去”的模 式有：合作出口式走出去、创建境外专业市场、国际连锁专卖、国外设立研 发中心、与国际巨头强强合作、海外设立生产基地六种。林俐认为温州民营 企业理性地选择“走出去”模式，从产品输出到重视品牌输出，将“引进来 与“走出去 巧妙地结合起来等，表现了其特有的理性与成熟。钟朋荣( 2 0 0 3 ) 提出了在国外建厂或买厂( 例如海尔、t c l 等企业) 、在国外买店或借店( 例 如万向、之前的德隆等) 、国内生产大进大出( 例如福耀玻璃、格兰仕等) 、 国内生产国际经销商采购( 例如中国小商品城) 、反向o e m ( 例如万向集团) 等5 种中国企业“走出去 的具体模式，认为政府不应鼓励更多的中国企业 用最稀缺的资源巨额资金都到国外去建工厂，特别是到发达国家去建工 厂，而应创造更好的投资环境，比如降低税赋，减少公章，提高政府办事效 率等等，使中国成为全世界投资环境最好的国家。通过综合环境的改善，使 中国的制造成本进一步降低，在全球更具竞争力，使更多的产品在中国生产， 然后销往世界各地。也正因为如此，在中国企业如何走出去方面，更应该向 格兰仕和福耀这样的企业学习。由于各个企业自身的条件、所处的行业及实 行的战略不同，因此企业“走出去”的方式方法千姿百态，创造出了多种行 之有效且独具特色的海外投资模式，卢进勇、闫实强( 2 0 0 6 ) 概括了9 种海 外投资模式，即建立海外营销渠道投资模式、境外加工贸易投资模式、海外 创立自主品牌投资模式、海外并购品牌投资模式、海外品牌输出投资模式、 海外资产并购投资模式、海外股权并购投资模式、国家战略主导投资模式和 海外研发投资模式。朱军( 2 0 0 6 ) 在研究我国中小企业国际化进入国际市场模式 时把它分为贸易进入式、契约进入式和投资进入式，并认为贸易式是中小企 业最适合的方式。同样的，孟雷( 2 0 0 7 ) 等其他一些学者也采用同样的分类 8 2 文献综述 方法。赵婷( 2 0 0 5 ) 在研究浙江民营企业国际化路径和切入方式时把切入方 式分为承揽外包业务切入、借助区域专业市场切入和对外直接投资方式切入。 彭少华( 2 0 0 6 ) 在研究中小企业国际化路径是把它分为7 种，分别为内向型 国际化路径、低成本扩张路径、o e m 路径、自创品牌，建渠道路径、收购和 兼并路径、企业集群路径和海外上市路径。申晴( 2 0 0 7 ) 以浙江省中小型制 造企业为研究对象，将跨国经营模式分为投资和出口模式，探讨企业跨国经 营进入模式的影响因素；同时，由于中国绝大多数企业还处于出口阶段，又 将出口模式进一步细分为贸易窗口模式( 即在海外设立销售机构) 和其他出 口模式，探讨企业出口模式选择的影响因素，从企业因素、环境因素以及企 业主的态度方面研究了企业规模、国际化经验、地主国经验、k n o w - h o w 的价 值、产品成本优势、投资风险、市场潜力以及企业的国际创业导向对国际市 场进入模式选择的影响，并探讨了企业的国际创业导向对部分因素与模式选 择关系的调制作用。她认为：( 1 ) 企业规模、国际化经验、地主国经验、地 主国的产品成本优势以及企业的国际创业导向对企业投资建厂模式的选择有 正向的影响作用；地主国投资风险对于企业投资建厂模式的选择有负向影响 作用。( 2 ) 国际化经验、地主国经验、地主国市场潜力对于企业贸易窗口模 式的选择都有正向的影响作用。( 3 ) 企业的国际创业导向对于地主国投资风 险与模式选择之间的关系有正向的调制作用。 9 浙江中小企业国际化路径分析 3 中小企业概述 3 1 中小企业的定义和界定 一般而言，各国对中小企业的界定有定量界定和定性界定两种方法。定 量界定主要包括从企业雇员人数、资产额以及营业额三方面进行界定，定性 界定一般从企业质量和地位两方面进行界定。 ( 一) 定量标准 衡量企业的规模，国际上通行的有三个参照标准，即雇员人数标准、资 产额标准和营业额标准。1 、雇员人数标准。该标准从企业雇佣人数多少即人 的要素角度反映企业规模的大小。因其统计方便、操作简单、结果明晰、便 于比较，绝大多数国家都乐于采用该标准。2 、资产额标准。该标准是以价值 或实物形态从企业资产物的要素角度反映企业规模的大小。与雇员人数 标准相比，该标准在计量上存在一些困难。3 、营业额标准。该标准是从企业 经营水平角度反映一个企业规模的大小。因该标准能从企业经营水平的角度 反映企业的规模，故一般为财税部门所偏好。该标准也有两个缺点：1 ) 企业 的营业额是个极易波动的量，受通货膨胀、销售淡旺季，甚至国际汇率等诸 多因素影响；2 ) 与资产额相比，营业额更难以计量，可比性更低，也更缺乏 可行性。 ( 二) 定性标准 定性标准即从企业性质上界定中小企业。定性标准一般包括三个特征： 独立所有、自主经营、较小市场份额。“独立所有”是多数定性界定的必要 条件，但各国间亦有细微差别，如美国、德国都强调独立所有。美国认为， 只要业主持有5 0 以上的股权，就可“看作”独立所有而不管企业是否上市。 德国则认为上市企业不是独立所有，不属于中小企业。“自主经营”是指业 i 0 3 中小企业概述 主本人控制自己的企业，但各国把握此标准的方法不一，如英国强调所有者 ( 经营者) 必须不受外部支配，以色列则强调业主亲自承担全部或大部分管 理职能。“较小市场份额”的表达有直接和间接两种方式，如加拿大直接规 定为“在其经营领域不占垄断地位”，意在防止垄断、鼓励竞争；德国则通 过“不能以资本市场融资 和“对企业进行个人或家族管理 两个条件作了 间接表达。 目前，英国使用的有关中小企业的定性指标包括：市场份额小；所 有者依据个人判断进行经营；所有经营者独立于外部支配。美国1 9 5 3 年小 企业法规定：凡是独立所有和经营，并且在某一行业领域不占支配地位的企 业均为小企业。德国对于中小企业的规定是：不能从资本市场直接融资。 经营者直接承担风险。经营者独立并与雇员一起从事生产经营活动。此外， 一些西欧国家还将企业的财政独立程度作为判断中小企业性质的依据。 我国在2 0 0 2 年6 月2 9 日第九届全国人民代表大会上通过了中华人民 共和国中小企业促进法，并于今年开始实行，促进法中规定我国“中小企 业是指在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业， 符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企 业。”另外还规定“中小企业的划分标准由国务院负责企业工作的部门根据 企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定，报国务院批 准。2 0 0 3 年2 月1 9 日国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、 国家统计局根据中小企业促进法联合制定并颁发了中小企业标准暂行 规定。我国中小企业最新的划分标准如下： ( 1 ) 工业，中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人以下，或销 售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。 ( 2 ) 建筑业，中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或 销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元以下。 ( 3 ) 批发和零售业，零售业中小型企业须符合以下条件：职工人数5 0 0 人以下，或销售额1 5 0 0 0 万元以下。 ( 4 ) 批发业中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 人以下，或销售 额3 0 0 0 0 万元以下。 ( 5 ) 交通运输和邮政业，交通运输业中小型企业须符合以下条件：职工 浙江中小企业国际化路径分析 人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。 ( 6 ) 邮政业中小型企业须符合以下条件：职工人数1 0 0 0 人以下，或销 售额3 0 0 0 0 万元以下。 ( 7 ) 住宿和餐饮业，中小型企业须符合以下条件：职工人数8 0 0 人以下， 或销售额1 5 0 0 0 万元以下。 笔者在探讨浙江中小企业问题时，是参照我国2 0 0 3 年中小